Приложение №8 Порядок передачи информации и документов

Приложение №8
к Клиентскому регламенту Депозитария АО ИК «АК БАРС Финанс»
(Условия осуществления депозитарной деятельности)
Порядок передачи информации и документов посредством электронного
документооборота с использованием ЭДО «Брокер-Клиент»
Сообщения – любые сообщения, информация и документы, направляемые (предоставляемые)
Сторонами друг другу в рамках Договора и Клиентского регламента.
ЭДО «Брокер-Клиент» - корпоративная информационная система электронного документооборота,
представляющая собой совокупность программно-технических средств, используемых для хранения,
приема, обработки Сообщений в форме электронных документов, создания и подписания Сообщений в
форме электронных документов электронной подписью посредством ключа электронной подписи и
передачи их по сети «Интернет» от Депозитария Депоненту, и от Депонента Депозитарию, а также
используемых для создания электронной подписи, проверки электронной подписи, создания ключа
электронной подписи и ключа проверки электронной подписи. Отношения между Депонентом и
Депозитарием в связи с установкой, использованием и прекращением использования ЭДО «БрокерКлиент» и электронной подписи при передаче Сообщений в рамках Договора регламентируются
Договором и отдельным соглашением об использовании ЭДО «Брокер-Клиент», заключаемым между
Депонентом и Депозитарием. ЭДО «Брокер-Клиент» может использоваться для передачи Сообщений не
только в рамках Договора, но и в рамках отношений между Депонентом и Депозитарием,
регламентированных иными договорами и соглашениями.
Депонент - в целях настоящего Порядка передачи информации и документов посредством электронного
документооборота с использованием ЭДО «Брокер-Клиент» под Депонентом понимается
непосредственно Депонент, а также, если это не противоречит смыслу и целям соответствующего
положения, уполномоченные представители Депонента – Оператор счета депо, Попечитель счета депо,
иное уполномоченное доверенностью или законом лицо, имеющее право предоставлять и/или получать
Сообщения в соответствии с Договором и Клиентским регламентом.
1. Общие положения
1.1. Доступ к ЭДО «Брокер-Клиент» предоставляется Депозитарием Депоненту на основании
соглашения об использовании ЭДО «Брокер-Клиент», заключаемого между Депозитарием и
Депонентом (далее - Соглашение об использовании ЭДО «Брокер-Клиент»). Соглашение об
использовании ЭДО «Брокер-Клиент» регламентирует:
- отношения между Сторонами, права и обязанности Сторон при использовании ЭДО «Брокер-Клиент»;
- отношения между Сторонами, права и обязанности Сторон при обмене информацией и документами в
электронной форме с использованием электронной подписи, а также условия и порядок использования
электронной подписи посредством ЭДО «Брокер-Клиент».
1.2. Обмен Сообщениями между Сторонами путем обмена сообщениями в форме электронных
документов, подписанными электронной подписью, посредством системы ЭДО «Брокер-Клиент» может
осуществляться при выполнении двух условий:
- заключение Депонентом и Депозитарием Соглашения об использовании ЭДО «Брокер-Клиент»;
- выбор Депонентом в Анкете депонента возможности использования ЭДО «Брокер-Клиент».
1.3. Обмен Сообщениями между сторонами посредством ЭДО «Брокер-Клиент» осуществляется в
порядке, на условиях и в рамках ограничений, установленных Соглашением об использовании ЭДО
«Брокер-Клиент» и Договором, в том числе настоящим Приложением к Клиентскому регламенту.
1.4. Депонент имеет право подписывать посредством электронной подписи и направлять
(предоставлять) Депозитарию посредством ЭДО «Брокер-Клиент» только следующие Сообщения:
 Акты об оказании услуг;
 информационные Сообщения, уведомления.
130
1.5. Депозитарий имеет право подписывать посредством электронной подписи и направлять
(предоставлять) Депоненту посредством ЭДО «Брокер-Клиент» только следующие Сообщения:
 Акты об оказании услуг, счета;
 отчетные документы (отчеты о совершении соответствующей операции, выписки и т.д.);
 Информационные сообщения или документы, поступившие в Депозитарий от держателя
реестра, эмитента или депозитария места хранения на имя конкретного Депонента;
 жалобы и претензии, ответы на претензии Депонента;
 уведомления.
1.6. Каждая Сторона обязана по запросу другой Стороны предоставить такой Стороне на бумажном
носителе дубликат Сообщения, направленного посредством ЭДО «Брокер-Клиент».
1.7. Дата и время поступления Сообщения, направленного посредством ЭДО «Брокер-Клиент»
определяются на основании даты и времени получения отправителем подтверждения о поступлении
соответствующего сообщения в форме электронного документа, зафиксированного ЭДО «БрокерКлиент» в Личном кабинете.
2. Правила использования ЭДО «Брокер-Клиент»
2.1. Посредством программного обеспечения ЭДО «Брокер-Клиент» Депозитарий формирует Логин
ЭДО «Брокер-Клиент» Депонента, пароль ЭДО «Брокер-Клиент» Депонента, ключ электронной подписи
Депонента (далее - Средства аутентификации ЭДО «Брокер-Клиент») и ключ проверки электронной
подписи Депонента. Депозитарий передает Депоненту в запечатанном конверте Средства
аутентификации ЭДО «Брокер-Клиент» и ключ проверки электронной подписи Депозитария. Факт
формирования и передачи Депозитарием Депоненту Средств аутентификации ЭДО «Брокер-Клиент»
Депонента и передачи Депоненту ключа проверки электронной подписи Депозитария фиксируется
Актом приема-передачи, в соответствии с Соглашением об использовании ЭДО «Брокер-Клиент».
2.2. Стороны имеют право изменять пароль ЭДО «Брокер-Клиент» и генерировать новые ключ
электронной подписи и ключ проверки электронной подписи посредством ЭДО «Брокер-Клиент».
Депоненту рекомендуется до направления любых Сообщений Депозитарию, подписанных электронной
подписью посредством ЭДО «Брокер-Клиент», а также в последующем не реже одного раза в год
формировать посредством ЭДО «Брокер-Клиент» новый пароль ЭДО «Брокер-Клиент» Депонента и
новые ключ электронной подписи Депонента и ключ проверки электронной подписи Депонента. В
случае формирования одной Стороной нового ключа электронной подписи автоматически происходит
отправка ключа проверки электронной подписи, соответствующего новому ключу электронной подписи
Стороны, другой Стороне.
2.3. Идентификация (аутентификация) Стороны при использовании ей ЭДО «Брокер-Клиент»
осуществляется на основании Логина ЭДО «Брокер-Клиент» Стороны и пароля ЭДО «Брокер-Клиент»
Стороны. Подписание Стороной сообщений электронной подписью осуществляется посредством ЭДО
«Брокер-Клиент» путем использования ключа электронной подписи Стороны, сформированного
посредством программного обеспечения ЭДО «Брокер-Клиент». Определение лица, подписавшего
Сообщение электронной подписью и от которого исходит Сообщение, проверка подлинности
электронной подписи, обнаружение факта внесения изменений в Сообщение после его подписания
электронной подписью осуществляется посредством ЭДО «Брокер-Клиент» с использованием
соответствующего ключа проверки электронной подписи.
2.4. Стороны признают и соглашаются, что Сообщение, подписанное электронной подписью с
использованием ключа электронной подписи посредством ЭДО «Брокер-Клиент» равнозначно
документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью. Если в соответствии с
федеральными законами, подзаконными нормативными правовыми актами или обычаем делового
оборота документ должен быть заверен печатью, электронный документ, подписанный электронной
подписью посредством ЭДО «Брокер-Клиент» и признаваемый равнозначным документу на бумажном
носителе, подписанному собственноручной подписью, признается равнозначным документу на
бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью и заверенному печатью.
131
2.5. Информация обо всех Сообщениях, полученных, обработанных, подписанных электронной
подписью, и/или отправленных посредством ЭДО «Брокер-Клиент», а также о времени и дате
получения/отправки Сообщений, адресатах автоматически регистрируются, хранятся посредством ЭДО
«Брокер-Клиент» в течение сроков, установленных федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации для хранения соответствующих документов, и могут быть
восстановлены. ЭДО «Брокер-Клиент» осуществляет ежедневное резервное копирование и архивное
хранение Сообщений и их реквизитов, включая информацию о датах и времени получения/отправки и
адресатах. ЭДО «Брокер-Клиент» обеспечивает возможность в случае отказа компьютерного
оборудования и (или) программного обеспечения, повреждений линий связи, ведущих к технической
невозможности использования электронных документов, передачу Сторонами, соответствующих
документов и информации на бумажном носителе до устранения технической невозможности
использования электронных документов.
2.6. Стороны согласны с тем, что информация и сообщения, восставленные посредством программного
обеспечения ЭДО «Брокер-Клиент», представленные на бумажном носителе и заверенные печатью
Депозитария и подписью Уполномоченного представителя Депозитария, являются безусловным
доказательством совершения Депонентом действий, указанных в соответствующих документах (в том
числе получения, обработки, подписания электронной подписью и/или отправления Сообщения
соответствующего содержания посредством ЭДО «Брокер-Клиент»).
2.7. При использовании ЭДО «Брокер-Клиент» Стороны обязаны:
- хранить в тайне и обеспечивать конфиденциальность пароля ЭДО «Брокер-Клиент» и ключа
электронной подписи, в частности не допускать использование принадлежащего Стороне ключа
электронной подписи без согласия соответствующей Стороны, и принимать все необходимые меры для
обеспечения конфиденциальности пароля ЭДО «Брокер-Клиент» и ключа электронной подписи (в том
числе обеспечить надлежащее хранение, исключающее несанкционированные доступ, копирование и
иное воспроизведение, а также предпринимать иные меры по предотвращению использования пароля
ЭДО «Брокер-Клиент» Стороны и ключа электронной подписи Стороны иными лицами), в том числе
исключить доступ к ЭДО «Брокер-Клиент» третьих лиц, за исключением лиц, уполномоченных
Стороной на использование ЭДО «Брокер-Клиент» на основании доверенности. Каждая Сторона несет
ответственность за действия лиц, получивших доступ к ЭДО «Брокер-Клиент», использовав при этом
Средства аутентификации ЭДО «Брокер-Клиент» соответствующей Стороны.
- в случае выявления нарушения тайны/конфиденциальности пароля ЭДО «Брокер-Клиент» и/или
ключа электронной подписи, использования пароля ЭДО «Брокер-Клиент» и/или ключа электронной
подписи без согласия его владельца или наличия оснований предполагать возможность такого
нарушения незамедлительно (не более, чем в течение одного дня со дня получения информации об этом)
уведомить об этом другую Сторону.
- не использовать пароль ЭДО «Брокер-Клиент» и ключ электронной подписи при наличии оснований
полагать, что тайна/конфиденциальность данного пароля ЭДО «Брокер-Клиент» и/или ключа
электронной подписи нарушена.
2.8. При несоблюдении требований, изложенных в п. 2.7. настоящего Приложения №8 к Клиентскому
регламенту, возмещение причиненных вследствие этого убытков возлагается на Сторону, допустившую
несоблюдение требований, изложенных в п. 2.7. настоящего Приложения №8 к Клиентскому регламенту
Депозитарий не несет ответственность в случае нарушения Депонентом требований, изложенных в п.
2.7. настоящего Приложения №8 к Клиентскому регламенту.
2.9. В случае возникновения сбоя или ошибки в работе ЭДО «Брокер-Клиент», отказа компьютерного
оборудования и (или) программного обеспечения, повреждений линий связи, при которых
Сторона/Стороны не могут получить, обработать, подписать электронной подписью, отправить
Сообщение в форме электронного документа посредством ЭДО «Брокер-Клиент» и/или иной
технической невозможности использования электронных документов, не связанной с приостановкой
действия Средств аутентификации ЭДО «Брокер-Клиент» соответствующего лица, такое лицо всеми
возможными способами в кратчайший срок обязано уведомить об этом другую Сторону.
132
2.10. Депозитарий не несет ответственность за сбои в работе ЭДО «Брокер-Клиент», в том числе за сбои
в работе ЭДО «Брокер-Клиент» и иные последствия, произошедшие в связи с конфликтом программного
обеспечения, установленного на персональный компьютер Депонента, с программным обеспечением
ЭДО «Брокер-Клиент», в том числе из-за поражения персонального компьютера Депонента
компьютерными «вирусами» или иными вредоносными программами.
133