4. Процедура приема в члены Секции - Санкт
Реклама
"УТВЕРЖДЕНО" Биржевым Советом ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа" Протокол №178 от 15 марта 2007 г. Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (новая редакция) Санкт-Петербург 2007 год. Содержание 1. Общие положения ........................................................................................................................................... 4 2. Членство в Секции .......................................................................................................................................... 4 3. 2.1. Члены Секции ...............................................................................................................................4 2.2. Права и обязанности членов Секции .........................................................................................4 2.3. Категории членства в Секции ...................................................................................................4 Требования, предъявляемые к членам Секции ................................................................................... 5 3.1. Виды требований .........................................................................................................................5 3.2. Специальные требования, предъявляемые к Клиринговым членам Секции ........................5 3.3. Специальные требования, предъявляемые к Торговым членам Секции ..............................5 3.4. Требования к финансовому состоянию .....................................................................................5 4. Процедура приема в члены Секции ......................................................................................................... 6 5. Допуск к совершению сделок в Секции .................................................................................................. 6 6. 7. 5.1. Допуск члена Секции к совершению сделок ..............................................................................6 5.2. Аккредитация Трейдеров ............................................................................................................7 5.3. Регистрация клиентов ...............................................................................................................8 5.4. Приостановление допуска члена Секции к совершению сделок ............................................8 Взносы и сборы ............................................................................................................................................... 8 6.1. Вступительный взнос .................................................................................................................9 6.2. Взносы в Гарантийный фонд Секции Стандартных Контрактов СПВБ ............................9 6.3. Членский взнос..............................................................................................................................9 6.4. Целевые взносы ............................................................................................................................9 6.5. Биржевой сбор ..............................................................................................................................9 Изменение категории членства в Секции и прекращение членства в Секции ........................ 10 7.1. Основание для изменения категории членства или прекращении членства .................. 10 7.2. Изменение категории Общий Клиринговый член на категорию Индивидуальный клиринговый член Секции...................................................................................................................... 10 7.3. Изменение категории Клиринговый член на категорию Торговый член Секции ............. 10 7.4. Изменение категории Торгового члена на категорию Клирингового члена .................... 11 7.5. Переход Торгового члена на расчетное обслуживание к другому Общему клиринговому члену 11 7.6. Прекращение членства в Секции ........................................................................................... 11 7.7. Перевод позиций ........................................................................................................................ 12 8. Защита клиентов. .......................................................................................................................................... 12 9. Меры дисциплинарного воздействия ................................................................................................... 12 - 2 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 9.3. 10. 10.1. Штрафы ..................................................................................................................................... 12 Заключительные положения ............................................................................................................... 13 Спорные вопросы ...................................................................................................................... 13 Приложение № 1 Требования к показателям финансовой отчетности для членов Секции……....…14 Приложение № 2 Заявление о приеме в члены Секции…………………………..………………………..15 Приложение № 3 Заявление об изменении категории членства в Секции ……………………………..16 Приложение № 4 Анкета члена Секции…………………………………………………………….………….17 Приложение № 5 Информационное письмо о рисках……………………………………………………….18 Приложение № 6 Договор об обслуживании Клирингового члена Секции……………………………....19 Приложение № 7 Договор об обслуживании Торгового члена…………………………………………….27 Приложение № 8 Требования к договору между Общим клиринговым членом и Торговым членом о расчетном обслуживании……………………………………………………………………………………….....30 Приложение № 9 Доверенность на передачу/получение документов……………………………………32 Приложение № 10 Доверенность на клиринг……………………………………………………………...….33 Приложение № 11 Заявление на регистрацию трейдера……………………………………………..……34 Приложение № 12 Доверенность на трейдера……………………………………………………………….35 Приложение № 13 Заявление на регистрацию клиента ………………………………………………...….36 Приложение № 14 Регистрационная карточка клиента……………………………………………………..37 Приложение № 15 Заявление о прекращении торгового обслуживания Клиента…………………..…39 Приложение № 16 Заявление на возврат свободных средств……………………………………………40 Приложение № 17 Заявление на возврат средств Гарантийного фонда Секции Стандартных контрактов……………………………………………………………………………………………………………41 - 3 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 1. Общие положения 1.1. Настоящие Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (далее - Правила) разработаны в соответствии с законодательством Российской Федерации, Уставом ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» и иных документов, регламентирующих деятельность ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (далее - СПВБ) на рынке стандартных контрактов и биржевой торговли. 1.2. В целях настоящих Правил применяются термины и определения, введенные в глоссарии Правил торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ. Термины, специально не введенные в глоссарии, используются в значениях, установленных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 1.3. Правила, а также изменения и дополнения к ним, утверждаются Биржевым Советом СПВБ. Все приложения к настоящим Правилам являются их неотъемлемой частью. 2. Членство в Секции 2.1. Члены Секции 2.1.1. Членами Секции Стандартных Контрактов СПВБ (далее – Секция) могут быть юридические лица, отвечающие требованиям, предъявляемым к членам Секции, и вступившие в члены Секции в порядке, предусмотренном настоящими Правилами. 2.1.2. Предприятия, учреждения и организации руководителями или акционерами которых являются сотрудники СПВБ, не могут быть членами Секции. 2.2. Права и обязанности членов Секции 2.2.1. Член Секции имеет право: - осуществлять торговлю и расчеты по сделкам со стандартными контрактами в Секции в соответствии с присвоенной ему категорией членства; - вносить предложения по вопросам работы Секции и требовать ответа на внесенные предложения; - получать информацию о работе Секции в пределах своей компетенции. 2.2.2. Член Секции обязан: - выполнять требования документов, регламентирующих деятельность Секции; - выполнять решения Биржевого Совета и Совета Секции Стандартных Контрактов, распоряжения органов правления СПВБ по вопросам функционирования рынка стандартных контрактов; - оплачивать взносы и сборы в размере и порядке, установленном Биржевым Советом; - не разглашать конфиденциальную информацию о работе Секции. 2.3. Категории членства в Секции 2.3.1. Все члены Секции должны иметь одну из следующих категорий членства: - Общий клиринговый член; - Индивидуальный клиринговый член; - Торговый член. 2.3.2. Категория членства присваивается Биржевым Советом, при вступлении в Секцию. Для получения какой-либо категории кандидат должен соответствовать требованиям, предъявляемым к данной категории (п.3 настоящих Правил). 2.3.3. Категория членства может быть изменена Биржевым Советом на основании рекомендации Совета Секции в зависимости от финансового положения и репутации члена Секции. В случаях, не терпящих отлагательства, категория членства может быть временно изменена (понижена) Управляющим СПВБ, со сроком действия такого решения до даты ближайшего заседания Биржевого Совета. 2.3.4 Общий клиринговый член имеет право заключать сделки от своего имени и по приказам своих клиентов, осуществлять расчеты, как по своим сделкам, так и по сделкам обслуживаемых им Торговых членов. 2.3.5. Индивидуальный клиринговый член имеет право заключать сделки от своего имени и по приказам своих клиентов, а также осуществлять расчеты по своим сделкам. - 4 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 2.3.6. Торговый член имеет право заключать сделки от своего имени и по приказам своих клиентов. Расчеты по сделкам Торгового члена осуществляются через Общего клирингового члена, у которого он состоит на расчетном обслуживании. 3. Требования, предъявляемые к членам Секции 3.1. Виды требований 3.1.1. К членам Секции предъявляются следующие виды требований: - специальные требования; - требования к финансовому состоянию. 3.2. Специальные требования, предъявляемые к Клиринговым членам Секции 3.2.1. Кандидату в члены Секции может быть присвоен статус Клирингового члена не ранее, чем через шесть месяцев после его государственной регистрации (для кредитных учреждений получения лицензии на совершение банковских операций). 3.2.2. Общие клиринговые члены Секции должны иметь лицензию на совершение банковских операций Центрального Банка Российской Федерации. 3.2.3. Отзыв или ограничение Центральным Банком Российской Федерации лицензии на осуществление банковских операций у Общего клирингового члена Секции является основанием для изменения его категории членства или прекращения его членства в Секции. 3.2.4. Индивидуальным клиринговым членом Секции может быть любое юридическое лицо. 3.2.5. Клиринговые члены Секции должны иметь Лицензию биржевого посредника на совершение сделок со стандартными контрактами, выданную в соответствии с законодательством РФ. 3.3. Специальные требования, предъявляемые к Торговым членам Секции 3.3.1. Кандидату в члены Секции может быть присвоен статус Торгового члена не ранее, чем через шесть месяцев после его государственной регистрации (для кредитных учреждений - получения банковской лицензии). 3.3.2. Торговые члены Секции должны иметь Лицензию биржевого посредника на совершение сделок со стандартными контрактами, выданную в соответствии с законодательством РФ. Требования к финансовому состоянию 3.4.1. Члены и кандидаты в члены Секции должны удовлетворять требованиям к показателям финансового состояния членов Секции (Приложение №1 к настоящим Правилам). 3.4.2. Члены Секции обязаны предоставлять СПВБ для подтверждения своего финансового состояния следующие документы: - баланс - ежеквартально (с отметкой налогового органа); - отчеты о финансовых результатах и их использовании - ежеквартально (с отметкой налогового органа); Вышеперечисленные документы предоставляются заверенные первым лицом организации, печатью заявителя, не позднее 45 дней по окончании соответствующего налогового периода. - аудиторский отчет – ежегодно в течение 10 дней после утверждения его в установленном порядке. 3.4.3. Непредоставление членом Секции сведений о своем финансовом состоянии (п. 3.4.2. настоящих Правил) может являться основанием для изменения категории членства в Секции или прекращения членства в Секции. 3.4.4. Значения показателей финансового состояния для каждой категории членов могут изменяться решением Совета Секции, которое утверждается Биржевым Советом СПВБ. Новые значения показателей вступают в силу к моменту сдачи очередного квартального отчета, но не ранее чем через один календарный месяц со дня их утверждения Биржевым Советом. 3.4.5. СПВБ имеет право затребовать дополнительную информацию финансового характера от кандидатов и членов Секции. Непредоставление запрашиваемой информации в указанные в запросе сроки или аргументированного ответа о невозможности предоставить информацию, может служить основанием для изменения категории членства в Секции или прекращения членства в Секции. 3.4.6. СПВБ имеет право запрашивать любые необходимые сведения о кандидатах и членах Секции, не являющиеся коммерческой и/или банковской тайной у третьих лиц. 3.4. - 5 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 4. Процедура приема в члены Секции 4.1. Юридическое лицо, которое отвечает требованиям к членам Секции (п. 3 настоящих Правил) и желает стать членом Секции, должно обратиться с заявлением о приеме в члены Секции в Биржевой Совет СПВБ (Приложение №2 к настоящим Правилам). 4.2. К заявлению о приеме в члены Секции должны прилагаться документы согласно Приложению № 2 к настоящим Правилам. 4.3. Кандидат в члены Секции должен оплатить вступительный взнос. Вступительный взнос является единовременным и возврату не подлежит. 4.4. Кандидат в Торговые члены, кроме того, должен представить протокол о намерениях, заключенный им с одним из Общих Клиринговых членов о приеме на расчетное обслуживание по сделкам, заключаемым в Секции. 4.5. Биржевой Совет рассматривает поданные заявления о приеме в члены Секции на очередном ближайшем заседании и выносит на основании заключения Совета Секции одно из следующих решений: - принять кандидата в члены Секции и присвоить заявленную категорию; - принять кандидата в члены Секции и присвоить категорию, отличную от заявленной по согласованию с кандидатом; - отказать в приеме в члены Секции. 4.6. Биржевой Совет имеет право запросить дополнительные документы для рассмотрения заявления кандидата о приеме в члены Секции. 4.7. Решение Биржевого Совета о приеме в члены Секции доводится до сведения кандидата извещением в течение трех рабочих дней с момента принятия данного решения. 4.8. В случае отказа в приеме в члены Секции, кандидату передается копия решения Биржевого Совета об отказе. Кандидат, получивший отказ может подать документы на вступление повторно, но не ранее чем через три календарных месяца после принятия Биржевым Советом решения об отказе. При этом повторно документы подаются и рассматриваются в установленном настоящим Положением порядке. 4.9. Датой вступления в члены Секции является дата утвержденного Биржевым Советом СПВБ решения о приеме в члены Секции. 4.10. Решения Биржевого Совета о приеме нового члена Секции доводятся до сведения всех членов Секции в течение трех рабочих дней с момента принятия данного решения публикацией сообщения на сайте СПВБ в сети Интернет. 4.11. СПВБ обеспечивает ведение реестра членов Секции в соответствии с требованиями, установленными законодательством РФ и нормативными актами регулирующих органов (далее – Реестр членов Секции). Данный Реестр членов Секции содержит следующие сведения: - Полное наименование организации; - Код участника торгов, присвоенный Отделом Стандартных Контрактов; - Биржевой код члена Секции; - Идентификационный номер налогоплательщика/код причины постановки на учет (ИНН/КПП); - Место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты организации; - Фамилия, имя, отчество и должность руководителя исполнительного органа организации; - Категория членства на рынке стандартных контрактов; - Сведения о наличии лицензии биржевого посредника на совершение сделок со стандартными контрактами с указанием наименования органа выдавшего лицензию, номер лицензии, дата выдачи лицензии, дата окончания срока действия лицензии; - Дата вступления в члены Секции; - Дата прекращения членства в Секции. 5. Допуск к совершению сделок в Секции Допуск члена Секции к совершению сделок 5.1.1. Для получения допуска к совершению сделок в Секции член Секции должен заключить с СПВБ Договор об обслуживании по сделкам со стандартными контрактами (Приложение №6, №7 к настоящим Правилам), заключить Договор об обеспечении технического доступа к торговой системе СПВБ, уплатить все установленные взносы и сборы. 5.1.2. Клиринговые члены Секции обязаны, кроме того, заключить договор на расчетное обслуживание с расчетной организацией – Небанковской кредитной организацией ЗАО 5.1. - 6 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. «Петербургский Расчетный Центр» и предоставить доверенность СПВБ на переводы по счетам Клирингового члена Секции в ЗАО «Петербургский Расчетный Центр» (Приложение №10). 5.1.3. Правила торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ являются неотъемлемой частью заключаемых договоров об обслуживании по сделкам со стандартными контрактами с СПВБ.5.1.4. Торговый член обязан заключить договор с одним из Общих Клиринговых членов на расчетное обслуживание. Требования к данному договору изложены в Приложении №8 к настоящим Правилам. Копия такого договора предъявляется Торговым членом СПВБ. 5.1.5. Если совершение сделок с контрактами какого-либо класса требует специальной правоспособности юридического лица, то в дополнение к условиям допуска, содержащимся в настоящих Правилах, применяются специальные условия допуска, описанные в Спецификации контракта. Отсутствие в Спецификации контракта указаний на специальные условия допуска означает, что юридические лица допускаются к торгам данным классом контрактов на общих основаниях. Аккредитация Трейдеров 5.2.1. К совершению сделок в Секции от имени члена Секции допускаются только уполномоченное лицо члена Секции, аккредитованное СПВБ (далее – Трейдер и/или Главный трейдер). Уполномоченное лицо члена Секции – физическое лицо, являющееся, штатным работником Члена Секции, уполномоченное на основании выданной ему доверенности на объявление и совершение сделок в Секции Стандартных Контрактов. 5.2.2. Трейдер, заключающий от имени члена Секции сделки в Секции, обязан иметь брокерскую лицензию на совершение сделок со стандартными контрактами, выданную в соответствии с законодательством РФ и иные лицензии, необходимые для совершения сделок с видами стандартных контрактов и/или базовыми активами стандартных контрактов, предусмотренных Спецификацией контракта и законодательством РФ. 5.2.3. Для допуска к торгам стандартными контрактами (классами стандартных контрактов) может быть установлена необходимость сдачи Квалификационного теста (далее - Тест). Необходимость сдачи Теста для допуска к торгам классами стандартных контрактов, порядок проведения и критерии сдачи Теста утверждается Советом Секции стандартных контрактов. 5.2.4. СПВБ имеет право обязать Трейдера и/или Главного трейдера повторно сдать Тест в случае неоднократных обоснованных претензий к Трейдеру со стороны клиентов или СПВБ либо в случае существенного изменения законодательства РФ, регулирующего обращение стандартных контрактов, либо порядка функционирования торговой системы СПВБ. 5.2.5. В том случае, если Трейдер и/или Главный трейдер не сдал Тест, он имеет право на повторную пересдачу в порядке, утвержденном Советом Секции. 5.2.6. Для аккредитации Трейдера, член Секции предоставляет СПВБ на каждого Трейдера следующие документы: заявление (Приложение №11 к настоящим Правилам); доверенность на право совершения сделок от имени члена Секции (Приложение №12 к настоящим Правилам); лицензию на совершение сделок со стандартными контрактами, предусмотренную законодательством РФ; иные документы в соответствии с требованиями настоящих Правил. Трейдер не допускается к совершению сделок в Секции в случае отсутствия (окончания срока действия) требуемых настоящими Правилами документов. 5.2.7. Член Секции не допускается к совершению сделок в Секции в случае отсутствия (окончания действия) требуемых настоящими Правилами документов у уполномоченных Трейдеров члена Секции. 5.2.8. Каждый член Секции – участник торгов должен иметь как минимум одного Главного трейдера. Главный трейдер Общего клирингового члена имеет право вводить в электронную систему торгов данные о лимитах открытых позиций и текущих средств, назначенных Торговым членам. Максимальное количество Трейдеров от одного члена Секции не ограничивается. 5.2.9. Все документы СПВБ, относящиеся к члену Секции выдаются уполномоченному лицу члена Секции. 5.2.10. СПВБ обеспечивает ведение реестра допущенных к торгам членов Секции – участников торгов и уполномоченных трейдеров членов Секции в соответствии с требованиями, установленными законодательством РФ и нормативными актами регулирующих органов (далее – Реестр). Данный Реестр содержит следующие сведения: - Полное наименование участника торгов; - Биржевой код члена Секции; 5.2. - 7 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника торгов; Сведения об уполномоченных трейдерах и лицензиях биржевого брокера, выданных им в соответствии с законодательством РФ, включая фамилию, имя, отчество, индивидуальный номер, серию, номер лицензии, срок действия, присвоенную квалификацию; - Информацию о принятых СПВБ дисциплинарных мерах по приостановлению и возобновлению участия в торгах; - Классы и виды стандартных контрактов, которыми имеет право торговать данный участник торгов. 5.2.11. После выполнения членом Секции требований настоящих Правил в части допуска к торгам стандартными контрактами, член Секции допускается к совершению сделок в Секции в течение трех рабочих дней после подачи требуемых документов и заключений соответствующих договоров. - Регистрация клиентов 5.3.1. Для открытия и обособленного учета позиций Клиентов член Секции должен зарегистрировать Клиента в Секции Стандартных Контрактов. Для регистрации необходимо предоставить следующие документы на СПВБ: заявление на регистрацию Клиента (Приложение №13); регистрационная карточка Клиента – юридического (физического) лица (Приложение № 14); информационное письмо о рисках, подписанное Клиентом (Приложение №5). 5.3.2.. Регистрация одного и того же юридического (физического) лица в качестве Клиента Клирингового члена Секции, если данное лицо уже зарегистрировано в качестве клиента Клирингового члена Секции, допускается на основании решения Совета Секции. Совет Секции имеет право отказать такому лицу в праве быть клиентом другого члена Секции без аннулирования регистрации у первоначально обслуживающего его члена Секции. 5.3.3. Клиринговый член Секции извещается СПВБ об одновременной регистрации своего Клиента в качестве Клиента другого Клирингового члена Секции в течение трех рабочих дней со дня такой регистрации. 5.3.4. Член Секции стандартных контрактов СПВБ не может быть одновременно зарегистрирован в качестве клиента другого члена Секции стандартных контрактов СПВБ. 5.3.5. СПВБ обеспечивает ведение реестра зарегистрированных клиентов членов Секции (далее – Реестр клиентов). Данный Реестр клиентов содержит следующие сведения: - Полное наименование члена Секции; - Биржевой код члена Секции; - Дата регистрации клиента; - Дата закрытия позиционного счета клиента; - Номер позиционного счета клиента; - Наименование организации (Ф.И.О.) клиента; - Идентификационный номер налогоплательщика/код причины постановки на учет (ИНН/КПП); - Контактные данные. 5.3. Приостановление допуска члена Секции к совершению сделок 5.4.1. Отдел Стандартных Контрактов (далее – Отдел), в лице начальника Отдела, имеет право приостановить допуск члена Секции к совершению сделок в Секции в следующих случаях: - при неисполнении членом Секции своих обязательств перед СПВБ согласно требованиям Правил торгов и расчетов, Положения о Секции, Правил членства в Секции и других документов, регулирующих деятельность Секции; - в случае неисполнения обязательств по оплате взносов и сборов, предусмотренных настоящими Правилами; - в случаях, описанных пп. 3.2.3, 3.4.3, 3.4.5, 5.2.7, 6.1.3, 6.2.3, 6.3.2, 6.4.2, 6.5.1, 7.2.4, 7.3.4, 7.6.5 настоящих Правил; - при несоблюдении требований п. 5.1.1, 5.1.2, 5.1.3 настоящих Правил; - как временная мера, до принятия решения Биржевым Советом о прекращении членства. 5.4. 6. Взносы и сборы В целях покрытия расходов по созданию, обслуживанию и развитию Секции Стандартных Контрактов, а так же для обеспечения исполнения обязательств членов Секции по заключенным в - 8 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Секции сделкам и завершения расчетов по сделкам, могут быть установлены решением Биржевого Совета СПВБ следующие обязательные взносы и сборы: вступительный взнос; взносы в Гарантийный фонд Секции Стандартных Контрактов СПВБ; членский взнос; целевые взносы; биржевой сбор. 6.1. Вступительный взнос 6.1.1. Размер вступительного взноса при вступлении в члены Секции Стандартных Контрактов СПВБ определяется Решением Биржевого Совета. 6.1.2. Вступительный взнос вносится членом Секции на расчетный счет СПВБ в течение десяти рабочих дней со дня доведения Решения Биржевого Совета до сведения кандидата о его приеме в члены Секции. 6.1.3. Невнесение взноса в полном объеме является основанием для отказа в допуске данного члена Секции к совершению сделок в Секции, а также может являться основанием для изменения категории членства или прекращения членства в Секции. 6.2. Взносы в Гарантийный фонд Секции Стандартных Контрактов СПВБ 6.2.1. Размер взносов в Гарантийный фонд Секции Стандартных Контрактов СПВБ определяется Решением Биржевого Совета СПВБ и может различаться в зависимости от статуса Клирингового члена. 6.2.2. Взносы в Гарантийный фонд Секции вносятся Клиринговым членом Секции на собственный счет Клирингового члена Секции в Расчетном центре и подлежат блокированию 6.2.3. Невнесение взносов в полном объеме является основанием для отказа в допуске данного члена Секции к совершению сделок в Секции, а также может являться основанием для изменения категории членства или прекращения членства в Секции. 6.2.4. Возврат Гарантийного фонда Секции осуществляется в порядке и в случаях, предусмотренных Правилами торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов. 6.3. Членский взнос 6.3.1. Биржевым Советом могут вводиться ежемесячные и/или ежегодные членские взносы, размер и порядок внесения которых устанавливается и изменяется Биржевым Советом по согласованию с Советом Секции. 6.3.2. Неуплата членского взноса в полном размере и в установленные сроки является основанием для отказа в допуске данного члена Секции к совершению сделок в Секции до погашения задолженности, а также может являться основанием для изменения категории членства или прекращения членства в Секции. 6.4. Целевые взносы 6.4.1. Биржевым Советом могут вводится целевые взносы для финансирования программ по развитию рынка стандартных контрактов СПВБ и/или для допуска к торгам определенными видами стандартных контрактов, размер, сроки и порядок внесения которых определяются Биржевым Советом по согласованию с Советом Секции. 6.4.2. Неуплата целевых взносов в полном объеме и в установленные сроки является основанием для отказа в допуске данного члена к совершению сделок в Секции со стандартными контрактами (с определенными видами стандартных контрактов) до погашения задолженности, а также может являться основанием для изменения категории членства или прекращения членства в Секции. 6.5. Биржевой сбор 6.5.1. Члены Секции уплачивают биржевой сбор, взимаемый при совершении сделок в Секции в соответствии с Тарифами, утвержденными Биржевым Советом СПВБ. 6.5.2. Неуплата биржевого сбора в полном объеме и в установленные сроки является основанием для отказа в допуске данного члена к совершению сделок в Секции с контрактами (с определенными видами контрактов) до погашения задолженности, а также может являться основанием для изменения категории членства или прекращения членства в Секции. - 9 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 7. Изменение категории членства в Секции и прекращение членства в Секции 7.1. Основание для изменения категории членства или прекращении членства 7.1.1. Основанием для изменения категории или прекращения членства в Секции может быть заявление члена Секции (Приложение №3), либо решение Биржевого Совета. 7.1.2. Заявление об изменении категории или прекращения членства в Секции подается и рассматривается в порядке, аналогичном изложенному в п. 4.1 настоящих Правил. 7.1.3. Решение об изменение категории членства или прекращении членства в Секции принимается Биржевым Советом на основании рекомендации Совета Секции стандартных контрактов. 7.1.4. Совет Секции Стандартных Контрактов имеет право рекомендовать Биржевому Совету рассмотреть вопрос об изменении категории членства или прекращении членства в Секции в следующих случаях: - при несоблюдении членом Секции требований п. 5.1, 5.2, 5,3 настоящих Правил в течение трех месяцев со дня принятия в члены Секции; - при неисполнении членом Секции своих обязательств перед СПВБ согласно требованиям Правил торгов и расчетов, Положения о Секции, Правил членства в Секции и других документов, регулирующих деятельность Секции, а также неисполнении решений органов государственной власти и управления, по вопросам, относящимся к деятельности Секции и СПВБ; - в случаях, описанных п.3.2.3, 3.4.3, 3.4.5, 6.1.3, 6.2.3, 6.3.2, 6.4.2, 6.5.2, 7.2.4, 7.3.4, 7.6.5, 8.3 настоящих Правил; - в случае неоплаты биржевых сборов и иных сборов СПВБ в Секции стандартных контрактов в течение трех календарных месяцев; - при инициировании судом в отношении члена Секции процедуры несостоятельности (банкротства) в случаях и порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ; - при прекращении деятельности члена Секции как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ; - в иных случаях, описанных настоящими Правилами. 7.1.5. Решение Биржевого Совета об изменении категории членства или прекращении членства в Секции доводится до сведения члена Секции не позднее третьего рабочего дня после принятия такого решения член Секции обязан в течение трех рабочих дней после получения соответствующего извещения оповестить о нем своих клиентов и Торговых членов, состоящих у него на расчетном обслуживании в Секции. 7.1.6. Решение Биржевого Совета об изменении категории членства или прекращении членства в Секции данного члена Секции доводится до всех членов Секции в течение трех рабочих дней после принятия такого решения публикацией сообщения на сайте СПВБ в сети Интернет. 7.2. Изменение категории Общий Клиринговый член на категорию Индивидуальный клиринговый член Секции 7.2.1. Решение об изменении категории членства вступает в силу через 30 дней после принятия решения об этом Биржевым Советом. 7.2.2. В течение этого времени Торговые члены Секции, состоящие на расчетном обслуживании у данного Клирингового члена, должны: - заключить договор о расчетном обслуживании с другим Общим Клиринговым членом, который принимает на себя все права и обязанности по данному договору согласно Правилам торгов и расчетов в Секции стандартных контрактов; - произвести перевод открытых позиций, как своих собственных, так и своих клиентов, на обслуживание к новому Общему Клиринговому члену Секции. 7.2.3. До момента заключения нового договора, в пределах указанного срока, обслуживание Торговых членов осуществляется прежним Клиринговым членом. 7.2.4. В том случае, если Торговый член в течение указанного срока не смог заключить новый договор о расчетном обслуживании и не перевел свои открытые позиции, Отдел стандартных контрактов должен прекратить допуск данного Торгового члена к совершению сделок в Секции. Позиции Торгового члена принудительно ликвидируются в порядке, описанном в Правилах торгов и расчетов. 7.3. Изменение категории Клиринговый член на категорию Торговый член Секции 7.3.1. Решение об изменении категории членства вступает в силу через 30 дней после принятия решения об этом Биржевым Советом. 7.3.2. При таком изменении, Клиринговый член Секции обязан: - 10 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. в течение десяти рабочих дней с момента принятия решения Биржевым Советом об изменении категории членства, заключить договор о расчетном обслуживании с одним из Общих клиринговых членов Секции и предоставить копию договора на СПВБ; - перезаключить договор об обслуживании по сделкам со стандартными контрактами в Секции. - произвести перевод открытых позиций, как своих собственных, так и своих клиентов, на обслуживание к новому Общему Клиринговому члену Секции. 7.3.3. В пределах установленного срока, данный Клиринговый член продолжает осуществлять расчеты по результатам своих сделок и сделок своих клиентов в обычном порядке. 7.3.4. В случае, если в течение установленного срока член Секции не смог заключить договор о расчетном обслуживании с Общим Клиринговым членом и не перевел свои открытые позиции, Отдел стандартных контрактов должен прекратить допуск члена Секции к совершению сделок в Секции, принудительно ликвидировать его открытые позиции и действовать далее в порядке, предусмотренном Правилами торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов для случая неисполнения членом Секции своих обязательств. 7.3.5. Кроме того, при изменении категории Общего Клирингового члена на категорию Торговый член, в дополнение к изложенному в п. 7.3 настоящих Правил, применяется в полном объеме п. 7.2 настоящих Правил. - 7.4. Изменение категории Торгового члена на категорию Клирингового члена 7.4.1. При таком изменении член Секции в течение 30 дней с момента принятия решения Биржевым Советом об изменении категории обязан: - подписать Протокол о расторжении договора с Общим Клиринговым членом Секции и зарегистрировать его на СПВБ в соответствии с установленным порядком; - перезаключить с СПВБ договор об обслуживании в Секции Стандартных Контрактов и выполнить другие требования, предъявляемые к Клиринговым членам Секции, в том числе заключить Договор о расчетном обслуживании с Расчетной Организацией; - осуществить перевод открытых позиций, своих и своих клиентов, на свои позиционные счета. 7.4.2. Дата заключения нового договора об обслуживании в Секции Стандартных Контрактов считается датой изменения категории членства. 7.5. Переход Торгового члена на расчетное обслуживание к другому Общему клиринговому члену 7.5.1. Для перехода Торгового члена на расчетное обслуживание к другому Общему Клиринговому члену, Торговый член должен заключить и зарегистрировать на СПВБ: а). Договор об осуществлении расчетного обслуживания с новым Общим Клиринговым членом; б). Протокол о расторжении Договора об осуществлении расчетного обслуживания с прежним Общим Клиринговым членом. 7.5.2. С момента заключения нового Договора об осуществлении расчетного обслуживания, новый Общий Клиринговый член несет все обязательства по осуществлению расчетов по сделкам Торгового члена в Секции. При этом суммы гарантийного обеспечения, уплаченные данным Торговым членом Общему Клиринговому члену, ранее осуществлявшему его расчетное обслуживание, возвращаются Торговому члену. 7.6. Прекращение членства в Секции 7.6.1. Решение о прекращении членства в Секции вступает в силу через 30 дней после принятия решения об этом Биржевым Советом. 7.6.2. При получении извещения о прекращении его членства в Секции Общий Клиринговый член обязан помимо требований п.7.1 Правил: - известить Торговых членов, обслуживающихся у него, о принятом Биржевым Советом решении; - обеспечить достаточность средств для перевода позиций обслуживаемых у него Торговых членов и закрытия клиентских позиций; - закрыть все свои открытые позиции, а также открытые позиции своих клиентов. Кроме того, Общий Клиринговый член обязан обеспечить выполнение п.7.5 настоящих Правил в полном объеме обслуживаемыми им Торговыми членами. 7.6.3. При получении извещения о прекращении его членства в Секции Индивидуальный Клиринговый член обязан: - обеспечить достаточность средств для закрытия клиентских позиций; - закрыть все свои открытые позиции, а также открытые позиции своих клиентов. - 11 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 7.6.4. При получении извещения о прекращении членства в Секции обслуживающего его Общего Клирингового члена Торговый член Секции обязан в полном объеме выполнить требования п.7.5 настоящих Правил: 7.6.5. Если в течение установленного срока позиции Клирингового члена не были закрыты, то Отдел стандартных контрактов прекращает допуск Клирингового члена к торгам, принудительно закрывает его позиции и действует далее в порядке, предусмотренном Правилами торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов для случая неисполнения членом Секции своих обязательств. 7.7. Перевод позиций 7.7.1. Перевод позиции означает ее закрытие на позиционном счете, с которого производится перевод, и открытие на позиционном счете, на который производится перевод. 7.7.2. Перевод позиций между позиционными счетами может осуществляться при выполнении следующих условий: - предоставление на СПВБ заявления от члена Секции, с позиционного счета которого осуществляется перевод (при переводе с клиентского счета - также заявления от этого Клиента); - достаточности средств на позиционном счете этого члена Секции, с учетом отсутствия переводимых позиций; - предоставление на СПВБ заявления от члена Секции, на позиционный счет которого осуществляется перевод (при переводе на клиентский счет - также заявления от этого Клиента); - достаточности средств на позиционном счете этого члена Секции, с учетом добавления переводимых позиций; - предоставление на СПВБ заявления от Торгового члена Секции или Клиента, позиции которого переводятся. 8. Защита клиентов. 8.1. Членам Секции Стандартных контрактов запрещается совершать какие-либо действия, вводящие в заблуждение обслуживаемых ими Клиентов (например: предоставление ложных отчетов и другой недостоверной информации). 8.2. Член Секции обязан незамедлительно извещать своих Клиентов о возникновении ситуаций, которые могут повлечь за собой принудительное закрытие позиций, открытых данным Членом Секции по их приказам. 8.3. Нарушение вышеуказанных пунктов является основанием для принятия в отношении Члена Секции дисциплинарных решений, вплоть до исключения его из Членов Секции. 9. Меры дисциплинарного воздействия 9.1. Члены Секции Стандартных Контрактов СПВБ, а также уполномоченные лица членов Секции Стандартных Контрактов СПВБ – Трейдеры для обеспечения порядка и дисциплины на биржевых торгах обязаны выполнять требования Правил СПВБ, решения Биржевого Совета СПВБ, решения органов правления СПВБ. 9.2. В целях предупреждения нарушений порядка и дисциплины на биржевых торгах применяются следующие меры: - объявление члену Секции официального предупреждения; - наложение штрафов на члена Секции; - отстранение Трейдера от торгов; - приостановление допуска члена Секции к совершению сделок в Секции; - прекращение членства в Секции. 9.3. Штрафы 9.3.1. За неперечисление членами Секции в соответствии с настоящими Правилами и Правилами торгов и расчетов в Секции в положенные сроки и полном объеме платежей в Гарантийный фонд, а также за несвоевременное предоставление финансовой отчетности на членов Секции налагается штраф в размере 1% (одного процента) суммы вклада в Гарантийный фонд, установленной для данного члена Секции, за каждый день просрочки. Решение о наложении штрафа принимается Советом Секции стандартных контрактов СПВБ. - 12 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 9.3.2. За неисполнении членом Секции своих обязательств перед СПВБ согласно требованиям Правил торгов и расчетов, Положения о Секции, настоящих Правил, а также других документов, регулирующих деятельность Секции, налагается штраф в размере двойной текущей ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации от суммы задолженности по исполнению обязательства. 10. Заключительные положения 10.1. Спорные вопросы 10.1.1. Все споры между членами Секции в рамках деятельности в Секции должны быть урегулированы путем переговоров между членами Секции при посредничестве СПВБ. 10.1.2. В том случае, если в результате переговоров соглашение не было достигнуто, то спорные вопросы выносятся на очередное заседание Совета Секции стандартных контрактов, куда подается письменное заявление обоих, либо одного из участников спора. 10.1.3. В том случае, если решение Совета Секции стандартных контрактов не устраивает хотя бы одного из участников спора, то спорный вопрос выносится на Биржевой Совет, куда предоставляются вышеуказанные заявления и заключение Совета Секции Стандартных Контрактов. 10.1.4. Если же соглашение не будет достигнуто способом, указанным п. 10.1.3 настоящих Правил, то данный спор передается для разрешения в Арбитражный суд г. Санкт-Петербург и Ленинградской области. - 13 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 1 Требования к показателям финансовой отчетности для членов Секции. 1. Клиринговые члены Секции и Торговые члены - кредитные организации по состоянию баланса на последнюю отчетную дату перед вступлением в члены Секции и на каждую отчетную дату с момента вступления в члены Секции, должны соблюдать следующие нормативы Центрального Банка Российской Федерации, установленные для коммерческих кредитных организаций: - Н1 - норматив достаточности капитала; - Н2 - норматив текущей ликвидности. 2. Кроме того, к финансовому состоянию членов Секции и кандидатов в члены Секции предъявляются следующие требования: 2.1. Для Общих Клиринговых членов Секции (кредитных организаций): 2.1.1. Собственные средства (капитал) Общего Клирингового члена Секции, рассчитанные согласно нормативно-правовым актам Центрального Банка Российской Федерации, по состоянию на последнюю отчетную дату перед вступлением в члены Секции и на каждую отчетную дату с момента вступления в члены Секции, должны составлять не менее 6 000 000 Евро; 2.1.2. Валюта баланса Общего Клирингового члена Секции, по состоянию баланса на последнюю отчетную дату перед вступлением в члены Секции и на каждую отчетную дату с момента вступления в члены Секции, должна составлять не менее 10 000 000 Евро; 2.2. Для Индивидуальных клиринговых членов (кредитных организаций): 2.2.1. Собственные средства (капитал) Индивидуального клирингового члена Секции, рассчитанные согласно нормативно-правовым актам Центрального Банка Российской Федерации, по состоянию на последнюю отчетную дату перед вступлением в члены Секции и на каждую отчетную дату с момента вступления в члены Секции, должны составлять не менее 1 000 000 Евро; 2.3. Для Индивидуальных клиринговых членов (не кредитных организаций) и Торговых членов Секции (не кредитных организаций): 2.3.1. Сумма собственных средств по состоянию на последнюю отчетную дату перед вступлением в члены Секции и на каждую отчетную дату с момента вступления в члены Секции, должна составлять не менее 25 000 Евро. 2.3.2. Отношение текущих активов к текущим обязательствам Индивидуальных клиринговых членов или Торговых членов (не кредитных организаций), на каждую отчетную дату с момента вступления в члены Секции должно составлять не менее 1,50. - 14 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение №2 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ Председателю Биржевого Совета ЗАО СПВБ. «____»____________200__ г. Заявление Просим принять_______________________________________________________________________ (полное наименование кандидата в члены Секции) в члены Секции Стандартных контрактов СПВБ и присвоить категорию членства _____________________________________________________________________________________ (Общий Клиринговый член, Индивидуальный Клиринговый член, Торговый член) _________________________________________________________ ознакомлен с информационным (полное наименование кандидата в члены Секции) письмом о рисках, сопутствующих совершению операций со стандартными контрактами и обязуется соблюдать требования Положения о Секции Стандартных Контрактов СПВБ, Правил Членства в Секции, Правил торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов и других документов, регламентирующих функционирование Секции в целом. Прилагаемые документы: - - копия устава, учредительного договора (нотариально заверенная); копия лицензии на совершение банковских операций Центрального Банка Российской Федерации (нотариально заверенная); копия свидетельства о государственной регистрации (для не кредитных организаций) (нотариально заверенная); копии Лицензии биржевого посредника на совершение сделок со стандартными контрактами, выданной в соответствии с законодательством РФ (нотариально заверенная); копии иных лицензий, выданных регулирующими органами в соответствии с законодательством РФ, необходимые для совершения операций с определенными видами стандартных контрактов и/или их базовыми активами (нотариально заверенные); копия документа, удостоверяющего право подписи первого лица организации (заверенная печатью заявителя); копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (заверенная печатью заявителя); анкета члена Секции Стандартных Контрактов; баланс, отчет о финансовых результатах и их использовании (с отметкой налогового органа и заверенные печатью заявителя) и аудиторский отчет за последний полный год работы; баланс, отчет о финансовых результатах и их использовании за последний полный квартал работы (с отметкой налогового органа и заверенные печатью заявителя); расчет экономических нормативов на последнюю отчетную дату (для кредитных организаций), расчет размеров собственного капитала (для не кредитных организаций); протокол о намерении заключить договор о расчетном обслуживании с Общим клиринговым членом (для Торгового члена); подписанный экземпляр информационного письма о рисках, сопутствующих совершению операций со стандартными контрактами. ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. - 15 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение №3 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ Председателю Биржевого Совета ЗАО СПВБ. «___» ____________ 200_ г. ЗАЯВЛЕНИЕ об изменении категории членства в Секции Стандартных контрактов Настоящим прошу Вас рассмотреть вопрос об изменении категории членства в Секции Стандартных контрактов. _____________________________________________________________________________________ (полное наименование и биржевой код члена Секции) с ________________________________________ на _______________________________________ (категории) ( категорию) в соответствии с Правилами Членства в Секции Стандартных Контрактов СПВБ. К настоящему заявлению прилагается бухгалтерский баланс, расчет экономических нормативов (для кредитных организаций), расчет собственного капитала (средств) на последнюю отчетную дату. ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. - 16 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 4 АНКЕТА ЧЛЕНА Секции Стандартных Контрактов 1. 2. Дата заполнения Анкеты Полное наименование организации 3. Сокращенное наименование организации 4. Коды: ИНН КПП БИК ОКОНХ ОГРН ОКПО Данные свидетельства о включении в ЕГРЮЛ Адрес места нахождения организации (индекс, город, улица, дом, офис). Почтовый адрес организации (индекс, город, улица, дом, офис). Номер телефона, факса, адрес электронной почты организации, сайт в сети интернет Сведения о наличии лицензий: - Банковской (генеральной), выданной ЦБ РФ; - Лицензии Биржевого посредника, выданной федеральным органом исполнительной власти, регулирующим рынок стандартных контактов РФ; - Прочие лицензии, выданные регулирующими органами, необходимые для совершения операций с определенными видами стандартных контрактов и/или их базовыми активами. Должность, Ф.И.О. руководителя Данные о лицах, отвечающих за взаимодействие с СПВБ: Ф.И.О., должность, контактный телефон, факс, адрес электронной почты. Печать организации: 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. - 17 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 5 Информационное письмо о рисках, сопутствующих совершению операций со стандартными контрактами. Настоящее предупреждение о рисках сделано в соответствии с Законом Российской Федерации “О товарных биржах и биржевой торговле”, регулирующими документами Федеральной службы по финансовым рынкам, другими нормативными законодательными актами, относящимися к регулированию рынка стандартных контрактов, а также в соответствии с Правилами торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» и Положением о Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа». Операции со стандартными контрактами могут потребовать от Вас принятия оперативных решений и совершения особых действий, а также несут специфические риски. В связи с этим Вы должны быть осведомлены о следующем: 1. Для обеспечения исполнения обязательств участниками торгов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (далее – СПВБ) производит ежедневное списание вариационной маржи по части открытых позиций. В связи с этим, Вы можете в сравнительно короткий период времени потерять часть или все Ваши средства, внесенные в виде начальной маржи и других гарантийных взносов. Также для поддержания Вашей позиции от Вас может потребоваться внести дополнительные средства значительного размера (дополнительную маржу) и дополнительные средства для покрытия списаний по вариационной марже. Если Вы не сможете внести эти дополнительные средства в установленный срок, Ваша позиция может быть принудительно закрыта с убытком, и Вы будете ответственны за любой образовавшийся в результате этого дефицит средств. 2. При определенных сложившихся на рынке условиях может стать затруднительным или невозможным немедленное закрытие Вашей открытой позиции, даже если Вы отдавали приказ на ее закрытие. Это может произойти, например, когда в силу быстрого движения цен, торги будут приостановлены или время проведения торговой сессии ограничено. 3. В случаях, предусмотренных Правилами, в целях минимизации риска неисполнения обязательств участниками биржевой торговли Биржа имеет право принудительно закрыть позиции всех или некоторых участников торговли и/или их клиентов, приостановить торги. При этом участник торговли может недополучить прибыль, либо понести убытки. Кроме того, СПВБ обращает внимание участников торгов на то, что котировки на рынке стандартных контрактов могут значительно изменяться, как в течение дня, так и от одного торгового дня к другому. Ввиду этого, все спорные вопросы, возникающие при торговле стандартными контрактами, следует решать незамедлительно. Член Секции ___________________________________________________________________ (полное наименование члена Секции) Клиент члена Секции ____________________________________________________________ (наименование (ФИО) клиента члена Секции) ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) ___________________________________ (Должность Руководителя Клиента) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. М.П. - 18 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 6 ДОГОВОР об обслуживании Клирингового члена Секции по сделкам со стандартными контрактами на Санкт-Петербургской Валютной Бирже г. Санкт-Петербург «____» _____________ _____ г. Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская Валютная Биржа», именуемое в дальнейшем СПВБ, в лице Управляющего Филаретова А.Ю., действующего на основании Устава, с одной стороны, Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Петербургский Расчетный Центр”, именуемое в дальнейшем ЦЕНТР или ПРЦ, в лице Генерального директора Желновой Е.Л., действующей на основании Устава, с другой стороны, и ___________________________________, именуемый в дальнейшем Клиринговый член Секции, в лице _____________________________________________, действующего на основании _______________________, с третьей стороны, (далее вместе именуемые Стороны и каждый в отдельности - Сторона) заключили настоящий Договор о нижеследующем: 1.Термины и определения. 1.1.В целях настоящего Договора применяются термины и определения, указанные в Правилах торговли и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ, а также следующие термины: Правила - документы СПВБ, регламентирующие проведение торгов и расчетов по сделкам со стандартными контрактами, заключенным на СПВБ. 1.2.Термины, специально не определенные пп.1.1. настоящего Договора, используются в значениях, установленных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 2. Предмет договора 2.1.Предметом настоящего Договора являются условия заключения Клиринговым членом Секции сделок со стандартными контрактами в Секции Стандартных Контрактов СПВБ, условия осуществления СПВБ клиринга в отношении этих сделок, а также условия проведения расчетов по требованиям и обязательствам Клирингового члена Секции по итогам клиринга Центром. 2.2. В соответствии с Правилами, для осуществления расчетов и хранения денежных средств Гарантийного фонда Клиринговые члены Секции должны открыть в Центре: 30401 – счет участника РЦ ОРЦБ; 30403 – Средства участников РЦ ОРЦБ для обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ; 30405 – Средства участников РЦ ОРЦБ, депонируемые в расчетном центре для гарантийного обеспечения расчетов по операциям на секторах ОРЦБ. 2.3. Режимы счетов №№30401, 30403, 30405 и порядок их открытия регулируются двусторонним договором Клирингового члена Секции с Центром. 2.4. Режимы счетов в иностранной валюте №№ 30401, 30403, 30405 и порядок их открытия регулируются двусторонним Договором об открытии и ведении счета в иностранной валюте и Дополнительным соглашением к Договору, заключаемым Клиринговым членом Секции с Центром. 3. Права и обязанности сторон 3.1. Клиринговый член Секции обязуется: - 19 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 3.1.1. Выполнять требования Правил, решения Совета Секции стандартных контрактов СПВБ, решения Биржевого Совета, распоряжения Биржи, касающиеся торгов стандартными контрактами. 3.1.2. Осуществлять взаимодействие с СПВБ согласно условиям настоящего Договора и Приложению № 1 к настоящему Договору. 3.1.3. Предоставлять СПВБ доверенности на тех лиц, которые уполномочены Клиринговым членом Секции на право совершения сделок от имени члена Секции и на осуществление от его имени обмена информацией с СПВБ. Клиринговый член Секции обязуется своевременно отзывать указанные в настоящем пункте доверенности при утрате ранее назначенными лицами своих полномочий. 3.1.4. Предоставлять СПВБ нотариально заверенную копию устава и других учредительных документов, включая дополнения и изменения, действующие на момент предоставления документов. 3.1.5. Предоставлять СПВБ анкету члена Секции по форме СПВБ. 3.1.6. Предоставлять СПВБ доверенность на СПВБ для Центра на переводы по счетам Клирингового члена Секции в Центре по форме СПВБ. 3.1.8. Предоставлять СПВБ изменения и дополнения в учредительные документы Клирингового члена Секции, а также своевременно уведомлять об изменении реквизитов. 3.1.9 Своевременно предоставлять СПВБ отчетность в соответствии с Правилами Членства в Секции. 3.1.10 Своевременно и в полном объеме выполнять все обязательства, которые возникают у Клирингового члена перед СПВБ и Центром согласно Правилам. 3.1.11. Сообщать обо всех изменениях, дополнениях, внесенных в договоры с Торговыми членами, состоящими у Клирингового члена на расчетном обслуживании, если таковые имеют место (для Общего Клирингового члена). 3.1.12. Соблюдать режим счетов и другие условия Договоров с Центром. 3.1.13. Распоряжаться денежными средствами, находящимися на счетах в соответствии с действующим законодательством и договорными отношениями с СПВБ и Центром. 3.2. Клиринговый член имеет право: 3.2.1. Заключать сделки в Секции Стандартных Контрактов в порядке, предусмотренном Правилами. 3.2.2. Осуществлять клиринговое и расчетное обслуживание Торговых членов в соответствии с Правилами и условиями Договоров о расчетном обслуживании, заключенных между Общим Клиринговым членом и торговыми членами. Назначать для Торговых членов лимиты открытых позиций и текущих средств (для Общего Клирингового члена); 3.2.3. Требовать своевременного и в полном объеме исполнения обязательств, которые возникают у СПВБ и Центра перед Клиринговым членом Секции. 3.3. СПВБ обязуется: 3.3.1. Выполнять требования Правил и иных документов СПВБ, законодательных и нормативных актов, регулирующих рынок стандартных контрактов в РФ. 3.3.2. Осуществлять клиринговое обслуживание Клирингового члена Секции в соответствии с Правилами и настоящим Договором. 3.3.3. Осуществлять обмен информацией с Центром в порядке и на условиях, определенных Правилами и договорными отношениями с Центром. 3.3.4. Давать поручения Центру на проведение списание (разблокирование) средств по счетам Клирингового члена Секции в Центре № 30405, депонированных в Центре для гарантийного обеспечения расчетов по операциям в Секции в соответствии с Правилами, договорными отношениями с Центром и режимом счетов. 3.3.5. Своевременно и в полном объеме выполнять все обязательства, которые возникают у СПВБ перед Клиринговым членом Секции согласно Правилам и настоящим Договором. - 20 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 3.3.6. Предоставлять Клиринговому члену Секции информацию по итогам торгов в порядке, предусмотренном Правилами. 3.3.7. Хранить тайну по операциям Клирингового члена Секции в соответствии с действующим законодательством РФ. 3.3.8. В трехдневный срок письменно извещать Клирингового члена Секции об изменении своих реквизитов. 3.3.9. Своевременно, по окончании календарного месяца, выставлять Клиринговому члену счета и счета-фактуры на оплату сумм биржевых сборов, причитающихся СПВБ по итогам календарного месяца. 3.4. СПВБ имеет право: 3.4.1. Требовать информацию о финансовом состоянии Клирингового члена Секции в порядке и форме, предусмотренной Правилами. 3.4.2.Ежедневно, получать информацию о состоянии счетов Клирингового члена Секции в Центре в соответствии с Правилами и договорными отношениями с Центром. 3.4.3. СПВБ не отвечает за последствия отмены торгов и/или расчетов по основаниям, предусмотренным Правилами СПВБ. 3.4.4. Вносить в одностороннем порядке изменения и дополнения в настоящий Договор в связи с изменениями Правил и иных документов СПВБ регулирующих отношения в Секции, торговлю и расчеты стандартными контрактами в Секции. Информирование Клирингового члена о внесенных изменениях осуществляется в соответствии с Правилами. 3.5. Центр обязуется: 3.5.1. Соблюдать режим счетов согласно Договору между Клиринговым членом Секции и Центром. 3.5.2. Обеспечивать сохранность всех денежных средств, поступивших на счет № 30405 Клирингового члена Секции. 3.5.3. Хранить тайну по операциям Клирингового члена Секции в соответствии с действующим законодательством РФ. 3.5.4. В трехдневный срок письменно извещать Клирингового члена Секции и СПВБ об изменении своих реквизитов. 3.5.5. Передавать СПВБ информацию о состоянии счета №30405 Клирингового члена Секции в порядке, определенном Правилами и настоящим Договором (Приложение № 1 к настоящему Договору). 3.5.6. Исполнять поручения СПВБ на списание средств со счета № 30405 Клирингового члена Секции в порядке, определенном Правилами и настоящим Договором (Приложение № 1 к настоящему Договору). 3.5.7. Исполнять требования Правил, настоящего Договора, законодательных и нормативных актов РФ, регулирующих порядок заключения и исполнения сделок со стандартными контрактами. 4. Обстоятельства неодолимой силы. 4.1. Стороны признают, что форс-мажорными обстоятельствами считаются обстоятельства непреодолимой силы и чрезвычайного характера, описанные в Правилах и Спецификациях стандартных контрактов, в том случае, если они препятствуют надлежащему выполнению обязательств Стороны по настоящему Договору. 4.2. Сторона, столкнувшаяся с форс-мажорными обстоятельствами, обязана в письменной форме уведомить об этом своего контрагента по настоящему Договору в течение двух рабочих дней с момента возникновения этих обстоятельств. В случае несвоевременного сообщения о вышеупомянутых обстоятельствах Сторона, затронутая действием форс-мажорных обстоятельств, не может на них ссылаться, если только сами обстоятельства не препятствуют отправки письменного уведомления. - 21 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 4.3. В случае выполнения требований п.4.2 настоящего Договора, обязательства обеих сторон должны быть отсрочены до момента прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы, если иное не будет решено по соглашению сторон. 5. Ответственность Сторон. 5.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору в соответствии с Правилами и действующим законодательством РФ.. 5.2. В случае невыполнения Клиринговым членом Секции требований Правил или условий настоящего Договора, к нему могут быть применены санкции в соответствии с Правилами. 6.Порядок заявления претензий. 6.1. Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и разногласий, возникающих из настоящего Договора. 6.2. Претензия заявляется в письменной форме и должна быть подписана уполномоченным представителем Стороны. Претензия должна содержать: изложение требований заявителя; указание суммы претензии и ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке); изложение обстоятельств, на которых основываются требования заявителя, и доказательства, подтверждающие их, со ссылкой на соответствующее законодательство; перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств; иные сведения, необходимые для урегулирования спора. 6.3. Претензия рассматривается в течение десяти рабочих дней со дня ее получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии. При этом указывается срок, необходимый для их представления. В случае неполучения затребованных документов к указанному сроку, претензия рассматривается на основании имеющихся документов. 6.5. Ответ на претензию представляется Стороне, заявившей претензию, в письменной форме и подписывается уполномоченным представителем Стороны, отвечающей на претензию. Непредставление ответа на претензию в течение пятнадцати рабочих дней от даты получения претензии рассматривается как отказ в удовлетворении претензии. 7.Порядок разрешения споров 7.1. Споры по настоящему Договору разрешаются по соглашению Сторон. 7.2. Все споры между членами Секции должны быть урегулированы путем переговоров между членами Секции при посредничестве сотрудников Отдела. 7.3. В том случае, если в результате переговоров соглашение не было достигнуто, то спорные вопросы выносятся на очередное заседание Совета Секции стандартных контрактов, куда подается письменное заявление обоих, либо одного из участников спора. 7.4. В том случае, если решение Совета Секции стандартных контрактов не устраивает хотя бы одного из участников спора, то спорный вопрос выносится на очередной Биржевой Совет, куда предоставляются вышеуказанные заявления и заключение Совета Секции Стандартных Контрактов. 7.5. Если же соглашение не будет достигнуто способом, указанным в п. 7.4. настоящего Договора, то данный спор передается для разрешения в Арбитражный суд г.Санкт-Петербург и Ленинградской области. 8. Срок действия договора - 22 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 8.1. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания Сторонами и действует до “___” _____________ 200__ г. Если за 1 (одну) неделю до окончания срока действия настоящего Договора ни одна из Сторон не заявила о своем намерении расторгнуть настоящий Договор, он считается пролонгированным на следующий календарный год. 8.2. Клиринговый член вправе расторгнуть настоящий Договор по любым основаниям, не противоречащим действующему законодательству РФ, настоящему Договору, Правилам членства в Секции и Правилам, в одностороннем порядке с предварительным уведомлением другой стороны не позднее, чем за 1 (одну) неделю до расторжения Договора. 8.3. Действие Договора прекращается в случае принятия Биржевым Советом СПВБ решения об исключении Клирингового члена из Секции Стандартных Контрактов или изменения категории членства на Торговый член Секции. 9.Порядок внесения изменений и дополнений в Договор. 9.1. Положения Договора могут быть пересмотрены только с обоюдного согласия Сторон, изменения и дополнения оформляются письменно отдельным соглашением, являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора с момента подписания Сторонами. 9.2. С изменением Правил членства, Правил и других документов СПВБ, регулирующих рынок стандартных контрактов в Секции, Договор изменяется соответственно, без дополнительного согласования между Сторонами. 10. Реквизиты и Подписи Сторон. СПВБ: Наименование: Юридический адрес: Почтовый адрес: ИНН, КПП: Код ОКОНХ: Код ОКПО: Банковские реквизиты: БИК ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 191011, г. Санкт-Петербург, Садовая ул. 12/23 191011, г. Санкт-Петербург, Садовая ул. 12/23 7825331045, 783501001 96420 20508373 р/с 40701810500000000001 в ГРКЦ ГУ Банка России Петербургу 044030001. Центр: Наименование: Юридический адрес: Почтовый адрес: НКО ЗАО «Петербургский расчетный центр» 191011, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 12/23 191011, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 12/23 ИНН, КПП: Код ОКОНХ: Код ОКПО: Банковские реквизиты: БИК: 7831001704, 783501001 96190 45549516 к/с № 30105810900000000505 в ГРКЦ ГУ Банка России по г. Санкт – Петербургу 044030505 по г. Санкт- Член Секции: Наименование: Юридический адрес: Почтовый адрес: ИНН, КПП: Код ОКОНХ: Код ОКПО: - 23 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Банковские реквизиты: БИК: От СПВБ: От Центра: От Клирингового члена Секции: Управляющий Генеральный директор Руководитель: __________/Филаретов А.Ю./ __________/Желнова Е.Л./ ______________/________/ Главный бухгалтер Главный бухгалтер Главный бухгалтер __________/Иванова Е.Н./ __________/Игнатьева В.Г./ ______________/________/ М.П. М.П. М.П. - 24 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 1 к Договору № ____________ от «___» _________ ____ г. Порядок обмена информацией между СПВБ, Центром и Клиринговым членом Секции. 1.Общая схема документооборота. 1.1. В соответствии с настоящим Договором Стороны предоставляют друг другу: Документ Отправитель Адресат Центр СПВБ Член Секции Центр Требования на донесение маржи СПВБ Член Секции Сводная ведомость нетто-требований и нетто-обязательств СПВБ Центр Отчет о проведенных операциях Центр СПВБ Поручения на разблокировку средств СПВБ Центр Член Секции СПВБ Поручение на списание свободных средств, либо средств Гарантийного фонда. СПВБ Центр Выписка из Протокола торгов СПВБ Член Секции Реестр сделок члена Секции СПВБ Член Секции Отчет по итогам ежедневного клиринга СПВБ Член Секции Отчет о состоянии гарантийного фонда СПВБ Член Секции Информация о состоянии счетов №30405 члена Секции Поручения на блокирование средств Заявление на возврат свободных средств, либо средств Гарантийного фонда. 1.2. Документы, не указанные в п.1.1. Приложения к Договору, предоставляются в порядке, указанном в Договоре и/или иных документах Секции. 1.3. В соответствии с настоящим Договором документооборот между СПВБ и Клиринговым членом Секции может осуществляться с использованием: - электронной связи; - факсимильной связи; - курьерской связи. 1.4. Ежедневно, по окончании клиринга Биржа направляет Клиринговому члену Секции «Дневной отчет участника клиринга» в случае: - заключения сделок в Секции; - наличия открытых позиций по торгуемым видам стандартных контрактов; - исполнения стандартных контрактов; - изменения остатков свободных денежных средств на счетах в Центре; - иных случаев, предусмотренных договоренностями между членом Секции и СПВБ. 1.5. Дневной отчет участника клиринга направляется Клиринговому члену Секции по электронной почте на адреса, указанные Клиринговым членом и в бумажном виде. Отчеты за предыдущие даты - 25 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. могут быть повторно предоставлены по письменному запросу не позднее 7 (седьмого) рабочего дня от даты получения запроса. 2.Назначение ответственных лиц по обмену информацией. 2.1.Для осуществления обмена информацией Клиринговый член Секции назначает ответственных лиц, которым предоставляются доверенности, составленные по форме СПВБ. 2.2. После заключения настоящего Договора Клиринговый член в течение пяти рабочих дней передает на СПВБ доверенности на своих ответственных лиц. 2.3. В случае отзыва доверенности на свое ответственное лицо Клиринговый член Секции незамедлительно направляет СПВБ уведомление об отзыве соответствующей доверенности и, при необходимости, направляет СПВБ доверенность на новое ответственное лицо. От СПВБ: От Центра: От Клирингового члена Секции: Управляющий Генеральный директор Руководитель: __________/ Филаретов А.Ю./ __________/ Желнова Е.Л./ ______________/________/ Главный бухгалтер Главный бухгалтер Главный бухгалтер __________/ Иванова Е.Н./ __________/ Игнатьева В.Г./ ______________/________/ М.П. М.П. М.П. - 26 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 7 ДОГОВОР об обслуживании Торгового члена по сделкам со стандартными контрактами на Санкт-Петербургской Валютной Бирже ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа" (далее - Биржа или СПВБ) в лице Управляющего СПВБ Филаретова А.Ю., действующего на основании Устава, и Торговый член Секции стандартных контрактов СПВБ, (далее Торговый член) _____________________________________________в лице _____________________, действующего (полное наименование Торгового члена) на основании ____________, в дальнейшем совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем: 1. Предмет договора 1.1. Взаимоотношения Сторон в рамках деятельности в Секции Стандартных Контрактов СПВБ. 2. Права и обязанности сторон 2.1.Торговый член обязан: 2.1.1. Выполнять требования Положения о Секции Стандартных Контрактов СПВБ (далее Положение), Правил членства в Секции Стандартных Контрактов СПВБ (далее – Правила членства), Правил торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ (далее - Правила), решения Совета Секции стандартных контрактов СПВБ и Биржевого совета СПВБ, иные распоряжения Биржи, касающиеся торговли стандартными контрактами в Секции. 2.2. Своевременно и в полном объеме выполнять все обязательства, которые возникают у Торгового члена перед Общим клиринговым членом согласно Правилам и условиям договора между Торговым и Общим Клиринговым членом по договору № _______от ____________ 200__ г. (реквизиты договора) 2.3. Торговый член имеет право: 2.3.1. Заключать сделки в Секции Стандартных Контрактов в порядке, предусмотренном Правилами. 2.3.2. Требовать своевременного и в полном объеме исполнения обязательств, которые возникают у Общего клирингового члена перед Торговым членом согласно Правилам и условиям договора между Торговым и Общим клиринговым членом по договору № ______от _______________ 200__ г. (реквизиты договора) 2.4. Биржа обязана: 2.4.1. Выполнять требования Положения, Правил членства и Правил. 2.4.2. Предоставлять Торговому члену информацию по итогам торгов в порядке предусмотренном Правилами. 2.5. Биржа имеет право: 2.5.1. Требовать информацию о финансовом состоянии Торгового члена в форме, предусмотренной Положением и Правилами членства. 2.5.2. В случае невыполнения Торговым членом требований Положения, Правил членства, Правил или условий настоящего Договора применять к нему санкции в соответствии с Правилами. 3. Форс-мажорные обстоятельства. 3.1. Стороны признают, что форс-мажорными обстоятельствами считаются обстоятельства непреодолимой силы и чрезвычайного характера, в том числе решения органов государственной и местной власти, повлекшие за собой изменения системы денежного обращения или порядка - 27 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. обращения финансовых инструментов, используемых в качестве базовых активов для стандартных контрактов, в том случае, если они препятствуют надлежащему выполнению обязательств Стороны по настоящему Договору. 3.2. Сторона, столкнувшаяся с форс-мажорными обстоятельствами, обязана в письменной форме уведомить об этом своего контрагента по настоящему Договору в течение двух рабочих дней с момента возникновения этих обстоятельств. В случае несвоевременного сообщения о вышеупомянутых обстоятельствах Сторона, затронутая действием форс-мажорных обстоятельств, не может на них ссылаться, если только сами обстоятельства не препятствуют отправке письменного уведомления. 3.3. В случае выполнения требований п. 3.2 настоящего Договора, обязательства обеих сторон должны быть отсрочены до момента прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы, если иное не будет решено по соглашению сторон. 4. Ответственность Сторон 4.1. Стороны несут ответственность по Договору в соответствии с Правилами и действующим законодательством. 5. Порядок разрешения споров 5.1. Споры по настоящему Договору разрешаются по соглашению Сторон. 5.2. Споры по настоящему Договору, соглашение по которым не было достигнуто Сторонами, разрешаются Советом Секции стандартных контрактов СПВБ. 5.3. В том случае, если решение Совета Секции стандартных контрактов не устраивает хотя бы одного из участников спора, то спорный вопрос выносится на очередной Биржевой Совет, куда предоставляются вышеуказанные заявления и заключение Совета Секции Стандартных Контрактов. 5.4. Споры по настоящему Договору, которые не могут быть разрешены выше изложенными органами подлежат разрешению Арбитражным судом г. Санкт-Петербург и Ленинградской области в порядке, предусмотренном законодательством РФ. 6. Срок действия договора 6.1. Договор действует с момента заключения до «__» __________________ года. Если за 1 (одну) неделю до окончания срока действия настоящего Договора ни одна из Сторон не заявила о своем намерении расторгнуть настоящий Договор, он считается пролонгированным на следующий календарный год. 6.2. Торговый член вправе расторгнуть настоящий Договор по любым основаниям, не противоречащим действующему законодательству РФ, настоящему Договору, Правилам членства, Правил и других документов СПВБ, регулирующих рынок стандартных контрактов в Секции, в одностороннем порядке с предварительным уведомлением другой стороны не позднее, чем за 1 (одну) неделю до расторжения Договора. 6.3. Действие Договора прекращается в случае принятия Биржевым Советом СПВБ решения об исключении Торгового члена из Секции Стандартных Контрактов или в случае изменения категории членства. 7. Порядок внесения изменений и дополнений в Договор. 7.1. Положения Договора могут быть пересмотрены только с обоюдного согласия Сторон и оформляются отдельным дополнительным соглашением. 7.2. С изменением Положения, Правил членства, Правил и других документов СПВБ, регулирующих рынок стандартных контрактов в Секции, Договор изменяются соответственно, без дополнительного согласования между Сторонами. - 28 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 8. Реквизиты и Подписи Сторон. СПВБ: Наименование: Юридический адрес: Почтовый адрес: ИНН, КПП: Код ОКОНХ: Код ОКПО: Банковские реквизиты: БИК ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 191011, г. Санкт-Петербург, Садовая ул. 12/23 191011, г. Санкт-Петербург, Садовая ул. 12/23 7825331045, 783501001 96420 20508373 р/с 40701810500000000001 в ГРКЦ ГУ Банка России по г. СанктПетербургу 044030001 Член Секции: Наименование: Юридический адрес: Почтовый адрес: ИНН, КПП: Код ОКОНХ: Код ОКПО: Банковские реквизиты: БИК: От СПВБ: От члена Секции: Управляющий Руководитель: __________/Филаретов А.Ю./ Главный бухгалтер Главный бухгалтер __________/Иванова Е.Н./ М.П. __________/________/ __________/________/ М.П. - 29 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 8 Требования к договору между Общим клиринговым членом и Торговым членом о расчетном обслуживании. К оформлению Договора о расчетном обслуживании между Общим клиринговым членом и Торговым членом предъявляются следующие требования: 1. Предметом договора является расчетное обслуживание по сделкам, заключенным на рынке стандартных контрактов СПВБ. 2. В перечень обязанностей Торгового члена должны быть включены следующие пункты: - о порядке исполнения Торговым членом своих обязательств перед Общим клиринговым членом; - об обеспечении обязательств Торгового члена (величина обеспечения, выраженная в российских рублях, должна быть не меньше величины обеспечения взимаемого СПВБ с Клирингового члена для обеспечения данных обязательств); - о видах финансовых инструментов, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Торгового члена, а также порядок оценки и переоценки финансовых инструментов, внесенных в обеспечение; - о предоставлении информации по финансовому состоянию Торгового члена; - о предоставлении информации по трейдерам Торгового члена; - об оплате услуг Общего клирингового члена; - о соблюдении требований Положения о Секции Стандартных Контрактов СПВБ, Правил членства в Секции Стандартных Контрактов СПВБ, Правил торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ. 3. В перечень обязанностей Общего клирингового члена должны быть включены следующие пункты: - об аналитическом учете и взаимозачете позиций, открытых Торговым членом; - о порядке исполнения обязательств перед Торговым членом; - о порядке учета и использования средств, внесенных Торговым членом в обеспечение своих обязательств; - о соблюдении Положения о Секции Стандартных Контрактов СПВБ, Правил членства в Секции Стандартных Контрактов СПВБ, Правил торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ; - поддержание текущего лимита в размерах, необходимых для обеспечения работы Торгового члена в пределах его текущего лимита; - о компенсации потерь Торгового члена в случае принудительного закрытия позиций последнего по вине Общего клирингового члена. 4. В перечень прав Торгового члена должны быть включены следующие пункты: - об отчетах о состоянии и использовании денежных средств или иных финансовых инструментов, переданных в обеспечение обязательств перед Клиринговым членом; - о порядке возврата Торговому члену остатков денежных средств или иных финансовых инструментов в случае расторжения договора (средства могут быть возвращены только после урегулирования взаимных обязательств в соответствии с Правилами торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ). 5. В перечень прав Общего клирингового члена должны быть включены следующие пункты: - о санкциях, применяемых к Торговому члену в случае неисполнения в полном объеме обязательств перед Общим клиринговым членом (принудительное закрытие позиций Торгового члена путем перевода позиций Торгового члена на свой позиционный счет в соответствии с Правилами торгов и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ); - о порядке установления лимита открытых позиций и текущих средств для Торгового члена. Так же в договоре определяются: 6. Форс - мажорные обстоятельства. - 30 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. 7. Ответственность сторон и порядок разрешения споров. 8. Срок действия договора. Если хотя бы одно из вышеперечисленных требований не было учтено при составлении договора между Общим клиринговым членом и Торговым членом, Торговый член, заключивший данный Договор к торгам в Секции Стандартных Контрактов не допускается. Договор должен быть составлен в двух экземплярах, по одному для каждой стороны. СПВБ предоставляется копия данного договора, заверенная членом Секции. - 31 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 9 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ ДОВЕРЕННОСТЬ № ____ на передачу / получение документов «___»_______________ 200_ г. г. ___________________ Член Секции:_________________________________________________________________________, (полное наименование члена Секции) в лице________________________________________, действующего на основании______________, (должность, Ф.И.О.) доверяет_____________________________________________________________________________, (Фамилия, Имя, Отчество) проживающему по адресу: ______________________________________________________________ Паспорт: Серия________№___________________, выдан «____» ____________________г. _____________________________________________________________________________________ Подпись которого __________________________ удостоверяем, передавать на СПВБ документы и поручения, получать отчеты по итогам торгов и клиринга в секциях и отделах СПВБ. Настоящая Доверенность составлена_____________________________________________________ (дата прописью) и действует до ________________________________________________________________________ (дата прописью) ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Примечание: нотариально. Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна быть заверена - 32 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 10 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ Доверенность №_____ «____»_____________ 200_ г. г. ___________________ Настоящей доверенностью ____________________________________________________________ (полное наименование члена Секции) в лице _______________________________________________________________, действующего на (должность, Ф.И.О.) основании ______________________, уполномочивает ЗАО “Санкт-Петербургская Валютная Биржа” (далее - СПВБ) составлять и подписывать платежные поручения на списание денежных средств с торгового счета _______________________________________________________________________ (наименование члена Секции) №30405XXXXXXXXXXXXXXX, открытого в ЗАО “Петербургский Расчетный Центр” (далее - Расчетная организация), а также на зачисление денежных средств на №30403XXXXXXXXXXXXXXX в Расчетной организации на основании торговый счет обязательств ____________________________________________________________________________________ , (наименование члена Секции) определяемых в соответствии с Правилами торговли и расчетов в Секции Стандартных Контрактов СПВБ (далее - Правила), а также включать эти платежные поручения в состав сводного платежного поручения, составляемого СПВБ по итогам торгов в Секции. Настоящая Доверенность составлена в двух подлинных экземплярах, без права передоверия и действует до ________________________________________________________________________ (дата прописью) ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Примечание: нотариально. Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна быть заверена - 33 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 11 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ Начальнику Отдела Стандартных Контрактов СПВБ ______________________ «___»_______________ 20__ г. Заявление Прошу зарегистрировать________________________________________________________________ (Фамилия Имя Отчество) в качестве Трейдера от ________________________________________________________________ (категория членства) _____________________________________________________________________________________ (наименование члена Секции) ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Ниже указанной линии заполняется сотрудником Отдела Cтандартных контрактов ЗАО СПВБ Трейдер зарегистрирован «___» __________________ 20__ года Присвоен номер ____________________. Начальник Отдела Стандартных контрактов ЗАО СПВБ ________________ - 34 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 12 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ Доверенность №_____ «____»_____________ 200_ г. г. ______________________ _____________________________________________________________________________________ (категория членства) _____________________________________________________________________________________ (полное наименование члена Секции) в лице ______________________________________________________________________________, (должность, Ф.И.О.) действующего на основании ____________________________________ уполномочивает настоящей доверенностью ______________________________________________________________________ (Ф. И. О. Трейдера) паспорт серии______ номер _________, выдан _____________________________________________ (кем и когда выдан) заключать сделки в Секции Стандартных Контрактов СПВБ от имени __________________________ (наименование члена Секции) и по приказам клиентов ________________________________________________________________ (наименование члена Секции) (Данный абзац включается в случае наделения Трейдера полномочиями Главного Трейдера) Указанный Трейдер наделяется полномочиями Главного Трейдера ___________________________. (наименование члена Секции) Указанный Трейдер (не) имеет право получать в Секции любую информацию, адресованную _______________________________________________________________________ (наименование члена Секции) Указанный Трейдер (не) имеет право осуществлять первичную продажу опционов. Настоящая доверенность выдана без права передоверия и действительна до ____________________________________________________________________________________ (Дата прописью) Подпись _____________________________________________________________________________ (Ф. И. О. Трейдера) _______________________________________ удостоверяю. (образец подписи Трейдера) ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Примечание: нотариально. Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна быть заверена - 35 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 13 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ Начальнику Отдела Стандартных контрактов СПВБ _____________________ ЗАЯВЛЕНИЕ на регистрацию Клиента Просим Вас зарегистрировать ___________________________________________________________ (Наименование организации, ФИО физ. лица) в качестве Клиента ____________________________________________________________________ (Категория и наименование члена Секции) на основании Договора о торговом обслуживании №_____________ от «____»__________________г. (реквизиты Договора о торговом обслуживании) К настоящему заявлению прилагается Регистрационная карточка клиента. ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Ниже указанной линии заполняется сотрудником Отдела Стандартных контрактов СПВБ. Клиент зарегистрирован «___» __________________ 20__ года Присвоен номер ____________________. Начальник Отдела Стандартных контрактов СПВБ ________________ - 36 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 14 РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТОЧКА КЛИЕНТА-ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА «___» _____________ 20__ г. 1. Полное наименование Клиента ___________________________________________________ 2. Свидетельство о государственной регистрации № __________, от «____» _____________г. кем выдано ______________________________________________________________________ 3. Номер лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций) ___ кем и когда выдана ________________________________________________________________ 4. Номер лицензии на проведение валютных операций_________________________________ кем и когда выдана ________________________________________________________________ 5. ИНН, КПП______________________________________________________________________ 6. Код ОКПО, ОКОНХ ____________________________________________________________ 7. Расчетный (корреспондентский) счет________________________________________________ 8. Юридический адрес _____________________________________________________________ 9. Почтовый адрес:_______________________________________________________________ 10. Телефон:_____________, факс :______________, E-mail_____________________________ ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) ________________________________ (Должность Руководителя Клиента) ______________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) ______________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. М.П. - 37 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТОЧКА КЛИЕНТА-ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА «____» ______________ 20__ г. 1. Фамилия, Имя, Отчество Клиента_____________________________________________________ 2. Гражданство: _____________________________________________________________________ 3. Паспорт: Серия _____ № ______________ Кем и когда выдан_____________________________ 3. ИНН __________________________ 4. Почтовый адрес_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ 5. Телефон _______________, факс ________________, E-mail:_______________________________ ___________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) ____________________/_______________/ (Подпись Клиента) (Фамилия И.О.) ___________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. - 38 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 15 ОФОРМЛЯЕТСЯ НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ Начальнику Отдела Стандартных Контрактов СПВБ ________________ «____» ____________ 200__ г. ЗАЯВЛЕНИЕ о прекращении торгового обслуживания Клиента Прошу закрыть позиционный счет _______________________________________________________ (Наименование организации или Ф.И.О. Клиента) Клиента __________________________________________________________________________ (Категория и наименование члена Секции) №___________________________________________________________________________________ (№ позиционного счета) с «____» ________________ 20 __ г. ____________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_________________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Ниже указанной линии заполняется сотрудником Отдела Стандартных контрактов СПВБ. Позиционный счет №_____________________________________ закрыт «___» __________________ 20__ года Начальник Отдела Стандартных контрактов СПВБ ______________ - 39 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 16 Начальнику Отдела Стандартных Контрактов СПВБ ________________ от ____________________________ (Категория и наименование члена Секции) «____» ____________ 200__ г. ЗАЯВЛЕНИЕ на возврат свободных средств Прошу возвратить свободные средства, задепонированные на торги стандартными контрактами на СПВБ. В сумме: ______________________________________________________________(RUR, USD, EUR) (цифрами) (____________________________________________________________________________________) (прописью) Счет учета денежных средств (в российских рублях) в Расчетной организации ЗАО НКО «Петербургский Расчетный Центр» № __________________________________________________________________________________ (№ счета в Расчетной организации) ____________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_________________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Ниже линии заполняется сотрудником Клирингового Отдела СПВБ «Указанные денежные средства имеются на торговом счете Члена Секции, свободны от обязательств» Уполномоченный сотрудник КО________________________________________________ (Ф.И.О., подпись) Ниже линии заполняется уполномоченным сотрудником Отдела Стандартных контрактов СПВБ «СОГЛАСОВАНО» Уполномоченный сотрудник ОСК______________________________________________ (Ф.И.О., подпись) «______»_____________________20__ г. - 40 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г. Приложение № 17 Начальнику Отдела Стандартных Контрактов СПВБ ________________ от ____________________________ (Категория и наименование члена Секции) «____» ____________ 200__ г. ЗАЯВЛЕНИЕ на возврат средств Гарантийного фонда Секции Стандартных контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» Прошу возвратить денежные средства Гарантийного фонда Секции Стандартных контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа». В сумме: ______________________________________________________________________рублей. (цифрами) (___________________________________________________________________________________) (прописью) Счет учета денежных средств Гарантийного фонда Секции Стандартных контрактов (в российских рублях) в Расчетной организации ЗАО НКО «Петербургский Расчетный Центр» № __________________________________________________________________________________ (№ счета в Расчетной организации) ____________________________________ (Должность Руководителя члена Секции) __________________/_________________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. Ниже линии заполняется сотрудником Клирингового Отдела СПВБ Денежные средства в сумме_________________ рублей имеются на счете Члена Секции и свободны от обязательств. Уполномоченный сотрудник КО________________________________________________ (Ф.И.О., подпись) Ниже линии заполняется уполномоченным сотрудником Отдела Стандартных контрактов СПВБ «СОГЛАСОВАНО» Уполномоченный сотрудник ОСК______________________________________________ (Ф.И.О., подпись) «______»_____________________200__ г. - 41 Правила членства в Секции Стандартных Контрактов ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 2007г.
