31.12.2014

МIНIСТЭРСТВА ЮСТЫЦЫI
РЭСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ
ПАСТАНОВА
МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
31.12.2014 № 260
г.Мiнск
г. Минск
О
рекомендациях
организациям,
оказывающим
риэлтерские
услуги,
организациям
и
индивидуальным
предпринимателям,
оказывающим
юридические
услуги,
адвокатам,
адвокатским бюро по управлению рисками,
связанными с легализацией доходов,
полученных
преступных
путем,
финансированием
террористической
деятельности
и
финансированием
распространения
оружия
массового
поражения
Во исполнение пункта 3 Плана мероприятий по реализации Закона
Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов,
полученных
преступным
путем,
финансирования
террористической
деятельности и финансирования распространения оружия массового
поражения», утвержденного заместителем Премьер-министра Республики
Беларусь П.П.Прокоповичем 2 октября 2014 г. №39/111, и на основании пункта
12 Положения о Министерстве юстиции Республики Беларусь, утвержденного
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г.
№ 1605, Министерство юстиции Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1.
Утвердить прилагаемые Рекомендации организациям, оказывающим
риэлтерские услуги, организациям и индивидуальным предпринимателям,
оказывающим юридические услуги, адвокатам, адвокатским бюро по
управлению рисками, связанными с легализацией доходов, полученных
преступных путем, финансированием террористической деятельности и
финансированием распространения оружия массового поражения (далее Рекомендации).
2.
Управлению адвокатуры и лицензирования юридической
деятельности Министерства юстиции Республики Беларусь принять меры по
обеспечению направления Рекомендаций организациям, оказывающим
2
риэлтерские услуги, организациям и индивидуальным предпринимателям,
оказывающим юридические услуги, адвокатам, адвокатским бюро.
3.
Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на
заместителя Министра юстиции Республики Беларусь Тушинского И.Г.
Министр
О.Л.Слижевский
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства юстиции
Республики Беларусь
31.12.2014 №260
Рекомендации
организациям,
оказывающим
риэлтерские услуги,
организациям
и индивидуальным
предпринимателям,
оказывающим
юридические
услуги, адвокатам,
адвокатским бюро по управлению рисками,
связанными с легализацией доходов,
полученных
преступных
путем,
финансированием
террористической
деятельности
и
финансированием
распространения
оружия
массового
поражения
1. Рекомендации организациям, оказывающим риэлтерские услуги,
организациям
и
индивидуальным
предпринимателям,
оказывающим
юридические услуги, адвокатам, адвокатским бюро по управлению рисками,
связанными с легализацией доходов, полученных преступных путем,
финансированием террористической деятельности и финансированием
распространения оружия массового поражения, разработаны в соответствии
Законом Республики Беларусь от 30 июня 2014 года «О мерах по
предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем,
финансирования
террористической
деятельности
и
финансирования
распространения оружия массового поражения» (далее - Закон) с целью
осуществления внутреннего контроля с учетом риск-ориентированного подхода.
2. Осуществление
внутреннего
контроля
с
учетом
рискориентированного подхода предполагает разработку и реализацию
организациями, оказывающими риэлтерские услуги и принимающими участие в
операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества для своего
клиента, организациями и индивидуальными предпринимателями, адвокатами и
адвокатскими бюро, оказывающими юридические услуги (юридическую
помощь), связанные с созданием организаций либо участием в управлении ими,
приобретением или продажей предприятия как имущественного комплекса,
совершением от имени и (или) по поручению клиента финансовых операций,
управлением денежными средствами или иным имуществом (далее - адвокаты и
лица, оказывающие юридические услуги), процедур управления рисками,
связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем,
финансированием террористической деятельности и финансированием
распространения оружия массового поражения.
Процедура управления рисками, связанными с легализацией доходов,
полученных преступным путем, финансированием террористической
деятельности и финансированием распространения оружия массового
поражения (далее - легализация доходов), состоит из выявления, оценки,
мониторинга, контроля и ограничения (снижения) рисками, связанными с
легализацией доходов.
3. При реализации процедуры управления рисками легализации доходов
адвокаты и лица, оказывающие юридические услуги, принимают меры по
классификации клиента с учетом оценки риска работы с клиентом, факторов,
влияющих на повышение (понижение) степени рисков, связанных с легализации
доходов.
Оценка уровня риска работы с клиентом осуществляется по следующим
категориями:
по типу клиента и совокупности сведений о нем; по видам
осуществляемых им финансовых операций; по географическим регионам
места жительства (места нахождения); по месту осуществления
деятельности клиента; другим факторам, определяемым адвокатами и
лицами, оказывающими юридические услуги;
3.1. при оценке риска по типу клиента и совокупности сведений о нем
анализируется следующая информация:
основной(ые) вид(ы) деятельности клиента (для физических лиц - место
работы, занимаемая должность);
отнесение клиента к лицам, работа с которыми изначально сопряжена с
факторами, повышающими (понижающими) степень риска;
сведения о лицах, способных прямо и (или) косвенно (через иных лиц)
определять (оказывать влияние на принятие) решения клиента, лицах, на
принятие решений которыми клиент оказывает такое влияние, а также о деловой
репутации этих лиц (для физических лиц и индивидуальных
предпринимателей);
сведения об учредителях (участниках), бенефициарных владельцах, лицах,
которые имеют право давать обязательные указания либо иным образом имеют
возможность определять действия клиента, а также об их деловой репутации
(для организаций);
сведения о руководителе, главном бухгалтере и (или) иных
уполномоченных должностных лицах, которым в установленном порядке
предоставлено право действовать от имени клиента, а также об их деловой
репутации (для организаций);
полнота представленных клиентом идентификационных сведений, а также
их соответствие имеющейся у адвокатов и лиц, оказывающих юридические
услуги, информации, полученной в установленном законодательством порядке;
сведения о деловой репутации клиента;
сведения об иностранных публичных должностных лицах, должностных
лицах публичных международных организаций, лицах, занимающих должности,
включенные в определяемый Президентом Республики Беларусь перечень
государственных должностей Республики Беларусь, членов их семей и
приближенных к ним лиц, а также организациях, бенефициарными владельцами
которых являются указанные лица;
иные сведения, которые адвокаты и лица, оказывающие юридические
услуги, считают необходимыми для включения в анализ;
3.2. при оценке риска по видам осуществляемых клиентом финансовых
операций анализируется следующая информация:
соответствие осуществляемых клиентом финансовых операций его
основным видам деятельности;
условия и виды финансовых операций, осуществляемых клиентом на
постоянной основе, а также их соответствие факторам, повышающим
(понижающим) степень риска;
финансовые операции, подлежащие особому контролю, осуществленные
клиентом за анализируемый период;
сведения о постоянных контрагентах клиента и их деловой репутации;
иные сведения, которые адвокаты и лица, оказывающие юридические услуги,
считают необходимыми для включения в анализ;
3.3. при оценке риска по географическим регионам места жительства
(места нахождения) анализируется следующая информация:
признак резидентства клиента;
место жительства (регистрации, нахождения) клиента; страна нахождения
(регистрации), жительства (пребывания) лиц, способных прямо и (или) косвенно
(через иных лиц) определять (оказывать влияние на принятие) решения клиента,
а также сведения о странах регистрации, жительства (пребывания) лиц, на
принятие решений которыми клиент оказывает такое влияние;
география бизнеса клиента (страны регистрации постоянных контрагентов
клиента);
иные сведения, которые адвокаты и лица, оказывающие юридические
услуги, считают необходимыми для включения в анализ;
3.4. при оценке риска места осуществления деятельности клиента
анализируется следующая информация:
место регистрации, нахождения клиента;
осуществление деятельности на территории Республики Беларусь;
осуществление деятельности за пределами Республики Беларусь.
При оценке рисков по географическим регионам места жительства (места
нахождения) и по месту осуществления деятельности информация о странах
(территориях) анализируется на предмет их отнесения к государствам
(территориям), перечисленным в пункте 4 настоящих рекомендаций.
4. К факторам, влияющим на повышение степени риска работы с
клиентом, относятся:
отнесение страны, в которой имеет место жительство (регистрации,
нахождения) клиент (участник финансовой операции), к государству
(территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы
разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег, не участвует в
международном сотрудничестве в сфере предотвращения легализации доходов,
полученных
преступным
путем,
финансирования
террористической
деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения,
а также если финансовые операции осуществляются с использованием счета в
банке, зарегистрированном в таком государстве (на территории);
отнесения страны, в которой имеет место жительство (регистрации,
нахождения) клиент (участник финансовой операции), к государству
(территории) о котором (которой) из международных источников известно, что
оно (она) является иностранным государством (территорией) с повышенным
уровнем коррупции, незаконным оборотом оружия, торговлей людьми,
незаконной миграцией или в нем (на ней) незаконно производятся или
переправляются наркотические вещества, а также разрешен свободный оборот
наркотических веществ, кроме использования наркотических веществ
исключительно в медицинских целях;
если оказываемая юридическая помощь, юридическая услуга
соответственно адвокатами и лицами, оказывающими юридические услуги, за
оказанием которой обратился клиент, соответствует критериям выявления и
признакам подозрительности финансовых операций, установленных в Типовых
правилах
внутреннего
контроля,
осуществляемого
организациями,
оказывающими риэлтерские услуги, организациями и индивидуальными
предпринимателями, адвокатами и адвокатскими бюро, оказывающими
юридические услуги (юридическую помощь), утвержденных постановлением
Министерства юстиции Республики Беларусь от 31 декабря 2014 г. № 256;
условия, определенные в статье 7 Закона, при наличии которых
финансовые операции подлежат особому контролю независимо от того, были
они осуществлены или нет.
Финансовым операциям присваивается низкая степень либо высокая
степень.
В случаях, указанных в части первой настоящего пункта, финансовой
операции присваивается высокая степень и применяются расширенные меры
внутреннего контроля, заключающиеся в проведении идентификации и
фиксирования данных в анкете, разрабатываемой адвокатами и лицами,
оказывающими юридические услуги, с учетом особенностей их деятельности и
вида осуществляемых финансовых операций, с указанием дополнительных
данных, необходимых для применения расширенных мер внутреннего контроля
по идентификации клиентов, их представителей, а также требований статьи 8
Закона.
5. Финансовые операции подлежат особому контролю независимо от того,
были они осуществлены или нет, при наличии хотя бы одного из условий,
определенных в статье 7 Закона.
6. При наличии информации либо подозрений, что клиент действует не от
своего имени и (или) в интересах другого лица, адвокаты и лица, оказывающие
юридические услуги, обязаны предпринять обоснованные и доступные в
сложившихся обстоятельствах меры по получению сведений о посредниках,
выгодоприобретателях, необходимых для их идентификации и регистрации
финансовой операции.
7. При наличии подозрения в достоверности и точности ранее полученных
данных в соответствии с частями третьей - шестой статьи 8 Закона, адвокаты и
лица, оказывающие юридические услуги, проводят идентификацию участников
финансовой операции.
8. Адвокаты и лица, оказывающие юридические услуги, обновляют
(актуализируют) информацию о клиентах, их представителях и
выгодоприобретателях (при наличии) в порядке и сроки, определенные
правилами внутреннего контроля, с учетом степени риска работы с клиентом и
осуществляемых им финансовых операций, связанных с легализацией доходов.
При обновлении (актуализации) этой информации адвокаты и лица,
оказывающие юридические услуги, вправе требовать представления клиентом
или его представителем необходимых документов и сведений, запрашивать и
получать в установленном порядке информацию в государственных органах и
иных организациях.