Договор доверительного управления активами

ДОГОВОР № _____________
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ АКТИВАМИ
Санкт-Петербург
_______________
Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «Элтра», действующее на
основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами, именуемое в дальнейшем “Управляющий”, в лице
Генерального директора Рощина С.В., действующего на основании Устава, с одной стороны, и
____________________, именуемый в дальнейшем “Учредитель управления”, с другой стороны,
именуемые в дальнейшем “Стороны”, заключили настоящий Договор о нижеследующем.
Термины и определения, используемые в настоящем договоре:
 Деятельность по доверительному управлению - осуществление Управляющим от своего имени
и за вознаграждение в течение определенного Договором срока любых юридических и фактических
действий с активами Учредителя управления в интересах Учредителя управления
(выгодоприобретателя).
 Учредитель управления (далее – Учредитель) - любое юридическое или физическое лицо,
передавшее Управляющему активы в управление.
 Управляющий/доверительный управляющий – ЗАО ИК «Элтра».
 Активы– денежные средства и/или ценные бумаги, переданные Учредителем управления
Управляющему в доверительное управление, а также денежные средства и объекты доверительного
управления, соответствующие требованиям нормативных правовых актов и допустимые
Инвестиционной декларацией, приобретенные и/или полученные Управляющим при осуществлении
доверительного управления в соответствии с условиями Договора.
 Инвестиционная декларация - документ, подписываемый Сторонами и определяющий цели
доверительного управления, перечень объектов инвестирования денежных средств Учредителя, а
также сведения о структуре имущества, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего
срока действия Договора (Приложение №1 к настоящему Договору, являющееся неотъемлемой частью
настоящего Договора).
 Отчетная дата – последний рабочий день каждого календарного квартала в течение срока
действия Договора, а также дата прекращения действия Договора.
 Отчетный период - промежуток времени между двумя последовательными Отчетными датами,
между датой заключения Договора и ближайшей к нему Отчетной датой, а также между последней
наступившей Отчетной датой и датой расторжения (прекращения действия) Договора.
1. Предмет договора
1.1. Учредитель передает Управляющему в доверительное управление активы, а Управляющий
обязуется осуществлять управление этими активами в интересах Учредителя в течение срока действия
Договора.
1.2. Целью доверительного управления является максимальное извлечение дохода от использования
активов.
1.3. Передача активов в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к
Управляющему.
1.4. Сделки с активами, находящимися в доверительном управлении, Управляющий совершает от
своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве такого управляющего. Это условие
считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления,
другая сторона информирована об их совершении Управляющим в этом качестве, а в письменных
документах после имени или наименования Управляющего сделана пометка "Д.У.".
2. Порядок передачи активов в доверительное управление
2.1. Учредитель управления передает в доверительное управление Управляющему активы,
включающие в себя исключительно денежные средства.
2.2. Минимальная стоимость актива, передаваемого в доверительное управление, составляет не
менее 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.
2.3. Учредитель управления передает Управляющему денежные средства в течение 5 (Пяти) рабочих
дней с момента подписания настоящего Договора.
2.4. Передача Учредителем Управляющему денежных средств в доверительное управление
производится по акту приема-передачи (Приложением №2 к настоящему договору), составленному в 2
(Двух) экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
1
2.4. Моментом передачи денежных средств в доверительное управление является момент их
зачисления на счет Управляющего специально открытый в кредитной организации для деятельности,
связанной с доверительным управлением.
При внесении наличных денежных средств моментом их передачи в доверительное управление
является момент их внесения в кассу Управляющего.
2.5. Акт приема-передачи в доверительное управление денежных средств подписывается Сторонами
на основании выписки по банковскому счету доверительного управления, подтверждающей
зачисление денежных средств на счет Управляющего; в случае внесения наличных денежных средств в
кассу Управляющего - на основании соответствующего кассового документа, подтверждающего факт
поступления денежных средств.
3. Права и обязанности Управляющего
3.1. Управляющий вправе:
3.1.1. Совершать любые фактические и юридические действия в интересах Учредителя с активами,
в том числе любые виды сделок, если это не противоречит Договору и действующему
законодательству.
3.1.2. Привлекать для выполнения отдельных действий по осуществлению доверительного
управления третьих лиц, при этом Управляющий отвечает за действия таких лиц как за свои
собственные.
3.1.3. При совершении сделок с активами Учредителя объединять их с активами иных учредителей
управления, заключивших договор доверительного управления с Управляющим.
3.1.4. Получать вознаграждение за оказываемые услуги в соответствии с условиями Договора.
3.1.5. Получать от Учредителя полное возмещение расходов, совершенных в связи с управлением
активами.
3.1.6. Заключать на биржах срочные договоры (контракты), базовым активом которых являются
фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры (контракты), а также заключать
договоры не на торгах организаторов торговли, исполнение обязательств по которым зависит только от
изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, в том числе
договоры, предусматривающие исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные
суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых
индексов.
3.2. Управляющий обязан:
3.2.1. Принять в управление активы от Учредителя в соответствии с условиями Договора.
3.2.2. Строго придерживаться направлений инвестирования, определенных в Инвестиционной
декларации.
3.2.3. Осуществлять размещение активов и управлять ими в интересах Учредителя, проявляя при
этом такую же разумную предусмотрительность, которой Управляющий руководствуется при
управлении собственным имуществом.
3.2.4. Осуществлять учет и хранение активов отдельно от собственных средств.
3.2.5. Использовать для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении,
отдельный банковский счет. При этом на одном банковском счете могут учитываться денежные
средства других учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с
Управляющим.
При учете денежных средств, передаваемых в доверительное управление разными учредителями
управления, Управляющий обеспечивает ведение обособленного внутреннего учета денежных средств
по каждому договору доверительного управления.
3.2.6. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе
ведения реестра владельцев ценных бумаг использовать отдельный лицевой счет Управляющего, а
если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - отдельный счет депо Управляющего.
При этом на одном лицевом счете Управляющего (счете депо Управляющего) могут учитываться
ценные бумаги разных учредителей управления, заключивших договоры доверительного управления с
Управляющим.
При учете ценных бумаг учредителей управления, Управляющий обеспечивает ведение
обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому договору доверительного управления.
Права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении,
осуществляются Управляющим по своему усмотрению в пределах, установленных законодательством
Российской Федерации.
3.2.7. Использовать единую для всех Учредителей управления методику оценки стоимости
объектов доверительного управления при указании их оценочной стоимости в Отчете о деятельности
Управляющего по управлению активами.
2
3.2.8. Представлять Учредителю Отчет о своей деятельности по доверительному управлению в
объеме и сроки, указанные в Договоре.
3.2.9. По истечении срока действия Договора либо в случае его досрочного расторжения, вернуть
Учредителю активы в порядке, предусмотренном настоящим Договором.
3.2.10. Уведомить Учредителя об уменьшении стоимости активов, находящихся в доверительном
управлении, на 20% и более, а также на 50% и более по сравнению со стоимостью активов в
соответствии с последним Отчетом, направленным Учредителю (без учета средств, возвращенных
Управляющим Учредителю по его требованию, и средств, внесенных Учредителем, с даты
направления Учредителю последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения – в
срок, не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение.
Управляющий уведомляет Учредителя одним из следующих способов:
а) направления уведомления по электронной почте;
б) по телефону, в том числе путем отправки sms-сообщения на мобильный телефон Учредителя;
в) почтовой связью: заказным письмом с уведомлением.
3.2.11. Предпринимать все возможные действия для защиты интересов Учредителя управления.
3.3. В целях идентификации Учредителя во внутреннем учете Управляющего, Управляющий
присваивает Учредителю код ______.
3.4. Управляющий самостоятельно и за свой счет обеспечивает сохранность имущества.
4. Права и обязанности Учредителя
4.1. Учредитель управления вправе:
4.1.1. Запрашивать и получать от Управляющего информацию об обращении ценных бумаг и
сведения об Управляющем согласно ст. 6 Федерального закона от 05.03.1999г. № 46-ФЗ «О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
4.1.2. Вносить в доверительное управление в течение всего срока действия Договора дополнительно
денежные средства в соответствии с п.2 Договора.
4.1.3. Отзывать часть активов в виде денежных средств из доверительного управления путем
подачи Поручения на операцию с денежными средствами (Приложение 11 к Договору).
4.1.4. Получать Отчет Управляющего в порядке и сроки, указанные в Договоре.
4.1.5. Направлять Управляющему возражения на полученный Отчет в порядке и сроки,
предусмотренные Договором.
4.2. Учредитель управления обязан:
4.2.1. Передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения
обязанностей и осуществления прав по Договору.
4.2.2. При заключении Договора заполнить и подписать Анкету Учредителя (Приложение 12 к
Договору). В случае изменения сведений, содержащихся в Анкете, Учредитель обязан в течение 10
календарных дней уведомить об этом Управляющего и предоставить Анкету с новыми действующими
данными, а также документы, подтверждающие факт таких изменений.
Учредитель единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может
возникнуть при проведении операций с активами в случае несвоевременного информирования
Управляющего, а также несет риск негативных последствий, связанных с этим не уведомлением.
4.2.3. Письменно, в установленный в настоящем Договоре срок, проинформировать Управляющего
о намерении расторгнуть Договор.
4.2.4. Выплачивать Управляющему вознаграждение, предусмотренное Договором, а также
возмещать расходы, связанные с управлением активами.
4.2.5. В течение 5 рабочих дней с момента получения Отчета подписать Отчет и передать
Управляющему, либо представить мотивированный отказ в принятии Отчета.
5. Отчетность Управляющего
5.1. Управляющий предоставляет Учредителю следующие виды отчетов (далее – Отчет):
отчет о доверительном управлении активами (Приложение №3);
отчет о состоянии счетов по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами
(Приложение №4) и/или
отчет о состоянии счетов по срочным сделкам и операциям с ними связанным (Приложение №5).
5.2. Управляющий предоставляет Учредителю Отчет в течение 10 (Десяти) рабочих дней после
наступления Отчетной даты/Даты расторжения (прекращения действия) Договора.
В случае прекращения настоящего договора Управляющий предоставляет Учредителю Отчет за
последний период.
3
В случае предоставления Отчета на основании письменного запроса Учредителя, Управляющий
предоставляет Отчет Учредителю в срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения
запроса, на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса.
5.3. Отчет составляется в 2 экземплярах в бумажной форме. Один экземпляр отчета передается
Учредителю, а другой экземпляр хранится у Управляющего. Отчет предоставляется Учредителю либо
в офисе Управляющего, либо направляется ему по почте заказным письмом в соответствии с
выбранным Учредителем способом получения Отчета (Приложение 10).
Обязанность Управляющего предоставить Отчет Учредителю считается исполненной в
момент:
- направления Отчета по почте заказным письмом;
- формирования Отчета на бумажном носителе (для отчетов, предоставляемых в офисе
Управляющего).
В случае если Учредителем Отчет не востребован, Управляющий не несет ответственности за
его несвоевременное предоставление.
5.4. Отчет считается принятым Учредителем, если по истечении 5 рабочих дней, следующих за днем
предоставления Учредителю Управляющим Отчета, Управляющий не получил от Учредителя в
письменной форме аргументированные возражения.
В случае получения Управляющим замечаний и/или возражений от Учредителя по
предоставленному Отчету, Управляющий в срок не позднее 5 рабочих дней с момента их получения
направляет Учредителю пояснения к Отчету с приложением подтверждающих документов (при
необходимости). Если по истечении 5 рабочих дней, следующих за днем предоставления Учредителю
Управляющим пояснения, Управляющий не получил от Учредителя в письменной форме замечания и
возражения к предоставленному пояснению, Отчет считается принятым Учредителем.
В случае несогласия с доводами Управляющего Учредитель вправе предъявить требование о
досрочном прекращении настоящего Договора.
6. Доход от доверительного управления
6.1. Доход от доверительного управления рассчитывается на Отчетную дату.
Доход за Отчетный период определяется как разница между стоимостью активов, находящихся в
доверительном управлении на дату составления Отчета и стоимостью активов, находящихся в
доверительном управлении на дату составления предыдущего Отчета, с учетом средств, возвращенных
Управляющим Учредителю, и средств, внесенных Учредителем, в течение Отчетного периода.
6.2. Доход от доверительного управления за первый Отчетный период определяется как разница
между стоимостью активов, находящихся в доверительном управлении на дату составления первого
Отчета и стоимостью активов на дату их передачи Управляющему, с учетом изменений в составе
активов в течение Отчетного периода за счет дополнительных вложений и/или возвращенных средств.
6.3. Учредитель при получении Отчета может потребовать выплаты причитающегося ему дохода,
полученного за Отчетный период от управления активами, направив Управляющему Поручение на
операцию с денежными средствами (Приложение 11 к Договору).
В случае если Учредитель не уведомит Управляющего о намерении вывода причитающегося
ему дохода от управления, сумма дохода включается в состав активов.
6.4. Сумма дохода выплачивается Учредителю за вычетом суммы вознаграждения Управляющего,
расходов Управляющего, произведенных им при управлении, а также налогов, удерживаемых
Управляющим в соответствии с действующим законодательством.
7. Порядок расчетов
7.1. За оказание услуг по доверительному управлению Учредитель выплачивает Управляющему
вознаграждение, а также возмещает все необходимые расходы, понесенные Управляющим в процессе
управления активами.
7.2. По итогам каждого Отчетного периода Управляющий рассчитывает вознаграждение, состоящее
из фиксированного вознаграждения и вознаграждения, обусловленного доходом, полученным в
результате деятельности Управляющего (далее - дополнительное вознаграждение):
- фиксированное вознаграждение исчисляется исходя из ставки 1,5% годовых от стоимости активов
Учредителя,
- дополнительное вознаграждение рассчитывается в соответствии с Приложением 6 к Договору и
составляет 30% от дохода.
7.3. Дополнительное вознаграждение Управляющего рассчитывается при наличии дохода за вычетом
расходов по управлению активами и фиксированного вознаграждения.
Фиксированное вознаграждение рассчитывается и удерживается Управляющим независимо от
результатов деятельности Управляющего.
4
Порядок расчета вознаграждения Управляющего устанавливается Приложением № 6 к Договору.
7.4. В случае если на Отчетную дату доход от доверительного управления отсутствует, Учредитель
не выплачивает дополнительное вознаграждение Управляющему.
7.5. Вознаграждение Управляющего исчисляется и удерживается Управляющим из активов
Учредителя в течение 10 (Десяти) рабочих дней после окончания Отчетного периода.
7.6. Учредитель возмещает Управляющему документально подтвержденные расходы, понесенные
последним при управлении активами. К таким расходам, в частности, относятся:
- регистрационные сборы и иные сборы, взимаемые при перерегистрации прав собственности и
хранении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, в пользу регистраторов и
депозитариев,
- вознаграждение депозитариев/регистраторов за ведение счетов депо/лицевых счетов, на которых
учитываются ценные бумаги, находящиеся в управлении,
- комиссионные сборы бирж, организаторов торговли, клиринговых организаций,
- иные документально подтвержденные расходы, понесенные Управляющим при осуществлении
доверительного управления по Договору.
7.7. Расходы по доверительному управлению определяются на дату окончания Отчетного периода и
удерживаются Управляющим за счет активов Учредителя в течение 10 (Десяти) календарных дней
после Отчетной даты.
7.8. Все необходимые и документально подтвержденные расходы, которые Управляющий
осуществил при исполнении своих обязанностей по настоящему Договору, подлежат возмещению в
размере фактических затрат.
7.9. Информация о расчете и размере вознаграждения и обо всех расходах, понесенных
Управляющим в связи с осуществлением им доверительного управления в интересах Учредителя,
содержатся в Отчете о доверительном управлении активами.
7.10. В случае досрочного прекращения действия Договора вознаграждение и расходы
удерживаются в день, следующий за днем реализации всех активов Учредителя, но не позднее 10
рабочих дней после подачи уведомления о расторжении Договора. Если дата прекращения Договора
выпадает на выходной день, то расчет производится в последний рабочий день действия Договора.
7.11. В случае получения Управляющим в связи с осуществлением им управления активами
Учредителя ценных бумаг и/или денежных средств после прекращения Договора, Управляющий
передает все поступившее Учредителю управления в течение 10 рабочих дней с даты их получения.
7.12. Расходы, связанные с хранением имущества и учетом прав на него в течение периода времени
со дня прекращения осуществления Управляющим доверительного управления и до момента возврата
активов Учредителю, а также расходы, связанные с возвратом Учредителю активов (в том числе с
возвратом и хранением денежных средств и/или ценных бумаг, поступивших Управляющему в связи с
осуществлением им доверительного управления после прекращения Договора) удерживаются
Управляющим из активов, подлежащих возврату. При недостаточности (отсутствии) денежных средств
для оплаты расходов, Управляющий направляет Учредителю счет. Учредитель обязан произвести
оплату не позднее 5 банковских дней с даты выставления Управляющим счета.
8. Порядок возврата активов
8.1. В течение срока действия Договора Учредитель может потребовать возврата части активов,
находящихся в доверительном управлении.
8.2. Возврат части активов из доверительного управления осуществляется Управляющим в
соответствии с Поручением на операцию с денежными средствами (далее - Поручение) (Приложение
11 к Договору) и производится в виде денежных средств.
8.3. При досрочном возврате срок возврата активов определяется возможностью фактической
реализации финансовых инструментов, приобретенных Управляющим в процессе управления, в
случае, если на момент подачи Поручения денежных средств на счете Учредителя недостаточно. В
случае отсутствия требуемой суммы денежных средств Управляющий возвращает денежные средства
Учредителю в течение 15 рабочих дней с момента получения Поручения, за исключением случаев,
когда, несмотря на разумные усилия, предпринятые Управляющим, реализация объектов управления
не может быть осуществлена в указанный выше срок вследствие состояния финансовых рынков и/или
по иным причинам, возникшим не по вине Управляющего. В этом случае Управляющий обязан
информировать Учредителя о причинах, препятствующих исполнению данного Поручения в
указанный выше срок, а также предложить возможные альтернативные способы исполнения
Поручения Учредителя управления.
При наличии достаточной суммы денежных средств в составе активов по состоянию на дату
получения Поручения Управляющий возвращает Учредителю денежные средства в срок не позднее 3
рабочих дней с даты получения Поручения.
5
8.4. Управляющий перечисляет заявленные Учредителем денежные средства на расчетный счет
Учредителя, указанный в Поручении или обеспечивает их получение в кассе Управляющего.
В случае получения Учредителем наличных денежных средств в кассе Управляющего,
Управляющий дополнительно взимает с Учредителя плату за выдачу наличных денежных средств в
размере 3% от суммы, подлежащей к выплате (в т.ч. НДС). Плата удерживается Управляющим из
суммы, подлежащей к выплате в день выплаты.
8.5. В случае прекращения/досрочного прекращения действия Договора по основаниям,
предусмотренным гражданским законодательством и настоящим Договором, Управляющий
производит полный расчет по проведенным операциям и все активы, находящиеся в доверительном
управлении, а также доход, полученный в результате доверительного управления, за вычетом
понесенных расходов и сумм вознаграждения, передаются Учредителю управления. Передача активов
производится в денежной форме.
8.6. Все расчеты между Сторонами осуществляются в течение 10 рабочих дней с даты прекращения
действия настоящего Договора. Передача активов от Управляющего Учредителю производится по акту
приема-передачи (Приложением №2 к настоящему договору), составленному в 2 (Двух) экземплярах,
по одному для каждой из Сторон.
8.7. Возврату подлежат активы, находящиеся в доверительном управлении на дату составления
Отчета Управляющего о доверительном управлении за последний период, за вычетом:
суммы вознаграждения, причитающегося Управляющему;
суммы расходов, произведенных Управляющим (которые должны быть произведены
Управляющим) в связи с осуществлением им доверительного управления;
8.8. Учредитель обязан письменно сообщить Управляющему реквизиты, необходимые для
осуществления перевода денежных средств. В случае не предоставления Учредителем указанных
сведений, Управляющий не несет ответственности за неисполнение и/или несвоевременное
исполнение обязанности по возврату денежных средств.
8.9. Возврат средств Учредителю осуществляется в следующем порядке:
Управляющий в течение 3 рабочих дней с момента получения уведомления о досрочном
прекращении действия договора или 3 рабочих дней с даты прекращения действия Договора
предоставляет Учредителю Отчет за последний период.
Учредитель в течение 3 рабочих дней с момента получения Отчета, при отсутствии
возражений, возвращает подписанный Отчет Управляющему и подает Поручение на возврат денежных
средств.
Управляющий перечисляет Учредителю денежные средства, подлежащие возврату, на счет,
указанный Учредителем в Поручении (либо выплачивает Учредителю денежные средства из кассы
Управляющего), в течение 3 (Трех) банковских дней с даты получения Поручения.
8.10. Датой возврата денежных средств Учредителю является дата списания денежных средств с
банковского счета Управляющего, либо дата получения Учредителем наличных денежных средств в
кассе Управляющего, предварительно согласовав с Управляющим дату получения им денег в кассе
Управляющего.
Акт приема-передачи денежных средств Учредителю подписывается Сторонами на основании
выписки по банковскому счету Управляющего, подтверждающей списание денежных средств на счет
Учредителя; в случае выдачи денежных средств из кассы Управляющего - на основании
соответствующего кассового документа. Расчеты между Сторонами прекращаются с момента
подписания акта приема-передачи.
8.11. Возврат Управляющим лицу, с которым у него был заключен Договор, ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения с ним Договора в связи с
осуществлением управления в интересах этого лица, осуществляется в соответствии с Порядком
возврата ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших после расторжения договора
доверительного управления (Приложение 13 к Договору).
9. Ответственность Сторон
9.1. За неисполнение, ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору
Стороны несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством РФ.
9.2. Споры и разногласия, возникающие между Сторонами по Договору доверительного
управления или в связи с ним, разрешаются путем переговоров между Сторонами.
9.3. Управляющий не несет ответственности за убытки, возникшие в результате неблагоприятного
изменения конъюнктуры рынка, невыполнения эмитентом ценных бумаг своих обязательств по их
погашению или выплате причитающихся по этим ценным бумагам периодических платежей, влияния
других факторов, не поддающихся контролю со стороны Управляющего.
6
9.4. Управляющий не несет ответственность за причиненные убытки, если эти убытки произошли
вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо действий Учредителя.
9.5. Управляющий не несет ответственность за убытки Учредителя, если эти убытки произошли
вследствие исполнения Управляющим требования Учредителя о досрочном выводе из доверительного
управления части активов.
10. Форс-мажор
10.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение своих
обязательств по настоящему Договору, если оно явилось следствием возникновения обстоятельств
непреодолимой силы (форс-мажор), которые возникли после заключения договора в результате
событий чрезвычайного характера помимо воли и желания Сторон и которые Стороны не могли
предотвратить разумными мерами.
10.2. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся события, на которые Стороны не могут
оказать влияние и за возникновение которых не несут ответственности, а именно: военные действия,
забастовки на предприятиях Сторон и их контрагентов, эпидемии, пожары, взрывы, дорожные
происшествия и природные действия, акты органов власти, влияющие на исполнение обязательств по
настоящему договору, другие чрезвычайные обстоятельства.
10.3. Сторона, пострадавшая от действия непреодолимой силы, обязана в срок не более семи дней
сообщить об этом другой стороне в письменной форме, телеграммой или факсом.
10.4. С момента наступления обстоятельств непреодолимой силы, обязательства Сторон по
настоящему Договору приостанавливаются на срок действия этих обстоятельств, но не более чем на 30
(тридцать) дней.
10.5. Если обстоятельства непреодолимой силы будут длиться более 30 (тридцати) дней, каждая из
Сторон получает право на одностороннее расторжение Договора. В данном случае при отказе одной
стороны от Договора другая сторона должна быть письменно уведомлена об этом за 10 дней до даты
прекращения Договора.
11. Срок действия, порядок расторжения договора
11.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует в
течение 1 (Одного) года.
11.2. В случае если ни одна из Сторон не уведомит другую Сторону о намерении прекратить
действие настоящего Договора за две недели до даты окончания срока действия настоящего Договора,
Договор считается автоматически продленным на тот же срок и на тех же условиях. При каждом
случае продления срока действия Договора в соответствии с настоящим пунктом начинается
исчисление нового Периода инвестирования.
11.3. Настоящий Договор может быть расторгнут как по взаимному соглашению Сторон, так и в
одностороннем порядке.
11.4. При отказе одной Стороны от Договора другая Сторона должна быть письменно уведомлена об
этом за две недели до даты прекращения Договора.
11.5. При прекращении настоящего Договора имущество, находящееся в доверительном управлении,
передается Учредителю в порядке и в сроки, предусмотренном в Договоре.
12. Прочие условия
12.1. Все дополнения, изменения и приложения к настоящему Договору осуществляются в
письменной форме, подписываются уполномоченными представителями Сторон и скрепляются
печатями Сторон.
12.2. Все изменения, дополнения и приложения к настоящему Договору являются неотъемлемой
частью настоящего Договора.
12.3. Стороны договорились считать документы, переданные по факсу, имеющими силу оригинала,
только в случае если не позднее 3 рабочих дней с момента передачи документа по факсу оригинал
документа будет доставлен второй Стороне лично, либо направлен в ее адрес заказным письмом.
12.4. Стороны обязуются не разглашать третьим лицам информацию, отнесенную настоящим
Договором к конфиденциальной информации. Стороны несут ответственность за разглашение
конфиденциальной информации в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации и настоящим Договором.
12.5. Учредитель соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации об
Учредителе, состоянии объектов управления, сделках и операциях с ними, компетентным
государственным органам (в том числе судебным) по их письменным запросам, а также при
осуществлении указанными органами действий, предусмотренных законодательством Российской
Федерации. Учредитель также соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной
7
информации депозитариям, кредитным и клиринговым организациям, реестродержателям,
организаторам торговли, саморегулируемым организациям, членом которых является Управляющий,
если Управляющему это необходимо для исполнения своих обязанностей по Договору или это
предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, правилами организаторов торговли, или правилами членства в данных
саморегулируемых организациях.
12.6. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон, имеющих
одинаковую юридическую силу.
Приложения:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Инвестиционная декларация
Акт приема-передачи активов
Отчет о доверительном управлении
Отчет о состоянии счетов по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами за
месяц (квартал)
Отчет о состоянии счетов по срочным сделкам и операциям с ними связанным
Порядок расчета вознаграждения доверительного Управляющего
Уведомление о рисках и о правах инвестора
Методика оценки стоимости объектов доверительного управления
Проспект Управляющего
Способы получения отчетов и/или уведомлений и/или сообщений
Поручение на операцию с денежными средствами
Анкета Учредителя
Порядок возврата ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших после расторжения договора.
Методика распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных
Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления
Реквизиты и подписи сторон
Учредитель: __________________________________
Управляющий: ЗАО ИК «Элтра»
ИНН ___________________________________________
Место нахождения: _______________________________
Почтовый адрес: __________________________________
Паспорт:
№
______________________________выдан
________________________________________________
Дата рождения: __________________________________
________________________ (_____________________)
ОГРН 1027809194984 ИНН 7812018149
Место нахождения: Россия, 197022, г. Санкт-Петербург, ул.
Инструментальная, дом 3, литер К.
Банковские реквизиты: счет ДУ № 30411810400003000537 в НКО ЗАО
НРД г. Москва, к/с 30105810100000000505, БИК 044583505, ИНН банка
4702165310
собственный счет: р/с 40702810600002434689 в
Санкт-Петербургском филиале ОАО «Балтийский Банк»
к/с 30101810100000000804 БИК 044030804
_____________________ (Рощин С.В.)
8
Приложение № 1
к Договору доверительного управления активами
№ ____________
Инвестиционная декларация доверительного управляющего
Инвестиционный портфель «Срочные инструменты»
1. Перечень (состав) объектов доверительного управления, которые вправе приобретать
Управляющий при осуществлении деятельности по управлению активами:
1.1 Денежные средства в валюте Российской Федерации;
1.2 По видам ценных бумаг:
- акции российских эмитентов, включенные в котировальные листы организатора торговли;
- акции российских эмитентов, не включенные в котировальные листы организатора торговли;
1.3. Производные финансовые инструменты, базовым активом которых являются фондовые индексы,
ценные бумаги или другие срочные договоры (контракты), а именно:
- расчетные фьючерсные контракты, базовым активом которых является Индекс РТС, Индекс ММВБ;
- опционные контракты, базовым активом которых являются фьючерсные контракты;
- фьючерсные поставочные контракты на ценные бумаги.
Ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления вносятся по требованию учредителя
управления.
2. Управляющий не вправе приобретать ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся
эмиссионными.
3. Структура объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать Управляющий в
течение всего срока действия договора:
3.1. Соотношение между ценными бумагами различных видов:
- от 0% до 50% от общей стоимости активов, находящихся в доверительном управлении - акции
российских эмитентов, включенные в котировальные листы организатора торговли;
- от 0% до 30% от общей стоимости активов, находящихся в доверительном управлении - акции
российских эмитентов, не входящие в котировальные листы организатора торговли;
- от 0 до 100% от общей стоимости активов - доля производных финансовых инструментов.
3.2. Соотношение между ценными бумагами различных эмитентов:
- не более 50% от общей стоимости активов, находящихся в доверительном управлении – ценные
бумаги одного эмитента;
Доля производных финансовых инструментов, базовым активом которых являются ценные бумаги, в
отношении эмитентов не ограничена.
3.3. Соотношение между ценными бумагами и денежными средствами учредителя управления,
находящимися в доверительном управлении:
- от 0% до 80% от общей стоимости активов, находящихся в доверительном управлении – ценные
бумаги;
- от 0% до 100% от общей стоимости активов, находящихся в доверительном управлении – денежные
средства.
Величина денежных средств, используемых в качестве обеспечения открытых позиций на
срочном рынке по поставочным фьючерсным контрактам, предусмотренным п. 1.3. настоящей
Инвестиционной декларации, может составлять от 0 % до 100 % от стоимости активов;
Величина денежных средств, используемых в качестве обеспечения открытых позиций на
срочном рынке по расчетным фьючерсным контрактам, предусмотренным п. 1.3. настоящей
Инвестиционной декларации, может составлять от 0 % до 100 % от стоимости активов;
Величина денежных средств, используемых в качестве обеспечения открытых позиций на
срочном рынке по опционным контрактам, предусмотренным п. 1.3. настоящей Инвестиционной
декларации, может составлять от 0 % до 100 % от стоимости активов;
4. Виды сделок, которые Управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю
управления объектами доверительного управления:
1. Сделки купли – продажи ценных бумаг.
2. Срочные сделки - фьючерсные и опционные сделки, связанные с заключением фьючерсных
контрактов и куплей/продажей опционов.
Ограничения на совершение отдельных видов сделок вносятся по требованию учредителя управления.
5. Управляющий вправе заключать следующие сделки:
- биржевые сделки;
9
- биржевые срочные договоры (контракты).
Изменения и/или дополнения в настоящую Инвестиционную декларацию вносятся путем составления
Сторонами дополнительного Соглашения к Договору.
Учредитель
Управляющий
_________________ /_________________
______________________ /Рощин С.В.
10
Приложение № 2
к Договору доверительного управления активами
№ ______________
АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ИМУЩЕСТВА
Санкт-Петербург
«____» ____________ 201_г.
Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «Элтра», действующее на
основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами, именуемое в дальнейшем “Управляющий”, в лице Генерального
директора Рощина С.В., действующего на основании Устава, с одной стороны, и _____________,
именуемый в дальнейшем “Учредитель”, с другой стороны, именуемые в дальнейшем “Стороны”,
настоящим подтверждают, что :
Учредитель/Управляющий передал, а Управляющий/Учредитель принял
1. Денежные средства в размере _____________(____________________) рублей.
Прием-передача денежных средств осуществляется на основании следующего документа:
_______________________________________________________________________________________.
Настоящий Акт составлен на 1 (одном) листе в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.
Учредитель
Управляющий
________________ /Рощин С.В./
_________________ /__________________/
М.П.
11
Приложение № 3
к Договору доверительного управления имуществом
№ ________________
ОТЧЕТ
О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ИМУЩЕСТВОМ
с _________ по _____________
Санкт-Петербург
«____»__________ 20__ г.
Управляющий: ЗАО ИК «Элтра», действующее на основании лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг, в лице Генерального директора Рощина С.В., действующего на основании Устава.
Учредитель: _____________________________
1. Cтоимость имущества, находящегося в доверительном управлении, на начало отчетного периода:
Денежные средства: ________________ (__________________________________________________) рублей.
2. Cтоимость имущества, находящегося в доверительном управлении, на конец отчетного периода:
Денежные средства: ________________ (__________________________________________________) рублей.
3. Изменение активов, происшедшее в отчетном периоде:
Внесено активов (руб.) __________________________
Выведено активов (руб.) _________________________
4. Доход от доверительного управления, рассчитанный в соответствии с разделом 6 Договора:
___________________________________ руб.
5. Расходы Учредителя управления:
Расходы по ___________________________
Расходы по ___________________________
Итого (руб.): __________________________________
6. Вознаграждение Управляющего, рассчитанное в соответствии с Приложением 6 к Договору:
- фиксированное вознаграждение (руб.) ____________________________
- дополнительное вознаграждение (руб.) ____________________________
7. Финансовый результат Учредителя за отчетный период за вычетом расходов и вознаграждения:
_______________________________________________________ рублей.
8. Cтоимость имущества Учредителя управления на начало нового отчетного периода:
_______________________________________________________ рублей.
Управляющий
_____________________ (___________________)
М.П.
Результат рассмотрения Отчета Учредителем
Возражения Учредителя __________________________________________________________________
Отчет принят: «_____»_________________20__г.
______________________ (____________________)
12
Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "Элтра"
Приложение №4
ОТЧЕТ
c
по
О состоянии счетов по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами Клиента № - Договор № от
Входящий остаток на начало отчетного периода:
Актив
Счет
Кол-во, шт. / Сумма, руб.
Примечание
Задолженность клиента по маржинальному займу:
Расходы, подлежащие возмещению:
Сделки с ценными бумагами:
Биржевой рынок:
Дата, время
сделки
Место К/П
закл.
сделки
Эмитент
Продано на сумму, руб. :
Куплено на сумму, руб. :
Вид, Тип, Вып.
Цена ЦБ
R/$
Вознагражд. брокера, руб. :
Кол-во
шт.
Сумма
Вал.
расч.
НКД
R/$
Доп. вознаграждение, руб. :
Вознагражд. бирж, руб. :
Возн.
брокера
руб.
Возн.
биржи
руб.
Доп возн.
руб.
Деп.
усл.
руб.
Примечание УрМ
Депозитарные услуги, руб. :
Внебиржевой рынок/РТС стандарт:
Дата, время
сделки
Место закл.
сделки
№ дог./
№ сделки
Дата дог. К/П
Эмитент
Вид
Цена
R/$ Кол-во, шт
Сумма
В.ал.
расч.
Возн.
брокера
R/$ Доп. возн. R/$
Возн.
биржи R
Оплата
план
Перерег.
план
Контрагент
Примечание
Операции по переводу ДС и ЦБ:
Дата
Актив
Счет
Кол-во, шт. / Сумма, руб.
Примечание
Исходящий остаток на конец отчетного периода :
Актив
Счет
Клиент
Кол-во, шт. / Сумма, руб.
Примечание
Управляющий
13
Приложение №5
ЗАО ИК «Элтра»
Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным
За период с _______ по ________
Код ______
По договору: ___________ от _____________
Денежные средства:
Входящий остаток денежных средств на начало периода (руб.)
Внесение/снятие денежных средств за период (руб.)
Вариационная маржа или гарантийный перевод (руб.)
Сумма биржевого сбора и комиссионного вознаграждения Клирингового
центра (руб.)
Прочие платежи (руб.)
Вознаграждение Управляющего (руб.)
Исходящий остаток денежных средств на конец периода (руб.)
Открытые позиции на начало периода:
Фьючерсные позиции
Контракт
Вариационная маржа, руб.
Опционные позиции
Контракт
Вариационная маржа, руб.
Сделки за период
Место совершения: FORTS Сделки с фьючерсными контрактами
Дата
Время
Тип
сделки
Контракт
Вид
сделки
покупка/
продажа
Количество
контрактов
Цена
контракта
Валюта
цены
Объем
Вариац.
сделки в маржа,
валюте
руб.
цены
Комиссия
бирже,
руб.
Место совершения: FORTS Сделки с опционами
Дата
Время
Тип
сделки
Контракт
Тип
(Call/
Put)
Вид
сделки
покупка/
продажа
Количество
контрактов
Цена
Валюта
контракта цены
Объем
Вариац. Цена
Комиссия
сделки в маржа, исполнения бирже,
валюте
руб.
руб.
цены
Операции за период
Дата
Сумма, руб.
От Управляющего
______________
Основание
Клиент
_____________
14
Приложение № 6
к Договору Доверительного управления активами
№ _____________
Порядок расчета вознаграждения Управляющего
Настоящее Приложение устанавливает порядок расчета вознаграждения
выплачиваемого ему в соответствии с Договором доверительного управления.
Управляющего,
1. Вознаграждение Управляющего в соответствии с п.7.2. Договора состоит из фиксированного
вознаграждения и дополнительного вознаграждения.
2. Фиксированное вознаграждение составляет 1,5 (Одна целая пять десятых) процента годовых от
стоимости активов Учредителя и рассчитывается по следующей формуле:
n
MF 
 NAVi
i 1
365
*
1.5
, где
100
MF - размер платы за управление, в рублях;
NAVi - стоимость имущества в день i, в рублях;
n – число дней в периоде, за который производится расчет вознаграждения за управление (MF).
При этом для расчета фиксированного вознаграждения стоимость активов за те дни, когда она не
определялась (нерабочие дни), признается равной последней определенной стоимости активов.
Фиксированное вознаграждение удерживается по окончании отчетного периода.
3. Дополнительное вознаграждение Управляющего составляет 30% от дохода от управления и
рассчитывается по следующей формуле:
SF  ( NAV 2  NAV1  R  AO  AI ) * 30 / 100 , где
SF – дополнительное вознаграждение, рублей
NAV2 – стоимость активов на отчетную дату/дату окончания действия Договора, в рублях;
NAV1 - стоимость активов на начало первого Отчетного периода/на дату предыдущего отчета, в
рублях;
AO – сумма денежных средств, досрочно возвращенных из доверительного управления, в рублях;
AI – сумма денежных средств, дополнительно переданных в доверительное управление, в рублях;
R – сумма расходов Управляющего и фиксированного вознаграждения, в рублях;
Дополнительное вознаграждение удерживается по окончании отчетного периода.
15
Приложение №7
к Договору доверительного управления активами
№ _____________
Уведомление о рисках,
связанных с осуществлением деятельности по управлению активами
Цель настоящего Уведомления – дать Учредителю управления общее представление о рисках, возникающих у него в
связи с инвестиционной деятельностью на финансовом рынке.
Основным риском, которому подвергается Учредитель, является рыночный риск. Рыночный риск – риск возникновения
у Учредителя убытков вследствие неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов.
Учредитель должен понимать, что рыночные цены на финансовые инструменты могут, как увеличиваться, так и
снижаться, и изменение этих цен находится вне контроля Управляющего. Учредитель управления соглашается с тем, что
снижение стоимости активов, произошедшее из-за изменения рыночных цен, является обстоятельством непреодолимой силы, и
Управляющий не несет ответственности за такое изменение цен.
При заключении договора доверительного управления Учредитель полностью осознает и соглашается что:
- все сделки и операции с активами, переданным в управление, совершаются Управляющим без поручений Учредителя
управления;
- результаты деятельности Управляющего по управлению активами в прошлом не определяют доходы Учредителя
управления в будущем;
- подписание Учредителем управления Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным договором доверительного
управления), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и
согласие с результатами управления, которые нашли отражение в Отчете.
- в случае реализации ценных бумаг/производных финансовых инструментов в соответствии с распоряжением
Учредителя после прекращения действия Договора, а также при выводе части активов из доверительного управления,
Учредитель несет риск снижения стоимости активов в период их реализации, и, следовательно, риск неполучения средств в
ожидаемом объеме.
Учредитель управления полностью осознает и соглашается с тем, что при исполнении Управляющим условий Договора,
даже при проявлении последним должной заботливости об интересах Учредителя, риски, сопутствующие проведению
операций, весьма высоки и могут повлечь за собой возникновение убытков. Риск возникновения таких убытков полностью
лежит на Учредителе.
Учредитель настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые операции с финансовыми
инструментами являются высоко рискованными по своему характеру.
Данное уведомление не имеет своей целью заставить Учредителя отказаться от передачи активов в доверительное
управление, а лишь призвано обратить внимание Учредителя на необходимость реально оценивать свои финансовые
возможности при выборе инвестиционной стратегии.
Учредитель управления с Уведомлением о рисках при передаче активов в доверительное управление ЗАО ИК «Элтра»
ознакомлен и такие риски считает для себя приемлемыми.
Ознакомлен ______________________ (_____________)
(подпись)
16
Приложение № 8
к Договору доверительного управления активами
№ _____________
Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от
учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности
Управляющего по управлению активами.
1. Управляющий использует единую для всех учредителей управления методику оценки стоимости объектов
доверительного управления при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по
управлению.
2. Оценочная стоимость ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, признается равной их
рыночным ценам, сложившимся на торгах организатора торговли на момент такой оценки.
В случае если на дату определения рыночной цены ценной бумаги организатором торгов рыночная цена не
рассчитывается, то рыночной ценой признается последняя по времени рыночная цена, рассчитанная организатором
торгов, установленная в течение 90 торговых дней.
3. В случае отсутствия информации о рыночных ценах у организатора торгов оценка ценной бумаги
осуществляется в соответствии с нижеуказанной методикой, согласованной учредителем управления и
управляющим.
3.1. Оценка ценной бумаги, находящейся в доверительном управлении, осуществляется по цене приобретения
Управляющим ценной бумаги.
3.2. В случае если ценная бумага была приобретена безвозмездно, оценка стоимости ценной бумаги
осуществляется следующим образом:
3.2.1. Оценочная стоимость акций дополнительного выпуска, приобретенных в результате их размещения
путем распределения среди акционеров, определяется исходя из рыночной цены (средней цены) одной акции
выпуска, дополнительно к которому размещены акции указанного дополнительного выпуска.
3.2.2. Оценочная стоимость акций дополнительного выпуска, приобретенных в результате конвертации в них
конвертируемых ценных бумаг, определяется исходя из рыночной цены акции выпуска, дополнительно к которому
размещены акции этого дополнительного выпуска. Если такая рыночная цена не определена, рыночная стоимость
дополнительно размещенных акций определяется исходя из последней определенной рыночной цены (средней
цены) ценных бумаг, конвертируемых в акции дополнительного выпуска.
3.2.3. Оценочная стоимость акций дополнительного выпуска, приобретенных в результате конвертации в них
акций присоединяемого общества (при реорганизации общества в форме присоединения), определяется исходя из
рыночной цены акции выпуска, дополнительно к которому размещены акции этого дополнительного выпуска. Если
такая рыночная цена не определена, рыночная стоимость акций дополнительного выпуска определяется исходя из
последней определенной рыночной цены (средней цены) акции присоединенного общества, умноженной на
коэффициент конвертации.
3.2.4. Оценочная стоимость акций, приобретенных при их размещении путем конвертации в них акций той же
категории (типа), определяется исходя из последней определенной рыночной цены (средней цены) конвертируемых
акций.
3.2.5. Оценочная стоимость акций, приобретенных в результате конвертации в них акций при их дроблении,
определяется исходя из последней определенной рыночной цены (средней цены) одной конвертируемой акции,
деленной на коэффициент дробления.
3.2.6. Оценочная стоимость акций, приобретенных в результате конвертации в них акций при их
консолидации, определяется исходя из последней определенной рыночной цены (средней цены) одной
конвертируемой акции, умноженной на коэффициент консолидации.
3.2.7. Оценочная стоимость акций, приобретенных в результате конвертации в них акций при реорганизации в
форме слияния, определяется исходя из последней определенной рыночной цены (средней цены) конвертируемой
ценной бумаги, умноженной на коэффициент конвертации. Если при реорганизации в форме слияния в состав
имущества входили акции двух (или более) участвовавших в слиянии акционерных обществ, рыночная стоимость
акций, в которые конвертированы акции указанных обществ, определяется исходя из средней цены, полученной от
рыночных цен (средних цен) конвертируемых акций, умноженных на соответствующие коэффициенты
конвертации.
3.2.8. Оценочная стоимость акций вновь созданного акционерного общества, приобретенных в результате
конвертации в них акций при реорганизации акционерного общества в форме разделения или выделения,
определяется исходя из последней определенной рыночной цены (средней цены) одной конвертируемой акции,
умноженной на коэффициент конвертации.
3.2.9. Оценочная стоимость акций вновь созданного акционерного общества, приобретенных в результате их
распределения среди акционеров при реорганизации в форме выделения, признается равной нулю.
17
4. Рыночная цена ценной бумаги на выходные и праздничные дни принимается равной Рыночной цене дня,
предшествующего выходному и/или праздничному дню.
5. Производные финансовые инструменты не имеют оценочной стоимости. В данном случае для оценки
активов Учредителя используется остаток денежных средств на разделе учета клиринговых позиций Учредителя,
рассчитанный и предоставленный клиринговым центром, на момент окончания основной торговой сессии
организатора торгов.
Учредитель
Управляющий
___________________ /_______________/
________________________ /Рощин С.В./
18
Приложение № 9
к Договору доверительного управления активами
№ _______________
Проспект Управляющего
(утверждено Приказом Генерального директора ЗАО ИК «Элтра» от 18.02.2014г. №7)
Общие сведения, связанные с порядком осуществления Управляющим деятельности по управлению
ценными бумагами:
1. Сведения о банках, в которых Управляющий открывает счета для расчетов по операциям, связанным с
управлением имуществом Учредителя управления:
N
п/п
1
1
2
3
Тип
счета
Реквизиты счета
Наименование банка
(кредитного
учреждения)
Местонахождение банка (кредитного
учреждения): почтовый индекс, адрес,
телефон)
2
3
4
5
Счет
Доверительного
управления
Счет
Доверительного
управления
Счет
Доверительного
управления
р/с 30411810400003000537,
к/с 30105810100000000505,
БИК 044583505
НКО ЗАО НРД,
ИНН 7702165310
р/с 40701810100003000537,
к/с 30105810100000000505,
БИК 044583505
ОГРН 1027739132563
р/с 40702810700000203316,
к/с 30101810700000000754,
БИК 044030754
ОАО "Энергомашбанк"
р/с 40701810100000000011,
к/с 30101810100000000804,
БИК 044030804
ОГРН 1027800001261
Санкт-Петербургский
филиал ОАО
«Балтийский Банк»
г.Санкт-Петербург
Местонахождение: 125009, г. Москва,
Средний Кисловский пер., д. 1/13 строение 8,
Почтовый адрес: 105066, г. Москва,
ул. Спартаковская, дом 12
тел. (495) 956-27-90/91
(495) 234-48-27, (495) 745-81-22
195027, г. Санкт-Петербург,
Пискаревский пр., д.2, корп. 2 лит. Щ,
т. (812) 303-89-00
191023, г. Санкт-Петербург,
ул. Садовая, д. 34
т. (812) 326-91-52
ОГРН 102780001139
2. Сведения о депозитариях, в которых Управляющий открывает счета депо для учета прав на ценные
бумаги Учредителя управления:
N
п/п
1
1
Тип
счета
Номер счета
Наименование
2
3
Счет
Доверительного
управления
Счет депо - НD 121219 0407,
4
Небанковская кредитная
организация закрытое
акционерное общество
«Национальный
расчетный депозитарий»
(НКО ЗАО НРД),
ИНН 7702165310
Торговый раздел счета депо36 РС00845 00000 F00
Местонахождение, почтовый индекс,
адрес, телефон
5
Местонахождение: 125009, г. Москва,
Средний Кисловский пер., д.1/13, стр. 8,
Почтовый адрес:105066, г. Москва,
ул. Спартаковская, дом 12
тел. (495) 956-27-90/91
(495) 234-48-27, (495) 745-81-22
ОГРН 1027739132563
Управляющий обязан письменно уведомлять Учредителя управления обо всех изменениях данных,
указанных в настоящем Проспекте Управляющего, не позднее 5 рабочих дней с момента, когда
произошли изменения.
Ознакомлен:
Учредитель управления _____________________ (___________)
19
Приложение №10
к Договору доверительного управления активами
№ ____________
Способ получения отчетов и/или уведомлений и/или сообщений
1. Способ предоставления Отчета:
1.1. В офисе Управляющего по адресу г. Санкт-Петербург, ул. Инструментальная, д. 3К
1.2. По почте заказным письмом по адресу _____________________________________
2. Способ предоставления уведомлений и сообщений
2.1. Электронная почта Е-mail ____________________________________________
2.2. Телефон/факс _______________________________________________________
2.3. sms-сообщения на мобильный телефон _________________________________
2.4. Заказным письмом с уведомлением ____________________________________
«___» __________ 20___ г.
Учредитель _______________ (___________)
20
Приложение №11
Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "Элтра"
Договор ДУ
№
ДУ
от
Клиент
Код Клиента:
Поручение клиента
на операцию с денежными средствами
Настоящим поручаю Брокеру произвести следующую операцию:
Денежные средства в размере
Отозвать с ______________________
Зачислить на _____________________
Перечислить на ____________ по договору ____________________________________
Выдать наличными.
Перечислить по следующим реквизитам:
Назначение платежа:
Подпись Клиента
отметка брокера
номер поручения
дата
подпись
21
Приложение №12
Анкета клиента – физического лица
 заполняется впервые
 изменение анкетных данных
 обновление анкетных данных
Тип физического лица (физ. лицо или ПБОЮЛ):
Ф.И.О. (полностью):
Для ПБОЮЛ (сведения о государственной регистрации):
Регистрационный номер (ОГРН):
Дата регистрации/внесения записи в ЕГРИП:
Наименование регистрирующего органа:
Наименование регистрирующего документа:
ОКВЭД:
Дата и место рождения:
Гражданство:
Документ, удостоверяющий личность:
Серия:
Номер:
Кем выдан:
Дата выдачи:
Данные миграционной карты (документа,
подтверждающего право иностранного гражданина
или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в РФ):
Вид документа:
Серия номер:
Срок действия:
Орган, выдавший документ:
Наличие статуса иностранного публичного должностного лица* (отметить нужное):
Да
Нет
является его супругом/супругой/ близким родственником (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком, братом или сестрой,
усыновителем или усыновленным) – нужное подчеркнуть
Являетесь ли должностным лицом публичной международной организации , лицом, замещающим государственные должности РФ, должность члена
Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы назначение на которые и освобождение от которых
осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях,
созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ?
Да
Нет 
ИНН (при наличии):
Адрес регистрации по месту жительства:
Почтовый адрес (указывается в случае отличия от адреса места жительства):
Наличие у клиента бенефициарного владельца**: Да  Нет 
Наличие выгодоприобретателя: Да 
Нет 
(в случае положительного ответа заполняется анкета бенефициарного владельца и/или выгодоприобретателя)
Тел.:
Факс:
E-mail:
Клиент является инсайдером:
Да
Нет:
Дата заполнения анкеты: «___» _____________ 20___ года
Образец подписи клиента:
Основание представительства:
Представитель Клиента
Ф.И.О. (полностью):
Дата и место рождения:
Гражданство:
Документ, удостоверяющий личность:
Серия:
Номер:
Кем выдан:
Данные миграционной карты (документа,
подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в РФ):
Дата выдачи:
Вид документа:
Серия номер:
Срок действия:
Орган, выдавший документ:
Наличие статуса иностранного публичного должностного лица* (отметить нужное):
Да
Нет
является его супругом/супругой/ близким родственником (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком, братом или сестрой,
усыновителем или усыновленным) – нужное подчеркнуть
Являетесь ли должностным лицом публичной международной организации , лицом, замещающим государственные должности РФ, должность члена
Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы назначение на которые и освобождение от которых
осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях,
созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ?
Да
Нет 
ИНН (при наличии):
Адрес регистрации по месту жительства:
*Под иностранным публичным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в
законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную
функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия.
**Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие
более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
22
Приложение №13
к Договору доверительного управления активами
№ _________________
Порядок
возврата ценных бумаг и/или денежных средств,
поступивших после расторжения договора доверительного управления
1. Настоящий документ определяет порядок возврата ЗАО ИК «Элтра» (далее – Управляющий) лицу, с которым
у него был заключен Договор доверительного управления (далее – Учредитель управления или Учредитель), ценных
бумаг и/или денежных средств (далее – активы), поступивших Управляющему после расторжения Договора
доверительного управления (далее – Договор) в связи с осуществлением Управляющим управления активами в
интересах этого лица в период действия Договора.
2. Управляющий при заключении Договора либо при прекращении Договора вправе предложить Учредителю
управления указать в договоре реквизиты, необходимые для перечисления денежных средств и/или перевода ценных
бумаг (при наличии у Учредителя счетов в банках, депозитариях, реестрах) для случая поступления активов после
расторжения договора.
3. Управляющий обязан передать Учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства,
полученные Управляющим после прекращения Договора, в течение 10 рабочих дней с даты их получения.
4. Управляющий не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств и/или ценных
бумаг, письменно уведомляет Учредителя об их поступлении, с приложением описания порядка действий Учредителя,
необходимых для получения указанных активов.
В уведомлении Управляющий запрашивает полные и точные реквизиты расчетного (банковского) счета
(счетов) Учредителя управления в кредитной организации, на который подлежат возврату денежные средства, и/или
полные и точные параметры лицевого счета в реестрах владельцев именных ценных бумаг и/или счета депо в
депозитарии, на который подлежат возврату поступившие ценные бумаги.
Уведомление направляется по адресу Учредителя, известному Управляющему на момент поступления
денежных средств и/или ценных бумаг, любыми доступными способами с обязательной передачей Учредителю
управления лично в офисе Управляющего или отправки документа по почте, Управляющий может дополнительно
уведомить Учредителя о поступлении имущества посредством телефонной связи.
5. Учредитель управления в течение срока, указанного в уведомлении, обязан предоставить Управляющему
полные и точные реквизиты расчетного (банковского) счета (счетов) в кредитной организации, на который подлежат
возврату денежные средства, и/или полные и точные параметры лицевого счета в реестрах владельцев именных
ценных бумаг и/или счета депо в депозитарии, на который подлежат возврату ценные бумаги.
6. В случае если в течение 7 рабочих дней с момента направления уведомления Управляющий не получил от
Учредителя письменного распоряжения с указанием реквизитов для возврата активов, и при этом, в договоре
доверительного управления Учредителем была указана информация о собственных счетах в объеме, достаточном для
осуществления перевода денежных средств и/или ценных бумаг, Управляющий осуществляет перевод денежных
средств и/или ценных бумаг по указанным реквизитам.
7. Если денежные средства и/или ценные бумаг вернулись Управляющему по независящем от Управляющего
причинам (счета, на которые Управляющий осуществил перевод денежных средств и/или ценных бумаг закрыты,
заблокированы и т.п., либо Учредитель указал недостоверную информацию о реквизитах), Управляющий обязан
повторно направить Учредителю уведомление о поступивших денежных средствах и/или ценных бумагах.
8. В случае если Управляющий не располагает информацией о счетах Учредителя управления, достаточной для
осуществления перевода денежных средств/ценных бумаг, и при этом:
- Учредитель не предпринял никаких действий, указанных в уведомлении и необходимых для получения
денежных средств и/или ценных бумаг, и/или
- уведомление, направленное Учредителю вернулось Управляющему в связи с отсутствием адресата по
указанному адресу,
Управляющий вправе внести денежные средства и/или ценные бумаги в депозит нотариуса либо хранить
указанные денежные средства и/или ценные бумаги на специальном расчетном счете Управляющего, используемом
для учета денежных средств, находящихся в доверительном управлении и полученных в процессе деятельности по
доверительному управлению, и/или на счете депо Управляющего, предназначенном для учета ценных бумаг, в том
числе полученных в процессе деятельности по доверительному управлению, до момента получения Управляющим
реквизитов для возврата активов Учредителю управления.
9. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении,
Управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые должны быть им
произведены) в связи с осуществлением им доверительного управления.
Все расходы на хранение денежных средств, расходы, связанные с учетом прав на ценные бумаги, а также
расходы, связанные с возвратом активов Учредителю (как произведенные, так и те, которые будут произведены)
удерживаются Управляющим за счет активов, подлежащих передаче последнему. При недостаточности (отсутствии)
денежных средств для оплаты расходов, Управляющий направляет Учредителю счет для оплаты. Учредитель обязан
произвести оплату не позднее 5 банковских дней с даты выставления Управляющим счета.
Ознакомлен:
Учредитель управления _____________________ (____________)
23
Приложение №14
к Договору доверительного управления активами
№ ___________
Методика распределения между учредителями управления
денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных
учредителей управления
1. Методика распределения между учредителями управления денежных средств, полученных Управляющим в
результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления (далее – Методика) разработана в
соответствии с требованиями Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами,
утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
2. При совершении сделок за счет средств разных учредителей управления, заключивших договор
доверительного управления с Управляющим в рамках одной стратегии, распределение полученных денежных средств
между этими учредителями управления осуществляется в соответствии с настоящей Методикой.
3. При осуществлении доверительного управления в рамках одной стратегии, имущество разных учредителей
управления условно объединяется в единый портфель. Управляющий ведет учет активов каждого учредителя в общем
имуществе и производит распределение между ними активов, полученных в результате управления.
4. Определение части активов в портфеле, подлежащей распределению учредителю управления, производится
расчетным путем:
до начала торговой сессии определяется общая сумма денежных средств переданных учредителями управления
в управление и/или полученных Управляющим в процессе управления;
определяется доля каждого учредителя управления в общем объеме денежных средств.
Доля учредителя управления в общем объеме денежных средств учредителей определяется как отношение
суммы переданных учредителем в управление и/или полученных Управляющим в процессе управления денежных
средств к общей сумме денежных средств, переданных всеми учредителями в управления и/или полученных
Управляющим в процессе управления.
Доля каждого учредителя управления рассчитывается ежедневно.
Доля учредителя управления пересчитывается при каждом движении активов (зачисление/списание).
5. Сделки совершаются Управляющим за счет всех учредителей управления, заключивших договор
доверительного управления с Управляющим в рамках одной стратегии. Денежные средства в результате совершенной
сделки (вариационная маржа по сделкам) распределяются между учредителями пропорционально доли каждого
учредителя, рассчитанной Управляющим. С учетом доли списываются денежные средства, удержанные при
совершении сделки (сбор биржи, комиссия КЦ).
6. При распределении денежных средств, в случае необходимости, Управляющий производит соответствующую
коррекцию полученной денежной суммы или суммы распределенных долей:
 При превышении полученной денежной суммы над суммой распределенных долей Управляющий имеет
право незначительно увеличить долю любого договора доверительного управления по своему усмотрению (методом
случайной выборки).
 При превышении суммы распределенных долей над полученной денежной суммой Управляющий имеет
право незначительно уменьшить долю любого договора доверительного управления по своему усмотрению (методом
случайной выборки).
7. В отношении активов учредителя управления, переданных по договору доверительного управления, а также
приобретенных в процессе осуществления доверительного управления, ведется обособленный учет, в рамках
которого активы учредителя не смешиваются с активами Управляющего, а также активами прочих учредителей
управления.
В отчете учредителя отражаются сделки, совершенные за счет средств нескольких учредителей управления, а
денежные средства по сделке отражаются по каждому учредителю пропорционально их доле.
8. Денежные средства по открытым позициям распределяются каждому учредителю пропорционально их доле.
В случае наличия входящего остатка по открытым позициям на момент ввода актива нового учредителя управления
(при вхождении в уже построенную позицию в соответствии с заданной стратегией управления), происходит
распределение открытых позиций между всеми учредителями управления, при этом денежные средства
(вариационная маржа по открытым позициям) распределяются каждому учредителю пропорционально их доле.
В случае наличия входящего остатка по открытым позициям на момент вывода актива учредителя управления,
происходит распределение открытых позиций между оставшимися учредителями управления, при этом денежные
средства (вариационная маржа по открытым позициям) распределяются каждому учредителю пропорционально их
доле.
24
9. По итогам аллокации денежных средств и открытых позиций учредителей управления в результате сделки,
совершенной за счет нескольких учредителей управления, во внутренних регистрах Управляющего отражаются
операции по счетам внутреннего учета денежных средств в отношении каждого учредителя управления.
10. Списание биржевой комиссии и прочих расходов производится биржей с общего счета Управляющего и
разделяется на каждого учредителя пропорционально долям каждого учредителя управления.
11. В случае внесения изменений и дополнений в Методику Управляющий уведомляет об этом учредителя
управления в течение 5 (Пяти) рабочих дней после утверждения соответствующих изменений и дополнений, которые
вступают в силу с момента их утверждения Управляющим.
Ознакомлен:
Учредитель управления _____________________ (__________)
25
В ЗАО ИК «Элтра»
СОГЛАСИЕ
на обработку персональных данных
Настоящим я, _________, зарегистрированный по адресу: _____________________________, паспорт:
______________ выдан ________________________________ _____________________________ г. (далее – Клиент)
даю согласие Закрытому акционерному обществу Инвестиционная компания «Элтра» (ОГРН № 1027809194984,
адрес местонахождения: г. Санкт-Петербург, ул. Инструментальная, д. №3, литер К.) (далее – Компания) на
обработку своих персональных данных для целей ведения бухгалтерского, налогового и внутреннего учета,
исполнения обязанностей Компании в соответствии с требованиями законодательства, а также надлежащего
исполнения обязанностей Компании по договорам, заключенным Компанией с Клиентом.
Перечень персональных данных, на обработку которых дается настоящее согласие: фамилия, имя,
отчество; дата и место рождения; пол; адрес места жительства, пребывания, а также фактический и (или)
почтовый адрес; номер телефона; данные о документе, удостоверяющем личность; индивидуальный номер
налогоплательщика; доходы; сведения о принадлежащем Клиенту имуществу и сделках с таким имуществом;
сведения о банковских счетах; иные сведения, необходимые для исполнения Компанией своих обязанностей в
соответствии с законодательством Российской Федерации и договора с Клиентом.
Перечень разрешенных действий с персональными данными: сбор, систематизация, накопление,
хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу) в целях
исполнения Компанией своих обязанностей в соответствии с законодательством Российской Федерации и
договора с Клиентом, обезличивание, блокирование, уничтожение.
Срок действия согласия: в период действия договора, заключенного между Компанией и Клиентом, а
также в течение 5 лет после прекращения правоотношений между сторонами, если иной срок хранения
документов и информации не предусмотрен законодательством Российской Федерации.
Настоящее согласие может быть отозвано Клиентом, при этом Клиент информирован о том, что
отзыв настоящего согласия может привести к невозможности исполнения заключенного договора.
Настоящим Клиент выражает согласие и разрешает Компании обрабатывать персональные данные с
помощью средств автоматизации либо без использования средств автоматизации, а также с помощью иных
программных средств.
Настоящим Клиент признает и подтверждает, что с правами и обязанностями в соответствии с
Федеральным законом от 27.07.2006 N 152-ФЗ «О персональных данных» ознакомлен.
«____» _______________ 20__г.
______________________ /________________________
подпись
26