Порядок предоставления списков инсайдеров

УТВЕРЖДЕН
Биржевым Советом Закрытого акционерного
общества «Национальная товарная биржа»
«_____» ___________2011 г. (Решение № ____)
Председатель Биржевого Совета ЗАО НТБ
_______________Е.В. Эллинский
Порядок передачи списков инсайдеров
Закрытому акционерному обществу
« Национальная товарная биржа»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.
Настоящий Порядок передачи списков инсайдеров Закрытому
акционерному обществу «Национальная товарная биржа » (далее – Порядок)
разработан в соответствии с Уставом ЗАО НТБ, другими внутренними
документами ЗАО НТБ, законами, нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2.
Настоящий Порядок распространяется на всех юридических лиц,
указанных в пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010
№224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон).
1.3. Настоящий Порядок определяет процедуру передачи списков
инсайдеров Закрытому акционерному обществу «Национальная товарная биржа»
(далее – ЗАО НТБ, Биржа) юридическими лицами.
1.4. Термины, специально не определенные в настоящем Порядке,
используются в значениях, установленных внутренними документами ЗАО НТБ,
регулирующими осуществление Биржей деятельности по организации биржевой
торговли на товарном рынке, а также правовыми актами Российской Федерации,
устанавливающими порядок лицензирования деятельности по организации
биржевой торговли на товарном рынке
1.5. Настоящий Порядок, а также все изменения и дополнения к нему
утверждаются в установленном порядке Биржевым Советом ЗАО НТБ и вступают
в силу в сроки, определяемые Биржевым Советом ЗАО НТБ.
1.6. Извещения о вступлении в силу Порядка, а также изменений и
дополнений в него раскрываются через представительство ЗАО НТБ в сети
Интернет, не позднее 14 дней с даты их утверждения Биржевым Советом ЗАО
НТБ, если иной срок и порядок извещения не установлен решением Биржевого
Совета ЗАО НТБ. По требованию (запросу) инсайдеров текст соответствующего
документа представляется Биржей на бумажном носителе.
2
2. СПОСОБЫ ПЕРЕДАЧИ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ЗАО НТБ
2.1. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) передаются в ЗАО
НТБ одним из следующих способов:
1) основной способ: посредством доступа к официальной странице ЗАО НТБ
в сети Интернет, путем заполнения форм, содержащихся в системе «Списки
инсайдеров» или путем импорта файла в формате .xml через систему «Списки
инсайдеров»;
2) резервный способ: посредством направления по электронной почте на
адрес: [email protected] файла в формате .xml, подготовленного с
использованием программного продукта, разработанного ЗАО НТБ и
распространяемого без взимания платы через официальное представительство
ЗАО НТБ в сети Интернет.
2.2. Файл, содержащий списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров),
в формате .xml должен соответствовать xsd схеме, опубликованной на странице
ЗАО НТБ в сети Интернет на дату предоставления списка инсайдеров (изменения
в список инсайдеров).
2.3. Передача списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров)
способами, указанными в пункте 2.1. настоящего Порядка, осуществляется с
использованием логина и пароля, предоставленных ЗАО НТБ для доступа в
систему «Списки инсайдеров».
Логин и пароль предоставляются ЗАО НТБ уполномоченному лицу
юридического лица на основании письма об адресах электронной почты
уполномоченных лиц (далее - письмо) по форме, согласно приложению 2 к
настоящему Порядку. В случае подписания письма лицом на основании
доверенности, к письму должна прилагаться доверенность (оригинал или
надлежащим образом заверенная копия).
2.4. ЗАО НТБ предоставляет логин и пароль в течение 2 (двух) рабочих дней
со дня получения письма и необходимых документов, направленных в следующем
порядке:
- в электронном виде (скан-копия) на адрес [email protected](в теме
электронного письма необходимо указать наименование организации),
впоследствии документы должны быть направлены на бумажном носителе, либо
- на бумажном носителе по месту нахождения ЗАО НТБ.
Логин и пароль передается ЗАО НТБ уполномоченному лицу юридического
лица по адресу электронной почты, указанному в письме.
2.5. Доступ к официальной странице сайта ЗАО НТБ предоставляется
уполномоченным лицам, получившим логин и пароль в соответствии с настоящим
Порядком.
2.6. Список инсайдеров, в случае использования резервного способа
передачи такого списка, должен быть направлен в ЗАО НТБ исключительно с
адреса электронной почты уполномоченного лица, указанного в письме, с
соблюдением следующих требований:
- в теме письма указывается: «Список инсайдеров «____________» (полное
наименование юридического лица)»;
- в содержательной части письма указывается логин, предоставленный ЗАО
НТБ уполномоченному лицу в соответствии с настоящим Порядком;
- к письму прикладывается файл в формате .xml, содержащий список
инсайдеров (изменения в список инсайдеров).
2.7. После направления списка инсайдеров в ЗАО НТБ уполномоченное
лицо юридического лица получает подтверждение о передаче списка инсайдеров
в ЗАО НТБ с указанием даты и времени такой передачи. В случае направления
основным способом подтверждение о передаче содержится в системе «Списки
инсайдеров». В случае направления резервным способом подтверждение о
3
передаче направляется на адрес электронной почты уполномоченного лица,
направившего список.
2.8. ЗАО НТБ вправе аннулировать логин и пароль по письменному
заявлению юридического лица либо по собственной инициативе в случае
невозможности использования логина и пароля уполномоченным лицом
юридического лица.
2.9. Обязательство по передаче в ЗАО НТБ списка инсайдеров (изменений
в список инсайдеров) считается исполненным юридическим лицом надлежащим
образом с момента получения ЗАО НТБ списка инсайдеров одним из способов,
указанных в пункте 2.1. настоящего Порядка, с соблюдением установленных
требований, и получения юридическим лицом подтверждения о передаче списка
инсайдеров в порядке, предусмотренном пунктом 2.7 настоящего Порядка.
2.10. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров
(изменения в список инсайдеров), ЗАО НТБ направляет этому лицу
дополнительно к подтверждению, указанному в п. 2.7 настоящего Порядка,
подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее
информацию о дате и времени его получения.
2.11. Юридическое лицо, направляя список инсайдеров (изменения в
список инсайдеров), тем самым подтверждает, что принимает на себя все риски,
связанные с возможностью утраты конфиденциальности логина и пароля, и несет
ответственность
за
возможность
получения
третьими
лицами
несанкционированного доступа к указанной информации. Также юридическое лицо
обязано немедленно уведомить ЗАО НТБ о прекращении полномочий
уполномоченного лица, и несет риск неблагоприятных последствий нарушения
этой обязанности.
3.
ТРЕБОВАНИЯ К ФОРМАТУ И СРОКАМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СПИСКОВ
ИНСАЙДЕРОВ
3.1. Списки инсайдеров должны быть переданы юридическими лицами в
ЗАО НТБ в сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.2. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридическое лицо
должно передать в ЗАО НТБ вносимые в список инсайдеров изменения и новую
редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями.
3.3. Состав информации, включаемой в списки инсайдеров (изменения в
список инсайдеров), передаваемые юридическими лицами в ЗАО НТБ, должен
соответствовать приложению 1 к настоящему Порядку.
4.
ПРИЧИНЫ ОТКАЗА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ В ПРИЕМЕ СПИСКА
ИНСАЙДЕРОВ
ЗАО НТБ имеет право отказать юридическому лицу в приеме списка
инсайдеров в
случае, если список инсайдеров передан способом, не
предусмотренным настоящим Порядком. Отказ в приеме списка инсайдеров
(изменений в список инсайдеров) направляется в течение 2 (двух) рабочих дней с
момента получения списка (изменений в список инсайдеров).
4
Приложение 1
к Порядку передачи списка
инсайдеров ЗАО НТБ
I.
Структура документа «Список инсайдеров»
Информация об организации направляющей список инсайдеров
№
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
1
Полное наименование
2
3
4
5
6
7
8
9
Краткое наименование
ИНН
ОГРН
Место нахождения организации
Почтовый адрес
Контактный телефон
Факс
Адрес электронной почты
Примечание
1. Информация об инсайдерах - юридических лицах
№
1
2
3
4
5
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Полное наименование
ИНН
ОГРН
Дата включения в Список
Основание включения в Список
Примечание
Для юридических лиц –
нерезидентов, не имеющих
ИНН, указывается
регистрационный номер
(номер документа, выданного
при регистрации) или
аналогичного
идентификационного номера,
используемого в
соответствующей юрисдикции
без пробелов.
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
5
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
Федерального закона от
27.07.2010 №224-ФЗ)
2. Информация об инсайдерах - физических лицах
№
1
2
3
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Серия и номер документа,
удостоверяющего личность*
Дата включения в Список
Основание включения в Список
Примечание
Для
физически
лиц
–
резидентов указывается серия
и номер основного документа,
удостоверяющего
личность
гражданина без пробелов. Для
физически лиц – нерезидентов
указывается
серия, номер
основного
документа,
удостоверяющего
личность
гражданина соответствующего
государства на территории
указанного государства, и 3значный цифровой код страны
инсайдера-нерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору стран мира, без
пробелов.
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
6
Федерального закона от
27.07.2010 №224-ФЗ)
II.
Структура документа «Изменение списка инсайдеров»
Информация об организации направляющей список инсайдеров
№
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
1
Полное наименование
2
3
4
5
Краткое наименование
ИНН
Номер телефона
Адрес электронной почты
Примечание
1. Изменение информации об инсайдерах - юридических лицах
1.1 Исключение
№
1
2
3
4
5
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Полное наименование
ИНН
ОГРН
Дата исключения из Списка
Основание исключения из Списка
Примечание
Для юридических лиц –
нерезидентов, не имеющих
ИНН, указывается
регистрационный номер
(номер документа, выданного
при регистрации) или
аналогичного
идентификационного номера,
используемого в
соответствующей юрисдикции
без пробелов.
1.2 Включение
№
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Примечание
7
1
2
Полное наименование
ИНН
Для юридических лиц –
нерезидентов, не имеющих
ИНН, указывается
регистрационный номер
(номер документа, выданного
при регистрации) или
аналогичного
идентификационного номера,
используемого в
соответствующей юрисдикции
без пробелов.
3
ОГРН
4
Дата включения в Список
5
Основание включения из Списка
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
Федерального закона от
27.07.2010 №224-ФЗ)
2. Изменение информации об инсайдерах – физических лицах
2.1.
№
1
Исключение
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Серия и номер документа,
удостоверяющего личность*
Примечание
Для физически лиц –
резидентов указывается серия
и номер основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина без пробелов. Для
физически лиц – нерезидентов
указывается серия, номер
основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина соответствующего
государства на территории
8
указанного государства, и 3значный цифровой код страны
инсайдера-нерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору стран мира, без
пробелов.
2
3
Дата исключения из Списка
Основание исключения из Списка
2.2.
№
1
2
13
Включение.
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Серия и номер документа,
удостоверяющего личность*
Дата включения в Список
Основание включения в Список
Примечание
Для физически лиц –
резидентов указывается серия
и номер основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина без пробелов. Для
физически лиц – нерезидентов
указывается серия, номер
основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина соответствующего
государства на территории
указанного государства, и 3значный цифровой код страны
инсайдера-нерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору стран мира, без
пробелов.
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
9
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
Федерального закона от
27.07.2010 №224-ФЗ)
*Документом, удостоверяющим личность,
резидентов является общегражданский паспорт
для
физических
лиц
–
10
Приложение 2
к Порядку передачи списка
инсайдеров ЗАО НТБ
(оформляется на фирменном бланке юридического лица)
Директору ЗАО НТБ
Об адресах электронной почты уполномоченных лиц
В соответствии c Порядком передачи списков инсайдеров ЗАО НТБ
______________________________ (указывается полное наименование, ИНН
юридического
лица)
в
лице
___________________________________,
действующего на основании _________________ (далее – Организация), сообщает
сведения об уполномоченных лицах Организации для получения логина и пароля:
Фамилия, имя, отчество (полностью):
Наименование должности в Организации:
Адрес электронной почты:
Номер телефона:
Настоящим Организация подтверждает, что принимает на себя все риски,
связанные с возможностью утраты конфиденциальности логина и пароля, и несет
ответственность
за
возможность
получения
третьими
лицами
несанкционированного доступа к указанной информации. Организация обязуется
немедленно уведомить ЗАО НТБ (и его правопреемников) о прекращении
полномочий уполномоченного лица, и несет риск неблагоприятных последствий
нарушения этой обязанности.
Должность ____________________/(Ф.И.О.)
_________________
(подпись)
М. П.
11