4.2. Раскрытие сведений о конфликте интересов.
реклама
4 ОАО «THK-BP Менеджмент» УТВЕРЖДЕН: Главным управляющим директором ТНК-ВР, Председателем Правления ОАО «ТНК-ВР Менеджмент» Р. Дадли 15 февраля 2005 года КОРПОРАТИВНЫЙ СТАНДАРТ ТНК-ВР УПРАВЛЕНИЕ КОНФЛИКТАМИ ИНТЕРЕСОВ г. МОСКВА, 2005 г. Кодификационный № 2 Описание стандарта Применение Выпущен: Утвержден Дата введения в действие: Ответственный за стандарт: Поддержан: Все юридические лица, входящие в Группу «ТНК-BP» Принят впервые 15 февраля 2005 года 15 февраля 2005 года Роберт Дадли, Главный управляющий директор Ответственный от руководства уровня 1: В.Ф.Вексельберг, Исполнительный директор по развитию газовых проектов Л.МакВей, Управляющий директор по производству и технологиям Г. Хан, Исполнительный директор К.Поттер, Главный финансовый директор С. Беннетт, ИВП по поддержке бизнеса Т.Консидайн, ИВП по переработке и сбыту И. Дибцев, ИВП по разведке и добыче Б. Кондрашов, ИВП по безопасности Ф. Любашевский, ИВП по нефтесервисам И. Майданник, ИВП по правовому обеспечению Дж. Дюпри, ИВП по технологии К. Слайгер, ИВП по стратегии и развитию бизнеса Т. Райт, ИВП ПУЭД Юридическое заключение: Соответствие перевода: С. Туманов, Отдел корпоративной политики Настоящий Стандарт не противоречит действующему законодательству Российской Федерации О. Белоусов, Правовое обеспечение Содержание оригиналов настоящего Стандарта на русском и английском языках идентично Н. Владиславлева, Отдел переводов 3 СОДЕРЖАНИЕ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4 2. ЦЕЛИ И НАМЕРЕНИЯ 4 3. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ 4 4. СТАНДАРТ 5 4.1. ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ КОНФЛИКТАМИ ИНТЕРЕСОВ 6 4.2. РАСКРЫТИЕ СВЕДЕНИЙ О КОНФЛИКТЕ ИНТЕРЕСОВ 6 4.3. УРЕГУЛИРОВАНИЕ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ 7 4.4. ЗАПРЕТЫ 7 4.5. РЕГИСТРАЦИЯ СВЕДЕНИЙ О КОНФЛИКТЕ ИНТЕРЕСОВ И ДОКУМЕНТООБОРОТ 8 5. СОБЛЮДЕНИЕ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ 9 6. ДРУГИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 9 4 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Кодекс Деловой практики «ТНК-ВР»1 обязывает работников2 выполнять свои функции, исходя из интересов Компании, а также использовать ее активы, собственность и ресурсы исключительно в целях выполнения задач Компании. Работники Компании имеют право на получение компенсации за свой труд согласно соответствующему Корпоративному Стандарту Компании. Злоупотребление работников «ТНК-ВР» своим положением в Компании является недопустимым. Дополнительная информация о принципах и системе компенсаций и поощрений работников Компании содержится в Корпоративном cтандарте «ТНК-ВР» «Работники» Одним из необходимых условий эффективного выполнения работником «ТНК-ВР» своих должностных обязанностей является отсутствие противоречий между частными интересами работника и интересами Компании, а, при наличии таких противоречий, – их своевременное раскрытие и урегулирование. 2. ЦЕЛИ И НАМЕРЕНИЯ Целью настоящего Стандарта является: Cоздание в «TНK-BP» единообразной системы управления реальными и потенциальными конфликтами интересов. Определение требований к поведению работников, соблюдение которых позволит минимизировать риски компрометации процессов принятия решений в Компании под влиянием частных интересов и связей работников. Компания намерена поддерживать обстановку, позволяющую работникам выполнять их обязанности открыто, добросовестно, честно и непредвзято. 3. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ Настоящий Корпоративный Стандарт распространяется на любое юридическое лицо или иную организацию, входящую в Группу «ТНК-ВР», включая, без каких-либо ограничений, «ТНК-ВР Ltd.» (BVI) и ОАО «ТНК-ВР Менеджмент». Настоящий Стандарт является обязательным для всех и каждого работника Компании в период работы в «ТНК-ВР». Настоящий Стандарт вступает в силу 15 февраля 2005 года. - При использовании в данном Стандарте понятия «Группа ТНК-ВР», «ТНК-ВР» и «Компания» имеют одно и тоже значение. 2 - Под термином «работник» в настоящем Стандарте понимаются штатные работники с полной и частичной занятостью независимо от их должности в Компании. На тех, кто работает в Компании по гражданско-правовому договору, в том числе прикомандирован от акционеров, настоящий Стандарт может распространяться путем включения специальной оговорки в договоры, оформляющие отношения с ними . 1 5 4. СТАНДАРТ «ТНК-ВР» считает, что каждый работник Компании, выполняя свои должностные обязанности, обязан ставить интересы Компании выше своих частных интересов. В то же время Компания уважает права своих работников как частных лиц, и признает за ними право на занятие законной финансовой, предпринимательской, политической и иной деятельностью в свободное от основной работы время, если она не влияет на их способность выполнять должностные обязанности в «ТНКВР». Максимальное соблюдение баланса интересов Компании и частных интересов работников является одним из условий целостности «ТНК-ВР» и стабильности трудовых отношений между работником и Компанией. ПОЭТОМУ: Работники «ТНK-BP» не имеют права принимать участие или влиять прямо или косвенно на деловое решение, процесс или сделку в ходе осуществления деятельности Компании в случае реального или потенциального конфликта их частных интересов с интересами Компании Под конфликтом интересов Компания понимает любые ситуации или обстоятельства, при которых личные, социальные, имущественные, финансовые или политические интересы или деятельность работника (далее по тексту – «частные интересы») противоречат интересами Компании или потенциально могут вступить в противоречие с ними и, тем самым, оказывают или могут оказать влияние на объективность решений работника по вопросам, относящимся к делам Компании. Компания и ее работники равно заинтересованы в отсутствии конфликта между их интересами. Работники: Обязаны руководствоваться исключительно интересами Компании при принятии решений по деловым вопросам, возникающим в связи с их работой в «ТНК-ВР». Несут личную ответственность за своевременное выявление конфликта своих частных интересов с интересами Компании, своевременное декларирование конфликта интересов, а также за активное участие в урегулировании реального или потенциального конфликта интересов. Гарантируют, что их частные интересы, семейные связи, дружеские или другие отношения, персональные симпатии и антипатии не будут влиять на принятие делового решения. Избегают любых ситуаций или обстоятельств, при которых их частные интересы будут противоречить интересам Компании. Работники: НЕ конкурируют с Компанией, включая, без ограничения, конкуренцию по любым деловым сделкам и разрабатываемым инвестиционным проектам. НЕ используют активы Компании, включая ее внутреннюю информацию, а также свое положение в Компании и/или деловые возможности, возникающие в связи с работой в Компании, для удовлетворения своих частных, в том числе финансовых, интересов. 6 НЕ используют в интересах третьего лица деловые возможности, о которых работнику стало известно в связи с его работой в Компании, 4.1. Принципы управления конфликтами интересов. «ТНК-ВР» отдает себе отчет в невозможности полностью избежать конфликта интересов. Поэтому, для того чтобы уберечь работников от любых возможных неправильных действий, каждый конфликт требует своевременного раскрытия и урегулирования. Компания устанавливает систему управления конфликтами интересов, действующую на основе следующих принципов: Обязательное раскрытие сведений о реальном или потенциальном конфликте интересов или даже видимости такого конфликта.3 Индивидуальное рассмотрение, оценка серьезности рисков для Компании каждого конфликта интересов и урегулирование каждого случая конфликта интересов. Конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и процесса урегулирования (по желанию работника). Соблюдение баланса интересов Компании и работника при урегулировании конфликта интересов. Защита работника от преследования в связи с конфликтом интересов, который был своевременно раскрыт работником. 4.2. Раскрытие сведений о конфликте интересов. Работники обязаны незамедлительно и полностью раскрывать Компании (декларировать) все случаи реального или потенциального конфликта интересов. Компания рекомендует своим работникам раскрывать сведения о частных обстоятельствах, которые создают или могут создать хотя бы видимость конфликта интересов. «ТНК-ВР» устанавливает следующую систему раскрытия (декларирования) сведений о потенциальных и реальных конфликтах интересов: Первоначальное раскрытие сведений о конфликте интересов при приеме на работу. Раскрытие сведений о конфликте интересов при назначении или вступлении в новую должность. Разовое раскрытие сведений о конфликте интересов по мере возникновения ситуаций (обстоятельств), которые порождают или породили новый реальный или потенциальный конфликт интересов. Раскрытие сведений о конфликте интересов в ходе проведения ежегодных аттестаций на соблюдение этических норм ведения бизнеса, принятых в Компании. Раскрытие сведений о конфликте интересов должно осуществляться только в письменном виде. Компания рассматривает сокрытие или/и намеренно несвоевременное, либо неполное раскрытие сведений о конфликте интересов по любым причинам как злоупотребление ее доверием и обман. - Далее по тексту термин «конфликт интересов» всегда подразумевает ситуации, обстоятельства и/или взаимоотношения, которые создают реальный конфликт интересов или формируют возможность для возникновения конфликта интересов (потенциальный конфликт интересов), или создают видимость конфликта интересов. 3 7 4.3. Урегулирование конфликтов интересов. «ТНК-ВР» стремится к сбалансированному разрешению любых декларированных работниками конфликтов интересов, которое должно учитывать интересы Компании и ее работников. Информация о наличии реального или потенциального конфликта интересов должна тщательно проверяться соответствующим линейным руководителем с целью оценки серьезности возникающих для Компании рисков и выбора наиболее подходящей формы разрешения данного конфликта. Установлены следующие варианты и формы урегулирования потенциального или реального конфликта интересов: Компания, после проведения проверки и иных необходимых действий , не расценивает как конфликт интересов те ситуации (обстоятельства или взаимоотношения), которые, по мнению декларировавшего их работника, создают или могут создать конфликт с интересами Компании Ограничение работнику Компании доступа к конкретной информации Компании, которая может иметь отношение к частным интересам работника. Добровольный отказ работника Компании или его отстранение – постоянно или временно - от участия в обсуждении и процессе принятия решений по вопросам, которые находятся или могут оказаться под влиянием конфликта интересов. Пересмотр и изменение круга обязанностей и трудовых функций работника. Временное отстранение работника от должности, если его или ее частные интересы входят в противоречие с должностными обязанностями Перевод работника на должность, предусматривающую выполнение трудовых функций, не связанных с конфликтом интересов. Увольнение работника из Компании по инициативе работника. Увольнение работника по инициативе Компании за дисциплинарные проступки при наличии оснований, предусмотренных применимым правом. Передача имущества, составляющего конфликтный частный интерес, в доверительное управление.4 Отказ работника Компании от своего частного интереса, порождающего конфликт с интересами Компании. Данный перечень не является исчерпывающим. В каждом конкретном случае урегулирования конфликта интересов, по договоренности Компании и работника, раскрывшего сведения о конфликте интересов, могут быть найдены иные формы урегулирования конфликта. Работник обязан смягчать любые последствия конфликта интересов, включая минимизацию потерь или ущерба Компании, если последние будут иметь место. 4.4. Запреты Компания имеет право по собственному усмотрению запрещать определенные конфликты интересов у своих работников, если такие конфликты - В договоре доверительного управления может быть обусловлено право управляющего распоряжаться без каких-либо ограничений переданным ему в доверительное управление имуществом, а учредитель управления лишен возможности влиять на решения доверительного управляющего в отношении имущества, переданного в доверительное управление. 4 8 порождают значительный риск для интересов или репутации Компании в целом, и если такого рода запреты не противоречат применимому законодательству. В целях минимизации основных рисков, связанных с реальным или потенциальным конфликтом интересов, Компания запрещает своим работникам: Конкурировать с Компанией, включая, без ограничения, конкуренцию по любым деловым сделкам и инвестиционным проектам, использовать в личных интересах или интересах третьего лица деловые возможности, о которых работнику стало известно в связи с работой в Компании или использованием активов, имущества и/или информации Компании. Приобретать или сохранять в собственности имущественный или иной личный интерес в одном из активов Компании или ее контрагентов без предварительного уведомления Компании и получения письменного разрешения от Совета Директоров Компании и/или соответствующих менеджеров в пределах полномочий, делегированных им Советом Директоров Компании.5 Занимать руководящую должность, в том числе быть членом совета директоров и исполнительного органа в организации-контрагенте и/или конкуренте Компании, либо являться консультантом, агентом или другим представителем такого юридического или физического лица. Участвовать в целях получения прибыли или иной личной выгоды в сделке, в которой Компания является одной из сторон, если такое участие не было сначала одобрено в письменной форме Советом Директоров Компании и/или соответствующим менеджером в пределах полномочий, делегированных ему Советом Директоров Компании. Передавать третьим лицам внутреннюю информацию Компании в отношении ценных бумаг Компании или ее дочерних обществ («торговля внутренней информацией») в собственных интересах или в интересах третьих лиц. Участвовать в любой коммерческой и хозяйственной деятельности вне занятости в «THK-BP», которая противоречит требованиям Компании к рабочему времени работника, или которая влечет использование к выгоде стороннего работодателя активов и ресурсов Компании, информации, являющейся собственностью Компании, полученных во время работы в Компании. Иметь в своем непосредственном подчинении членов семьи или близких родственников.6 Предоставление Компанией ссуд и займов членам органов управления, высшему руководству и другим ключевым руководителям Компании запрещено. 4.5. Регистрация сведений о конфликте интересов и документооборот. Компания хранит материалы, связанные с раскрытием и оценкой конфликтов интересов, а также решения об их урегулировании в соответствии с требованиями - Приобретение и владение ценными бумагами, включая акции публичных компаний, разрешается. В то же время, в некоторых ситуациях, например, когда работник владеет контрольным (значительным по ценности) пакетом акций публичной компании, такая информация подлежит раскрытию для надлежащей оценки рисков возникновения конфликта интересов у работника. 6 - К членам семьи и близким родственникам относятся супруги, родители (в том числе приемные), дети (в том числе приемные), родные братья и сестры, двоюродные братья и сестры. В исключительных случаях этот запрет может быть снят – когда после соответствующей проверки принимается решение не расценивать в качестве конфликта интересов факт нахождения членов семьи и близких родственников в непосредственном подчинении у работника Компании. 5 9 Корпоративного Стандарта «ТНК-ВР» «Информационная безопасность» по хранению конфиденциальной информации. 5. СОБЛЮДЕНИЕ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Соблюдение настоящего Стандарта является непременной обязанностью любого работника «ТНК-ВР», независимо от его/ее положения в Компании. Невыполнение настоящего Стандарта может рассматриваться как дисциплинарный проступок и служить основанием для привлечения работника к ответственности в случаях, установленных применимым правом. В определенных обстоятельствах невыполнение требований настоящего Стандарта может повлечь за собой меры гражданско-правового и административного, или уголовного преследования. Руководители «ТНК-ВР» всех уровней обязаны подавать пример законопослушного и этичного поведения и активно поддерживать исполнение настоящего Стандарта. Компания доведет требования данного Стандарта до всех своих работников и контрагентов. Компания систематически аттестует своих работников на соответствие их действий положениям применимого законодательства и принятым в Компании стандартам деловой этики. Компания ожидает, что ее настоящие и будущие контрагенты будут соблюдать требования данного Стандарта в их деловых взаимоотношениях с Компанией, или при ведении хозяйственной деятельности от ее имени, или представляя интересы Компании в отношениях с третьими сторонами. 6. ДРУГИЕ ПОЛОЖЕНИЯ «ТНК-ВР» гарантирует, что ни один работник не будет привлечен Компанией к ответственности и не будет испытывать иных неблагоприятных последствий по инициативе Компании в связи с соблюдением требований данного Стандарта, или сообщением Компании о потенциальных или имевших место нарушениях настоящего Стандарта. «ТНК-ВР» не несет никакой ответственности за действия своих работников, которые нарушают, являются причиной нарушений или могут явиться причиной нарушений настоящего Стандарта. «ТНК-ВР» ожидает, что работники и контрагенты Компании, у которых есть основания полагать, что настоящий Стандарт нарушен или имеется потенциальная возможность такого нарушения, будут немедленно сообщать об этом соответствующим руководителям Компании и службе Внутреннего Аудита. Вопросы, связанные с толкованием данного Стандарта, должны направляться в Бизнес-функцию «Правовое обеспечение» и функциональное подразделение по корпоративной политике Корпоративного центра7 Компании. Настоящий Стандарт составлен на английском, русском и других государственных языках стран, на территории которых учреждены юридические - При употреблении в настоящем Стандарте «Корпоративный центр» означает ОАО «ТНК-ВР Менеджмент» или его правопреемника. 7 10 лица Компании. Тексты версий Стандарта на русском (другом официальном) и английском языках идентичны. В случае возникновения разночтений между текстами настоящего Стандарта текст на государственном языке страны, на территории которой учреждено юридическое лицо в составе Группы «ТНК-ВР», имеет преимущественное значение.
