протокол № 37 - Объединенный капитал

Сообщение
о существенном факте "Сведения о решениях общих собраний"
1. Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество «Северо-Западный
инвестиционный банк «Объединенный капитал».
2. Место нахождения эмитента: 191186, Санкт-Петербург, Невский пр., д.7/9
3.Присвоенный эмитенту налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика:
7831001013
4. Уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом: 2611
5. Код существенного факта: 102611В01082005
6. Адрес страницы в сети "Интернет", используемой эмитентом для опубликования сообщений о
существенных фактах: http://okbank.ru
7. Название периодического печатного издания, используемого эмитентом для опубликования сообщений
о существенных фактах: Бюллетень Ассоциации Банков Северо-Запада
8. Вид общего собрания: внеочередное
9. Форма проведения общего собрания: очное
10. Дата и место проведения общего собрания: 01.08.2005г. в 14 час.00 мин. по адресу: СанктПетербург, Невский пр., д.7/9 в помещении ОАО Банк «Объединенный капитал».
11. Кворум общего собрания. 99,6 %
12. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним:
1. О внесении изменений в устав ОАО Банк «Объединенный капитал»
Голосование проводилось открытым путем.
За - 100% присутствующих на собрании акционеров. Против - нет. Воздержалось – нет.
2. Об учреждении Некоммерческого партнерства «Новые Технологии Управления»
Голосование проводилось открытым путем.
За - 100% присутствующих на собрании акционеров. Против - нет. Воздержалось – нет.
3. О направлении на доработку предложенного варианта Бизнес-плана ОАО Банк «Объединенный
капитал»
Голосование проводилось открытым путем.
За - 100% присутствующих на собрании акционеров. Против - нет. Воздержалось – нет.
13. Формулировки решений, принятых общим собранием:
1.
1) Последнее предложение пункта 5.5. Устава читать в следующей редакции: «Предельное количество
обыкновенных объявленных акций составляет 500 000,00 (Пятьсот тысяч) штук».
2) В пункт 12.2. Устава добавить подпункты:
19) создание и функционирование эффективного внутреннего контроля;
20) регулярное (не реже одного раза в год) рассмотрение на своих заседаниях эффективности
внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации
внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;
21) рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных
исполнительными органами Банка, службой внутреннего контроля, ответственным сотрудником
по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, иными структурами подразделениями Банка, аудиторской
организацией, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;
22) принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка
рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей
(проводившей) аудит, и надзорных органов;
23) своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру,
масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения;
3) Подпункт 19 пункта 12.2. Устава считать соответственно подпунктом 24 пункта 12.2.
4) В пункт 13.8. Устава добавить подпункты:
- осуществляет контроль за соблюдением в Банке законодательства, за выполнением решений
Совета директоров, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и
осуществления внутреннего контроля;
- осуществляет делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего
контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их
исполнением;
1
проверяет соответствие деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок
осуществления внутреннего контроля, и оценивает соответствие содержания указанных
документов характеру и масштабам деятельности;
В пункт 13.12. Устава добавить подпункты:
- распределяет обязанности подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления
(формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
- рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего
контроля;
- организует создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих
поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;
- создает систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего
контроля и мер, принятых для их устранения.
Переименовать Главу 15 «СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ» и читать ее название в следующей
редакции: «Глава 15 «ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ В БАНКЕ».
Пункт 15.1. Устава изложить в следующей редакции: «15.1. Внутренний контроль - деятельность,
осуществляемая Банком (органами управления, подразделениями и служащими) и направленная на
достижение следующих целей:
- обеспечение эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при
совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и
пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками;
- обеспечение достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и
предоставления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности, а также
информационной безопасности;
- обеспечение соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых
организаций, членом которых является Банк, учредительных и внутренних документов Банка;
- обеспечение исключения вовлечения Банка и участия его служащих в осуществлении
противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в
соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной
власти и Банк России».
Пункт 15.2. Устава читать в следующей редакции: «15.2. Система органов внутреннего контроля совокупность органов управления Банка, а также подразделений и служащих (ответственных
сотрудников), выполняющих функции в рамках системы внутреннего контроля.
Внутренний контроль осуществляют в соответствии с полномочиями, определенными настоящим
Уставом и внутренними документами Банка:
- Совет Директоров Банка;
- Председатель Правления Банка;
- Правление Банка;
- Ревизионная комиссия;
- Главный бухгалтер;
- Служба внутреннего контроля - структурное подразделение Банка, которое создается для
осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении
эффективного функционирования Банка;
- Служба финансового мониторинга (в т.ч. Ответственный сотрудник) - структурное
подразделение Банка, ответственное за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, программ его осуществления и иных внутренних
организационных мер в указанных целях, а также за организацию представления в
уполномоченный орган сведений в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115ФЗ и нормативными актами Банка России;
- Ответственный сотрудник по правовым вопросам – юрисконсульт Банка, отвечающий за
проверку соблюдения нормативных правовых актов, учредительных и внутренних документов
Банка.
Пункт 15.3. Устава, читать в следующей редакции: «15.3. Служба внутреннего контроля действует
постоянно на основании настоящего Устава Банка и Положения о Службе внутреннего контроля,
утверждаемого Советом директоров Банка».
Пункт 15.4. Устава, читать в следующей редакции: «15.4. Руководитель Службы внутреннего контроля
назначается и освобождается от должности Председателем Правления Банка по согласованию с
Советом директоров Банка. Руководитель Службы внутреннего контроля не вправе одновременно
осуществлять руководство иными подразделениями Банка».
Численный состав, структура и техническая обеспеченность Службы внутреннего контроля
устанавливается в соответствии с масштабами деятельности, характером совершаемых банковских
операций и сделок.
Дополнить Устав пунктом 15.5. и читать его в следующей редакции: «15.5. Служба внутреннего
контроля подотчетна в своей деятельности Совету директоров Банка. Порядок утверждения планов
-
5)
6)
7)
8)
9)
10)
11)
2
работ и предоставления отчетов Службы внутреннего контроля определяется Положением о порядке
проведения проверок Службы внутреннего контроля в подразделениях Банка».
Служба внутреннего контроля подлежит независимой проверке аудиторской организацией.
12) Дополнить Устав пунктом 15.6. и читать его в следующей редакции: «15.6. Руководитель и сотрудники
Службы внутреннего контроля имеют право:
- получать документы и копии с документов и иной информации, а также любых сведений,
имеющихся в информационных системах Банка, необходимых для осуществления контроля, с
соблюдением требований законодательства Российской Федерации и требований Банка по работе
со сведениями ограниченного распространения;
- привлекать при осуществлении проверок служащих Банка и требовать от них обеспечения
доступа к документам, и иной информации, необходимой для проведения проверок;
- входить в помещения проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для
хранения документов (архив), наличных денег и ценностей (денежное хранилище), обработки
данных и хранения данных на машинных носителях, с соблюдением процедур доступа,
определенных внутренними документами Банка.
Задачи, права и обязанности Руководителя и сотрудников Службы внутреннего контроля, принципы
(стандарты) и методы деятельности Службы внутреннего контроля, обязанности сотрудников Банка по
взаимодействию со Службой внутреннего контроля определены в Положении о Службе внутреннего
контроля и других внутренних документах Банка в соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации.
13) Дополнить Устав пунктом 15.7. и читать его в следующей редакции: «15.7. Служба финансового
мониторинга действует на основании настоящего Устава Банка, Положения о Службе финансового
мониторинга, других внутренних документов Банка в соответствии с требованиями Федерального
закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ, нормативных актов Банка России.
Состав и численность Службы финансового мониторинга определяется ее потребностью, достаточной
для достижения поставленных целей и задач, и регулируется штатным расписанием.
Начальник Службы финансового мониторинга является Ответственным Сотрудником по реализации
Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Назначение на должность начальника Службы финансового мониторинга – Ответственного
Сотрудника, а также его освобождение от должности осуществляется в установленном действующим
трудовым законодательством порядке приказом Председателя Правления Банка. Назначение
сотрудников Службы финансового мониторинга на должность, а также их освобождение от должности
осуществляется Председателем Правления Банка, по представлению начальника Службы финансового
мониторинга – Ответственного Сотрудника.
Функции, права и обязанности начальника и сотрудников Службы финансового мониторинга
предусмотрены их должностными инструкциями».
14) Дополнить Устав пунктом 15.8. и читать его в следующей редакции: «15.8. Ответственный сотрудник
по правовым вопросам – юрисконсульт Банка - действует на основании настоящего Устава Банка и
Должностной инструкции. Назначение на должность юрисконсульта Банка, а также его освобождение
от должности осуществляется в установленном действующим трудовым законодательством порядке
приказом Председателя Правления Банка».
Предоставить право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав
Банка, Председателю Правления Приваловой Вере Вадимовне.
2. Выступить учредителем Некоммерческого партнерства «Новые Технологии Управления», на условиях,
содержащихся в предложенных учредительном договоре и уставе.
Внести членский взнос в размере 100 000,00 (Сто тысяч) руб. 00 коп.
Предоставить право подписания учредительного договора и устава создаваемой организации от имени Банка
Заместителю Председателя Правления Львовичу Г.А.
3. Отправить предложенный вариант бизнес-плана ОАО Банк «Объединенный капитал» на доработку.
Председатель Правления
16.08.2005г.
/Привалова В.В./
м.п.
3