Приложение к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг
advertisement
Приложение к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов Перечень документов, необходимых для открытия лицевых счетов 1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством Российской Федерации, держателю реестра предоставляются следующие документы: 1) заявление и (или) заполненная анкета зарегистрированного лица, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью юридического лица; 2) копия учредительных документов юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; 3) копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; 4) копия свидетельства о присвоении юридическому лицу основного государственного регистрационного номера, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2001); 5) нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение (избрание) единоличного исполнительного органа юридического лица, или выписка из указанного документа, удостоверенная нотариально; 6) оригинал или нотариально удостоверенная копия банковской карточки, содержащей образец подписи лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица (предоставляется, если верность подписи такого лица на анкете зарегистрированного лица не 2 засвидетельствована нотариально или не выполнена в присутствии сотрудника держателя реестра); 7) копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально или заверенная лицензирующим органом (предоставляется для открытия лицевого счета номинального держателя); 8) копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, удостоверенная нотариально или заверенная лицензирующим органом (предоставляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего); 9) копия документа о присвоении депозитарию статуса центрального депозитария, удостоверенная нотариально или заверенная органом, присвоившим депозитарию указанный статус (предоставляется для открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария); 10) документы, предусмотренные подпунктами 1 – 9 настоящего пункта, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (предоставляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации). 2. Для открытия лицевого счета Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию в лице органа государственной власти, органа местного самоуправления или организации, осуществляющего (осуществляющей) правомочия собственника ценных бумаг (далее в настоящем пункте – уполномоченный орган), держателю реестра предоставляются следующие документы: 1) заполненная анкета зарегистрированного лица, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью уполномоченного органа; 3 2) копия должность документа, подтверждающего руководителя уполномоченного назначение органа, на удостоверенная нотариально или заверенная уполномоченным органом; 3) документы, подтверждающие право лиц взаимодействовать с регистратором от имени уполномоченного органа; 4) копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа, удостоверенная нотариально или заверенная уполномоченным органом; 5) копия учредительных документов (документов, определяющие статус) уполномоченного органа, удостоверенная нотариально или заверенная уполномоченным органом; 6) оригинал или нотариально удостоверенную копию банковской карточки, содержащей образцы оттиска печати уполномоченного органа и подписей лиц, имеющих право действовать от имени уполномоченного органа и расписавшихся в анкете зарегистрированного лица. В случае если документы, указанные в настоящем пункте, являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для открытия лицевого счета могут быть предоставлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования. В случае если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа) указанные в настоящем подпункте документы не предоставляются. В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществляющего полномочия собственника, иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому переданы права акционера по акциям, принадлежащим на 4 праве собственности Федерации, Российской Федерации муниципальному образованию), (субъекту направляет Российской регистратору документы, предусмотренные настоящим подпунктом, и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию). Копии документов, указанные в настоящем подпункте, удостоверяются соответствующим государственным или муниципальным органом, иной уполномоченной организацией. 3. Для открытия лицевого счета, предназначенного для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие на праве собственности более чем одному владельцу, регистратору зарегистрированного должна лица хотя бы быть предоставлена анкета одного из общей участников собственности (совладельцев). 4. Основанием для открытия казначейского лицевого счета является распоряжение эмитента на открытие такого счета. 5. Для открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария центральный депозитарий предоставляет регистратору анкеты зарегистрированного лица по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария, и один комплект документов, предусмотренных для юридического лица пунктом 1 настоящего Приложения. В случае отсутствия у центрального депозитария в реестре лицевого счета номинального держателя на основании распоряжения на открытие лицевого счета регистратор номинального открывает держателя центральному центрального депозитарию депозитария лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. При наличии у центрального депозитария в реестре лицевого счета номинального держателя на основании распоряжения на открытие лицевого счета номинального держателя центрального депозитария регистратор вносит в реестр сведения 5 об изменении вида лицевого счета. При наличии у центрального депозитария в реестре лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, на основании распоряжения на открытие лицевого счета номинального держателя регистратор вносит в реестр сведения об изменении вида лицевого счета.
