1. Договор доверительного управления

Договор
доверительного управления имуществом № ДУ
г. Новосибирск
« »
2011 г.
Общество с ограниченной ответственностью Альфа Брокер Капитал, именуемый в дальнейшем
«Доверительный управляющий» либо «Управляющий», имеющий лицензию Федеральной службы по
финансовым рынкам от 14 мая 2009 № 054-12215-001000 на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами, в лице Директора Шаламова Андрея Сергеевича, действующего на основании Устава, и
____________________________________________________________________________,
именуемый
в
дальнейшем «Учредитель доверительного управления» либо «Учредитель», именуемые каждый в
отдельности «Сторона», а совместно «Стороны», заключили настоящий договор (далее – Договор) о
нижеследующем:
1. Термины и определения.
В рамках Договора используются следующие термины и определения:
1.1. «Имущество Учредителя управления» (далее – Имущество) – ценные бумаги российских эмитентов и
денежные средства, предназначенные для инвестирования в такие ценные бумаги, а также ценные
бумаги российских эмитентов и денежные средства, полученные Доверительным управляющим в ходе
управления ценными бумагами.
1.2. «Инвестиционная декларация» (далее – Декларация) – подписываемый Сторонами документ,
содержащий следующую информацию:
· цели доверительного управления;
· перечень объектов доверительного управления;
· сведения о структуре объектов доверительного управления;
· виды сделок и договоров, заключаемых в процессе доверительного управления;
· срок, в течение которого положения инвестиционной декларации являются действующими и
обязательными для Доверительного управляющего.
Декларация является неотъемлемой частью настоящего Договора (см. Приложение №3).
«Проспект Доверительного управляющего» (далее – Проспект) – подписываемый Учредителем
управления документ, содержащий общие сведения о порядке расчетов по операциям, связанным с
управлением имуществом Учредителя управления. Проспект является неотъемлемой частью настоящего
Договора (см. Приложение №4).
«Период инвестирования» – период времени, на который Учредитель управления передает
Доверительному управляющему Имущество в доверительное управление. Период инвестирования признается
равным сроку действия договора.
«Отчет о деятельности Доверительного управляющего» (далее – Отчет) – документ, содержащий
информацию обо всех сделках, совершенных Доверительным управляющим с принадлежащим
Учредителю управления Имуществом, а также об операциях по передаче в доверительное управление
Учредителем управления и возврату ему Имущества (далее – операции) за период времени, исчисляемый с
даты, на которую был сформирован предыдущий Отчет (даты заключения договора доверительного
управления, если Отчет не выдавался), до даты формирования предоставляемого Отчета (даты, указанной в
письменном запросе Учредителя управления) (далее – отчетный период), а также информацию об
Имуществе на последний день отчетного периода и его оценочную стоимость.
«Отчетный период» – период времени, равный одному кварталу.
2. Предмет договора
2.1 Учредитель управления передает в доверительное управление Доверительному управляющему
Имущество (далее – Объект доверительного управления), указанное в Перечне имущества (далее –
Перечень; см. Приложение №2), а Доверительный управляющий осуществляет за вознаграждение
управление вышеуказанным Имуществом в интересах Учредителя управления.
2.2 Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления.
2.3 Сделки с переданным Доверительному управляющему Объектом доверительного управления
Доверительный управляющий совершает от своего имени с обязательным указанием на то, что он действует в
качестве Доверительного управляющего. В случае совершения действий, требующих письменного оформления,
условие, предусмотренное настоящим пунктом, считается соблюденным, если в письменных документах после
наименования Доверительного управляющего сделана пометка «ДУ».
2.4 Ценные бумаги и денежные средства, получаемые в результате доверительного управления,
включаются в состав Объекта доверительного управления.
2.5 Стоимость Объекта доверительного управления на начало отчетного периода, уменьшенная на
стоимость имущества, переданного Учредителю управления в течение отчетного периода в порядке вывода
имущества из состава Объекта доверительного управления в соответствии с разделом 9 Договора, и
увеличенная
на стоимость имущества,
дополнительно
переданного Учредителем управления в
доверительное управление в течение отчетного периода в порядке пополнения Объекта доверительного
управления в соответствии с разделом 9 Договора, для целей настоящего Договора именуется «стоимость
имущества, переданного в доверительное управление». Стоимость имущества, переданного в доверительное
управление, складывается из суммы денежных средств на счете Учредителя управления и стоимости ценных
бумаг на счете депо Учредителя управления, определенной в соответствии с Методикой оценки стоимости
Объектов ДУ (Приложение №11).
2.6. Стоимость Объектов ДУ, переданных в доверительное управление, должна составлять не менее 500
000 (Пятьсот тысяч) рублей.
3. Передача имущества в доверительное управление
3.1. Передача имущества в доверительное управление не влечет установления права собственности
Доверительного управляющего на него, однако осуществляется в соответствии с законодательством Российской
Федерации, определяющим условия и порядок отчуждения имущества его собственником в собственность
иного лица.
3.2. Учредитель управления гарантирует, что передаваемое в доверительное управление имущество
принадлежит ему единолично на праве собственности и свободно от любого обременения со стороны третьих
лиц.
3.3. Передача в доверительное управление средств инвестирования в виде денежных средств
осуществляется одним из следующих способов:
путем их фактического вручения Учредителем управления Доверительному управляющему с учетом
предусмотренного законодательством Российской Федерации порядка кассового обслуживания физических лиц
и организаций;
путем выдачи Учредителем управления письменного распоряжения банку о перечислении средств на
банковский счет, открываемый Доверительным управляющим специально для доверительного управления.
Моментом получения денежных средств Доверительным управляющим считается момент их зачисления на
такой счет.
3.4. На банковском счете, открываемом Доверительным управляющим специально для доверительного
управления, объединяются денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными
учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами. Доверительный
управляющий обеспечивает обособленный внутренний учет денежных средств Учредителя управления.
3.5. Передача в доверительное управление бездокументарных ценных бумаг Учредителем управления
осуществляется путем зачисления ценных бумаг на лицевой счет Доверительного управляющего в системе
ведения реестра/ на счет депо Доверительного управляющего в депозитарии. Моментом передачи
бездокументарных ценных бумаг является момент зачисления ценных бумаг на лицевой счет/счет депо
Доверительного управляющего.
3.6. На лицевом счете/счет депо Доверительного управляющего объединяются ценные бумаги,
передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе
управления ценными бумагами. Доверительный управляющий обеспечивает обособленный внутренний учет
ценных бумаг Учредителя управления.
3.7. Передача в доверительное управление документарных ценных бумаг Учредителем управления
осуществляется способами, предусмотренными законодательством РФ.
3.8. Передача имущества в доверительное управление считается завершенной после подписания
сторонами Акта приема-передачи имущества (Приложение №3), который является неотъемлемой частью
Договора. В Акте приема-передачи фиксируется оценочная стоимость имущества при приеме его
Доверительным управляющим от Учредителя управления в соответствии с Методикой оценки объектов
доверительного управления.
3.9. Учредитель управления имеет право в любое время в течение всего срока действия Договора
произвести дополнительную передачу имущества в доверительное управление, при этом сторонами
оформляется Перечень имущества (Приложение №2) и Акт приема-передачи имущества (Приложение №3).
4. Права и обязанности Сторон
4.1. Учредитель управления обязуется:
4.1.1. Выплачивать Доверительному управляющему вознаграждение в сроки и в порядке,
предусмотренные Договором.
4.1.2. Возмещать расходы, понесенные Управляющим при исполнении Договора (далее - расходы), в
порядке, установленном Договором. К таким расходам относятся различные сборы, взимаемые
организаторами торговли, депозитариями, регистраторами, брокерами; расходы на открытие и ведение
счетов, открытых в рамках исполнения Договора, расходы, связанные с зачислением Объектов ДУ на счета ДУ
Управляющего, иные документально подтвержденные расходы, которые непосредственно связаны с
проведением операций по управлению Объектами ДУ, а также судебные, нотариальные и иные издержки,
понесенные Управляющим при осуществлении защиты прав на Объекты ДУ и прав из ценных бумаг,
находящихся в составе Объектов ДУ (в том числе при дефолте и банкротстве эмитентов ценных бумаг);
4.1.3. Передать Доверительному управляющему в целях формирования Объекта доверительного
управления денежные средства и/или ценные бумаги, в том числе предназначенные для продажи с целью
получения средств инвестирования, которые указаны в Перечне.
4.1.4. Принять от Доверительного управляющего все исполненное по Договору.
4.1.5. Предоставить Доверительному управляющему подлинники либо нотариально заверенные
копии следующих документов:
· свидетельства о постановке на налоговый учет;
· паспорта с данными о личности и месте прописки;
· документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Учредителя
управления, без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность
уполномоченного представителя Учредителя управления;
4.1.6. Список документов, указанный в пункте 4.1.5. Договора, не является исчерпывающим.
Учредитель управления также обязан предоставить по требованию Доверительного управляющего любые
другие документы, подтверждающие информацию, указанную в анкете Учредителя управления (см.
Приложение № 1).
4.1.7. В случае внесения изменений и/или дополнений, либо прекращения действия какого-либо
документа, предоставленного Учредителем управления Доверительному управляющему во исполнение
пунктов
4.1.5.-4.1.6. Договора, Учредитель управления обязан в течение 7 (семи) дней с момента
соответствующего изменения предоставить Доверительному управляющему документы об изменении и/или
дополнении соответствующих документов и/или, соответственно,предоставить Доверительному управляющему
документ взамен документа, прекратившего действие.
4.1.8. Письменно извещать Управляющего о возврате имущества из состава Имущества, не менее
чем за 7 (семь) рабочих дней до предполагаемого дня вывода части Имущества от Управляющего, если
рыночная стоимость выводимого Имущества на день, предшествующий дню подачи заявления на вывод,
составляет менее 20 (двадцати) процентов от рыночной стоимости всего Имущества на тот же день, и за
15(пятнадцать) дней если 20 (двадцать) и более процентов. Заявление на вывод части Имущества
предоставляется по форме, указанной в Приложении №8 и носит безотзывный характер;
4.1.9. Не допускать вывода части Имущества, в результате которого рыночная стоимость оставшегося
Имущества станет менее суммы, указанной в пункте 2.6 Договора. Если в результате вывода части Объектов ДУ
из состава Объектов ДУ рыночная стоимость оставшихся Объектов ДУ становится ниже вышеуказанной
суммы, Управляющий имеет право расторгнуть Договор в одностороннем порядке.
4.2. Учредитель управления вправе:
4.2.1. Отказаться от исполнения Договора в одностороннем порядке при условии соблюдения
положений пункта 6.6. Договора.
4.2.2. Требовать от Доверительного управляющего вывода имущества, входящего в состав Объекта
доверительного управления, в порядке, предусмотренном разделом 9 Договора.
4.2.3. Получать письменный отчет о ходе исполнения Договора в порядке, установленном разделом
8 Договора.
4.2.4. Направлять Доверительному управляющему возражения на полученный Отчет в письменной
форме, не позднее конца месяца следующего за Отчетным периодом.
4.2.5. Запрашивать (в письменной форме) у Доверительного управляющего информацию о
Доверительном управляющем, предусмотренную статьей 6 Федерального закона «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
4.2.6. Получать дивиденды по переданным в управление акциям и другие доходы за вычетом
сумм, подлежащих выплате Доверительному управляющему в виде вознаграждения и компенсации
расходов по доверительному управлению.
4.3.
Доверительный управляющий обязуется:
4.3.1. Управлять
Объектом доверительного управления в интересах Учредителя управления в
соответствии с условиями Декларации.
4.3.2. Обособить имущество, входящее в Объект доверительного управления, от имущества
Доверительного управляющего.
4.3.3. Вести раздельный учет имущества, входящего в Объект доверительного управления, и
имущества Доверительного управляющего.
4.3.4. Хранить денежные средства, входящие в состав Объекта доверительного управления, на отдельном
счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с управлением денежными средствами
Учредителя управления в кредитной организации, расчетной организации при организаторе торгов или у
другого профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – счет для расчетов), согласно Проспекту.
4.3.5. Представлять Учредителю управления отчеты о ходе исполнения Договора в сроки и в
порядке, предусмотренные разделом 8 настоящего Договора.
4.3.6. По требованию Учредителя принять меры по возврату переданных в ДУ Средств
инвестирования из состава Объектов ДУ. По соглашению Сторон Управляющий имеет право возвратить
Учредителю ценные бумаги, входящие в состав Объектов ДУ
4.3.7. Уведомлять Учредителя посредством электронной или факсимильной связи об уменьшении
рыночной стоимости Объектов ДУ на 20 и более процентов и более чем на 50 процентов по сравнению с
рыночной стоимостью в соответствии с последним отчетом, а также о причинах соответствующего
уменьшения. Управляющий обязан уведомить Учредителя об уменьшении рыночной стоимости объектов
ДУ Учредителя не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее
уменьшение.
4.3.8. Обязан письменно уведомлять Учредителя о внебиржевой сделке или биржевой сделке,
заключенной на основании адресных заявок, купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный
список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении, на заведомо худших по сравнению с
рыночными условиях, а именно:
-о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же
ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи
такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов
которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), на
основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения
внебиржевой/переговорной сделки;
-о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой
(наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге,
раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является
управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), в случае заключения
внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;
-о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой
(наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой
организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является управляющий, в случае
заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.
4.4. Доверительный управляющий вправе:
4.4.1. Осуществлять правомочия собственника в отношении Объекта доверительного управления в
пределах, предусмотренных законодательством РФ и Договором.
4.4.2. В отношении ценных бумаг, входящих в Объект доверительного управления:
· совершать сделки купли-продажи, мены и иные сделки, не противоречащие Договору,
действующему законодательству РФ и Декларации, а также осуществлять действия, необходимые для
исполнения вышеуказанных сделок;
· совершать сделки по уступке прав (требований), новации, переводу долга, предоставлению
отступного, связанные с совершением и/или исполнением сделок с имуществом, входящим в состав
Объекта доверительного управления; осуществлять иные правомочия собственника в пределах,
предусмотренных законодательством РФ, Договором и Декларацией;
· получать доходы (дивиденды, купонные доходы и т.п.) по ценным бумагам, входящим в состав
Объекта доверительного управления, с последующим включением данных доходов в состав Объекта
доверительного управления.
4.4.3. Объединять на одном счете «депо» Доверительного управляющего ценные бумаги, переданные
в доверительное управление разными Учредителями управления, а также ценные бумаги полученные в
процессе управления.
4.4.4. Объединять на одном банковском счете Доверительного управляющего денежные средства,
переданные в доверительное управление разными Учредителями управления, а также денежные средства
полученные в процессе управления ценными бумагами.
4.4.5. Списывать со счета для расчетов в безакцептном порядке сумму вознаграждения.
4.4.6. Списывать со счета для расчетов в безакцептном порядке сумму расходов Доверительного
управляющего, указанных в п. 7.6. Договора, а также суммы налога на доходы физических лиц в случаях, когда
Доверительный управляющий согласно действующему законодательству РФ выступает по отношению к
Учредителю управления в качестве налогового агента.
4.4.7. Требовать устранения нарушения своих прав в отношении Объекта доверительного
управления в предусмотренных законодательством РФ случаях.
4.4.8. Отказаться от исполнения Договора в одностороннем порядке при условии соблюдения
положений пункта 6.5.6. Договора.
5. Вступление в силу, срок действия и порядок расторжения Договора
5.2. В отношении Имущества, указанного в Перечне, Договор вступает в силу с момента передачи
указанного Имущества в соответствии с пп. 4.1. и 4.2. Договора.
5.3. Договор действует до___________ При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении
Договора по окончании срока его действия, Договор считается продленным на один год на тех же
условиях, которые предусмотрены настоящим Договором.
5.4. Договор досрочно прекращает свое действие в случае отказа от его исполнения одной из
Сторон в порядке, указанном в пункте 5.6 Договора.
5.5. В случае окончания срока действия Договора либо получения/направления Доверительным
управляющим уведомления о расторжении Договора, Доверительный управляющий обязан осуществить вывод
всего Имущества из состава Объекта доверительного управления в порядке, установленном пп. 9.5 – 9.9
Договора. Обязательства Сторон, возникшие, но не исполненные ими до даты прекращения действия Договора,
подлежат исполнению в порядке и на условиях Договора, при этом Договор признается действующим до
момента исполнения Сторонами данных обязательств.
5.6. При одностороннем отказе от исполнения Договора Доверительным управляющим,
последний обязан предварительно письменно уведомить о расторжении Договора Учредителя управления
не менее, чем за 30 дней до даты прекращения действия Договора. Данное уведомление должно быть
направлено в адрес Учредителя управления в письменном виде по факсу с одновременным направлением
уведомления по почте заказной корреспонденцией с уведомлением о вручении.
5.7. При одностороннем отказе от исполнения Договора Учредителем управления, последний
обязан предварительно письменно уведомить о расторжении Договора Доверительного управляющего не менее,
чем за 30 дней до даты прекращения действия Договора. Данное уведомление должно быть направлено в
адрес Доверительного управляющего в письменном виде по форме, установленной в Приложении №5 к
настоящему
Договору.
6.
Расчет дохода, полученного в результате доверительного управления
6.1. Расчет дохода, полученного в результате управления Объектом доверительного
управления, производится по итогам отчетного периода. В течение первого года действия Договора доход
определяется как разность между стоимостью Имущества, находящегося в доверительном управлении на
конец отчетного периода, и стоимостью Имущества на начало периода инвестирования. В течение второго и
последующих лет действия договора доход определяется как разность между стоимостью Имущества,
находящегося в доверительном управлении на конец отчетного периода, и стоимостью Имущества на начало
года, в котором производится расчет дохода.
6.2. В составе дохода не учитывается стоимость Имущества, дополнительно переданного в
состав Объекта доверительного управления с начала года, в котором производится расчет дохода. Размер
дохода не уменьшается на стоимость Имущества, выведенного из состава Объекта доверительного
управления с начала года, в котором производится расчет дохода.
7. Вознаграждение Доверительного управляющего. Расходы, связанные с доверительным управлением
7.1. Сумма
вознаграждения
Доверительного
управляющего
рассчитывается
согласно
Приложению №6 к настоящему Договору.
7.2. Вознаграждение Доверительного управляющего удерживается в течение десяти рабочих
дней после окончания отчетного периода либо в течение десяти рабочих дней после получения одной из
Сторон Договора уведомления о расторжении Договора от другой Стороны.
7.3. Доверительный
управляющий
при
наступлении
срока
уплаты вознаграждения
Доверительного управляющего самостоятельно (без акцепта Учредителя управления) списывает/удерживает
сумму вознаграждения за счет денежных средств, входящих в состав Объекта доверительного управления.
7.4. При недостаточности входящих в состав Объекта доверительного управления денежных
средств для уплаты вознаграждения Доверительного управляющего, последний вправе реализовать часть
ценных бумаг, входящих в состав Объекта доверительного управления, в количестве и сумме, достаточных для
осуществления вышеуказанного платежа. При этом определение вида, категории и количества реализуемых
Доверительным управляющим ценных бумаг осуществляется им самостоятельно, с учетом цели
доверительного управления, определенной в п. 1. Декларации.
7.5. В случае приостановки действия Договора, Доверительный управляющий может удержать
вознаграждение Доверительного управляющего не позднее даты соответствующего вывода имущества из
состава Объекта доверительного управления. При этом отчетным периодом признается период времени с
первого числа текущего квартала (либо с даты предыдущего возобновления действия Договора, если этот
момент наступил позже первого числа текущего квартала) до момента приостановки действия Договора, а
следующий отчетный период длится с момента возобновления действия Договора до момента истечения
квартала, в котором возобновилось действие Договора (либо до даты следующей приостановки действия
Договора, если этот момент наступил ранее истечения квартала, в котором было возобновлено действие
Договора).
7.6. Доверительный управляющий вправе возместить расходы, произведенные в результате
заключения и исполнения им сделок с имуществом, входящим в состав Объекта доверительного управления, и
регистрации перехода прав собственности на указанное имущество. В состав расходов, подлежащих
возмещению могут быть включены:
· вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами организаторов торговли, где проводятся
сделки с имуществом Учредителя управления, включая комиссионные вознаграждения организаций,
выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих торговых системах. Расходы
возмещаются по тарифам торговых систем и используемых в них клиринговых организаций;
· вознаграждения (комиссии), взимаемые сторонними брокерами, в случае, если привлечение сторонних
брокеров является необходимым и целесообразным условием совершения сделок с имуществом
Учредителя управления на определенных рынках и в определенных торговых системах. Расходы
возмещаются по тарифам брокеров;
· расходы по открытию и ведению дополнительных Счетов депо в клиринговых депозитариях. Расходы
возмещаются по тарифам клиринговых депозитариев;
· сборы за зачисление и перерегистрацию ценных бумаг, взимаемые депозитариями и
реестродержателями (в случае, если операция требует перерегистрации в депозитарии или у
реестродержателя). Расходы возмещаются по тарифам депозитариев (реестродержателей);
· расходы по хранению ценных бумаг в клиринговых депозитариях торговых систем, использование
которых для хранения ценных бумаг Учредителя управления обусловлено правилами торговой системы.
Расходы возмещаются по тарифам клиринговых депозитариев;
· расходы по оплате услуг кредитных организаций связанных с обслуживанием счетов открытых для расчетов
по доверительному управлению (перечень счетов указан в Проспекте), в том числе услуг по выдаче
наличных денежных средств;
· прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операциями, проводимыми
Доверительным управляющим в интересах Учредителя управления.
7.7. Доверительный управляющий самостоятельно (без акцепта Учредителя управления)
списывает сумму расходов за счет денежных средств, входящих в состав Объекта доверительного управления.
8. Отчет Доверительного управляющего
8.1. Доверительный управляющий обязан в течение 10 рабочих дней по истечении отчетного
периода направить Учредителю управления письменный отчет о ходе исполнения Договора за отчетный период
(отчет Доверительного управляющего). Отчет направляется по почте заказным письмом либо передается
непосредственно Учредителю управления или его представителю.
8.2. В любой момент Доверительный управляющий обязан в течение 10 (десяти) рабочих дней по
требованию Учредителя управления предоставить отчет о ходе исполнения Договора
8.3. Отчет Доверительного управляющего о ходе исполнения Договора должен содержать
сведения о сделках, совершенных Доверительным управляющим с имуществом в составе Объекта
доверительного управления, и движении данного имущества в соответствии с действующим
законодательством РФ о деятельности по управлению ценными бумагами и денежными средствами
инвестирования в ценные бумагами.
8.4. Отчет должен также содержать подпись уполномоченного представителя Доверительного
управляющего.
8.5. Отчет считается принятым Учредителем, если в течение 10 (десяти) рабочих дней, следующих
за днем получения Учредителем оригинала отчета или за днем направления Управляющим отчета заказным
письмом с уведомлением о вручении, Управляющий не получил письменных замечаний и возражений
Учредителя по представленному отчету.
9. Пополнение и вывод Имущества из состава Объекта доверительного управления
9.1. Учредитель управления имеет право в течение срока действия Договора, за исключением
установленных Договором случаев, произвести пополнение Объекта доверительного управления
(дополнительно передать Имущество в доверительное управление) или вывод Имущества, входящего в состав
Объекта доверительного управления (получить Имущество, находящееся в доверительном управлении).
9.2. В случае, если в результате вывода Имущества, входящего в состав Объекта доверительного
управления, стоимость Имущества, переданного в доверительное управление, станет меньше суммы,
указанной в п. 2.6. Договора, действие Договора приостанавливается в порядке, установленном разделом 10
Договора.
9.3. Вывод всего Имущества, входящего в состав Объекта доверительного управления,
осуществляется только в предусмотренных Договором случаях расторжения Договора.
9.4. Для вывода Имущества, входящего в состав Объекта доверительного управления,
Учредитель управления направляет Доверительному управляющему Заявление о выводе Имущества по
форме установленной в Приложении № 8 к настоящему Договору. Заявление о выводе Имущества может
быть направлено Учредителем управления Доверительному управляющему в течение рабочего дня с 9.00
до 18.00 часов по местному времени лично, по телефону или с использованием факсимильной связи. Заявление
о выводе должно быть подписано лично Учредителем управления либо его уполномоченным представителем
с приложением документа, подтверждающего полномочия представителя. В случае несоблюдения
указанных требований, Доверительный управляющий не принимает заявление о выводе Имущества к
исполнению.
9.5. Вывод Имущества из доверительного управления производится в виде денежных средств.
Вывод из доверительного управления ценных бумаг допускается в исключительных случаях, с согласия
Доверительного управляющего и в соответствии с согласованным Сторонами в дополнительном
соглашении к Договору порядком.
9.6. Если размер денежных средств, находящихся в доверительном управлении на момент
получения Доверительным управляющим заявления о выводе Имущества достаточен для выполнения
поручения о выводе Имущества из доверительного управления, Доверительный управляющий производит
передачу безналичных денежных средств Учредителю управления в срок не позднее 5 (пяти) рабочих
дней с момента получения
соответствующего заявления.
9.7. Если денежных средств, находящихся в доверительном управлении на момент получения
Доверительным управляющим заявления о
выводе Имущества,
недостаточно, Доверительный
управляющий по своему усмотрению не позднее рабочего дня, следующего за днем получения
соответствующего заявления, начинает реализацию ценных бумаг, входящих в состав Объекта
доверительного управления в количестве и сумме, соответствующих недостающей сумме денежных
средств. По результатам реализации ценных бумаг Доверительный управляющий передает Учредителю
управления указанную в заявлении о выводе Имущества денежную сумму не позднее 10 (десяти) рабочих
дней, следующих за днем получения данного заявления.
9.8. При выводе денежных средств по заявлению Учредителя управления в наличной форме срок
передачи денежных средств увеличивается на 1 день по сравнению со сроком передачи безналичных денежных
средств, при этом Доверительный управляющий не несет ответственность за последствия несвоевременной
явки уполномоченного представителя Учредителя управления для получения наличных денежных средств.
9.9. При выводе денежных средств из состава Объекта доверительного управления в
безналичной форме, днем передачи денежных средств Учредителю управления является день списания
денежных средств с расчетного счета доверительного управления, на котором учитывается имущество,
входящее в состав Объекта доверительного управления. При выводе денежных средств из состава Объекта
доверительного управления в наличной форме, днем передачи денежных средств Учредителю управления
является день
фактического вручения наличных денежных средств уполномоченному представителю
Учредителя управления.
9.10. При пополнении Объекта доверительного управления Учредитель управления обязан
уведомить Доверительного управляющего о своем намерении путем направления в адрес Доверительного
управляющего заявления о пополнении Имущества (см. Приложение № 9) в срок не позднее одного
рабочего дня до совершения действий по передаче Имущества.
10. Порядок приостановления действия Договора
10.1. Договор приостанавливает свое действие с момента получения Доверительным управляющим
Заявления о выводе Имущества из состава Объекта доверительного управления, в котором указана
денежная
сумма, разница между которой и стоимостью Имущества, входящего в состав Объекта
доверительного управления на дату получения указанного заявления, составляет менее суммы, указанной в п.
2.6. Договора.
10.2. В течение срока приостановки действия Договора:
· Доверительный управляющий вправе не осуществлять доверительное управление;
· Доверительный управляющий не предоставляет Учредителю управления Отчет о ходе
доверительного управления;
· в состав Объекта доверительного управления могут входить только денежные средства;
· не действуют положения Декларации.
10.3. После получения заявления, указанного в пункте 10.1. Договора Доверительный
управляющий осуществляет продажу всех ценных бумаг, входящих в состав Объекта доверительного
управления. Часть денежных средств, оставшаяся после вывода Имущества, указанного в пункте 10.1.
Договора, составляет Объект доверительного управления в течение периода приостановки действия
Договора до момента возобновления его действия.
10.4. В течение периода приостановки действия Договора Учредитель управления вправе
осуществлять вывод Имущества из состава Объекта доверительного управления в порядке, установленном
разделом 9 Договора.
10.5. Учредитель управления не обязан уплачивать вознаграждение Доверительного управляющего
за период приостановки действия Договора.
10.6. Договор возобновляет свое действие с момента пополнения Объекта доверительного
управления, в результате которого сумма стоимости Имущества, переданного в доверительное управление,
на момент соответствующего пополнения Объекта доверительного управления и денежных средств
(стоимости ценных бумаг), полученных Доверительным управляющим в порядке пополнения Объекта
доверительного управления, превысит сумму, указанную в п. 2.6. Договора.
10.7. С момента возобновления действия договора Доверительный управляющий возобновляет
осуществление доверительного управления.
10.8. Срок, в течение которого действие Договора было приостановлено, не увеличивает срок
действия Договора, указанный в пункте 5.3. Договора.
11. Ответственность Сторон
11.1. Стороны несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих
обязательств по Договору в соответствии с законодательством Российской Федерации. Управляющий несет
ответственность перед Учредителем по обязательствам, вытекающим из Договора, всем своим имуществом,
на которое по законодательству Российской Федерации может быть обращено взыскание.
11.2. Управляющий не несет ответственности перед Учредителем за ущерб или убытки, являющиеся
результатом вывода части переданных Управляющему денежных средств и/или ценных бумаг из состава
Объектов ДУ до истечения срока действия Договора по требованию Учредителя, а также результатом
реализации Объектов ДУ для исполнения налоговых обязательств, в случае, если Управляющий является
налоговым агентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
11.3. Управляющий не несет ответственности за:
- невыполнение или ненадлежащее выполнение эмитентом ценных бумаг своих обязательств по погашению
ценных бумаг;
- невыплату или несвоевременную выплату эмитентом доходов, процентов, иных периодических платежей,
а также дивидендов по ценным бумагам;
- другие действия эмитента, не поддающиеся контролю со стороны Управляющего.
11.4. Стороны не несут ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязательств по Договору, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием
действия непреодолимой силы.
11.5. Под действием непреодолимой силы Стороны понимают обстоятельства, возникшие после
заключения Договора в результате непредвиденных и неотвратимых событий чрезвычайного характера, а
также:
- действия органов государственной власти и управления, Банка России, органов местного
самоуправления, делающие невозможным полное либо частичное исполнение Сторонами своих
обязательств по Договору;
- прекращение, приостановление расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных операций
биржами, депозитариями, банками и держателями реестров.
11.6. Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что он существенно либо бесповоротно
препятствует достижению Сторонами целей Договора или что исполнение любой из Сторон своих
обязательств по Договору остается чрезвычайно затрудненным в течение более чем 3 (трех) календарных
месяцев, Стороны принимают совместное решение о дальнейшем продолжении правоотношений в рамках
Договора.
Если характер
12. Налогообложение
12.1. Во всех случаях Учредитель управления самостоятельно несет полную ответственность за
соблюдение действующего налогового законодательства РФ.
12.2. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Доверительный
управляющий является налоговым агентом Учредителя управления, являющегося физическим лицом при
расчете, начислении, удержании и уплаты в соответствующий бюджет налога на доходы физических лиц
(далее – НДФЛ).
12.3. Доверительный управляющий определяет налоговую базу, исчисляет, удерживает из денежных
средств, причитающихся Учредителю управления, и уплачивает в бюджет НДФЛ с доходов, полученных от
совершения операций по настоящему договору.
12.4. По общему правилу, расчет, начисление и уплату налога на доходы Учредителя
управления, осуществляющего операции на рынке ценных бумаг РФ в рамках настоящего Договора,
Доверительный управляющий производит в сроки и в порядке, установленном действующим налоговым
законодательством РФ. Налог исчисляется Доверительным управляющим по окончании налогового периода
либо до истечения налогового периода при осуществлении вывода Учредителем управления денежных
средств из состава объектов Доверительного управления. Исчисление налога производится с общей суммы
дохода, полученной Учредителем управления с начала года, с учетом ранее удержанного налога.
12.5. В соответствии с действующим налоговым законодательством РФ, по заявлению Учредителя
управления, при получении им доходов по операциям купли-продажи Ценных бумаг при исчислении
налога с доходов Учредителя управления, полученных от продажи Ценных бумаг, Доверительный
управляющий учитывает документально подтвержденные расходы, связанные с приобретением указанных
ценных бумаг, в том числе в предшествующие годы.
12.6. Документами, подтверждающими расходы по приобретению Ценных бумаг, признаются
копии договоров купли-продажи Ценных бумаг, документов, подтверждающих факт приобретения Ценных
бумаг, факт оплаты приобретенных Ценных бумаг, а в случае необходимости – копии документов,
подтверждающих движение Ценных бумаг. При продаже Ценных бумаг, ранее приобретенных Учредителем
управления через других профессиональных участников рынка ценных бумаг РФ, в качестве документов,
подтверждающих расходы, могут выступать только оригиналы или заверенные в установленном порядке копии
отчетов о сделках указанных профессиональных участников рынка ценных бумаг РФ с приложением
соответствующих документов.
12.7. Учредитель управления обязан предоставить Доверительному управляющему документы,
подтверждающие расходы по приобретению Ценных бумаг. При отсутствии у Доверительного управляющего
указанных документов на день расчета, начисления и списания суммы налога на доходы, полученные от
операции с соответствующими Ценными бумагами, Доверительный управляющий принимает к учету
стоимость приобретения Ценных бумаг, равную нулю.
12.8. В соответствии с Налоговым кодексом РФ, доходы, полученные Учредителем управления,
являющимся физическим лицом и налоговым резидентом РФ, облагаются по ставке 13 %.
13. Конфиденциальность
13.1. Доверительный управляющий обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях,
счетах и реквизитах Учредителя управления, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо
разрешено
самим Учредителем управления, а также в случаях, предусмотренных действующим
законодательством РФ.
13.2. При заключении Договора Учредитель управления соглашается на предоставление
Доверительным управляющем конфиденциальной информации об Учредителе управления, состоянии его
активов, сделках и операциях с ними компетентным государственным органам (в том числе судебным) по
их письменным запросам, а также при осуществлении указанными органами действий, предусмотренных
законодательством РФ. Учредитель управления также соглашается на предоставление Доверительным
управляющим конфиденциальной информации депозитариям, клиринговым организациям, реестродержателям,
организаторам торговли, обслуживающим кредитным организациям, если Доверительному управляющему это
необходимо для исполнения своих обязанностей по Договору или это предусмотрено нормативноправовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами
организаторов торговли, клиринговых организаций.
13.3. Учредитель управления обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия
Доверительного управляющего любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений
настоящего Договора. Сторона, действия которой повлекли нарушение положений пунктов 13.1. и 13.3.
настоящей части Договора, обязана возместить другой Стороне ущерб, причиненный такими действиями.
14. Уведомление о конфликте интересов
Учредитель уведомлен о том, что Управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в настоящем
Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет
сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке
совмещения видов деятельности согласно законодательству Российской Федерации. Такие сделки и операции
для третьих лиц могут осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, которые
отличаются от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Учредителю в рамках
Договора.
Учредитель уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих
лиц и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и другими
интересами Управляющего и Учредителя.
В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами
Управляющего и Учредителя и уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта
интересов Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с Договором, обязуется
соблюдать принцип приоритета интересов Учредителя над собственными интересами.
В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами
Управляющего и Учредителя и уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта
интересов Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с Договором, обязуется
соблюдать принципы равного и справедливого отношения к Учредителям с учетом установленных для
различных категорий клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.
15. Заключительные положения
15.1. Расчеты между сторонами осуществляются в наличном или безналичном порядке, а также
иным способом, предусмотренным действующим законодательством РФ.
15.2. Окончание срока действия Договора, указанного в пункте 5.3. Договора, влечет
прекращение всех обязательств по настоящему Договору, кроме обязательств Доверительного управляющего
осуществить вывод всего имущества из состава Объекта доверительного управления и предоставить отчет
о ходе исполнения Договора за последний отчетный период.
15.3. Учредитель управления гарантирует, что до момента подписания настоящего Договора он
ознакомился с Уведомлением о рисках (см. Приложение № 10).
15.4. Учредитель управления обязан письменно уведомить Доверительного управляющего об
изменении информации, указанной в анкете Учредителя управления.
15.5. В случае возникновения споров в ходе исполнения Договора, в том числе споров, связанных с
Отчетом, Стороны будут решать их путем переговоров. В случае невозможности решения спора путем
переговоров, Стороны передают его на рассмотрение третейского суда НАУФОР.
15.6. Письма (заявления, уведомления) направляются Сторонами друг другу по факсу с
одновременной отправкой по почте заказным письмом с уведомлением о вручении, если Договором не
установлено иное.
15.7. Письма (заявления, уведомления), направленные Учредителем управления Доверительному
управляющему по факсу, признаются надлежащими документами только в случае, если исходящий номер
факсового сообщения соответствует номеру факса, указанному в анкете Учредителя управления.
15.8. Направляемые сторонами друг другу письма (заявления, уведомления) подписываются
непосредственно отправляющей Стороной или ее уполномоченным представителем и направляются по
адресу получающей Стороны, указанному в разделе 16 Договора. Все приложения к Договору, в том числе
подписанные Сторонами в будущем, являются неотъемлемой частью Договора.
15.9. Во всем, что не предусмотрено Договором, Стороны руководствуются действующим
законодательством РФ.
15.10. Договор может быть изменен, дополнен или расторгнут по соглашению Сторон путем
составления дополнительного соглашения, подписанного обеими Сторонами, если иное не установлено
Договором.
15.11. Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному
для каждой из Сторон.
16. Юридические адреса и реквизиты сторон
Доверительный управляющий:
Общество с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал»
Юридический адрес: 630007, г. Новосибирск, Октябрьская магистраль, д. 4, офис1201
Почтовый адрес: 630007, г. Новосибирск, Октябрьская магистраль, д. 4, офис1201
ИНН: 5402455173
Банковские реквизиты: р/с 40701810132050000390 в филиале ОАО «УРАЛСИБ» в г.Новосибирске
к/с 30101810400000000725 в филиале ОАО «УРАЛСИБ» в г. Новосибирск БИК 045004725
Учредитель управления:
____________________________________________________________________
Фактический адрес:
Почтовый адрес:
ИНН:
Банковские реквизиты:
17. Подписи сторон
Доверительный управляющий:
ООО «АБК»
____________________/Шаламов А.С../
Учредитель управления:
___________________ /____________ /