Порядок передачи списков инсайдеров ОАО ММВБ-РТС

УТВЕРЖДЕН
Правлением ЗАО «Московская межбанковская
валютная биржа»
«_____» ___________2011 г. (Протокол № ____)
Президент ЗАО ММВБ
_______________Р.А. Аганбегян
Порядок передачи списков инсайдеров
Закрытому акционерному обществу «Московская межбанковская
валютная биржа»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.
Настоящий Порядок передачи списков инсайдеров Закрытому
акционерному обществу «Московская межбанковская валютная биржа» (далее –
ЗАО ММВБ, Биржа) разработан в соответствии с Уставом ЗАО ММВБ, другими
внутренними документами ЗАО ММВБ, законами, нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2.
Настоящий Порядок передачи списка инсайдеров ЗАО ММВБ
(далее – Порядок) распространяется на всех юридических лиц, указанных в
пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации»( далее – Закон).
1.3. Настоящий Порядок определяет процедуру передачи списков
инсайдеров ЗАО ММВБ юридическими лицами.
1.4. Термины, специально не определенные в настоящем Порядке,
используются в значениях, установленных внутренними документами ЗАО
ММВБ, регулирующими осуществление Биржей профессиональной деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг, а также правовыми актами
Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти Российской Федерации по рынку
ценных бумаг.
1.5. Настоящий Порядок, а также все изменения и дополнения к нему
утверждаются в установленном порядке Правлением ЗАО ММВБ и вступают в
силу в сроки, определяемые Правлением ЗАО ММВБ (далее – Правление
Биржи).
1.6. Извещения о вступлении в силу Порядка, а также изменений и
дополнений в него раскрываются через страницу ЗАО ММВБ в сети Интернет, не
позднее 14 дней с даты их утверждения Правлением ЗАО ММВБ, если иной срок
и порядок извещения не установлен решением Правления. По требованию
(запросу) инсайдеров текст соответствующего документа представляется Биржей
на бумажном носителе.
2
2. СПОСОБЫ ПЕРЕДАЧИ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ЗАО ММВБ
2.1. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) передаются в
ЗАО ММВБ одним из следующих способов:
1) основной способ: посредством доступа к официальной странице ЗАО
ММВБ в сети Интернет, путем заполнения форм, содержащихся в системе
«Списки инсайдеров» или путем импорта файла в формате .xml через систему
«Списки инсайдеров»;
2) резервный способ: посредством направления по электронной почте на
адрес: insider@micex.com файла в формате .xml, подготовленного с
использованием программного продукта, разработанного ЗАО ММВБ и
распространяемого без взимания платы через официальное представительство
ЗАО ММВБ в сети Интернет.
2.2. Файл, содержащий списки инсайдеров (изменения в список
инсайдеров), в формате .xml должен соответствовать xsd схеме, опубликованной
на странице ЗАО ММВБ в сети Интернет на дату предоставления списка
инсайдеров (изменения в список инсайдеров).
2.3. Передача списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров)
способами, указанными в пункте 2.1. настоящего Порядка, осуществляется с
использованием логина и пароля, предоставленных ЗАО ММВБ для доступа в
систему «Списки инсайдеров».
Логин и пароль предоставляются ЗАО ММВБ уполномоченному лицу
юридического лица на основании письма об адресах электронной почты
уполномоченных лиц (далее - письмо) по форме, согласно приложению 2 к
настоящему Порядку. В случае подписания письма лицом на основании
доверенности, к письму должна прилагаться доверенность (оригинал или
надлежащим образом заверенная копия).
2.4. ЗАО ММВБ предоставляет логин и пароль в течение 2 (двух) рабочих
дней со дня получения письма и необходимых документов, направленных в
следующем порядке:
- в электронном виде (скан-копия) на адрес insider@micex.com (в теме
электронного письма необходимо указать наименование организации),
впоследствии документы должны быть направлены на бумажном носителе, либо
- на бумажном носителе по месту нахождения ЗАО ММВБ.
Логин и пароль передается ЗАО ММВБ уполномоченному лицу
юридического лица по адресу электронной почты, указанному в письме.
2.5. Доступ к официальной странице ЗАО ММВБ в сети Интернет
предоставляется уполномоченным лицам, получившим логин и пароль в
соответствии с настоящим Порядком.
2.6. Список инсайдеров, в случае использования резервного способа
передачи такого списка, должен быть направлен в ЗАО ММВБ исключительно с
адреса электронной почты уполномоченного лица, указанного в письме, с
соблюдением следующих требований:
- в теме письма указывается: «Список инсайдеров «____________» (полное
наименование юридического лица)»;
- в содержательной части письма указывается логин, предоставленный ЗАО
ММВБ уполномоченному лицу в соответствии с настоящим Порядком;
- к письму прикладывается файл в формате .xml, содержащий список
инсайдеров (изменения в список инсайдеров).
2.7. После направлении списка инсайдеров в ЗАО ММВБ уполномоченное
лицо юридического лица получает подтверждение о передаче списка инсайдеров
в ЗАО ММВБ с указанием даты и времени такой передачи. В случае направления
3
основным способом подтверждение о передаче содержится в системе «Списки
инсайдеров». В случае направления резервным способом подтверждение о
передаче направляется на адрес электронной почты уполномоченного лица,
направившего список.
2.8. ЗАО ММВБ вправе аннулировать логин и пароль по письменному
заявлению юридического лица либо по собственной инициативе в случае
невозможности использования логина и пароля уполномоченным лицом
юридического лица.
2.9. Обязательство по передаче в ЗАО ММВБ списка инсайдеров
(изменений в список инсайдеров) считается исполненным юридическим лицом
надлежащим образом с момента получения ЗАО ММВБ списка инсайдеров
одним из способов, указанных в пункте 2.1. настоящего Порядка, с соблюдением
установленных требований, и получения юридическим лицом подтверждения о
передаче списка инсайдеров в порядке, предусмотренном пунктом 2.7
настоящего Порядка.
2.10. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров
(изменения в список инсайдеров), ЗАО ММВБ направляет этому лицу
дополнительно к подтверждению, указанному в п. 2.7 настоящего Порядка,
подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее
информацию о дате и времени его получения.
2.11. Юридическое лицо, направляя список инсайдеров (изменения в
список инсайдеров), тем самым подтверждает, что принимает на себя все риски,
связанные с возможностью утраты конфиденциальности логина и пароля, и
несет ответственность за возможность получения третьими лицами
несанкционированного доступа к указанной информации. Также юридическое
лицо обязано немедленно уведомить ЗАО ММВБ о прекращении полномочий
уполномоченного лица, и несет риск неблагоприятных последствий нарушения
этой обязанности.
2.12. Передача списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров)
организаторам торговли по выбору юридического лица (в соответствии с пунктом
3 Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через
которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товаром, утвержденном Приказом ФСФР России от 21.01.2011 №
11-3/пз-н (далее – Положение о передаче списков инсайдеров организаторам
торговли)) осуществляется ЗАО ММВБ на основании заключенного договора об
оказании услуг по передаче списков инсайдеров (текст договора опубликован на
официальной страницеЗАО ММВБ в сети Интернет).
2.13. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) передаются в
ЗАО ММВБ с учетом следующих особенностей:
2.13.1. условием передачи списка инсайдеров (изменений в список
инсайдеров) организаторам торговли является его передача в ЗАО ММВБ
способом, указанным в подпункте 1 пункта 2.1. настоящего Порядка (основным
способом);
2.13.2. при направлении списка инсайдеров (изменений в список
инсайдеров) юридическое лицо указывает наименования организаторов
торговли, которым необходимо передать список инсайдеров (изменения в список
инсайдеров) из числа организаторов торговли, перечень которых опубликован на
официальной странице ЗАО ММВБ в сети Интернет. Указание наименований
организаторов торговли осуществляется путем проставления флажка в поле
рядом с соответствующим наименованием;
2.13.3. передача в ЗАО ММВБ списков инсайдеров (изменений в список
инсайдеров)
осуществляется
с
использованием
логина
и
пароля,
предоставленных ЗАО ММВБ в соответствии с пунктом 2.4 настоящего Порядка.
2.13.4. Передача ЗАО ММВБ полученных от юридических лиц списков
инсайдеров (изменений в список инсайдеров) организаторам торговли
4
осуществляется в режиме реального времени путем предоставления
организаторам торговли доступа к спискам инсайдеров (изменениям в списки
инсайдеров).
2.13.5. По факту передачи ЗАО ММВБ организатору торговли списка
инсайдеров (изменений в список инсайдеров) юридического лица указанному
юридическому лицу направляется подтверждение передачи списка инсайдеров
(изменений в список инсайдеров) в порядке, предусмотренном пунктом 2.7
настоящего Порядка, с указанием наименований организаторов торговли,
которым были переданы списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров), и
даты и времени передачи списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров)
указанным организаторам торговли.
3.
ТРЕБОВАНИЯ К ФОРМАТУ И СРОКАМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СПИСКОВ
ИНСАЙДЕРОВ
3.1. Списки инсайдеров должны быть переданы юридическими лицами в
ЗАО ММВБ в сроки, установленные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.2. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридическое лицо
должно передать в ЗАО ММВБ вносимые в список инсайдеров изменения и
новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями.
3.3. Состав информации, включаемой в списки инсайдеров (изменения в
список инсайдеров), передаваемые юридическими лицами в ЗАО ММВБ, должен
соответствовать приложению 1 к настоящему Порядку.
4.
ПРИЧИНЫ ОТКАЗА ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ В ПРИЕМЕ СПИСКА
ИНСАЙДЕРОВ
ЗАО ММВБ имеет право отказать юридическому лицу в приеме списка
инсайдеров в
случае, если список инсайдеров передан способом, не
предусмотренным настоящим Порядком. Отказ в приеме списка инсайдеров
(изменений в список инсайдеров) направляется в течение 2 (двух) рабочих дней
с момента получения списка (изменений в список инсайдеров).
.
5
Приложение 1
к Порядку передачи списка
инсайдеров ЗАО ММВБ
I.
Структура документа «Список инсайдеров»
Информация об организации направляющей список инсайдеров
№
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
1
Полное наименование
2
3
4
5
6
7
8
9
Краткое наименование
ИНН
ОГРН
Место нахождения организации
Почтовый адрес
Контактный телефон
Факс
Адрес электронной почты
Примечание
1. Информация об инсайдерах - юридических лицах
№
1
2
3
4
5
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Полное наименование
ИНН
ОГРН
Дата включения в Список
Основание включения в Список
Примечание
Для юридических лиц –
нерезидентов, не имеющих
ИНН, указывается
регистрационный номер (номер
документа, выданного при
регистрации) или аналогичного
идентификационного номера,
используемого в
соответствующей юрисдикции
без пробелов.
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
Федерального закона от
6
27.07.2010 №224-ФЗ)
2. Информация об инсайдерах - физических лицах
№
1
2
3
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Серия и номер документа,
удостоверяющего личность*
Дата включения в Список
Основание включения в Список
II.
Примечание
Для
физически
лиц
–
резидентов указывается серия
и номер основного документа,
удостоверяющего
личность
гражданина без пробелов. Для
физически лиц – нерезидентов
указывается
серия, номер
основного
документа,
удостоверяющего
личность
гражданина соответствующего
государства на территории
указанного государства, и 3значный цифровой код страны
инсайдера-нерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору стран мира,
без пробелов.
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
Федерального закона от
27.07.2010 №224-ФЗ)
Структура документа «Изменение списка инсайдеров»
Информация об организации направляющей список инсайдеров
№
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Примечание
7
1
Полное наименование
2
3
4
5
Краткое наименование
ИНН
Номер телефона
Адрес электронной почты
1. Изменение информации об инсайдерах - юридических лицах
1.1 Исключение
№
1
2
3
4
5
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Полное наименование
ИНН
ОГРН
Дата исключения из Списка
Основание исключения из Списка
Примечание
Для юридических лиц –
нерезидентов, не имеющих
ИНН, указывается
регистрационный номер (номер
документа, выданного при
регистрации) или аналогичного
идентификационного номера,
используемого в
соответствующей юрисдикции
без пробелов.
1.2 Включение
№
1
2
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Полное наименование
ИНН
3
ОГРН
4
Дата включения в Список
5
Основание включения из Списка
Примечание
Для юридических лиц –
нерезидентов, не имеющих
ИНН, указывается
регистрационный номер (номер
документа, выданного при
регистрации) или аналогичного
идентификационного номера,
используемого в
соответствующей юрисдикции
без пробелов.
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
8
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
Федерального закона от
27.07.2010 №224-ФЗ)
2. Изменение информации об инсайдерах – физических лицах
2.1.
№
1
2
3
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Серия и номер документа,
удостоверяющего личность*
Дата исключения из Списка
Основание исключения из Списка
2.2.
№
1
Исключение
Примечание
Для физически лиц –
резидентов указывается серия
и номер основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина без пробелов. Для
физически лиц – нерезидентов
указывается серия, номер
основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина соответствующего
государства на территории
указанного государства, и 3значный цифровой код страны
инсайдера-нерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору стран мира,
без пробелов.
Включение.
Наименование поля в шаблоне для
заполнения
Серия и номер документа,
удостоверяющего личность*
Примечание
Для физически лиц –
резидентов указывается серия
и номер основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина без пробелов. Для
физически лиц – нерезидентов
указывается серия, номер
основного документа,
удостоверяющего личность
гражданина соответствующего
9
государства на территории
указанного государства, и 3значный цифровой код страны
инсайдера-нерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору стран мира,
без пробелов.
2
13
Дата включения в Список
Основание включения в Список
Заполняется в соответствии со
статьей 4 Федерального закона
от 27.07.2010 №224-ФЗ «О
противодействии
неправомерному
использованию инсайдерской
информации и
манипулированию рынком и о
внесении изменений в
отдельные законодательные
акты Российской Федерации»
(например п. 1 статьи 4
Федерального закона от
27.07.2010 №224-ФЗ)
*Документом, удостоверяющим личность, для
резидентов является общегражданский паспорт
физических
лиц
–
10
Приложение 2
к Порядку передачи списка
инсайдеров ЗАО ММВБ
(оформляется на фирменном бланке юридического лица)
Руководителю Службы внутреннего
контроля ЗАО ММВБ
Об адресах электронной почты уполномоченных лиц
В соответствии c Порядком передачи списков инсайдеров ЗАО ММВБ
______________________________ (указывается полное наименование, ИНН
юридического
лица)
в
лице
___________________________________,
действующего на основании _________________ (далее – Организация),
сообщает сведения об уполномоченных лицах Организации для получения
логина и пароля:
Фамилия, имя, отчество (полностью):
Наименование должности в Организации:
Адрес электронной почты:
Номер телефона:
Настоящим Организация подтверждает, что принимает на себя все риски,
связанные с возможностью утраты конфиденциальности логина и пароля, и
несет ответственность за возможность получения третьими лицами
несанкционированного доступа к указанной информации. Организация обязуется
немедленно уведомить ЗАО ММВБ (и его правопреемников) о прекращении
полномочий уполномоченного лица, и несет риск неблагоприятных последствий
нарушения этой обязанности.
Должность ____________________/(Ф.И.О.)
_________________
(подпись)
М. П.
11