уголовно-правовые проблемы борьбы с преступлениями

УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ БОРЬБЫ С
ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ,
СВЯЗАННЫМИ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ,
СОВЕРШАЕМЫМИ В ЦЕЛЯХ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
<*>
А.Л. ХАРУК
--------------------------------
<*> Kharuk A.L. Criminal-law problems of struggle with crimes related to
legalization of monetary means committed for the purposes of financing terrorism.
Харук Андрей Леонидович,
предпринимательства и права.
соискатель
Московского
института
Автор статьи считает, что уголовное законодательство Российской
Федерации необходимо дополнить нормой об ответственности юридических
лиц за финансирование терроризма.
Ключевые слова: финансирование терроризма, легализация преступных
доходов, признаки терроризма.
The author of the article believes that criminal legislation of the Russian
Federation should be amended by the norm on responsibility of juridical persons
for financing terrorism.
Key words: financing terrorism, legalization of criminal revenues, features of
terrorism.
Финансирование терроризма относится к числу конвенционных
преступлений, т.е. к тем преступлениям, по которым человечество уже
высказало свое отношение в виде принятия различных международных
документов (конвенций и резолюций).
Преступление в сфере финансирования терроризма, как и любое иное
преступление, обладает признаками общественной опасности, уголовной
противоправности, виновности и уголовной наказуемости.
Следует отметить, что в настоящее время борьба с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием
терроризма в РФ осуществляется на основе: международных правовых актов,
Федерального закона N 115-ФЗ <1>, Уголовного кодекса РФ <2> и
Федерального закона от 6 марта 2006 г. N 35-ФЗ "О противодействии
терроризму" <3>, постановлений и распоряжений Правительства РФ, а также
правовых актов Банка России и Комитета по финансовому мониторингу.
--------------------------------
<1> См.: Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О
противодействии
легализации
(отмыванию)
доходов,
полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (в ред. от 28 июля 2004
г.).
<2> См.: Уголовный кодекс РФ (УК РФ) от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ.
<3> См.: Федеральный закон от 6 марта 2006 г. N 35-ФЗ "О
противодействии терроризму" (в ред. от 30 декабря 2008 г.).
Преступление в сфере финансирования терроризма, как и любое иное
преступление, обладает признаками общественной опасности, уголовной
противоправности, виновности и уголовной наказуемости.
Первую и основную трудность при криминализации состава
"финансирование терроризма" для законодателя обычно составляют
толкование в уголовном законодательстве понятия "финансирование
терроризма" и формулировка диспозиции соответствующего состава
преступления.
С.А.
Клименко
выделяет
следующие
характерные
черты
финансирования терроризма: внешняя невыявленность преступного
характера деловых цепочек и механизмов финансовых операций, внешняя
законность каждого отдельного обособленного действия или операции,
наличие покровителей среди высокопоставленных лиц" <4>.
--------------------------------
<4> Клименко С.А. Роль фискальных органов // Антитеррор. 2008. N 1.
С. 23.
Финансирование терроризма - преступление с альтернативным составом.
С объективной стороны данное преступление совершается в двух
альтернативных формах: финансирование акта терроризма и финансирование
террористической организации. Содержание террористического акта
охватывается диспозицией ч. 1 ст. 205 УК РФ. Организация признается
террористической, если хотя бы одно из ее структурных подразделений
осуществляет террористическую деятельность с ведома хотя бы одного из
руководящих органов данной организации <5>.
--------------------------------
<5> См.: Федеральный закон от 25 июля 1998 г. N 130-ФЗ "О борьбе с
терроризмом" // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. N
31. Ст. 3808.
Стоит отметить, что к числу основных причин и факторов развития
финансирования терроризма в России в настоящее время можно отнести
следующие:
1) неспособность государства осуществлять эффективный контроль над
финансовой системой в силу несовершенства законодательства;
2) отсутствие практики по уголовным делам о финансировании
терроризма;
3) политическая и экономическая нестабильность в обществе;
4) высокий уровень коррупции;
5) широкое распространение терроризма.
Столкнувшись с проблемой финансовой поддержки терроризма,
правительства многих стран были вынуждены пересмотреть национальное
законодательство.
Конвенция о борьбе с финансированием терроризма <6> содержит три
основных положения, касающихся национальных норм о финансировании
терроризма:
--------------------------------
<6> См.: International Convention for the Suppression of the Financing of
Terrorism. Международная конвенция о борьбе с финансированием
терроризма. Принята Резолюцией 54/109 Генеральной Ассамблеи ООН от 9
декабря 1999 г.
1) финансирование терроризма должно признаваться преступлением во
внутригосударственном законодательстве;
2) государства, подписавшие настоящую Конвенцию, должны
обеспечить судебный процесс;
3)
государства
должны
создать
систему
противодействия
террористическим актам.
Существует, однако, проблема интерпретации данной Конвенции в
национальном законодательстве. Так, в Канаде <7> борьба с
финансированием терроризма основывается на создании правительством
списков физических лиц и организаций, связанных с терроризмом.
--------------------------------
<7> См.: ст. ст. 83.05 - 83.12 Уголовного кодекса Канады.
На острове Барбадос <8> акцент в противодействии финансированию
терроризма сделан на дефиницию преступления. В Европейском союзе
используется смешанная система: страны определяют содержание
финансовой концепции терроризма, а одна из задач Европейского совета
состоит в определении санкций <9>.
--------------------------------
<8> См.: Антитеррористический закон 2002-6.
<9> См.: Резолюция от 27 декабря 2001 г. EG 2580-2001.
Во французском уголовном законодательстве применен принцип, в
соответствии с которым как сам терроризм, так и финансирование
терроризма не рассматриваются как отдельные преступления и
соответствующие санкции не определяются. Вместо этого в случае
совершения закрепленных в Уголовном кодексе <10> преступлений к
виновным применяются более строгие меры наказания, если преступные
действия были совершены в террористических целях. Преступлениями
террористического характера являются также кража и разбойное
вымогательство, имеющие целью серьезно нарушить общественный порядок
путем запугивания или террора <11>. Однако, по смыслу данной статьи, с
целью добыть средства для проведения терактов эти действия не связаны.
--------------------------------
<10> См.: Franz sisches Strafgesetzbuch, Buch IV Verbrechen und Vergehen
gegen die Nation, den Staat und den ffentlichen Frieden. URL: http://
www.jura.uni-sb.de/ bijus/ codepenal/ livre4/ index.html.
<11> В соответствии со ст. 421-1 УК Франции.
Часть 1 ст. 242 УК Республики Узбекистан содержит ответственность за
"деятельность, направленную на обеспечение деятельности преступного
сообщества, его существование и функционирование". Следует отметить, что
в указанной статье криминализировано и руководство преступным
сообществом и его подразделениями. Таким образом, названные выше
признаки объективной стороны в некоторой степени перекрывают друг
друга, что снижает эффективность применения нормы.
Достаточно эффективной представляется редакция ч. 4 ст. 248 УК
Украины, в которой криминализировано "материальное, организационное
или иное содействие созданию или деятельности террористической группы
или организации", поскольку в данном случае широко определены признаки
объективной стороны.
В ст. 328 УК Грузии ответственность установлена за оказание помощи в
террористической деятельности только иностранной террористической
организации либо организации, подконтрольной иностранному государству.
Систематическое толкование показывает, что отсутствует уголовная
ответственность за оказание помощи, в частности финансирование
"национальных" террористических организаций.
Рассматривая отдельные составы преступлений, непосредственно
закрепляющие ответственность за легализацию (отмывание) имущества,
приобретенного преступным путем, предусмотренные УК РФ, для
финансирования терроризма, отметим, что под финансированием терроризма
в УК РФ понимается "предоставление или сбор средств либо оказание
финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для
финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из
преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211,
277, 278, 279 и 360 настоящего Кодекса, либо для обеспечения
организованной группы, незаконного вооруженного формирования,
преступного сообщества (преступной организации), созданных или
создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений"
<12>.
--------------------------------
<12> Уголовный кодекс РФ (УК РФ) от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ.
Полагаю, что данное определение недостаточно полно отражает все
стороны данного преступного деяния.
Мной была сформулирована авторская трактовка данного понятия. На
мой взгляд, финансирование терроризма - это пассивная форма
террористической деятельности, заключающаяся в предоставлении
физическим или юридическим лицом финансовых и иных средств, а также
осуществление организации деятельности по их сбору для организаций или
отдельных лиц, уже совершивших или планирующих совершение
неправомерных действий, создающих опасность здоровью или гибели людей,
либо наступления общественно опасных последствий, если эти действия
совершены в целях нарушения общественной и государственной
безопасности, либо принуждения органов государственной и муниципальной
власти, международных и других организаций для совершения или отказа от
совершения того или иного действия в интересах отдельных лиц или
преступных групп.
Данное определение финансирования терроризма представляет
необходимую совокупность признаков, которые максимально полно
характеризуют это преступное деяние. Полагаю, что использование данного
определения было бы достаточно целесообразным для российской и
международной законодательной деятельности.
В настоящее время в соответствии со ст. 205 УК РФ финансирование
терроризма наказывается лишением свободы на срок от четырех до восьми
лет с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового <13>.
--------------------------------
<13> См.: ст. 205 Уголовного кодекса РФ (УК РФ) от 13 июня 1996 г. N
63-ФЗ.
Однако в соответствии с примечанием ст. 205 лицо, совершившее
преступление, предусмотренное настоящей статьей, освобождается от
уголовной ответственности, если оно своевременным сообщением органам
власти или иным образом способствовало предотвращению либо пресечению
преступления, которое оно финансировало и (или) совершению которого
содействовало, и если в его действиях не содержится иного состава
преступления.
Анализируя состав преступления, указанный в нынешней редакции УК
РФ, отмечу, что, на мой взгляд, формулировка определения "финансирование
терроризма" отнюдь не совершенна.
Даже с позиций рассмотрения объекта и объективной стороны
террористического акта совершенно очевидно, что субъективная сторона
финансирования терроризма характеризуется только умышленной формой
вины.
Законодатель установил, что лицо, совершающее действия, связанные с
финансированием терроризма, должно понимать, что создает своими
действиями угрозу, стремится к совершению преступных действий и
наступлению угрожающих последствий.
Полагаю, что присутствие фразы "с осознанием того, что они
предназначены для финансирования организации" <14> предоставляет
преступникам возможность переквалификации данного преступления на ст.
174 УК РФ. Поскольку доказать на практике, что преступник осознавал, что
нелегальные доходы идут на финансирование террористической
деятельности, крайне сложно, а степень наказания по ст. 174 УК РФ гораздо
меньше, чем в соответствии со ст. 205 УК РФ.
--------------------------------
<14> См.: ст. 205 Уголовного кодекса РФ (УК РФ) от 13 июня 1996 г. N
63-ФЗ.
Таким образом, необходимо удалить данный законодательный пробел,
позволяющий преступникам избегать заслуженного наказания.
Считаю, что целесообразным будет внесение в ст. 205 УК РФ поправки,
смысл которой заключается в следующем. Необходимо выделить в данной
статье умышленные и неумышленные действия, способствующие
финансированию террористической деятельности. В любом случае, даже при
незнании или неосознании того, что нелегальные доходы идут на
финансирование терроризма, наказание для преступника в данном случае
должно быть больше, чем предусмотрено за легализацию преступных
доходов (ст. 174 УК РФ).
Анализ действующего уголовного законодательства России и
зарубежных стран показывает, что и национальные уголовные
законодательства неоднозначны в определении признаков терроризма.
Причем в настоящее время наблюдается четкое стремление различных
законодателей изложить максимально исчерпывающий перечень тех
преступлений, "образ" которых может принять терроризм, что, на наш
взгляд, достаточно убедительно отражает наличие связи террористических
актов, террора и терроризма со многими насильственными и корыстнонасильственными преступлениями.
В настоящее время, проведя агрессивную законодательную кампанию по
формированию и внедрению правовой основы противодействия легализации
доходов и финансированию терроризма, Россия уже обрела основательную
правовую и правоохранительную базу для дальнейшей борьбы.
Тем не менее некоторые слабые места все еще присутствуют. Полагаю,
что для того, чтобы достичь существенных успехов в борьбе с легализацией
доходов, необходимо улучшить систему надзора за деятельностью полочных
"компаний", а также банков, которые фактически не осуществляют
деятельности, присущей этому виду кредитных организаций.
Первую и основную трудность при криминализации состава
"финансирование терроризма" для законодателя обычно составляют
толкование в уголовном законодательстве понятия "финансирование
терроризма" и формулировка диспозиции соответствующего состава
преступления.
В настоящее время по законодательству РФ субъектом финансирования
терроризма может быть физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего
возраста, с которого по общему правилу наступает ответственность за
содеянное согласно уголовному законодательству. Полагаю, что в настоящее
время это уже неактуально. Поскольку терроризм и его финансирование как
приготовительные действия и соучастие в террористической деятельности
отличаются сложностью действия, распространенностью по времени и
пространству, особо актуален вопрос о введении института ответственности
юридических лиц.
Полагаю, что законодательно в РФ необходимо введение
ответственности и юридических лиц за совершение данного рода
преступлений.