Аналитическая справка по результатам проведенного правового мониторинга

Аналитическая справка
по результатам проведенного правового мониторинга
постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан
от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления
брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг»
1. Вводная часть
1. Наименование нормативного правового акта, подлежащему анализу:
постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан
от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления
брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг»,
зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных
правовых актов под № 9849 (далее – Постановление № 9).
2. Описательная часть
2.1. Указание на выявленные противоречия, коллизии и пробелы между
нормами права различных нормативных правовых актов, дублирование норм,
норм декларативного характера:
выявлены (отражены в приложении).
2.2. Анализ практики применения нормативных правовых актов, по
которым выявлены противоречия, коллизии и пробелы, носящие дублирующий
или декларативный характер:
не имеется.
2.3. Анализ бланкетных и отсылочных норм с предложениями по их
сокращению путем урегулирования на уровне закона в случае, когда
отсылочный нормативный правовой акт является подзаконным нормативным
правовым актом, затрагивающим принципы и нормы, указанные в статье 61
Конституции Республики Казахстан:
бланкетные и отсылочные нормы в Постановлении № 9 отсутствуют.
2.4. Анализ коррупциогенных норм (дефектов норм), создающих
возможности совершения коррупционных действий и (или) принятия решений:
отсутствуют.
3. Заключительная часть:
3.1. Выводы об избыточности и недостаточности правового
регулирования общественных отношений:
отсутствуют.
3.2. Предложения по унификации терминов:
не имеются.
3.3. Рекомендации по совершенствованию Постановления № 9:
предложение изложено в приложении к настоящей аналитической
справке.
2
3.4. Рекомендации
по
правоприменительной практики:
не требуется.
4.
года.
обеспечению
единообразной
Дата проведения анализа Постановления № 9 – ___ ноября 2015
3
Приложение
к Аналитической справке
Предложения по совершенствованию постановление Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9
«Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг»
№
Действующая редакция
Выявленный дефект
Предлагаемая редакция
нормы (норм) и (или)
(предложения)
примеры их практики
применения
Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Подпун
2) сведения об уровне Постановление
2) сведения об уровне
кт 2)
соблюдения
данным Правления
Агентства соблюдения
данным
Пункта брокером и (или) дилером Республики Казахстан по брокером и (или) дилером
17
пруденциальных
регулированию и надзору пруденциальных
нормативов
согласно финансового рынка и нормативов
согласно
постановлению
финансовых организаций Постановление Правления
Правления
Агентства от 22 августа 2008 года № Национального
Банка
Республики Казахстан по 120 «Об установлении Республики Казахстан от
регулированию и надзору пруденциального
16 июля 2014 года № 146
для «Об
финансового рынка и норматива
установлении
финансовых организаций организаций,
пруденциального
от 22 августа 2008 года № осуществляющих
норматива
для
120 «Об установлении брокерскую и дилерскую организаций,
деятельность на рынке осуществляющих
пруденциального
бумаг, брокерскую
норматива
для ценных
и
(или)
утверждении
Правил дилерскую деятельность
организаций,
расчета пруденциального на рынке ценных бумаг,
осуществляющих
для утверждении
брокерскую и дилерскую норматива
Правил
деятельность на рынке организаций,
расчета пруденциального
ценных
бумаг, осуществляющих
норматива
для
утверждении
Правил брокерскую и дилерскую организаций,
расчета пруденциального деятельность на рынке осуществляющих
норматива
для ценных бумаг» утратило брокерскую
и
(или)
силу в соответствии с дилерскую деятельность
организаций,
постановлением
осуществляющих
на рынке ценных бумаг»,
(зарегистрированным
в
брокерскую и дилерскую Правления
Банка Реестре государственной
деятельность на рынке Национального
ценных
бумаг» Республики Казахстан от регистрации нормативных
(зарегистрированным
в 16 июля 2014 года № 146 правовых
актов
Реестре государственной «Об
установлении Республики Казахстан под
регистрации нормативных пруденциального
№ 9488).
правовых
актов норматива
для
Республики Казахстан под организаций,
осуществляющих
№ 5324);
брокерскую
и
(или)
дилерскую деятельность
4
на рынке ценных бумаг,
утверждении
Правил
расчета пруденциального
норматива
для
организаций,
осуществляющих
брокерскую
и
(или)
дилерскую деятельность
на рынке ценных бумаг».
Часть
третья
пункта
19
Если условия сделки,
предполагаемой
к
совершению за счет и в
интересах
клиента,
соответствуют условиям,
установленным пунктом 5
статьи
56
Закона
Республики Казахстан от 2
июля 2003 года «О рынке
ценных бумаг», а также
Правилами
признания
сделок, заключенных на
организованном рынке
ценных
бумаг
как
совершенных в целях
манипулирования,
формирования и работы
комитета
совета
директоров
фондовой
биржи
по
вопросу
признания
сделок
с
ценными
бумагами,
совершенных в целях
манипулирования,
а
также
его
количественного состава,
утвержденными
постановлением
Правления
Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 28 ноября 2008 года №
196 (зарегистрированными
в Реестре государственной
регистрации нормативных
правовых актов под №
5476), брокер и (или) дилер
одновременно
с
Постановление
Правления
Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 28 ноября 2008 года №
196 «Об утверждении
Правил признания сделок,
заключенных
на
организованном
рынке
ценных
бумаг
как
совершенных в целях
манипулирования,
формирования и работы
комитета
совета
директоров
фондовой
биржи
по
вопросу
признания
сделок
с
ценными
бумагами,
совершенных в целях
манипулирования,
а
также
его
количественного состава»
утратило
силу
в
соответствии
с
постановлением
Правления
Национального
Банка
Республики Казахстан от
23 апреля 2014 года № 70
«Об утверждении Правил
признания
сделок,
заключенных
на
организованном
и
неорганизованном
рынках ценных бумаг, как
совершенных в целях
манипулирования,
формирования и работы
Если
условия
сделки,
предполагаемой
к
совершению за счет и в
интересах
клиента,
соответствуют условиям,
установленным пунктом 5
статьи
56
Закона
Республики Казахстан от 2
июля 2003 года «О рынке
ценных бумаг», а также
Правилами
признания
сделок, заключенных на
организованном
и
неорганизованном
рынках ценных бумаг,
как совершенных в целях
манипулирования,
формирования и работы
экспертного
комитета
фондовой биржи, а также
его
количественного
состава»
(зарегистрированными
в
Реестре государственной
регистрации нормативных
правовых актов под №
9488), брокер и (или) дилер
одновременно
с
направлением уведомления
клиенту,
указанного в
части первой настоящего
пункта,
направляет
в
уполномоченный
орган
копию этого уведомления.
5
Абзац
пятый
подпун
кта 2)
пункта
26
направлением уведомления
клиенту, указанного в
части первой настоящего
пункта,
направляет
в
уполномоченный
орган
копию этого уведомления.
экспертного
комитета
фондовой биржи, а также
его
количественного
состава».
нотариально
засвидетельствованный
документ с образцами
подписей (в том числе
представителей
юридического
лица,
обладающих
правом
подписывать клиентские
заказы) и оттиска печати
юридического
лица,
включающий
сведения,
указанные в подпункте 5)
пункта
8
Правил
регистрации
профессиональными
участниками
рынка
ценных
бумаг,
оказывающими
услуги
номинального держания,
сделок
с
ценными
бумагами,
предоставления
ими
выписки
с
лицевого
счета держателя ценных
бумаг
и
раскрытия
информации
номинальным
держателем,
утвержденных
постановлением
Правления
Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года
№ 61 (зарегистрированным
в Реестре государственной
регистрации нормативных
правовых актов под №
4138);
Постановление
Правления
Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 25 февраля 2006 года
№ 61 «Об утверждении
Правил
регистрации
профессиональными
участниками
рынка
ценных
бумаг,
оказывающими
услуги
номинального держания,
сделок
с
ценными
бумагами,
предоставления
ими
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг
и раскрытия информации
номинальным
держателем»
утратило
силу в соответствии с
постановлением
Постановление
Правления
Национального
Банка
Республики Казахстан от
22 октября 2014 года №
210 «Об утверждении
Правил
регистрации
сделок с эмиссионными
ценными бумагами в
системе
учета
номинального держания
ценных
бумаг,
предоставления
номинальным держателем
выписки с лицевого счета
держателя ценных бумаг
в
системе
учета
номинального держания
ценных
бумаг
и
нотариально
засвидетельствованный
документ с образцами
подписей (в том числе
представителей
юридического
лица,
обладающих
правом
подписывать
клиентские
заказы) и оттиска печати
юридического
лица,
включающий
сведения,
указанные в подпункте 4)
пункта
9
Правил
регистрации сделок с
эмиссионными ценными
бумагами в системе учета
номинального держания
ценных
бумаг,
предоставления
номинальным
держателем выписки с
лицевого счета держателя
ценных бумаг в системе
учета
номинального
держания ценных бумаг и
раскрытия информации
номинальным
держателем,
утвержденных
постановлением
Правления
Национального
Банка
Республики Казахстан от
22 октября 2014 года №
210 (зарегистрированным в
Реестре государственной
регистрации нормативных
правовых актов под №
9876);
6
раскрытия информации
номинальным
держателем».