УТВЕРЖДЕН Правлением ЗАО АКБ «Национальный

УТВЕРЖДЕН
Правлением
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый
Центр»
Протокол № 73 от «27» августа 2013 г.
Председатель Правления
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
________________ (А.С. Хавин)
РЕГЛАМЕНТ КЛИРИНГА
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1
1.
Общие положения
1.1.
Настоящий Регламент клиринга на рынке ценных бумаг (далее - Регламент)
разработан в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг,
утвержденными уполномоченным органом ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр» (далее – Клиринговый Центр) и зарегистрированными ФСФР
России (далее – Правила клиринга), с учетом требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и иных нормативных правовых актов
Российской Федерации.
1.2.
Регламент устанавливает порядок присвоения кодов Торгово-клиринговым счетам,
открытия Торгово-клиринговых счетов, особенности проведения клиринговых
операций.
1.3.
Клиринговый центр извещает Участников клиринга о дате вступления в силу
Регламента, а также изменений и дополнений к нему путем раскрытия
соответствующей информации на сайте Клирингового центра в сети Интернет
(www.nkcbank.ru), включая размещение соответствующего текста документа, не
менее чем за 5 (пять) дней до даты вступления его в силу, если иной срок и порядок
извещения не установлен решением Клирингового центра.
2.
2.1.
Порядок присвоения кодов Торгово-клиринговым счетам
Торгово-клиринговый счет - учетный регистр в Клиринговой системе,
устанавливающий однозначное соответствие между позицией по денежным
средствам и позицией по ценным бумагам Участника клиринга.
Торгово-клиринговый счет, используемый при совершении операций по продаже
акций при их размещении, определяет в Клиринговой системе однозначное
соответствие между учетной позицией «2» Участника клиринга и позициями по
денежным средствам.
2.2.
Устанавливается следующий порядок присвоения кодов Торгово-клиринговым
счетам в Клиринговой системе:
2.2.1. Коды, присваиваемые в Клиринговой системе Торгово-клиринговым счетам, имеют
12-ти символьный формат:
 первый символ определяет тип Торгово-клирингового счета;
 второй и третий символы определяют порядковый номер Торговоклирингового счета;
 четвертый символ соответствует типу Раздела и может принимать следующие
значения:
 «-» («дефис») - для Раздела Т0, устанавливается по умолчанию;
 «+» - для Раздела Т+, устанавливается по умолчанию;
 «-» - для Раздела Т+, устанавливается на основании Заявления о
соответствии ТКС или Заявления о соответствии ТКС по умолчанию,
предоставленного Участником клиринга Клиринговому центру, при этом в
коде зарегистрированного ранее Торгово-клирингового счета с Разделом
Т0, связанным с таким Разделом Т+, четвертый символ будет заменен на
2

"~". Разделы Т0 и Т+, открытые в рамках одного торгового счета депо,
являются связанными, если коды таких разделов, за исключением первых
двух символов, совпадают;
пятый-двенадцатый символы для всех Торгово-клиринговых счетов, за
исключением Торгово-клиринговых счетов, используемых для совершения
операций по продаже акций при проведении их размещения, идентичны
последним восьми символам номера соответствующего Раздела Участника
клиринга; пятый-двенадцатый символы для Торгово-клиринговых счетов,
используемых для совершения операций по продаже акций при проведении их
размещения - «IPO-FOND».
2.2.2. Для исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами, в Клиринговой
системе допустимыми соответствиями между позицией по денежным средствам, и
позицией по ценным бумагам Участника клиринга в составе Торгово-клиринговых
счетов являются:
Первый
символ
кода
Торговоклиринго
вого счета
S
X
L
Y
Позиция депо

Позиция «Депо-1» Участника клиринга /
Клирингового центра (по торговому разделу
Торгового счета депо владельца Участника
клиринга или Клирингового центра)

Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по
дополнительному торговому разделу - тип «А»
Торгового счета депо номинального держателя
Держателя)

Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по
торговому разделу Торгового счета депо
номинального держателя Участника клиринга)

Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по
дополнительному торговому разделу - тип «В»
Торгового счета депо номинального держателя
Держателя)
N

Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по
торговому разделу Торгового счета депо
владельца клиента Участника клиринга)
I

Учетная позиция «2» Участника клиринга
или Позиция «Депо-3» Участника клиринга (по
торговому разделу Эмиссионного счета Участника
клиринга или клиента Участника клиринга)
Позиция по денежным средствам

Денежная позиция /
Валютная денежная позиция
Участника клиринга /
Клирингового центра

Дополнительная
собственная денежная позиция /
Дополнительная собственная
валютная денежная позиция
Участника клиринга

Расчетный код Участника
клиринга

Денежная позиция /
Валютная денежная позиция
Участника клиринга, являющегося
кредитной организацией

Клиентская денежная
позиция / Валютная клиентская
денежная позиция Участника
клиринга, не являющегося
кредитной организацией

Дополнительная
клиентская денежная позиция /
Дополнительная клиентская
валютная денежная позиция
Участника клиринга

Расчетный код Участника
клиринга

Денежная позиция /
Валютная денежная позиция
Участника клиринга (при
проведении размещения ценных
3
A

Позиция «Депо-3» Участника клиринга (по
торговому разделу Эмиссионного счета Участника
клиринга или клиента Участника клиринга)
бумаг, эмитентом которых
является Участник клиринга)

Дополнительная
собственная денежная позиция /
Дополнительная собственная
валютная денежная позиция
Участника клиринга (при
проведении размещения ценных
бумаг, эмитентом которых
является Участник клиринга)

Денежная позиция /
Валютная денежная позиция
Участника клиринга, являющегося
кредитной организацией

Клиентская денежная
позиция / Валютная клиентская
денежная позиция Участника
клиринга, не являющегося
кредитной организацией

Дополнительная
клиентская денежная позиция /
Дополнительная клиентская
валютная денежная позиция
Участника клиринга

Расчетный код Участника
клиринга
4
M

Позиция «Депо-3» Участника клиринга (по
торговому разделу Казначейского счета депо)

Денежная позиция /
Валютная денежная позиция
Участника клиринга (при
проведении операций с ценными
бумагами, эмитентом которых
является Участник клиринга)

Дополнительная
собственная денежная позиция /
Дополнительная собственная
валютная денежная позиция
Участника клиринга (при
проведении операций с ценными
бумагами, эмитентом которых
является Участник клиринга)

Денежная позиция /
Валютная денежная позиция
Участника клиринга, являющегося
кредитной организацией

Клиентская денежная
позиция / Валютная клиентская
денежная позиция Участника
клиринга, не являющегося
кредитной организацией

Дополнительная
клиентская денежная позиция /
Дополнительная клиентская
валютная денежная позиция
Участника клиринга

Расчетный код Участника
клиринга
D

Позиция «Депо-4» Участника клиринга (по
торговому разделу Торгового счета депо
доверительного управления Участника клиринга)
T

Позиция «Депо-4» Участника клиринга (по
дополнительному торговому разделу - тип «С»
Торгового счета депо номинального держателя
Держателя)
B

Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по
торговому (реализационному) разделу счета депо
владельца Участника клиринга) или Позиция
«Депо-2» Участника клиринга (по торговому
(реализационному) разделу счета депо
номинального держателя Участника клиринга),
определяемая в отношении торгового
(реализационного) раздела «Блокировано для торгов

Денежная позиция ДУ /
Валютная денежная позиция ДУ
Участника клиринга

Дополнительная денежная
позиция ДУ Участника клиринга /
Дополнительная валютная
денежная позиция ДУ Участника
клиринга

Расчетный код Участника
клиринга

Денежная позиция / Валютная
денежная позиция Банка
России

Расчетный код Банка России
по реализации ценных бумаг, заложенных под
ломбардные кредиты Банка России»
5

Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по
торговому (реализационному) разделу счета депо
владельца Участника клиринга) или Позиция
«Депо-2» Участника клиринга (по торговому
(реализационному) разделу счета депо
номинального держателя Участника клиринга в
Депозитарии), определяемая в отношении
торгового (реализационного) раздела «Блокировано
C

Денежная позиция / Валютная
денежная позиция Банка
России

Расчетный код Банка России
для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных
по кредитам овернайт Банка России»
Порядок открытия, блокировки и закрытия Торгово-клиринговых счетов
3.
3.1.
3.2.
Открытие Торгово-клирингового счета Участника клиринга, в состав которого
входят позиция депо, соответствующая Разделу Т0, и денежная позиция,
соответствующая Счету обеспечения Т0, и начало проведения операций по нему
(далее – активизация) производится в Клиринговой системе не позднее следующего
рабочего дня после выполнения всех нижеперечисленных условий:

получение Клиринговым центром из Депозитария информации об открытии
Раздела Т0;

получение Клиринговым центром из Расчетной организации информации об
открытии Торгового счета (Валютного торгового счета) Участника клиринга
или Торгового счета (Валютного торгового счета) клиента Участника
клиринга, соответствующего Счету обеспечения Т0;

предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления на
регистрацию ТКС в бумажной форме или в форме электронного документа;

предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления о
ТКС для внебиржевых сделок (данное требование относится только к
оказанию клиринговых услуг Участникам клиринга при осуществлении
клиринга по внебиржевым сделкам, в том числе, внебиржевым сделкам
РЕПО);

предоставление Клиринговому центру Уведомления об использовании
торгового банковского счета клиента, подтверждающего предоставление
Клиринговому центру полномочий на проведение клиринга и расчетов по
Торговому счету (Валютному торговому счету)
клиента Участника
клиринга, соответствующему данному Торгово-клиринговому счету (в
случае, если Торгово-клиринговый счет должен устанавливать однозначное
соответствие с клиентской денежной позицией Участника клиринга по
Торговому счету (Валютному торговому счету)
клиента Участника
клиринга);

предоставление Клиринговому центру Банком Уведомления об
использовании дополнительной позиции по денежным средствам (в случае,
если Торгово-клиринговый счет должен устанавливать однозначное
соответствие с дополнительной позицией по денежным средствам
Участника клиринга по Торговому счету (Валютному торговому счету)
Банка).
Открытие Торгово-клирингового счета Участника клиринга, в состав которого
входят позиция депо, соответствующая Разделу Т0, и денежная позиция,
соответствующая Счету обеспечения Т+, и начало проведения операций по нему
6
(далее – активизация) производится в Клиринговой системе не позднее следующего
рабочего дня после выполнения всех нижеперечисленных условий:
3.3.
3.4.

получение Клиринговым центром из Депозитария информации об открытии
Раздела Т0;

предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления о
присвоении Расчетного кода в форме электронного документа
(предоставляется только при регистрации Расчетного кода, для которого
отсутствует соответствующий ему Счет обеспечения Т0);

присвоение Участнику клиринга Расчетного кода, соответствующего Счету
обеспечения Т+;

предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления на
регистрацию ТКС в бумажной форме или в форме электронного документа.
Открытие Торгово-клирингового счета Участника клиринга, в состав которого
входят позиция депо, соответствующая Разделу Т+, и денежная позиция,
соответствующая Счету обеспечения Т+, и начало проведения операций по нему
(далее – активизация) производится в Клиринговой системе не позднее следующего
рабочего дня после выполнения всех нижеперечисленных условий:

получение Клиринговым центром из Депозитария информации об открытии
Раздела Т+;

предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления о
присвоении Расчетного кода в форме электронного документа
(предоставляется только при регистрации Расчетного кода, для которого
отсутствует соответствующий ему Счет обеспечения Т0);

присвоение Участнику клиринга Расчетного кода, соответствующего Счету
обеспечения Т+;

предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления на
регистрацию ТКС в бумажной форме или в форме электронного документа.

в случае наличия открытого Торгово-клирингового счета, в состав которого
входит позиция депо, соответствующая Разделу Т0, открытие Торговоклирингового счета, в состав которого входит позиция депо,
соответствующая Разделу Т+, связанному с Разделом Т0, осуществляется
Клиринговым центром на основании письменного или устного Заявления
Участника клиринга на регистрацию ТКС.
Блокировка Торгово-клирингового счета Участника клиринга (прекращение
возможности проведения операций с использованием Торгово-клирингового счета
в Клиринговой системе) осуществляется в Клиринговой системе в следующих
случаях:

при получении Клиринговым центром от Расчетного депозитария (в
соответствии с заключенным между Клиринговым центром и Расчетным
депозитарием договором) Распоряжение на приостановку операций по
Разделам, содержащего распоряжение о приостановке операций по Разделу,
соответствующему данному Торгово-клиринговому счету, незамедлительно;

при получении Клиринговым центром от Расчетного депозитария (в
соответствии с заключенным между Клиринговым центром и Расчетным
депозитарием договором) уведомления о необходимости приостановки
клиринговых операций по Разделу, соответствующему данному Торгово7
клиринговому счету, или при получении Клиринговым центром
уведомления о наличии иных оснований, препятствующих проведению
операций по Разделу в соответствии с законодательством Российской
Федерации, - после совершения по распоряжению Клирингового центра
операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств,
допущенных к клирингу, на день, когда Клиринговый центр получил
указанное уведомление;

при получении Клиринговым центром от Расчетной организации (в
соответствии с заключенным между Клиринговым центром и Расчетной
организацией договором) информации о закрытии Торгового счета
(Валютного торгового счета) Участника клиринга (в том числе, Банка) или
Торгового счета (Валютного торгового счета) клиента Участника клиринга,
соответствующего данному Торгово-клиринговому счету не позднее дня
закрытия указанного Торгового счета (Валютного торгового счета);

при получении от Расчетной организации (в соответствии с заключенным
между Клиринговым центром и Расчетной организацией договором)
уведомления об обращении взыскания на денежные средства, учитываемые
на Торговом счете (Валютном торговом счете), соответствующем данному
Торгово-клиринговому счету, а также приостановления операций по
указанному Торговому счету (Валютному торговому счету), включая
наложение ареста на денежные средства, учитываемые на указанном
Торговом счете (Валютном торговом счете), или при получении
Клиринговым центром уведомления о наличии иных оснований,
препятствующих проведению операций по Торговому счету (Валютному
торговому счету) в соответствии с законодательством Российской
Федерации, - после совершения по распоряжению Клирингового центра
операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств,
допущенных к клирингу, на день, когда Клиринговый центр получил
указанное уведомление;

при получении от Расчетной организации (в соответствии с заключенным
между Клиринговым центром и Расчетной организацией договором)
уведомления о приостановлении или прекращении участия Участника
клиринга (клиента Участника клиринга) в платежной системе Расчетной
организации - с рабочего дня, следующего за днем получения от Расчетной
организации указанного уведомления (в случае если указанное уведомление
было направлено Расчетной организацией Клиринговому центру после 18:00
по московскому времени, днем получения уведомления является следующий
рабочий день). В соответствии с настоящим подпунктом осуществляется
блокировка Торгово-клиринговых счетов Участника клиринга, в состав
которых входят Торговые счета (Валютные торговые счета) Участника
клиринга (клиента Участника клиринга), указанного в таком уведомлении.
3.5.
Закрытие Торгово-клирингового счета Участника клиринга осуществляется в
Клиринговой системе при получении Клиринговым центром от Расчетного
депозитария информации о закрытии Раздела Участника клиринга,
соответствующего данному Торгово-клиринговому счету.
3.6.
Торгово-клиринговые счета Участников клиринга могут иметь в Клиринговой
системе следующие состояния:
 «А» - Торгово-клиринговый счет, по которому проводятся операции
(активизированный Торгово-клиринговый счет);
8




«S» - Торгово-клиринговый счет заблокирован;
«Т» - Торгово-клиринговый счет заблокирован (при отсутствии у
Клирингового центра полномочий на проведение операций, предусмотренных
Правилами клиринга);
«N» - новый Торгово-клиринговый счет, по которому не проводятся операции
(неактивизированный Торгово-клиринговый счет);
«D» - Торгово-клиринговый счет закрыт.
4.
4.1.
Прочие условия
В целях определения валютных торговых разделов и валютных торговых счетов в
соответствии с Правилами клиринга устанавливается следующий перечень кодов
валют:
- USD – доллары США.
- EUR – евро.
4.2.
Клиринговый центр предоставляет одинаковые клиринговые услуги для всех
Участников клиринга одной категории. При этом объем используемых
Участниками клиринга клиринговых услуг определяется программно-технической
версией рабочего места, используемого Участником клиринга.
4.3.
Торговые разделы эмиссионного счета депо могут использоваться для списания
только тех ценных бумаг, эмитентом которых является владелец эмиссионного
счета депо. Торговые разделы брокерского счета депо могут использоваться для
списания ценных бумаг брокером для своих клиентов, являющихся эмитентами
ценных бумаг. Торговые казначейские счета депо эмитента могут использоваться
для списания и зачисления только тех ценных бумаг, эмитентом которых является
владелец казначейского счета депо.
Для оказания клиринговых услуг Участникам клиринга при выкупе облигаций или
приобретении акций в соответствии с Правилами торговли, Клиринговый центр
получает от Участника клиринга, являющегося покупателем ценных бумаг при
осуществлении выкупа облигаций или приобретения акций, уведомление о
проведении выкупа облигаций или приобретения акций в произвольной форме, в
котором содержатся следующие сведения:
- полное наименование ценной бумаги;
- государственный регистрационный номер ценной бумаги;
- торговый код ценной бумаги;
- полное наименование эмитента ценной бумаги;
- номер эмиссионного счета депо;
- номер торгового раздела эмиссионного счета депо.
Данное уведомление о проведении выкупа облигаций или приобретения акций не
требуется, если Участник клиринга, выполнял(ет) функции продавца ценных бумаг
при проведении их размещения на Бирже.
9