анкета клиента – юридического лица

АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
ЧАСТЬ I. ОСНОВНЫЕ ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ, СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ
1
Полное наименование организации
в соответствии с Уставом
2
Сокращенное наименование
организации в соответствии с
Уставом
(при наличии)
3
Наименование организации на
иностранном языке
(при наличии)
4
Организационно-правовая форма
5
Государственный регистрационный
номер (ОГРН)
Дата государственной регистрации
6
7
Наименование регистрирующего
органа и место регистрации
8
Идентификационный номер
налогоплательщика
ИНН _______________________________
Код причины постановки на учет
КПП ________________________________
Код иностранной организации
КИО* _______________________
(при наличии)
9
Адрес местонахождения, в
соответствии с Уставом
* заполняется иностранным юридическим лицом
Страна
Российская Федерация
________________________________________
(указать название страны)
Район/
область/
край
Индекс
Город
Улица
дом
корп.
стр.
офис/
пом./
другое
Документ, подтверждающий право пользования помещением по адресу
местонахождения, в соответствии с Уставом:
свидетельство о праве собственности, зарегистрированное за
№ _________________
дата регистрации_____________________
договор аренды/субаренды
№ _____________ от __________________
срок аренды __________________
Нет
10
совпадает с адресом местонахождения, в соответствии с
Уставом
Адрес фактического
местонахождения
иной (указать ниже):
Страна
Российская Федерация
________________________________________
(указать название страны)
Район/
область/
край
Индекс
Город
Улица
дом
корп.
стр.
офис/
пом./
другое
Документ, подтверждающий право пользования помещением по адресу
фактическому адресу местонахождения:
свидетельство о праве собственности, зарегистрированное за
№ _________________
дата регистрации_____________________
договор аренды/субаренды
№ _____________ от __________________
срок аренды __________________
нет
12
Контактная информация
Телефон
имеется
_____________________________
(указать номер с кодом)
Нет
Факс
имеется
______________________________
(указать номер с кодом)
Нет
E-mail
имеется
______________________________
(указать)
Нет
Адрес
сайта
имеется
______________________________
(указать)
Нет
13
Коды форм федерального
государственного статистического
наблюдения
ОКПО
ОКАТО
ОКВЭД
(основной)
___________________________________________
(номер)
___________________________________________________
____________________________________________
(расшифровка)
14
Сведения об органах юридического
лица, структура и персональный
состав
Структура и персональный состав Высшего органа управления:
Единственный участник
Указывается:
______________________________________________________________
для физических лиц :
- ФИО полностью
- размер доли/кол-ва принадлежащих акций (%)
Общее собрание участников (доля участия свыше 5%):
для юридических лиц:
- полное наименование юридического лица;
- ИНН/КПП;
- ОГРН и дата регистрации общества.
- размер доли/кол-ва принадлежащих акций (%)
________________________________________________________
________________________________________________________
Общее собрание акционеров (доля участия свыше 5%):
________________________________________________________
________________________________________________________
Указывается:
- ФИО полностью;
- должность в органах управления.
Структура и персональный состав коллегиального органа управления:
Совет директоров (наблюдательный совет):
Председатель:___________________________________________
Члены:_________________________________________________
Совет фонда (некоммерческого партнерства):
Председатель:___________________________________________
Члены:_________________________________________________
Правление:
Председатель:___________________________________________
Члены:_________________________________________________
Иное (указать):
______________________________________________________
Единоличный исполнительный орган:
Генеральный директор
_________________________________________________________
(фамилия имя отчество)
Директор
_________________________________________________________
(фамилия имя отчество)
Управляющий
_________________________________________________________
(фамилия имя отчество)
Управляющая компания
_________________________________________________________
(наименование)
ИНН___________________ ОГРН ____________________________
Адрес местонахождения _______________________________________
_______________________________________________________________
Иное
________________________________________________________
_________________________________________________________
15
Раскрытие информации о
бенефициарном владельце
Сведения о бенефициарном владельце предоставлены*
Количество __________ чел.
*сведения указываются в Анкете
бенефициарного владельца, заполненной
по форме Банка
Сведения о бенефициарном владельце не предоставлены
(указать причину)
_________________________________________________
_________________________________________________
16
Сведения об уставном (складочном)
капитале или величине уставного
фонда, имущества
Размер
___________________
Валюта
сумма цифрами
_______________
наименование валюты
внесено денежными средствами
внесено имуществом
17
Лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей
лицензированию
деятельность не подлежит лицензированию
деятельность подлежит лицензированию*
*необходимо предоставить в банк копии
имеющихся лицензий
ЧАСТЬ II. ДРУГИЕ СВЕДЕНИЯ, В ТОМ ЧИСЛЕ СВЕДЕНИЯ В РАМКАХ ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ
ПРИНЦИПА «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»
18
19
Сведения о присутствии или
отсутствии по своему
местонахождению юридического
лица, его постоянно действующего
органа управления, иного органа
или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического
лица без доверенности
Наличие в штате организации
должности главного бухгалтера
подтверждаем ПРИСУТСТВИЕ постоянно действующих органов
управления юридического лица по адресу местонахождения,
указанному в Уставе
информируем об ОТСУТСТВИИ постоянно действующих
органов
управления
юридического
лица
по
адресу
местонахождения, указанному в Уставе
имеется
______________________________________________________
(Ф.И.О. полностью)
приказ № __________________ от _____________________г.
обязанности по ведению бухгалтерского учета возложены на
единоличный исполнительный орган, на основании
Приказа № __________________ от _____________________г.
обязанности по ведению бухгалтерского учета возложены на
иное должностное лицо организации
______________________________________________________
(Ф.И.О. полностью)
______________________________________________________
(Должность)
на основании
____________________________________________________________________
(указать наименование документа (приказ/доверенность))
№ __________________ от __________________ г.
(номер и дата приказа /доверенности)
срок действия доверенности _____________________ г.
обязанности по ведению бухгалтерского учета переданы лицу,
оказывающему услуги по ведению бухгалтерского учета
______________________________________________________
(наименование организации / Ф.И.О. полностью)
______________________________________________________
на основании договора/соглашения:
№ __________________ от ________________________г.
срок действия доверенности _____________________ г.
20
Сведения о штатной и фактической
численности организации
штатная численность (кол-во чел.)
фактическая численность (кол-во чел.)
фонд оплаты труда (тыс. руб.)
21
Сведения о наличии филиалов,
представительств
отсутствуют
имеются:
22
Сведения об открытых счетах в
других кредитных организациях
отсутствуют
имеются:
23
История, деловая репутация, сектор
рынка и конкуренция
*необходимо предоставить в Банк
гарантийное письмо в произвольной
форме с обязательством Клиента
предоставить в банк финансовую
отчетность при наступлении сроков ее
сдачи, установленных законодательством
РФ
Номер расчетного счета
Наименование
кредитной организации
БИК
SWIFT
№
(для иностранных банков)
_________________________________
опыт ведения основного вида деятельности
до 3 месяцев*
до 1 года
от 1 года до 5 лет
от 5 лет до 10 лет
более 10 лет
Данные о рейтинге организации, размещенные в сети "Интернет":
на сайтах национальных рейтинговых агентств
Нет
имеются
____________________________________________
_______________________________________________________
(указать)
на сайтах международных рейтинговых агентств
нет
Standard & Poor's ________________________
Fitch-Ratings ______________________________
Moody's Investors Service _____________________
Иное (указать)
____________________________________________
Организация регулярно проводит аудит по международным
стандартам
Наличие публикаций в СМИ о деятельности и репутации
организации
Иное
Рекомендательные письма (отзывы) об организации в произвольной
письменной форме:
представлены
от других клиентов ПАО «ОФК Банк», имеющих
деловые отношения с организацией
от других кредитных организаций, в которых
организация обслуживается или ранее находилась
на обслуживании
не представлены
24
Применяет
ли
упрощенную
налогообложения
организация
систему
Да
Нет
25
Сведения о финансовом положении
организации, по состоянию на дату
представления
документов
в
кредитную организацию
Наличие у организации финансовой отчетности:
бухгалтерский баланс:
за 20____ год
нет
отчет о финансовом результате:
за 20_____ год
нет
налоговая декларация:
за 20______ год
нет
аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в
котором
подтверждаются
достоверность
финансовой
(бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации*:
за 20______ год
нет
Наличие задолженности организации по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов:
не имеется
имеется
___________________________________________________
(указать сумму)
Производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении
организации:
отсутствует
в стадии:
наблюдения
конкурсного производства
иное (указать)
_____________________________________
_____________________________________
Проведение процедуры добровольной ликвидации:
нет
организация находится в процессе ликвидации
Наличие фактов неисполнения организацией своих денежных
обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских
счетах, открытых ранее в других кредитных организациях:
отсутствуют
имеются
___________________________________________________
(указать сумму)
ЧАСТЬ III. СВЕДЕНИЯ О ЦЕЛЯХ УСТАНОВЛЕНИЯ И ПРЕДПОЛАГАЕМОМ ХАРАКТЕРЕ ДЕЛОВЫХ
ОТНОШЕНИЙ С КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
организация на момент открытия счета не имеет основных
26 Основные
контрагенты:
контрагентов
планируемые
плательщики
и
получатели
по
операциям
с
денежными
средствами,
организация имеет основных контрагентов *:
находящимися на счете
Наименование
ИНН
* В случае, если основным контрагентом Наименование
организации
являются иностранная ИНН
компания, то в поле ИНН указывается
страна, резидентом которой является Наименование
ИНН
контрагент
Наименование
ИНН
за месяц ( руб.)
27 Сведения о целях финансовохозяйственной деятельности
за квартал ( руб.)
за год ( руб.)
Необходимо указать планируемый объем
операций по открываемому счету
объем снятия денежных средств
наличной форме со счета в месяц
(руб.)
в
снятие наличных денежных средств со счета не планируется
28
Планирует ли организация
осуществлять переводы денежных
средств в рамках внешнеторговой
деятельности (в рублях и/или в
иностранной валюте)
Нет
Да
Планируемый
объем операций
(руб.)
за месяц
за квартал
за год
Планирует
ли
организация
осуществлять
расчеты
через открываемый счет
в ПАО «ОФК Банк» с
Нет
Да
(указать
страны/территории)
наименование
________________________
контрагентами,
зарегистрированными в
странах/на территориях,
указанных
в
Приложении № 2 к
Тарифам на операции
РКО и услуги
для
юридических лиц
29
Услуги банка, представляющие
интерес для организации
________________________
_________________________
_________________________
расчетно-кассовое обслуживание
конверсионные операции
валютный контроль
кредитование
размещение временно свободных денежных средств
документарные операции
операции с ценными бумагами
брокерское обслуживание
получение гарантий
переводы денежных средств на счета своих контрагентов нерезидентов, не являющимися резидентами Республики
Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих
интересах или по поручению третьих лиц по внешнеторговым
контрактам, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у
резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан
соответственно, осуществляется с территории Республики
Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве
подтверждающих документов будут предоставляться товарнотранспортные
накладные
(товарно-сопроводительные
документы), оформленные грузоотправителями Республики
Беларусь или Республики Казахстан.
иное (указать)
____________________________________________________
30
Виды
договоров
(контрактов),
расчеты по которым юридическое
лицо собирается осуществлять через
кредитную организацию
*при наличии заключенного договора
необходимо предоставить в Банк копию
договора
** при наличии заключенного договора
необходимо предоставить в Банк:
копию договора;
Анкету выгодоприобретателя,
заполненную по форме Банка
договор купли/продажи товаров
договор арены недвижимости *
договор купли/продажи недвижимости *
договор займа *
договор об оказание услуг/выполнения работ
договор о передачи информации и результатов интеллектуальной
деятельности, в т.ч. исключительных прав на них
агентский договор (комиссии, поручения) **
договор купли/продажи ценных бумаг *
договор о совершении операций со срочными и производными
финансовыми инструментами *
договор о брокерском обслуживании *
договор переуступки прав/требования, перевода долга *
договор доверительного управления *
договор страхования *
договор финансовой аренды (лизинг) *
договор купли/продажи ювелирных изделий, драгоценных
металлов и т.п. *
договор, связанный с приобретением/продажей долей, вкладов,
паев в имуществе юридического лица *
иное (указать)
______________________________________________________
31
32
Планирует ли организация
использовать систему
дистанционного банковского
обслуживания ПАО «ОФК Банк»
Действует ли организация в своих
интересах или в интересах
выгодоприобретателя?
да
нет
в своих интересах
в интересах выгодоприобретателя *
* необходимо предоставить в Банк
Анкету выгодоприобретателя,
заполненную по форме Банка
ЧАСТЬ IV. ЗАПОЛНЯЕТСЯ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ (НЕРЕЗИДЕНТОМ), ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ
НА ТЕРРИТОРИИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА
33 Организация обязана представлять
Нет
по месту своей регистрации отчеты
компетентным (уполномоченным)
Да
государственным учреждениям
Наименование учреждения, в
которое предоставляются отчеты
Последний отчетный период, за
который предоставлялся отчет
Общедоступный
источник,
содержащий отчеты организации
(при наличии)
34
В составе документов предоставлено
рекомендательные письмо
российских или иностранных
кредитных организаций, с
которыми у организации имеются
гражданско-правовые отношения,
вытекающие из договора
банковского счета
Нет
Да
Клиент настоящим подтверждает достоверность сведений, указанных в Анкете, а также обязуется
информировать Банк, в случае изменения указанных
в Анкете данных, и предоставлять в Банк
соответствующие документы в сроки, установленные договором банковского счета.
Руководитель
должность
М.П.
подпись
ФИО
Дата заполнения анкеты "______" __________________ 20______ г.
Сотрудник ПАО «ОФК Банк», принявший Анкету
должность
подпись
ФИО
"______" __________________ 20______ г.