Риск-менеджмент в экономической безопасности предприятия

Семинар
«Методики риск-менеджмента в обеспечении
экономической безопасности предприятия»
Аннотация к семинару
Термин «экономическая безопасность» трактуется в литературе по разному. Автор семинара
определяет его как состояние защищенности бизнес-процессов компании. Естественно в зависимости от
того, какие бизнес-процессы протекают в компании, так и выстраивается экономическая безопасность. Но
есть много общего, с чем приходится сталкиваться практически всем компаниям: управлением и
минимизацией экономическими рисками, борьбой с внешним и внутренним (корпоративным)
мошенничеством, защитой от попыток враждебного поглощения. Или, например, проверкой
благонадежности и платежеспособности компании перед заключением с ней гражданско-правовых
отношений. Понятие риск-менеджмент довольно распространено и есть много обучающих программ по этой
тематике для риск-менеджеров. Я постарался сделать программу о том, как методы и методики рискменеджмента можно применить в аудите безопасности предприятия, в оценке защищенности бизнеспроцессов, в анализе угроз и рисков для компании. То есть настроить методики не на сухие цифры, а на
комплексный анализ предприятия с позиции безопасности. Анализ правовых, организационных, договорных,
кадровых и иных рисков. Семинар будет интересен широкой аудитории, так как вопросами экономической
безопасности предприятия занимаются в той или иной мере подавляющее количество сотрудников
предприятия. Также участникам семинара будут предложены готовые алгоритмы действий и формы
(образцы) необходимых нормативно правовых документов.
Целевая аудитория









директора предприятий и руководители подразделений и бизнес единиц
заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности
руководители и сотрудники служб безопасности предприятия
специалисты по экономической безопасности
сотрудники, участвующие в договорной работе
специалисты по информационно-аналитической работе
сотрудники подразделений внутреннего контроля и аудита
специалисты по HR безопасности
корпоративные юристы
Тема 1 Риск-менеджмент в экономической безопасности предприятия
-
законодательство РФ в
экономических рисков;
области
корпоративной
-
виды экономических рисков. Внешние и внутренние риски. Создание системы анализа
и управления экономическими рисками. Аудит экономической безопасности и
существующей системы управления экономическими рисками;
-
прогнозирование рисковой ситуации. Определение источников информации, которые
позволяют выявить причины риска и возможные его виды. Выяснение источников
риска. Определение объектов, на которые воздействует тот или иной вид
экономического риска;
-
оценка экономического риска. Применение статистического, экспертного и расчетноаналитического методов оценки риска. Определение допустимых пределов риска;
Автор и ведущий Панкратьев Вячеслав Вячеславович www.vvpankrat.ru
безопасности
и
защиты
от
2
-
применяемые методы управления экономическими рисками. Методы минимизации и
методы возмещения потерь. Методы упреждения и методы уклонения от риска.
Методы локализации и методы распределения риска;
-
определение объектов защиты от экономических рисков. Определение субъектов
безопасности. Аутсорсинговой обеспечение экономической безопасности компании.
Комплексный и частичный аутсорсинг.
Тема 2 Управление организационными и правовыми рисками на предприятии
-
причины возникновений корпоративных конфликтов и основные способы их
нейтрализации. Гринмейл и корпоративный шантаж;
-
комплаенс-риски и их минимизация. Защита от коррупционных рисков. Выстраивание
отношений с государством, общественными объединениями, политическими партиями
и профсоюзами;
-
правовые риски предприятия. Создание защищенных учредительных документов и
локальных нормативно-правовых актов. Налоговые риски. Применение понятия
«должная осмотрительность» в деятельности предприятия. Правовое и адвокатское
прикрытие деятельности предприятия;
-
уголовные и административные риски и их минимизация. Защита интересов
предприятия при взаимоотношениях с полицейскими органами и иными
правоохранительными и контролирующими органами;
-
репутационные риски. Информационная и PR защита деятельности предприятия.
Защита компании от рисков, связанных с черным PR, информационным
противоборством и недобросовестной конкуренцией;
-
рейдерские риски. Типы и стратегии деятельности компаний – агрессоров и их
возможности. Сценарии рейдерских захватов. Белые, серые и черные схемы захвата
предприятия;
-
построение корпоративной защиты. Создание организационно-защищенной структуры
бизнеса. Защита основных бизнес-процессов. Обеспечение безопасности принятия
управленческих решений. Защита активов и материальных ценностей предприятия.
Осуществление охраны на предприятии.
Тема 3 Управление договорными рисками на предприятии
-
способы управления рисками, возникающими в гражданско-правовых отношениях.
Создание инструкции по договорной работе. Формирование процедур выбора
контрагентов и согласования условий договоров;
-
регламент проверки надежности организации перед заключением сделки. Создание
матрицы проверки предполагаемого контрагента в зависимости от суммы сделки и
условий оплаты;
-
риски, связанные с участием компании в контрактной системе в сфере закупок
товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд.
Требования федерального закона 05.04.2013 г. № 44-ФЗ к участникам сделок;
Автор и ведущий Панкратьев Вячеслав Вячеславович www.vvpankrat.ru
3
-
методы сбора информации о контрагенте. Получение официальной информации из
государственных регулирующих и регистрационных органов. Интернет разведка.
Аутсорсинг информационных услуг;
-
обзор автоматизированных информационных систем, представленных на рынке.
Возможность их использования для управления договорными рисками ;
-
анализ надежности предполагаемого контрагента. Анализ возможностей и финансовой
устойчивости компании по представленным отчетным документам. Анализ
учредительных документов. Анализ фирменного стиля и атрибутов компании;
-
оценка безопасности предложений и коммерческих предложений. Проведение
безопасных переговоров. Верификация представителей и их статус;
-
признаки опасности при определении надежности контрагентов и коммерческих
предложений. Оценка деятельности компании на основе статистических методов и
эмпирических законов больших чисел;
-
мошеннические риски. Формы мошенничества в различных видах бизнеса. Некоторые
сценарии проведения мошеннических операций и защита от них;
-
управление дебиторской задолженностью. Мониторинг неплатежей и финансовых
рисков в договорной работе. Основные способы возврата долга. Особенности работы с
коллекторскими агентствами.
Тема 4 Управление HR рисками на предприятии
-
риски и угрозы, исходящие от сотрудников компании, варианты их реализации и
возможные
направления защиты.
Противоправные
действия
сотрудников,
ответственность за которые предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ;
-
проверка персонала при приеме на работу. Сбор и анализ информации о физическом
лице по методу SMICE. Порядок анализа резюме. На что обращать внимание при
изучении трудовой книжки, дипломов, характеристик и иных официальных документов.
Анкеты для кандидатов на работу;
-
правила проведения индивидуальных бесед с кандидатами на работу. Формирование
психологических
портретов.
Психологические
особенности
кандидатов,
представляющие опасность для компании. Анализ графологии при приеме на работу.
Использование ролевых игр для моделирования поведения человека в различных
ситуациях;
-
превентивные мероприятия по предотвращению противоправных действий со стороны
сотрудников компании. Создание стимулов и мотивационных факторов, направленных
на усиление лояльности сотрудников компании;
-
формирование корпоративного кодекса поведения сотрудников компании как элемент
HR безопасности;
-
система внутренних проверок (Internal Investigation) и финансовых расследований.
Методики проведения Forensic accounting (форензик). Вычисление фрода и иных
мошеннических сделок. Обеспечение достоверности отчетности организации;
-
особенность проведения внутрикорпоративного расследования (проверки) по наиболее
характерным противоправным действиям сотрудников компании (хищение,
коммерческий подкуп, мошенничество, разглашение информации, увод клиентов и т.д.);
Автор и ведущий Панкратьев Вячеслав Вячеславович www.vvpankrat.ru
4
-
использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных
расследований (проверок). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше?
Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?;
-
снижение рисков, связанных с уволенными сотрудниками. Юридические и
психологические приемы увольнения опасных сотрудников. Обзор судебной практики
по трудовым спорам, связанным с увольнением. Формирование алгоритма передачи
«дел и должности».
Автор и ведущий семинара
Панкратьев Вячеслав Вячеславович, специалист в области безопасности бизнеса, преподаватель консультант, автор и ведущий обучающих программ (MBA, Executive MBA, открытые семинары,
корпоративные мероприятия, индивидуальные консультации) по проблемам защиты бизнеса в Академии
народного хозяйства и государственной службы при Правительстве РФ, Государственном университете
управления, Всероссийской академии внешней торговли, Московской бизнес-школе, Русской школе
управления, учебном центре Финконт, бизнес школе Эксперт, Международной московской финансовобанковской школе, и других учебных заведений, автор книг и методических пособий по безопасности
предпринимательской деятельности. Независимый эксперт в области корпоративной безопасности. Автор
методик аудита безопасности компании и создании КСБ – корпоративных стандартов безопасности. Личный
сайт www.vvpankrat.ru
Автор и ведущий Панкратьев Вячеслав Вячеславович www.vvpankrat.ru