Дело N А07-9506/07 Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД УРАЛЬСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 ноября 2007 г. N Ф09-9136/07-С1
Дело N А07-9506/07
Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе
председательствующего Минина С.Д.,
судей Варламовой Т.В., Лукьянова В.А.
рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества
"Башинформсвязь" (далее - общество) на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан
от 13.08.2007 по делу N А07-9506/07.
В судебном заседании принял участие представитель общества - Пониткова Н.А.
(доверенность от 27.12.2006 N 181).
Представители иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени
и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились.
Общество обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением о
признании недействительным постановления Регионального отделения Федеральной службы по
финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - региональное отделение) от 24.05.2007 N
088-07-1-052-052 о привлечении его к ответственности, предусмотренной ст. 15.28 Кодекса
Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в
сумме 100000 руб.
Решением суда от 13.08.2007 (резолютивная часть от 06.08.2007; судья Решетников С.А.)
заявленные требования удовлетворены частично. Обжалуемое постановление регионального
отделения изменено, общество подвергнуто административному наказанию в виде штрафа в
сумме 50000 руб., в остальной части постановление оставлено без изменения.
В порядке апелляционного производства решение суда не обжаловалось.
В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, общество просит
указанный судебный акт отменить, ссылаясь на неправильное применение судом ст. 84.1, 84.2,
84.7, 84.9 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее Закона N 208-ФЗ), нарушение ст. 10, 71, 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации.
Региональное отделение в отзыве указало, что с доводами, изложенными в кассационной
жалобе, не согласно, просит оставить обжалуемое решение без изменения, кассационную жалобу
- без удовлетворения.
Как следует из материалов дела, региональным отделением проведена проверка
соблюдения обществом правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества.
В результате анализа списка аффилированных лиц открытого акционерного общества "Уфимский
завод "Промсвязь" (далее - ОАО "УЗ "Промсвязь") региональным отделением установлено, что по
состоянию на 27.10.2003 общество являлось владельцем 49,49% обыкновенных акций ОАО "УЗ
Промсвязь", а по состоянию на 29.03.2007 - владельцем 99,94% обыкновенных акций. По мнению
регионального отделения, поскольку общество приобрело более 30% акций ОАО "УЗ "Промсвязь",
то согласно п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ оно обязано было представить в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг публичную оферту (далее - обязательное
предложение), касающееся приобретения ценных бумаг у акционеров-владельцев остальных
акций соответствующих категорий (типов) и владельцев эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в такие акции, не позднее даты направления соответствующего предложения в
открытое общество.
По результатам проверки региональным отделением был составлен протокол об
административном правонарушении от 10.05.2007 б/н, на основании которого вынесено
постановление от 24.05.2007 N 088-07-1-052-052 о привлечении общества к административной
ответственности, предусмотренной ст. 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных
правонарушениях, в виде наложения штрафа в сумме 100000 руб.
Считая постановление регионального отделения незаконным, общество обратилось в
арбитражный суд с соответствующим заявлением.
Частично удовлетворяя заявленные требования, суд указал на доказанность материалами
дела совершение обществом вменяемого административного правонарушения, которое
выразилось в нарушении обществом требований п. 1 ст. 84.2 и п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ.
Однако,
учитывая
фактические
обстоятельства
совершенного
административного
правонарушения, наличие смягчающего ответственность обстоятельства, суд пришел к выводу о
возможности изменения оспариваемого постановления регионального отделения в части размера
назначенного наказания.
Выводы суда являются недостаточно обоснованными.
Согласно ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при
рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в
судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и
имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об
административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об
административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего
протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного
правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности
лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной
ответственности.
Таким образом, указанной нормой права определены предмет и пределы доказывания при
рассмотрении арбитражным судом дела об административном правонарушении.
Как следует из материалов дела, региональным отделением вменяется в вину обществу
нарушение требований п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ, которое выразилось в непредставлении в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязательного предложения о
приобретении ценных бумаг, что следует из протокола об административном правонарушении от
10.05.2007 б/н и оспариваемого постановления от 24.05.2007 N 088-07-1-052-052.
Вместе с тем судом при рассмотрении настоящего дела сделан вывод о нарушении
обществом п. 1 ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ, содержащей требование о направлении лицом, которое
приобрело более 30% общего количества акций открытого общества, с учетом акций,
принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения
соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо
узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его
аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить
акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам
эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, обязательное предложение о
приобретении у них таких ценных бумаг.
Таким образом, судом при рассмотрении дела не установлено за совершение каких же
конкретно противоправных действий либо бездействия общество привлечено к административной
ответственности оспариваемым постановлением регионального отделения, имеется ли вменяемое
обществу нарушение требований п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ. При этом суд при рассмотрении
дела фактически вышел за пределы предоставленных ему полномочий, самостоятельно
установив факт нарушения обществом требований п. 1 ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ.
Кроме того, судом со ссылкой на ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ сделан вывод о том, что
общество, являясь владельцем 49,94% обыкновенных акций ОАО "УЗ "Промсвязь", обязано было
направить обязательное предложение о приобретении у акционеров - владельцев остальных
акций таких ценных бумаг. Между тем судом не принято во внимание, что глава XI Закона N 208ФЗ введена в действие Федеральным законом от 05.01.2006 N 7-ФЗ и вступила в силу с
01.07.2006, в то время как общество являлось владельцем 49,94% обыкновенных акций ОАО "УЗ
"Промсвязь" по состоянию на 27.10.2003.
Недостаточно обоснованными являются также выводы суда и о том, что приобретение
обществом дополнительного пакета акций могло быть произведено только в порядке,
установленном ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ, то есть путем направления обязательного предложения
о приобретении акций.
В соответствии с п. 1 ст. 84.1 Закона N 208-ФЗ лицо, которое имеет намерение приобрести
более 30% общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций открытого
общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, вправе
направить в открытое общество публичную оферту, адресованную акционерам-владельцам акций
соответствующих категорий (типов), о приобретении принадлежащих им акций открытого
общества (далее - добровольное предложение).
Как видно из материалов дела, общество, являясь владельцем 49,94% обыкновенных акций
ОАО "УЗ "Промсвязь" по состоянию на 27.10.2003, имея намерение приобрести более 30% акций
указанного общества, направило акционерам-владельцам акций ОАО "УЗ "Промсвязь"
добровольное предложение о приобретении принадлежащих им акций.
Также судом не принято во внимание, что в силу п. 8 ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ требования ст.
84.2 указанного Закона о направлении обязательного предложения не применяются, в том числе,
при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его
аффилированными лицами.
Из материалов следует, что акции ОАО "УЗ "Промсвязь" были приобретены обществом у
государственного унитарного предприятия "Санаторий Ассы", являющегося его аффилированным
лицом. Однако данному обстоятельству, указанному в доводах заявителя, судом в нарушение ст.
71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при установлении им факта
нарушения обществом положений ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ надлежащая правовая оценка не дана.
При таких обстоятельствах недостаточно обоснованным является и вывод суда об
отсутствии у общества права выкупа ценных бумаг в соответствии со ст. 84.7 Закона N 208-ФЗ.
Поскольку судебный акт по делу принят без исследования и надлежащей оценки всех
имеющих существенное значение для разрешения настоящего спора обстоятельств, а также
имеющихся в деле доказательств, судебный акт подлежит отмене, дело - направлению на новое
рассмотрение.
При новом рассмотрении суду необходимо устранить допущенные нарушения, установить
все обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения данного спора, и дать им
надлежащую правовую оценку, принять решение в соответствии с действующим
законодательством и установленными обстоятельствами дела с учетом доводов и возражений
лиц, участвующих в деле.
Руководствуясь ст. 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации, суд
постановил:
решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 13.08.2007 по делу N А07-9506/07
отменить.
Дело направить на новое рассмотрение в тот же суд.
Председательствующий
МИНИН С.Д.
Судьи
ВАРЛАМОВА Т.В.
ЛУКЬЯНОВ В.А.