Список документов, необходимых для открытия расчетного

Перечень документов,
необходимых для открытия расчетного счета
юридическому лицу – резиденту Российской Федерации
1.
Заявление на открытие счета, заполненное по форме, установленной
Банком, подписанное руководителем, Главным бухгалтером (при наличии) и
заверенное печатью юридического лица.
2.
Договор банковского счета, заполненный по форме, установленной
Банком (2 экземпляра), подписанный руководителем и заверенный печатью
юридического лица.
3.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати (далее – Карточка)
Заверенная нотариально или Банком.
4.
Свидетельство
уполномоченного
органа
о
государственной
регистрации (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.). *
5.
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года
(для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.). *
6.
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица.*
7.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.*
8.
Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата.*
9.
Лицензии (разрешения), выданные юр. лицу на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию.*
10.
Учредительные документы юридического лица (с действующими
изменениями и свидетельствами, подтверждающими их регистрацию) Копия,
заверенная регистрирующим органом, или копия, заверенная нотариально, с
подлинника (копии), содержащей отметку регистрирующего органа.
11.
Решение/Протокол о создании юридического лица.*
12.
Договор о создании/учреждении.*
13.
Документы, подтверждающие назначение (избрание) на должность
руководителя и Главного бухгалтера, а также иных лиц, распорядителей по счету,
обладающих правом подписи: *
- Решение/Протокол о назначении на должность руководителя;
- Приказ о вступлении в должность руководителя;
- Приказы о назначении лиц, указанных в Карточке;
- Приказы о предоставлении права подписи лицам, указанным в Карточке
(кроме руководителя и Главного бухгалтера);
- Приказ о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на
руководителя (ввиду отсутствия в штате должности бухгалтерского работника);
- документ, подтверждающий срок полномочий лиц, указанных в Карточке
(Приказ, Трудовой договор, выписка из соответствующего документа).
14.
Паспорта, иные документы, удостоверяющие личность лиц,
обладающих правом подписи. При открытии счета непосредственно лицами,
указанными в Карточке, копии документов изготавливаются и заверяются Банком в
присутствии вышеуказанных лиц (стр. №№ 2, 3, 5).
15.
При открытии счета лицом, представляющим Клиента по поручению и
от имени Клиента, - представляются нотариально заверенные копии документов,
удостоверяющего личность лиц, указанных в Карточке.
1
16.
Выписка из ЕГРЮЛ (действительна в течение 1 (Одного) месяца, с
момента выдачи). *
17.
Выписка из реестра акционеров на текущую дату (для акционерных
обществ). Оригинал, подписанный держателем реестра акционеров и заверенный
печатью юридического лица.
18.
Список участников общества с ограниченной ответственностью на
текущую дату. Оригинал, подписанный руководителем и заверенный печатью
юридического лица.
19.
Договор аренды и/или субаренды помещения и/или свидетельство о
праве собственности юридического лица на помещение, в котором располагается
его постоянно действующий орган управления, иной орган или лицо, которые
имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.***
20.
Доверенность на открытие и распоряжение денежными средствами по
счету в случаях, если открытие и/или распоряжение денежными средствами по
счету осуществляется через доверенное лицо* Паспорт, иные документы,
удостоверяющие личность доверенного лица. Копии документов изготавливаются
непосредственно в Банке в присутствии доверенного лица (стр. №№ 2, 3, 5).
21.
Справка-подтверждение для юридических лиц, составленная по
форме, утвержденной Банком.
Каждая страница Справки подлежит заверению подписью руководителя и
печатью организации. Вместе со Справкой-подтверждением представляются
документы, подтверждающие адрес места нахождения юридического лица, а также
право собственности или право на аренду (субаренду) складских помещений (в
случае их наличия)*.
22.
Приложение к Справке-подтверждению. Согласие должностных лиц
юридического лица на обработку персональных данных. Заполняется по всем
должностным лицам, указанным в карточке образцов подписей.
23.
Анкета физического лица, являющегося бенефициарным владельцем
клиента – юридического лица, составленная по форме, утвержденной Банком.
Каждая страница Анкеты подлежит заверению подписью руководителя и
печатью организации. В случае наличия нескольких бенефициарных владельцев,
Анкеты составляются на каждого из них.
24. Опросный лист о причастности бенефициарного владельца к иностранным
публичным должностным лицам (ИПДЛ) и иным отдельным категориям должностных
лиц, указанным в статье 7.3. Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ,
составленный по форме, установленной Банком.
Подлежит заверению подписью руководителя и печатью организации. В случае
наличия нескольких бенефициарных владельцев, Опросные листы составляются на
каждого из них.
25.
Анкеты выгодоприобретателя клиента Банка, составленные по форме,
утвержденной Банком.
Заполняются в случае наличия выгодоприобретателя, в том числе при
осуществлении клиентом операций в соответствии с агентскими договорами,
договорами комиссии и договорами поручения. Каждая страницы Анкеты
подлежит заверению подписью руководителя и печатью организации - клиента
Банка.
26.
Копии на бумажном носителе годовой бухгалтерской отчетности
(бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) с отметками налогового органа об
их принятии или без такой отметки с приложением копии квитанции об отправке
2
заказного письма с описью вложения (при направлении по почте) либо копии
подтверждения отправки (при передаче в электронном виде).**
При наличии технической возможности представляются файлы с балансом и
отчетом о финансовом результате в электронной форме на дискете или cd в виде таблиц в
формате Программы Excel - расширение - .xls, либо в табличном формате, выгруженном
из программы 1С - расширение .mxl.
Если годовая бухгалтерская отчетность в налоговый орган на дату представления
документов не сдавалась, клиентом представляется официальная справка с объяснением
причин. При этом представляется бухгалтерская отчетность на дату представления
клиентом документов без копий документов, подтверждающих передачу отчетности в
налоговый орган.
Для организаций, с даты регистрации которых прошел год и более,
представление бухгалтерской отчетности с приложением обозначенных в абзаце
первом настоящего пункта документов, подтверждающих передачу отчетности в
налоговый орган, является обязательным.
27.
Копии на бумажном носителе годовых (либо квартальных) деклараций по
НДС и налогу на прибыль организаций с отметками налогового органа об их принятии
или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения
отправки (при передаче в электронном виде). ***
При наличии технической возможности декларации также представляются в
электронном виде на дискете или cd.
28.
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год,
в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности
и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству
Российской Федерации.****
В случае отсутствия аудиторского заключения за прошедший календарный
год клиентом представляется официальная справка в произвольной форме с
объяснением причин.
29.
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов,
налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов,
выданная налоговым органом, действительная в течение 30 календарных дней с
даты ее выдачи.
30.
Организация, срок деятельности которой не превышает трех месяцев с
даты регистрации, и которой по объективным причинам не могут быть в полном
объеме предоставлены подтверждающие финансовое положение документы,
указанные в пунктах 26-28 настоящего Списка, заполняет соответствующую
Справку, по форме, утвержденной Банком. Одновременно представляется
указанная в пункте 29 настоящего Списка Справка налогового органа об
исполнении обязанности по уплате налогов, и следующие сведения (документы):
копии документов, указанных в пунктах 26-27 настоящего Списка
(представляются, если период деятельности юридического лица затрагивает
соответствующие отчетные периоды);
- справка в произвольной форме о финансово-хозяйственной деятельности от
самого юридического лица (составляется в случае невозможности представления в
Банк документов, указанных в пунктах 26-27 настоящего Списка, в данной справке
подтверждается наличие или отсутствие деятельности с даты регистрации до даты
представления документов в Банк);
3
- справка (подтверждение) в произвольной форме об оплате уставного
капитала юридического лица (либо от самого юридического лица, если уставной
капитал еще не оплачен, либо от кредитной организации, через которую данная
оплата была произведена, в случае если оплата уставного капитала в полном
объеме была произведена через ООО КБ «ФИНТРАСТБАНК», представление
данной справки не требуется);
- оборотно-сальдовая ведомость за период с даты начала осуществления
финансово-хозяйственной деятельности юридического лица до даты представления
документов в Банк (представляется в случае ведения юридическим лицом
финансово-хозяйственной деятельности и невозможности представления
документов, указанных в пунктах 26-27 настоящего Списка).
31.
Отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их
получения) о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые
отношения.
32.
Отзыв (в произвольной письменной форме, при возможности их
получения) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее
находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об
оценке деловой репутации данного юридического лица.
В случае невозможности получения отзыва из другой кредитной организации
клиентом представляется официальная справка в произвольной форме с указанием
причин.
В случае, если клиент ранее в других кредитных организация не обслуживался
им представляется официальная справка в произвольной форме с подтверждением
данного факта.
33.
Иные документы, предусмотренные действующим законодательством
Российской Федерации, необходимые для открытия счета и его обслуживания
Банком.
* Копия, заверенная нотариально, либо копия, заверенная руководителем и
печатью юридического лица с предъявлением оригинала (после сверки копии с
оригиналом, оригинал документа возвращается Клиенту)
** Для клиентов, с даты регистрации которых прошло менее трех месяцев,
представление данных документов не является обязательным. Документы
бухгалтерской отчетности могут быть представлены в случае наличия.
*** Для клиентов, с даты регистрации которых прошло менее трех месяцев,
представление данных документов не является обязательным. Могут быть
представлены квартальные декларации в случае их наличия.
**** Для клиентов, с даты регистрации которых прошло менее трех месяцев,
аудиторской заключение может не представляться.
4