СОБРАНИЯ MT565 BMET, MEET, XMET, OMET DRAFT v.2

СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
MT565
DRAFT v.2
Спецификация формата сообщения МТ565 (инструкция для участия в собрании)
В МТ565 депонентом может передаваться следующая информация:
 МТ565 может передавать инструкцию по голосованию. В этом случае блок BENODET информирует об инвесторе, блок CAINST - о его инструкции
с признаком :22F::CAOP//SPLI (возможно голосование по нескольким пунктам повестки дня).
 МТ565 может передавать информацию о неголосовавших владельцах (не применяется после 01.07.2015). В этом случае блок BENODET
повторяется по числу неголосовавших владельцев, счета которых открыты в одном месте хранения, а блок CAINST содержит поле
:22F::CAOP//NOAC, и не содержит поля :70E::INST с инструкциями по голосованию. Количество в блоке CAINST равно сумме количеств в блоках
BENODET;
 МТ565 может передавать информацию о нераскрывшихся депозитариях- номинальщиках (не применяется после 01.07.2015). В этом случае блок
BENODET повторяется по числу депозитариев, указываемых BIС-кодом, счета которых открыты в одном месте хранения, а блок CAINST содержит
поле :22F::CAOP//OTHR. Количество бумаг в блоке CAINST равно сумме количеств в блоках BENODET;
 МТ565 может передавать инструкцию по голосованию по доверенности. В этом случае блок BENODET повторяется один раз и содержит
информацию о лице осуществляющим голосование, а блок CAINST должен содержать поле :22F::CAOP//PROX. При голосовании по
доверенности возможны различные варианты голосования по одному и тому же пункту бюллетеня;
 МТ565 может передавать инструкцию по голосованию держателя акций по программе ДР. В этом случае блок BENODET отсутствует в сообщении,
блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//SPLI, и возможны различные варианты голосования по одному и тому же пункту бюллетеня. Счет
депонента в НРД в блоке ACCTINFO должен быть дополнен признаком участника депозитарных программ в кодировке НРД (поле
:95R::ACOW/NSDR/DR);
 МТ565 может передавать перечень лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. В этом случае блок BENODET повторяется по числу лиц,
которые будут присутствовать на собрании. Если в сообщении передается информация более, чем об одном лице, то для каждого из них
обязательно указывается в поле :95S::ALTE уникальный в рамках сообщения идентификатор RHID. Блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//CERT.
Количество бумаг в поле 36B::QINS блока CAINST равно сумме количеств в блоках BENODET;
 МТ565 может передавать информацию об ограничениях при голосовании на собрании. В этом случае блок BENODET содержит информацию о
лице, на голосование которого наложены ограничения, и не повторяется; блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//SPLI, и минимум одно поле
:70E::INST содержит код RSTR.
www.nsd.ru
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
MT565
DRAFT v.2
Сообщение МТ565 может быть передано депонентом для замены ранее поданного сообщения, в этом случае в поле :20C::PREV блока LINK должен быть
указан исходящий референс заменяемой инструкции, присвоенный депонентом (поле :20C::SEME заменяемого сообщения) , а в блоке BENODET в поле
:95S::ALTE указан RHID - уникальный идентификатор прав на голосование, такой же, как в заменяемой инструкции.
MT565
Признак Статус Код Опреде Наименование
Формат
повторе поля
поля литель
на русском
ния
в
языке
поля/ SWIFT
последо
ватель
ности
Обязательная последовательность А Общая информация
М
16R
GENL
начало блока
M
20C
CORP ссылочный
:4!c//16x
номер
(референс)
корпоративного
действия
M
M
M
www.nsd.ru
20C
23G
22F
SEME
ссылочный
номер
(референс)
отправителя
сообщения
функция
сообщения
CAEV тип
корпоративного
действия
:4!c//16x
Примечание: содержание,
особые условия проверок или дополнительные кодовые слова
:16R:GENL
Референс корпоративного действия, присвоенный НРД.
Указывается референс КД по ценной бумаге, участвующей в КД, либо общий референс
КД.
ПРИМЕР:
:20C::CORP//1234567X6009
Уникальный ссылочный номер сообщения, присвоенный депонентом.
ПРИМЕР:
:20C::SEME//950602X6009
:4!c[/4!c]
Функция сообщения по корпоративному действию.
:4!c//4!c
ПРИМЕРЫ:
:23G:NEWM – новая инструкция
или
:23G:CANC – отмена инструкции
Тип собрания.
ПРИМЕРЫ:
:22F::CAEV//BMET – собрание владельцев облигаций;
или
:22F::CAEV//MEET – годовое общее собрание
или
:22F::CAEV//XMET – внеочередное общее собрание
или
:22F::CAEV//OMET – собрание владельцев инвестиционных паев / ИСУ.
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
O
---->
98С
PREP
дата/время
подготовки
инструкции
MT565
DRAFT v.2
:4!c//8!n6!n
Дата и время формирования инструкции депонентом.
ПРИМЕР:
:98C::PREP//20150914154321
Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки
Начало необязательной подпоследовательности LINK (Связки)
Референс ранее направленной инструкции (заполняется только при замене инструкции депонентом)
M
16R
LINK
:16R:LINK
начало блока
O
13A
LINK
:4!c//3!c
тип сообщения
Тип связанного сообщения. Заполняется константой 565.
O
20C
PREV
связанный
референс
:4!c//16x
ПРИМЕР:
:13А::LINK//565
Референс ранее направленного сообщения
ПРИМЕР:
:20C::PREV//000000012546054S
:16S:LINK
-----|
M
16S
LINK
конец блока
Окончание необязательной подпоследовательности LINK (Связки)
Конец подпоследовательности А1 Связки
M
16S
GENL
:16S:GENL
конец блока
Конец последовательности А Общая информация
Обязательная последовательность B Ценные бумаги, к которым относится корпоративное действие
M
16R
USECU
:16R:USECU
начало блока
M
35B
идентификатор [ISIN1!e12!c]
Код ISIN
4*35x
финансового
/ХХ/CORP/NADC/депозитарный код ценной бумаги в кодировке НРД.
инструмента
/RU/ государственный регистрационный номер ценной бумаги/ номер правил
(ценной бумаги)
ДУ (для паев, ИСУ)
/NAME/наименование ценной бумаги
Идентифицирующими ценную бумагу кодами являются ISIN (обязательный
идентификатор), код в кодировке НРД, государственный регистрационный
номер.
Вместе с кодом ISIN допустимо указание любого из этих кодов или списка
кодов.
ПРИМЕРЫ:
:35B:ISIN RU0009100762
/RU/60-1-227
или
:35B:ISIN RU0009100762
www.nsd.ru
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
MT565
DRAFT v.2
/XX/CORP/NADC/SAREP/02
или
:35B:ISIN RU0009100762
/RU/60-1-227
/XX/CORP/NADC/SAREP/02
/NAME/'A/O SARATOVeNERGO'
----->
Конец подпоследовательности В1 Атрибуты финансового инструмента
Обязательная повторяющаяся подпоследовательность B2 Информация о счёте
M
16R
ACCTINFO
:16R:ACCTINFO
начало блока
O
95R
ACOW сторона
:4!c/8c/34x
Идентификатор стороны - владельца счета.
Заполняется только при необходимости указания признака голосования владельцев
депозитарных расписок (т.е. когда в сообщении отсутствует блок BENODET, а блок
CAINST содержит поле :22F::CAOP//SPLI).
Для КД OMET не применимо.
M
O
97A
94a
SAFE
SAFE
счет депо
место хранения
:4!c//35x
F или B
F :4!c//4!c/4!a2!a2!c[3!c]
B :4!c/[8c]/4!c[/30x]
ПРИМЕР:
:95R::ACOW/NSDR/DR
Номер счета депонента в НРД, к которому подается инструкция по КД.
ПРИМЕР:
:97A::SAFE//TF1234567890
Место хранения. Указывается кастодиан конечного владельца или нераскрывшегося
номинального держателя.
Если поле не заполнено, кастодианом считается НРД.
ПРИМЕРЫ:
:94F::SAFE//CUST/IRVTGB2XGPT
или
:94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR
:16S:ACCTINFO
-----|
---->
M
16S
ACCTINFO
конец блока
Конец подпоследовательности B2 Информация о счёте
M
16S
USECU
:16S:USECU
конец блока
Конец последовательности B Ценные бумаги, к которым относится корпоративное действие
Необязательная повторяющаяся последовательность C Информация о владельце
Для неголосовавших - повторяется для каждого владельца у одного кастодиана
Для нераскрывшихся – повторяется для каждого номинального держателя у одного кастодиана
При голосовании по программе держателей ДР – не заполняется
При передаче перечня лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, повторяется для каждого лица из списка
M
16R
BENODET
:16R:BENODET
начало блока
www.nsd.ru
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
М
95a
MT565
DRAFT v.2
OWND участник расчета P или V
P :4!c//4!a2!a2!c[3!c]
V :4!c//10*35x
Информация о владельце – ФИО/Наименование и адрес (опция V) или код BIC (в опции
P) владельца ценных бумаг.
При заполнении опции V ФИО/Наименование и адрес могут указываться в
структурированном виде. В этом случае должны использоваться следующие кодовые
слова:
/NAME/ФИО или наименование
/ADDR/Адрес
/CTRY/ISO-код страны.
ПРИМЕРЫ:
:95V::OWND//FUND CORPORATION MOSCOW 123456 ROMANOV PER.12/1 –
наименование и адрес владельца
или
:95V::OWND//NAME/FUND CORPORATION – наименование владельца
/ADDR/MOSCOW 123456 ROMANOV PER.12/1 – адрес владельца
/CTRY/код ISO страны владельца
или
:95::OWND//IMPJRUMM - код BIC владельца. Нераскрывшийся НД
рекомендуем указывать в опции P
----->
O
95S
ALTE
дополнительная :4!c/[8c]/4!c/2!a/30x
информация об
участнике
расчета
Дополнительный идентификатор владельца.
Указываются номер паспорта и/или ИНН и/или корпоративный идентификатор и/или
идентификатор иностранного инвестора и/или LEI депозитария владельца.
Если в сообщении передается список лиц, имеющих право на голосование, должен быть
указан идентификатор владельца прав на голосование, который является уникальным в
рамках одного сообщения. Идентификатор необходим для однозначной связи лица,
указанного в блоке BENODET, с правом на голосование. Его длина не должна
превышать 16 символов.
ПРИМЕРЫ:
:95S::ALTE//TXID/RU/1234567890 – ИНН владельца
и/или
:95S::ALTE//CCPT/RU/4501/123456 – серия и номер паспорта владельца
и/или
:95S::ALTE//FIIN/DE/ID123456 - идентификационный номер иностранного инвестора
и/или
:95S::ALTE//CORP/FR/ABC987654321 - корпоративный идентификатор иностранного
инвестора
и/или
:95S::ALTE/NSDR/OGRN/RU/1234567890123 – ОГРН владельца
и/или
www.nsd.ru
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
MT565
DRAFT v.2
:95S::ALTE/NSDR/LEID/RU/1234567890123 - LEI депозитария владельца
и/или
:95S::ALTE/NSDR/RHID/RU/1234567890123456 – идентификатор владельца прав на
голосование
-----|
M
M
36B
70E
OWND количество
DECL
текстовое
описание
:4!c//4!c/15d
Количество ценных бумаг, принадлежащее владельцу.
:4!c//10*35x
ПРИМЕР:
:36B::OWND//UNIT/10000,
В поле может указываться следующая информация:
- с кодом /ACCB/ указывается номер счета владельца в кастодиане;
- с кодом /FRGN/ указывается информация об иностранном номинальном держателе
(ИНД) в следующем формате:
/FRGN/NAME/140x/LEIC/20!x, где
- 140x – наименование ИНД, до 140 символов;
- 20!x – присвоенный ИНД код LEI, ровно 20 символов;
- с кодом /BNAR/ указывается код типа лица, указанного в блоке BENODET, и основание
для голосования в следующем формате:
/BNAR/RHLD/[NARR/300x], где
- 300x – описание основания для голосования.
ПРИМЕРЫ:
:70E::DECL//ACCB/1234567 – счет владельца в кастодиане
и/или
:70E::DECL//FRGN/NAME/FOREIGN FUNDS CORPORATION
/LEIC/12345678901234567890 – данные об ИНД
и/или
:70E::DECL//BNAR/RHLD/NARR/'OSNOVANIE DLa GOLOSOVANIa – дополнительная
информация об основании для голосования владельца прав
:16S:BENODET
-----|
M
16S
BENODET
конец блока
Конец последовательности C Информация о владельце
Необязательная последовательность D Инструкция по корпоративному действию
M
16R
CAINST
:16R:CAINST
начало блока
M
13A
CAON номер варианта :4!c//3!c
Номер варианта голосования. Поле заполняется константой UNS.
M
www.nsd.ru
22F
CAOP
код варианта
корпоративного
действия
:4!c/[8c]/4!c
ПРИМЕР:
:13A::CAON//UNS
Вариант голосования, Используются следующие коды:
- SPLI - для информирования о раздельном голосовании, используется при голосовании
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
MT565
DRAFT v.2
по повестке дня, в т.ч. по программе ДР;
- NOAC - для информирования о неголосовавших владельцах;
- OTHR - для информирования о нераскрывшихся владельцах;
- PROX - для информирования о голосовании по доверенности. Для КД OMET не
применимо.
- CERT - для информирования о лицах осуществляющих права по ценным бумагам
M
36B
QINS
количество
:4!c//4!c/15d
ПРИМЕРЫ:
:22F::CAOP//SPLI – голосование по пунктам повестки дня, перечисленным в бюллетене
(в т.ч. по программе ДР)
или
:22F::CAOP//NOAC – «не голосовал»
или
:22F::CAOP//OTHR – «иное» (не раскрылся)
или
:22F::CAOP//PROX – голосование по доверенности
или
:22F::CAOP//CERT – список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.
Количество базовых ценных бумаг, участвующих в голосовании.
ПРИМЕР:
:36B::QINS//UNIT/1000, - количество ценных бумаг, которыми голосует владелец
----->
O
70E
INST
дополнительная :4!c//10*35x
информация
Дополнительная информация, связанная с инструкцией по корпоративному действию.
В поле в структурированном виде могут указываться:
- выбранные варианты голосования по вопросам повестки дня;
- информация об ограничениях при голосовании по всем или выборочным пунктам
повестки дня.
При передаче депонентом выбранных вариантов голосования по вопросам
повестки дня в поле указывается следующая информация:
- номер пункта повестки дня, присвоенный эмитентом (указывается с кодом /ISLB/);
- тип голосования – ORDN (обычное) или CMLT (кумулятивное) - указывается с кодом
/TYPE/. Не допускается указание кумулятивного голосования для КД OMET;
- код варианта голосования по пункту повестки дня; вариант ответа - CONY («за»),
CONN («против»), ABST («воздержался») - указывается с кодом /RSLT/);
- количество ценных бумаг, которыми голосует владелец по указанному пункту повестки
дня - указывается с кодом /QVTG/;
- тип голосующего лица – OWNR (владелец на дату фиксации) или PROX (владелец,
купивший или продавший бумаги после даты фиксации и голосующий по
доверенности) - указывается с кодом /OWNT/; подполе обязательное, если указан
www.nsd.ru
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
MT565
DRAFT v.2
признак :22F::CAOP//PROX.
Формат поля:
:70E::INST//ISLB/35x/TYPE/4!c/RSLT/4!c/QVTG/15d[/OWNT/4!c]
Для каждого вопроса повестки дня заполняется отдельное поле :70E::INST.
При голосовании по доверенности допускается заполнение нескольких полей :70E::INST
по одному и тому же пункту повестки дня с разными кодами варианта голосования.
ПРИМЕРЫ:
:70E::INST//ISLB/1./TYPE/ORDN/RSLT/CONN/QVTG/1000 – при обычном голосовании
или
:70E::INST//ISLB/2.1/TYPE/CMLT/RSLT/CONY/QVTG/2000 – при кумулятивном
голосовании
или
:70E::INST//ISLB/1./TYPE/ORDN/RSLT/ABST /QVTG/3000/OWNT/PROX – при
голосовании по доверенности
При передаче депонентом информации об ограничениях при голосовании в поле
указываются признак ограничений при голосовании /RSTR/ и необязательное текстовое
описание основания ограничений с кодовым словом /NARR/.
Формат поля:
:70E::INST//ISLB//RSTR[/NARR/300x] – для ограничений при голосовании по всем
пунктам повестки дня, в этом случае прочие варианты голосования в сообщении не
указываются;
или
:70E::INST//ISLB/35x/RSTR[/NARR/300x] – для передачи информации о выборочных
ограничениях при голосовании, где
35x – номер вопроса, по которому существуют ограничения при голосовании
300x – текстовое описание причины ограничений.
При этом пункты повестки дня, по которым голосование разрешено, передаются в
повторяющихся полях :70E::INST блока CAINST.
ПРИМЕРЫ:
:70E::INST//ISLB//RSTR/NARR/'ZAPRET GOLOSOVANIa PO VSEM PUNKTAM
или
:70E::INST//ISLB/1./TYPE/ORDN/RSLT/CONY/QVTG/1000
и
:70E::INST//ISLB/2./RSTR/NARR/'ZAPRET GOLOSOVANIa PO VTOROMU PUNK
www.nsd.ru
18.12.2015
СОБРАНИЯ
BMET, MEET, XMET, OMET
MT565
DRAFT v.2
TU POVESTKI DNa – если голосование разрешено по одному из двух вопросов повестки
-----|
M
16S
CAINST
:16S:CAINST
конец блока
Конец последовательности E Варианты корпоративного действия
www.nsd.ru
18.12.2015