Ethan Frome - Сибирский реестр

ОАО «МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫЙ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ
ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЙ
РЕГИСТРАТОР
«СИБИРСКИЙ РЕЕСТР»
УТВЕРЖДАЮ:
Генеральный директор
____________________И.В.Казакова
«__12____»__марта______2003 г.
ПЕРЕЧЕНЬ МЕР, НАПРАВЛЕННЫХ НА
ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ
ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг ОАО МСФПР «Сибирский реестр»
2
Конфликт интересов, связанный с исполнением сотрудником регистратора своих
обязанностей, может проявиться в следующих случаях:
1. Выполнения функций по учету прав собственности на ценные бумаги при:
-
использовании для извлечения личной выгоды прямо или косвенно
информации о деятельности эмитента или зарегистрированного лица в целях
покупки/продажи ценных бумаг, реализации прав акционера на участие в
управлении акционерным обществом, если данная информация не является
общедоступной;
-
предоставлении третьим лицам информации о деятельности эмитента или
зарегистрированного лица, связанных с осуществлением прав на ценные
бумаги и реализации прав владельца именных ценных бумаг, если данная
информация составляет коммерческую или иную охраняемую законом тайну,
а также носит конфиденциальный характер;
-
совершении действий (бездействие), препятствующих обращению
регистратора в федеральный орган исполнительной власти на рынке ценных
бумаг, в правоохранительные органы с требованиями об устранении
выявленных нарушений прав и законных интересов собственника или
эмитента ценных бумаг;
-
влиянии на принимаемые профессиональным участником рынка решения,
исходя из личной выгоды, либо действуя в интересах третьих лиц;
-
внесении
предложений
и
даче
рекомендаций
эмитентам
зарегистрированным лицам, исходя из интересов третьих лиц.
или
2. Возникновение конфликта интересов при реализации функций сотрудника
регистратора предупреждается системой ограничений и обязанностей сотрудника,
определяемой в соответствии с нормами действующего законодательства.
Не могут быть назначены должностными лицами регистратора лица, если они не
сообщили работодателю о том:
-
что они или члены их семьи (супруг, супруга), близкие родственники (дети,
родители) в течение последних 3 лет состояли в любых отношениях:
трудовых (на основании договоров) или гражданско-правовых (договоры на
выполнение работ, оказание услуг) с лицами, являющимися клиентами
регистратора (эмитентами);
-
что они или члены их семьи (супруг, супруга), близкие родственники (дети,
родители) в течение последних 3 лет состояли в органах управления клиента
регистратора либо входили в наблюдательные советы (советы директоров)
эмитентов, централизованный учет ценных бумаг которых ведется
регистратором и эта информация стала известна работодателю из других
источников.
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг ОАО МСФПР «Сибирский реестр»
3
О наличии (отсутствии) всех вышеперечисленных обстоятельств кандидат на пост
должностного лица регистратора обязан сообщить в форме заявления.
Сотрудники регистратора, назначенные на свои должности до возникновения
обстоятельств, свидетельствующих о наличии конфликта интересов или предварительно
уведомившие работодателя о возможном конфликте интересов, могут быть освобождены
от участия в рассмотрении вопросов и принятии решений, в которых может быть
реализован конфликт интересов, если:
-
они или члены их семьи (супруг, супруга), близкие родственники (дети,
родители) в течение последних двух лет состояли в отношениях: трудовых
(на основании договоров) или гражданско-правовых (договоры на
выполнение работ, оказание услуг); получали денежную оплату,
вознаграждения, призы или иную оплату, подарки, скидки, безвозмездные
услуги и (или) иную выгоду от предполагаемых или действительных
клиентов профессионального участника рынка;
-
они или члены их семьи (супруг, супруга), близкие родственники (дети,
родители) владеют долями в капитале, паями, акциями, облигациями и
иными ценными бумагами, эмитентами которых являются юридические
лица, являющиеся клиентами профессионального участника рынка;
-
они или члены их семьи (супруг, супруга), близкие родственники (дети,
родители) имеют обязательства имущественного характера в отношении лиц,
предполагаемых или действительных клиентов регистратора.
3. В целях предотвращения реализации конфликта интересов сотрудникам
регистратора запрещается прямо или косвенно использовать информацию о клиентах
регистратора или зарегистрированных лицах, не являющуюся общедоступной, для
извлечения личной выгоды либо действуя в интересах третьих лиц.
4. Получение информации о возможности реализации конфликта интересов либо
о реализации конфликта интересов возможно следующими способами:
-
на основании заявления самого сотрудника регистратора о ситуации с его
участием, могущей привести к конфликту интересов;
-
по заявлению других сотрудников регистратора, включая контролера;
-
по заявлению (исключая анонимные заявления) третьих лиц;
-
по материалам, опубликованным в средствах массовой информации.
5. В случае возникновения конфликта сотрудник регистратора обязан в течение
дня после обнаружения последнего сообщить в письменной форме контролеру
организации о сложившейся ситуации. Если обстоятельства говорящие о конфликте
интересов, относятся к контролеру регистратора, он обязан сообщить о них
руководителю организации. Руководитель организации, если конфликт интересов
касается его самого - информирует вышестоящую управленческую инстанцию или
учредителей организации.
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг ОАО МСФПР «Сибирский реестр»
4
6. В случае, если сотрудник регистратора сам сообщает о возможности
возникновения конфликта интересов с его участием, вопрос об урегулировании
конфликта интересов может быть вынесен на рассмотрение уполномоченного лица без
проведения проверки. При получении информации о том, что сотрудник является либо
может явиться стороной в конфликте интересов иным способом, уполномоченное лицо
или орган профессионального участника рынка выносит решение о проведении проверки
поступившей информации.
Обеспечение сбора материалов, подтверждающих либо опровергающих
информацию о возможности реализации конфликта интересов либо о реализации
конфликта интересов, возлагается на контролера организации или иное уполномоченное
лицо или орган, в случае, когда вопрос о конфликте интересов относится к самому
контролеру или руководителю организации.
Сотрудник регистратора вправе дать объяснения по фактам, изложенным в
заявлении либо в материале, опубликованном в средствах массовой информации.
Объяснения сотрудника предоставляются в письменной форме. Сотрудником могут быть
приняты меры к устранению конфликта интересов.
7. Сотрудник регистратора, в отношение которого поступила вышеупомянутая
информация, может быть по решению контролера или другого уполномоченного лица до
окончания проверки поступившей информации отстранён от участия в рассмотрении
вопросов и принятии решений, в которых может быть реализован конфликт интересов.
Материалы, подтверждающие либо опровергающие информацию о возможности
реализации конфликта интересов либо о реализации конфликта интересов
рассматриваются контролером или уполномоченным лицом или органом организации.
8. По сути рассмотренного дела контролер либо уполномоченное лицо может
принять одно из следующих решений:
-
в рассматриваемом случае отсутствует возможность реализации конфликта
интересов;
-
в рассматриваемом случае содержится возможность реализации конфликта
интересов либо конфликт интересов уже реализован.
9. Если информация о реализации либо возможности реализации конфликта
интересов будет признана достоверной , а также в случаях, когда сотрудник сам сообщил
о возможности реализации конфликта интересов с его участием, уполномоченным лицом
принимается одно из следующих решений:
-
запретить сотруднику участвовать в рассмотрении вопросов, принятии
решений, участию в голосовании, в случаях, когда он является стороной в
конфликте интересов, и это может повлиять на объективность принимаемых
им решений;
-
предложить руководителю или собственникам организации расторгнуть или
изменить трудовой договор с данным сотрудником, если ситуация конфликта
интересов носит длящийся или повторяющийся характер.
Сотрудник организации имеет право изложить своё мнение по
рассматриваемому вопросу, которое в обязательном порядке представляется на
рассмотрение уполномоченного лица или органа.
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг ОАО МСФПР «Сибирский реестр»
5
10. Информация о результатах проверки по поводу конфликта интересов,
проведённой в отношении сотрудника организации и принятых мерах, фиксируется в
отчете контролера организации.