Регламент по заполнению граф

Образец заполнения анкеты
Настоящий
Регламент определяет порядок заполнения Анкет клиентов-юридических лиц, созданных в соответствии с
законодательством Российской Федерации, не являющихся кредитными организациями в части реализации ПРАВИЛ внутреннего контроля
«РЕГНУМ БАНК» (ООО) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма.
Правила настоящего Регламента применяются при проверке Анкет, представляемых клиентами, а также при составлении Анкет
сотрудниками Банка на основании документов, полученных от Клиентов.
При заполнении Анкеты, даты указываются в формате: ЧЧ.ММ.ГГ, где ЧЧ – число, ММ – месяц, ГГ – год
Часть 1. Общие данные
При открытии банковского счета
Дальнейшая идентификация
(счета по вкладу)
(по сроку)
Полное и (в случае, если имеется) сокращенное В соответствии с Регистрационными документами и Заполняется аналогично
наименование, а также в соответствии с Уставом организации: Полное наименование, Сокращенное
учредительными документами наименование на наименование, Наименование на иностранном языке (если
иностранном языке
есть)
Указать полностью организационно-правовую форму
Заполняется аналогично
Организационно – правовая форма
(например, Общество с ограниченной ответственностью)
Для юридических лиц, зарегистрированных после Заполняется аналогично
01.07.2002г., указывается Основной Государственный
Регистрационный Номер
- из Свидетельства
о
государственной регистрации юридического лица.
Наименование граф Анкеты
Регистрационный номер
Дата государственной регистрации, серия и
номер свидетельства о регистрации
Для организаций, зарегистрированных до 01.07.2002г.
указывается регистрационный номер из свидетельства о
государственной регистрации и Основной Государственный
Регистрационный Номер из Свидетельства о внесении
записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном
до 01 июля 2002г. (присвоение основного государственного
регистрационного номера юридического лица).
Для юридических лиц, зарегистрированных после Заполняется аналогично
01.07.2002г. указывается дата выдачи Свидетельства о
Место государственной регистрации,
Наименование регистрирующего органа
Адрес места нахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
государственной регистрации юридического лица, его серия
и номер.
Для организаций, зарегистрированных до 01.07.2002г.
указывается дата из Свидетельства о государственной
регистрации юридического лица, его серия и номер, а также
серия и номер Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о
юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002г.
(присвоение основного государственного регистрационного
номера юридического лица) и дата его выдачи.
Город и наименование регистрирующего органа из
Свидетельства
о государственной
регистрации
юридического
лица
(для
юридических
лиц,
зарегистрированных после 01.07.2002.)
Город и
наименование регистрирующего органа из
Свидетельства
о государственной
регистрации
юридического лица и из Свидетельства о внесении записи в
ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01
июля 2002г. (присвоение основного государственного
регистрационного номера юридического лица
Адрес места нахождения – в соответствии с Уставом
организации
Почтовый адрес организации - в соответствии с Уставом
организации (если указан).
Адрес в соответствии со сведениями, представленными
Клиентом, по которому Клиент будет получать
корреспонденцию от Банка
Телефон и факс для обратной связи с Клиентом
Заполняется аналогично
Заполняется аналогично
Заполняется аналогично
Заполняется аналогично
При отсутствии данных ставится «Нет сведений»
Заполняется аналогично
ИНН из Свидетельства о постановке на учет в налоговом
Заполняется аналогично
Идентификационный номер налогоплательщика органе
Сведения о лице, открывающем счет для
Если счет открывается Руководителем организации, Заполняется аналогично
юридического лица в случае открытия счета не то
указывается
«Счет
открыт
единоличным
самим юридическим лицом
исполнительным органом юридического лица»
Если счет открывается по доверенности, то
указывается:
Адрес электронной почты
Фамилия, имя, отчество лица, открывающего счет по
доверенности (с указанием паспортных данных, прописки,
номера и даты выдачи доверенности)
Сведения о величине зарегистрированного и
оплаченного уставного (складочного) капитала
или величине уставного фонда, имущества
Сведения о присутствии или отсутствии по
своему местонахождению юридического лица,
его постоянно действующего органа управления,
иного органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического лица без
доверенности
Размер уставного капитала составляет:
- зарегистрированный _________________
(_____________________________________)
-оплаченный ___________________________
(_____________________________________)
Заполняется аналогично
Указывается размер зарегистрированного (в
соответствии с Уставом организации) и оплаченного
уставного капитала (в соответствии с данными Клиента
об оплате Уставного Капитала или данными Банка, если
Уставный Капитал оплачен на расчетный счет Клиента в
«РЕГНУМ БАНК» (ООО))
Для некоммерческих организаций размер Уставного
фонда, имущества.
Если наличие уставного капитала не предусмотрено
законодательством - ставится «Нет»
Указывается
адрес фактического нахождения Заполняется аналогично
организации в соответствии со Свидетельством о праве
собственности, аренде (субаренде) на помещение или
сведениями, предоставленными клиентом в виде справки,
подписанной генеральным директором и заверенной
печатью организации.
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на
осуществление определенного вида деятельности
или операций (номер лицензии (разрешения),
когда, кем и на осуществление какого вида
деятельности (операции) выдана)
Если при открытии счета не было
Вид лицензии, номер лицензии, перечень видов лицензии, но деятельность организации
лицензируемой деятельности, когда и кем выдана лицензия, подлежит лицензированию, запросить
срок действия
копию лицензии и заполнить графу
анкеты в соответствии с полученным
При отсутствии данных ставится «Нет сведений»
документом
Органы управления (в соответствии с Уставом):
Заполняется аналогично
Участники, акционеры, учредители (заполняется на
участников, доля которых в уставном капитале составляет
от 10%):
1. Если юридическое лицо – наименование, Основной
Государственный Регистрационный Номер или
Сведения об органах юридического лица
ИНН, %;
(структура и персональный состав органов
2. Если физическое лицо – Фамилия, Имя, Отчество с
управления юридического лица)
указанием паспортных данных, %.
Совет директоров (Наблюдательный Совет)
ФИО _____________________________________
Директор (Генеральный директор)
ФИО, паспортные данные, регистрация
Основные (фактические) виды деятельности
(производимые/реализуемые товары,
оказываемые услуги)
Основной код ОКВЭД (Информационное Письмо органов Заполняется на основе анализа
статистики) с расшифровкой видов деятельности при фактической деятельности организации*
открытии счета
* Заполняется на основе анализа фактической деятельности организации или на основании письма службы финансового мониторинга.
В случае отсутствия движения денежных средств по счету, указывать – «движение денежных средств по счету отсутствует с __.__.__» (дата
должна быть не позднее даты последней идентификации клиента), и считать это основанием для установления организации низкого уровня риска.
Ф.И.О. , должность лица, составившего анкету (подпись) М.П.
Если Анкета составлена юридическим лицом, то указывается Фамилия, Имя, Отчество лица, которому предоставлено право
распоряжаться счетом организации, его должность и подпись, заверенная печатью организации.
Если Анкета заполняется сотрудником Банка, то эта часть не заполняется.
Анкету принял (составил), дата
Нужное подчеркивается
Указывается Фамилия, Имя, Отчество сотрудника Банка, уполномоченного подписывать Анкеты, его должность, подпись, дата
принятия Анкеты.