Порядок принятия решения о признании лица

«УТВЕРЖДЕНО»
Решением единственного участника
ООО «ИК «Атлант»
№___ от «___» _______ 20___ г.
ПОРЯДОК
принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором
г. Москва, 2015 г.
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения………………………………………………………………..………...3
2. Требования для признания лица квалифицированным инвестором…..……3
3. Порядок признания лица квалифицированным инвестором…………………..6
4. Порядок ведения реестра………………………………………………………………...8
5. Приложения………………………………………………………………………………….10
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Порядок принятия решения о признании лица
квалифицированным инвестором (далее – Порядок) разработан с учетом
требований Указания Центрального банка Российской Федерации от 29.04.2015г.
№ 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке
ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»,
Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» со
всеми изменениями и дополнениями, (далее – Закон «О рынке ценных бумаг») и
др. нормативными актами.
1.2. Настоящий Порядок устанавливает организацию работы ООО
«Инвестиционная компания «Атлант» (далее – Компания) по признанию своих
клиентов квалифицированными инвесторами.
1.3. Применяемые в настоящем Порядке термины и определения
соответствуют терминам и определениям, применяемым в вышеуказанных
законодательных нормативных актах, если настоящим Порядком не установлено
иное.
1.4. Компания действует в качестве брокера на основании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности № 116-12544-100000, выданной ФСФР России 24.09.2009г. без
ограничения срока действия, и в качестве доверительного управляющего на
основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 116-12549001000, выданной ФСФР России 24.09.2009г. без ограничения срока действия.
1.5. Квалифицированные инвесторы в силу федерального закона и
Клиенты, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с
настоящим Порядком, именуются квалифицированными инвесторами.
1.6. В целях настоящего Порядка под понятием «Клиент» понимается
любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Компанией Договор на
брокерское обслуживание или Договор доверительного управления.
2. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ
ИНВЕСТОРОМ
К квалифицированным инвесторам относятся клиенты, если они являются
лицами, перечисленными в п.2 ст. 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг», а также
лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с
настоящим Порядком.
Клиенты признаются квалифицированными инвесторами в соответствии с
п.2 ст. 51.2.
Закона «О рынке ценных бумаг» на основании документов
(нотариально заверенных копий соответствующих лицензий, учредительных
документов, иных документов), предоставленных при заключении с Компанией
Договора на брокерское обслуживание или Договора доверительного управления.
Компания вправе признать Клиента квалифицированным инвестором при
соблюдении нижеперечисленных требований.
2.1. Клиент, являющийся физическим лицом,
может быть признан
квалифицированным инвестором, если он отвечает любому из следующих
требований:
2.1.1. общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или)
общий размер обязательств из договоров, являющихся производными
3
финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в
порядке, предусмотренном п. 2.4 настоящего Порядка, должны составлять не
менее 6 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости (общего
размера обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные
п. 2.3 настоящего Порядка. При определении общей стоимости (общего размера
обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты,
переданные физическим лицом в доверительное управление.
2.1.2. имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации,
которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами:
- не менее двух лет, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в соответствии с п. 2 ст. 51.2 Закона "О рынке
ценных бумаг";
- не менее 3 лет в иных случаях.
2.1.3. совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре
квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее
6 миллионов рублей.
2.1.4. размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6
миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах),
открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка
России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах,
указанных в пп. 1 и 2 п. 2 ст. 51.1 Закона "О рынке ценных бумаг", и суммы
начисленных процентов;
- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент
драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
- ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Порядка, в том
числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
2.1.5. имеет высшее экономическое образование, подтвержденное
документом государственного образца Российской Федерации о высшем
образовании,
выданным
образовательной
организацией
высшего
профессионального образования, которое на момент выдачи указанного
документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и
сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка,
квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового
актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified
International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
2.2. Клиент, являющийся юридическим лицом, может быть признан
квалифицированным инвестором, если является коммерческой организацией и
отвечает любому из следующих требований:
2.2.1. имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей;
2.2.2. совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре
квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее
50 миллионов рублей.
2.2.3. имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по
данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения
учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за
последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под
4
завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении
которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской
(финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за
который составлена до истечения установленного срока ее представления.
2.2.4. имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных
стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного
юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее
2 миллиардов рублей.
2.3. Для целей, предусмотренных пп. 2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 п. 2.1 и пп. 2.2.2 п. 2.2
настоящего Порядка, учитываются следующие финансовые инструменты:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные
ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные
бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов;
- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки
на ценные бумаги;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции)
иностранных инвестиционных фондов;
- ипотечные сертификаты участия;
- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами.
2.4. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в
предусмотренных пп.2.1.1 и 2.1.4 п.2.1 настоящего Порядка случаях определяется
на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости
(размера обязательств), определяемой с учетом следующих положений:
- оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев
и ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены,
определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных
бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний
рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской
Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года N 1065/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг,
расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной
цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября
2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917 (Российская газета от 1 декабря
2010 года, от 25 июля 2012 года), а при невозможности определения рыночной
цены - из цены их приобретения (для облигаций - цены приобретения и
накопленного купонного дохода);
- оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения,
предшествующую дате определения их стоимости;
- оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов
признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения,
предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с
личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете
на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует,
оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов
определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов
на иностранной фондовой бирже;
5
- оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их
оценочная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате
определения их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в
праве общей долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный
сертификат участия, на количество выданных ипотечных сертификатов;
- общий размер обязательств из договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения,
требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям
лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и
премии, уплаченной при заключении опционного договора.
2.5. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях,
предусмотренных пп.2.1.3 п.2.1 и пп.2.2.2 п.2.2 настоящего Порядка, определяется
как сумма:
- цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров
займа), а по договорам репо - цен первых частей и
- цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном
пп.2.1.2 п.2.1 настоящего Порядка случае учитывается работа в течение пяти лет,
предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным
инвестором, непосредственно связанная с совершением операций с
финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении
сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением
операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
2.7. Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный
пп.2.2.1 п.2.2 настоящего Порядка, определяется путем вычитания из суммы по III
разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у
участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников
(учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Собственный капитал
иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов,
расчет которых подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные
показатели, предусмотренные пп.2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 п.2.1 и пп.2.2.2 - 2.2.4 п.2.2
настоящего Порядка, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя
из курса иностранной валюты, установленного Центральным банком Российской
Федерации на момент расчета соответствующего показателя, а в случае
отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному
исходя из курсов иностранных валют, установленных Центральным банком
Российской Федерации.
3. ПОРЯДОК ПРИЗНАНИЯ КЛИЕНТА
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
3.1. Для признания квалифицированным инвестором Клиент должен
представить Компании заявление по форме Приложений 1а, 1б к настоящему
Порядку в зависимости от юридического статуса лица.
3.2. Одновременно с заявлением Клиенты должны предоставить документы,
необходимые для подтверждения соответствия Клиента требованиям,
перечисленным в разделе 2 настоящего Порядка. Такими документами могут
быть:
3.2.1. для клиента - физического лица:
6
- выписки со счетов-депо владельца (лицевых счетов владельца в реестрах)
на дату не ранее чем за 3 (Три) рабочих дня, предшествующих дате подачи
Заявления;
- отчеты брокеров, доверительных управляющих на дату не ранее чем за 3
(Три) рабочих дня, предшествующих дате подачи Заявления;
- выписка из трудовой книжки, заверенная по последнему месту работы;
- копия документа, заверенная руководителем организации, позволяющего
идентифицировать статус квалифицированного инвестора по закону у
организации, указанной в пп. 2.1.2. п. 2.1 настоящего Порядка;
- иные документы, позволяющие определить соответствие Клиента
требованиям, перечисленным в п.2.1 настоящего Порядка.
3.2.2. для клиента - юридического лица:
- заверенная руководителем юридического лица копия бухгалтерского
баланса за последний отчетный год;
- заверенная руководителем юридического лица копия отчета о финансовых
результатах за последний отчетный год;
- заверенные руководителем юридического лица отчеты брокеров,
доверительных управляющих за последние 4 квартала;
- иные документы, позволяющие определить соответствие Клиента
требованиям, перечисленным в п.2.2 настоящего Порядка.
3.3. Компания в течение 10 рабочих дней со дня получения Заявления
осуществляет проверку представленных Клиентом документов на предмет
соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания
Клиента квалифицированным инвестором.
Компания имеет право запросить у Клиента дополнительные документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. В этом случае
течение срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта,
приостанавливается со дня направления запроса до дня представления
заявителем запрашиваемых документов.
3.4. Документы, предоставленные Клиентом, в обязательном порядке
рассматриваются следующими должностными лицами Компании:
- Контролером Компании - заместителем Генерального директора;
- Главным бухгалтером Компании (если Клиент является юридическим
лицом).
3.5. На основании полученных документов Генеральным директором
Компании выносится Решение о признании лица квалифицированным инвестором
либо об отказе в признании лица квалифицированным инвестором по форме
Приложения 2 к настоящему Порядку (далее – Решение).
Решение о признании лица квалифицированным инвестором должно
содержать указание, в отношении каких видов ценных бумаг, и (или) производных
финансовых инструментов,
и (или) видов услуг данное лицо признано
квалифицированным инвестором.
3.6. Компания в течение 2 рабочих дней со дня принятия соответствующего
Решения направляет Клиенту Уведомление по форме Приложения 3 к
настоящему Порядку, содержащее в зависимости от принятого Решения
следующие сведения:
- в случае принятия решения о признании лица квалифицированным
инвестором - сведения в отношении каких видов ценных бумаг, и (или)
производных финансовых инструментов, и (или) видов услуг данное лицо
признано квалифицированным инвестором;
7
- в случае принятия решения об отказе
квалифицированным инвестором - причину такого отказа.
в
признании
лица
3.7. Клиент признается квалифицированным инвестором с момента
внесения записи о его включении Компанией в Реестр лиц, признанных
Компанией квалифицированными инвесторами в соответствии с разделом 4
настоящего Порядка.
3.8. Компания в обязательном порядке требует от Клиента - юридического
лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения
требований, соответствие которым необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором в соответствии с разделом 2 настоящего
Порядка, и осуществляет проверку соблюдения указанных требований. Проверка
осуществляется не реже одного раза в год, путем предоставления обновленного
пакета документов.
3.9. Проверку проводит сотрудник Компании, ответственный за ведение
Реестра лиц, признанных Компанией квалифицированными инвесторами.
Решение об исключении Клиента, признанного квалифицированным инвестором,
из Реестра лиц, признанных Компанией квалифицированными инвесторами,
принимается Генеральным директором Компании на основании Сообщения,
составленного по итогам проверки по форме Приложения 5 к настоящему
Порядку.
3.10. Клиент, признанный квалифицированным инвестором в отношении
определенных видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых
инструментов, и (или) видов услуг, имеет право обратиться в Компанию с
заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных
видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или)
видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. В этом
случае Клиент представляет документы, подтверждающие его соответствие
требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором в соответствии с разделом 3 настоящего
Порядка.
4. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
4.1.
Компания
ведет
Реестр
лиц,
признанных
Компанией
квалифицированными инвесторами (далее – Реестр) в порядке, установленном
разделом 3 настоящего Порядка, по форме Приложения 4 к настоящему Порядку
в электронном виде.
4.2. Внесение записи о признании Клиента квалифицированным инвестором
в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия
Решения о признании лица квалифицированным инвестором.
4.3. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, имеет право
обратиться к Компании с заявлением об исключении его из Реестра в целом или в
отношении определенных видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых
инструментов, и (или) оказываемых услуг, в отношении которых он был признан
квалифицированным инвестором (далее - Заявление об исключении из реестра).
В удовлетворении Заявления об исключении из реестра не может быть отказано.
Соответствующие изменения в Реестр вносятся не позднее следующего
рабочего дня со дня получения заявления об исключении из реестра, а если
сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего
заявление об исключении из реестра, не исполнены до момента получения
8
указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня со дня исполнения
последней совершенной сделки.
4.4. Внесение изменений в Реестр осуществляется по заявлению Клиента,
признанного Компанией квалифицированным инвестором, в том числе по
заявлению об исключении из реестра. Внесение изменений в Реестр, связанных с
исключением лица не по его заявлению об исключении из реестра,
осуществляется в случае принятия Компанией решения об исключении из
Реестра, в том числе, если юридическое лицо не подтвердило в порядке и сроки,
установленные договором, соблюдение требований, соответствие которым
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Внесение в Реестр изменений, связанных с исключением лица из Реестра,
производится Компанией не позднее дня, следующего за днем получения
соответствующего Заявления об исключении из реестра или принятия Компанией
решения об исключении из Реестра.
Компания уведомляет соответствующее лицо о внесении указанных
изменений в Реестр в течение 5 рабочих дней со дня внесения изменений в
Реестр путем направления Уведомления о внесении изменений в Реестр
квалифицированных лиц по форме Приложения 6 к настоящему Порядку по почте
на адрес Клиента либо вручением Клиенту (представителю клиента) нарочно.
4.5. По запросу Клиента, признанного Компанией квалифицированным
инвестором, Компания обязана предоставить квалифицированному инвестору
выписку из реестра, содержащую информацию о данном лице в течение 5
рабочих дней со дня получения соответствующего запроса. Выписка из реестра
представляется Клиенту в бумажном виде (представителю клиента) нарочно либо
направляется по почте на адрес Клиента.
9
Приложение 1 а
к Порядку принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором
Генеральному директору
ООО «Инвестиционная компания «Атлант»
_________________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
Настоящим, я _____________________________________________________,
(ФИО Клиента – физического лица)
являясь
клиентом
ООО
«Инвестиционная
компания
«Атлант»
по
______________________________________________________________________
(реквизиты договора с Клиентом)
прошу признать
меня квалифицированным инвестором в соответствии с
Указаниями Центрального банка Российской Федерации от 29.04.2015г. № 3629-У
«О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра
лиц, признанных квалифицированными инвесторами» в отношении:
______________________________________________________________________
(перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых
клиент обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________________/______________/
Подпись
«____»________ 20___ г.
ФИО
Настоящим я, _________________________________________________________
(ФИО Клиента – физического лица)
1. подтверждаю, что осведомлен о повышенных исках, связанных с
финансовыми
инструментами,
об
ограничениях,
установленных
законодательством
Российской
Федерации
в
отношении
финансовых
инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и
особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а также о том, что
физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных
для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19
Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты
компенсаций из федерального компенсационного фонда;
2. в случае признания меня квалифицированным инвестором по настоящему
Заявлению, обязуюсь уведомить ООО «ИК «Атлант» о несоблюдении мною
требований, которые необходимы для признания лица квалифицированным
инвестором (при наступлении соответствующих обстоятельств).
_____________________/______________/
Подпись
«____»________ 20___ г.
ФИО
Заявление принял
Дата получения «_____»____________20___ г.
________________________________________/_____________/
(ФИО сотрудника)
10
Приложение 1 б
к Порядку принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором
Генеральному директору
ООО «Инвестиционная компания «Атлант»
_________________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
Настоящим, ______________________________________________________,
(наименование юридического лица)
являясь
клиентом
ООО
«Инвестиционная
компания
«Атлант»
по
_____________________________________________________________________,
(реквизиты договора с Клиентом)
в лице ______________________________________________________________,
действующего
на
основании________________________________
просит
признать ____________________________________________________________
(наименование юридического лица)
квалифицированным инвестором в соответствии с Указаниями Центрального
банка Российской Федерации от 29.04.2015г. № 3629-У «О признании лиц
квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами» в отношении:
______________________________________________________________________
(перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых
клиент обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_____________________/______________/
Подпись
«____»________ 20___ г.
ФИО
Настоящим я, _________________________________________________, действуя
от имени ___________________________________________________________ на
(наименование юридического лица)
основании ______________________________, подтверждаю, что осведомлен(а) о
повышенных исках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях,
установленных законодательством Российской Федерации в отношении
финансовых
инструментов,
предназначенных
для
квалифицированных
инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам.
_____________________/______________/
Подпись
«____»________ 20___ г.
ФИО
Заявление принял
Дата получения «_____»____________20___ г.
________________________________________/_____________/
(ФИО сотрудника)
11
Приложение 2
к Порядку принятия решения о признании
клиента квалифицированным инвестором
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ООО «Инвестиционная компания «Атлант»
_____________ /__________________/
РЕШЕНИЕ
О признании / об отказе в признании/ лица квалифицированным инвестором.
г. Москва
«____» _______________20___ г.
ООО «Инвестиционная компания «Атлант», действуя на основании
Указания Центрального банка Российской Федерации от 29.04.2015г. № 3629-У «О
признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра
лиц, признанных квалифицированными инвесторами» и Порядка принятия
решения о признании лица квалифицированным инвестором (утв. Решением
единственного участника №__ от __), приняло решение о признании
квалифицированным инвестором (об отказе в признании квалифицированным
инвестором):
______________________________________________________________________
(наименование или ФИО клиента)
в отношении:*
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых
принято решение о признании клиента квалифицированным инвестором)
по причине отказа**
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
СОГЛАСОВАНО:
_______________________
___________
(должность)
(подпись)
_______________________
___________
(должность)
(подпись)
_______________________
___________
(должность)
(подпись)
____________________________
(ФИО)
____________________________
(ФИО)
____________________________
(ФИО)
* заполняется в случае принятия Решения о признании лица квалифицированным
инвестором.
** заполняется в случае принятия Решения об отказе в
признании
квалифицированным инвестором.
лица
12
Приложение 3
к Порядку принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором
Уведомление
от ____________ 20____ года
Настоящим ООО «Инвестиционная компания «Атлант» уведомляет о
принятом Решении о признании квалифицированным инвестором (об отказе в
признании квалифицированным инвестором):
____________________________________________________________________________________
(наименование или ФИО клиента)
в отношении:*
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых
принято решение о признании клиента квалифицированным инвестором)
по причине отказа**
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Генеральный директор ________________________________ /_______________/
М.п.
Уведомление получено (направлено по почте)
Дата «_____»____________20___ г.
________________________________________/_____________/
* заполняется только в случае принятия Решения о признании лица квалифицированным
инвестором
** заполняется в случае принятия Решения об отказе в
признании лица
квалифицированным инвестором.
13
Приложение 4
к Порядку принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором
РЕЕСТР
ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ ООО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «АТЛАНТ»
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
дата
внесени
я записи
о лице в
реестр
фамилия,
имя,
отчество
для
физического лица;
полное
и
сокращенное
наименование
для юридического
лица
реквизиты
документа,
удостоверяющего личность, для физического лица;
ИНН или код иностранной
организации,
присвоенный
налоговым органом, - для
юридического лица
адрес
места
жительства
или
адрес пребывания
для физического
лица;
адрес
для
юридического
лица
виды ценных бумаг и
(или)
производных
финансовых
инструментов, и (или)
виды
услуг,
в
отношении
которых
данное лицо признано
квалифицированным
инвестором
дата
исключен
ия лица
из
реестра
причина
исключения
лица
из
реестра
Подпись должностного лица, ответственного за ведение реестра:
_______________________
(должность)
_________________
(подпись)
____________________________
(ФИО)
14
Приложение 5
к Порядку принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором
Генеральному директору
ООО «ИК «Атлант»
от ______________________________
(Должность, ФИО сотрудника)
Сообщение о проверке лица на предмет соответствия требованиям для
признания квалифицированным инвестором
от «__»_________20___
На основании проведенной проверки документов, представленных
_____________________________________________________________________
(ФИО, наименование юридического лица)
Клиентом Компании по Договору ________________________________________
реквизиты заключенного с Клиентом договора)
на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для
признания Клиента квалифицированным инвестором, установлено (выбирается
один из двух вариантов по результатам проверки):
1) Клиент соответствует требованиям, установленным главой 2 Указания
Банка России от 29 апреля 2015 года № 3629-У "О признании лиц
квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц,
признанных квалифицированными инвесторами", а именно__________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
2) Клиент не соответствует ни одному из требований, установленных главой 2
Указания Банка России от 29 апреля 2015 года № 3629-У "О признании лиц
квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц,
признанных квалифицированными инвесторами".
В целях соблюдения требований законодательства РФ прошу принять
решение об исключении лица из Реестра лиц, признанных Компанией
квалифицированными инвесторами.
Согласовано:
Контролер – заместитель Генерального директора ___________/__________
Главный бухгалтер
______________/___________
Принято Решение Генерального директора:
____________________________________________________________
____________________/______________________ «____»_________20__
15
Приложение 6
к Порядку принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором
Уведомление
от ____________ 20____ года
Настоящим ООО «Инвестиционная компания «Атлант» уведомляет
____________________________________________________________________________________
(наименование или ФИО клиента)
о следующих изменениях, внесенных в Реестр лиц, признанных Компанией
квалифицированными инвесторами:
____________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Генеральный директор ________________________________ /_______________/
М.п.
Уведомление получено (направлено по почте)
Дата «_____»____________20___ г.
________________________________________/_____________/
16