Предложения по корректировке нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому... сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Предложения по корректировке нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому рынку в
сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
Предложения по корректировке НПА
Обоснования внесения изменений
1. В Приказ от 21.01.2011 № 11-3/пз-н
1.1. В Положение о порядке уведомления лиц об их включении в
список инсайдеров и исключении из такого списка
1.1.1. Пункт 2.1. изложить в следующей редакции:
«Организация
обязана
направить
уведомление
лицу,
включенному в список инсайдеров данной организации или
исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного) рабочего
дня с даты включения данного лица в список инсайдеров или
исключения
данного
лица
из
указанного
списка
соответственно»
Учитывая, что список инсайдеров Организации может быть
значительным, Организация может не успеть уведомить всех
инсайдеров за один день, особенно, если такое уведомление
делается по почте
1.1.2. Пункт 2.2. изложить в следующей редакции:
Учитывая масштабы некоторых крупных организаций,
использование только ознакомления под роспись или отправки
уведомлений по почте не может являться достаточным
способом для эффективного процесса уведомления. Во многих
организациях существуют компьютерные системы для
обеспечения связи с работниками Организации, а также
внутренний электронный документооборот. Кроме того
направление
уведомлений
может
происходить
по
установленной в организации иерархии. Таким образом,
«Уведомление о включении лица в список инсайдеров или
исключении из него передается Организацией под роспись
непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров
Организации, или направляется на последний из известных
Организации адресов указанного лица способом, позволяющим
подтвердить факт получения данного уведомления таким
лицом. Уведомление в бумажной форме должно быть
подписано уполномоченным лицом и скреплено печатью
1
Организации. Уведомление, содержащее более одного листа,
должно быть сшито, а листы уведомления - пронумерованы.
Допускается
уведомление
инсайдеров,
являющихся
работниками Организации, иными способами, установленными
внутренними документами Организации, при условии
обеспечения факта подтверждения получения уведомления»
Организация может более эффективно обеспечивать
направление уведомлений по инсайдерам, являющимся
работниками организации, в случае использования внутренних
систем документооборота.
1.1.3. В пункте 2.3.3. исключить слова «место рождения»
По ряду инсайдеров, не являющихся работниками
Организации, информация о месте рождения может быть
недоступной. Кроме того, очевидны затруднения с
унификацией написания адресов.
1.1.4. Исключить пункт 2.7.
Формулировки пункта 2.7. не обеспечивают однозначности
толкования факта неполучения уведомления инсайдером по
обстоятельствам, не зависящим от организации.
1.1.5. Дополнить пунктом 2.8. следующего содержания:
Данное изменение даст защиту участникам финансового рынка
от недобросовестного использования Федерального закона 224«Лицо, получившее уведомление от организации о его ФЗ в целях получения конфиденциальной информации и
включении в список инсайдеров такой организации, вправе необоснованного навязывания исполнения обязанностей
оспорить включение в список инсайдеров Организации, в указанного закона.
случае, если:
- отсутствуют основания, на которые ссылается
Организация при включении его в список инсайдеров,
включая, но не ограничиваясь тем, что основания, по
которым оно было признано инсайдером ранее, утратили
2
силу;
- финансовые инструменты, валюта и товар, на которые
влияет
инсайдерская
информация
Организации,
направившей уведомление, не обращаются у организатора
торговли, находящегося на территории Российской
Федерации.»
1.2. В Приложение к Положению о порядке уведомления лиц об
их включении в список инсайдеров и исключении из такого
списка. Рекомендуемый образец Уведомления о включении лица
в список инсайдеров (исключения лица из списка инсайдеров):
1.2.1. Исключить пункт 2.3. «Место рождения инсайдера»
По ряду инсайдеров, не являющихся работниками
Организации, информация о месте рождения может быть
недоступной. Кроме того, очевидны затруднения с
унификацией написания адресов.
1.2.2. Пункт 3.2. изложить в следующей редакции:
Исключение возможности двойного толкования. Унификация
направляемых уведомлений
«Основание включения лица в список инсайдеров (исключения
лица из списка инсайдеров) путем указания соответствующего
пункта статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ»
1.3. Положение о передаче списков инсайдеров организаторам
торговли, через которых совершаются операции с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)
товаром (с учетом проекта изменений в Приказ 11-3/пз-н,
3
размещенных на сайте ФСФР 3 июня 2011 г.)
1.3.1. Пункт 3 изложить в следующей редакции:
Использование одной точки входа для передачи списка
инсайдеров организаторам торговли от организаций.
«Список инсайдеров передается юридическим лицом одному Унификация формы списка инсайдеров, передаваемой
из организаторов торговли, через которых совершаются организаторам торговли.
операции с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товаром, существенное влияние на цены
которых может оказать распространение или предоставление
информации,
включенной
в
перечень
инсайдерской
информации
указанного юридического лица. Обмен
информацией
о
списках
инсайдеров
Организаций
осуществляется на основании регламента, установленного
федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков. Устанавливаются следующие требования
по составу списков инсайдеров, передаваемых организатору
торговли:
– по инсайдерам – физическим лицам:
серия и номер документа, удостоверяющего личность (без
пробелов);
если инсайдером является нерезидент РФ - трехзначный
цифровой
код
страны
клиента-нерезидента,
соответствующий Общероссийскому классификатору стран
мира;
4
дата включения в список инсайдеров;
дата исключения из списка инсайдеров;
основание включения (исключения) в (из) список (списка)
инсайдеров путем указания соответствующего пункта
статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ;
– по инсайдерам – юридическим лицам:
наименование;
ИНН (при наличии);
ОГРН (при наличии);
дата включения в список инсайдеров;
дата исключения из списка инсайдеров;
основание включения (исключения) в (из) список (списка)
инсайдеров путем указания соответствующего пункта
статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.»
1.3.2. Пункт 6 изложить в следующей редакции:
«В случае внесения изменений в список инсайдеров
юридические лица должны передать соответствующему
организатору торговли вносимые в список инсайдеров
изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными
Использование одной точки входа для передачи списка
инсайдеров организаторам торговли от организаций.
5
изменениями. При этом письменные согласия физических лиц,
включенных в список инсайдеров, на обработку их
персональных данных передаются только в отношении вновь
включенных в список инсайдеров лиц»
1.3.3. Пункт 7 изложить в следующей редакции:
«Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны
быть переданы юридическими лицами соответствующему
организатору торговли не позднее начала торгового дня,
следующего за днем составления юридическими лицами
списка инсайдеров (внесения изменений в список
инсайдеров).»
Использование одной точки входа для передачи списка
инсайдеров организаторам торговли от организаций.
1.4. Положение о порядке и сроках направления уведомлений
инсайдерами о совершенных ими операциях
1.4.1. Пункт 5 изложить в следующей редакции:
«Лица, указанные в пунктах 1 - 4 настоящего Положения, со
дня получения уведомления от Организации о включении лица
в список ее инсайдеров, обязаны направить уведомления в
течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения ими
соответствующей операции с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами, которых касается
инсайдерская
информация,
по
форме
согласно
рекомендуемому образцу (приложение к настоящему
Исключение
возможности
технологического
коллапса,
связанного с передачей значительных массивов информации
между субъектами Федерального закона № 224-ФЗ и
злоупотреблений участников финансового рынка при
использовании обязанностей, предусмотренных Федеральным
законом 224-ФЗ, до полного согласования и отработки
технологии обмена информацией, описанной в пункте 1.9
Письма ФСФР от 27 июля 2011 № 11-АС-05/16551.
6
Положению), но не ранее 20 января 2012 года..»
7