Уведомление о праве получать информацию и документы

Приложение №3
к регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал»
(в редакции Приказа № 23 от 22.10.2012г.)
Уведомление о праве получать информацию и документы
Настоящим Общество с ограниченной ответственностью “Альфа Брокер Капитал” (далее –
«Брокер») в соответствии с «Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг», утв. Постановлением ФКЦБ России от 11.10.99 г. №9 (далее – «Правила»)
уведомляет Клиента о нижеследующем:
1. Согласно, ст. 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг» от 05.03.99 г. №46-ФЗ, Вы вправе потребовать от Брокера следующую
информацию и документы:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве
юридического лица;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального
участника и его резервном фонде.
2. При приобретении ценных бумаг Брокером по Вашему поручению, Вы вправе
потребовать от Брокера следующую информацию и документы:
сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный
регистрационный номер этого выпуска;
сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в
течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов
торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим
профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления
инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции
не проводились;
сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
3. При отчуждении ценных бумаг Брокером по Вашему поручению, Вы вправе потребовать
от Брокера следующую информацию и документы:
ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение
шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении
информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения
об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным
участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования
о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились
Предоставление вышеуказанной информации и документов является обязанностью Брокера.
За предоставление информации и документов, предусмотренных п.п. 2, 3 в письменной
форме, Вы обязаны оплатить Брокеру затраты на ее копирование. Контроль за обоснованностью
размеров платы за предоставление информации осуществляет федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Брокер гарантирует предоставление Клиенту достоверной, полной и не вводящей в
заблуждение Клиента информации.
Брокер сообщает, Клиент несет риск последствий не предъявления вышеуказанных
требований.