Порядком принятия решения о признании

Утвержден
Приказом Генерального директора
ЗАО «ИК «Энергокапитал»
№ 67/07-12 от 31.07.2012 г.
Генеральный директор
_______________/Бабарин М.С./
вводится в действие с 01.08.2012 г.
Порядок
принятия решения о признании клиента
квалифицированным инвестором.
Санкт-Петербург
2012
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
1. Порядок принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором (далее в рамках
настоящего раздела – Порядок) устанавливает порядок признания клиентов Компании
квалифицированными инвесторами, требования, которым должны соответствовать клиенты для
признания их квалифицированными инвесторами, а также порядок ведения реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами. Настоящий порядок принят в соответствии с Федеральным
законом № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Положением о порядке признания лиц
квалифицированными инвесторами, утвержденном Приказом ФСФР № 08-12/ПЗ-Н.
2. Компания совершает сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и оказывает услуги, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается сделка, или
которому оказывается услуга, является квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим
Порядком.
3. Внесение изменений и дополнений в Порядок производится Компанией в одностороннем
порядке. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Порядок в связи с изменением
законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации, а
также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с
вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). Изменения и дополнения,
вносимые Компанией по собственной инициативе, вступают в силу с момента размещения указанных
изменений и дополнений на сайте Компании – http://www.energ.ru.
4.
Без прохождения процедуры признания, квалифицированными инвесторами
признаются:
•
брокеры, дилеры и управляющие;
•
кредитные организации;
•
акционерные инвестиционные фонды;
•
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
•
страховые организации;
•
негосударственные пенсионные фонды;
•
Банк России;
•
государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)";
•
Агентство по страхованию вкладов;
•
международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный
валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский
банк реконструкции и развития;
•
иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
5.
Требования для признания клиента квалифицированным инвестором.
5.1
Клиент - физическое лицо может быть признан квалифицированным инвестором, если он
отвечает любым двум требованиям из указанных:
5.1.1. владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, указанными в п. 5.5
настоящих Правил, общая стоимость которых, составляет не менее 3 миллионов рублей. При
определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов
учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в
доверительное управление.
Общая стоимость ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов определяется на день
проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости, определяемой с учетом
следующих положений:
•
оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев) определяется
исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком расчета рыночной цены
эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к
обращению через организаторов торговли, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от
24.12.2003 N 03-52/пс, а при невозможности определения рыночной цены - из цены их приобретения;
•
оценочной стоимостью инвестиционных паев признается их расчетная стоимость на
последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости;
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
•
оценочной стоимостью иных финансовых инструментов, обращающихся на организованном
рынке (за исключением опционов, по которым лицо, обращающееся с заявлением о признании его
квалифицированным инвестором, является покупателем опциона (держателем)), признается размер
денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям
лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, а для опционов, по
которым лицо, обращающееся с заявлением о признании его квалифицированным инвестором,
является покупателем опциона (держателем) - сумма премий по этим договорам (контрактам),
уплаченных лицом, подавшим заявление о признании его квалифицированным инвестором.
Подтверждающими документами являются: выписка по счету депо депонента, выписка по
лицевому счету владельца ценных бумаг либо отчет профессионального участника рынка ценных
бумаг (брокера или управляющего), в которых отражается состояние счета клиента. При этом дата
состояния счета не может превышать 90 дней, предшествующих дате подачи клиентом заявления о
признании его квалифицированным инвестором.
В случае если подтверждающими документами являются отчетные документы Компании,
Клиент может не предоставлять соответствующие документы. Компания при принятии решения о
признании клиента квалифицированным инвестором принимает во внимание количество ценных
бумаг, учитываемых на счете клиента, по состоянию на дату подачи заявления клиента.
5.1.2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла
сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:
•
не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным
инвестором в силу п. 4 настоящего Порядка, или
•
не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным
инвестором в силу п. 4 настоящего Порядка и на дату признания лица квалифицированным
инвестором это лицо является работником указанной организации, или
•
не менее 2 лет в иных случаях;
При определении необходимого опыта работы учитывается работа в течение 5 лет,
предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, и
непосредственно связанная с совершением операций с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке
соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка,
управлением рисками.
Подтверждающими документами являются: копии страниц трудовой книжки (справка из
отдела кадров организации-работодателя или копия трудового договора (контракта),
подтверждающих опыт работы в соответствующей организации), копия соответствующей лицензии
организации за исключением Банка России, государственной корпорации "Банк развития и
внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", Агентства по страхованию вкладов.
Если организация не включена в перечень по п. 4 настоящего Порядка, то информационное
письмо (справка) из организации, подтверждающее, что организация осуществляла сделки с
ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, при этом если такое письмо
подписано лицом, не имеющим право действовать от имени такой организации без доверенности, к
нему должна быть приложена доверенность (нотариально заверенная копия) на право подписания
таких писем. Международные и иностранные организации представляют аналогичные документы,
легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей посредством
проставления апостиля, если того требует законодательство, и переведенные с нотариальным
заверением такого перевода.
5.1.3. Совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за
указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с
ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет,
совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей.
Подтверждающим документом является - отчет брокера за 4 квартала предшествующих
подаче заявления о признании клиента квалифицированным инвестором, либо отчет брокера за
последние три года, либо копии договоров купли продажи за указанные периоды с приложенными к
ним копиями документов, подтверждающих оплату при покупке или списание ценных бумаг при
продаже по таким договорам.
В случае если подтверждающими документами являются отчетные документы Компании,
Клиент может не предоставлять соответствующие копии. Компания при принятии решения о
признании клиента квалифицированным инвестором имеет право использовать собственную
информацию по операциям клиента.
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
5.2
Клиент - юридическое лицо может быть признан квалифицированным инвестором, если он
является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:
5.2.1. имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей;
Под собственным капиталом российского юридического лица понимается величина,
определяемая путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей
паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников
(учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Под собственным капиталом
иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов, расчет которых
подтверждается аудитором.
Подтверждающим документом для российского юридического лица является копия
бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Подтверждающим документом для иностранного юридического лица является копия
заверенной аудитором финансовой отчетности иностранного юридического лица на последнюю
отчетную дату, составленная в соответствии с национальными стандартами или правилами ведения
учета.
5.2.2. совершал ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за
указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей;
Подтверждающим документом является: отчет брокера за 4 квартала, предшествующие
подаче заявления о признании клиента квалифицированным инвестором либо копии договоров купли
продажи за указанные периоды с приложенными к ним копиями документов, подтверждающих оплату
при покупке или списание ценных бумаг при продаже по таким договорам.
5.2.3. имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской
отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для
иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей;
5.2.4. имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил
ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний
отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
Подтверждающим документом для российского юридического лица являются копии
бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату.
Подтверждающим документом для иностранного юридического лица является копия
заверенной аудитором финансовой отчетности иностранного юридического лица на последнюю
отчетную дату, составленная в соответствии с национальными стандартами или правилами ведения
учета.
5.3.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные в п.п. 5.2.1. – 5.2.4., выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли
по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения расчета, а в
случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.
5.4.
Компания имеет право в одностороннем порядке установить более высокие требования для
признания клиента квалифицированными инвестором, включая определение дополнительных
требований. Устанавливаемые Компанией дополнительные требования не носят индивидуального
характера.
5.5.
Для определения общей стоимости ценных бумаг и иных финансовых инструментов в целях
пп. 5.1.1., 5.1.3., 5.2.2. учитываются следующие финансовые инструменты:
•
государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
•
акции и облигации российских эмитентов;
•
государственные ценные бумаги иностранных государств;
•
акции и облигации иностранных эмитентов;
•
российские депозитарные расписки;
•
инвестиционные паи;
•
иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы, опционы).
5.6.
Совокупный оборот по сделкам с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами в случаях предусмотренных п. 5.1.3 и п. 5.2.2 определяется как сумма:
цен договоров с ценными бумагами, и
цен фьючерсных договоров (контрактов) с коэффициентом 0,15, и
премий по опционным договорам (контрактам).
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
6.
Порядок признания клиента квалифицированным инвестором.
6.1.
Клиент, обращающийся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором,
представляет заявление (Приложение 1)
и документы, подтверждающие его соответствие
требованиям п. 5 Порядка.
6.2.
Ответственность за достоверность предоставленной им информации и документов полностью
ложится на Клиента.
6.3.
Признание Клиента квалифицированным инвестором на основании предоставленной им
недостоверной информации не является основанием для признания недействительными сделок,
совершенных за счет этого Клиента.
6.4.
Компания осуществляет проверку представленных клиентом документов на предмет
соблюдения требований для признания клиента квалифицированным инвестором. Компания имеет
право запросить у клиента дополнительные документы, подтверждающие его соответствие
требованиям для признания его квалифицированным инвестором.
6.5.
Компания вправе отказать в признании клиента квалифицированным инвестором в случае
любых нарушений клиентом Правил брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг,
Клиентского регламента (Условий осуществление депозитарной деятельности) или Правил
доверительного управления ценными бумагами, в том числе при наличие задолженности Клиента
перед Компанией по оплате
Комиссионного или иного вознаграждения и иных расходов, несвоевременного предоставления
Компании документов, несвоевременного уведомления либо не уведомления об изменении своих
реквизитов (адресов, паспортных данных, банковских реквизитов и т.д).
6.6.
Компания принимает решение о признании либо в отказе в признании клиента
квалифицированным инвестором в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента подачи клиентом
заявления. Уведомление клиента о принятом решении осуществляется способом, указанным в
заявлении (лично, по e-mail, по факсу, заказным письмом с уведомлением о вручении, при
необходимости для ускорения Компания может уведомить клиента по его просьбе по телефону).
6.7.
В случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в уведомлении
содержатся сведения, в отношении каких видов услуг и (или) каких видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов клиент признан квалифицированным инвестором.
6.8.
Клиент считается квалифицированным инвестором с момента внесения Компанией записи о
его включении в реестр квалифицированных инвесторов.
6.9.
Клиент – юридическое лицо, признанный квалифицированным инвестором, обязан ежегодно
не позднее 10 (Десятого) рабочего дня после начала календарного года представлять Компании
документы, подтверждающие соблюдение требований, соответствие которым необходимо для
признания его квалифицированным инвестором. Компания осуществляет проверку представленных
документов на такое соответствие. В случае непредставления (несвоевременного представления)
таких документов или в случае несоответствия таких документов соответствующим требованиям,
Компания имеет право исключить Клиента из реестра квалифицированных инвесторов и направляет
ему соответствующее уведомление в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня исключения. Если сделки,
совершенные за счет квалифицированного инвестора, не прошедшего процедуру подтверждения
соответствия требованиям, не исполнены, то Компания исключает клиента из реестра на следующий
рабочий день с даты исполнения последней совершенной сделки.
6.10. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, имеет право подать Компании
заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении
определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором. В
удовлетворении такого заявления не может быть отказано. Заявление об отказе от статуса
квалифицированного инвестора принимается в свободной форме, оформленной на бумажном
носителе.
Компания вносит изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, не
позднее следующего рабочего дня с даты получения заявления об отказе, а если сделки,
совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего заявление об отказе, не исполнены
до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты
исполнения последней совершенной сделки.
6.11. Клиент, признанный квалифицированным инвестором в отношении определенных видов
ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, имеет право
обратиться к Компании, с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении
иных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг,
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
предназначенных для квалифицированных инвесторов. В указанном случае признание лица
квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения в реестр лиц, признанных
квалифицированными инвесторами, изменений, касающихся видов услуг и (или) видов ценных бумаг
и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано
квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в реестр лиц, признанных
квалифицированными инвесторами или об отказе от их внесения, клиент уведомляется способом,
указанным в заявлении клиента.
7. Порядок исключения из реестра квалифицированных инвесторов.
7.1. Компания осуществляет исключение Клиента, ранее признанного квалифицированным
инвестором, из Реестра квалифицированных инвесторов в следующих случаях:
7.1.1.
В случае подачи Клиентом заявления об отказе от статуса квалифицированного инвестора в
целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным
инвестором, в соответствии с п. 6.10 Порядка. Компания направляет Клиенту уведомление об
исключении из Реестра квалифицированных в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня исключения.
7.1.2.
В случае непредоставления Клиентом – юридическим лицом, признанным
квалифицированным инвестором, документов в соответствии с п. 6.9. Порядка.
7.1.3. В случае прекращения действия договора на брокерское обслуживание или договора
доверительного управления с Клиентом, признанным квалифицированным инвестором, если после
такого прекращения не останется действующего в отношении Компании и Клиента договора на
брокерское обслуживание или договора доверительного управления. Компания исключает Клиента из
Реестра квалифицированных инвесторов с даты прекращения действия соответствующего договора и
направляет ему уведомление об исключении из Реестра в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня
исключения.
7.1.4. В иных случаях по одностороннему решению Компании. Компания направляет Клиенту
уведомление об исключении из Реестра квалифицированных инвесторов не позднее 15 дней до даты
исключения из Реестра.
8. Порядок ведения реестра квалифицированных инвесторов.
8.1.
Реестр квалифицированных инвесторов ведет квалифицирующий сотрудник в электронном
виде. Квалифицирующий сотрудник назначается Приказом Генерального директора и наделяется
следующими полномочиями:
•
по заявлению клиента (с приложением подтверждающих документов) проверять соответствие
его требованиям, необходимым для признания клиента квалифицированным инвестором, в том числе
на получение, проверку и хранение подтверждающих документов;
•
принимать решение о признании или отказе в признании клиента квалифицированным
инвестором и направлять ему соответствующее уведомление или отказ;
•
вести реестр лиц (юридических и физических),
признанных квалифицированными
инвесторами (далее – реестр);
•
осуществлять процедуру подтверждения квалифицированным инвестором соответствия
требованиям, в том числе запрашивать у лица необходимые подтверждающие документы,
осуществлять их проверку и хранение;
•
принимать решение о подтверждении/отказе в подтверждении лицу о его соответствии
необходимым требованиям для признания лица квалифицированным инвестором.
8.2.
Хранение подтверждающих документов, предоставленных клиентами, а также заявлений
осуществляет квалифицирующий сотрудник. Он же ведет журнал выданных отказов и уведомлений.
8.3.
Реестр квалифицированных инвесторов содержит следующую информацию:
•
код клиента
•
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное наименование для
юридического лица;
•
адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица или место
нахождения для юридического лица;
•
реквизиты документов, удостоверяющих его личность, для физического лица, ИНН для
российского юридического лица, а для иностранного юридического лица - его регистрационный
номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа;
•
дата внесения записи о лице в реестр;
•
виды услуг и (или) виды ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении
которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
•
дата исключения лица из реестра;
•
причина исключения лица из реестра.
Реестр может включать иную информацию, помимо предусмотренной в настоящем пункте.
8.4.
По запросу квалифицированного инвестора квалифицирующий сотрудник предоставляет
квалифицированному инвестору выписку из реестра, содержащую информацию о клиенте.
8.5.
Квалифицирующий сотрудник ежеквартально представляет в ФСФР сведения о
квалифицированных инвесторах. Сведения направляются в ФСФР России в форме электронного
документа, подписанного электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной
подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи или
иного аналога
собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями
нормативных правовых актов ФСФР России. Указанные сведения представляются в ФСФР России не
позднее 5 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала.
Квалифицирующий сотрудник по требованию ФСФР России подготавливает и представляет реестр в
электронной форме и (или) его копию на бумажном носителе, заверенную в установленном порядке.
Приложения:
Приложение 1. Форма
Приложение 2. Форма
Приложение 3. Форма
Приложение 4. Форма
Приложение 5. Форма
заявление клиента о признании его квалифицированным инвестором.
выписки из реестра квалифицированных инвесторов
уведомления о признании квалифицированным инвестором
уведомления об отказе в признании квалифицированным инвестором
уведомления об исключении из реестра квалифицированных инвесторов
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
Приложение 1.
В ЗАО «ИК «Энергокапитал»
От клиента ______________________________________
Договор № ДО - ________/______ от ________________
Заявление.
Прошу признать ____________________________________________________________ квалифицированным инвестором по следующим
основаниям (выбранные основания отметить галочкой или крестиком):
Для физических лиц
Основание
Отметка
(отметить
не менее
двух)
владение ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, указанными в п. 5.5 Порядка общей стоимостью не менее 3 млн.
рублей.
опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу п. 4 Порядка.
опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу п.4 Порядка и на
дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации
опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами не менее 2 лет в иных случаях
Совершение ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4
кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей
совершение не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена
которых составила не менее 3 млн. рублей
Для юридических лиц (коммерческих организаций)
Собственный капитал не менее 100 млн. руб.
совершение ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4
кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей
оборот (выручка) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения
учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей
имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для
иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
В отношении следующих видов услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов (выбранное отметить галочкой или
крестиком):
Отметка
Перечень услуг, видов ценных бумаг или финансовых инструментов
все виды ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенные для квалифицированных инвесторов
Иное _________________________________________________________________________________________________________________________
(для случаев признания лица квалифицированным инвестором в отношении конкретного перечня ценных бумаг)
Представлены подтверждающие документы (отметить галочкой или крестиком):
Отметка
Документ
копии страниц трудовой книжки, подтверждающих опыт работы в соответствующей организации
справка из отдела кадров организации-работодателя, подтверждающая опыт работы в соответствующей организации
копия лицензии организации, при её наличии
информационное письмо из организации, подтверждающее, что организация осуществляла сделки с ценными бумагами и (или)
иными финансовыми инструментами (при отсутствии лицензии)
документы от иностранных и международных организаций с надлежаще заверенным переводом
отчеты брокера/доверительного управляющего
копии договоров купли-продажи с приложением копий документов, подтверждающих оплату при покупке или списание ценных
бумаг при продаже по таким договорам
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату со штампом налоговой инспекции о принятии
копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату
копия заверенной аудитором финансовой отчетности иностранного юридического лица на последнюю отчетную дату, составленная
в соответствии с национальными стандартами или правилами ведения учета.
иное ________________________________________________________________________________________________________
Если подтверждающие документы не предоставлены, Клиент заявляет о своем согласии и поручает Компании использовать собственную
информацию по операциям клиента при принятии решения о признании /отказе в признании клиента квалифицированным инвестором.
Настоящим Клиент заявляет, что осведомлен об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам. В случае если заявитель - физическое лицо - также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ
"О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты компенсаций из федерального
компенсационного фонда.
Порядок направления уведомления:
Дата «____» _______________20___г.
Служебные отметки:
 лично
 e-mail _____________________
 по факсу _____________
 письмом
Клиент: _____________________________/_________________________/
подпись
ФИО
Номер заявления _________________ Дата приема: ______________ время ___:____ Уполномоченный сотрудник Компании:__________ _______________ (_____________________)
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
Приложение 2.
ВЫПИСКА из реестра квалифицированных инвесторов.
Санкт-Петербург
ДД.ММ.ГГГГ
Компания: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Энергокапитал»
Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 178-02939-100000, от 27.11.2000г. выдана ФСФР
Лицензия на осуществление доверительного управления № 178-03119-001000 от 27 ноября 2000 г. выдана ФСФР.
Место нахождения: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Почтовый адрес: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Контактный телефон: +7 812 329-55-92, факс +7 812 329-55-64
Клиент: __________________________________________________________________________
ФИО физического лица, или полное наименование юридического лица
Код клиента: ____________________
Договор на брокерское обслуживание № ДО - _____________/__________ от «___»_____________г.
Договор доверительного управления № ДУ- _____________________________ от «___»_____________г.
Дата внесения записи о клиенте в
реестр квалифицированных
инвесторов / внесения изменений в
реестр квалифицированных
инвесторов
Операция
Перечень видов услуг и (или)
видов ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов,
в отношении которых клиент
признан квалифицированным
инвестором
Основание для внесения записи в
реестр квалифицированных
инвесторов
Дата исключения клиента из реестра квалифицированных инвесторов ____________________________
Основание
для
исключения
клиента
из
реестра
квалифицированных
__________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Уполномоченный сотрудник Компании ________________________ / _______________________
подпись
расшифровка
МП
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
инвесторов
Приложение 3.
УВЕДОМЛЕНИЕ
о признании клиента квалифицированным инвестором.
Санкт-Петербург
ДД.ММ.ГГГГ
Компания: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Энергокапитал»
Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 178-02939-100000, от 27.11.2000г. выдана ФСФР
Лицензия на осуществление доверительного управления № 178-03119-001000 от 27 ноября 2000 г. выдана ФСФР.
Место нахождения: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Почтовый адрес: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Контактный телефон: +7 812 329-55-92, факс +7 812 329-55-64
Клиент: __________________________________________________________________
(ФИО физического лица или, полное наименование для юридического лица)
Код клиента: ____________________________
Договор на брокерское обслуживание № ДО - ___________/___ от «___» _____________г.
Договор доверительного управления № ДУ - ________________________ от __________________.
Настоящим уведомляем о признании _______________________________________
ФИО физ. лица или полное наименование юр. лица
квалифицированным инвестором с ДД.ММ.ГГГГ в отношении следующих видов услуг:
______________________________________________________________________________________________________________
_
______________________________________________________________________________________________________________
_
и (или) видов ценных бумаг:
____________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________
и (или) иных финансовых инструментов
___________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
Уполномоченный сотрудник Компании /____________/ ________________________
подпись
расшифровка
МП
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
Приложение 4.
УВЕДОМЛЕНИЕ
Об отказе в признании клиента квалифицированным инвестором.
Санкт-Петербург
ДД.ММ.ГГГГ
Компания: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Энергокапитал»
Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 178-02939-100000, от 27.11.2000г. выдана ФСФР
Лицензия на осуществление доверительного управления № 178-03119-001000 от 27 ноября 2000 г. выдана ФСФР.
Место нахождения: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Почтовый адрес: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Контактный телефон: +7 812 329-55-92, факс +7 812 329-55-64
Клиент: __________________________________________________________________
(ФИО физического лица или, полное наименование для юридического лица)
Код клиента: ____________________________
Договор на брокерское обслуживание № ДО - ___________/___ от «___» _____________г.
Договор доверительного управления № ДУ - ________________________ от __________________.
Настоящим уведомляем об отказе в признании _______________________________________________
ФИО физ. лица или полное наименование юр. лица
квалифицированным инвестором с ДД.ММ.ГГГГ по причине:
______________________________________________________________________________________________________________
______
причина отказа
Уполномоченный сотрудник Компании /____________/ ________________________
подпись
расшифровка
МП
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru
Приложение 5.
УВЕДОМЛЕНИЕ
Об исключении клиента из Реестра квалифицированных инвесторов.
Санкт-Петербург
ДД.ММ.ГГГГ
Компания: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Энергокапитал»
Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 178-02939-100000, от 27.11.2000г. выдана ФСФР
Лицензия на осуществление доверительного управления № 178-03119-001000 от 27 ноября 2000 г. выдана ФСФР.
Место нахождения: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Почтовый адрес: 190031, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а
Контактный телефон: +7 812 329-55-92, факс +7 812 329-55-64
Клиент: __________________________________________________________________
(ФИО физического лица или, полное наименование для юридического лица)
Код клиента: ____________________________
Договор на брокерское обслуживание № ДО - ___________/___ от «___» _____________г.
Договор доверительного управления № ДУ - ________________________ от __________________.
Настоящим
уведомляем
об
исключении
из
Реестра
квалифицированных
_______________________________________________
инвесторов
ФИО физ. лица или полное наименование юр. лица
с ДД.ММ.ГГГГ по причине:
______________________________________________________________________________________________________________
______
причина исключения
Уполномоченный сотрудник Компании /____________/ ________________________
подпись
расшифровка
МП
Россия, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4а, т. +7 (812) 329-5592, ф. +7 (812) 329-5564; [email protected] ; www.energ.ru