Ученые записки АЭП 2 (25) — 2013

Д.А. Ажинурина,
к.ю.н., доцент Казахской академии труда и социальных отношений
ТРУДОВОЙ ДОГОВОР КАК ИНСТИТУТ ТРУДОВОГО ПРАВА
Основной формой реализации рыночных отношений является договор как результат свободного волеизъявления субъектов этих отношений. В сфере трудового права
установление договорных форм взаимодействия собственника средств производства,
т.е. работодателя, с работником обусловливается отношениями, складывающимися на
рынке труда, которые в новых условиях отходят от императивных правил поведения и
приобретают характер социального сотрудничества в труде [1, c. 46].
Договоры в сфере применения труда обладают общими чертами, присущими договорным отношениям. В связи с этим возникает необходимость рассмотреть понятие,
правовую природу договорных соглашений и, соответственно, определить специфические характеристики, позволяющие выделить договоры о труде в отдельную классификационную группу.
Применение договоров на протяжении существования цивилизации можно объяснить тем, что речь идет о такой правовой форме, в которую могут облекаться различные по характеру общественные отношения. Основное назначение договора сводится к
регулированию в рамках закона поведения людей путем указания на пределы их возможного и должного поведения, а равно последствия нарушения соответствующих
требований.
Договор действительно существовал и существует во всех социальноэкономических формациях, начиная с рабовладельческого строя. К. Маркс и Ф. Энгельс
отмечали: «Уже при неразвитой меновой торговле обменивающиеся лица молчаливо
признают друг друга равными личностями и собственниками обмениваемых ими благ;
они делают это уже тогда, когда предлагают друг другу свои блага и совершают друг с
другом сделку. Это фактическое отношение, возникающее лишь благодаря самому обмену и в обмен, получает позднее правовую форму в виде договора».
Договор служит идеальной формой активности участников имущественного оборота. Важно подчеркнуть, что, несмотря на изменение его социально-экономического содержания, в ходе истории общества сама по себе конструкция договора как порождение
юридической техники остается в своей основе весьма устойчивой.
Так, еще Г.Ф. Шершеневич, анализируя правовые проблемы значимости договоров,
отмечал, что «свобода труда, свобода избрания занятий, свобода передвижения, свобода промышленности, свобода рынка и конкуренции – вот те важные факторы, которые
побуждают каждого к вступлению во всевозможные договорные отношения» [2, c.
306].
Существовавший в римском праве взгляд на договоры (contractus) позволял рассматривать их с трех точек зрения: как основание возникновения правоотношения (или,
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
3
как отмечали М.И. Брагинский и В.В. Витрянский, здесь договор выступает как сделка,
т.е. юридический факт) [3, c. 116]; как само правоотношение, возникшее из этого основания; и, наконец, как форму, которую соответствующее правоотношение принимает
[4, c. 18].
Необходимо отметить, что свойство договора одновременно выступать в разных
качествах являлось предметом различных дискуссий в юридической литературе. Если
некоторые авторы признают только одно качество договора, то другие нередко недооценивают то или иное качество договора.
В советской и постсоветской юридической литературе приведенное многопонятийное представление о договоре весьма последовательно развито в работах ряда авторов.
Особенно четко это выражено в исследованиях О.С. Иоффе. Признавая договор соглашением двух или нескольких лиц о возникновении, изменении или прекращении гражданских правоотношений, О.С. Иоффе вместе с тем отмечал: «Иногда под договором
понимается самое обязательство, возникающее из такого соглашения, а в некоторых
случаях этот термин обозначает документ, фиксирующий акт возникновения обязательства по воле всех его участников» [5, c. 26].
Являясь основанием возникновения, изменения или прекращения правоотношений,
договор определяет и содержание этих правоотношений. Здесь имеется в виду содержание договора в качестве правоотношения, т.е. права и обязанности сторон. Договор
продолжает существовать и регулировать поведение участников порожденного им правоотношения в рамках, установленных нормами объективного права, до тех пор, пока
не будет результат, на достижение которого данный договор направлен. Во все время
существования порожденного договором правоотношения именно договор является
критерием правомерности поведения сторон в этом правоотношении, образцом, с которым должно совпадать поведение сторон. От других видов юридических фактов договор отличается тем, что он не только дает основания для применения той или иной
нормы права к данному конкретному случаю и для возникновения, изменения и прекращения конкретного правоотношения, но и непосредственно регулирует поведение
сторон, непосредственно определяет права и обязанности участников порождаемого им
правоотношения. Это вытекает из сущности договора как соглашения сторон как акта
их воли. Своим соглашением, своим волеизъявлением стороны в соответствии с нормами объективного права принимают на себя субъективные права и обязанности.
В литературе по трудовому праву также отмечалось значение трудового договора
как юридического факта, порождающего трудовое правоотношение, и как способа регулирования поведения сторон. Так, Гусов К.Н. и Толкунова В.Н., рассматривая формы
осуществления права на труд и правовые методы привлечения к труду, указывали на
огромное значение трудового договора [6, c. 220]. Это значение определяется тем, что
заключение трудового договора представляет собой акт сознательного восприятия
участниками трудового правоотношения своей воли. Благодаря заключению трудового
договора трудовым правам и обязанностям, вытекающим из закона, придается характер
индивидуальных прав и обязанностей конкретных лиц.
Есиркепов Т.А. и Асаинова Б.Б., например, отмечают, что при возникновении трудового отношения трудовой договор играет двоякую роль [7, c. 6]. С одной стороны,
трудовой договор служит основанием возникновения трудового правоотношения, основанием распространения на стороны правоотношения прав и обязанностей, установленных нормативными актами. С другой стороны, он является источником установления конкретных условий труда, выработанных и согласованных сторонами. Такого же
мнения придерживается Левиант Ф.М, который пишет, что договор как юридический
факт служит основанием возникновения договора как правоотношения, или договорного отношения [8, c. 6]. Как юридический факт, он определяет и некоторые важные пра-
4
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ва и обязанности в договоре как правоотношении. Но после его заключения договор
как юридический факт ложится в основание договорного правоотношения, содержится
в последнем в снятом виде. Исполняются и прекращаются именно договорные правоотношения, за нарушение установленных в нем субъективных обязанностей предусмотрена ответственность. В этом случае Левиант Ф.М. ограничивается анализом двух
аспектов договора: договор как юридический факт и договор как правоотношение.
Хотелось бы отметить, что все вышеуказанные авторы не затрагивают главной, на
наш взгляд, мысли, – о понятии договора как правового института. Между тем характеристика любого договора без него будет неполной и не способствует раскрытию понятия его сущности. Надо иметь в виду, что отношение становится правоотношением при
наличии соответствующих норм права, и что особенности того или иного правоотношения обусловливаются особенностями регулирующих их норм. Это положение и ставится в основу при обосновании позиции выведения договоров о труде в отдельную
самостоятельную группу.
Традиционно договорное регулирование составляло основу цивилистики, поэтому
главное свое развитие теория договора получила именно там. Более того, по устойчивому мнению представителей гражданского права, договор рассматривается как непосредственно гражданско-правовая категория. В последнее время появились весьма интересные высказывания, в которых исследователи доктрины трудового права не только
приводят множество аргументов к расширению возможности договорного регулирования в трудовом праве, но и в корне «разрушают» сложившееся в теории гражданского
права мнение об исключительно цивилистическом подходе к договорному праву. Так,
Н.И. Дивеева, изучив вопрос принципов договорного регулирования, приходит к выводу, что договор является общетеоретической категорией, общеправовым средством.
Автор определяет, что констатация общеправовой значимости указанного понятия позволяет избирать адекватные гарантии реализации указанных категорий в конкретной
отрасли права [9, c. 59]. Указанный подход объясняет существование договоров не
только в отраслях частноправового порядка (именно на данный факт опираются цивилисты, определяя, что в связи с развитием рынка регулирование отношений, связанных
с трудом и нормами трудового права, перестает отвечать реалиям времени и трудовые
отношения целесообразно регулировать нормами гражданского права путем возвращения к модели «договора найма труда»), но и в публично-правовых отраслях права
(например, международные, административные договоры).
Договор есть общеправовой институт. Он получает преломление в трудовом праве
в качестве отраслевого института договора о труде. Такой подход объясняется системностью права. Система права понимается как единая структура, которая в зависимости
от предмета и метода преломляется в отрасли права. В зависимости от качественной
однородности той или иной сферы общественных отношений система права делится на
конкретные отрасли и правовые институты. Отрасли права и институты права не придумываются, а рождаются исходя из потребностей действительности.
Понятие института права разрабатывалось, прежде всего, в науке теории права, и
хотя трудовое законодательство не содержит термин «правовой институт», данное правовое явление известно теории трудового права.
В юридической литературе понятие «правовой институт» или «институт права»
общепризнанно и определяется следующим образом: «Институт права – это обособленная группа юридических норм, регулирующих однородные общественные отношения и входящих в соответствующую отрасль права. Однако в некоторых случаях одни и
те же общественные отношения регулируются нормами различных отраслей права. Тогда институты прав могут образовывать нормы двух и более отраслей права». Таким
образом, теория права различает внутриотраслевые и межотраслевые институты. Внут-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
5
риотраслевой институт объединяет в себе часть норм отрасли права. Значит, отрасль
права состоит из институтов. Межотраслевой институт объединяет в себе нормы различных отраслей права и, соответственно, группы регулируемых им общественных отношений.
Нельзя оценивать институт права как структуру, определяемую заранее на основе
каких-то однозначных критериев. Институт права, хотя и представляет собой объективное явление, связанное с особенностями регулируемых им общественных отношений, вместе тем, на что обращалось внимание в литературе, – есть понятие относительное. Все зависит от степени, в которую включен институт, от задач, для которых выделяется институт.
Институт – это многосистемная структура или, иначе говоря, полиструктурное образование. Подавляющее большинство институтов может включать в себя не отдельные нормы, а институт более низкого порядка, а сами включаться в институт более высокого порядка. Институт может выступать и как субинститут другого института, как
генеральный институт, включающий в себя другие институты. Все зависит от аспекта
выделения института, от того, в соотношении с каким институтом он рассматривается.
Следует отметить, что в науке трудового права теория «правового института» данной отрасли разработана недостаточно. Между тем теоретическая разработка институтов трудового права имеет и практическое значение. Как сами трудовые отношения
опосредуются не только совокупностью норм трудового права, но и их системой, так и
отдельные сферы трудовых отношений опосредуются не просто отдельными нормами
трудового права или их определенной совокупностью, а системой норм, составляющих
тот или иной институт. В свою очередь, система придает определенной совокупности
норм и каждой норме, составляющей эту совокупность, новые системные качества.
Система институтов права построена в основном соответственно системе законодательства. Так, например, в период действия КЗоТ Казахской ССР от 21 июля 1972 года
система институтов права в науке трудового права строилась в основном применительно к структуре глав КЗоТ.
Трудовой договор выделялся в особый институт именно потому, что имелась соответствующая глава в КЗоТ (глава III).
Такое выделение научно обоснованно, но не достаточно. Поэтому разработка вопроса о существовании института «договоры о труде» как правового института трудового права, а не только «трудового договора» для обозначения правовой формы опосредования применения наемного труда, на данный момент востребована.
Хотелось бы отметить, что вопрос о правовой природе договора вообще и трудового договора в частности, проблемы правового опосредования найма труда всегда ставились в юридической литературе. Исходным моментом в определении правовой природы трудового договора является изучение исторического развития правовых форм, в
которые облекалось пользование чужим трудом.
Литература:
1. Абузярова Н.А. Обеспечение законности в трудовых отношениях. Алматы, 1997. – С. 321.
2. Шершеневич Г.Ф. Учебник русского гражданского права (по изданию 1907 г.) М., 1995. – С. 380.
3. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право: общие положения. М.: Издательство
«Статут», 1998. – С. 121.
4. Дернбург Г. Пандекты. Обязательственное право. М., 1900. – С. 97.
5. Иоффе О.С. Обязательственное право. М.: Госюриздат, 1975.– С. 260.
6. Гусов К.Н., Толкунова В.Н. Трудовое право России: Учебник. М.: Юристь, 1997. – С. 480.
7. Есиркепов Т.А., Асаинова Б.Б. Становление многообразия форм собственности и хозяйствования в аграрном секторе в условиях перехода к рынку. Алматы: университет «Туран», 1998. – С. 56.
8. Левиант Ф.М. Виды трудового договора. М.: Юрид. литература, 1996. – С. 60.
6
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
9. Дивеева Н.И. О механизме правового регулирования трудовых отношений // Правоведение.
2003. – №2. – С. 59.
Т.К. Акимжанов,
профессор кафедры права АГТУ, д.ю.н., профессор;
Д.Ш. Исмаилова,
заведующая кафедрой права АГТУ, к.ю.н;
Д.З. Койтанова,
старший преподаватель кафедры права АГТУ;
А.М. Тулекова,
старший преподаватель кафедры права АГТУ
О ПОИСКЕ НОВЫХ ПОДХОДОВ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПРЕСТУПНОСТИ
В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
Президент Казахстана Н. Назарбаев в своем послании народу Казахстана «Стратегия «Казахстан-2050: Новый политический курс состоявшегося государства» предложил совершенно новую программу действий всего нашего общества на ближайшую
перспективу. Особое внимание было обращено на необходимость дальнейшего укрепления государственности и развитие казахстанской демократии, включающей в себя
обеспечение принципа нулевой терпимости к беспорядку, борьбу с коррупцией, продолжение реформы правоохранительных органов. … Правительству и администрации
президента в 2013 году было поручено начать реформу уголовного и уголовнопроцессуального законодательства. При этом глава государства отметил, что акцент
необходимо сделать на дальнейшую гуманизацию, в том числе декриминализацию экономических правонарушений1.
Как известно, содержание уголовной политики любого государства всегда связывалось с разделом наказаний общей части Уголовного кодекса и предусмотренными
санкциями статей Особенной части Уголовного кодекса Республики Казахстан.
Это следует из самой дефиниции уголовной политики. В толковом словаре русского языка «уголовный» – это относящийся к преступности, преступлениям и их наказуемости2.
Необходимость усиления профилактического направления в деятельности правоохранительных органов объясняется происходящими в стране процессами демократических преобразований, построения цивилизованного правового государства, способного обеспечить защиту своих наивысших ценностей от преступных посягательств.
Не случайно в указе президента Республики Казахстан от 17 августа 2010 года «О
мерах по повышению эффективности правоохранительной деятельности и судебной
системы в Республике Казахстан» предусмотрен ряд конкретных мер по совершенствованию действующего уголовного законодательства Республики Казахстан. Это либерализация уголовного законодательства и декриминализация преступлений, не представляющих большой общественной опасности, в том числе в экономической сфере, с переводом их в категорию административных правонарушений и усилением административной ответственности за их совершение, путем введения административной преюдиции, а также переоценка степени тяжести отдельных преступлений путем смягчения
наказаний. Также указом предусмотрено расширение сферы применения наказаний, не
См. Стратегия «Казахстан-2050»: Новый политический курс состоявшегося государства. Послание президента Республики Казахстан – лидера нации Н.А. Назарбаева народу Казахстана. Алматы: Юрист, 2013, – С. 32-36.
2 См. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражениий /
Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. – 4-е изд., дополненное. М, 1999, – С.
824.
1
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
7
связанных с лишением свободы, в том числе в виде штрафа, общественных работ и
ограничения свободы, а также мер пресечения, альтернативных аресту.
Кроме того, в цитируемом указе говорится о регламентации порядка освобождения
лиц от уголовной ответственности в связи с примирением сторон, когда вред причиняется государству, и установление ограничений для применения меры пресечения в виде
ареста к лицам, совершившим экономические преступления небольшой и средней тяжести, а также их освобождение от уголовной ответственности в случае добровольного
погашения причиненного ущерба1.
В законе Республики Казахстан от 26 июня 1998 года «О национальной безопасности Республики Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 11 декабря 2009 года) к одному из источников угроз национальной безопасности отнесены
ослабление законности и правопорядка, в том числе рост преступности, включая
организованные ее формы, сращивание государственных органов с криминальными
структурами, покровительство должностных лиц незаконному обороту капитала, коррупцию, незаконное обращение оружия и наркотических средств, способствующих
снижению степени защищенности прав и свобод человека и гражданина2.
Учитывая социально-экономические причины преступности в Казахстане, на
законодательном уровне определено такое главное направление борьбы с преступностью, как профилактика правонарушений, причем на различных уровнях:
общая профилактика, специальная профилактика, индивидуальная профилактика3.
Один из основоположников теории профилактики преступлений, известный советский ученый А.Б. Сахаров отмечал, что самим понятием «профилактика преступлений»
главным образом обозначается определенная система социальных мер и видов деятельности, направленных на устранение и нейтрализацию причин и условий, способствующих совершению преступлений. Эти меры принято разграничивать на меры общесоциального уровня (общесоциальная профилактика) и специально-криминологического
уровня (специальная профилактика).
Первый уровень охватывает мероприятия экономического, политического, идеологического, правового характера, обеспечивающие интенсивное развитие нашего общества. Способствуя развитию общественных отношений в различных сферах общественной жизни, не имея специальной направленности, они предназначены для решения
проблемы борьбы с преступностью и служат основой эффективности применения специальных криминологических мер предупреждения преступных проявлений. А меры
специально-криминологического уровня призваны целенаправленно устранять конкретные криминологические факторы, предупреждение преступности составляет их
основное, а в ряде случаев и единственное содержание4.
Комплексная профилактика преступности – широкая общегосударственная задача
социального характера. Научные основы теории предупреждения преступлений созданы в результате многочисленных исследований проблемы борьбы с преступностью в
различных сферах экономики и социальной жизни, разработки методов и средств ее
профилактики. В криминологии уже давно сложилось понятие предупреждения преступлений как совокупности различных взаимосвязанных мер, проводимых государ-
См. «Казахстанская правда» от 18 августа 2010 года.
Закон Республики Казахстан «О национальной безопасности Республики Казахстан». Правоохранительные органы:
Сборник законодательных актов. – Алматы. 2012. – С. 45-46.
3 См. О профилактике правонарушений: Закон Республики Казахстан. – Алматы, 2012, – С. 10-12.
4 Сахаров А.Б. Социальная система предупреждения преступности / Советское государство и право, 1972, №11, – С.
69.
1
2
8
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ственными органами для предотвращения преступлений и устранения порождающих
их причин1.
Как известно, в 80-е годы профилактика преступности была настолько актуальна,
что некоторые ученые стали считать необходимым принятие закона о профилактике 2.
Затем профилактика преступлений неоправданно ушла на второй план и постепенно
стала забываться.
Совершенно справедливо отметил О.В. Старков, что любая, пусть даже самая глубокая теория, остается безжизненной, если она не получит воплощения на практике.
Это касается и криминологической теории предупреждения преступлений. Реализация
теории предупреждения преступлений возможна только при правильной организации
этого процесса как со стороны специализированных правоохранительных государственных и негосударственных организаций, так и со стороны неправоохранительных
органов и организаций3.
Учитывая важность проблемы профилактики преступности, в Казахстане с первых
дней объявления себя суверенным государством было много сделано в данном направлении, причем на самом высоком уровне. Однако непосредственный процесс активизации такого важного направления в борьбе с преступностью, как ее профилактика, берет
свое начало с послания главы государства народу Казахстана от 6 февраля 2007 года
«Повышение благосостояния граждан Казахстана – главная цель государственной политики». Президентом страны Н.А. Назарбаевым была озвучена и четко обозначена
роль профилактики преступлений в деятельности всей правоохранительной системы
страны. Президент указал, что приоритетной целью в деятельности всей правоохранительной системы государства должны стать предупреждение и профилактика правонарушений, а не карательные действия. Кроме того, президент поручил разработать и
внести на утверждение парламента страны законопроект «О профилактике правонарушений»4.
Претворяя указание главы государства, 29 апреля 2010 года (№271- IV ЗРК) был
принят закон Республики Казахстан «О профилактике правонарушений»5.
По нашему мнению, борьба с преступностью не должна сводиться лишь к выявлению и обезвреживанию конкретных преступников и преступных групп, или применительно к уголовно-исполнительной системе – к восстановлению социальной справедливости и исправлению осужденных. Этот процесс должен предполагать более широкие и масштабные мероприятия, реализация которых способствовала бы не только ликвидации конкретных преступников и преступных формирований, но и была направлена
на устранение причин и условий, способствующих их функционированию, а также совершению повторных преступлений, и самое главное – возвращение обществу временно находящихся в изоляции, оступившихся граждан.
А указанные пробелы в правоохранительной деятельности, на которые указал президент страны, как раз должны восполняться в процессе реализации профилактических
функций уголовно-исполнительной системы.
Тенденции дальнейшего укрепления борьбы с преступностью и создания необходимых основ ее профилактики должны найти свое отражение в других важнейших праСм.: Марцев А.И. Теоретические вопросы общего и специального предупреждения преступлений. Автореф. дис., дра юрид. наук. – Свердловск. – 1975; Жалинский А.Э. Специальное предупреждение преступлений в СССР. Вопросы
теории. Львов. – 1976; Теоретические основы предупреждения преступности М. / Отв. ред. Звирбуль В.К., Клочков
В.В., Миньковский Т.М. – М.: Юр. изд., 1977.
2 10. Миндагулов А.Х. Научные основы управления в сфере профилактики преступлений. Автореферат дисс. д-ра.
юрид. наук. – М., 1990.
3 Старков О.В. Предупреждение преступлений: Учебное пособие. – Юристь, 2005. – С. 104. / Отв. ред. Звирбуль В.К.,
Клочков В.В., Миньковский Т.М. – М.: Юр. изд., 1977.
4 «Казахстанская правда» от 7 февраля 2007 г.
5 См. «Казахстанская правда» от 12 мая 2010 года.
1
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
9
вовых актах Республики Казахстан, в которых следует предусмотреть комплекс мер,
направленных на обеспечение надлежащего правопорядка в обществе и активизацию
борьбы с преступностью.
Как известно, эффективность1 профилактического воздействия на преступность зависит от многих условий.
К ним можно отнести следующие:
достоверность и полнота оценочных категорий (количественные и качественные показатели преступности);
целостное представление об объектах профилактического воздействия, т.е.
организованной преступности;
наличие необходимых сил и средств для профилактического воздействия;
научная обоснованность и выполнимость планируемых мероприятий.
Оценка эффективности профилактической деятельности уголовно-исполнительной
системы позволит не только проникнуть в «технологию» управления объектом профилактического воздействия, но даст возможность выявить дополнительные особенности
преступности и определить оптимальные условия для их реализации.
Вместе с тем эффективность профилактической деятельности уголовноисполнительной системы на всех ее уровнях оценить крайне затруднительно, так как
необходимы специальные критерии оценки. Это можно сделать лишь на общем и индивидуальном уровнях.
По причине отсутствия четкого представления об объекте профилактического воздействия, в качестве которого выступают как законопослушные граждане, так и правонарушители, трудно заниматься ее координацией и непосредственной реализацией. В
правоохранительной и правоприменительной практике, как правило, профилактическая
деятельность осуществляется опосредованно и лишена самостоятельности. А оценка ее
результатов производится исходя из общих соображений о влиянии на состояние преступности тех или иных причин и условий. Вследствие чего практически не подвергается анализу эффективность тех или иных планируемых конкретных профилактических
мер, хотя следует признать, что проблема оценки эффективности профилактической
деятельности достаточно полно исследовалась как российскими, так и казахстанскими
учеными.
Следует отметить, что вопросы профилактики преступлений в различных сферах
жизни и экономики, в том числе и в сфере реализации профилактических функций, а
также показатели и критерии ее эффективности до настоящего времени самостоятельно
не изучались и не подвергались детальному анализу.
Для исследования вопросов реализации профилактических функций как нового
направления в работе, а тем более ее реализации, необходима системная и организационная подготовка к данному процессу.
Как известно, показатели эффективности выполнения профилактических мероприятий, благодаря которым дается оценка всей проделанной работы подразделениями
уголовно-исполнительной системы, нуждаются в постоянной корректировке. Этим
процессом как раз и должна обеспечиваться эффективность организации профилактической деятельности подразделениями уголовно-исполнительной системы.
Не секрет, что, не зная четких критериев оценки профилактической деятельности
нашей правоохранительной системы, нельзя ее измерить, а тем более оценить. ИздержО понятии эффективности управленческой деятельности. См.: Проблемы эффективности работы управленческих
органов. – М., 1973. В области профилактики преступлений: Жалинский А.Э., Костицкий М. В. Эффективность профилактики преступлений и криминологическая информация. – Львов. – 1980, С. 8-37. В области права: Алексеев
С.С. Общая теория права. М. – 1981. Т. 1, С. 196-199; Лазарев В.В. Эффективность правоприменительных актов.
Казань. 1976, – С. 31.
1
10
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ками сложившейся практики оценки профилактической деятельности уголовноисполнительной системы является то, что получаемая информация о преступности, о ее
профилактике не подвергается глубокому анализу.
Отсутствие научного обеспечения практической деятельности правоохранительных
органов привело к тому, что в работе с получаемой информацией отсутствует требуемая аналитика, глубокий факторный анализ преступности, ее причин и условий, а также прогностическое направление. Работа правоохранительных органов по причине отсутствия научного обеспечения осуществляется практически вслепую и сведена к примитивному обобщению количественных показателей преступности, а ее качественные
характеристики не анализируются.
Методики анализа преступности правоохранительными органами до сих пор не
разработаны, а научные методы и методики (математические, социологические и др.)
анализа результатов борьбы с преступностью не применяются.
В результате этого правоохранительные органы не получают необходимых научных рекомендаций, реализация которых позволила бы значительно улучшить работу
последних, особенно в решении профилактических задач.
Следствием данного положения является то, что нет обратной связи между информацией и правоохранительной деятельностью, то есть информация накапливается сама
по себе, а профилактическая деятельность и противодействие преступности не связаны
с собранной информацией.
Учитывая транснациональный характер современной преступности, особенно таких
ее наиболее общественно опасных видов, как организованная преступность, рецидивная преступность, профессиональная преступность и др., следует принимать во внимание, что и планируемые профилактические мероприятия должны также носить характер международного сотрудничества.
И это не случайно. Транснациональный характер преступности самим своим характером подталкивает субъектов указанных видов преступности к международному сотрудничеству. Соответственно, поэтому противостоять международной преступности
можно лишь в условиях тесной координации правоохранительных органов различных
стран1. Данный союз уже сам по себе является весьма эффективным профилактическим
средством в отношении всей преступности.
По нашему мнению, именно в деятельности всех правоохранительных органов2
Республики Казахстан необходимо в полном объеме реализовать профилактические
функции. Данная мера позволит не только усилить роль всей правоохранительной системы в обществе, но и позволит внести существенные результаты в борьбе с преступностью.
Для активизации принятого 29 апреля 2010 года с изменениями и дополнениями
(по состоянию на 16 февраля 2012 года) закона РК «О профилактике правонарушений»
необходима большая творческая работа.
Законы сами по себе работать не будут. Как нам представляется, было бы целесообразным принять на правительственном уровне программу по реализации закона РК
«О профилактике правонарушений» с конкретными мероприятиями, которые должны
быть обеспечены организационно и финансово со стороны государства как на республиканском, так и на местном уровне.
См., например: Еркенов С.Е. Расследование преступлений, совершенных транснациональными преступными сообществами. Алматы, 1998 г.; Яблоков Н.П. Транснациональная организованная преступность и некоторые формы
международного сотрудничества в борьбе с ней. / Вестник Московского университета. Сер.11. Право, 2001, №4, – С.
17-25, Алауханов Е.О. Организованная преступность в Республике Казахстан: социальные и процессуальноправовые аспекты: Учебное пособие. Алматы, издательство Nurpress, 2012, – С. 35.
2 См. О правоохранительной службе. Закон Республики Казахстан. Алматы, «Юрист», 2011.
1
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
11
Следовало бы обязать все органы, указанные в законе, к неукоснительному исполнению всех его требований с истребованием ежегодных отчетов о его реализации, создать в рамках страны на республиканском, областном, городском и районном уровнях
на постоянно действующей основе координирующие органы по реализации данного
закона, привлечь все органы и общественные организации, граждан к реализации послания президента Республики Казахстан - лидера нации Н. Назарбаева народу Казахстана «Казахстан-2050»: «Новый политический курс состоявшегося государства» в свете следования государства принципу нулевой терпимости к беспорядку1; использовать
потенциал страны на самом высоком уровне (администрация президента или Совет
безопасности).
Было бы целесообразно создать в структуре МВД РК (в 80-х годах это уже было)
комитет профилактики, в котором сконцентрировать всю информационную и организационную работу в низовых подразделениях. Или ввести должности заместителей
(министра, председателя комитета, начальника департамента, управления) по профилактике правонарушений.
Необходимо использовать возможности закона РК «О профилактике правонарушений» для объединения усилий всех органов и общественности по формированию новой
идеологии в обществе в сфере противодействия преступности, разъяснить всему обществу, что противодействие преступности – это задача всего общества, а не только правоохранительных органов. Граждане должны понять, что борьба с преступностью и сама профилактика направлены на обеспечение национальной безопасности государства,
так как преступность представляет собой один из источников угрозы национальной
безопасности государства2.
При организации противодействия преступности надо принимать во внимание
мнение известного ученого криминолога Г.А. Аванесова о том, что преступность порождена условиями общественной жизни, но она и сама часть этих условий 3.
Будет правильным рассматривать процесс борьбы с преступностью не только как
воздействие на преступность как негативную составную часть общества, но и на само
общество, которое и порождает эту преступность.
Данный процесс должен предполагать более широкие и масштабные мероприятия,
реализация которых способствовала бы не только ликвидации конкретных причин и
условий преступности, но и включала бы в себя воздействие на здоровую, законопослушную часть общества.
Комплексная профилактика преступности – широкая общегосударственная задача
социального характера.
См. Стратегия «Казахстан-2050»: Новый политический курс состоявшегося государства. Послание президента Республики Казахстан – лидера нации Н. Назарбаева народу Казахстана. Алматы, «Юрист», 2013, – С. 35.
2 См. Правоохранительные органы: Сборник законодательных актов. Алматы, «Юрист», 2012, – С. 45-46.
3 Аванесов Г.А. Преступность и социальные сословия. Криминологические рассуждения: монография, М, ЮНИТИДАНА, 2010, – С. 18.
1
12
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Т.К. Акимжанов,
профессор кафедры права АГТУ, д.ю.н., профессор,
Т.С. Ордалиев,
доцент кафедры права АГТУ, к.ю.н., доцент,
А.Б. Омарова,
старший преподаватель кафедры АГТУ, магистр юридических наук
О НЕКОТОРЫХ ТЕОРЕТИЧЕСКИХ АСПЕКТАХ ПОНИМАНИЯ
ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТИ
Организованная преступность, являясь одним из самостоятельных видов преступности, как и преступность в целом, – сложное социальное явление, отражающее экономические и социально-политические процессы, происходящие в обществе.
Организованная преступность стала набирать обороты и приобрела массовый характер еще в 70-е гг., когда широкое распространение получили корыстнохозяйственные преступления, теневая экономика, подкуп работников партийных, советских, хозяйственных органов, сотрудников правоохранительных органов и других
ведомств.
Сложившаяся в годы «застоя» теневая экономика и бюрократизация власти послужили питательной средой для включения в организованные преступные группы на
транспорте еще одного компонента – коррумпированных должностных лиц.
Особый размах, темпы прироста организованной преступности, объемы незаконных экономически сделок произошли в начале девяностых годов, когда фактически
произошла криминальная революция.
Сегодня организованная преступность может рассматриваться уже как реальная
угроза национальной безопасности. Поэтому не случайно в законе Республики Казахстан от 26 июня 1998 года с изменениями и дополнениями по состоянию на 11 декабря
2009 года организованная преступность отнесена, наряду с другими, к угрозам национальной безопасности страны1.
Если обратиться к научной разработанности данной проблемы, то можно наблюдать следующую картину. Так, проблемами организованной преступности стали активно заниматься у нас в стране только в постсоветское время.
Совершенно справедливо отметил известный казахстанский ученый, занимающийся проблемами организованной преступности Нургалиев Б., что у ученых нет единства
в понимании проблем организованной преступности и оно вряд ли возможно в ближайшем будущем из-за разрозненности усилий научных коллективов, различия подходов, разнохарактерности научных программ2.
Рассмотрим основные подходы к пониманию организованной преступности.
Одна группа авторов, несмотря на происшедшие изменения во всех сферах жизни
после распада СССР, продолжает утверждать, что организованной преступности нет,
что она – миф, который придумали журналисты и подхватили некоторые криминологи3.
Другие авторы, ссылаясь на документы международной конференции ООН по проблемам организованной преступности, состоявшейся в Суздале в октябре 1991 года,
определяют организованную преступность как функционирование устойчивых, управ-
См. Правоохранительные органы. Сборник законодательных актов. – Алматы, «Юрист», 2012, – С. 45-46.
Нургалиев Б.М. Организованная преступная деятельность (уголовно-правовые, процессуальные и криминалистические аспекты). Монография. Караганда, 1997, – С. 5.
3 Организованная преступность – 2 (под. ред. А.И. Долговой, С.В. Дьякова. М., 1993, – С. 31)
1
2
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
13
ляющих сообществ преступников, занимающихся преступлениями как бизнесом и создающих систему защиты от социального контроля с помощью коррупции1.
Третья группа авторов при определении организованной преступности в его основу
выдвигает процесс обращения преступного капитала и называет организованную преступность социально-экономическим процессом обращения преступного капитала в
криминальной сфере с вовлечением широких слоев населения, с использованием коррупции и всего того, что способствует его наращиванию и обогащению2.
Четвертая группа авторов не дает определения организованной преступности, а
предпочитает перечислять ее признаки, относя к ним: устойчивое сообщество; разделение функций между участниками; иерархию; специализацию сферы деятельности; извлечение прибыли; обеспечение собственной безопасности; жесткую дисциплину; легализацию денег, добытых преступным путем; международные связи; присутствие
национального или классового признаков; использование достижений науки и техники.
Пятая группа авторов, давая определение организованной преступности, исходит из
того, что это в первую очередь вид преступности. Так, Миньковский Г.М., используя
признаки организованной преступности, определяет ее как вид преступности, системно
связанную совокупность преступлений, совершаемых участниками устойчивых, иерархизированных, планомерно действующих преступных структур (группы, сообщества,
ассоциации), деятельность которых прямо или опосредованно взаимоподкрепляется и
согласуется, будучи направлена на извлечение максимальной прибыли из преступного
бизнеса на определенной территории или в определенной сфере, взятой под контроль3.
По нашему мнению, это наиболее предпочтительная позиция, которую разделяют и
авторы статьи4, поскольку в ней достаточно полно и логично дано определение организованной преступности.
Однако, несмотря на большое количество публикаций, посвященных проблемам
борьбы с организованной преступностью, дальнейшее изучение данного явления вызывает больше вопросов, чем ответов. Причин здесь несколько.
Во-первых, вследствие проводимой на государственном уровне в период бывшего
СССР политики, отрицания наличия организованной преступности как состоявшегося
факта в нашей стране до середины восьмидесятых годов, по экспертным оценкам5, правоохранительная система бывшего СССР и законодательство, а тем более и наука в области борьбы с организованной преступностью, отстали от зарубежных стран на 20-25
лет.
В условиях распада СССР в бывших республиках СНГ, в том числе и Казахстане,
этот разрыв не только не сократился, но и увеличился.
Во-вторых, в работах ученых-криминологов советского и постсоветского периодов
нет единства и преемственности при рассмотрении проблем борьбы с организованной
преступностью.
Кроме того, при исследовании проблем организованной преступности ученые, как
правило, шли от изучения частного к общему. Поэтому, не исследовав в полной мере
сущности организованной преступности как социального явления, переходили к рассмотрению признаков организованной преступности.
Криминология. Учебник под. ред. В.Н. Кудрявцева, В.Е. М. 1997 г. с. 258; Гриб В.Г. Противодействия организованной преступности М. 2001 г. с.11; Организованная преступность. криминологическая характеристика современных представлений преступности в Республики Казахстан, Алматы 2001 с. 85.
2 Криминология. Учебник под ред. Н.Ф. Кузнецовой, Г.М. Миньковского М. 1998 г. с.347.
3 Кримиология. Учебник / под ред.Кунецовой Н.Ф., Миньковского Г.М. – М. – 1998. - 347.
4 Акимжанов Т.К. Организованная преступность – самостоятельный вид преступности. проблемы борьбы с преступностью и коррупцией. Караганда 2000. с.14-22.
5 Впервые на государственном уровне наличия организованной преступности в бывшем СССР было признано. Вторым съездом народных депутатов в СССР в постановлении «Об усилении борьбы с организованной преступностью»
1
14
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
В-третьих, теоретическим осмыслением проблем организованной преступности
стали заниматься наряду с учеными-криминологами ученые-процессуалисты и криминалисты1, причем на серьезном монографическом уровне. На наш взгляд, определение
понятия организованной преступности, ее основных признаков – это прерогатива и
предмет рассмотрения только криминологии, а остальные отрасли знаний должны
иметь лишь прикладной характер.
В-четвертых, до настоящего времени ученым не удалось определить четкий предмет исследования, так как в проводимых исследованиях было допущено смещение понятий «организованная преступность» и «организованность в преступности», о чем ведущих криминологов предостерегали участники одного из первых круглых столов, посвященных проблемам организованной преступности2.
В-пятых, ученым-криминологам до сих пор не удалось сформулировать концептуальную общепринятую и общепризнанную модель организованной преступности, а
значит, и определить основные направления борьбы с ней и меры по устранению причин и условий, способствующих возникновению данного негативного явления.
И это далеко не весь перечень причин, который не только затрудняет, но и не дает
возможности объяснить истину, сущность организованной преступности, а тем более
принять адекватные меры борьбы с ней.
Борьба с организованной преступностью в условиях перехода нашего общества к
рыночным отношениям из года в год принимает все более актуальный характер. По
мнению известного криминолога А.И. Долговой, общество рыночной экономики, господство капитала – это совсем не «рай» в криминологическом отношении… Многие
зарубежные криминологи, изучая это общество «изнутри», убедительно показывают,
что оно обладает сильным криминальным потенциалом и высокой криминогенностью3.
Неслучайно наше общество стало привыкать к заказным убийствам, хищениям в особо
крупных размерах и другим громким преступлениям, что является благоприятным
условием для организованной преступности.
В настоящее время организованная преступность стала приобретать международный характер и трансформироваться в транснациональные криминальные структуры. В
России, по данным ученых-криминологов, за последние годы сформировались мощные
преступные организации, объединенные жесткой дисциплиной, которые используют
промахи государства при проведении финансово-мошеннических акций4.
По мнению экспертов, международная организованная преступность имеет около
300 млрд долларов вложений в недвижимость, в различные фирмы и предприятия, а
также на банковских счетах. Они получены главным образом от торговли наркотиками,
оружием, рэкета. Сверх того ее ежегодные доходы составляют около 120 млрд долларов5.
Разумеется, в Казахстане организованная преступность не имеет таких больших
масштабов, как в России, а тем более в дальнем зарубежье, но тенденции, характерные
для нее, могут иметь место и у нас.
См. например: Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности, 1994;
Нургалиев Б.М. Организованная преступная деятельность (уголовно-правовая, процессуальная и криминалистические аспекты), Караганда 1997; Лавров В.П. Расследование организованной преступной деятельности. Проблемы
борьбы с организованной преступностью, криминалистические проблемы борьбы с организованной преступностью
и коррупцией. Караганда, 1999, – С. 86-111; Кустов А.М. Механизм деятельности преступного сообщества (преступной организации) по совершению преступлений и деятельности по противодействию расследованию. – Там же. – С.
112-131, и др.
2 Организованная преступность (под ред. А.И. Долговой, С.В. Дьякова. М. 1989.)
3 Долгова А.И. Криминология. М. 1999, – С. 143.
4 Криминология. Учебник для юридических вузов под. общ. ред. А.И. Долговой. М. 1997, – С. 596-619.
5 См.: Уголовное право Казахстана (Особенная часть) Учебник для вузов под ред. Рогова И.И. Алматы, 2002. – С.
256.
1
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
15
В своем выступлении на совещании по вопросам борьбы с преступностью и коррупцией 19.04.2000 г. глава государства Н.А. Назарбаев, давая критическую оценку
криминальной ситуации в стране, отметил, что повсеместно идет возрождение преступных традиций и обычаев, профессионализация и специализация преступного мира.
Основным источником дохода у многих граждан становится преступный бизнес. В Казахстане появились «воры в законе», которые распределяют сферы влияния между преступными группировками. Процветает наркобизнес, контрабанда спирта, а торговля
ворованными машинами и проституция стали обыденными явлениями. И всем этим занимаются не разрозненные группы, а хорошо организованные преступные сообщества
с «крышей» в правоохранительных органах.
Итак, прежде чем говорить об организованной преступности как явлении, следует
концептуально, определиться с ее основными понятиями и самой методологией исследования. Для полного представления об организованной преступности следует рассматривать ее в широком и узком смысле слова.
Если рассматривать организованную преступность в широком смысле слова, то она
представляет собой наряду с другими видами (преступность несовершеннолетних; рецидивная преступность; преступность военнослужащих и т.д.) самостоятельный вид
преступности. А поскольку это вид преступности, то организованная преступность
должна включать в себя совокупность конкретных преступлений, отличающихся своими особенностями и уголовно-правовыми характеристиками.
Как известно, в основу квалификации преступлений могут быть положены различные критерии (например, объект преступления; форма вины; характер и степень общественной опасности совершаемого преступления и т.д.), с учетом которых и определена
структура Особенной части Уголовного кодекса Республики Казахстан.
В нашем случае организованная преступность есть совокупность преступлений, совершаемых организованными преступными группами или преступными сообществами
(преступными организациями).
К сожалению, при определении сущности организованной преступности ученыекриминологи сразу переходят к рассмотрению признаков организованной преступности, а сама эта совокупность преступлений, составляющая самостоятельный вид преступности и именуемая организованной преступностью, остается вне поля зрения.
Совершенно справедливо отмечает один из известных ученых-криминологов Российской Федерации Хохряков Г.Ф.1, отвечая на вопрос оппонентов, «где та эмпирическая база, которая позволяет с уверенностью говорить о наличии организованной преступности?», что обильные статистические данные, а еще лучше статистические закономерности были бы убедительным доказательством наличия организованной преступности. Далее цитируемый автор делает вывод, что важно не столько описать организованную преступность (хотя это необходимый этап исследования), сколько показать зарождение и развитие этого явления. Тогда станет очевидным не только наличие, но и
отличие организованной преступности от других видов организованных преступлений2.
Причиной отсутствия четких границ организованной преступности как объекта исследования является недостаточное правовое обеспечение вопросов уголовно-правовой
ответственности и, как следствие, самой эмпирической базы, на что указывал Г.Ф. Хохряков.
В ст. 63-2 Уголовного кодекса КазССР от 1959 г. в целях обеспечения эффективных
мер воздействия на организованную преступность указом президента Республики Казахстан от 17 марта 1995 г. были введены изменения и дополнения, предусматриваю-
1
2
Хохряков Г.Ф. Криминология. Учебник / Отв. ред. В.И. Кудрявцев, М., 1999. – С. 354.
Цит. Работы. – С. 354.
16
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
щие ответственность за организацию или руководство преступной группой либо преступным сообществом, участие в преступном сообществе.
В настоящее время в статье 31 действующего Уголовного кодекса Республики Казахстан дано описание всех форм соучастия в преступлении, а в статьях 235 «Создание
и руководство организованной преступной группой в целях совершения одного или нескольких преступлений, а равно участие в ней», 235-1 «Создание и руководство преступным сообществом (преступная организация), а равно участие в ней», 235-2 «Создание и руководство транснациональной организованной группой в целях совершения
одного или нескольких преступлений, а равно участие в ней», 235-3 «Создание и руководство транснациональным преступным сообществом (транснациональной преступной организацией), предусмотрена уголовная ответственность за создание и руководство организованной (транснациональной) преступной группой или сообществом (преступной организацией), участие в преступном (транснациональном) сообществе 1.
Кроме того, в статье 54 общей части Уголовного кодекса Республики Казахстан, а
также ряде статей Особенной части отягчающим обстоятельством, наряду с другими,
признается совершение преступления организованной (транснациональной) группой
или преступным (транснациональным) сообществом (преступной организацией).
Однако, как показывает практика, предложенных законодателем средств уголовноправовой борьбы с организованной преступностью явно недостаточно.
Поэтому совершенно справедливо замечание некоторых ученых о том, что можно
долго теоретизировать о криминологических признаках группы, действующей по предварительному сговору, организованной (транснациональной) группы, преступного
(транснационального) сообщества (преступной организации). Однако законодатель
обязан дать четкие дефиниции этих явлений, коль скоро он связывает с ними наступление уголовно-правовых последствий различной тяжести, а не отдавать определение
признаков этих явлений на усмотрение органов уголовной юстиции.
В уголовном праве закреплен незыблемый принцип ответственности за вину, т.е.
когда виновный ясно осознает все объективные обстоятельства содеянного. Содержание понятий «организованная группа», «преступная организация», «преступное сообщество» сугубо субъективно2.
Несовершенство уголовного законодательства затрудняет процедуру доказывания
факта создания организованной группы или преступного сообщества.
Например, Д.В. Вербовая, проводя сравнение между бандой и преступным сообществом, указывает, что факт организации банды или участия в ней поддается доказыванию в значительно большей степени, чем факт организации преступного сообщества,
поскольку состав бандитизма характеризуется, помимо ряда совпадающих оценочных
признаков, еще и таким определяющим признаком объективной стороны, как вооруженность3.
На трудности доказывания деяний, совершенных организованными преступными
группами, указывает и В.В. Лунеев4, предложивший новый метод исследования организованной преступности – география преступности, то есть пространственновременным распределением уголовно-наказуемых деяний (по уровню, структуре, динамике), связанные со спецификой различных регионов мира, различных стран или административно-территориальных единиц одной страны, с численностью, структурой и
См. Уголовный кодекс Республики Казахстан. – Алматы, «Юрист», 2013, – С. 91-93.
Бойцов Л.Н., Гонтарь И.Я. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью: иллюзии, реальность и
возможная альтернатива. // Государство и право, 2000, №11. – С. 35.
3 Вербовая О.В. Уголовно-правовая борьба с бандитизмом. Монография. – Алматы, 2002, – С. 144.
4 Лунеев В.В. География организованной преступности и коррупции в России (1997-1999 гг.) // Государство и право,
2000, №11. – С. 23-34.
1
2
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
17
расселением, со своеобразными формами организации жизни людей, условиями их
труда, быта, отдыха, культуры национальных традиций и иных особенностей.
В.В. Лунев отмечает, что деяния, совершаемые организованными преступными
группами, попадают на данный учет (организованной преступности) только тогда, когда уголовное дело раскрыто и есть достаточные доказательства о совершении преступления именно организованными преступниками. Те же деяния, хотя и были совершены рассматриваемыми преступниками, если это не было установлено бесспорно, в
данный учет не попадают.
Не случайно пленум Верховного суда Республики Казахстан в постановлении о вопросах квалификации хищений чужого имущества от 25 июля 1996 г. разъяснил, что
основными признаками организованной преступной группы и преступного сообщества,
отличающими их от группы лиц, совершивших преступления по предварительному
сговору, является организованность и устойчивость.
Неразработанность в теоретическом плане проблем организованной преступности и
отсутствие законодательного закрепления, приводили к тому, что в конце 80-х годов
органы внутренних дел, стремясь поднять свою роль в борьбе с организованной преступностью включали обычные групповые преступления в разряд организованных, а
преступления совершаемые организованными группами по причине недоказанности
переходили в разряд групповых.
И этого не трудно понять, что, не зная четких границ понятий организованной преступности группы, являющиеся главным критерием при формировании совокупности
преступлений именуемый организованной преступностью как самостоятельным видом
преступности, нельзя добиться ясности в данном вопросе.
Поэтому, для полного представления организованной преступности, необходимо
знать все присущие ей признаки, и рассматривать организованную преступность еще и
в другом аспекте – как деятельности, то есть в узком смысле слова.
В действующем Уголовном Кодексе Республики Казахстан в статье 31 определены
возможные формы соучастия в преступлении. К ним законодатель относит следующие:
1)
совершение преступлений группой лиц (принимали участие в совершении
преступления два и более лиц – исполнителя без предварительного сговора)
2)
совершение преступления группой лиц по предварительному сговору;
3)
совершение преступления организованной преступной группой (если оно
совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного
или нескольких преступлений).
4)
совершение преступления преступным сообществом (если оно совершено
сплоченной организованной группой (организацией) созданной для совершения тяжких
или особо тяжких преступлений, либо объединенных организованных групп, созданных в этих целях)
5)
совершение преступления транснациональной организованной преступной
группой (если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для
совершения одного или нескольких преступлений на территории двух и более государств, либо в одном государстве, но его подготовка, планирование, руководство или
последствия имеют место в другом государстве или в одном государстве, но с участием
граждан других государств)
6)
совершение преступления транснациональным преступным сообществом
(транснациональной преступной организацией) если оно совершено объединением организованных групп, объединением организованных групп, созданным в целях совершения одного или нескольких преступлений на территории двух и более государств,
либо в одном государстве, но его подготовка, планирование, руководство или послед-
18
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ствия имеют место в другом государстве или в одном государстве, но с участием граждан других государств).
Если между первой и второй формами соучастия имеется видимая граница, то при
сравнении второй и третьей форм соучастия этого сказать нельзя. Кроме того, трудно
доказать признак сплоченности, т.к. в законе нет четких критериев, в каких случаях
группа является сплоченной или менее сплоченной. Например, мог бы присутствовать
временной признак образования группы – до 1 года, свыше 2-х лет и т.д. Трудно поддается доказыванию и другой признак организованной группы – это цель создания группы – совершение тяжких или особо тяжких преступлений. Если предположить наличие
сплоченной группы, но не совершившей тяжких и особо тяжких преступлений, то
трудно доказать и это намерение.
Тем более что цели создания организованной преступной группы могут быть и не
преступными. Так, некоторые авторы1 определяют организованную преступность по ее
содержанию как разновидность социальной деятельности определенного количества
членов общества, направленной на получение доходов, различных выгод как преступными, так и не преступными способами.
Не отрицая наличия, наряду с преступными, непреступных способов деятельности,
трудно согласиться с определением организованной преступности как разновидности
социальной деятельности.
На наш взгляд, организованная преступность может являться только противоправной деятельностью, на что справедливо указывает В.Г. Гриб, отмечающий, что на современном этапе развития российской государственной организованной преступности
рассматривается как вид противоправной деятельности, сущность которой составляет
процесс обращения капитала, приобретаемого преступными формированиями противоправным путем, в легальных и нелегальных сферах общественной жизни2.
Авторы учебника «Уголовное право Казахстана (общая часть)», давая характеристику всем формам соучастия, говоря о третьей (совершение преступления организованной преступной группой), отмечают, что особенностью этой формы соучастия является то, что взаимосвязь между участниками такой группы должна носить устойчивый 3
характер. Вторым обязательным признаком данной формы соучастия является цель
объединения участников этой устойчивой группы – для совершения одного или нескольких преступлений. Если будет отсутствовать хотя бы один из указанных признаков, не будет данной формы соучастия4.
К сожалению, несмотря на стремление ученых достичь объективности при квалификации преступных групп, признаки организованных преступных групп носят субъективный характер.
Первое – количественные признаки. По нашему убеждению, в законе должно быть
конкретизировано количество участников организованной группы. Так, нельзя считать
преступную группу, состоящую из 2-3 человек, организованной, поскольку данное качество не позволяет, даже теоретически, реализовать преступные цели, которые относят совершенные деяния к разряду наиболее общественно опасных.
Бойцов Л.Н., Гонтарь И.Я. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью: иллюзия, реальность и
возможная альтернатива // Государство и право, 2000, №11. – С. 37; Криминология / Учебник. Под общей ред. А.И.
Долговой. – 4-е изд., перераб и доп. – М, Норма: Инфра. – М, 2010. – С. 549.
2 Гриб В.В. Противодействие организованной преступности: Учебное пособие / Под ред. А.И. Гурова, В.С. Овчинского. М., 2001. – С. 4.
3 Под устойчивостью как признаком данной формы соучастия указанные авторы понимают нахождение в группе не
случайных людей, а тех, кто намерен совместно с другими совершить одно или несколько преступлений, каждому из
них участники этой группы доверяют, состав группы стабилен, имеется лидер, которому подчиняются участники
группы.
4 Уголовное право Казахстана (общая часть) / Учебник под ред. Рогова И.И., Рахметова С.М. Алматы, 1998, – С. 425.
1
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
19
Именно эта неконкретность позволяет манипулировать правоохранительными органами на всех стадиях рассмотрения уголовного дела при квалификации деятельности
преступных групп.
Например, проводя аналогию со строительной бригадой, чем сложнее объект строительства, тем должен быть больше состав трудового коллектива, и требования к профессиональной подготовке строителей должны быть выше, должна быть специализация
и т.д.
Не случайно, по мнению некоторых ученых, преступная организация сравнивается
с разновидностью трудового коллектива1.
Поэтому всесторонний анализ практики, с учетом мнений специалистов, обеспечивающих борьбу с организованной преступностью, позволит ученым внести предложения в действующее законодательство по рассматриваемой проблеме.
На необходимость законодательного закрепления количественной характеристики
форм соучастия справедливо указывает В.Г., который отмечает, что данная позиция
имеет полное право на законодательное закрепление, так как преступное сообщество,
состоящее из двух человек, вряд ли сможет соответствовать таким характеристикам,
как структурированность, наличие сложных организационно-иерархичесих связей, системы защитных мер, конспирированность, наличие охранников и др.2.
Далее цитируемый автор обращает внимание на то, что при квалификации деяний в
составе преступного формирования следует помнить, что количественный признак не
должен быть определяющим в отнесении его к категории «преступное сообщество
(преступная организация)», так как участие большого количества членов вовсе не говорит об обладании вышеуказанными характеристиками3.
Однако законодательное закрепление количественного признака значительно облегчит решение имеющихся проблем в данной сфере, изложенных нами выше.
Второй признак организованной преступности, нуждающийся, по нашему мнению,
в правовой регламентации, – устойчивость. К сожалению, как и первый признак (количественный), устойчивость и сплоченность по причине своей субъективности также затрудняет квалификацию совершенного преступления и нуждается в правовом закреплении.
В русском языке «устойчивость» означает неподверженность колебаниям, постоянство, стойкость, твердость4.
Авторы учебника «Уголовное право Казахстана (Общая часть)» под устойчивостью
как признаком третьей формы соучастия (совершение преступления организованной
преступной группой) понимают нахождение в группе не случайных людей, а тех, кто
намерен совместно с другими совершить одно или несколько преступлений, каждому
из них участники этой группы доверяют, состав группы стабилен, имеется лидер, которому подчиняются участники группы5.
На практике же нередко, по причине правовой неурегулированности, допускается
смещение понятий «сплоченности» и «устойчивости».
«Сплоченный» в русском языке означает дружный, единодушный, организованный6.
Айдишен Р., Гилинский Я. Функциональная теория организации и организованная преступность (Изучения организованной преступности: российско-американский диалог) под ред. Н.Ф. Кузнецовой, Л. Шелли. М. 1997 г. – С. 62.
2 Гриб В.Г. Противодействие организованной преступности. Учебное пособие / под ред. А.И. Гурова, В.С. Овчинского. М., 2001. – С. 18.
3 Цитируемая работа, – С. 19.
4 См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1986. – С. 730.
5 Уголовное право Казахстана (Общая часть). Учебник для вузов / под ред. Рогова И.И., Рахметова С.М. Алматы,
1998. – С. 125.
6 См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1986. – С. 657.
1
20
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
И, судя по данному толкованию, «сплоченность» как признак соучастия говорит о
более тесной форме общения людей.
Однако если принять во внимание более расширительное толкование терминов
«устойчивость» и «сплоченность», то можно их рассматривать как синонимы. Например, трудно возразить на то, что чем сплоченнее группа, тем она устойчивее, или обратное. В данном случае можно провести знак равенства между признаками «сплоченность» и «устойчивость».
В литературе имеется и другая точка зрения, по мнению которой содержание
«сплоченности» намного шире «устойчивости».
Так, некоторые авторы считают, что сплоченность группы означает не только стабильность ее состава, наличие руководителя (руководителей), которому подчиняются
все другие соучастники, взаимная поддержка друг друга, взаимозаменяемость, взаимовыручка. Сплоченность означает высокую степень организованности, соблюдение правил поведения, установленных в преступной организации1.
По мнению других ученых , например Л.Д. Гаухмана и С.В. Максимова, признаками собственно только сплоченности являются: «круговая порука», выражающаяся в
совместном совершении участниками группы преступления ранее, в отбывании участниками прежде наказания в одном и том же месте лишения свободы, взаимной осведомленности участников о компрометирующих друг друга материалах; использование
для поддержание дисциплины в группе насилия, угроз, жесткости и т.п.; конспирация,
заключающаяся в использовании условных наименований и сигналов, уголовного жаргона, шифров, паролей; общая касса («общак»), представляющая собой находящиеся в
распоряжении группы денежные средства и иные ценности, добытые в результате преступной и иной незаконной деятельности, и т.д.; наличие специальных технических
средств, т.е. различных подслушивающих и антиподслушивающих устройств, охранной
сигнализации транспорта и т.д., которыми оснащены организованные группы2.
Данная точка зрения является официальной, поскольку нашла отражение в действующем законодательстве. Но, по нашему мнению, первая точка зрения, что «устойчивость» и «сплоченность» могут рассматриваться как синонимы, также имеет право на
существование и является более предпочтительной.
В рамках данной статьи была предпринята попытка научного осмысления организованной преступности.
По нашему глубокому убеждению, борьба с организованной преступностью должна начинаться с ее осмысления, поскольку трудно бороться с явлением, которое может
приобрести контуры несуществующего феномена.
См.: Уголовное право Казахстана (Общая часть): учебник для вузов / Под ред. Рогова И.И., Рахметова С.М. Алматы, 1998. – С. 126. Полный курс уголовного права: в 5 т. / Под ред. А.И. Коробеева. – Т. 1. Преступление и наказание. – СПб, 2008. – С. 599. Комментарий к Уголовному кодексу Республики Казахстан. Общая и Особенная части /
Под общ. ред. И.Ш. Борчашвили. – Изд. 2-е., Алматы, 2007. – С. 88-93. И др.
2 См.: Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Ответственность за организацию преступного сообщества // Законность. 1997. –
№2. – С. 14.
1
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
21
А. Божқараұлы,
Академик Е.А.Бөкетов атындағы Қарағанды мемлекеттік университеті з.ғ.к., доцент
Г.Қ. Алтынбаева,
Академик Е.А.Бөкетов атындағы Қарағанды мемлекеттік университеті магистранты
ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНДА ЭКОНОМИКАЛЫҚ МҮДДЕЛЕРДІ
ҚҰҚЫҚТЫҚ ҚОРҒАУ
Қазақстан Республикасы Президентінің 1997 жылғы 10 қазандағы «Қазақстан –
2030: Барша қазақстандықтардың гүлденуі, қауіпсіздігі мен әл-ауқатының артуы»
жолдауындағы ең негізгісі ретінде ұзақ мерзімдік басымдылықты «ұлттық
қауіпсіздікке» арнағанын көреміз. Адамзат дамуының бүкіл тарихи тәжірибесі
мемлекеттің алға басуы және тұрақты өсуі жүзеге асырылатын қажетті шарттардың
бастауында оның ұлтының қауіпсіздігі мен мемлекеттілігінің сақталуына байланысты
екенін көруге болады.
Қазақстан Республикасы мемлекеттік егеменділігі мен тәуелсіздігін алғаннан кейін
оның қауіпсіздігін қамтамасыз ету мәселелері өзекті мәселелердің қатарына кірді.
Қазақстанның ұлттық қауіпсіздігіндегі мәселелерге мүдденің пайда болуы мемлекеттік
институттардың қауіпсіздік жүйесін құру жөніндегі ғылыми ұсыныстар мен тәжірибеде
механизмдер табу қажеттілігіне саяды [1. 3-6 б.]. Мемлекеттік қауіпсіздікті қамтамасыз
етудің қазіргі жүйесімен салыстырғанда, «кеңестік» кезеңдегі құқықтық құжаттар
негізінен халықаралық қауіпсіздік проблемаларына назар аударуға ден қояды. Сол
кезде ұлттық қауіпсіздік қоғам және жеке тұлға қауіпсіздігі сияқты аса маңызды
мәселелерді тасада қалдырып, КСРО немесе оның басқа одақтас социалистік
мемлекеттердің қауіпсіздігіне артықшылық берілді [2. 7-8 б.]. Қазіргі кезеңде ұлттық
мүдделер мен Қазақстанның ұлттық қауіпсіздігін қамтамасыз ету жөнінде жаңа
басымдылықтар ұсынылды. Ғылыми көсқарастарда көрсетілгеніндей, ұлттық мүдде
бірінші кезекте жеке тұлғаның, қоғамның және мемлекеттің тепе-теңдік мүдделерін
қорғау деп түсіндірілді, ол ұлттық қауіпсіздікті қамтамасыз етуде оң үрдіс болып,
мемлекеттік қауіпсіздікті қамтамасыз етудің бұрынғы тәжірибесінен алшақ кеткенін
көруге болады. Бүгінде «ұлттық қауіпсіздік» түсінігіне ешкім де күмән тудырмайды.
Бұл түсінік осы заманғы қоғам мен әлемнің көптеген елдерінде сөз қолданысымен
өмірге берік енді. Біз «ұлттық қауіпсіздіктің» екі түсінігін бергіміз келіп отыр, олардың
екеуі де біздің пікіріміз бойынша осы категорияны жеткілікті дәрежеде анық және
айқын сипаттайды:
1. Ұлттық қауіпсіздік – бұл мемлекетте елдің ұлттық мүдделері саяси, әлеуметтік,
экономикалық жағдайы, сыртқы экономикалық қызметке байланысты қатерлер,
сондай-ақ халықтың рухани және интелектуальдық құндылықтарына қатер төндіруден
осы түсініктің кең мағынасында қорғалған жағдайды айтамыз.
2. Ұлттық қауіпсіздік – бұл азаматтардың, қоғамның және мемлекеттің өмірлік
маңызды мүдделерінің, сондай-ақ ұлттық құндылықтары мен өмір салтының табиғаты
бойынша әртүрлі сыртқы және ішкі қатерлердің (саяси, әскери, экономикалық,
ақпараттық, экологиялық және т.б.) кең спектрлі түрде қорғалуы жатады.
Ұлттық қауіпсіздік елдің ұлттық мүдделерімен, елдің ішінде де және оның
аумағынан тыс жерлерде де әрекет етеді. Әрбір нақты жағдайда оны қамтамасыз ету
үшін қызметтің ерекше әдістері, тиісті арнайы органдарды, мемлекеттің күші мен
құралдарын қолдану қажет етіледі.
Бұрыннан қалыптасқан және анықталған сыртқы және ішкі мемлекеттік қауіпсіздік
саласында ұлттық қауіпсіздіктің бірімен бірі өзара тікелей байланысты екі айқын
қосымша бөлімдерге бөлінеді [3. 113-116 б.].
22
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ҚР «Ұлттық қауіпсіздік туралы» Заңына сәйкес әзірше ұлттық қауіпсіздіктің
экономикалық, қоғамдық, әскери, экологиялық, ақпараттық, сыртқы және мемлекеттік
институттардың қауіпсіздігін қамтамасыз ету сияқты жеті бағыты айқындалған.
Қауіпсіздік саласын диверсификациялау, көбінесе осы бағыттарға байланысты;
біріншіден, төнген қауіпке жедел әсер ету дәрежесін арттырады, екіншіден, тіршілік
етудің әрбір буыны үшін жеке және ұжымдық жауапкершілік артады, үшіншіден,
республиканың ұлттық мүддесін қорғау дәрежесі артады.
Мемлекеттік қауіпсіздік адамның, субъектілер мен тұтасымен қоғамның тіршілік
әрекетінің барлық қырлары үшін мемлекеттіліктің құқықтық негіздері мен
қолданыстағы заңдарға сәйкес қажетті жағдайлар мен алғышарттар жасауды көрсетеді.
Мемлекеттік қауіпсіздік елдің экономикалық қауіпсіздігіне негізделеді, алайда оның
өзіндік ерекше бағыттары, факторлары мен талаптары болады. Мемлекеттік қауіпсіздік
– экономикалық қауіпсіздіктің алғы шарты болып табылады. Осыны ескере келе
олардың талдануы және барлық факторлар мен талаптар кешені бойынша елдің тұтас
қауіпсіздігін қалыптастыруға ықпалы бар процесстердің өзара келісімі туралы айтуға
болады. Тек тұтастыққа бағдарлану экономикалық саясат пен мемлекеттік қауіпсіздік
саясатын жасауда тәсілдер мен талаптардың оқшаулануынан арылуға, ерекше,
жеткілікті реттелмеген, тіпті бәсекелес құрылымдар мен механизмдерді болдырмауға
көмектеседі.
Әлбетте, бұрын қаралған «ұлттық қауіпсіздік» түсінігі «экономикалық қауіпсіздік»
түсінігінен кеңірек және өзіне түрлі нақты бағыттарымен ерекшеленеді. Ұлттық
қауіпсіздіктің барлық түрлері тығыз байланысты және бірін бірі өзара толықтырып
отырады. Олар ұлттық қауіпсіздіктің әртүрі әрекеті аясында айқын көрініп, оның әсерін
толықтыруы немесе әлсіретуі мүмкін. Мәселен, әлсіз және тиімсіз экономикада әскери
қауіпсіздік болуы мүмкін емес, сондай-ақ әлеуметтік жанжал асқынған қоғамда әскери
де, экономикалық та қауіпсіздік бола алмайды. Дегенмен ұлттық қауіпсіздіктің негізі
экономикалық қауіпсіздік болып қала береді.
Сондықтан (белгілі дәрежедегі сақтықпен) экономикалық қауіпсіздік ұлттық
қауіпсіздіктің басқа түрлерінде көріне тұрып, оларға кірігіп және олармен өзара әрекет
жасап, өз кезегінде өзіне олардың әсерін жинақтайды, бірақ ұлттық қауіпсіздіктің негізі
болып қалады.
Қазақстан Республикасында ұлттық қауіпсіздікті қамтамасыз етудің проблемалары
саясаткерлердің, ғалымдардың, жалпы халықтың назарын аудартып отыр. Қауіптердің
ауқымы, тіпті елдің экономикалық қауіпсіздігіне келтірілген нақты зияны осы
проблемаларды қоғамдық өмірдің сахнасына шығуға итермелейді. Экономикалық
қауіпсіздіктің тұжырымдамасын жасауда құқықтану ғылымының рөлі аса зор және
жауапты. Мұнда қауіп-қатердің әртүрлі сыртқы және ішкі, ұзақ мерзімді және
ағымдағы қатерлері сияқты жіктелуі туралы түрлері қарастырылмайды. Зерттеу
барысында осы мәселелердің мәнін ашып көрсету, нақты қатерлерді анықтау, оларды
тойтарудың сенімді және тиімді әдістерін ұсыну принципті түрде анықталды.
Қазақстанда экономикалық қауіпсіздік түсінігінің анықтамасы «Ұлттық қауіпсіздік
туралы» Заңда айқын бекітілген. Онда экономикалық қауіпсіздік ҚР ұлттық
экономикасының орнықты дамуы мен экономикалық тәуелсіздігін қатерге салатын ішкі
және сыртқы жағдайлардан, процестер мен факторлардан қорғалуының жағдайы
ретінде анықталады. Сонымен бірге «экономикалық қауіпсіздік» түсінігіне нақты
көзқарастар саласы, оның құрамының әртүрлілігін көптеген заң тану саласындағы
жетекші ғылыми авторлардың еңбегінде өте кең деңгейде анықтаған. Оларға:
- ел экономикасының сапалы даму жағдайын ескере отырып, оған қоғам көзқарасы
тарапынан оны сақтау немесе өсім мөлшерін дамыту қажеттігін анықтаған;
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
23
- тұлғаның лайықты өмір сүру жағдайына экономиканың дамуын, қоғам мен
мемлекеттің әлеуметтік-экономикалық және әскери-саяси тұрақтылығын қамтамасыз
етуге, ішкі және сыртқы қатерлерге қарсы тұру мүмкіндігі мен дайындығын
айқындаған;
- халықтың қалыпты тіршілік жағдайын қамтамасыз ету қабілетін анықтайтын
экономикалық жүйенің аса маңызды сапалық сипаттамасымен қатар, халық
шаруашылығы дамуын ресурстармен орнықты қамтамасыз ету, сондай-ақ ҚР ұлттықмемлекеттік мүдделерін дәйекті жүзеге асыру деңгейіне талдаулар жасалынған;
- қолайсыз факторлар әсер еткен жағдайда экономикалық, әлеуметтік-саяси және
әскери тұрақтылықты қамтамасыз ететін экономиканың даму деңгейі белгіленген;
- ұлттық экономиканың тәуелсіздігін, оның тұрақтылығы мен орнықтылығын
қамтамасыз ететін жағдайлар мен факторлардың жиынтығы, тұрақты жаңару мен өзін
өзі жетілдіру қабілеті жан-жақты қарастырылған.
«Экономикалық қауіпсіздік» түсінігін анықтайтын бұл тұжырымдарды бұдан да
кеңірек алуға болар еді. Олардың барлығына жеке дара нақты анықтамалар беруге
құқықтық тұжырым жасауға зерттеу барысында қол жеткізілді.
Елдің экономикалық қауіпсіздігі алдымен экономиканың өзінің тиімділігімен
қамтамасыз етілуі тиіс, яғни мемлекет жүзеге асыратын қорғаныс шараларымен қатар
ол өзін өзі жоғары еңбек өнімділігі, өнім сапасы және т.б. негізінде қорғауы тиіс.
Экономикалық қауіпсіздікті қамтамасыз ету қайсыбір мемлекеттік ведомстваның,
қызметтің артықшылығы болып табылмайды. Оны мемлекеттік органдардың барлық
жүйесі, экономиканың барлық буындары мен құрылымдары жүзеге асыруы тиіс.
Теориялық тұрғыда экономикалық қауіпсіздікті ішкі экономикалық және сыртқы
экономикалық қауіпсіздік деп бөлуге болады.
Экономикалық қауіпсіздікті екі құрамдасқа бөлуге байланысты бірінші кезекте біз
ішкі экономикалық қауіпсіздікке толығырақ тоқталғымыз келеді. Қазақстан
Республикасының ішкі экономикалық қауіпсіздіктің өсуіне қолайлы жағдай жасайтын
қатерлерге Қазақстанның өңірлерінің дамуы бір қалыпта болмауына байланысты
әлеуметтік-экономикалық салада біршама мәселелерді туындатады. Қауіпсіздіктің аса
маңызды факторлары мыналар:
1. өңірлердің әлеуметтік-экономикалық дамуының деңгейі объективті түрде
қалыптасқан айырмашылықтары артта қалған аудандардың болуы, өнеркәсіптік
өндірістегі құрылымдық алға басуына қарағанда экономикалық жағынан дағдарысты
туындатады;
2. Қазақстан Республикасының жекелеген қалаларының арасындағы өндірістіктехникалық байланыстардың бұзылуы;
3. Қазақстан Республикасының жекелеген облыстары арасында халықтың жан
басына шаққандағы ұлттық табысын өндіру деңгейінде айырмашылықтың артуы;
4. бірқатар қоғамдық құрылымдар қызметінде көрініс беретін қарамақайшылықтардың күшеюі.
Жергілікті өндірістердің өткір түрде бәсекеге қабілетсіздігі мен халықтың осы
аудандардан іс жүзінде жаппай көшуіне, табиғи-климаттық жағдайы күрделі,
экологиялық қауіпті аймақтарда экономикалық ресурстары артта қалады. Осы
аудандарда нашар игерілген әлеуметтік-экономикалық даму деңгейі онан сайын
құлдырайды. Елдің аз да болса жоғары урбанизациялық аймақтары мен әрі
қалаларында сауда-өнеркәсіп және банк капиталының басым орналасуы нәтижесінде
өндіргіш күштердің барынша аумақтық шоғырлануы байқалады. Егер қазіргі сәтке
Қазақстан экономикасының өсуіне байланысты жағдай жақсы жағына қарай өзгере
бастаса да, облыстардың дамуындағы алшақтық сақталуда. Мұндай алшақтық әдетте
халық арасында әлеуметтік-экономикалық шиеленісті тудырады.
24
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Облыстардың экономикалық бейімделуі Қазақстан нарығын қалыптасуының
міндетті шарты болып табылады. Осыдан өңірлер үшін шамамен бірдей жағдай жасау
жөніндегі
мемлекеттің
аумақтық-дифференциалдық
саясатының
қажеттілігі
туындайды. Осыған байланысты мемлекет экономика саласынан «кетуі керек» деген
пікір барынша негізсіз болып табылады. Аумағы орасан зор және өңірлер арасындағы
айырмашылығы көп біздің ел үшін, керісінше, мемлекеттің үйлестіруші рөлін сақтау
үшін құқықтық қамтамасыз ету өте маңызды рөл атқарады. Мұның өзі нақты аумақтық
арқылы табиғи және экономикалық жағдайында жұмыс істейтін шаруашылық
субъектілерінің келісілген экономикалық әрекетін қамтамасыз етеді.
Жалпы алғанда Қазақстан Республикасының өңірлік экономикалық қауіпсіздігін
қалыптастыру құрылымы – бұл, алдымен геосаяси, экономикалық, құқықтық және
басқа жағдайлардың кешені болып табылады. Ол өз кезегінде мыналарды қамтамасыз
етуі тиіс:
1. Дағдарыс пен болашақ даму жағдайында оның өмір сүруі мен өңірлік
құрылымдарының сақталу алғы шарттары.
2. Ел мен оның аумағының ресурстық тұрғысында өңірлік маңызды мүдделерін
қорғау.
3. Тұрақсыздандырушы әрекеттен ішкі иммунитет пен сыртқы қорғаныстылықты
құру.
4. Өңірлердің ішкі және әлемдік рыноктарда бәсекеге қабілеттілігі мен елдің қаржы
жағдайының орнықтылығын арттыру.
5. Өркениетті адамға тән өмір сүру жағдайы мен салты және қоғамдық үрдістерінің
орнықты және қалыпты ұдайы қалпына келу мүмкіндіктері жатады.
Өңірдің экономикалық қауіпсіздігі деп экономиканың ағымдағы жағдайын
сипаттайтын шарттар мен факторлардың жиынтығы, оның дамуының тұрақтылығы,
орнықтылығы мен дәйектілігін айтамыз [4. 5 б.]. Түрлі авторлар «Қазақстан
Республикасының экономикалық жаһандану үрдісіне белсенді қатысуы ішкі
экономикалық дамуды күшейту үшін пайдаланылуы тиіс» деп негізді есептейді[5]. Сол
үшін алыс қашықтықтарға жүк тасымалдау тарифінің өтуін тежей отырып
құрылықаралық коммуникацияларды дамытуды ұсынады.
Ішкі экономикалық байланыстың өткір мәселелердің қатарына ғылымитехникалық, әлеуметтік-мәдени және адам ресурстарын құқықтық реттеу болып
табылады.
Ғылыми-техникалық ресурстар мәселесіне елімізден көптеген ғалымдар шарт
бойынша шетелге жұмысқа кеткенін көруге болады. Осы ағынның 10-15%-ы
шетелдерде өзінің әлеуметтік мәселесін жақсы шешуіне байланысты қалып қояды.
Ғылыми техникалық ресурстарды игеруде қазақстандық ғалымдар мен мамандарды ҚР
аумағындағы шетелдіктердің қатысуы бар шетелдік компанияларға жалға алынуы
болып табылады. Олар шетелге шықпай-ақ мемлекет игілігіне емес шетелдік
компаниялардың мүддесіне жұмыс жасайды. Сол арқылы елдегі ішкі ғылымитехникалық ресурстардың кемуіне алып келеді.
Әлеуметтік-мәдени ресурстар деп ұлттың мәдениеті мен білімділігі, жалпы
ұлттық оң мұраттардың болуын білеміз. Кеңес өкіметі тұсында ел мәдениетіне
жасалған өте үлкен қысымдар мен қоғамға күштеп танылған жалған идеология
салдарынан біршама зардаптар шекті. Бұрыннан қалыптасқан салт-дәстүрлермен
мәдени құндылықтарды жоққа шығару осы кезеңде кеңінен таралды. Мұнда мешіттерді
қиратуы және жосықсыз мұраттарды енгізуі адам психологиясын қатты өзгерістерге
ұшыратты.
Қазіргі кезеңде біздің қоғамда жастар қылмысының, есірткінің, жезөкшеліктің
өршуі көбінесе оларға мемлекеттің осы мәселелер бойынша құқықтық реттейтін
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
25
нормалардың жетіспеушілігінен болып отыр. Адам ресурстарынан айрылу деп
халықтың он жылдық туу көрсетікішінің төмендеуі және өте жоғары өлім-жітімді
атайды. Жоғарыда аталаған осы барлық факторлар елдің ішкі экономикалық
қауіпсіздігіне мәнді әсер етеді.
Ішкі экономикалық қауіпсіздік мәселесінен біз енді сыртқы экономикалық
қауіпсіздік туралы мәселені қарауға көшпекпіз. Қазақстандық зерттеуші М.Спанов
«сыртқы экономикалық қауіпсіздік» терминіне ішкі нарықтың халықаралық еңбек
бөлінісі жағдайында экономикалық жариялықты сақтай отырып, сыртқы экономикалық
әсерлерден қорғау деген анықтама береді [6. 8-10б.]. Экономиканың ішкі секторы мен
оның ресурстарының тепе-теңдігі мемлекеттің қауіпсіздік жағдайын айқындайды.
Сыртқы экономикалық қауіпсіздікті қамтамасыз етудің негізгі мақсаты – жеке
тұлғаның, қоғамның және мемлекеттің ұлттық мүдделерінің орнықты дамуын
құқықтық қамтамасыз ету болып табылады [7. 147б.].
Қазақстан Республикасының сыртқы экономикалық қауіпсіздігіне әлемдік қаржы,
тауар-шикізат дағдарыстарын, сондай-ақ сыртқы экономикада болатын құрылымдық
және коньюктуралық толқуларды жатқызуға болады. Олар елдің ішкі жағдайына елеулі
түрде әсер етуі мүмкін. Сондықтан, осы мәселелерді құқықтық реттеу мемлекеттің
негізгі саясаты болып табылады.
Қазақстандағы экономикалық қауіпсіздікті реттейтін нормативті-заңдылық актілер
қатарына Қазақстан Республикасының 1998 жылғы 26 маусымдағы «Қазақстан
Республикасының Ұлттық қауіпсіздігі туралы» заңы, Қазақстан Республикасы
Президентінің «Қазақстан 2050» мемлекеттік бағдарламасы және ҚР министрліктері
мен ведомстволарының жекелеген нормативтік актілері жатады.
ҚР «Ұлттық қауіпсіздік туралы» заңға сәйкес ұлттық қауіпсіздікті қамтамасыз ету
жөніндегі негізгі күштер меншік түріне қарамастан, мемлекеттік органдар мен ұйымдар
болып табылады. Олар өз өкілеттілігіне сәйкес мемлекеттің экономикалық қауіпсіздігін
қаматамасыз етеді. Экономикалық саладағы қауіпсіздік жағдайына жауапкершілік
Қазақстан Республикасының 1998 жылғы 26 маусымдағы «Қазақстан Республикасының
Ұлттық қауіпсіздігі туралы» заңына сәйкес мемлекеттік органдармен қатар, ұлттық
компаниялар мен жеке фирмаларға да жүктеледі. Аталған субъектілер жасалған
шаралардың көмегімен төнген қатерлерді жояды, оны таратпайды және де туындаған
қарама-қайшылықтардың дәрежесіне сәйкес экономикалық жүйенің қалыпты
жағдайынан ауытқуға жол бермеу жөнінде тиісті саясат жүргізіп, экономика мен оның
субъектілерін қорғау жөнінде шаралар қабылдайды.
Экономикалық қауіпсіздік бойынша нормадан ауытқуды қадағалап, оны қолайлы
тәртіпке дейін қалпына келтіру жөнінде біршама жұмыстар атқарылуда. Экономикалық
қауіпсіздік, сыртқы экономикалық қауіпсіздік сияқты – ұлттық қауіпсіздік жүйесінің
жағдайы, мұнда оның индикатор-көрсеткіштерінің белгілі бір сауда немесе заңдық
шамалары міндетті түрде сақталуы тиіс.
Экономикалық қауіпсіздікті қамтамасыз ету әдістеріне сыртқы экономикалық
қатерлер кешенін анықтап, Қазақстан Республикасының дамуына әсер ететін әлемдік
экономикадағы туындап отырған дағдарыстарды құқықтық реттеу және жою жөніндегі
шаралар болып табылады. Осы әдіске жататындар:
- Туындайтын экономикалық қатерлерді алдын алу және оларды бейтараптандыру
жөніндегі теориялық-практикалық кестелер жасау;
- Ішкі қорлар жасау, бұл болжанбаған сыртқы экономикалық қатерлерді
тұрақтандыру факторы рөлін атқаратын болады;
- Экономикалық қызметті зерттеу, ол мемлекеттік немесе жеке меншік
құрылымдардың экономиканың экономикалық, қаржы-несиелік немесе тауар-
26
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
шикізаттық секторларындағы экономикалық-құқықтық нормативтерді міндетті түрде
орындауды ұсынады.
Экономикалық қауіпсіздік экономиканың жағдайымен ел ішінде ғана емес, сондайақ басқа елдердің экономикалық салада жеке қатынаста болатындардың жағдайымен
тікелей байланысты. Қазақстан тәуелсіздігін алғаннан кейін әлемнің көптеген
мемлекеттерімен ұзақ мерзімді сауда-экономикалық байланыстарды орнатты.
Қазақстан Республикасының сыртқы экономикалық қауіпсіздігін тұрақсыздандыруға
әсер етер жекелеген әрекеттердің болғанын көруге болады. Мұнда мемлекетте дер
кезінде құқықтық базаны құруды және қалыптастыруды қолға алудың нәтижесінде,
оның зардаптарының болдырмағандығын көруге болады. Атап айтқанда, экспорттық
шикізаттардың реттелуі, оны әлемдік нарыққа бағыттауы Қазақстан экономикасының
дамуына өз үлесін қосты.
Қазақстан Республикасында өнімдер импорты бойынша да осындай жағдай
қалыптасуда; экономиканың стратегиялық салаларында қолданылатын сырттан
әкелінетін өнімнің жоғары өзіндік салмағы экономикалық тұрақтылықта әсер етіп,
республиканың ұлттық қауіпсіздігінің параметрлерін төмендетуі мүмкін.
Басқа да әлеуметтік қатерлі фактор-экспорттық және импорттық өнімдерді негізгі
сатып алушы және сатушы болып табылатын елдер санының шектеулі болуы. Осыған
байланысты жекелеген елдер жөнелтетін өнімдерінің (экспорт пен импорт) көлемін
шектеуге бағытталған акцияларды бір мақсатта өткізуі мүмкін, сөйтіп экспортер немесе
импортер елді белгілі бір саяси немесе экономикалық қысым жасап, өз мақсаттарына
жетуге мәжбүрлейді, бұл да Қазақстан экономикасының сыртқы факторларға тәуелді
екендігін айқындай түседі [8. 143-144 б.]. Сыртқы экономикалық қауіпсіздіктің басқа
мысалы ретінде дамыған елдердің Қазақстанға қатысты ұйымдастыратын «саудасаттық саласындағы қақтығыстарын» айтуға болады. Бір елдің екінші елге қарағанда
сауда-экономикалық мүдделеріне қысым жасау, халықаралық сауда қарамақайшылықтардың пайда болуына әкеліп, «сауда-саттық саласындағы қақтығыстарын»
жүргізу үшін негіз болады. «Ұлттық қауіпсіздік туралы» заңда атап өтілгеніндей,
сыртқы ортадан туындайтын экономикалық қауіпсіздік қатерлеріне мемлекет
экономикасының барынша төмен дәрежесін атауға болады. Оған экспорттықимпорттық құрылымды диверсификациялау және жоғары қосымша құнды өнім өндіру
жолымен реттеуге болады.
Сыртқы экономикалық қызметтің әлемдік тәжрибесінде экономикалық және
сыртқы экономикалық бәсекелестіктің түрлі әдістері бар, олар «сауда-саттық
саласындағы қақтығыстарын» (эмбарго, тарифтер, бағаның жоғарылауы немесе
төмендеуі және т.б.) және «сыртқы экономикалық қақтығыстар» (бағалы қағаздардың
шетелдің инвестициялардың, капиталдың, технологиялардың бір сәттік ағысы мен кері
ағысы, салымдарды жауып тастау). «Сыртқы экономикалық қақтығыстар» соғыс
әдістерімен емес, жоғары технологияларды қолдана отырып, алдын-ала жоспарланған
экономикалық бағдарлама бойынша экономика, қаржы тәсілдерімен залал келтіру
болып табылады.
Іс жүзінде кез-келген ұлттық экономика экономикалық шабуылдың нысаны болып
кетуі мүмкін. Әдеттегі шараларды жүргізу тәжірибесінен ерекше «сыртқы
экономикалық» шабуылдан қорғанудың өзіндік стратегиялық және тактикалық күрес
тәсілдері болады, оларға аумақтарды бақылау емес қаржы, ақпараттық,
интеллектуалдық сияқты трансұлттық ағымдарды бақылау маңызды. «Сыртқы
экономикалық «шабуылдарды» жүзеге асыру механизмі ұлттық кірісті, экономиканың
стратегиялық факторына инвестицияларды жасырын түрде артық енгізу, ескі
технологияларды, бағдарламалық қамтамасыз етуді енгізу және т.б. жатады. Бұл
әдістердің түпкі мақсаты экономикалық инфрақұрылымдарды жою болып табылады.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
27
Соңғы кезде «несиелік немесе ақпараттық» соққы берілді, ол мемлекеттің әлеуметтікэкономикалық жүйесін немесе ақпараттық жүйелерін бұзады, оны қайталанбас
өзгерістерге ұшыратады.
Шетелдерде отандық бизнесті қолдаудың ресми бағдарламасымен қатар әлемдік
экономикада тауардың өтімі мен Қазақстан капиталын инвестициялау жөніндегі
пайдалырақ жобаларды іздеуге көмек көрсету қажет. Республиканың мүдделерін елде
және оның сыртында қорғай білу, сондай-ақ демпингке қарсы анықтауды белсенді
жүргізу, сөйтіп отандық өндірушіні қорғай білу қажеттігі туындайды.
Қазақстан Республикасының сыртқы экономикалық қауіпсіздігінің жекелеген
мәселелерін, оның ұлттық қауіпсіздікке қатерінің салдарына қарай келе экономикалық
қауіпсіздік және оның құрамдас бөлігі – сыртқы экономикалық жағы Қазақстанның
жалпы ұлттық қауіпсіздігін құруда маңызды мәселе болып табылады деп атап өтуге
болады. Қазақстанның экономикалық қауіпсіздігін қамтамасыз ету жөніндегі практика
көрсетіп отырғанындай, сыртқы экономикалық қауіпсіздікті қамтамасыз ету жөніндегі
көптеген мәселелер, соның ішінде құқықтық жағы реттелмегендердің қатарында қалып
отыр. Осы саланы реттейтін заңдарды қорғауға алған және осы сияқты басқа
нормативтік актілердің жеткіліксіздігі экономикалық қауіпсіздікке толық кепілдік бере
алмауда.
Экономикалық тұрақтылық және экономикалық прагматизм ұстанымдарын сақтау
ұлттық мүдде мен ұлттық қауіпсіздікті сақтауға саяды. Басқаша айтқанда, Қазақстан
экономикалық жағынан тұрақты және тәжірибелік жағынан тиімдісін енгізу қазіргі
таңда қауіпсіздікті сақтауға және оның алдын алуға өз үлесін қосар еді.
Әдебиеттер:
1. Арыстанбеков К. Теоретические проблемы правового регулирования экономической безопасности РК // Вестник университета им. Д.А.Кунаева // 2003, №2. – С. 3-6.
2. Сергулин А.А. Проблемы национальной и международной безопасности в российской теории
международных отношений // Вестник Московского университета // сер. 18., 2004, №2. – С. 7-8.
3. Ломакин В.К. Мировая экономика, М: изд-во «Юнита – Дана», 2004. – С. 113-116.
4. Экономическая безопасность. / под. ред. академика В.К. Сенгагова. М., ЗАО «Финстатинформ». 1998. – С. 5.
5. Галлиев А. Необходимо, но не достаточно // «Эксперт». №11, 2001.
6. Спанов М.У. Экономическая безопасность: опыт системного анализа. Алматы, ИРК. 1999. –
С. 8-10.
7. Дзалиев М.И., Уразл А.Д. Основы обеспечения безопасности России. М., Экономика. – С. 147.
8. Экономическая и национальная безопасность // Под. ред. Е.О. Олейникова. М., Экзамен. 2004. –
С. 143-144.
Л.Т. Жанузакова,
д.ю.н., профессор университета «Туран»
ПОВЫШЕНИЕ КАЧЕСТВА ГОСУДАРСТВЕННЫХ УСЛУГ –
ВАЖНОЕ НАПРАВЛЕНИЕ ВТОРОГО ЭТАПА
АДМИНИСТРАТИВНОЙ РЕФОРМЫ
В своем послании народу Казахстана, где была определена стратегия развития
страны на период до 2050 г., президент озвучил начало второго этапа административной реформы. Одним из ее главных акцентов признано повышение качества государственных услуг. Глава государства подчеркнул: «Задача – отойти от односторонневластных подходов во взаимоотношениях госаппарата с населением к эффективному и
оперативному оказанию госуслуг гражданам» [1].
28
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Понятие «качество государственных услуг» определяется как совокупность
свойств, удовлетворяющих как потребителя, так и производителя услуги, включая контактный персонал органа государственной власти [2, с. 19-20].
По мнению Е.А. Усачевой, комплексная оценка качества услуг, осуществляемая со
стороны потребителей государственных услуг и контактного персонала, предполагает
выделение двух групп атрибутов – на базе стандартов государственных услуг для потребителей и на базе регламентов для контактного персонала. Стандарты и регламенты
оказания государственных услуг разрабатываются на основе единой классификации
этих услуг и задают первоначальные параметры их качества [3, с. 16].
Агентством РК по делам государственной службы проведена работа в части
организации социологических исследований по измерению качества и доступности
государственных услуг и уровня административных барьеров, а также по выработке
рекомендаций для повышения качества государственных услуг и снижения коррупции
в государственных органах.
Исследования, проведенные методом массового опроса населения, показали, что
физические лица в большинстве удовлетворительно оценивают работу государственных органов (42,8%). «Скорее положительно» оценивают работу государственных органов управления 23,5%. Положительные оценки даны 15,8% опрошенных. Работу государственных органов считают неудовлетворительной 4,9% опрошенных. Среди юридических лиц почти половина опрошенных оценивает работу государственных органов
управления на «удовлетворительно» – 47,9%.
Результаты исследований показали, что:
- несовершенны механизмы взаимодействия между общественностью и государственными органами;
- опрошенные респонденты в большинстве удовлетворительно оценивают работу
государственных органов;
- несколько ограничен доступ общественности к информации по вопросам предоставления государственных услуг.
По результатам исследований были подготовлены рекомендации по совершенствованию законодательства и деятельности государственных органов по оказанию государственных услуг, в том числе по повышению качества, открытости и доступности
услуг, введению электронного документооборота, усилению мотивации на качество
услуг и другие. Многие из указанных рекомендаций уже успешно реализуются.
Так, в качестве одной из рекомендаций было предложено организовать
общественные слушания по обсуждению качества государственных услуг путем
создания общественных комиссий при территориальных управлениях агентства с участием представителей маслихатов, акиматов, общественных организаций, населения,
которые будут заслушивать ответственных должностных лиц по вопросам качества
услуг в сфере контроля над дорогами и транспортом, выдачи разрешений на строительство, контроля над жилищно-коммунальным хозяйством и реализацией государственной программы по жилью, санитарно-эпидемиологического контроля, выдачи лицензий
на медицинскую, образовательную, фармацевтическую деятельность.
Ранее по инициативе Агентства РК по делам государственной службы выборочно
оценивалось состояние работы государственных органов по внедрению ими стандартов
и регламентов оказания государственных услуг. Выявлено несоответствие утвержденных стандартов типовому стандарту оказания государственной услуги, отсутствие
надлежащего организационного и информационного обеспечения; нарушение принятых стандартов государственных услуг. Данная ситуация сложилась вследствие отсутствия эффективной системы внешнего контроля по соблюдению стандартов и регламентов государственных услуг.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
29
15 апреля 2013 г. президентом подписан закон «О государственных услугах» [4]. В
нем предусмотрен порядок проведения контроля над качеством оказания государственных услуг, оценки качества и общественного мониторинга в данной сфере. Контроль
над качеством оказания государственных услуг – это деятельность по проверке и мониторингу соблюдения законодательства РК в сфере оказания государственных услуг.
Объектом контроля является деятельность центральных государственных органов,
местных исполнительных органов областей, городов республиканского значения, столицы, районов, городов областного значения, акимов районов в городе, городов районного значения, поселков, сел, сельских округов. Органом, уполномоченным осуществлять такой контроль, является Агентство РК по делам государственной службы.
В этой связи приказом председателя Агентства РК по делам государственной
службы от 4 мая 2013 г. №06-7/6 утверждены правила контроля над качеством оказания
государственных услуг [5].
Так, в период с 8 октября по 8 ноября 2013 г. агентством проведена плановая проверка в Министерстве иностранных дел РК по вопросам оказания государственных
услуг. В ходе проверки выяснилось, что в МИД отсутствует отдельное структурное
подразделение, ответственное за контроль качества предоставляемых государственных
услуг. В 2013 г. министерством обеспечено повышение квалификации только одного
сотрудника, хотя оказание государственных услуг входит в функциональные обязанности 16 сотрудников. Установлены факты некачественного и несвоевременного оказания
государственных услуг, нарушения сроков рассмотрения жалоб услугополучателей. По
итогам проверки министерства агентство внесло предложения по принятию мер для
устранения и профилактики вышеназванных нарушений, а также привлечению к дисциплинарной ответственности должностных лиц министерства, виновных в нарушениях требований действующего законодательства.
Государственный контроль над качеством оказания государственных услуг осуществляется также в форме проведения регулярного мониторинга путем анализа информации, предоставляемой проверяемыми субъектами в рамках внутреннего контроля
ежемесячно. Центральные государственные органы и местные исполнительные органы
предоставляют отчет о работе по внутреннему контролю над качеством предоставляемых государственных услуг по установленным формам.
Результаты контроля используются при формировании итоговой оценки эффективности деятельности государственных органов по направлению «оказание государственных услуг» и публикуются агентством или его территориальным подразделением, а
также проверяемыми субъектами в средствах массовой информации и размещаются на
их интернет-ресурсах.
Указом президента РК от 19 марта 2010 г. №954 с изменениями, внесенными указом президента РК от 23 декабря 2010 г. №1125, утверждена система ежегодной оценки
эффективности деятельности центральных государственных и местных исполнительных органов областей, города республиканского значения, столицы [6]. Одно из ее
направлений – оценка качества и доступности оказания государственных услуг для физических и юридических лиц.
Оценка качества оказания государственных услуг – это деятельность по определению эффективности мер по обеспечению услугополучателей доступными и качественными государственными услугами, оказываемыми центральными государственными
органами, местными исполнительными органами областей, городов республиканского
значения, столицы, районов, городов областного значения, акимами районов в городе,
городов районного значения, поселков, сел, сельских округов. Оценка эффективности
по данному направлению осуществляется уполномоченным органом по делам государственной службы, а его деятельность по данному направлению оценивается админи-
30
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
страцией президента. Оценка качества оказания государственных услуг в электронном
формате осуществляется уполномоченным органом в сфере информатизации, а его деятельность в данном направлении подлежит оценке канцелярией премьер-министра.
В этой связи совместным приказом председателя Агентства РК по делам государственной службы от 9 января 2013 г. №06-7/2 и и.о. министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 10 января 2013 г. №22 утверждена «Методика оценки качества оказания государственных услуг». Она определяет эффективность мер по обеспечению государственными органами физических и юридических лиц доступными и
качественными государственными услугами, в том числе в электронном формате [7].
Оценка качества оказания государственных услуг осуществляется по результатам
анализа информации государственных органов, представляемых в Агентство РК по делам государственной службы и Министерство транспорта и коммуникаций РК. В ходе
оценки дополнительно могут быть проведены социологические опросы потребителей
государственных услуг. В расчет берутся следующие критерии:
1) расширение реестра;
2) утверждение стандартов оказания государственных услуг;
3) утверждение регламентов оказания государственных услуг;
4) обновление стандартов оказания государственных услуг;
5) участие получателей государственных услуг в разработке или доработке стандартов оказания государственных услуг;
6) прозрачность стоимости государственных услуг;
7) наличие на интернет-ресурсе государственного органа стандартов и регламентов
оказания государственных услуг, регламентов оказания электронных услуг и инструкций для пользователей электронных услуг;
8) качество оказания государственной услуги;
9) соблюдение сроков оказания государственных услуг;
10) обжалование государственных услуг;
11) доля пользователей государственных услуг, оказываемых государственным органом (подведомственной организацией) через портал «электронного правительства» и
ведомственный портал;
12) удовлетворенность потребителей государственными услугами, оказываемыми
государственными органами.
По каждому критерию определяются показатели, в соответствии с которыми выставляются соответствующие баллы. Итоговая оценка государственных органов определяется путем сложения полученных результатов расчетов по всем критериям.
Итоги оценки качества оказания государственных услуг за 2012 г. показали следующее. В 2012 г. 39 госорганами оказано более 122 млн услуг, из них почти 74% приходится на долю местных исполнительных органов.
Среди центральных госорганов высокую оценку получили министерства экономики
и бюджетного планирования (86,83 балла), нефти и газа (70,07 балла), а также
Агентство по регулированию естественных монополий (70,03). В результате недостаточной работы по стандартизации и регламентации услуг, а также их переводу в электронный формат и оказанию через центры, работающие по принципу «одного окна»,
низкая оценка сложилась у Национального банка (29,58) и Министерства иностранных
дел (27,55).
Среди акиматов высокие баллы присвоены Южно-Казахстанской (59,70), Актюбинской (54,85) и Акмолинской (53,81) областям, наименьшие – Павлодарской (43,17) и
Мангистауской области (33,17).
Система оценки значительно повысила результативность работы госорганов в сфере услуг. Так, постановлением правительства от 29 февраля 2012 г. №273 реестр был
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
31
дополнен 361 видом услуг. Количество стандартизированных услуг по сравнению с
2011 г. увеличилось в 2,6 раза и составило 86,6% от общего количества услуг, количество регламентированных – в 5 раз.
По сравнению с прошлым отчетным периодом снизилось количество обжалований
на 442 (73,9%), количество нарушений сроков предоставления государственных услуг –
на 118 595 (59,1%). Основными причинами нарушений установленных сроков являются
сбои информационных систем и нарушения, допущенные ответственными сотрудниками.
Общественный мониторинг качества оказания государственных услуг представляет
собой деятельность физических лиц и некоммерческих организаций по сбору и анализу
информации об уровне качества оказания государственных услуг и выработке рекомендаций. Он проводится по собственной инициативе указанных субъектов и за свой
счет, а также по государственному социальному заказу уполномоченного органа по
оценке и контролю над качеством оказания государственных услуг в соответствии с
законодательством. При проведении общественного мониторинга качества оказания
государственных услуг физические лица и некоммерческие организации вправе запрашивать у центральных государственных органов, местных исполнительных органов областей, городов республиканского значения, столицы, районов, городов областного
значения, акимов районов в городе, городов районного значения, поселков, сел, сельских округов необходимую информацию, относящуюся к сфере оказания государственных услуг (в случае отсутствия данной информации на их интернет-ресурсах) за
исключением информации, составляющей государственные секреты, коммерческую и
иную охраняемую законом тайну.
По результатам общественного мониторинга составляется заключение, в котором
дается информация о соблюдении государственными органами законодательства в данной сфере, а также рекомендации по устранению выявленных недостатков, предложения по повышению качества оказания государственных услуг, по внесению изменений
и дополнений в стандарты государственных услуг.
Агентство РК по делам государственной службы обязано создавать общественные
советы по взаимодействию и сотрудничеству с физическими лицами и некоммерческими организациями по вопросам оказания государственных услуг; оказывать информационную, консультативную, методическую поддержку физическим лицам и некоммерческим организациям по проведению общественного мониторинга качества оказания
государственных услуг.
Одной из важных проблем в настоящее время является нахождение оптимальной
процедурно-процессуальной формы оказания услуг. К сожалению, процессуальной
стороне деятельности исполнительной власти ни в теории, ни в практике управления не
уделялось должного внимания [8, с. 9].
В этом плане сегодня в Казахстане и других странах на постсоветском пространстве большое внимание уделяется оказанию государственных услуг в электронной
форме. Предоставление информации государственными органами посредством создания электронных представительств в Интернете осуществляется всеми государственными органами.
Государственные услуги, оказываемые в электронной форме, – это услуги, оказываемые с применением информационных технологий. Результатом их оказания является выдача электронных документов или документов на бумажном носителе либо сведений из информационной системы «электронного правительства». Например, сегодня
можно воспользоваться в электронном формате на сайте электронного правительства
такими государственными услугами, как вызов врача на дом, запись на прием к врачу,
регистрация граждан РК по месту жительства и снятие с регистрационного учета, по-
32
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
становка в очередь детей дошкольного возраста (до 7 лет) для направления в детские
дошкольные организации, получение справки о подтверждении прохождения воинской
службы, предоставление налоговой отчетности и др.
Несмотря на отдельные недостатки по созданию государственных информационных ресурсов и оказанию электронных услуг населению, налицо и позитивные результаты осуществляемых мер. Прежде всего, можно говорить о значительно большей информационной открытости государственных органов, сокращении сроков и упрощении
ряда административных процедур при оказании государственных услуг физическим и
юридическим лицам, создании условий для искоренения коррупции.
Литература:
1. Стратегия «Казахстан-2050». Послание президента Республики Казахстан – лидера нации Н.
Назарбаева народу Казахстана (Астана, 14 декабря 2012 г.) // «Казахстанская правда». – 2012. – 15
декабря.
2. Морозова Е.В. Публичные услуги: теоретико-правовой аспект: Автореф. дисс…канд. юрид.
наук. – Мытищи, 2009. – С. 19-20.
3. Усачева Е.А. Маркетинговый подход в управлении оказанием государственных услуг. Автореф.
дисс…канд. экон. наук. – М., 2009.
4. Закон РК от 15 апреля 2013 г. «О государственных услугах» // «Казахстанская правда». – 2013.
– 20 апреля.
5. Приказ председателя Агентства РК по делам государственной службы от 4 мая 2013 г. №067/63 «Об утверждении правил контроля над качеством оказания государственных услуг» // «Казахстанская правда». – 2013. – 12 июня.
6. Указ президента РК от 19 марта 2010 г. №954 «О системе ежегодной оценки эффективности
деятельности центральных государственных и местных исполнительных органов областей, города республиканского значения, столицы» // САПП РК. – 2010. – 24. - Ст. 173; «Казахстанская правда». – 2010.
- 24 декабря.
7. Совместный приказ председателя Агентства РК по делам государственной службы от 9 января 2013 г. №06-7/2 и и.о. министра транспорта и коммуникаций РК от 10 января 2013 г. №22 «Об
утверждении Методики оценки качества оказания государственных услуг» // Справочноинформационная система МЮ РК // adilet.zan.kz.
8. Нарышкин С.Е., Хабриева Т.Я. Административная реформа в России: некоторые итоги и задачи юридической науки // Журнал российского права. – 2006. – №11. – С. 9.
К.С. Жылкичиева,
аспирант ИФиППИ, НАН КР
РАЗВИТИЕ ГРАЖДАНСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
В СУВЕРЕННОЙ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКЕ
Период перестройки показал наличие кризиса во всех областях общественной жизни, в том числе в законодательстве, в частности, гражданском. Разработчики ряда проектов законов отмечают, что многие вопросы решались в духе проектов деклараций о
суверенитете, особенно при решении вопросов в разрабатываемых новых законах о
природных ресурсах, о праве собственности, о предпринимательстве. Это было характерно и для Киргизской ССР, что, в частности, выразилось в подготовке проектов законов и других нормативных актов, уже далеких по своему содержанию от законов, принятых до 1990 года. Примером может служить разработка и принятие законов о собственности, о земле, об аренде и арендных отношениях в Киргизской ССР.
В собственности Киргизской ССР в соответствии с новым законодательством находились земля и ее недра, воды, леса, растительный и животный мир, имущество органов власти и управления Киргизской ССР, культурные и исторические ценности народов Киргизии, средства республиканского бюджета, республиканские банки, страховые, резервные и иные фонды, а также народно-хозяйственные комплексы, высшие
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
33
учебные заведения, объекты народно-культурной сферы и другое имущество, безвозмездно переданное в собственность Киргизской ССР.
Декларация о государственном суверенитете и независимости Республики Кыргызстан в становлении гражданского права явилась основой для развития, существенного
изменения гражданского законодательства Кыргызстана.
Декларация о государственном суверенитете Республики Кыргызстан 1990 года
была важным этапом в развитии гражданского права в переходный период становления
кыргызского общества. Разработка проектов этой декларации началась в органах власти и управления, в правоохранительных органах.
Проект Декларации о государственном суверенитете Киргизской ССР был опубликован в республиканских газетах для народного обсуждения1. С учетом внесенных
предложений и дополнений Декларация о государственном суверенитете была принята
Верховным Советом Республики Кыргызстан 19 декабря 1990 года в г. Фрунзе. Она
явилась новым видом закона Кыргызстана – Конституционным законом Республики
Кыргызстан и базой развития, обновления гражданского законодательства.
Статья 1 декларации гласит: «Республика Кыргызстан – суверенное государство,
утвердившееся и развивающееся на основе осуществления кыргызской нацией своего
неотъемлемого права на самоопределение, свободного выбора всеми народами Кыргызстана общественного и государственного строя, выражающая и защищающая интересы граждан республики всех национальностей».
Декларация о государственном суверенитете являлась основанием исключительного права народа владеть, пользоваться и распоряжаться всеми объектам природы и другими объектами права собственности государства, верховенства Конституции Республики Кыргызстан и ее законов на всей ее территории, а также ратификации договоров.
На территории Республики Кыргызстан могли действовать законы Союза ССР, действовавшие в Киргизской ССР до принятия Декларации о суверенитете, если таких законов нет и они не противоречат законодательству Республики Кыргызстан (Устав железных дорог СССР, Устав связи СССР, Устав внутреннего водного транспорта СССР,
Положения о поставках продукции и товаров, которые действовали в Кыргызстане).
Положение о действии законов бывшего государства не противоречит принципам
международного частного права, суверенитету государства, особенно если оно касается
нового возникшего государства, государства переходного периода, отделившегося государства. В истории уже был тому аналог. Так, с 1937 года ГК РСФСР 1922 года действовал в Киргизской ССР до 1 июля 1965 года, в 1940 году он стал действовать на территории Эстонии, Латвии, Литвы, а ГК УССР – на территории Молдавской ССР.
Декларация о суверенитете Республики Кыргызстан признала необходимость разработки новой конституции, обосновала ее основные принципы и положения, неизвестные действовавшей Конституции Киргизской ССР 1978 года. В качестве основы
для новой конституции и законов Республики Кыргызстан декларация о суверенитете в
иерархической структуре системы законодательства заняла высшую ступень, выше,
чем Конституция Кыргызской ССР 1978 года, а поэтому вновь принимаемые законы не
могли противоречить ее положениям. Так было до введения в действие Конституции
Киргизской Республики 1993 года.
Декларация независимости Республики Кыргызстан также играла важную роль в
реализации суверенитета Кыргызстана и развитии права, в том числе гражданского, в
других аспектах.
Декларация о государственном суверенитете Республики Кыргызстан: принята Верховным Советом Республики
Кыргызстан 19 декабря 1990 года. Широко обсуждалась в печати общественностью и учеными (Альчиев К., Джанузаков, Левин, Тургунбеков, Тогойбаев и др.).
1
34
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
В Кыргызстане был разработан проект Декларации о независимости от 31 августа
1991 года, который был принят Верховным Советом Республики Кыргызстан как Декларация о независимости Республики Кыргызстан, т.е. акт о формировании, возникновении самостоятельного независимого государства кыргызского народа со статусом суверенного государства, субъекта международного права с соответствующей прерогативой государства.
Республика стала самостоятельно организовывать свою экономическую жизнь. В
государстве стали функционировать разнообразные формы собственности, их субъекты
получили равное право на защиту права собственности и других гражданских прав, являющихся основой формирования и развития рыночных отношений с учетом, прежде
всего, интересов граждан Кыргызстана. В рамках незапрещенной индивидуальной трудовой деятельности полученные доходы граждан не стали ограничиваться, наряду с
этим стала осуществляться система социальной защищенности населения.
Решение вопросов собственности еще как союзной собственности осуществлялось
на договорной основе между бывшими союзными республиками как субъектами гражданского права, права собственности (общенародного достояния). Предприятия, учреждения, организации как субъекты собственности других государств и их граждан,
международных организаций могли размещаться на территории Кыргызстана и имели
право использовать ее природные ресурсы согласно ее законодательству. Создавались
совместные предприятия с участием Кыргызстана, юридических лиц, граждан, лиц без
гражданства. Кыргызстан стал самостоятельно создавать банковскую, ценовую, финансовую, налоговую систему, формировать государственный бюджет, мог вводить свою
денежную единицу.
Кыргызстан, согласно Декларации о независимости, являлся равноправным участником международного сообщества, имел права и должен был активно способствовать
укреплению мира и международной безопасности. Как субъект международного права
Кыргызстан осуществлял непосредственные сношения с другими государствами, мог
заключать с ними договоры, обмениваться дипломатическими, консульскими, торговыми представительствами, принимать участие в деятельности международных организаций, устанавливать полномочные представительства в других союзных республиках пока еще существовавшего Союза ССР.
Республика функционировала на условиях договорных отношений между субъектами федерации. Это сказалось на принятых важных нормативных актах в 1991 году,
содержащих нормы гражданского права. Приведем некоторые из них.
В 1991 году были приняты: закон «О кооперации в Республике Кыргызстан»1, Земельный кодекс Республики Кыргызстан2, закон Республики Кыргызстан «О крестьянском хозяйстве»3, закон Республики Кыргызстан «Об общих началах приватизации и
предпринимательства в Республике Кыргызстан»4, закон Республики Кыргызстан «Об
иностранных инвестициях в Республике Кыргызстан»5.
Кыргызская Республика, приняв в 1993 году Конституцию суверенного государства, определила себя как демократическое, социальное, правовое, светское, унитарное
государство, и провозгласила курс на построение правового демократического государства и реализацию принципа разделения властей – на законодательную, исполнительную и судебную, что положило начало большим демократическим преобразованиям и
реформированию всей правовой системы6.
Ведомости Верховного Совета Республики Кыргызстан – 1991. - №22. – С. 661.
Ведомости Верховного Совета Республики Кыргызстан – 1991. - №8. – С. 254.
3 Ведомости Верховного Совета Республики Кыргызстан – 1991. - №3. – С. 114.
4 Свободные горы – 1992. – 16 января (№ 7).
5 Ведомости Верховного Совета Республики Кыргызстан – 1991. - №13. – С. 449 и др.
6 Конституция Кыргызской Республики от 27 июня 2010 года // Эркин –Тоо. - №61. - 2010. - 06 июля.
1
2
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
35
Гражданский кодекс Кыргызской Республики, принятый одним из первых среди
стран СНГ, закрепил основополагающие правовые начала и принципы рыночных отношений, стал важной и эффективной законодательной основой последовательного демократического обновления всех сфер жизни общества, что позволило сформировать
прочный правовой фундамент построения свободного гражданского общества, реформирования и модернизации страны.
Правоприменительная практика показала, что Гражданский кодекс является качественным нормативно-правовым актом, эффективно регулирующим частноправовые
отношения, которые возникают в современных рыночных условиях. Вместе с тем динамичный и устойчивый рост экономики республики в результате проводимых глубоких социально-экономических реформ не может не сказаться на необходимости его
дальнейшего совершенствования, исходя из приоритетных целей и задач демократизации и обновления общества, реформирования и модернизации страны.
Современное гражданское законодательство Кыргызской Республики строится на
основе принципов признания равенства участников регулируемых им отношений,
неприкосновенности собственности, свободы договора, недопустимости произвольного
вмешательства кого-либо в частные дела, необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав, обеспечения восстановления нарушенных прав, их судебной защиты. Эти принципы, присущие гражданско-правовому (частноправовому)
регулированию и нашедшие отражение буквально во всех статьях ГК, резко повышают
его содержательную, регулятивную ценность и расширяют сферу его применения в
формирующемся правовом государстве.
Отказ от господствующего положения государственной собственности, переход на
функционирование различных форм собственности и, прежде всего, на частную форму
собственности, развитие на их основе рыночных отношений, отказ от административно-командных методов и использование соответствующих демократических форм
управления экономикой оказали существенное влияние на развитие гражданского права, способствовали расширению состава объектов товарно-денежных отношений, составляющих предмет гражданского права, и совершенствованию метода регулирования
гражданско-правовых отношений.
Изменилась сама сущность предмета и метода регулирования, в них стали преобладать элементы исключительной важности. Они способствовали осуществлению экономических реформ, создали гражданам и юридическим лицам широкую возможность
для проявления инициативы и предприимчивости и на основе принципа «разрешается
все, что не запрещено законом» вести активную деятельность во всех сферах общественной жизни.
В системе законодательных источников гражданского права особое место занимает
Гражданский кодекс КР (часть 1), который был утвержден ЖК республики, введен в
действие с 1 января 1996 года.
В Кыргызстане стало рождаться новое общество. Стали появляться новые формы
собственности, граждане-предприниматели, новые виды и формы юридических лиц,
муниципальные образования, между ними возникли новые правоотношения, неизвестные ранее. И, несмотря на то, что между объявлением независимости Кыргызстана
(1991 г.) и принятием нового Гражданского кодекса (1996 г.) прошел незначительный
срок, время показало, что в нашей республике успешно сложились и развивались гражданские правоотношения.
36
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Нормы гражданского права нашли свое отражение в различных правовых актах –
это Конституция, Гражданский кодекс и законы, указы президента Кыргызской Республики, постановления правительства и др.
Гражданский кодекс содержит ряд новых глав о хозяйственных товариществах и
обществах, праве частной собственности, публичной собственности и др., что существенно обновляет гражданское законодательство. Существенно расширен круг регулируемых договоров, куда включены: продажа недвижимости и предприятий, финансирование под уступку денежного требования, доверительное управление имуществом
и др.
За все эти годы гражданское законодательство доказало, что его основной документ
– Гражданский кодекс КР – является подлинной конституцией рыночной экономики,
охватывая своим регулированием абсолютное большинство нормальных (регулятивных) и экстраординарных (охранительных) имущественных отношений в сфере экономики, бизнеса, повседневной жизни граждан. Подтверждение этому служит того, что
гражданско-правовое регулирование во всех сферах отношений – имущественной, корпоративной, договорной, деликтной, по поводу объектов интеллектуальной собственности, сохранило свою стабильность во время экономического кризиса, предоставив
юридическим и физическим лицам уверенность в правовом обеспечении их интересов.
Гражданское законодательство, как подсистема законодательства страны и, в свою очередь, самостоятельная система, сохранила порядок, урегулированность в сфере имущественных и личных неимущественных отношений.
Переход к рыночной организации экономики потребовал и реформирования ее законодательного оформления. Первым актом нового, «рыночного» законодательства, в
едином комплексе охватившим весь предмет гражданско-правового регулирования (и,
по сути, предназначенным играть роль кодекса), стали Основы гражданского законодательства Союза ССР и республик 1991 г.
Основную же роль в реформировании имущественных отношений в Кыргызстане
должны были сыграть ее собственные законы и президентские указы. Нередко они содержали взаимные (и даже внутренние) противоречия и, как правило, отличались низким уровнем юридической проработки. Созданный ими беспорядок в организации
имущественного оборота сделал особенно насущной задачу новой гражданскоправовой кодификации, которая и решается принятием Гражданского кодекса. И с этой
точки зрения основополагающее место ГК в системе источников гражданского права
приобретает принципиальное значение. Таким образом, на основании вышеизложенного можно сделать выводы:
1. Президиум Верховного Совета Киргизской ССР дальнейшую разработку проекта Декларации о государственном суверенитете определил специальным постановлением от 30 июля 1990 года. В этом постановлении было установлено:
1. Одобрить в основном проект Декларации о государственном суверенитете Кыргызской Советской Социалистической Республики.
2. Опубликовать проект Декларации о государственном суверенитете Киргизской
Советской Социалистической Республики в республиканской печати для народного обсуждения.
3. Комиссии по вопросам законодательства и законности Верховного Совета Киргизской ССР совместно с Комиссией по вопросам работы Советов народных депутатов
– обобщить полученные в ходе народного обсуждения предложения и замечания, доработать проект декларации и внести его на рассмотрение Верховного Совета Киргизской
ССР.
2. Декларация представляла собой принципиально новый в содержательном плане
нормативный правовой акт в отличие от декларации об образовании Союза ССР, Кир-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
37
гизской ССР, что было обусловлено отсутствием исторического опыта таких деклараций для преемственности. Она провозгласила новое название государства – «Республика Кыргызстан», отказавшись таким образом (в подтверждение своего государственного суверенитета) от названия «Киргизская Советская Социалистическая Республика»,
что, в свою очередь, обозначало фактически отказ от классовой сущности государства,
основанного на марксистско-ленинской идеологии и принципах строительства и организации государства по пути движения к коммунизму.
3. Провозглашение независимости Кыргызской Республики, Конституции 1993 года
и переход к рыночной экономике ознаменовали новый исторический этап развития
отечественного гражданского законодательства и всей цивилистической мысли в нашей
стране. Есть все основания говорить, что становление гражданского законодательства
обусловлено изменениями, происходящими в нашем обществе и государстве на пути
углубления реформ, затрагивающих все сферы регулирования норм гражданского права.
К.С. Жылкичиева,
аспирант ИФиППИ, НАН КР
СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ГРАЖДАНСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
В РАЗВИВАЮЩИХСЯ СОЦИАЛИСТИЧЕСКИХ ГОСУДАРСТВАХ
В ПЕРИОД 1960-1990 гг.
Рассмотрим вопросы расширения прав союзных республик в области законодательства и развития гражданского права в 60-70 годы в Киргизской ССР. В юридической
литературе в 60-е годы обсуждалось сразу несколько проблем путей дальнейшего развития гражданского права с одновременным развитием всего советского права. 8 декабря 1962 года Верховным Советом СССР были приняты «Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик»1 и «Основы гражданского судопроизводства Союза ССР и Союзных республик»2 – правовая основа для разработки и принятия гражданского и гражданского процессуального кодексов Киргизской ССР. 27
июня 1968 года были приняты Основы законодательства Союза ССР и союзных республик о браке и семье3 – правовых основ Кодекса Киргизской ССР о браке и семье.
Отметим ряд других актов Киргизской ССР, принятых до 1965 года в развитие
гражданского права.
Совет министров Киргизской ССР 19 ноября 1962 года принял постановление
№623 «О дополнительных мерах борьбы со спекуляцией тяжелыми мотоциклами с коляской»4, 30 апреля 1964 года – «Об обеспечении инвалидов автомобилями с ручным
управлением»5.
Гражданское право в рассматриваемый период усилило охрану и защиту права
личной собственности граждан колхозного двора постановлением Совета министров
Киргизской ССР от 23 июля 1953 года №5393 был утвержден перечень видов имущества, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным надписям и
приравненным документам, охватывающий очень широкий круг предметов в виде дохода6.
Ведомости Верховного Совета СССР. – 1961. - №50. – С. 525.
Там же. – С. 526.
3 Ведомости Верховного Совета СССР. – 1968. - №27. – С. 241.
4 Систематическое собрание действующего законодательства Киргизской ССР. – Т. 6. – С. 301.
5 Там же. – С. 302.
6 Там же. – С. 317-320.
1
2
38
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Гражданское право сковывало инициативу граждан в предпринимательской деятельности, в частном промысле, устанавливало ограничения в использовании объектов
личной собственности, определяло строгую ответственность за извлечение так называемых нетрудовых доходов. Указом Президиума Верховного Совета Киргизской ССР от
7 августа 1962 года была установлена ответственность за получение доходов от использования автомашин и домов, принадлежащих гражданам на праве личной собственности. Предусматривалось безвозмездное их изъятие в доход государства. Эта санкция
применялась также в том случае, если эти объекты приобретались на трудовые доходы.
Имели место случаи необоснованного изъятия автомашин и жилых домов. Президиум
Верховного Совета Киргизской ССР организовал проверку исполнения указа и порочная практика в его применении была устранена.
Гражданское право в 60-е годы сделало большой шаг в расширении правоспособности граждан и юридических лиц, об этом, например, свидетельствует «Положение о
Киргизском обществе слепых и глухонемых», утвержденное СМ Киргизской ССР 7 января 1959 года1, примерный устав дачно-строительного кооператива, утвержденный
постановлением СМ Киргизской ССР 14 августа 1958 года.
Были наделены правом юридического лица все звенья Советов депутатов трудящихся2, Министерству народного образования было предоставлено право создавать
школы с продленным днем, а также были утверждены примерные уставы, положения
ряда общественных организаций (кассы общественной взаимопомощи колхозников и
колхозниц3, добровольное спортивное общество «Колхозчу» Киргизской ССР, Общество Красного Креста Киргизской ССР, Союз обществ охотников и рыболовов, Киргизское республиканское общество охраны природы)4.
Гражданское право определяло компетенцию структурных подразделений юридических лиц, их должностных лиц, в частности, в вопросах оформления документации
при заключении и исполнении договоров. На это было направлено «Положение о главных (старших) бухгалтерах государственных, кооперативных (кроме колхозов) и общественных предприятий, учреждений, организаций»5. Закон допускал ограничения дееспособности (помимо ГК Киргизской ССР) отдельных граждан.
Одной из важнейших задач гражданского права являлась защита права государственной, кооперативной, колхозной собственности, имущества общественных организаций, правильного ее использования. Постановлением СМ Киргизской ССР от 26 сентября 1962 г. №498 на совнархозы, министерства и ведомства Киргизской ССР была
возложена обязанность учета оборотных средств государственных предприятий и организаций.
Отметим, что большинство указанных постановлений Совмина Киргизской ССР
были приняты на основании постановлений Совета министров СССР.
Отметим ряд нормативных актов, принятых по этим вопросам. 19 мая 1965 года
было принято постановление Совмина Киргизской ССР №245 «Об авторском вознаграждении за воспроизведение и использование в промышленности произведений декоративно-прикладного искусства»6, 31 августа 1964 года Совет министров Киргизской
ССР принял постановление. «О мерах по улучшению дела изобретательства и рационализации в сельском хозяйстве №330»7. 28 июня 1960 года Совет министров Киргизской
ССР принял постановление «О мерах по улучшению внедрения в народное хозяйство
Там же. – С. 188-189.
Там же. – С. 192.
3 Там же. – С. 193.
4 Там же. – С. 196-199.
5 Там же. – С. 211.
6 Систематическое собрание действующего законодательства Киргизской ССР. – Т. 6. – С. 332-334.
7 Там же. – С. 411-412.
1
2
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
39
Киргизской ССР изобретений и рационализаторских предложений» №406-16, 17-Б1, 11
июня 1962 года – «О товарных знаках»2 №333.
Разработка проекта Гражданского кодекса Киргизской ССР 1964 года началась сразу же после вступления в силу 1 октября 1962 года Основ гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик и Основ гражданского судопроизводства Союза
ССР и союзных республик, принятых на VII сессии Верховного Совета СССР пятого
созыва 8 декабря 1961 года. Разработанные в соответствии с указанными основами
проекты ГК и ГПК Киргизской ССР были рассмотрены и приняты на IV сессии Верховного Совета Киргизской ССР шестого созыва 30 июля 1964 года после всестороннего обсуждения их проектов депутатами Верховного Совета Киргизской ССР.
При разработке проекта Гражданского кодекса Киргизской ССР осуществлялся постоянный контроль со стороны ЦК Компартии Киргизии. В Президиуме Верховного
Совета СССР была создана Консультационная комиссия по консультированию проектов гражданских кодексов союзных республик под председательством Д.Н. Генкина. В
ее составе были видные ученые-цивилисты (В.И. Серебровский, Е.А. Флейшиц).
В 1964 году рабочая комиссия по разработке проекта ГК Киргизской ССР 3 была на
консультировании проекта в Кремле, в результате проект кодекса стал почти одинаковым с проектом ГК РСФСР, которого в момент консультирования еще не было. Своеобразие сохранили проекты кодексов республик Прибалтики, Украины, Молдавии, Узбекистана. На заключительном этапе разработки проекта ГК Киргизской ССР он обсуждался в ЦК КП Киргизии и получил одобрение, после чего обсуждался в Комиссии
законодательных предположений Верховного Совета Киргизской ССР и был внесен на
утверждение Верховного Совета Киргизской ССР.
Ряд новых положений в правовых нормах Гражданского кодекса Киргизской ССР
1964 года о собственности проявился в следующем (по сравнению с ГК РСФСР 1922
года): главным в ГК Киргизской ССР было регулирование отношений государственной
собственности и других форм социалистической собственности. ГК установил, что собственнику принадлежит право владения и распоряжения имуществом в пределах, установленных законом, что государственная собственность – общее достояние всего советского народа, основная форма социалистической собственности. Государство является единым собственником всего государственного имущества. Объекты государственной собственности – земля, ее недра, воды и леса – состоят в исключительной
собственности государства, и предоставляются только в пользование. Государству
принадлежат основные средства производства в промышленности, строительстве и
сельском хозяйстве, средства транспорта и связи, банки, имущество организованных
государством торговых, коммунальных и иных предприятий, основной городской жилищный фонд, а также другое имущество, необходимое для осуществления задач государства (ст. 96 ГК).
Существенным недостатком в регулировании права собственности было ее регламентирование в виде права общей собственности. В большинстве же стран собственность рассматривается как частная собственность, а Конституция Киргизской ССР 1937
году относила ее к социалистической собственности как кооперативно-колхозную
форму собственности и не предусматривала коллективной собственности.
Гражданский кодекс Киргизской ССР в защите права собственности отдавал преимущество государственной собственности и вообще не устанавливал равенства в защите разных видов права собственности. Так, на виндикацию государственного имуТам же. – С. 426-432.
Там же. – С. 332-334.
3 Комиссия была консультирована в Президиуме Верховного Совета СССР в составе Чокоева С., Бенедиктовой Р.А.,
Щуровой М.Д., Усенко Н.И., Акаева Ш.А., Юношева В.Б., Зайкова Ф.А.
1
2
40
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
щества требования исковой давности не распространялись (ст. 26 ГК). Она могла быть
изъята и от добросовестного приобретателя.
Большим достижением науки гражданского права (Д.М. Генкин) является концепция оперативного управления имуществом1. Однако она нашла реализацию только
применительно к государственным организациям (ст. 95 ГК). Новое в правовых нормах
Гражданского кодекса Киргизской ССР 1964 года об обязательствах можно характеризовать в следующих положениях. Дано официальное понятие обязательства: в силу
обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги
или воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от
должника исполнение его обязанности. Обязательства должны исполняться надлежащим образом и в установленный срок в соответствии с указанием закона, актов планирования, договора, а при их отсутствии – в соответствии с обычно предъявляемыми
требованиями.
В вопросах о порядке заключения договоров ГК Киргизской ССР воспринял, на
наш взгляд, концепцию римского права заключения договора через оферту и акцепт,
воспринятому в правовых системах ряда цивилизованных демократических государств.
Медленно в законодательстве воплощались категории стоимости, товарно-денежных
отношений, хотя ученые вносили соответствующие предложения в ходе проведенных
дискуссий по гражданскому праву, о чем, например, гласит ст. 180 ГК Киргизской ССР:
«Проценты по денежным и иным обязательствам не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Союза ССР, Киргизской ССР». Кодекс
предусматривал долевые, солидарные, регрессные обязательства, обязательства с множественностью лиц на стороне кредитора и должника, обязательства в пользу третьих
лиц воспроизвел принципы исполнения обязательства реально, в натуре, в депозит.
Договор считается заключенным, когда между сторонами, в требуемой в надлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным его пунктам. Существенными являются те пункты договора, которые признаны такими по закону или
необходимыми для договоров данного вида, а также все пункты, относительно которых
по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение. В предусмотренных законом случаях договор может быть заключен путем принятия к исполнению заказа или наряда. Если стороны условились заключить договор в определенной форме,
он считается заключенным с момента придания ему условленной формы, хотя бы по
закону для данного рода договоров эта форма и не требовалась.
Если, согласно закону или соглашению сторон, договор должен быть заключен в
письменной форме, он может быть заключен как путем составления одного документа,
подписанного сторонами, так и путем обмена письмами, телеграммами, телефонограммами и т.п., подписанными стороной, которая их посылает.
Исполнения договора в пользу третьего лица может требовать как лицо, заключившее договор, так и третье лицо, в пользу которого обусловлено исполнение, поскольку
иное не предусмотрено законом, договором и не вытекает из существа обязательства.
Если третье лицо отказалось от права, предоставленного ему договором, то лицо, заключившее договор, может воспользоваться этим правом, если оно не противоречит
закону, договору или существу обязательства.
Новые правовые нормы Гражданского кодекса Киргизской ССР 1964 года о наследовании можно проследить путем его сопоставления с ГК РСФСР 1922 года, с внесенным в ходе его действия изменениями с учетом международного частного права о
наследовании, международных договоров., конвенций. Наследование по закону и по
1
Генкин Д.М. Предмет и система Советского гражданского права. – М., 1963.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
41
завещанию (ст. 540 ГК Киргизской ССР 1964 г.) является правовым институтом правопреемства, перехода права собственности, известного еще римскому праву.
Наследование по закону имело место, поскольку оно не установлено завещанием.
Если нет наследников ни по закону, ни по завещанию не было, либо ни один из наследников не принял наследства, либо все лишены завещателем наследства, имущество
умершего по праву наследования переходило к государству, что не предусматривается
большинством цивилизованных государств. Временем открытия наследства признается
день смерти наследодателя, при объявлении умершим – день вступления в законную
силу решения суда или признанный судом день очевидной смерти лица при наличии
соответствующих доказательств (ст. 21, 541 ГК 1964 года).
Значительные изменения были внесены в ГК Киргизской ССР 1964 года в главу
«Авторское право» указом Президиума Верховного Совета Киргизской ССР от 21 июля
1974 года1, в котором нашли отражение нормы международного частного права. Изменения были внесены в статьи 487, 489, 192, 497, 499, 501-505, 512-510, 513, 535, 517,
519, 521, 525, 529 ГК 1964 года. Нормы о порядке использования, произведения без согласия автора и без уплаты авторского вознаграждения были дополнены указом Президиума Верховного Совета Киргизской ССР от 5 января 1977 года2 и oт 7 июля 1977 года3. Постановлением Совета министров Киргизской ССР от 29 декабря 1973 года
№5534 определен порядок установления ставок и выплаты авторского гонорара за издание, публичное исполнение и другие виды использования произведений науки, литературы и искусства иностранным гражданам в связи присоединением СССР к Всемирной (Женевской) конвенции об авторском праве.
10 ноября 1977 года было принято постановление Совета министров Киргизской
ССР №522 «О ставках авторского вознаграждения за издание произведений науки, литературы и искусства»5, которым были утверждены ставки авторского вознаграждения
за издание произведений художественной, учебной и другой литературы, музыкальных
и музыкально-литературных произведений и размеры оплаты за редактирование и рецензирование этих произведений согласно приложению.
Отметим основные положения в Гражданском кодексе КССР 1964 г., внесенные в
него после вступления в законную силу с 1965 года. Правовые нормы гражданского
права в Конституции Киргизской ССР 1978 года сводятся в основном к следующему.
Гражданам Киргизской ССР гарантировалась свобода научного, технического и художественного творчества, она обеспечивалась широким развертыванием научных исследований, изобретательской и рационализаторской деятельностью, развитием науки, литературы и искусства, созданием необходимых для этого материальных условий, поддержкой добровольным обществом и творческим союзом, организацией внедрения
изобретений и рационализаторских предложений в народное хозяйство и другие сферы
жизни (ст. 45 Конституции).
Государственная собственность рассматривалась как общее достижение всего советского народа, основная форма социалистической собственности. В исключительной
собственности государства находились: земля и ее недра, воды, леса. Государству принадлежали основные средства производства в промышленности, строительстве, сельском хозяйстве, в транспорте и связи, банки, имущество организованных государством
торговых, коммунальных и иных предприятий, основной городской жилищный фонд, а
Ведомости Верховного Совета Киргизской ССР – 1974. - №13. – С. 81.
Ведомости Верховного Совета Киргизской ССР – 1974. - №1. – С. 2.
3 Ведомости Верховного Совета Киргизской ССР – 1974. - №13. – С. 119.
4 Систематическое собрание действующего законодательства Киргизской ССР. – Т. 6. – С. 377-379.
5 Там же. – С. 349-376.
1
2
42
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
также другое имущество, необходимое для осуществления функций государства (восприняты положения Конституции Киргизской ССР 1937 года).
Развитие гражданского законодательства о юридических лицах, касалось, прежде
всего, понятия юридического лица, которым признаются организации, обладающие
обособленным имуществом, от своего имени приобретающие имущественные права и
выполняющие обязанности, могущие быть истцами и ответчиками в суде, арбитраже
или третейском суде.
В Гражданском кодексе Киргизской ССР была установлена форма сделки, совершаемой за границей: она подчиняется закону места ее совершения. Однако сделка не
может быть признана недействительной вследствие несоблюдения формы, если соблюдены другие требования законодательства Союза ССР и Гражданского кодекса Кыргызской ССР. Форма внешнеторговых сделок, совершаемых советскими организациями, и порядок их подписания, независимо от места совершения этих сделок, определялись законодательством Союза ССР.
Права и обязанности сторон по внешнеторговой сделке определялись по законам
места ее совершения, если иное не установлено соглашением сторон. Возникновение и
прекращение права собственности на вещи по внешнеторговой сделке определялись по
закону места ее совершения, если иное не установлено сторонами договора. Право собственности на вещь, находящуюся в пути, по внешнеторговой сделке определялась по
закону страны, из которой эта вещь отправлена, если иное не установлено соглашением
сторон.
Форма и срок действия доверенности определялись по закону страны, где была выдана доверенность. Однако доверенность не может быть признана недействительной
вследствие несоблюдения формы, если последняя удовлетворяет требованиям законодательства СССР и Киргизской ССР.
Гражданская правоспособность иностранных предприятий и организаций при совершении сделок по внешней торговле и по связанным с ней расчетным, страховым и
иным операциям определяется по закону страны, где создано и зарегистрировано предприятие или организация. Если международным договором были установлены иные
правила, чем те, которые содержатся в гражданском законодательстве, то в Киргизской
ССР применялись правила международного договора. Такой же порядок применялся в
отношении гражданского законодательства Киргизской ССР, если в нем установлены
иные правила, чем предусмотрены международными договорами Киргизской ССР.
Нормы гражданского права о гражданских правах иностранцев и лиц без гражданства, закрепленные в законах Киргизской ССР и международных договорах, коротко
можно охарактеризовать так. Иностранным гражданам и лицам без гражданства в Киргизской ССР гарантировались предусмотренные законом права и свободы, в том числе
на обращение в суд и в иные государственные органы для защиты принадлежащих им
имущественных личных, семейных и иных прав и законных интересов. Находящиеся на
территории Киргизской ССР иностранные граждане лица без гражданства обязаны
уважать Конституцию СССР, Конституцию Киргизской ССР и соблюдать другие законы, действующие нормативные акты. Гражданская дееспособность иностранных граждан и лиц без гражданства в отношении сделок, совершаемых в Киргизской ССР, и обязательств, возникающих вследствие причинения вреда в Киргизской ССР, определялась
по советскому законодательству. Постоянно проживающие в Киргизской ССР иностранные граждане и лица без гражданства могли быть признаны недееспособными в
порядке, установленном законодательством Союза ССР и Киргизской ССР как в интересах самих этих лиц, так и в интересах граждан Киргизской ССР, Союза ССР.
Таким образом, на основе вышеизложенного можно подойти к следующим выводам:
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
43
1. Проект Гражданского кодекса Киргизской ССР установил важнейшие нормы
гражданского права, в которых нашли отражение политика государства того времени,
система гражданского законодательства в целом и его разделы в отдельности.
2. В Гражданском процессуальном кодексе Киргизской ССР сформулированы задачи гражданского судопроизводства: правильное и быстрое рассмотрение и разрешение дел в целях охраны общественного и государственного строя, защиты прав граждан, охраны государственной собственности, а также воспитания граждан в духе
неуклонного исполнения советских законов, строгого соблюдения государственных
интересов и уважения правил социалистического общежития, что вытекало из характера советского общества. При консультировании проект ГПК Киргизской ССР не подвергался большому изменению.
3. Развитие гражданского права и после принятия и введения в действие Гражданского кодекса Киргизской ССР 1964 года шло параллельно, а иногда и позади изменений в авторском, наследственном праве РСФСР, оно не могло выходить за пределы Основ гражданского законодательства союзных республик и СССР 1962 года. Надо отметить, что на его развитие влияли международные договоры, расширение внешнеэкономических связей, наличие иностранного элемента.
В.В. Куленков,
адъюнкт Санкт-Петербургского университета МВД РФ
ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ ОРГАНОВ ДОЗНАНИЯ
В КАЗАХСТАНСКОМ И РОССИЙСКОМ УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ:
СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ
Дуалистическое процессуальное назначение органов дознания, заложенное в советское время, по-прежнему сохраняется как в российском, так и в казахстанском уголовном процессе, в том числе и в проекте Уголовно-процессуального кодекса Республики
Казахстан [1]. На органы дознания возлагается выполнение функций разной правовой
природы [2]: производство неотложных следственных действий с последующей передачей дела следователю, то есть, по сути, раскрытие преступлений по горячим следам
(сыскная функция), и подготовка дел, отнесенных к их подследственности, для передачи в суд (процессуальная функция в тесном смысле).
При этом в проекте казахстанского уголовно-процессуального закона (в отличие от
действующего российского) различия между дознанием и предварительным следствием
практически нивелированы. Это обусловлено тем, что проектом УПК РК упразднен институт предъявления обвинения и, соответственно, обвиняемый как участник уголовного дела и в первой и во второй форме досудебного производства появляется только после утверждения прокурором обвинительного акта, составленного следователем либо
дознавателем. До этого лицо, в отношении которого осуществляется уголовное преследование, именуется подозреваемым. Причем проект предусматривает постановление о
признании подозреваемым и постановление о квалификации действий подозреваемого,
которое должно быть ему объявлено в специально установленные сроки и которое, на
наш взгляд, отличается от постановления о привлечении в качестве обвиняемого только
названием, в связи с чем логика разработчиков проекта недостаточно ясна. Однако
данная проблема выходит за рамки предмета настоящей статьи, хотя, бесспорно, заслуживает отдельного научного внимания.
В казахстанском уголовном процессе, согласно проекту, органы дознания занимаются расследованием уголовных дел, как правило, о менее тяжких по сравнению с подследственностью следователей преступлениях, если подозреваемый по ним установлен.
44
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Подобный вариант дознания предусматривался УПК РФ 2001 года и просуществовал
до вступления в силу внесшего в него изменения федерального закона от 06.06.2007 г. с
той разницей, что в российском уголовном процессе на производство дознания отводилось 20 суток с ограниченными по сравнению с предварительным следствием возможностями продления, а по проекту УПК РК срок дознания составляет 1 месяц и может
быть продлен по тем же основаниям и в тех же пределах, что и срок следствия. Однако
при этом, как уже было указано, в проекте казахстанского уголовно-процессуального
закона различия в процессуальной форме между дознанием и предварительным следствием (за исключением разницы срока в один месяц) отсутствуют.
Представляется, что это не худший из известных истории уголовного процесса
подходов. Он вполне имеет право на существование как решающий задачу распределения массы уголовных дел с установленным подозреваемым между теми правоохранительными органами, которые по обыкновению в ходе своей административной деятельности сталкиваются с соответствующими видами преступлений.
Единственно, что вызывает некоторое недоумение, – это соотношение положений
ч. 6 ст. 189 и ст. 192 проекта. В соответствии с ч. 6 ст. 189 начальник органа дознания
вправе назначить производство предварительного следствия в случаях, когда в определенный ч. 2 ст. 192 срок невозможно обеспечить достаточность и полноту исследования обстоятельств дела. При этом статья 192 устанавливает единые основания (сложность дела, потребность в международном сотрудничестве) и порядок продления сроков досудебного расследования. Как видно, основания для продления срока досудебного расследования, в том числе и дознания, в порядке ст. 192 и основания для перехода
от дознания к предварительному следствию в порядке ч. 6 ст. 189, хотя и сформулированы по-разному, по смыслу практически идентичны. Поэтому совершенно не ясно,
зачем от дознания переходить к предварительному следствию, если по процессуальным
правилам они совершенно одинаковы и продление их сроков происходит на общих основаниях.
Кроме вышеуказанных видов процессуальной деятельности, «традиционно» выполняемой органами дознания в уголовном процессе стран СНГ, проект возлагает на
них протокольную форму производства (то вводимую, то упраздняемую в советское
время) и принципиально новое для Республики Казахстан досудебное расследование в
ускоренном порядке. Производство в протокольной форме предусмотрено по делам об
уголовных проступках – новой категории нарушений уголовного закона, вводимой
проектом УК РК.
Что касается ускоренного порядка досудебного расследования, то в соответствии со
ст. 190 проекта УПК РК он допускается по делам о преступлениях небольшой и средней тяжести, а также по делам о тяжких преступлениях при наличии двух условий: 1)
полного признания подозреваемым своей вины в совершении преступления и 2) признания подозреваемым размера ущерба, причиненного преступлением. Суть ускоренного порядка сводится к сокращенному сроку расследования, составляющему 10 суток,
продление которого допускается не более чем до 20 суток. Закономерно возникает вопрос: за счет чего происходит сокращение срока? Какие процессуальные действия будущий закон разрешает опустить в предложенной форме расследования? Ответа в проекте, к сожалению, пока не содержится.
Кроме того, в доработке нуждается и следующий момент. Проект возлагает досудебное расследование в ускоренном порядке только на органы дознания, но при этом
допускает его и по делам о преступлениях, отнесенных к подследственности следователей. Поэтому существует потребность во внесении положений либо предусматривающих соответствующее полномочие и для следователей, либо регламентирующих по-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
45
рядок передачи дознавателю дела, находящегося в производстве следователя, при
наличии оснований для его расследования в ускоренном порядке.
Итак, проект УПК РК предусматривает новые виды процессуальной деятельности
органов дознания: досудебное производство в протокольной форме по делам о проступках и ускоренный порядок досудебного расследования. Сама по себе эта идея заслуживает одобрения как расширяющая возможности дифференциации процессуальной формы в зависимости от категории преступления и особенностей уголовного дела,
что, несомненно, служит процессуальной экономии и рационализации уголовного судопроизводства. Однако при этом вариант воплощения данной идеи, предложенный в
проекте УПК РК, требует определенной доработки. Это, как было указано, касается
установления специфики процессуальной формы ускоренного производства, которая не
должна исчерпываться сокращением сроков, и четкого определения осуществляющего
его субъекта, по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно.
Положения ч. 6 ст. 189 и корреспондирующего ей п. 6 ч. 1 ст. 61 о производстве
предварительного следствия органами дознания представляются вообще излишними
при единых основаниях и порядке продления сроков следствия и дознания, установленных ст. 192, и отсутствии различий в процессуальных правилах данных форм досудебного производства.
Литература:
1. Досье ITS на проект Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан (по состоянию
на 30.09.2013). URL: http: //www.zakon.kz/4526068-dose-its-na-proekt-ugolovno.html (дата обращения:
06.12.2013).
2. Эркенов М.Б. Процессуальный статус дознавателя. Дисс. …канд. юрид. наук. Нижний Новгород, 2007. – С. 4.
А.Т. Муксинова,
старший преподаватель кафедры юридических дисциплин Академии экономики и права
ОСОБЕННОСТИ МЕДИАТИВНОГО СОГЛАШЕНИЯ
По результатам успешно проведенной медиации стороны заключают медиативное
соглашение (соглашение об урегулировании спора settlementargeement).
Проблемы сущности и правовой природы, содержания, юридической силы, последствий заключения и исполнения медиативного соглашения вызывают, пожалуй, самую
острую дискуссию. Между тем они имеют большое значение для дальнейшего развития
как теории, так и практики медиации. Будет правильным сказать, что через медиативное соглашение частная медиация и ее результаты в наибольшей степени связаны с
правом. Ведь именно соглашение является тем инструментом, посредством которого
устраняется правовая неопределенность как препятствие для реализации субъективных
прав участниками правоотношений.
Сложность однозначного ответа на обозначенные выше вопросы связана с некоторыми особенностями, свойственными процедуре медиации и медиативному соглашению как ее результату.
Процедура медиации предполагает урегулирование спора исходя из интересов сторон, а потому медиативное соглашение может выходить за предмет первоначальных
требований и зачастую будет лишь косвенным образом связано со спорным правоотношением. Более того, стороны примирительной процедуры не ограничены в способах
урегулирования спора. Сам алгоритм медиации ориентирован на поиск нетипичных
46
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
решений. Это обусловливает сложности, связанные с юридической квалификацией
условий медиативного соглашения.
В процедуре медиации учитываются как правовые, так и иные основания спора, соответственно, соглашение конструируется с учетом всех возможных аспектов и может
включать в себя юридически не значимые, но важные для сторон условия.
Медиация применима по самому широкому кругу правовых споров на разных стадиях развития спорных правоотношений как до, так и после возбуждения соответствующего дела в суде (интегрированная медиация). При этом степень интегрирования медиации в судебную систему также может быть различной.
Наиболее распространенная точка зрения по проблеме правовой природы результата примирительной процедуры заключается в следующем: необходимо разграничивать
медиативное соглашение, заключенное в рамках частной медиации, с одной стороны, и
в судебной медиации, – с другой. Первое рассматривается в качестве сделки, второе
приравнивается к мировому соглашению 1, с. 421. В праве многих зарубежных стран
соглашения, заключенные в рамках частной медиации, рассматриваются как договоры
гражданско-правового характера, на которые распространяются общие требования материального законодательства о двусторонних сделках и, в частности, о мировой сделке. Что касается соглашений, заключенных по результатам судебной медиации, то
здесь возможно несколько вариантов, в частности, такие соглашения:
1) расцениваются в качестве гражданско-правовой сделки (преимущественно в
странах общего права); в этом случае основанием для прекращения производства по
делу будет являться, например, направленное в суд уведомление о заключении медиативного соглашения (Канада, Онтарио);
2) приравниваются к судебному решению (например, в Словении);
3) рассматриваются в качестве судебного мирового соглашения процессуальной
природы. Соответственно, такое соглашение подлежит судебному утверждению и
только после этого приобретает юридическую силу (например, в Финляндии, Румынии).
Медиативное соглашение, заключенное в частной медиации, не следует сводить к
гражданско-правовой сделке, так как это существенно сужает сферу применения медиации, оставляя открытыми вопросы сущности соглашений, заключенных по результатам семейной медиации, медиации по трудовым, публично-правовым и другим спорам.
Выработанный сторонами вариант урегулирования спора не всегда может «вписаться»
в юридическую конструкцию новации, отступного или иного способа изменения и
(или) прекращения гражданско-правового обязательства. Пределы свободы сторон при
заключении медиативного соглашения могут ограничиваться лишь императивными
нормами права (что особенно актуально при проведении примирительных процедур по
спорам из семейных, трудовых, публичных правоотношений), но не существующими
типичными правовыми конструкциями. Таким образом, медиативное соглашение в
большинстве случаев будет содержать обязательства различной правовой природы и в
этом смысле носить комплексный характер. Данное обстоятельство важно учитывать и
в практике проведения процедуры медиации.
Представляется, что медиативное соглашение, заключенное по результатам судебной медиации, не следует приравнивать к мировому соглашению. Здесь необходимо
отметить, что в отечественной юридической доктрине, несмотря на исследованность
проблематики правовой природы мирового соглашения, данный вопрос остается дискуссионным. Некоторые авторы, опираясь на труды дореволюционных ученых, придерживаются материально-правовой концепции, согласно которой мировое соглашение
является гражданско-правовой сделкой 2, с. 17; 3, с. 304. Другие, развивая процессуальную теорию, впервые предложенную Р.Е. Гукасяном 4, с. 190, рассматривают ми-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
47
ровое соглашение в качестве института процессуального права 5, с. 131, а заключение
мирового соглашения относят к распорядительным процессуальным действиям участников судопроизводства 6, с. 21. Третья группа авторов предлагает различать мировую сделку как материально-правовой институт, и мировое соглашение как институт
процессуальный 7. С.В. Лазарев обосновывает межотраслевую природу мирового соглашения 8, с. 11. Наиболее убедительной представляется позиция тех ученых, которые рассматривают мировое соглашение как особого рода институт с двойственной
правовой природой, как юридический факт одновременно материального и процессуального права 9, с. 282. Несмотря на отличия в подходах к пониманию правовой природы, исследователи сходятся во мнении, что мировое соглашение приобретает правовое значение только после его утверждения судом. В свою очередь, заключение медиативного соглашения может иметь материально-правовые и процессуально-правовые
последствия и без утверждения его судом.
Предметом медиативного соглашения является то, по поводу чего возник спор;
субъектами – участники спорного правоотношения; содержанием – обязательства, которые принимают на себя стороны в целях урегулирования разногласия. Следует отметить, что содержание медиативного соглашения во многом зависит от избранной модели медиации, так как технология и правила проведения процедуры предопределяют ее
итог. Соответственно, медиативное соглашение, заключенное в результате оценочной
медиации, будет содержать обязательства, максимально приближенные к судебному
решению; в модели расчетной медиации в основе соглашения лежат взаимные уступки
или компромисс, что с точки зрения современной теории переговоров рассматривается
как наименее выгодный для обеих сторон результат типа «проигрыш-проигрыш». Терапевтическая и классическая модели медиации дают возможность расширить пространство для поиска консенсуального решения типа «выигрыш-выигрыш». Собственно в этом и заключается их особое значение и ценность.
Другим важным аспектом, касающимся содержания медиативного соглашения, являются степень и пределы контроля медиатором условий такого соглашения. Например, при урегулировании спора между родителями о воспитании и содержании ребенка
особую актуальность приобретает вопрос, должен ли медиатор следить, чтобы соглашение сторон максимально отвечало интересам детей. В практике зарубежных стран
аналогичные проблемы возникают по экологической медиации относительно рационального использования ресурсов (полезных ископаемых, земли и пр.), по строительным спорам – относительно оптимальных планов застройки и прочее. Мнения специалистов по данному вопросу расходятся. Так, профессор Дж. Сталберг полагает, что
осуществление любого рода контроля медиатора над результатом примирительной
процедуры нарушает принцип нейтральности. Вмешательство медиатора в содержательный аспект спора противоречит самой идее медиации. В то же время это не значит,
что такой контроль не оправдан или не эффективен. Однако при его осуществлении
процедуру нельзя называть медиацией 10, с. 130-131. С другой стороны, Л. Сасскин
пишет, что при урегулировании экологических споров медиатор должен брать на себя
ответственность за надежность и справедливость соглашения, а также обеспечивать соблюдение интересов общества и прав лиц, которые непосредственно не вовлечены в
процесс переговоров 11, с. 273.
Представляется, что применительно к казахстанской правовой системе ответ на поставленный вопрос достаточно очевиден. Медиатор в определенной степени должен
контролировать конечное соглашение сторон (в плане обеспечения императивных требований законодательства, прав и законных интересов третьих лиц). В противном случае заключенное медиативное соглашение может быть недействительным.
48
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Один из наиболее проблемных вопросов касается последствий заключения медиативного соглашения и неисполнения достигнутых договоренностей в добровольном
порядке.
Аналогичный порядок долгое время превалировал в практике зарубежных стран, и
до сих пор в законодательстве некоторых государств не содержится правил принудительного исполнения медиативных соглашений (например, в Нидерландах, Испании,
Португалии, Швеции, Венгрии и других).
Вообще, отсутствие такого механизма соотносится с идеей медиации. Успешное
проведение примирительной процедуры заключается в том, что стороны вырабатывают
решение, которое полностью отвечает их интересам. Как следствие, его добровольное
исполнение выгодно всем участникам спора. Если одна из сторон отказывается исполнить медиативное соглашение, это означает, что цели медиации не достигнуты. К сожалению, на практике такие ситуации возникают достаточно часто.
В зарубежных странах данная проблема решается по-разному. Широкое распространение получила практика включения в медиативное соглашение условий, согласно
которым в случае нарушения сторонами вновь принятых на себя обязательств отношения, существовавшие между ними до проведения медиации, восстанавливаются 12, с.
507. В качестве другого примера можно привести практику, сложившуюся в провинции Канады Онтарио, где в рамках программы обязательной судебной медиации было
введено правило, согласно которому в случае нарушения медиативного соглашения
стороны вправе по своему усмотрению требовать вынесения судебного решения как с
учетом нового соглашения, так и без 13.
Представляется, что наиболее действенным механизмом обеспечения прав добросовестных участников медиации является «упрощенный» порядок приведения в исполнение медиативного соглашения (без необходимости обращения в суд, получения судебного решения и только затем исполнительного листа).
Значимость принудительного исполнения такого рода соглашений подчеркивается
в международных актах. Так, разработчики типового закона ЮНСИТРАЛ отмечают,
что благодаря режиму ускоренного приведения в исполнение мирового соглашения
увеличится привлекательность согласительной процедуры. Государствам предлагается
при принятии национальных актов о примирительной процедуре включать описание
порядка приведения в исполнение соглашений об урегулировании спора или указывать
на положения, регламентирующие такое приведение в исполнение 14. На необходимость создания механизмов принудительного исполнения медиативных соглашений,
заключенных в частной медиации, неоднократно указывалось в рекомендациях Комитета министров Совета Европы 15. Согласно статье 6 директивы 2008/52/ЕС, государства-члены ЕС должны предусмотреть инструменты признания медиативного соглашения подлежащим исполнению и, таким образом, гарантировать заинтересованной стороне возможность требовать исполнения условий письменного соглашения, достигнутого в результате медиации (вне зависимости от вида медиации).
Представляется, что возможность принудительного исполнения медиативного соглашения служит гарантией соблюдения прав и законных интересов добросовестных
участников примирительной процедуры, а также придает некую целостность и завершенность институту медиации.
На сегодняшний день применительно к Казахстану наиболее логичным видится закрепление возможности нотариального удостоверения медиативного соглашения и таким образом придания ему исполнительной силы. В данном случае частная медиация
получает органичное продолжение и завершение в юрисдикционных органах – в органах нотариата, при этом соблюдаются принципы как юрисдикционой, так и внеюрисдикционной деятельности. Кроме того, такой порядок обеспечивает последовательную
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
49
реализацию одной из приоритетных задач развития медиации в казахстанской правовой
системе, а именно снижение судебной нагрузки. Нотариальное удостоверение медиативного соглашения является самым простым и быстрым способом обеспечения его
исполнения, внедрение которого не требует коренного реформирования действующего
законодательства.
Следует отметить, что медиация и нотариальная деятельность взаимосвязаны во
многих зарубежных странах. Так, например, в Германии и некоторых других государствах латинского нотариата проведение медиации является одним из направлений служебной деятельности нотариусов, а медиативное соглашение, заключенное нотариусом-медиатором, может быть приведено в исполнение принудительно. В то же время
существуют примеры, когда согласно национальному законодательству нотариус
утверждает медиативное соглашение, заключенное при участии профессионального
медиатора. Такая практика сложилась в Чехии, Венгрии, Румынии, Словакии, некоторых других зарубежных странах 16.
В мировой практике существуют и иные способы упрощенного приведения медиативных соглашений в исполнение.
Так, законодательством некоторых стран допускается назначение медиатора в качестве арбитра, который вправе вынести решение на основании заключенного соглашения. Соответственно, такое решение может быть приведено в исполнение принудительно в общем порядке приведения в исполнение актов третейских судов. Однако в
данном случае речь идет не о медиации как таковой, а о виде смешанной примирительной процедуры, в которой сочетаются элементы двух различных порядков разрешения
спора.
Достаточно распространенным является метод судебного утверждения соглашения,
заключенного в результате частной медиации (также по аналогии с судебным мировым
соглашением). Так, в Бельгии Судебный кодекс содержит ряд требований (в частности,
проведение медиации аккредитованными посредниками), соблюдение которых позволяет сторонам ходатайствовать перед судом об утверждении достигнутых в ходе медиации договоренностей. Заявление о судебном утверждении соглашения об урегулировании спора может быть подано любой заинтересованной стороной в соответствии с
действующим законодательством. Суд вправе отказать в утверждении соглашения
только в случае, если оно нарушает публичный порядок, а по спорам, вытекающим из
семейных отношений, – противоречит интересам несовершеннолетних детей. Если медиация проводится неаккредитованным посредником, соглашение об урегулировании
спора не подлежит утверждению и, соответственно, принудительному исполнению; его
нарушение является основанием для предъявления самостоятельного иска в суд 17.
Схожий порядок действует в отношении некоторых категорий дел в Италии, Польше,
Словении, Словакии и других странах.
Рассматривая перспективы внедрения подобного механизма в Казахстане, следует
согласиться с мнением А.И. Херсонцева, который отмечал парадоксальность порядка,
когда сама попытка избежать судебного рассмотрения спора приводит в конечном итоге к обращению к судье за подтверждением обязательной силы договоренностей, достигнутых в ходе АРС 18, с. 122. В этом смысле нотариальное утверждение соглашения об урегулировании споров представляется более приемлемым.
Таким образом, медиативное соглашение, заключенное в частной медиации, предлагается рассматривать в качестве юридического факта материального права, влекущего возникновение, изменение или прекращение правоотношений сторон. При этом,
учитывая тот факт, что такое соглашение, как правило, будет содержать условия различной правовой природы, представляется возможным говорить о его комплексном характере. Условия такого соглашения не должны противоречить нравственности, импе-
50
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ративным нормам права, затрагивать права лиц, не присутствовавших на медиации.
Обеспечение соблюдения данных требований при заключении соглашения является
профессиональной обязанностью медиатора. По общему правилу медиативное соглашение должно исполняться добровольно. В то же время в целях обеспечения прав добросовестных участников примирительной процедуры видится необходимым предусмотреть упрощенный порядок приведения такого соглашения в исполнение, например,
нотариальное удостоверение медиативного соглашения и признание за ним исполнительной силы.
Литература:
1. Договорное право... / Под ред. М.А. Рожковой. – С. 421.
2. Н.Б. Зейдер. См., например: Зейдер Н.Б. Гражданские процессуальные правоотношения. – Саратов: СГУ, 1965. – С. 17.
3. Рожкова М.А. Мировое соглашение в арбитражном суде: проблемы теории и практики. – М.:
Статут, 2004. – С.133; Договорное право... / Под ред. М.А. Рожковой. – С. 440 – 448; Давыденко Д.Л.
Мировое соглашение как средство процесса... С. 304.
4. Гукасян Р.Е. Проблемы интереса в советском гражданском процессуальном праве. – Саратов:
Приволжское книжное издательство. – С. 190.
5. Абдрашитов А.М. Правовая природа мирового соглашения // Российский ежегодник гражданского процесса. – 2004. №23 – С. 124; БрыжинекийА.А. Альтернативное разрешение правовых споров и
конфликтов в России. Дис....канд. юрид. наук. Саранск, 2005. – С. 131.
6. Моисеев С.В. Принцип диспозитивности арбитражного процесса: Автореф. дисс.... канд.
юрид. наук. – М., 2001. – С. 10; Русинова Е.Р. Распорядительные права сторон в арбитражном процессе: Автореф. дисс.... канд. юрид. наук. – Екатеринбург, 2003. – С. 21.
7. Пилехина Е.В. Мировое соглашение в практике арбитражного суда и суда общей юрисдикции:
Автореф. дисс.... канд. юрид. наук. – СПб., 2001; Колясникова Ю.С. Примирительные процедуры в арбитражном процессе: Автореф. дисс.... канд. юрид. наук. – Екатеринбург, 2009.
8. Лазарев С.В. Мировое соглашение в гражданском судопроизводстве: Автореф. дисс.... канд.
юрид. наук. – Екатеринбург, 2006. – С. 11.
9. Гражданский процесс: Учебник / Д.Б. Абушенко, ВЛ. Воложанин, С.К. Загайнова и др. / Под
ред. В.В. Яркова. – 6-е изд. М.: ВолтерсКлувер, 2004. – С. 282.
10. Menkel-Meadow C. Love L.P.Mediation conflict successfully. – 1 st ed. USA, Carolina Academic
Press. – Р. 130-131.
11. Меnkеl-МеаdowС., Love L.P., Schneider А.K. Mediation: practice, policy, and ethics. – Р. 273.
12. Boulle L., NesicМ. Указ. соч. – Р. 507.
13. Fact sheet: mandatory mediation under rules 24.1 and 75.1 of the Rules of Civil Procedure //
http://www.attorneygeneral.jus.gov.on.ca/ sheet_mandatory_mediation.pdf.
14. httр:/jwww.uпсitгаl.огg/uпсitгаl/гu/uпсitгаl_tеxts.html.
15. Rесоmmеndаtiоn № Rec (2001)9 of the Committee of Мinistеrs to member states on аltеrnаtivеs to litigation bеtwееn аdministrаtivе authorities and private parties;
16. Visentin М. Соmреndium of Best European Practices оn Меdiаtiоn for Civil Cases...
17. Visentin М. Compendium of Best European Practices оn Mediation for Civil Cases...
18. Херсонцев А.И. Альтернативное разрешение споров: проблемы правового регулирования и европейский опыт // Российский юридический журнал. – 200З. №З. - С. 122.
К.С. Мусилимова,
к.ю.н., доцент КарГУ им. академика Е.А. Букетова
СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ИНСТИТУТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ В
СВЕТЕ КОНЦЕПЦИИ НОВОЙ МОДЕЛИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
21 июля 2011 года указом президента Республики Казахстан была утверждена
«Концепция новой модели государственной службы в Республике Казахстан» (далее –
концепция) [1]. Принятие данного документа знаменовало собой итог многолетней работы государственных органов, специалистов, представителей науки по выработке
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
51
принципиально новых подходов к формированию института государственной службы в
Республике Казахстан с учетом сложившегося за годы независимости опыта в сфере
функционирования государственной службы, а также лучших образцов, моделей государственной службы в зарубежных странах.
Принятый в целях реализации концепции закон РК от 14 декабря 2012 года №59-V
«О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики
Казахстан по вопросам государственной службы» [2] значительно усилил принцип меритократии при отборе и продвижении кадров. При классификации государственных
служащих четко прослеживается корпусная вертикаль: политические государственные
служащие, управленческий корпус «А» и исполнительный корпус «Б» административной государственной службы.
Основная идея, заложенная в концепции, состоит в том, что управленческий корпус
«А» будет обеспечивать реализацию политики, формируемую политическими государственными служащими, и взаимосвязь между принятием стратегических решений и их
исполнением. Примечательно, что назначения на административные должности управленческого корпуса «А» осуществляются исключительно из кадрового резерва. А для
обеспечения эффективности его использования предусмотрена правовая норма, предусматривающая обязательность нахождения кандидата в кадровом резерве корпуса «А».
Поправками в закон РК «О государственной службе» предусмотрено повышение
эффективности, объективности и прозрачности конкурсного порядка отбора на государственную службу. Законом предусмотрена также ответственность должностных лиц
за незаконные кадровые решения. В целях определения эффективности и качества работы государственных служащих предусмотрено введение ежегодной оценки, которая
станет основой для принятия кадровых решений и поощрения.
Таким образом, основными целевыми индикаторами принятия данных нововведений являются повышение уровня доверия населения к системе отбора кадров, уровня
доверия государственных служащих к соблюдению принципов меритократии и, как результат, обеспечение профессионализма государственных служащих.
Законом предусматривается сокращение возможностей для внеконкурсных назначений. Назначения в порядке перевода будут осуществляться только внутри государственных органов, а перевод в другие государственные органы будет допускаться только в случаях, определяемых «Положением о порядке прохождения государственной
службы». Таким образом, усиливаются гарантии государственных служащих от незаконных перемещений, обеспечивается стабильность государственной службы.
Новеллы в законодательстве о государственной службе и их практическая реализация, происходящая сегодня, естественно, вызывают живой интерес и дискуссию как в
научной среде, так и в самой системе государственной службы. На наш взгляд, в свете
концепции нуждаются в корректировке основные дефиниции закона, такие как понятие
и некоторые принципы государственной службы. Согласно п. 10 ст. 1 закона, государственная служба – это деятельность государственных служащих в государственных органах по исполнению должностных полномочий, направленная на реализацию задач и
функций государственной власти.
В концепции прямо указывается, что «новая модель государственной службы в
первую очередь предполагает модернизацию понятия «государственная служба», которое должно стать синонимом понятия «служение нации (обществу)» и означать ориентацию на население как потребителя государственных услуг» [1]. Другими словами,
новая модель государственной службы ориентирована на признание важности человеческого фактора и проведение эффективной кадровой работы, что является ключевым
фактором ее профессионализации. Поэтому мы считаем, что приоритет «служение об-
52
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ществу», являющийся лейтмотивом всех преобразований в системе государственной
службы, непременно должен быть отражен и в понятии «государственная служба».
Другой аспект, на который, как нам представляется, необходимо акцентировать
внимание в контексте концепции, – это упор на профессионализм государственной
службы. В законе РК «О государственной службе» 1999 года определение «профессиональная» применительно к понятию «государственная служба» отсутствует, что, на
наш взгляд, представляется не вполне логичным. Глава государства в своем послании
народу Казахстана «Казахстан «Стратегия 2050 – новый политический курс состоявшегося государства» определил, что результатом формирования новой модели станет
«профессиональная государственная служба, ориентированная на результат и качественное оказание государственных услуг, а также соответствующая актуальным потребностям государственного социально-экономического развития… Предстоит сформировать профессиональный государственный аппарат, для которого, в соответствии с
провозглашенными мной сегодня принципами, служение народу и государству превыше всего» [3]. На основании вышеизложенного мы предлагаем следующее определение
понятия «государственная служба»: Государственная служба в Республике Казахстан –
это имеющая целью служение обществу профессиональная деятельность граждан Республики Казахстан в государственных органах по исполнению должностных полномочий, направленная на реализацию задач и функций государственной власти (курсив
наш. - К. Мусилимова)
Отличительной чертой и одним из главных векторов совершенствования законодательства о государственной службе в Республике Казахстан является его антикоррупционная направленность. Собственно все нововведения в системе государственной
службы в конечном итоге имеют целью устранение административных барьеров, повышение качества государственных услуг, преодоление коррупции. Наряду с этим в
концепции предусмотрено в качестве отдельного специального направления совершенствование этических норм на государственной службе.
В новой модели государственной службы на основе положительного опыта зарубежных стран будет разработана двухуровневая система управления административной
этикой.
В данном аспекте пристального внимания, на наш взгляд, заслуживают нормы действующего законодательства о государственной службе, касающиеся такого понятия,
как конфликт интересов. П. 16 статьи 1 закона РК «О государственной службе» под
конфликтом интересов подразумевает противоречие между личными интересами государственного служащего и его должностными полномочиями, при котором личные интересы государственного служащего могут привести к ненадлежащему исполнению им
своих должностных полномочий [4]. Статья 18-2 закона РК «О государственной службе» раскрывает процедурные аспекты разрешения конфликта интересов в государственно-служебных отношениях.
В законодательстве многих зарубежных государств, таких как США, Великобритания, Франция, Германия, нормы о конфликте интересов и процедуре его урегулирования известны давно. В Российской Федерации нормы об урегулировании конфликта
интересов на государственной службе впервые появились в 2004 году. Для законодательства Республики Казахстан это понятие относительно новое. Многие ситуации, которые могут привести или привели к конфликту интересов, определены в качестве правоограничений в законах РК «О государственной службе» и «О борьбе с коррупцией
[5]. Например, запрет на совместную службу родственников или запрет быть представителем по делам третьих лиц для государственного служащего в том органе, где он
работает, или ему подчиненном, или подконтрольном и т.д. Однако понятие «конфликт
интересов» охватывает не только те ситуации, когда государственный служащий нару-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
53
шает или может нарушить прямые запреты, предусмотренные законодательством о
государственной службе. Поэтому в ведомственных правилах поведения, которые по
замыслу концепции, составляют второй уровень свода этических норм для государственных служащих, следует, на наш взгляд, более подробно охарактеризовать проблемные с этической точки зрения ситуации, с которыми может столкнуться служащий
конкретного государственного органа в процессе исполнения своих должностных обязанностей, и предусмотреть детальные правила поведения в подобных ситуациях. Следовало бы дополнительно регламентировать и процессуальные аспекты конфликта интересов на государственной службе.
При оценке становления и эволюции антикоррупционного законодательства Республики Казахстан нельзя не отметить, что оно включает в себя целый комплекс организационно-правовых мер при поступлении, прохождении и прекращении государственной службы, установленных законами РК «О государственной службе» и «О
борьбе с коррупцией».
Примечательно, что в закон РК «О государственной службе» введена глава 4-1.
«Служебная этика государственных служащих». В статье 20-1 четко перечислены требования к государственным служащим в части соблюдения правил служебной этики.
Статья 20-2 «Антикоррупционное поведение государственных служащих» предписывает, что государственные служащие должны противостоять проявлениям коррупции, не
допускать коррупционных правонарушений либо деяний, сопряженных с коррупцией
или создающих условия для коррупции. Государственному служащему вменяется обязанность пресекать факты коррупционных правонарушений со стороны других государственных служащих, о чем свидетельствует и поправка законодателя в перечне обязанностей государственного служащего (п. 12-1 статьи 9 закона).
Все вышеперечисленные меры ни в коей мере нельзя считать избыточными. Скорее
наоборот. Их потенциал в ряде случаев можно и усилить. Так, согласно поправкам,
внесенным законом РК от 14 декабря 2012 года, пункт 2 статьи 26 Трудового кодекса
РК изложен в следующей редакции: «2. Не допускается трудоустройство в коммерческую организацию, за исключением государственных организаций и организаций, в
уставном капитале которых доля государства составляет более пятидесяти процентов, в
том числе в национальных управляющих холдингах, национальных холдингах, национальных компаниях, национальных институтах развития, акционером которых является
государство, их дочерних организациях, более пятидесяти процентов голосующих акций (долей участия) которых принадлежат им, а также юридических лицах, более пятидесяти процентов голосующих акций (долей участия) которых принадлежит указанным
дочерним организациям, лица в течение одного года после прекращения им государственной службы, если за последний год перед прекращением государственной службы
в период выполнения государственных функций указанное лицо в силу своих должностных полномочий непосредственно осуществляло контроль в форме проверок деятельности данной коммерческой организации либо деятельность данной коммерческой
организации была непосредственно связана с указанным лицом в соответствии с его
компетенцией» [2]. Мы полагаем, что один год – это недостаточный срок для того, чтобы исключить возможность использования своего влияния бывшим государственным
служащим на подконтрольные ему объекты. Этот срок можно было бы увеличить до
пяти лет. Сошлемся на зарубежный опыт, тем более что такого рода запреты там существуют уже давно. Например, в законодательстве Франции начиная с 1919 года государственным чиновникам запрещается в течение пяти лет после отставки работать в
компании, которую они контролировали, находясь на государственной службе. Неисполнение этого требования влечет уголовную ответственность в виде лишения свободы
и крупного штрафа [6].
54
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Так, например, в США для государственных служащих предусмотрено ограничение
их деловой активности в течение двух лет после выхода в отставку. Им также запрещено выполнение представительских функций при разрешении исполнительными органами дел, которые были в компетенции данного госслужащего в течение года, предшествовавшего прекращению государственной службы [7].
Глава государства в своем послании народу Казахстана от 14 декабря 2012 года
«Казахстан «Стратегия 2050 - новый политический курс состоявшегося государства»
отметил: «Мы должны резко усилить борьбу с коррупцией, в том числе посредством
совершенствования антикоррупционного законодательства, с тем, чтобы достичь
нашей конечной цели – искоренить коррупцию как явление» [3].
Меры по усилению борьбы с коррупцией следует продолжать в этом направлении.
И речь идет здесь не только о мерах дисциплинарной, административной или уголовной ответственности, что также немаловажно. Полезной превентивной мерой является
введенная в 2011 году антикоррупционная экспертиза нормативных правовых актов [8].
Важно предотвратить коррупцию путем совершенствования законодательства об административных процедурах, соблюдения стандартов и качества оказываемых госорганами государственных услуг. В этой связи исключительно важную роль призвано выполнить развивающееся в РК законодательство о государственных услугах. Принятие 15
апреля 2013 года закона РК «О государственных услугах» – яркое тому подтверждение
[9]. Представляется, что предотвращению коррупции должно способствовать и законодательное закрепление обязанности декларирования госслужащими не только своих
доходов, но и расходов. Учитывая важность борьбы с коррупцией в системе государственной службы, полагаем, что в перечне принципов государственной службы п. 14
статьи 3 закона целесообразно изложить в следующей редакции: «Государственная
служба в РК осуществляется на принципах… личной ответственности за неисполнение
либо ненадлежащее исполнение государственным служащим должностных обязанностей и превышение им своих полномочий, борьбы с коррупцией». (курсив наш. – К.
Мусилимова)
Литература:
1. Указ президента РК от 21 июля 2011 года «Об утверждении концепции новой модели государственной службы в Республике Казахстан» www.minjust.kz/ru
2. Закон РК от 14 декабря 2012 года №59-V «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственной службы» - //
www.minjust.kz/ru
3. Послание президента РК Н.А. Назарбаева народу Казахстана от 14 декабря 2012 года «Казахстан «Стратегия 2050» - новый политический курс состоявшегося государства». - http//
www.akorda.kz/ru
4. Закон РК от 23 июля 1999 года №453 «О государственной службе» - // www.minjust.kz/ru
5. Закон РК от 2 июля 1998 года №26 «О борьбе с коррупцией» -// www.minjust.kz/ru
6. Конфликт интересов на государственной службе // http: //www.jk.ru jur-polesno.html/
7. Законодательные акты, касающиеся правил регистрации поведения государственных служащих различных учреждений // http/ ndc.ru.ru./press/pubs/depo/archive/14/kodeks.html
8. Закон РК от 1 января 2011 о внесении изменений в закон РК «О нормативных правовых актах»,
- // www.minjust.kz/ru
9. Закон РК от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» №88-V- http// www.minjust.kz/ru
Е.Н. Рахманова,
д.ю.н., доцент, зав. кафедрой уголовного права
Северо-Западного филиала ФГБОУ ВПО «Российская академия правосудия»
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
55
К ВОПРОСУ О КОНСТИТУЦИОННЫХ ОСНОВАНИЯХ СОВРЕМЕННОГО
УГОЛОВНОГО ПРАВА
Идея прав человека является смыслообразующей при реализации государством
уголовной политики. Согласно ч. 2 ст. 1 уголовных кодексов Республики Казахстан [2],
равно как и России [3], они основываются на Конституции, общепризнанных принципах и нормах международного права. Это предписание положило начало разработке
понятия «конституционные основания уголовного права». Под ними понимают «такие
положения и требования Конституции РФ, а также общепризнанных принципов и норм
международного права, которые наряду с другими общественными явлениями становятся необходимыми условиями появления уголовно-правовых норм, объясняют их
существование и направлены на разрешение противоречий в общественной жизни путем определения социальной справедливости установления и содержания предусмотренных ими правил поведения» [5, с. 605].
В ряду таких оснований предписания конституционного и международного права в
части признания, соблюдения и защиты прав человека приобретают первостепенное
значение.
Эти предписания, на наш взгляд, должны быть положены, прежде всего, в определение целей уголовного законодательства и уголовного права. Надо отметить, что уголовное законодательство обеих стран не упоминает о целях уголовного закона, формулируя в ч. 1 ст. 2 лишь задачи Уголовного кодекса. Задачами Уголовного кодекса Республики Казахстан являются защита прав, свобод и законных интересов человека и
гражданина, собственности, прав и законных интересов организаций, общественного
порядка и безопасности, окружающей среды, конституционного строя и территориальной целостности Республики Казахстан, охраняемых законом интересов общества и
государства от преступных посягательств, охрана мира и безопасности человечества, а
также предупреждение преступлений [2]. В Российской Федерации ими признаются:
охрана прав и свобод человека и гражданина, собственности, общественного порядка и
общественной безопасности, окружающей среды, конституционного строя Российской
Федерации от преступных посягательств, обеспечение мира и безопасности человечества, а также предупреждение преступлений [3].
Исходя из этого, в науке традиционно анализируются задачи и соответствующие им
функции уголовного права (охранительная, предупредительная, регулятивная, воспитательная, восстановительная, интегративная и др.). Вопрос о целях уголовного права при
этом российскими специалистами, как правило, не рассматривается, а встречающиеся в
зарубежной литературе попытки определения целей уголовного права мало чем отличаются от рассуждений относительно его функций и задач. В частности, Д. Смит (Великобритания) в качестве целей уголовного права называет: 1) запрещение и предупреждение непозволительного и непростительного поведения, которое причиняет или
угрожает причинением вреда частным или общественным интересам; 2) подчинение
общественному контролю лица, поведение которого позволяет рассматривать его как
склонного к преступному поведению; 3) защиту от осуждения и приговора невиновного поведения; 4) предупреждение о сущности поведения, объявленного преступным; 5)
дифференциацию серьезных и незначительных правонарушений [6]. Х.-Х. Ешек (ФРГ)
в качестве целей уголовной политики признает специальную превенцию, общую превенцию, учет интересов потерпевшего, декриминализацию, законность и гуманность [7,
с. 583].
Вместе с тем цель и задачи – хотя и взаимосвязанные понятия, но имеют некоторые
различия в смысловых оттенках [8, стр. 203, 683, 858, 873]. Цель – есть предмет стремления, то, что надо, желательно осуществить. Можно сказать, что цель – мыслимый ре-
56
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
зультат определенной деятельности, результат функционирования. Достижение цели
предполагает последовательное решение ряда взаимосвязанных задач – проблем, требующих разрешения; задачи, таким образом, выступают лишь в качестве промежуточных целей деятельности; носят по отношению к главой цели подчиненный (субординационный) характер, наполнены не столько аксиологическим, сколько инструментальным смыслом.
Принимая во внимание конституционные основы уголовного права, следует согласиться с утверждением, что главная цель современного уголовного права состоит в
уголовно-правовом обеспечении конституционно установленной обязанности государства в том объеме, который предустановлен предметом уголовного права [9]. Именно
уголовно-правовое обеспечение признания, соблюдения и защиты прав и свобод человека и гражданина выступает целью современного уголовного права, достижение которой осуществляется в процессе решения уголовным законом поставленных перед ним
задач.
В целях последующего анализа, не углубляясь в обсуждение вопроса о видах и содержании задач (функций) уголовного права, отметим свою солидарность с позицией
В.Д. Филимонова, утверждающего, что уголовное право России выполняет, по сути,
одну функцию – охранительную, которая по своей социальной направленности делится
на два вида: функцию предупреждения преступлений и их общественно опасных последствий (предупредительная функция) и функцию восстановления порядка общественных отношений, нарушенного совершением преступления (восстановительная
функция) [5, с. 60]. То же самое в полной мере относится и к Казахстану. Имеющиеся в
литературе возражения, связанные с признанием самостоятельности охранительной и
предупредительной функций уголовного права, представляются несущественными, поскольку данные функции образуют единый инструментальный аппарат: охрана общественных отношений осуществляется путем предупреждения преступлений, а предупреждение преступлений обеспечивает охрану социально значимых общественных отношений.
Цель уголовного права определяет содержание всех без исключения норм УК. При
этом важную роль в обеспечении целесообразности норм и их системности выполняют
принципы уголовного права, которые, вслед за Е.Е. Чередниченко, можно определить
не просто как «начала» или «идеи» уголовно-правового регулирования, а как требования нравственного, идеологического, политического (от себя добавим – правового) характера, направленные на достижение задач уголовного законодательства, и выполняющие функцию непосредственного и опосредованного регулирования общественных
отношений [10, с. 27].
Наиболее четко гуманитарная направленность уголовного права артикулирована
законодателем в принципе гуманизма. Так, согласно ст. 7 УК РФ, «Принцип гуманизма» «1. Уголовное законодательство Российской Федерации обеспечивает безопасность
человека. 2. Наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление, не могут иметь своей целью причинение физических
страданий или унижение человеческого достоинства» [3]. В отличие от России принципы уголовного права Республики Казахстан не выделены в отдельные статьи, но нашли
свое воплощение в уголовном законодательстве и получают реализацию в правоприменительной практике. Так, принцип гуманизма вытекает непосредственно из Конституции Республики Казахстан, согласно п. 2 ст. 17 которой, «никто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство
обращению или наказанию» [1]. Данная конституционная норма конкретизирована
применительно к наказанию в ч. 2 ст. 38 УК («Наказание не имеет своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства») [2].
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
57
Российские исследователи по-разному оценивают содержание ст. 7 УК РФ, однако
практически все соглашаются с мыслью о «двусторонней» направленности принципа
гуманизма. В.В. Мальцев в связи с этим указывает, что «применительно к уголовному
законодательству вытекают два аспекта рассмотрения принципа гуманизма. Первый из
них заключается в подчинении иерархии интересов, охраняемых нормами уголовного
права, гуманистическим ценностям, в наиболее полном отражении в этих нормах лозунга «Все во имя человека, все на благо человека». Второй связан с гуманным отношением к виновным лицам при реализации норм, предусматривающих ответственность
за совершенные ими преступные деяния» [11, с. 100].
Очевидно, что гуманитарная составляющая содержания уголовно-правовой деятельности государства проявляется в четырех основных направлениях: предупреждение
нарушений прав человека при осуществлении мероприятий по общей превенции преступности; предупреждение нарушений прав человека при осуществлении мероприятий по частной превенции преступлений; восстановление нарушенных преступлением
прав и свобод потерпевшего (личности, общества и государства); восстановление прав
лица, совершившего преступление.
Здесь принципиально важно подчеркнуть не только профилактический и восстановительный аспект в области охраны прав человека уголовным законом, но и то немаловажное обстоятельство, что концепция прав человека «освящает» как деятельность по
защите конституционных ценностей, так и репрессивно-восстановительный механизм
уголовно-правового воздействия непосредственно на правонарушителя.
Таким образом, гуманитарный потенциал уголовного права раскрывается, конкретизируется в реальных уголовно-правовых отношениях. Представляется, что при всем
многообразии подходов к решению вопроса о видах и содержании уголовно-правовых
отношений предпочтительной является позиция юристов, полагающих, что предмет
уголовного права образуют две группы отношений: 1) возникающие в связи с фактом
принятия и вступления в силу уголовного закона (предупредительные) и 2) возникающие в связи с фактом совершения отдельным лицом преступления (охранительные) [12,
с. 3; 13, с. 25-30; 14, с. 32].
В рамках этих отношений цель, задачи и принципы уголовного права определяют, в
первую очередь, правовой статус их участников. Субъектами уголовно-правовых отношений следует признавать:
- для предупредительных отношений: государство и лиц, способных, согласно закону, нести уголовную ответственность;
- для охранительных отношений: государство, лицо, совершившее преступление, и
потерпевшего от преступления. Признание потерпевшего от преступления субъектом
уголовно-правового отношения только получает распространение в науке [15]. Вместе
с тем Конституционный суд России в одном из своих постановлений прямо указал:
«Специфика уголовно-правовых отношений как особой разновидности публичноправовых отношений, возникающих в связи с совершением общественно опасных деяний, обусловливает особенности механизма осуществления судопроизводства по уголовным делам, в рамках которого уголовное преследование лица, предполагаемо виновного в совершении такого деяния, его привлечение к уголовной ответственности и
возложение на него мер уголовно-правового воздействия принимает на себя государство в лице специально уполномоченных органов; потерпевший при этом выступает в
качестве субсидиарного участника на стороне обвинения» [4].
Очевидно, что доктрина прав человека налагает определенные обязательства на
государство как на участника уголовно-правовых отношений в интересах иных участников – физических лиц. Можно утверждать, что права человека, зафиксированные в
нормах международного права и Конституции России, образуют содержательное ядро
58
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
правового статуса личности человека как субъекта уголовно-правового отношения:
статус лица, соблюдающего закон, нарушившего закон и потерпевшего от нарушения
закона.
Этот тезис можно «развернуть» с учетом того, что уголовно-правовое регулирование осуществляется не только на законодательном (нормотворческом), но и на индивидуальном (правоприменительном) уровне. В этом случае более рельефно вырисовываются те конкретные направления государственной деятельности, в осуществлении которых требуется повышенное внимание к правам человека: криминализация общественно опасных деяний, пенализация преступлений, квалификация преступлений,
применение к правонарушителю мер уголовно-правового воздействия.
Литература:
1. Конституция Республики Казахстан (принята на республиканском референдуме 30 августа
1995 года) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 02.02.2011 г.) //
http://online.zakon.kz/Document/?doc_id=1005029
2. Уголовный кодекс Республики Казахстан от 16 июля 1997 года №167-I (с изменениями и дополнениями
по
состоянию
на
04.07.2013
г.)
//
http:
//online.zakon.kz/Document/?doc_id=1008032#sub_id=10000
3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 №63-ФЗ (ред. от 25.11.2013) // СПС
«Консультант-Плюс».
4. Постановление Конституционного суда РФ от 27.06.2005 г. №7-П «По делу о проверке конституционности положений частей второй и четвертой статьи 20, части шестой статьи 144, пункта 3 части первой статьи 145, части третьей статьи 318, частей первой и второй статьи 319 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с запросами Законодательного собрания
Республики Карелия и Октябрьского районного суда города Мурманска» // Вестник Конституционного
суда Российской Федерации. 2005. № 4.
5. Филимонов В.Д. Конституционные основания норм уголовного права // Материалы I Всероссийского конгресса по уголовному праву / Отв. ред. В.С. Комиссаров. М., 2005.
6. Smith & Hogan. Criminal Law. Tenth Edition. Butterworths. Lexis Nexis. 2002. P. 3
7. Цит. по: Жалинский А., Рерихт А. Введение в немецкое право. М., 2001.
8. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. – 4-е изд. М., 2002.
9. Тимохин С.Ю. Функции, задачи и цели уголовного права: проблемы соотношения. Автореф. дис.
… канд. юрид. наук. Владивосток, 2002.
10. Чередниченко Е.Е. Принципы уголовного законодательства: понятие, система, проблемы законодательной регламентации. М., 2007.
11. Мальцев В.В. Равенство и гуманизм как принципы уголовного законодательства // Известия вузов. Правоведение. 1995. №2.
12. Курс уголовного права. Общая часть. Том 1: Учение о преступлении. Учебник для вузов / Под
ред. Н.Ф. Кузнецовой, И.М. Тяжковой. М., 2002.
13. Лопашенко Н.А. Основы уголовно-правового воздействия. СПб., 2004.
14. Уголовное право России. Общая часть. Учебник / Под ред. Н.М. Кропачева, Б.В. Волженкина,
В.В. Орехова. СПб., 2006.
15. Дедюхина И.Ф. Проблемы установления и реализации уголовной ответственности с учетом
признаков потерпевшего. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2008 и др.
Н.П. Старожилова,
старший преподаватель Карагандинского государственного университета им. академика Е.А. Букетова
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ КВАЛИФИКАЦИИ
ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫМИ
ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ
В послании президента Республики Казахстан – лидера нации Н.А. Назарбаева
народу Казахстана «Стратегия «Казахстан-2050»: Новый политический курс состоявшегося государства» поставлена задача перейти к очередному этапу модернизации правовой системы: «Законодательство должно не только защищать национальные интере-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
59
сы, но и синхронизироваться с динамично развивающейся международной правовой
средой» [1]. В связи с этим отмечена необходимость принятия системных мер по повышению конкурентоспособности нашей правовой системы во всех ее базовых отраслях. В частности, предусмотрено реформирование уголовного законодательства. Отметив, что одним из направлений правовой реформы должна стать декриминализация
экономических преступлений, глава государства обозначил, что при этом мы должны
продолжить борьбу с серьезными преступлениями, создающими угрозу нашей безопасности. Наибольшую опасность в наши дни стала представлять организованная преступность.
В ХХ веке организованная преступность приобрела новую форму своего проявления. Преступность получила транснациональный характер. Международным сообществом в целях идентификации такой преступности выработан специальный термин, который указывает на ее характер, – «транснациональная организованная преступность».
Она появилась в момент расширения международно-правового сотрудничества между
государствами, установления экономических, социальных и иных отношений между
физическими и юридическими лицами зарубежных стран. Во время работы Всемирной
конференции по транснациональной организованной преступности на уровне министров (Неаполь, Италия, 21-23 ноября 1994 г.) и на IX и Х Конгрессах ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями были определены основные причины, которые влияют на формирование и развитие транснациональной организованной преступности [2, 99]. Существенным фактором в транснационализации
преступности, по-нашему мнению, является совершенствование коммуникативных
технологий, глобальная компьютеризация мира.
Так, в справочном документе к пункту 4 повестки дня Неапольской Всемирной
конференции по организованной транснациональной преступности среди факторов,
влияющих на возникновение и усиление транснациональной организованной преступности, названы такие явления мировой экономики и политики, как:
- усиление взаимозависимости государств;
 формирование мирового рынка, для которого характерны тесные экономические связи, взаимные инвестиции;
 формирование международных финансовых сетей, систем международных расчетов, позволяющих быстро осуществлять сложные финансовые операции, используя
банковские учреждения нескольких государств;
 развитие мировых систем коммуникаций;
 широкое развитие технологии контейнерных перевозок;
 увеличение масштабов миграции, образование многонациональных мегаполисов;
 «прозрачность границ» между государствами, входящих в Европейский союз и
СНГ [3, 22.
Транснациональная организованная преступность – наиболее опасная разновидность преступности, которая становится одной из главных угроз безопасности мирового сообщества, его демократическому и экономическому развитию в XXI веке. Во всем
мире это явление принимает глобальный характер, его масштабы и разрушительное
влияние представляет собой силу, угрожающую развитию любого государства. Транснационализация организованной преступной деятельности, т.е. выход ее за границы
национальной территории одного государства, в настоящее время является международным процессом. На современном этапе общественного развития транснационализация преступности является высшей стадией криминогенного поведения.
Транснациональная организованная преступность является одной из форм преступности, поскольку имеет специфическую характеристику как качественно-
60
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
количественных параметров, комплекса факторов ее детерминирующих, субъектов –
участников транснациональной организованной преступной деятельности, так и системы мер социального контроля, необходимых для противодействия ТП. Транснационализация организованной преступной деятельности, т.е. выход ее за границы национальной территории одного государства, в настоящее время является международным
процессом, в сущности – это один из высших уровней криминальной эволюции.
Характеристика транснациональной организованной преступности требует определения круга преступлений, которые могут иметь транснациональный характер. По своей сути, при обычном осуществлении преступной деятельности, все эти преступления
являются общеуголовными преступлениями, которые первоначально совершались на
территории одного государства, субъектами которых могут быть как граждане данного
государства, так и иностранные граждане. Но главный признак общеуголовных преступлений состоит в том, что они совершаются на территории одного государства и
против общественных отношений, охраняемых именно этим государством.
В соответствии со статьей 3 Конвенции против транснациональной организованной
преступности преступление носит транснациональный характер, если:
а) оно совершено в более чем одном государстве;
b) оно совершено в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве;
c) оно совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной
группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве; или
d) оно совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют
место в другом государстве [4].
Конвенция содержит признаки преступлений, которые могут иметь транснациональный характер. В соответствии с пунктом 1b) статьи 3 конвенция распространяет
свое действие на «серьезные преступления», если эти преступления носят транснациональный характер и совершены при участии организованной преступной группы. В соответствии с пунктом b) статьи 2 «серьезное преступление» означает преступление,
наказуемое лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или более
строгой мерой наказания. Таким образом, по смыслу конвенции, многие общеуголовные преступления при наличии определенных квалифицирующих признаков могут перейти из разряда общеуголовных в разряд транснациональных преступлений. К числу
таких преступлений относятся многие преступления, составы которых сформулированы в национальных уголовных кодексах. К ним относятся похищение человека; торговля людьми; производство или распространение оружия массового поражения; акт
терроризма; создание и руководство террористической группой и участие в ее деятельности; захват заложников; незаконное обращение радиоактивных материалов; контрабанда изъятых из обращения предметов или предметов, обращение которых ограничено; незаконное изготовление, переработка, приобретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств и психотропных веществ; получение взятки;
бездействие по службе; группа преступлений против правосудия и другие преступления.
Задача конвенции состояла также и в том, чтобы создать условия для предотвращения транснациональных преступлений. В связи с этой задачей предусматривается необходимость криминализации некоторых действий, которые либо способствуют совершению других преступлений, либо направлены на сокрытие следов этих преступлений
и возможность уклонения от уголовной ответственности. В связи с этим конвенция
налагает на государства обязательства предусмотреть в своем национальном уголовном
законодательстве уголовную ответственность за участие в организованной преступной
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
61
группе (статья 5), за отмывание доходов от преступлений (статья 6), за коррупцию (статья 8), за воспрепятствование осуществлению правосудия (статья 23).
Впоследствии конвенция была дополнена тремя протоколами, которые касаются
преступлений, имеющих признаки транснациональности. Так, в соответствии со статьей 5 «Протокола против незаконного изготовления и оборота огнестрельного оружия,
его составных частей и компонентов, а также боеприпасов к нему», дополняющего
конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 31 мая 2001 года в качестве уголовно наказуемых государствами должны быть признаны:
- незаконное изготовление огнестрельного оружия, его составных частей и компонентов, а также боеприпасов к нему;
- незаконный оборот огнестрельного оружия, его составных частей и компонентов,
а также боеприпасов к нему;
- фальсификация или незаконное удаление, уничтожение или изменение маркировки на огнестрельном оружии.
Второй «Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно
женщинами и детьми, и наказании за нее», дополняющий конвенцию Организации
Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, был
принят 15 ноября 2000 года. В соответствии со статьей 5 протокола государства обязаны признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния: «торговля людьми»,
которая означает осуществляемые в целях эксплуатации вербовку, перевозку, передачу,
укрывательство или получение людей путем угрозы силой или ее применения или других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью
или уязвимостью положения, либо путем подкупа, в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо [5].
Как отмечается в литературе, торговля людьми неразрывно связана с таким понятием, как рабство. Будучи негативным явлением, рабство не имеет территориальных границ, присутствовало при всех формационных этапах развития человечества [6, 35].
В соответствии с протоколом эксплуатация включает в себя, как минимум, эксплуатацию проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное
состояние или извлечение органов.
Третий протокол от 15 ноября 2000 года, дополняющий конвенцию Организации
Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности,
направлен против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху [7]. В отечественной литературе отмечается связь между торговлей людьми и незаконной миграцией. В соответствии с пунктом 1 статьи 6 протокола уголовно наказуемыми должны
быть как сам незаконный ввоз мигрантов, так и другие действия, совершаемые в целях
создания условий для незаконного ввоза мигрантов. К ним относятся:
- изготовление поддельного документа на въезд/выезд или удостоверения личности;
- приобретение или предоставление такого документа или владение им;
- предоставление какому-либо лицу, которое не является гражданином соответствующего государства или не проживает постоянно на его территории, возможности
находиться в этом государстве без соблюдения необходимых требований для законного
пребывания в нем.
В последнее время значительно активизировались научные исследования в области
причин и условий торговли людьми и незаконной миграции. Причины нелегальной миграции происходят из несовершенства миграционного законодательства, экономической нестабильности отдельных регионов, а неэффективность профилактических мероприятий активизирует торговлю людьми, незаконную миграцию и связанные с ними
62
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
другие преступления. В отечественной литературе отмечается связь между торговлей
людьми и нелегальной миграцией. Как отмечает А.О. Мусабеков, «борьба с торговлей
людьми – это в определенной степени борьба с незаконной миграцией» [8, 97].
Между тем определение понятия транснациональной организованной преступности
нельзя ограничивать только характеристикой транснациональной организованной преступной деятельности. Важным компонентом этого понятия является и характеристика
специфики субъектов, осуществляющих такую деятельность. Кроме того, характеристика транснациональной преступности только через ее деятельность не позволяет однозначно отграничить понятие транснациональной организованной преступности от
таких смежных понятий, как, например, международной преступности, одним из признаков которой также является выход за пределы государственной территории, т.е.
«перенесение» преступной деятельности через границы при совершении преступлений.
В рамках первого подхода предлагается подробная характеристика истории развития, организации и специализации деятельности основных транснациональных преступных организаций, их некоторые структурные особенности. Это не позволяет выделить те признаки, наличие которых поможет отграничить их от других развивающихся
преступных организаций, также приобретающих транснациональный характер и выходящих на международную арену за своей долей сверхприбылей.
В этой ситуации наиболее рациональным является другой подход к понятию транснациональной организованной преступности – через анализ наиболее типичных признаков, присущих транснациональным преступным организациям, характерных именно
для этой формы преступности. Анализ разных наборов признаков свидетельствует о
том, что в отдельных случаях они включают в себя как признаки, характеризующие организованные преступные формирования в целом, так и те, которые позволяют выделить среди них имеющие транснациональный характер. В других случаях приводятся
только те признаки, которые являются определяющими для разграничения традиционных организованных и транснациональных преступных организаций.
В юридической литературе сложилось несколько определений транснациональной
организованной преступности. Так, по мнению А.Л. Репецкой, – это осуществление
преступными организациями незаконных операций, связанных с перемещением потоков информации, денег, физических объектов, людей, других материальных и нематериальных средств через государственные границы с целью использования благоприятной рыночной конъюнктуры в одном или нескольких иностранных государствах для
получения существенной экономической выгоды, а также для эффективного уклонения
от социального контроля с помощью коррупции, насилия и использования значительных различий в системах уголовного правосудия разных стран [9]. В.В. Меркушин характеризует транснациональную организованную преступность как мировое явление,
выражающееся в широкомасштабной деятельности преступных организаций по предоставлению запрещенных товаров и услуг или незапрещенных товаров и услуг запрещенным способом, а также их иной преступной деятельности, систематически осуществляемой на территории нескольких стран с сосредоточением под своим контролем
значительных финансовых ресурсов, использованием криминальной конкуренции и
проникновением в национальную и международную экономику и политику [10, 37].
Транснациональная организованная преступность имеет более узкий субъектный
состав, имеющий ряд свойственных только ей признаков. Основную группу субъектов
ТОП составляют преступные организации и сообщества, опирающиеся на сети своих
филиалов в разных странах. Наиболее типичными признаками для них являются: высокая степень организованности; семейная или этническая основа, позволяющая решать
проблемы пополнения, посвящения и дисциплины внутри организации; наличие транснациональных связей с преступными организациями в других странах, а также стрем-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
63
ление к достижению и защите узкокорпоративных интересов, быстрая адаптация к усилению воздействия на них правоохранительных органов.
В международном праве и национальном праве содержатся указания на субъекты
транснациональных преступлений. Причем в казахстанском уголовном законодательстве дается более полный перечень таких субъектов. Так, в статье 2 Конвенции ООН
против транснациональной организованной преступности назван только один вид
субъектов – «организованная преступная группа». В соответствии с конвенцией ОПГ
означает структурно оформленную группу в составе трех или более лиц, существующую в течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью
совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с конвенцией с тем, чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду [3].
В Уголовном кодексе РК не раскрывается понятие транснациональности. Его мы
можем вывести из статьи 3 конвенции 2000 года, которая была упомянута чуть выше. В
уголовном законодательстве Казахстана транснациональная организованная преступность квалифицируется как форма соучастия в преступлении. В статье 31 УК РК называется четыре вида субъектов организованной преступности. Из них два имеют транснациональный характер – это транснациональная организованная группа и транснациональное преступное сообщество. Транснациональной организованной группой признается устойчивая группа лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений на территории двух и более государств, либо в одном государстве, но его подготовка, планирование, руководство или последствия имеют место в
другом государстве или в одном государстве, но с участием граждан других государств. Транснациональным преступным сообществом (транснациональной преступной
организацией) признается объединение организованных групп, созданное в целях совершения одного или нескольких преступлений на территории двух и более государств,
либо в одном государстве, но его подготовка, планирование, руководство или последствия имеют место в другом государстве или в одном государстве, но с участием граждан других государств [11].
Однако анализ содержания международных договоров позволяет сделать вывод о
том, что такой субъект соучастия, как организованная преступная группа, также может
быть субъектом уголовной ответственности, если она совершает транснациональное по
своей природе преступление. Например, в статье 4 «Протокола о предупреждении и
пресечении торговли людьми» установлено, что и протокол, и конвенция применяются,
когда преступление совершено хоть и организованной преступной группой, но имеет
транснациональный характер. То есть субъект преступления может не иметь признака
транснациональности, но само преступление является транснациональным по характеру и способу его совершения.
Анализируя субъектный состав транснациональной организованной преступности,
следует учесть особенности субъектов терроризма. А.А. Варфоломеев, разграничивая
понятия «террористический акт» и «диверсия», отмечает, что «между диверсионными
отрядами и террористическими организациями есть принципиально сущностное различие, заключающееся в вопросе уполномочивания» [12, 81]. Далее ученый говорит, что
диверсионные отряды формируются и получают указания от органов власти и поэтому
государство несет ответственность за их действия. Мы согласны с выводом ученого о
том, что террористические организации должны рассматриваться как негосударственные субъекты, поскольку они не уполномочиваются действовать от имени государств.
Более того, террористическая деятельность с точки зрения любого государства является
противозаконной. Она является противозаконной и в международном праве, как это
записано в конвенциях о борьбе с терроризмом.
64
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Для успешной борьбы с транснациональной организованной преступностью необходима четкая квалификация состава преступления, а именно – определение субъектов
этих преступлений. Анализ статей Уголовного кодекса РК показывает, что ни в одной
из статей, формулирующих состав преступления, отнесенного конвенцией 2000 года к
разряду транснациональных (например, статьи 128, 251, 312, 193, 330-2), не указывается в качестве субъекта организованная преступная группа, признак транснациональности не используется. Согласитесь, что большую общественную опасность представляют преступления, совершенные транснациональной организованной преступной группой. Поэтому предлагаем в качестве квалифицирующего признака ввести в эти статьи
совершение преступления транснациональной организованной преступной группой.
Следует также отметить, что действующий ныне Уголовный кодекс не содержит
определения и признаков транснациональности. Полагаем, что необходимо определение транснациональной организованной преступной группы и транснационального
преступления включить в глоссарий нового Уголовного кодекса.
Таким образом, характеристика признаков, присущих транснациональной организованной преступности, позволяет понять сущность этого явления, отграничить его от
традиционного понимания организованной преступности, выделить особенности
структуры международной преступности, оценить те угрозы, которые несет это явление мировому сообществу.
Литература:
1. Послание президента Республики Казахстан – лидера нации Н.А. Назарбаева народу Казахстана «Стратегия «Казахстан-2050. Новый политический курс состоявшегося государства» // «Казахстанская правда». – 2012. - 15 декабря.
2. Лунеев В.В. Десятый Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, его место в истории конгрессов // Государство и право. - 2000. - №9. - С. 95-100.
3. Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. Международный научноисследовательский проект. – М., 1994. - С. 22-23.
4. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000г.
// Бюллетень международных договоров РК. - 2008. – №5.
5. Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и
наказании за нее, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. // Бюллетень международных договоров РК. 2008. – №5.
6. Джорабекова А.М. Исторический анализ развития ответственности за торговлю людьми //
Вестник КазНУ. Серия юридическая. – 2011. – №3(59). – С. 35-40.
7. Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. // Бюллетень
международных договоров РК. – 2008. – №5.
8. Мусабеков А.О. Связь торговли людьми и незаконной миграции // Вестник КазНУ. Серия юридическая. – 2012. – №2(62). – С. 96-99.
9. Репецкая А.А. Транснациональная организованная преступность. Автореф. дисс. докт. юрид.
наук: 12.00.08. – М., 2001. – 37 с.
10. Меркушин В.В. Борьба с транснациональной организованной преступностью. – Минск: Амалфея, 2003. – 238 с.
11. Уголовный кодекс РК от 16.07.1997 с изм. по сост. на 04.07.2013. – Алматы: Юрист, 2013. –
215 с.
12. Варфоломеев А.А. Пределы квалификации террористических преступлений на международном
и национальном уровнях // Государство и право. – 2012. – №9. – С. 79-85.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
65
А.Ф. Сулейманов,
д.ю.н., профессор, проректор по научной работе Академии экономики и права;
А.В. Швецов,
магистрант Академии экономики и права
ОБЩЕСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ: ВЧЕРА И СЕГОДНЯ
В настоящее время в Республике Казахстан происходят изменения в системе государственной власти и управления, направленные на повышения уровня эффективности
деятельности государственного аппарата.
Проблемы эффективности и стабильности государственного управления, равно как
и попытки решить их, не стали новыми для современного общества и государства, они
не возникли с восхождением человечества на очередную ступень научно-технического
развития общества, государственного управления, возникновения новых технологий,
кибернетики, науки и техники; еще в древности великие умы человечества, выдающиеся мыслители пытались найти оптимальную форму государственного устройства для
увеличения уровня устойчивости, динамичности и эффективности развития общества и
государства, в т.ч. и государственного управления.
Управленческая система включает в себя взаимоотношения субъекта и объекта
управления. Таким образом, современная система управления включает в себя систему
правоотношений государства, общества и отдельно взятого члена этого общества. Одним из наглядных примеров таких правоотношений служит «Управленческий треугольник», предложенный Б.П. Курашвили, который построил абстрактную схему государственного управления.
В схеме отображены правоотношения государственного аппарата с субъектами
управления. Согласно этой схеме, между государством в лице государственных органов и должностных лиц и между обществом существуют правоотношения, которые регулируются государством. Кроме того, государство регулирует правоотношения внутри
общества в целом и между отдельно взятыми членами общества, и между коллективами, сложившимися в данном обществе [1, с. 81]. Между всеми частями государственного аппарата управления также происходит взаимодействие.
Так, например, Конфуций (или Кун-фу-цзы), древнекитайский мудрец из нынешней
провинции Шаньдун [2, с. 394] описал диалог со своим учителем: «На вопрос: «В чем
состоит управление государством?» учитель ответил: «Это когда достаточно еды, достаточно оружия и есть доверие народа!». На вопрос: «А что из названного можно исключить в случае необходимости?» учитель ответил: «Можно исключить оружие». На
вопрос: «А что из оставшегося можно исключить в случае необходимости?» учитель
ответил: «Можно исключить еду. Смерти издревле никто не может избежать. Когда ж
народ не верит – не устоять!» [3, c. 76].
Оппонент Конфуция Чжуан-цзы (Чжуан Чжоу) свои воззрения на государственное
управление объяснил следующим: «Незначительны, а нельзя не сообразоваться с их
природой – таковы вещи. Занимает низкое положение, а нельзя на него не опираться –
таков народ. Скрыты, а нельзя их не вершить – таковы дела. Далека, а нельзя от нее отделиться – такова справедливость» [4, с. 111].
Следует акцентировать внимание на значение и место, придаваемое Конфуцием и
Чжуан-цзы обществу, народу в жизни государства и в государственном управлении –
народ есть связующее звено в механизме осуществления государственного управления
и формирования государственной власти. Таким образом, мы подошли к оперированию
греческим понятием «демократия» – власть народа. Древнегреческий философ Платон
в диалогах «Государство», «Критий», «Политик», «Законы», «Послезаконие» подчер-
66
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
кивает важность общественных институтов контроля и упорядочения отношений в обществе.
Важность непосредственного участия народа в государственном управлении отмечается и в труде Аристотеля: «Одно главное – в котором полагается производить проверку избрания властей – находит ли народ их распоряжения правильными, а затем уже
обсуждение вопросов относительно продовольствия и защиты страны; далее в этот
день можно делать чрезвычайные заявления» [5, с. 82]. В этом умозаключении также
отмечается высокая роль народа – что в первую очередь учитывается мнение народа, а
затем уже иные вопросы государственной жизни.
У Джона Локка есть интересное суждение по поводу государственного управления
и о месте народа в системе государственной власти: «… кто бы ни обладал законодательной и верховной властью в любом государстве, он обязан править согласно установленному постоянному закону, провозглашенному народом и известному народу, а
не путем импровизированных указов; править с помощью беспристрастных и справедливых судей, которые должны разрешать споры посредством этих законов, и применять силу общества только при выполнении таких законов, а за рубежом – предотвращение вреда или для получения возмещения за него и для охраны общества от вторжений и захватов. И все это должно осуществляться ни для какой другой цели, но только
в интересах мира, безопасности и общественного блага народа» [6, с. 336-337].
Подобные мировоззрения, умозаключения и суждения содержатся в трудах М. Робеспьера, Г.В.Ф. Гегеля, Дж. Мильтона, Ж.Ж. Руссо, А. Линкольна, И. Канта, Ф. Ноэля,
Н.Г. Чернышевского и других философов и мудрецов далекого и недалекого прошлого.
Обобщая все суждения о месте народа в организации государственной власти, можно
выделить следующие понятия – гражданское общество, общественный контроль, общественные объединения, демократическое общество и государство.
На современном этапе развития общества, когда демократические институты имеют свое прямое отражение в нормах конституций различных стран мира, в том числе и
в Конституции Республики Казахстан, существует необходимость дальнейшего развития принципов гражданского общества, в том числе основополагающего института такого общества – общественного контроля.
Но важно отметить, что большинство институтов не возникли немедленно в один
момент, скажем, после распада СССР провозглашение независимости стран - членов
Советского Союза или последующего образования СНГ.
Значительная часть научных трудов, затрагивающих вопросы контроля и, в частности, вопросы общественного контроля над деятельностью органов государственной
власти постепенно формировались в советские годы. Первые философские, теоретические и социологические воззрения СССР заложили основу народного контроля и сформировали контроль, рассматривая его как широкий социальный институт (как форму
социалистической демократии, функцию Советского Союза, функцию общественного
управления, форму вовлечения трудящихся в управлении государством), обеспечивающий дисциплину и законность в государственных и общественных объединениях. Это
прослеживается в трудах Б.П. Курашвили «Очерк теории государственного управления», В.Г. Афанасьева «Научное управление обществом», Д.А. Керимова «Демократизация советского общества», Б.М. Макарова «Народный контроль», Р.А. Сафарова
«Общественное мнение и государственное управление», Г.А. Горохова «Рабочекрестьянская инспекция», Е.Н. Тагунова «Народный контроль над деятельностью аппарата управления местных советов», Я.А. Здира «Государственная инспекция в СССР»,
В.В. Малькова «Общественный контроль в советском государственном управлении»,
В.М. Горшенева и И.Б. Шахова в работе «Контроль как правовая форма деятельности».
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
67
Анализируя факт наличия института общественного контроля в прошлом, можно
предположить, что многие основы и принципы организации общественного контроля в
Республике Казахстан, как и в других странах СНГ, имеющие зачатки общественного
контроля, должны и будут иметь преемственность от подобного института в СССР, разумеется, с учетом и дальнейшей интеграцией с международным опытом осуществления общественного контроля, благодаря работам: Э.М. Флорини (Florini Ann M. (ed.)
The Third Force: The Rise of Transnational Civil Society. Washington, DC: Carnegie Endowment for International Peace, 2000), С. Тарроу (Tarrow S. Power in movement: Social
Movement, Collective action and Politics. Cambridge: Cambridge University Press, 1994), Д.
Кингсли (Kingsley D. Technologies of civil society: communication, participation and mobilization. Innovation: The European Journal of Social Science Research. 2007, 20/1, p.19-34),
М.М. Лучио (Lusiano M.M., New communication system and trade union politics: a case
study of Spanish trade union and the role of the internet. Relation Journal 2003, 34/4, p.334347), А.М. Чена (Alter M. Chen), Д. Арчибуги (Archibugi D.), С. Рэя (Ray S. Global Social
Movements. London: The Athlone Press, 2000) и других ученых Европы и США.
Помимо советских и западных научных трудов следует отметить международные
правовые основы, в той или иной мере регулирующие и/или закрепляющие место человека, народа в государственной власти, а также вопросы организации общественного
контроля. Правовой основой осуществления общественного контроля являются:
a) Конвенция относительно принудительного или обязательного труда (Женева,
1930 г.);
b) Всеобщая декларация прав человека (1948 г.);
c) Конвенция о свободе ассоциаций и защите права на организацию (1948 г.) – закрепляет основополагающее право на ассоциации, независимые от органов власти, для
решения общих задач общественного контроля;
d) Конвенция о предупреждении преступления геноцида и наказания за него (1948
г.) – обеспечивает ответственность высших органов власти, в т.ч. глав государств за совершение преступлений против человечества;
e) Конвенция о защите прав человека и основных свобод (Рим, 1950 г.) – закрепляет право на свободу выражения своего мнения и распространение идей без вмешательства органов власти;
f) Международный пакт о гражданских и политических правах (1966 г.) – закрепил право на мирные собрания;
g) Международный пакт об экономических, социальных и культурных правах
(1966 г.);
h) Декларация социального прогресса и развития (1969 г.) – закрепляет возможность осуществления права общества в участии в политической, экономической, социальной, культурной жизни государства, так как общество – главный движитель политики государства;
i) Декларация об использовании научно-технического прогресса в интересах мира
и во благо человечества (1975 г.) – устанавливает запрет использования государством
плодов научно-технического прогресса в целях установления тотального контроля над
общественно-политической жизнью общества;
j) Конвенция о регулировании вопросов труда: роль, функции и организация (Женева, 1978 г.) – устанавливает значимость самоуправления в области трудовых отношений общественными организациями;
k) Декларация об основных принципах, касающихся вклада средств массовой информации в укрепление мира и международного взаимопонимания, в развитие прав человека и в борьбу против расизма и апартеида и подстрекательство к войне (1978 г.) –
устанавливает свободу передачи сообщений журналистами для обеспечения полного
68
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
доступа к достоверной и проверенной информации о жизни государства для формирования у человека своего собственного мнения;
l) Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка (1979 г.) –
требует от государственного органа осуществление самоконтроля;
m) Кодекс установил необходимость общественного контроля над деятельностью
должностных лиц;
n) Резолюция 29 «Осуждение насилия, направленного против журналистов» (1997
г.) и другие международные акты.
Необходимо отметить ученых и философов настоящего времени как людей, участвующих в непосредственном изучении, установлении и развитии институтов гражданского общества в Республике Казахстан и в целом определиться с понятием общественного контроля.
На современном этапе развития казахстанского общества изучением явления общественного контроля в разной мере занимались такие видные ученые-юристы, как Д.М.
Баймаханов, С.С. Сартаев, Г.С. Сапаргалиев, В.А. Малиновский, М.С. Нарикбаев, Р.А.
Подопригора, С.З. Зиманов, Э.Э. Дуйсенов, З.Ж. Кенжалиев и др.
Что же представляет собой общественный контроль?
На сегодняшний день многие ученые-государствоведы проводят исследования проблемы, связанной с вопросами соотношения понятий «контроль» и «надзор» в системе
государственной власти, что влечет за собой образование научной полемики в данной
области исследования.
Некоторые ученые говорят о тождественности этих понятий, рассуждая о том, что
надзор является частью контроля (И.П. Ильинский, М.А. Нудель, Б.В. Щетинина, Ю.М.
Козлов и другие государствоведы).
Некоторые считают государственный контроль и государственный надзор различными институтами (А. Бланкенагель, М. Домагала, К.Н. Халиков, З. Чешейко-Сахацки
и т.д.). А.П. Алехин, Г.Б. Барабашев, Е.В. Жорина считают, что понятия «контроль» и
«надзор» тождественны. И.И. Веремеенко отмечает, что «законодатель не видит разграничения контроля и надзора». Д.Н. Бахрах считает, что надзор является ограниченным или суженым контролем. А.А. Таранов считает надзор разновидностью контроля и
выделяет прокурорский надзор, судебный надзор, административный надзор. [8, c.227]
Слово «control» с английского переводится как контроль, управление, управлять,
руководство, власть, проверка, нормировать, контрольный орган. Как отмечается в толковом словаре С.И. Ожегова, сам по себе контроль – это проверка, а также постоянное
наблюдение в целях проверки или надзора.
В толковых словарях русского, английского и французского языков не прослеживается четкое разграничение между понятиями «контроль» и «надзор». Использованное
толкование и «контроля», и «надзора» чаще всего склоняется к их определению как
«наблюдение за определенным объектом для выявления каких-либо несоответствий».
Прямой перевод «контроля» и «надзора» с английского языка на русский и обратно
выглядит следующим образом: «Контроль – control, check, controller; Контролер –
controller, inspector; Надзор – control, inspection, superintendence, surveillance, supervision; Надзиратель – control, supervisor. Вот яркий пример того, что в лексическом значении этих слов яркого отличия не имеется.
А.А. Гончаров, оперируя понятием «гражданский контроль»,
дает
следующее
определение: «Гражданский контроль – это общественная деятельность, которая не
приносит материального дохода и к тому же связана с риском давления со стороны органов власти, который осуществляется на внутригосударственном (в пределах определенного государства и также на различных уровнях, т.е. на общегосударственном, ре-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
69
гиональном и местном) и на трансгосударственном уровне (осуществляется соответствующими субъектами, например, международными неправительственными организациями, не связанными пределами территории определенного государства». Это деятельность, осуществляемая неправительственными объединениями и отдельными
людьми, направленная на выявление и пресечение нарушений прав и свобод человека
со стороны органов власти и должностных лиц, нацеленная на защиту людей, пострадавших от таких нарушений, а также на совершенствование права, общественного и
государственного управления и обеспечение справедливости». [9, c. 14-15].
В Республике Казахстан используется категория «общественный контроль», которая подразумевает контроль со стороны общества, которое составляют граждане Казахстана, исключительно которым и принадлежат политические права.
В действительности же различия необходимо выявлять с применением функционального метода и системного подхода.
Нельзя искать различия между контролем и надзором на примерах функционирования действующих контрольных и надзорных органов, поскольку на практике имеет место смешивание контрольных и надзорных функций.
Если отталкиваться оттого, что «контроль» и «надзор» – две различные функции, то
выстраивается вполне устойчивая система контрольных и надзорных функций, позволяющая обеспечить эффективность их осуществления. Проведенные исследования показывают, что:
1. Надзор всегда осуществляется специализированным надзорным органом, осуществляющим проверку законности действий поднадзорного субъекта; проверку законности издаваемых актов.
2. Контроль всегда осуществляется контролирующим субъектом, обладающим
властными полномочиями, который осуществляет контроль над законностью и проверку целесообразности деятельности подчиненных структур, а также издаваемых ими
актов. В связи с чем под контролем и надзором должны пониматься разные явления,
государственные функции и правовые институты.
Таким образом, можно выделить принципиальные различия между двумя различными правовыми институтами:
- надзор всегда характеризуется отсутствием прямой административной и хозяйственной подчиненности надзорных органов и поднадзорных субъектов. Контроль всегда характеризуется наличием прямой административной и хозяйственной подчиненности;
- под надзором понимаются функции надзорного органа по проверке законности,
т.е. соответствия законодательству Республики Казахстан издаваемых поднадзорным
органом правовых актов. Простыми словами, надзорный субъект осуществляет проверку соответствия Конституции и законам республики действий и актов.
Из вышесказанного следует, что использование понятия «общественный контроль»
оправданно, поскольку в Республике Казахстан общество в лице народа Республики
Казахстан в соответствии с п. 1 ст. 3 Конституции РК является единственным источником государственной власти.
Под общественным контролем деятельности правоохранительных органов мы понимаем «правовую деятельность системы специфических органов общественного контроля и их представителей по установлению отклонений (ошибок, нарушений, злоупотреблений) в исполнении правоохранительными органами и их должностными лицами
требований нормативных правовых актов, а также принятию мер по устранению и предупреждению установленных в ходе контроля отклонений в будущем».
Народ (как единственный источник власти в Республике Казахстан (п. 1 ст. 3 Конституции Республики Казахстан от 1995 г.), осуществляя контроль над органами госу-
70
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
дарственной власти, способен не только защищать и осуществлять свои права и свободы, провозглашенные Основным законом страны, но еще и участвовать в процессе оптимизации, увеличении уровня стабильности и эффективности государственного
управления.
Институт общественного контроля в Казахстане находится лишь на пути формирования и становления, поскольку в стране еще не создана в качественной форме модель
системы общественного контроля. Отсутствует законодательная база, которая качественно обеспечивала бы эффективное воздействие общественного контроля на предупреждение проявлений нарушений прав и свобод граждан со стороны органов государства и их должностных лиц [10, с. 53].
В Казахстане с 2007 года в МВД РК функционирует общественный совет по
контролю над деятельностью полиции; в мажилисе парламента Республики Казахстан
создана общественная палата; в республике проводится работа по внедрению
институтов общественного контроля в различных сферах государственного управления
[11, c. 3-6], но в основном все эти институты имеют рекомендательно-консультативный
статус, их функции чеко не определены, отсутствует механизм назначения
административных и уголовных санкций за нарушения и выявленные в ходе
осуществления контроля преступления.
Все это негативно влияет на ход развития полноценной системы общественного
контроля, а также укоренения взаимодействия народа с органами государственной
власти, что влечет за собой проблемы осуществления государственного контроля и
надзора – важных эллементов государственного управления.
Таким образом, стоит рассматривать общественный контроль как систему
взаимодействия общества и государства, направленную на повышение эфективности
государственного управления, а значит, как перекрестное осуществление
государственного и общественного контроля, так как уровень развития этих институтов
является показателем стабильности государственного управления.
Литература:
Курашвили Б.П. Очерк теории государственного управления. – М., 1987. – С. 81.
Брокгауз Ф.А., Ефрон И.А. Мировая история. Иллюстрированный биографический словарь. Современная версия. – М.: ЭКСМО, 2008. – С. 394.
3. Конфуций. Уроки мудрости: Сочинения. – М.,, 2005. – С. 76.
4. Чжуан-цзы / пер. с китайского Л.Д. Позднеевой. – Санкт-Петербург, 2005. – С. 111.
5. Аристотель. Афинская полития. Государственное устройство афинян. – М., 1936. – С. 82.
6. Джон Локк. Сочинения в 3-х томах. – Т. 3. – М., 1988. – С. 336-337.
7. Веремеенко И.И. Проблемы науки и отрасли административного права // Актуальные проблемы
административного права России: Материалы Всероссийской научно-практической конференции.
27-28 мая. – Омск, 1998. – С. 12.
8. Таранов А.А. Административное право Республики Казахстан. Алматы, Жеті Жарғы, 1996. – С.
227.
9. Гончаров А.А. Гражданский контроль над органами власти. – М., изд. «Весь мир», 2011. – С. 14-15.
10. Сулейманов А.Ф. // Проблемы совершенствования и развития общественного контроля в Республике
Казахстан на современном этапе. // Ученые записки Академии экономики и права. №01 (20). 2011. –
С. 53-57.
11. Сулейманов А.Ф. // Развитие и совершенствование системы общественного контроля в Республике
Казахстан // Правовая реформа в Казахстане. – №1(57), 2012. – С. 3-6.
1.
2.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
71
А.Е. Дощанов,
ст. преподаватель Международной академии бизнеса,
А.Д. Базарбекова,
ст. преподаватель МВА, PhD докторант
МЕТОДЫ ОЦЕНКИ И УПРАВЛЕНИЯ СТОИМОСТЬЮ КОМПАНИИ,
ОСНОВАННЫЕ НА КОНЦЕПЦИИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРИБЫЛИ
Интеграция Казахстана в мировую экономику предопределяет совершенствование
базовых экономических концепций и обусловливает необходимость постоянного обновления экономических знаний. В данных условиях менеджеры новой формации
сталкиваются с острой потребностью получения экономического инструментария, позволяющего наращивать конкурентоспособность и инвестиционную привлекательность
бизнеса, т.е. совокупность способов и методов, дающих возможность наиболее эффективно управлять стоимостью бизнеса.
Все большую актуальность приобретает развитие концепции экономической прибыли, базирующейся на классической предпосылке о необходимости покрытия компанией своих затрат. При этом в составе затрат учитываются затраты, связанные с привлечением капитала.
Одним из основоположников концепции экономической прибыли можно считать
Альфреда Маршалла, который отмечал: «...то, что остается от его (собственника или
управляющего) прибылей после вычета процента на капитал по текущей ставке, можно
назвать его предпринимательской или управленческой прибылью». Высказывание А.
Маршалла является доказательством того, что понятие прибыли, называемой «остаточный доход» или экономическая прибыль, радикально отличается от сегодняшнего понятия дохода в бухгалтерском учете, измеряемого как чистый доход.
Дальнейшим развитием концепции послужили учение о возможных издержках и
четкая фиксация разрыва между бухгалтерской и экономической (предпринимательской или управленческой) прибылями.
Ключевое отличие между бухгалтерской прибылью и экономической прибылью содержится в классическом экономическом утверждении, что компания не является понастоящему прибыльной до тех пор, пока ее доходы не только будут покрывать производственные и операционные расходы, но будут достаточны для того, чтобы обеспечить их владельцев нормальной отдачей на инвестированный капитал. По сути, это и
есть экономическая прибыль.
Большой вклад в развитие теории экономической прибыли внесли Ирвинг Фишер в
30-х гг. XX в. и нобелевские лауреаты Франко Модильяне и Мертон Миллер в конце
50-х – начале 60-х гг. В частности, И. Фишер исследовал связь между чистой текущей
стоимостью компании и дисконтированным потоком ожидаемых денежных доходов. Ф.
72
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Модильяне и М. Миллер затем показали, что инвестиционные решения компании с положительной чистой текущей стоимостью являются основным, решающим фактором
роста стоимости компании и стоимости ее акций.
В течение последних ста лет концепция экономической прибыли становится все
более популярной. Причины популярности раскрываются Питером Друкером, который
отмечает, что до тех пор, пока бизнес не принесет прибыль, превосходящую стоимость
капитала, он убыточен. Вместе с тем бизнес платит налоги, словно он имел подлинную
прибыль. Предприятие на самом деле возвращает в экономику меньше, чем получило
от нее в виде ресурсов, т.е. без учета издержек, связанных с привлечением капитала,
компания может не создавать стоимость, а разрушать ее.
В современных условиях концепция экономической прибыли служит фундаментом
для разработки новых моделей и методов оценки, широко используемых при управлении стоимостью компании.
Концепция управления стоимостью. Факторы и показатели стоимости. Содержание концепции управления стоимостью компании заключается в том, что управление
должно быть нацелено на обеспечение роста рыночной стоимости компании и ее акций.
Значимость данного вопроса велика, поэтому широко отражается в научных и
практических исследованиях.
В настоящее время концепция управления стоимостью принята специалистами по
экономике в качестве базовой парадигмы развития бизнеса. Согласно концепции, целесообразно отказаться от неэффективных бухгалтерских критериев оценки успешности
функционирования компании и принять в качестве основы критерий, наиболее простой
и понятный для акционеров и инвесторов, – добавленная стоимость.
Концепция управления стоимости базируется на следующих принципах:
• наиболее приемлемый показатель, позволяющий адекватно оценить деятельность
компании, – поток денежных средств, генерируемый компанией;
• новые капитальные вложения компании должны осуществляться только при условии, что они создают новую стоимость. При этом новые инвестиции создают стоимость
только тогда, когда рентабельность вложений выше затрат на привлечение капитала;
• в изменяющихся условиях окружающей экономической среды сочетание активов
компании (ее инвестиционный портфель) также должно меняться с целью обеспечения
максимального роста стоимости компании.
Отказ от традиционных бухгалтерских показателей в концепции стоимости объясняется просто: бухгалтерская отчетность не всегда объективно выражает текущее финансовое состояние компании и ее финансовые результаты. Постоянно усложняющаяся
методология бухгалтерского учета позволяет руководству существенно исказить сведения о финансовых результатах их компаний. Череда бухгалтерских скандалов, произошедших в США (например, ситуация с компаниями Еnron, Worldcom), – яркое тому
подтверждение. Казахстанская система бухгалтерского учета представляет заинтересованным инвесторам искаженную информацию.
При оценке стоимости бизнеса необходима полная информация. В стоимости учитываются долгосрочные перспективы деятельности компании, так как в основе концепции управления стоимостью – прогнозирование денежных потоков, которые в будущем
принесут активы компании. В отличие от других показателей стоимость – всегда долгосрочный показатель. Постановка во главу угла краткосрочных показателей (прибыль
на акцию, рентабельность собственного капитала) может привести к практике «выжимания соков» из компании и ее финансовой несостоятельности в будущем.
Концепция управления стоимостью позволяет объяснить причины перелива капитала из одной компании, отрасли, страны в другую. Капитал – самовозрастающая категория, поэтому его стоимость должна постоянно увеличиваться. Если стоимость капи-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
73
тала не возрастает, то его собственники принимают решение о новой сфере его приложения, в которой эта стоимость будет создаваться.
Руководство фирмы должно понимать, что она находится в постоянной конкурентной борьбе с другими компаниями за капитал инвесторов, и если фирма не может обеспечивать приемлемого для инвесторов роста стоимости капитала, лишается этого ресурса, этого фактора производства, без которого невозможно ее дальнейшее функционирование. Построение системы управления стоимостью начинается с базового уровня
и захватывает управленческую и финансовую системы, сложившиеся в компании.
При переходе к концепции управления стоимостью необходимо выявить факторы
роста стоимости компании, воздействуя на которые, менеджеры могли бы существенно
повысить стоимость.
Факторы стоимости можно разделить на две группы: внешние (не подлежащие воздействию со стороны менеджмента компании) и внутренние (подвластные менеджменту). Невозможность воздействия на внешние факторы (например, законодательные
ограничения, изменение налогового законодательства, инфляционные риски и т.д.) не
означает, что менеджеры не могут предвидеть их изменение и минимизировать негативные последствия либо максимизировать выгоды. Задача менеджмента состоит в том,
чтобы «защитить» стоимость своей компании от колебания внешних факторов как
можно в большей степени. Система внутренних факторов стоимости представляет собой совокупность показателей деятельности компании и отдельных ее единиц.
Показатели детализируются для каждого уровня управления, при этом каждое подразделение отвечает за те факторы стоимости, на которые оно может воздействовать.
Система показателей, характеризующих эффективность компании в рамках концепции
управления стоимостью, постоянно обновляется.
Сущность и применение показателя экономической добавленной стоимости
(EVA). Из всех существующих показателей, используемых в рамках концепции управления стоимостью компании, показатель экономической добавленной стоимости
наиболее известен и распространен.
Автор концепции Б. Стюарт определяет показатель экономической добавленной
стоимости как разность между чистой операционной прибылью после налогообложения и затратами на привлечение капитала. EVA позволяет оценить реальную
экономическую прибыль при требуемой ставке доходности, которую акционеры и кредиторы смогли бы получить, вложив свои средства в ценные бумаги с таким же уровнем риска.
Существуют два основных способа расчета показателя EVA:
Чистая
операционная Средневзвешенная Инвестированный
EVA = прибыль после – стоимость .
капитал
налообложения капитала (WACC) (CAPITAL employed)
(NOPAT)
или
EVA = Норма возврата – Средневзвешенная. Инвестированный
капитала (ROI) стоимость капитала
капитал
Пример 1. Надо рассчитать показатель EVA. Предположим, что инвестиции в производство и продажу хот-догов в уличных киосках составляют 1000 долларов. Норма
возврата капитала равна 5%, при этом инвестиции с аналогичным уровнем риска могут
принести доходность в 15%.
В данном случае
74
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
EVA = (5% – 15%) • 1000 долл. = – 100 долл.
Из примера видно, что бухгалтерская прибыль составит 50 долларов (5% • 1000
долларов), при этом существует возможность заработать 150 долларов (15% • 1000 долларов). Отрицательное значение EVA свидетельствует о том, что совершение данной
инвестиции в объеме 1000 долларов нецелесообразно.
Пример 2. Рассмотрим более сложную ситуацию, когда нужно принять решение по
инвестициям на базе показателя экономической добавленной стоимости (EVA).
Компания производит газированные напитки. Инвестированный капитал на дату
оценки составляет 100 млн долларов. Структура инвестированного капитала: 50% –
собственный капитал, 50% – заемный. Стоимость заемного капитала – 5%, стоимость
собственного капитала – 15%. Операционная прибыль компании – 11 млн долларов.
Получаем:
Норма возврата капитала = 11 млн долларов / 100 млн долларов = 11%.
Отсюда:
Норма возврата Средневзвешенная Инвестированный
EVA= капитала - стоимость капитала. капитал
(ROI)(WACC)
(CAPITAL employed)
Руководство данной компании рассматривает вопрос о новых инвестициях в объеме 125 млн долларов, связанных с приобретением нового оборудования. Предлагается
осуществить инвестиции в полном объеме за счет получения кредита. Финансовый
расчет показывает, что рентабельность инвестиции составляет 6%. Таким образом, общий объем инвестированного капитала с учетом новой инвестиции составит 125 млн
долларов (40% собственного капитала, 60% долга). Величина ожидаемой операционной
прибыли: (11 млн долларов + 6%) • 25 млн долларов = 12,5 млн долларов; норма возврата на весь инвестированный капитал: 12,5/125 = 10%. Средневзвешенная стоимость
капитала снизится: (0,4 • 15%) + (0,6 • 5%) = 9%. Показатель EVA = (10% – 9%) • 125 =
1,25 млн долларов
Из примера видно, что действия руководителя при осуществлении данной инвестиции приводят к увеличению экономической добавленной стоимости, что, в свою очередь, вызывает увеличение стоимости компании для акционеров.
Факторы, определяющие показатели EVA. Рассмотрим взаимосвязь между экономической добавленной стоимостью (EVA) и основными факторами, используемыми
при расчете (рис. 1).
Рис. 1. Основные факторы, формирующие EVA
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
75
Увеличивая значение показателя EVA путем воздействия на приведенные факторы,
менеджер увеличивает стоимость компании.
Показатель EVA может быть увеличен за счет:
• увеличения дохода от реализации и уменьшения величины затрат [экономия и оптимизация текущих издержек (сокращение нерентабельных производств и т.п.)];
• оптимизации затрат на привлечение капитала.
Согласно примеру 2, еще раз следует отметить, что действия руководителя компании в процессе производства газированных напитков корректны, приводят к увеличению стоимости компании. Дальнейшее повышение стоимости компании возможно путем увеличения ассортимента напитков, экономии и оптимизации текущих издержек и
т.п.
Оценка компании на основе показателя экономической добавленной стоимости (EVA). С помощью показателя экономической добавленной стоимости можно рассчитать стоимость компании:
Ранее
Текущая добавленная
Стоимость инвестированный
стоимость от
компании = капитал
+ капитальных вложений +
Сумма текущих
+ добавленных стоимостей от новых проектов
Использование показателя EVA при управлении стоимостью компании. В
процессе управления стоимостью компании показатель экономической добавленной
стоимости используется при: составлении капитального бюджета; оценке эффективности деятельности подразделений или компании в целом; разработке оптимальной и
справедливой системы премирования менеджмента. Преимущества применения показателя связаны с адекватным и нетрудоемким определением с помощью показателя
степени достижения подразделением, фирмой или отдельным проектом цели по увеличению рыночной стоимости.
Таким образом, экономическая добавленная стоимость:
• является инструментом для измерения «избыточной» стоимости, созданной инвестициями;
• выступает индикатором качества управленческих решений: постоянная положительная величина этого показателя свидетельствует об увеличении стоимости компании, отрицательная – о снижении;
• служит инструментом для определения нормы возврата капитала, выделяя при
этом часть денежного потока, заработанного за счет инвестиций;
• базируется на стоимости капитала как средневзвешенном значении различных
видов финансовых инструментов, используемых для финансирования инвестиций;
• позволяет определять стоимость компании, а также оценивать эффективность
подразделений компании или отдельных имущественных комплексов.
Несмотря на ряд достоинств, у показателя экономической добавленной стоимости
имеются недостатки:
• на величину показателя EVA (как и любого показателя, базирующегося на концепции экономической прибыли) существенно влияет первоначальная оценка инвестированного капитала (если она занижена, то созданная добавленная стоимость высокая,
если завышена, то, наоборот, добавленная стоимость низкая). При этом автором показателя предлагается ряд корректировок балансовой величины инвестированного капитала, что также может внести дополнительный субъективизм в расчеты, что приведет к
искажению рыночной стоимости;
• основная часть добавленной стоимости показателя приходится на постпрогноз-
76
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ный период, что представляет собой «корректировку» на «неучет» реальной стоимости
инвестированного капитала в добавленных стоимостях прогнозного периода.
Выводы
Концепция управления стоимостью принята специалистами по экономике в качестве базовой парадигмы развития бизнеса. Данная концепция переносит центр тяжести
от бухгалтерских показателей оценки успешности функционирования компании на показатели добавленной стоимости.
Если компания не создает стоимость на ожидаемом инвесторами уровне, она теряет
один из основных ресурсов – капитал. Концепция управления стоимостью дает в руки
менеджеров экономические инструменты, с помощью которых они могут увеличивать
стоимость компании, воздействуя на факторы стоимости. Концепция позволяет постоянно обновлять показатели, характеризующие эффективность деятельности компании.
Одним из наиболее популярных является показатель экономической добавленной
стоимости (EVA). Причиной этого служит простота расчета, наличия специального
программного продукта, возможности использования EVA для оценки стоимости компании, подразделений. EVA может использоваться как индикатор качества управленческих решений. Так, положительная величина данного показателя свидетельствует об
увеличении стоимости компании, а отрицательная — о ее снижении.
Показатель экономической добавленной стоимости рассчитывается как разность
между чистой операционной прибылью после налогообложения и затратами на привлечение капитала. На его величину существенно влияет первоначальная оценка инвестированного капитала. Для ликвидации данного недостатка предлагается в бухгалтерскую
отчетность вносить значительное число поправок. Однако это, как правило, приводит к
искажению стоимости компании.
В отличие от показателя EVA показатель акционерной добавленной стоимости
(SVA) базируется на рыночной стоимости инвестированного капитала. Он определяется как разница между двумя показателями: стоимостью акционерного капитала после
произведенных инвестиций и стоимостью того же капитала до этой операции.
Важным преимуществом показателя SVA выступает учет стоимости, добавленной
новыми инвестициями, в том же году, когда данная инвестиция была совершена.
Модели оценки, базирующиеся на использовании показателей EVA и SVA, позволяют совершенствовать метод дисконтирования денежных потоков.
Литература:
1. Фишмен Джей, Пратт Шеннон, Гриффит Клиффорд, Уилсон Кейт. Руководство по оценке
стоимости бизнеса. Пер. с англ. – М.: ЗАО «КВИНТО – КОНСАЛТИНГ», 2009. – 388 с.
2. Оценка бизнеса. Учебник / Под ред. А.Г. Грязновой, М.А. Федотовой, - 2-ое изд., перераб. и доп.
– М.: Финансы и статистика, 2009.
3. Джеймс Р. Хитчнер. Три подхода к оценке стоимости бизнеса. – М.: Маросейка, 2008.
4. Коупленд Том, Коллер Тим, Муррин Джек. Стоимость компании: оценка и управление. – 2-е изд.
стер./ Пер. с англ. М.: ЗАО «Олимп-Бизнес», 2010.
П.Б. Исахова,
д.э.н, зав. кафедрой «Финансы» Международной академии бизнеса (МАБ)
КОНЦЕССИОННЫЕ ПРОЕКТЫ
КАК ФОРМА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ
Концессии (от латинского concessio – разрешение, соглашение, уступка) в юридическом смысле определяет правоотношения экономических агентов, касающиеся
предоставления правообладателем пользователю различных прав по использованию
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
77
различных объектов на определенный срок и за плату, определяемую договором. Институт концессии возник как узаконенная форма привлечения государством (в лице его
правительственных или муниципальных органов) частных инвестиций (как национальных, так и иностранных) в целях стимулирования развития национальной экономики в
целом и инфраструктуры в частности.
Концессионный механизм позволяет привлечь инвестиции во многие сферы, прежде всего туда, где не хватает государственных средств, – в инфраструктуру. Концессионный договор позволяет не только минимизировать бюджетные расходы, но и пополнить бюджеты за счет налоговых выплат, эффективно использовать новейшие технологические разработки. Как обоснованно считает В.Г. Варнавский [1], концессии являются наиболее развитой, прогрессивной и комплексной формой ГЧП. Во-первых, они, в
отличие от контрактных отношений, носят долгосрочный характер, что позволяет обеим сторонам осуществлять стратегическое планирование своей деятельности. Вовторых, в концессиях частный сектор обладает полной свободой в принятии административно-хозяйственных и управленческих решений, что отличает их от смешанных
предприятий. В-третьих, у государства, тем не менее, в рамках как концессионного договора, так и публично-правовых норм в целом, остается достаточно рычагов воздействия на концессионера в случае нарушения им условий концессии или законодательства, а также при необходимости защищать общественные интересы в концессиях.
К положительным моментам концессионной формы управления инвестиционными
объектами можно отнести следующие: концессии снимают финансовую нагрузку с государства, поскольку концессионер принимает на себя обязательство осуществлять все
затраты по финансированию, управлению и текущему ремонту объектов, переданных в
концессию, покрывая свои издержки, например, за счет тарифов; концессии устанавливают достаточно жесткие долгосрочные, юридически оформленные, то есть стабильные
отношения между государством и концессионером; концессионные договоры позволяют привлекать частный, в том числе иностранный, капитал без потери стратегического
контроля над жизненно важными системами и объектами.
К недостаткам концессионной формы хозяйствования относится относительная негибкость заключенных на продолжительное время договоров, что лишает их оперативного маневра при наступлении непредвиденных событий. В финансовом плане концессии – это длинные и поэтому рискованные инвестиции. Должна быть государственная
гарантия рисков и возврата инвестиций с определенной маржей. Концессии, как сложная система партнерских отношений государства и бизнеса, способна при соответствующей гарантии рисков обеспечить приток как иностранных, так и собственных прямых
инвестиций в приоритетные отрасли экономики.
В структуре форм и моделей ГЧП в мире лидируют концессии в различной форме.
По данным Международного банка реконструкции и развития (МБРР), в развивающихся странах и странах с переходной экономикой на концессии приходится более 66% заключаемых государством контрактов в сфере транспортной инфраструктуры (железные
и автомобильные дороги, морские порты, аэропорты). Концессионное законодательство
существует сейчас более чем в 120 странах мира.
В международной практике выделяют достаточно много моделей ГЧП. Рассмотрим
несколько основных моделей, используемых в инфраструктурных концессионных соглашениях [2].
BOT (Build–Operate–Transfer) – «строительство-эксплуатация–передача». Это одна
из наиболее используемых в мировой практике. Концессионер финансирует строительство и эксплуатацию (на праве владения в течение установленного срока, необходимого для окупаемости вложенных средств), после чего объект передается государству.
Концессионер получает правомочия использования объекта, собственником которого
78
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
выступает государство, вплоть до полной окупаемости (или расчета). Вариантом этой
схемы выступает модель ROT, предусматривающая еще и реконструкцию функционирующего объекта.
Модель BTO (Build–Transfer–Operate) – «строительство–передача–эксплуатация»,
наиболее приближенная к понятию концессии. Концессионер строит объект, который
передается государству (концеденту) в собственность сразу после завершения строительства. После этого объект передается на правах пользования в эксплуатацию концессионеру.
Инфраструктурные модели концессии можно также подразделить на два типа: инвестиционные и операционные. Перечисленные выше модели относятся в большей мере к инвестиционным концессиям. Эти модели предусматривают, что концессионер за
свой счет создает новый объект инфраструктуры, осуществляет эксплуатацию этого
объекта и передает его в собственность концедента. Различие между данными формами
состоит в сроках перехода права собственности на объект к концеденту, а также в том,
принадлежит ли концессионеру право владения и пользования объектом либо только
право пользования им. К операционным концессиям относятся модели типа ROT («восстановление – эксплуатация – передача»), АОТ («техническая реконструкция и расширение объекта – эксплуатация – передача»). В контрактах этого типа концедент передает концессионеру уже существующий объект для проведения его реконструкции, технического перевооружения или расширения, последующей эксплуатации восстановленного объекта концессионером и возврата по истечении срока концессии концеденту.
С помощью системы концессионных соглашений в Казахстане может быть дан
старт не только ускорению экономического развития и увеличению притока прямых
отечественных и зарубежных инвестиций в реальные отрасли экономики, но и более
эффективному использованию ограниченных бюджетных ресурсов. На концессионной
основе могут быть построены скоростные качественные дороги, которые снизят затраты на доставку товаров и создадут транзитные пути с современной инфраструктурой,
позволяющие Казахстану более успешно конкурировать на рынке международных перевозок.
В современных условиях в Казахстане началась разработка эффективных схем взаимодействия государственного и частного капиталов в попытке адаптировать многообразный мировой опыт к казахстанским особенностям и реалиям. Вместе с тем в нашей
стране законодательно не закреплено понятие государственно-частного партнерства,
что приводит к различному толкованию термина представителями государственных
структур, бизнес-сообщества, СМИ, и порой создается впечатление, что ГЧП стало
просто своего рода модным трендом.
В Казахстане широко применяется концессия. Она представляет собой в наибольшей степени развитую, комплексную и перспективную форму государственно-частного
партнерства.
Развитие законодательства о концессии в Республике Казахстан проходило по
определенным этапам. Первый закон РК «О концессиях в Республики Казахстан» был
принят на заре независимости Казахстана 23 декабря 1991 г. [3]. Он состоял из 22 статей и был призван урегулировать организационные, экономические и правовые условия
предоставления концессий только иностранным инвесторам на территории РК. Согласно этому закону, понятие «концессия» являлось разрешением иностранному юридическому или физическому лицу на осуществление определенного вида хозяйственной деятельности.
Законодательную модель концессионных отношений на первом этапе можно
назвать «комплексной», что проявлялось сразу в нескольких моментах. Во-первых,
концессия определялась как «сдача иностранному юридическому или физическому ли-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
79
цу – концессионеру – в аренду имущества, земли, природных ресурсов» (часть 2 статьи
1 Закона РК о концессиях 1991 г.). Другими словами, концессия определялась через
призму договора аренды (имущественного найма). Но одновременно в концессионных
отношениях могли иметься элементы договоров подряда, страхования, трудового договора (статьи 5, 11 и 19 http://online.prg.kz/Document/?link_id=1001037970) [2].
Во-вторых, концессионные отношения содержали в своей структуре элементы как
частного (гражданского), так и нормы публичного права.
Таким образом, впервые в 1991 г. в Казахстане был принят закон РК «О концессиях», в рамках которого были внедрены такие виды ГЧП, как передача в доверительное
управление, аренду, контракты на недропользование, соглашение о разделе продукции,
индивидуальные проекты по передаче объектов в концессию только для иностранных
инвесторов. Позднее законодательное регулирование концессионных отношений осуществлялось в качестве одного из подвидов имущественного найма и регулировалось
Гражданским кодексом РК.
Закон РК «О концессиях в Республики Казахстан» 1991 г. действовал недолго и уже
в апреле 1993 г. был признан утратившим силу. Но данное обстоятельство не означает,
что концессионные отношения исчезли. Они остались в ином, уже специальном законодательстве. Так, например, пункт 1 статьи 42 Закона РК о недрах [4] определяет, что
для проведения операций по недропользованию применяются следующие виды контрактов: 1) о разделе продукции; 2) о концессии; 3) о подряде и возмездном оказании
услуг (сервисный контракт). В зависимости от условий конкретных операций по
недропользованию и других обстоятельств допускаются комбинированные и иные виды контрактов.
Принятый закон РК от 7 июля 2006 г. №167-III «О концессиях», безусловно, является шагом вперед на пути формирования законодательного регулирования ГЧП и
установления «правил игры» в этом важном механизме реализации, в первую очередь,
крупных инфраструктурных проектов.
Следует отметить, что и до принятия закона РК «О концессиях» отношения по концессии начали формироваться и получили развитие. Так, первыми концессионными
проектами в Казахстане, до принятия Закона РК о концессиях, стали:
а) строительство и эксплуатация новой железнодорожной линии «Станция Шар –
Усть-Каменогорск» (договор заключен в 2005 г., строительство линии завершено в октябре 2008 г., линия введена в эксплуатацию в конце 2008 г.);
б) строительство межрегиональной линии электропередачи Северный Казахстан –
Актюбинская область (договор заключен в декабре 2005 г., строительство завершено в
2008 г., запуск в эксплуатацию осуществлен в декабре 2008 г.).
АО «Батыс транзит» осуществляет реализацию проекта на основе концессионного
соглашения, заключенного 28 декабря 2005 года с правительством РК в лице Министерства энергетики и минеральных ресурсов РК, одобренного постановлением правительства РК от 9 декабря 2005 г. №1217.
АО «Батыс транзит» является одним из первых примеров государственно-частного
партнерства в осуществлении проектов национального значения, реализуемых на основе концессионного соглашения и финансируемых за счет размещения инфраструктурных облигаций.
АО «Казахстанский центр государственно-частного партнерства» совместно с Министерством экономики и бюджетного планирования РК разработало проект концепции
развития ГЧП в Республике Казахстан на 2009-2015 гг., в котором основной акцент
сделан на контрактную модель ГЧП, на основании которой планируется реализация
проектов ГЧП в социальной сфере и ЖКХ [5].
80
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
В процессе реализации закона РК «О концессиях» был выявлен ряд следующих недостатков как в законодательстве, так и в институциональной системе [6]:
- слабая коммерческая привлекательность объектов концессии;
- ограниченность инструментов государственной поддержки концессионеров;
- необходимость в усилении институциональной составляющей и качества экономической экспертизы проектов ГЧП.
Прежде всего, препятствия для развития системы концессионных соглашений связаны с ограниченностью круга банков, способных предоставить финансирование в необходимых объемах и на требуемых условиях. В Казахстане к числу таких финансовых
институтов можно отнести АО «Банк развития Казахстана», АО «Инвестиционный
фонд Казахстана», АО «Национальный инновационный фонд» и ряд ведущих иностранных банков, специализирующихся на финансировании инфраструктурных проектов. Однако банки, как правило, не готовы дать гарантии предоставления финансирования конкретной частной фирме до объявления победителя конкурса, в то время как
необходимым условием участия в конкурсе является подтверждение банковской гарантией стопроцентного объема долгового финансирования (как это зачастую делается в
подобных конкурсах за рубежом).
Следующим несоблюдением концепции ГЧП является то, что государство в проектах выступает как инвестор, вкладывая собственные средства из расчета окупаемости
осуществляемых бюджетных затрат за счет будущих доходов бюджета от частных проектов. В рамках же концепции ГЧП государство должно являться заказчиком, который
сокращает риски частных инвестиций в инфраструктуру посредством расходования части будущих бюджетных доходов на обеспечение приемлемой рентабельности частных
инвестиций.
Развитие концессии также связано со сложностью организации системы конкурсных процедур, отсутствием обоснованной методики комплексной проверки финансовых предложений конкурсантов на предмет их реалистичности, несбалансированностью технических и финансовых критериев отбора конкурсных заявок, несогласованностью концессионного и бюджетного законодательства. Даже неполный перечень
проблем, касающихся реализации концессионных соглашений как формы ГЧП, свидетельствует о том, что организационная и законодательная база концессионных соглашений требуют существенной доработки.
В нашей стране предоставление объектов в концессию осуществляется в четыре
этапа: отбор концессионных предложений, формирование перечня, проведение конкурса по выбору концессионера, определение концессионера и заключение договора концессии. А одним из ключевых этапов является проведение конкурса по выбору концессионера.
Таблица 1. Концессионные проекты Республики Казахстан
Наименование проекта
1
Строительство и эксплуатация комплекса детских садов (11 шт.) в г. Караганде
Строительство и эксплуатация комплекса детских садов (4 шт.) в г. Темиртау Карагандинской области
Строительство и эксплуатация аэропорта «Кендерли» с взлетнопосадочной полосой
Строительство и эксплуатация автовокзала в городе Актау
Строительство и эксплуатация ж/д вокзала на станции Мангышлак (Тамак) Мангистауской области
Стадия планирования
проекта
2
Разработка ТЭО
Разработка ТЭО
Разработка ТЭО
Разработка ТЭО
Разработка ТЭО
81
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
Наименование проекта
Реконструкция автомобильной дороги «Уральск-Каменка-граница Российской Федерации (на Озинки)»
Новая транспортная система г. Астаны
Внедрение интеллектуально-транспортной и платежной системы и эксплуатации автомобильного участка «Астана-Щучинск»
Реконструкция автомобильных участков «Ташкент-Шымкент-граница
Жамбылской области» на 593-674 км, 674705 км и 705-806 км
Реконструкция и эксплуатация автомобильных участков «АстанаКараганда» 997-1038, 1038-1096, 1096-1142, 1142-1216 км
Реконструкция автомобильного участка «Алматы-Капшагай»
Реконструкция автомобильного участка «Алматы-Хоргос»
Примечание. Разработано автором
Стадия планирования
проекта
Разработка ТЭО
Разработка ТЭО
Объявление конкурса
Объявление конкурса
Объявление конкурса
Объявление конкурса
Проведение переговоров
Использование механизма концессии позволяет государству решать социально значимые задачи в условиях ограниченного бюджета.
На сегодняшний день в Казахстане реализовано и осуществляется шесть концессионных проектов ГЧП на общую сумму 80,1 млрд тг. В стадии эксплуатации находится
три проекта. Первый: ЛЭП «Северный Казахстан – Актюбинская область». Одна из задач при строительстве данного объекта была связана со снижением зависимости потребителей Актюбинской области от поставок электроэнергии из России [7].
В Казахстане государственно-частное партнерство применено в рамках проекта
«Строительство 100 школ и 100 больниц». Схема реализации проекта следующая: Министерство здравоохранения РК осуществляет функции заказчика строительства объектов здравоохранения, акимы Южно-Казахстанской области, городов Астаны и Алматы
осуществляют функции заказчика строительства школ, операционное же сопровождение проекта осуществляет АО «ФУР «Казына» (ныне – АО «ФНБ «Самрук-Казына»).
Таблица 2. Концессионные проекты сферы образования, реализуемые в г. Караганде и г. Темиртау
Показатели
Единица
г. Караганда
г. Темиртау
измерения
Срок концессии
лет
20
20
Количество детских садов
единиц
11
4
Сумма инвестиций
млн тг
5610
2096
Проектная мощность
мест
3520
1280
Количество рабочих мест
мест
1155
420
Примечание. Разработано автором на основе источников [116, с. 6; 117, с. 4]
Всего
15
7706
4800
1575
Возмещение инвестиционных затрат на строительство 15 дошкольных учреждений
в размере 7,7 млрд тг будет осуществлено за счет родительских взносов (в среднем –
3500 тг в месяц к существующим расходам).
Программы по развитию государственно-частного партнерства в Республике Казахстан на 2011-2014 гг. выделяют следующие компоненты данного направления:
1) совершенствование законодательства и нормативной правовой базы по ГЧП.
Частным фирмам, заинтересованным в участии в проектах ГЧП, требуется устойчивая
и надежная нормативно-правовая база, т.е. меньшее количество, простота и качество
норм. И в первую очередь необходимо определить направления совершенствования порядка взаимодействия участников процесса подготовки и реализации проектов ГЧП.
Кроме того, нормативно-правовая база должна учитывать интересы получателей услуг
и давать им возможность участвовать в юридических процедурах, защищающих их
права и гарантирующих им доступ к процессу принятия решений;
82
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
2) развитие методологической базы. Для обеспечения высокого качества подготовки и реализации проектов ГЧП необходима подготовка соответствующих инструкций и
методических рекомендаций для государственных органов – инициаторов и разработчиков проектов ГЧП, определение четких требований и стандартов для участников
проектов ГЧП из частного сектора;
3) усиление потенциала государственных органов в области ГЧП. За последние годы в нашей стране приняты и действуют государственные и отраслевые программы
развития, в которых указаны пути повышения конкурентоспособности экономики. В их
числе такие крупные программы, как «Стратегия индустриально-инновационного развития Республики Казахстан на период 2003-2015 годы», «Стратегия развития транспортной отрасли до 2015 года» [8].
В рамках реализации закона РК «О концессиях» принято четыре основных нормативных правовых акта. В их числе постановление правительства РК «Об утверждении
перечня объектов, предлагаемых к передаче в концессию на 2007-2009 годы», «Критерии к концессионным проектам», «Правила предоставления, рассмотрения и отбора
предложений по объектам и проведения конкурса».
Таким образом, можно заключить, что практика применения механизма ГЧП в социальной сфере в Казахстане находится на начальном этапе. Принимаемые в настоящее
время программные документы содержат мероприятия по развитию концессионной
формы партнерства, не учтен весь спектр моделей ГЧП, об эффективном применении
которых в здравоохранении, образовании, туризме, спорте и культуры достаточно убедительно свидетельствует опыт ведущих мировых государств.
Литература:
1. Варнавский В.Г. Концептуальные экономические и правовые основы концессионной деятельности // http: www.irex.ru/press/pub/polemika.
2. Анализ зарубежного опыта реализации форм государственно-частного партнерства //
http:www.web.snauka.ru/issues/2011/06/912.
3. Закон РК «О концессиях в Республики Казахстан» от 23 декабря 1991 г. с последующими изменениями
4. Скрябин С. Законодательство Республики Казахстан о концессиях: состояние и перспективы
// http: www.zakon.kz/60507-zakonodatelstvo-respubliki.
5. Какова была цель создания Центра ГЧП в Казахстане и чем он занимается? // http: www.pppcenter.kz/rus/faq/qdeyatelnost/.
6. Государственно-частное партнерство в Казахстане // http://www.dmg.kz/.
7. Кусаинов М.А. ГЧП в Казахстане: состояние, проблемы, перспективы // http:
www.zakon.kz/191243-gchp-v-kazakhstane-sostojanie-problemy.html.
8. Казахстан: возможности государственно-частного партнерства в молодой стране. Близкие
перспективы // Агентство США по международному развитию (USAID) 30 июня 2008 г.
К.М. Камали,
к.э.н., доцент
НЕФТЕГАЗОВЫЙ СЕКТОР ЭКОНОМИКИ — ГЛАВНЫЙ ПРИОРИТЕТ,
ОБЕСПЕЧИВАЮЩИЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ
В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
Ключевые слова: национальная экономика, экономический рост, валовой внутренний продукт (ВВП), приоритетные секторы экономики, конкурентоспособность, индустриализация, модернизация.
Нефтедобывающий сектор экономики Казахстана является основной и наиболее
динамично развивающейся отраслью экономики Республики Казахстан. Он обеспечи-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
83
вает значительную часть национального валового продукта, бюджетных доходов и валютных поступлений в страну. А также эта отрасль страны явилась одним из пионеров
по реализации «Стратегии индустриально-инновационного развития» по количественному и качественному расширению доли отечественных производителей и сервисных
служб в добывающих отраслях. Это прорывная инициатива, способная в корне изменить сложившуюся сырьевую направленность экономики, переориентировав ее в русло
экономики знаний, передовых технологий и высокопроизводительного труда.
С точки зрения национальных экономических интересов программа развития казахстанского содержания позволит достичь широкого мультипликативного эффекта от
развития наряду с нефтегазовым сектором и сопряженных отраслей экономики с активным внедрением этого комплекса в национальный воспроизводственный процесс.
Итоги деятельности нефтегазовой отрасли в 2013 году свидетельствуют о последовательных и действенных шагах по выстраиванию системной модели социальноэкономической модернизации, освоению новых производств.
Как отметил президент страны в послании народу Казахстан, «нефть стала не просто важной отраслью отечественной промышленности, но и символом независимого
статуса государства, надеждой на лучшее будущее». Несомненно, роль и значение углеводородных ресурсов в развитии республики велики уже хотя бы потому, что являются основой экспортного потенциала и, соответственно, основной статьей экспортных
доходов государства. Не удивительно, что современный Казахстан стал государством,
где пересекаются интересы многих стран мира. Основной причиной этого является
наличие огромных запасов углеводородного сырья. В условиях глобализации экономики крупные транснациональные нефтяные компании, заинтересованные в увеличении
объемов собственного бизнеса, все чаще проникают в приоритетные сферы национальной экономики. Это свидетельствует о том, что современные товарно-сырьевые рынки
(в первую очередь, это рынок нефти и нефтепродуктов) превратились в пространство
глобального международного сотрудничества со всеми вытекающими отсюда последствиями.
Нефтяные запасы Казахстана являются составной частью экономического потенциала, и это не только природно-сырьевой компонент, но и сложная система, каждая составляющая которой представляет собой отдельное производство. В связи с этим проблема эффективности использования нефтяного потенциала государства была и остается одной из своевременных и актуальных проблем казахстанской экономики в условиях
таможенного союза. Нефтегазовая отрасль также оказывает значимое воздействие на
социально-экономическое развитие страны и ее отдельных регионов, по сути, является
локомотивом для всей экономики государства, способствует развитию других отраслей
экономики. С работой предприятий нефтегазового комплекса связано претворение в
жизнь наиболее значимых социальных программ в масштабах регионов и всего государства.
Ограниченность ресурсов в природе предъявляет повышенные требования к анализу их современного состояния потребления в интересах наиболее эффективного использования в будущем. В целях определения наиболее выгодных направлений реализации стратегии развития нефтегазовой отрасли как основы устойчивого экономического роста государства необходимо для успешной реализации своих стратегических
планов иметь четкое представление о внутренних энергетических запасах республики.
Именно от этого фактора в большей степени зависит эффективность разработки крупнейших месторождений нефти и газа в Казахстане.
Главной целью функционирования топливно-энергетического комплекса является
наиболее полное и эффективное удовлетворение потребностей народного хозяйства в
топливе и энергии требуемого качества при наименьших народнохозяйственных затра-
84
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
тах на добычу, производство, переработку, распределение и использование топливноэнергетических ресурсов.
Комплекс целиком базируется на отечественных природных ресурсах, по запасам
которых страна выходит на шестое место в мире, а по запасам нефти и газа входит в
первую десятку нефтяных стран, хотя на его долю приходится 0,7% мирового производства нефти, 0,3% природного газа. В перспективе объем добычи нефти и газа в Казахстане будет иметь тенденцию к значительному росту (таблица 1).
Эксперты прогнозируют, что в ближайшем будущем Казахстан может войти в десятку ведущих нефтедобывающих стран, встав вровень с Кувейтом. Рост объемов производства казахстанской нефти и газа связывается с двумя факторами. Во-первых, это
обусловлено значительным увеличением притока иностранного капитала, в особенности прямых иностранных инвестиций, в нефтегазодобывающую отрасль.
Таблица 1. Тенденция роста объемов добычи нефти и газового конденсата до 2014 года
Наименование показателя
Нефть и газовый конденсат,
млн тонн
Годы
2010
2011
2012
2013
2014
80,0
81,0
83,0
83,0
85,0
2014 год, в
% к 2010
году
106
Примечание. Составлена автором по данным «Программы развития нефтегазовой отрасли»
Во-вторых, существенное влияние на ситуацию в нефтегазовом секторе казахстанской экономики оказывает благоприятная конъюнктура мировых рынков углеводородного сырья, которые восстановились после глобального экономического кризиса.
Нефтегазоносные районы республики, на которых, по официальной статистике, расположено более 180 нефтяных и 50 конденсатных месторождений, занимают площадь
около 62% территории Казахстана. Месторождения находятся на территории шести из
четырнадцати областей Казахстана. Это Актюбинская, Атырауская, ЗападноКазахстанская, Карагандинская, Кызылординская и Мангистауская области. При этом
примерно 70% запасов углеводородов сконцентрировано на западе Казахстана. Наиболее разведанными запасами нефти обладает Атырауская область, на территории которой открыто более 80 месторождений. Крупнейшими месторождениями области можно
назвать Тенгизское, Королевское и Кенбай.
Уверенное развитие нефтегазовой отрасли и увеличение его доли происходит при
одновременном уменьшении доли перерабатывающих отраслей и приводит к структурным диспропорциям. Поэтому необходимо обратить самое серьезное внимание на
нефтеперерабатывающий потенциал республики. Таким образом, основные стратегические перспективы государственного регулирования нефтегазового комплекса лежат в
таких направлениях, как:
– дальнейшая разработка нефтяных месторождений (особенно на шельфе Каспия);
– строительство нефтепроводов;
– развитие инфраструктуры, нефтедобычи и транспортировки;
– экологические вопросы при ведении нефтяных операций;
– законодательные основы, регулирующие деятельность отечественных и иностранных партнеров на данном рынке;
– интенсивное формирование совместных предприятий с высокой долей собственности казахстанской стороны.
В «Стратегии развития Республики Казахстан» выделены основные направления:
85
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
– быстрый прорыв Казахстана на мировые рынки энергоносителей за счет привлечения к нефтегазовым проектам международных нефтяных компаний, зарубежных деловых кругов, крупных инвестиций, лучших мировых технологий. Казахстан стремится
быстро и эффективно использовать свои углеводородные запасы, привлекая для решения этой задачи богатых партнеров;
– создание системы экспортных трубопроводов для транспортировки нефти и газа с
тем, чтобы ликвидировать транспортную и монопольную ценовую зависимость от одного потребителя. Развитие транспортной системы позволит увеличить производство
нефти, как на то рассчитывают казахстанские специалисты, до 120-170 млн тонн к 2015
году;
– стратегия государства по использованию топливных ресурсов направлена на усиление интереса крупных стран мирового сообщества к Казахстану как к поставщику
топлива мирового значения.
Учитывая прогнозы увеличения добычи нефти и газа для Казахстана, все большее
значение приобретает вопрос создания новых и расширение существующих экспортных систем для развития нефтегазотранспортной инфраструктуры. С целью повышения
эффективности использования нефтегазовых ресурсов Казахстан продолжает поиск и
реализацию проектов по транспортировке казахстанских углеводородов на наиболее
привлекательные рынки сбыта при условии минимизации транспортных издержек. Развитие мощностей и направлений экспорта нефти и газа, по мнению специалистов,
должно соответствовать перспективным объемам добычи и внутреннего потребления,
наличию долгосрочных договоренностей с транзитными странами, уровню спроса и
ситуации на мировых рынках потребления. При этом оценка предполагаемых объемов
экспорта нефти показывает рост до 75 млн тонн.
С целью развития и диверсификации экспортных маршрутов транспортировки казахстанской нефти проводится работа по реализации следующих проектов: поэтапного
расширения нефтепровода КТК, создание ККСТ с присоединением к трубопроводу
«Баку-Тбилиси-Джейхан» и увеличение пропускной способности нефтепровода «Казахстан-Китай». Основные направления экспорта казахстанской нефти представлены в
табл. 2.
Несмотря на высокий уровень обеспеченности Казахстана топливноэнергетическими ресурсами, в условиях роста цен на энергоносители и вступления Казахстана во Всемирную торговую организацию перед потребителями энергетических
ресурсов стоит важнейшая задача – снижение энергоемкости выпускаемой продукции.
Таблица 2 Основные тенденции транспортировки нефти до 2014 года
№ Наименование
1
2
3
4
2010
Добыча нефти и газового конденсата, 80
млн тонн
Импорт
7,0
Ресурсы к распределению, всего
87,0
Поставка на внутренний рынок, всего 13,1
2011
81
Годы
2012
83
2013
83
2014
85
7,5
88,5
13,1
8,0
91,0
13,3
8,0
91,0
14,2
9,0
94
15,1
Основными направлениями энергосбережения являются сокращение потерь топливно-энергетических ресурсов при их добыче, преобразовании, транспортировке, хранении и потреблении, а также реализация проектов по внедрению энергоэффективной
техники и продукции, передовых технологий.
Одним из основных направлений энергосбережения в газовой отрасли является
проведение политики энергосбережения в газотранспортной системе страны на основе
86
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
снижения расхода газа на собственные нужды и потерь, что позволит снизить себестоимость транзита газа и снизить выбросы вредных веществ в атмосферу.
Степень государственного регулирования отраслей топливно-энергетического комплекса, как свидетельствует мировой опыт, зависит от этапа развития, конкретной обстановки, характера решаемых задач. Для эффективного функционирования экономического механизма необходимо оптимальное сочетание рыночных методов и методов,
обусловленных государственным регулированием. Существенное значение имеют состояние и динамическая взаимосвязь между системами товарно-денежных отношений и
государственного регулирования экономики. Без государственного участия в воспроизводственный процесс, как нам кажется, это представляется невозможным.
Формы и финансово-экономические методы государственного регулирования нестабильны, они эволюционируют в зависимости от конкретных условий. Важнейшим
средством государственного регулирования конкурентных отношений является антимонопольное законодательство. Его цель – определение организационных и правовых
основ предупреждения, ограничения и пресечения монополистической деятельности и
недобросовестной конкуренции для обеспечения условия создания и функционирования товарных рынков.
Государственная политика в той части, которая имеет отношение к нефтяным компаниям, ориентируется на повышение экономической и энергетической эффективности
всех стадий, таких как:
– добыча, преобразование, распределение и использование энергетических ресурсов;
– отказ от чрезмерной централизации энергоснабжения с приближением его к потребителям;
– экологическая и аварийная безопасность источников энергии и надежность энергоснабжения потребителей;
– разработка эффективных технологий добычи и переработки углеводородного сырья.
Комплексное использование многокомпонентных ресурсов, заключающееся в одновременном или последовательном извлечении из него нескольких или всех пользующихся спросом ценных составляющих в обособленные продукты, является характерной чертой современного производства большинства отраслей народного хозяйства.
Комплексное использование сырья рассматривается как одно из наиболее эффективных
направлений и составных частей технического прогресса, а предприятия, передовые в
техническом отношении, имеют и хорошие результаты использования сырья, и рентабельности производства. Степень комплексного использования сырья служит своеобразным показателем технического уровня производства. Развитие комплексного использования сырья, проявляющееся в расширении номенклатуры получаемых компонентов и повышении их извлечения, в той или иной мере приближается, соответственно темпам научно-технического прогресса, к безотходной переработке сырья с полным
извлечением каждого компонента в идеально чистые продукты. В связи с этим приоритетным направлением для сырьевой экономики на современном этапе, наряду с развитием обрабатывающей промышленности, является комплексная, глубокая переработка
всех видов материальных ресурсов, особенно невозобновляемых минеральных.
К наиболее важным экономическим проблемам, по нашему мнению, стоящим перед
экономикой промышленности в условиях устойчивого развития, является повышение
эффективности общественного производства за счет комплексной переработки сырья,
достижение наибольших результатов при наименьших затратах. Расчеты показывают,
что комплексное использование углеводородных ресурсов, заключающееся в использовании процессов их глубокой переработки, приносит ощутимую выгоду. Глубокая пе-
87
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
реработка нефти и нефтяных остатков, вовлечение в традиционную переработку газообразных и особенно твердых углеводородов является основной задачей ближайшего
времени. Для решения вопроса глубокой переработки, рационального и экономного использования любого углеводородного сырья необходимо не просто улучшать известные углубляющие процессы, а изменить отношение к существующим технологиям
нефтепереработки. Новый подход или новое направление глубокой переработки углеводородного сырья, позволит осуществить безостаточную, практически сто процентную конверсию любого углеводородного сырья (жидкого, твердого, газообразного) в
целевые легкие углеводороды. Широкое промышленное внедрение глубокой переработки нефти и любого другого углеводородного сырья по топливному варианту и производству продуктов нефтехимии позволит получать огромную дополнительную ежегодную прибыль и экономить сотни и тысячи миллионов тонн сырья ежегодно при
полном удовлетворении рынка качественными горюче-смазочными материалами в
полном объеме. По нашему мнению, модернизация нефтеперерабатывающей и газовой
промышленности по глубокой переработке позволит увеличить занятость трудоспособного населения, оживит экономику, приведет к стабилизации энергетической системы.
Литература:
1. Концепция перехода Республики Казахстан к устойчивому развитию на 2007-2024 годы. Указ
президента Республики Казахстан от 14 ноября 2006 года №216. - Астана, 2006.
2. Программы развития нефтехимической промышленности Республики Казахстан на 2004-2010
годы // Постановление правительства Республики Казахстан от 29 января 2004 г. №101.
3. Комплексное использование топливно-энергетических ресурсов // Кальченко В.Н., Пириашвили
Б.З., Кубрушко А.Н. и др. – Киев: Наукова Думка, 2005.
Ш.М. Кантарбаева,
д.э.н., доцент КазЭУ им. Т. Рыскулова
ПРАВО КАК ФАКТОР ФОРМИРОВАНИЯ КОНКУРЕНЦИИ
В АГРАРНОМ СЕКТОРЕ КАЗАХСТАНА
Аграрный сектор занимает особое место в экономической и социальной жизни
страны, выступая важным фактором развития экономики республики. За прошедшие
годы в результате проведенных реформ произошли коренные изменения в структуре
собственности сельскохозяйственных производителей, где негосударственная форма
стала преобладающей. Это способствовало созданию среды для развития рыночных отношений на селе.
Социально-экономическое и хозяйственно-ресурсное положение агропромышленного комплекса (АПК) Казахстана, несмотря на принимаемые меры по стабилизации
продовольственного обеспечения страны и развитию хозяйственной структуры, остается сложным. Так, качественные показатели развития отрасли – урожайность сельхозкультур и продуктивность животных – имеют положительную динамику по отдельным видам продукции. Вместе с тем 20-летний тренд демонстрирует снижение производства мяса на фоне снижения поголовья крупного рогатого скота на 40%, в т.ч. коров
– на 30, овец и коз – на 50, свиней – более 60% (таблица 1).
Таблица 1. Урожайность сельхозкультур и продуктивность сельхозживотных
и птицы Казахстана за 1991-2012 гг.
Продукция
Урожайность, ц/га:
зерновые, в т.ч. рис, и бобовые
1991
1995
2000
Год
2005
2010
2011
2012
5,3
5,0
9,4
10,0
8,0
16,9
8,6
88
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Продукция
1991
5,1
25,0
99,0
1995
3,0
20,3
84,0
2000
3,9
18,7
106,0
Год
2005
7,0
23,1
150,0
2010
масличные
5,0
хлопок-сырец
17,9
картофель
143,0
Средний живой вес одной гол. скота, забитого
в хозяйстве или реализованного на убой, кг:
КРС
341
278
319
305
299
Свиней
102
80
98
102
94
овец и коз
37
35
39
37
37
Средний надой молока на одну корову, кг
1934 1642 1969
2128
2255
Средний выход яиц на одну курицу-несушку, 160
150
170
193
215
шт.
Средний настриг шерсти с одной овцы, кг
3,0
2,5
3,0
2,9
2,8
Источник: «Сельское, лесное и рыбное хозяйство в Республике Казахстан» 2008-2012
Агентства РК по статистике, 2013. – С. 4-8
2011
6,7
21,8
167,2
2012
6,1
26,2
165,9
301
96
37
2211
214
310
98
38
2219
213
2,5
2,4
гг. // Стат. сб.
Оценка перспектив развития АПК в условиях протекающих интеграционных процессов позволяет предположить возможность адекватного развития аграрного сектора
страны путем разработки системы мер по структурному совершенствованию отрасли с
учетом международных экономических и политических изменений. В настоящее время
следует признать, что национальный аграрный сектор, имея определенную динамику
роста (таблица 2), по уровню конкурентоспособности продукции и мер по ее обеспечению остается не в выигрыше. Удельный вес вложений в аграрный сектор стран Таможенного союза (ТС) неоднороден. При лучших природно-климатических условиях и
развитой системе национального сельхозмашиностроения, производства материальнотехнических средств Россия и Беларусь обеспечили лучшую производительность труда
в отрасли. При таком раскладе прогнозы быстрого подъема экономики Казахстана, в
т.ч. аграрной, в Таможенном союзе и, однозначно, во Всемирной торговой организации
достигнуты быть не могут. Так, объем поддержки аграрного сектора в затратах республиканского бюджета за 2008-2012 гг. сократился в 2 раза (таблица 3).
Таблица 2. Индексы объема продукции сельского хозяйства стран Таможенного союза за 2001-2012
гг. в постоянных ценах
Страна
Год
2001
2005
2008
2009
в процентах к предыдущему году
Беларусь
101,7
101,7
108,9
101,0
Казахстан
117,3
107,3
93,1
114,6
Россия
106,9
101,6
110,8
101,4
в процентах к 2000 году
Беларусь
112
125
150
151
Казахстан
117
132
140
160
Россия
107
112
132
134
Источник: Межгосударственный статистический комитет СНГ
2010
2011
2012
102,5
88,3
88,7
106,6
126,8
123,0
106,1
82,2
95,3
155
141
119
165
179
146
176
147
139
Таблица 3. Расходы Республиканского бюджета на развитие аграрного сектора
Показатель
Затраты РБ, млрд тенге
Расходы на АПК (прямая и косвенная господдержка), млрд тенге
2008
2009
Год
2010
2011
2012
2 676
144
3 178
111
3 702
111
4 031
114
4 257
116
89
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
Показатель
В том числе прямая господдержка, млрд тенге
2008
40
2009
42
Год
2010
48
2011
49
2012
50
Уд. вес расх. АПК в затратах РБ, %
5,4
3,5
3,0
2,8
2,7
Составлено по данным законов РК «О республиканском бюджете на 2006, 2007, 2008, 2009-2010, 20102012 гг.»
В настоящее время аграрный сектор находится на этапе, который предполагает
обеспечение его эффективного развития в условиях открытой мировой экономики, и
страна рассматривается как рынок потребления зарубежных товаров и услуг. В этих
условиях отечественная продукция не должна уступать ни в качестве, ни в цене, т.е.
выдержать жесткую конкуренцию.
Правовые механизмы защиты интересов казахстанских производителей, внутреннего рынка, создания достаточных продовольственных резервов гарантируют претворение этих целей. Механизм развития и поддержки формирует экономическую среду для
инновационной активности, тогда как право обеспечивает нормативность, формальную
определенность, обеспеченность соблюдения норм права средствами государственного
принуждения, что влияет на культуру предпринимательства. Поэтому правовые методы
взаимосвязаны с экономическими процессами, и представляют собой структуру, способ
связи, формирующие эти отношения [1].
Хотя право, как форма общественных отношений, и определяется их содержанием,
но имеет собственные закономерности развития. Выступая инструментом реализации
отношений между участниками экономических отношений, законы являются показателем уровня и своевременности развития этих отношений. Так, нормативно-правовая
платформа инновационной политики республики создана: были приняты законы и программы, оказывающие государственную поддержку инновационной деятельности,
определены институты индустриально-инновационного и инвестиционного развития и
т.д. Однако приходится отметить их низкую эффективность.
К примеру, закон Республики Казахстан «О государственной поддержке индустриально-инновационной деятельности» является скорее декларацией, в которой определены основные участники, их функции и полномочия, нежели документом, дающим
информацию о механизме реализации проектов. Так, статьей 11 данного закона к элементам индустриально-инновационной инфраструктуры отнесены специальные экономические зоны; индустриальные зоны; технопарки; акционерные инвестиционные фонды рискового инвестирования; центры коммерциализации технологий; отраслевые конструкторские бюро; международные центры трансферта технологий; инновационные
кластеры [2]. Какой из них является реально действующим и сколько проектов запущено, какой доход они имеют?
Или, например, в статье 13 описаны меры государственной поддержки субъектов
индустриально-инновационной деятельности: финансирование, включая софинансирование проектов, лизинговое финансирование; предоставление гарантийных обязательств и поручительств по займам и т.д. Эти положения дублируются в других нормативно-правовых актах, регулирующих вопросы финансового участия государства.
Обеспечение квалифицированными кадровыми ресурсами, приведенное в статье 21,
является попыткой охватить и эту сторону инновационного развития, однако и она не
носит регулирующей функции.
И таких вопросов можно задавать еще немало.
В постановлении правительства Республики Казахстан «Об утверждении условий и
механизмов кредитования субъектов индустриально-инновационной деятельности че-
90
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
рез финансовые институты» даются определения понятий: «финансовый агент – юридическое лицо, определенное правительством Республики Казахстан для реализации
кредитования субъектов индустриально-инновационной деятельности через финансовые институты» и непосредственно «финансовый институт – юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению банковских операций в соответствии с законодательством Республики Казахстан» [3]. Так чем отличаются институты, оказывающие финансовые услуги в рамках данного закона, от банков, которые оказывают услуги по кредитованию проектов, в т.ч. инновационных?
Если правовые нормы являются прогрессивными и опережают экономическую реальность, то это возможность для дальнейшего роста. В случае, когда действительность
является первичной, а правовые аспекты лишь узаконивают тот или иной аспект, это
регресс.
Считаем, что в настоящее время системная инновационная политика в аграрной
сфере Казахстана, которая учитывала бы зарубежный опыт формирования инновационных систем и одновременно была бы пригодной к казахстанской действительности,
еще не сложилась. Есть отдельные направления, по которым выделяют бюджетные
средства на трансферт существующих технологий, однако серьезные научные разработки и поддержка инновационной деятельности, финансирование аграрной науки и
мотивация к внедрению инноваций в промышленных предприятиях недостаточны.
Потенциал Казахстана в аграрной сфере высок. Республика является одной из немногих стран мира, которая обладает бесценным богатством – огромными плодородными угодьями, фундаментальной базой аграрной науки, возможностями для развития
экспорта сельхозпродукции.
Как сказал Д. Рейкс (Business Division), «если мы перестанем предлагать новые решения, чтобы соответствовать запросам потребителей и технологическому прогрессу,
нас в любое время могут вытеснить из бизнеса», т.е. надо стремиться к лидерству, а не
быть догоняющим.
Литература:
1. Навроцкая Н.А., Сопилко Н.Ю. Трансформация инвестиционно-производственного пространства
как условие экономической интеграции // Вопросы региональной экономики. – 2013. – №2(15). – С. 8.
2.
Закон
Республики
Казахстан
от
9
января
2012
года
№534-IV
«О государственной поддержке индустриально-инновационной деятельности».
3. Постановление правительства Республики Казахстан от 1 августа 2012 года №1012 «Об
утверждении условий и механизмов кредитования субъектов индустриально-инновационной деятельности через финансовые институты».
Н.В. Рудосельская,
Международная академия бизнеса
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ СТРАТЕГИИ ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТОВ
В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
Ключевые слова: рынок ценных бумаг, накопительные пенсионные фонды, инвестиционная стратегия, активы пенсионных фондов, Единый накопительный пенсионный фонд.
От эффективной инвестиционной стратегии зависит деятельность финансовых институтов и дальнейшее развитие рынка ценных бумаг в Республике Казахстан.
Инвестиционная стратегия – это комплекс долгосрочных целей в области капиталовложений (реальных инвестиций) и вложений в финансовые активы, формирования оптимальной структуры инвестирования, а также совокупность действий по их достиже-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
91
нию. В общем виде инвестиционная стратегия реализуется в разработке плана и программы его осуществления на данном этапе развития компании. Инвестиционная стратегия предприятия формируется с учетом существующих источников и форм инвестирования, их доступности и потенциальной эффективности использования. Предпосылкой формирования инвестиционной стратегии является общая стратегия экономического развития компании, по отношению к которой инвестиционная стратегия носит подчиненный характер. Управление инвестиционной деятельностью осуществляется в
процессе формирования инвестиционного портфеля. Инвестиционная стратегия предусматривает достижение следующих целей: максимизации прибыли от инвестиционной
деятельности; минимизации инвестиционных рисков. Для этого необходимо организовать:
- исследование внешней инвестиционной среды и прогнозирование конъюнктуры
инвестиционного рынка;
- технические и маркетинговые исследования;
- поиск новых, более прибыльных инвестиционных возможностей;
- оценку привлекательности инвестиционных проектов и финансовых инструментов с отбором наиболее эффективных из них;
- разработку капитального бюджета;
- формирование оптимальной структуры инвестирования.
На выбор инвестиционной стратегии предприятия влияет ряд факторов. К их числу
относится:
1) общая стратегия развития, которая предусматривает:
- проникновение на рынок и обеспечение выживаемости при убыточной деятельности;
- закрепление на рынке и обеспечение безубыточной деятельности;
- существенное расширение своего сегмента на рынке и обеспечение систематического роста прибыли с выходом на оптимальный уровень;
- диверсификация деятельности и обеспечение сбалансированного роста прибыли
на оптимальном уровне;
- обеспечение стабилизации объема деятельности путем сохранения прибыли, платежеспособности и финансовой устойчивости;
- обновление форм и направлений деятельности, обеспечение условий для высоких
темпов роста прибыли.
2) Финансовое состояние компании определяют его конкурентную позицию на
рынке сбыта.
Разработка инвестиционной стратегии компании предусматривает следующие этапы:
1) определение периода формирования инвестиционной стратегии;
2) выбор стратегических целей инвестиционной деятельности;
3) определение направлений инвестирования и источников их финансирования;
4) конкретизацию инвестиционных программ (проектов) и сроков;
5) оценку разработанной инвестиционной стратегии.
Продолжительность первого этапа зависит от общего состояния экономики и развития рынка, а с учетом последних двух десятилетий – от состояния глобальной экономики. В условиях нестабильной экономики прогнозы развития компаний не превышают 3-5 лет.
Увеличение капитала в долгосрочной перспективе осуществляется путем инвестирования в реальные проекты и финансовые инструменты, стоимость которых в будущем возрастет, в результате чего инвестор получит дополнительные средства.
92
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
В странах с развитой экономикой крупнейшие компании прогнозируют свою деятельность на 10-15 лет. Сроки разработки инвестиционной стратегии не должны выходить за рамки периода общей стратегии. Отраслевая принадлежность также влияет на
период инвестиционной стратегии: наибольший срок характерен для институциональных инвесторов (5-10 лет).
Крупные компании прогнозируют результаты своей деятельности на более длительный срок, чем небольшие.
В самом общем виде определение инвестиционных целей компаний (второй этап
процесса) направлено на:
1) увеличение капитала;
2) повышение текущего дохода;
3) обеспечение ликвидности и сохранности капитала, возможный контроль над
предприятием-эмитентом (+ диверсификация деятельности).
Третий этап включает в себя определение (принципиальных) направлений инвестиционной деятельности и формирование источников инвестиционных ресурсов.
На соотношение форм инвестирования влияют различные факторы, среди которых
отметим:
- общее состояние экономики и конъюнктуры инвестиционного рынка. В условиях
нестабильной рыночной экономики инвесторы предпочитают вкладывать ресурсы в
финансовые активы, особенно в краткосрочные;
- функциональную направленность предприятия. Институциональные инвесторы
работают преимущественно на фондовом рынке и вкладывают ресурсы в фондовые инструменты. Предприятия производственной сферы инвестируют в производственные
активы;
- размер компании: малые и средние компании инвестируют в основном в реальные
активы, крупные – в финансовые.
Четвертый этап – конкретизация инвестиционных программ и сроков предусматривает наличие средств и готовность компании к осуществлению проекта.
Оценка разработанной инвестиционной стратегии на пятом этапе осуществляется
на основе ряда критериев. К ним относятся:
- согласованность инвестиционной стратегии с общей стратегией развития предприятия по целям, этапам и срокам реализации;
- внутренняя сбалансированность целей, направлений и последовательности осуществления инвестиционной политики;
- согласованность с внешней средой (развитием страны, инвестиционным климатом);
- реализуемость с учетом имеющихся ресурсов (финансовых, кадровых, сырьевых и
технологических);
- приемлемость уровня инвестиционных рисков;
- финансовая (экономическая), производственная и социальная (эффективность)
результативность.
Пересмотр и корректировка стратегии (шестой этап) ведутся на основе мониторинга отдельных направлений инвестиционной деятельности и постоянно меняющихся
внутренних и внешних условий деятельности по операциям с портфелем ценных бумаг.
Рассмотрим проекты инвестиционной стратегии финансовых институтов на примере Единого пенсионного фонд (ЕНПФ).
Вновь созданный Единый пенсионный фонд (ЕНПФ) планирует объединить счета
вкладчиков уже к 1 апреля 2014 г., а значит, к этому моменту уже должна быть ясна его
новая инвестиционная стратегия. Основной причиной огосударствления пенсионной
системы называлась недостаточная эффективность инвестирования частных пенсион-
93
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
ных фондов и низкая доходность портфеля. Причем эта низкая доходность вынуждает
государственный бюджет доплачивать вкладчику, выходящему на пенсию, инфляционную компенсацию. Основная критика частных управляющих заключалась именно в
том, что в результате их инвестиционной деятельности накопленная инфляция опередила накопленную доходность.
Структура пенсионных активов НПФ на 1 августа 2013 года представлена в табл. 1.
Таблица 1. Структура пенсионных активов на 1 августа 2013 года
НПФ
НПФ Народного банка
ГНПФ
НПФ УларУмит
НПФ Грантум
НПФ Астана
НПФ Капитал
НПФ НефтеГаз-Дем
НПФ Атамекен
ОНПФ Отан
НПФ Республика
Итого
Источник: аfn.kz [1]
Объем
пенсионных активов, млрд тг.
1 148,1
719,3
420,1
322,8
254,2
197,6
149,4
95,0
87,2
79,6
3 473,4
Доля ГЦБ Казахстана
53,6%
62,1%
49,8%
63,8%
42,8%
64,3%
57,2%
54,5%
44,6%
51,0%
55,5%
Доля отечественных ценных бумаг
18,5%
19,3%
36,4%
29,3%
38,7%
31,2%
42,2%
40,4%
49,5%
47,0%
27,1%
Доля иностранных
ценных бумаг и
драгметаллов
22,2%
16,7%
9,3%
4,3%
11,5%
3,9%
0,2%
4,8%
3,2%
1,6%
13,6%
Какие ожидаются сдвиги в фондировании казахстанских банков, если на сегодня
доля пенсионных накоплений, размещенных на банковских депозитах, составляет 10%,
а при новой стратегии эти 10% нужно будет разделить на:
1. Вложения в бумаги иностранных эмитентов.
2. Депозиты в БВУ.
3. Вложения в бумаги отечественных корпоративных эмитентов (в т.ч. Народное
IPO, инфраструктурные облигации и т.д.)?
Частичное решение вопроса доходности портфеля ЕНПФ глава Национального
банка видит в переговорах с правительством в отношении повышения уровня доходности по размещаемым ГЦБ. И действительно, последние выпуски ГЦБ размещаются под
6%. То есть фактически на уровне прогнозируемой инфляции по этому году. По результатам 2013 года инфляция, очевидно, укладывается в коридор Национального банка Казахстана - 6-8%.
Другое дело, что такая инфляция по-прежнему является высокой (по определению,
«ползучей») и фундаментально обязывает страну каждый год осуществлять соответствующую девальвацию национальной валюты для сохранения конкурентных преимуществ внутренних производителей по сравнению с импортной продукцией (лучшей мерой является все же контроль над денежной массой и уровнем инфляции).
На практике же курс тенге номинально не изменяется уже много лет, что приводит
к его реальному укреплению, а это оказывает негативный эффект на внутреннее производство страны. В частности, производители внутри страны испытывают возрастающую конкуренцию с импортом и замедление роста продаж, тогда как инфляция на текущем уровне еще и зачастую трансформируется в двузначный рост операционных
расходов. В итоге прибыли компаний падают, собственных средств для капитальных
затрат недостаточно, и долговая нагрузка предприятий растет. В качестве признаков
всего этого можно отметить более быстрый рост в структуре ВВП производства услуг
(где наблюдается менее выраженная конкуренция с импортом) по сравнению с производством товаров, высокий рост импорта в Казахстан, а также слабые темпы роста бан-
94
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ковского кредитования. Так, в I квартале 2013 года реальный рост ВВП составил 4,7%,
конкретно физический рост производства товаров – 1,2%, рост производства услуг –
7,4%. В 2012 году реальный рост ВВП составил 5%, конкретно физический рост производства товаров – минус 0,7%, рост производства услуг – 9,5%.
Теперь регулятор предлагает изменить подходы к доходности, поскольку «вопрос
не в этом. А вопрос в том, что мы поменяли саму модель. Вопрос был не в том, что
сейчас ЕНПФ будет зарабатывать гораздо больше и эффективней, а вопрос был в сохранности накоплений». Глава Национального банка изложил очень простую и прозрачную схему распределения инвестиций: «90 % будут уходить на приобретение ГЦБ
и облигации фонда «Самрук-Казына» и его дочерних компаний. Часть денег, не более
десяти процентов, могут быть использованы для инвестирования, в том числе и за рубежом», – заявил К. Келимбетов [2]. - При этом часть из вышеуказанных выше 10% инвестиций ЕНПФ, не вложенных в ГЦБ и квазигосударственный сектор, может быть
размещена на долгосрочных депозитах в банках второго уровня на конкурсной основе.
Это может быть как раз тем долгосрочным фондированием, о котором в последнее
время очень много говорят».
Для инвесторов это, безусловно, очень хорошая цифра. Однако для эмитентов –
скорее, негативный сигнал. Ведь доходность ГЦБ – бенчмарк, на который ориентируются инвесторы. Если самые безрисковые бумаги размещаются под 6%, значит, квазигосударственные должны размещаться под 8-9%, а для более рисковых эмитентов (финансовые институты и реальный сектор экономики) фондовый рынок вообще, можно
сказать, становится не по карману.
Таким образом, одним из основных рисков озвученной выше модели инвестирования средств ЕНПФ может стать сильное ослабление фондового рынка, что является невыгодным, прежде всего для самого ЕНПФ.
«Говоря о корпоративном секторе, как правило, получалось, что некоторые пенсионные фонды перекрестно финансировали не очень хороших эмитентов. А кто эти эмитенты, никто не проверял. И вот здесь была большая зона безответственности, когда
пенсионные фонды закрывали глаза на то, кто эти эмитенты, а эмитенты закрывали
глаза друг на друга. Проверяющие надзорные структуры тоже делали вид, что развивается экономика», – было отмечено главой Национального банка РК. Видимо, они действительно имели место в отдельных НПФ. Это сфера полномочий регулятора и правоохранительных органов.
В качестве реакции на соответствующую критику в 2011 году в рамках внесения
изменений в закон РК «О рынке ценных бумаг» рабочей группой из числа представителей фондового рынка и НБРК был выработан целый комплекс мер. Он был учтен в законодательстве. К сожалению, многие меры были прописаны «постфактум» (создание
собрания облигационеров, требования к целевому использованию средств от размещения облигаций, введение представителя держателей облигаций для всех выпусков облигаций, ужесточение ответственности агента и андеррайтера и т.д.). Тем не менее, пока новых дефолтов нет. А общая доля ценных бумаг, эмитенты которых допустили дефолты, составляет 0,4% от суммы пенсионных активов (не так уж много по сравнению
с ситуацией в банках).
Глава Национального банка РК, К. Келимбетов также заявил о нерешенности двух
основных проблем развития фондового рынка Казахстана - недостаточном количестве
высокодоходных инструментов (качественных эмитентов) и недостатке инвесторов.
Главный банкир поделился информацией о планах развития программы «Народное
IPO»: «Недалек тот час, когда Казахстан будет говорить о глобальном IPO крупнейших
стратегических компаний, например «КазМунайГаза». Мы ожидаем, что в ближайшие
год-два будет глобальное IPO «КазМунайГаза», – сказал Келимбетов. «Мы тем самым
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
95
будем выводить так называемые «голубые фишки» для возможности развития фондового рынка Казахстана». В свете затянувшегося размещения акций АО «KEGOK» такая
информация о продолжении и весьма радужных перспективах программы «Народное
IPO» – безусловно, позитивный сигнал для рынка. Международная практика показывает, что развитие фондового рынка идет гораздо быстрее при выводе на биржу акций
«голубых фишек». Спрос на акции «Казахтелекома», «Казтрансойла», РД «Казмунайгаз» с момента размещения намного превышает предложение [3].
Постепенно в торговлю на фондовом рынке вовлекаются физические лица. По данным АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», общее количество лицевых счетов, открытых на имена физических лиц, по состоянию на 1 октября прошлого года достигло 55 876, что на 3 570 счетов больше, чем на начало года. Но акции должны быть
всегда в продаже. Должно быть обеспечено их свободное обращение, и только тогда
фондовый рынок заработает.
Желательно увеличить долю размещаемых государством акций «голубых фишек»
для того, чтобы инвесторы могли оказывать влияние на принимаемые компаний решения, на ее корпоративное управление, а не просто ждать выплаты очередных дивидендов.
В отношении корпоративных ценных бумаг глава Нацбанка высказал интересную
мысль – все ценные бумаги, по его мнению, должны выпускаться под гарантию правительства. Видимо, имелись в виду так называемые инфраструктурные ценные бумаги,
т.е. выпускаемые для реализации проектов государственно-частного партнерства.
Выдвигались предложения о выпуске под государственную гарантию таких бумаг,
что, однозначно, оживило бы этот рынок. Но пока в Казахстане только два не очень
успешных проекта, в рамках которых выпускались инфраструктурные ценные бумаги:
строительство и эксплуатация новой ж/д линии «Станция Шар – Усть-Каменогорск» и
строительство и эксплуатация межрегиональной линии электропередачи «Северный
Казахстан – Актюбинская область».
Предложения финансового сектора по предоставлению государственной гарантии
по инфраструктурным ценным бумагам не были поддержаны в правительстве. В результате по таким бумагам имеется лишь поручительство государства, что подразумевает процедуру проведения банкротства концессионера, реализацию его имущества, а
лишь затем выплату суммы поручительства государством. При этом такая сумма может
быть выплачена частями, в случае если она не заложена в государственный бюджет.
Для инвесторов потенциально возможных будущих выпусков инфраструктурных
бумаг вопрос предоставления гарантии является очень важным, в этой связи поддержка
в его решении со стороны главного финансового регулятора представляется очень
своевременной.
Таким образом, в настоящее время важная задача – оживить рынок ценных бумаг.
Но в связи с созданием ЕНПФ возникает много вопросов, и как они будут решаться,
покажет время.
Литература:
1. afn.kz.
2. Международная конференция, посвященная 20-летию национальной валюты страны. Доклад
председателя НБ РК К. Келимбетова.
3. Камаров Т. Новая стратегия инвестирования пенсионных фондов в развитие рынка ценных бумаг
– новое видение регулятора.
96
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Г.Б. Танирбергенова,
к.э.н., доцент Академии экономики и права
ПРОБЛЕМЫ ПЕРЕХОДА ГОСУДАРСТВЕННЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ РК НА МСФО
В Казахстане продолжается последовательная реформа системы бухгалтерского
учета и финансовой отчетности по переходу на Международные стандарты финансовой
отчетности (МСФО). С 1 января 2013 года государственные учреждения Республики
Казахстан перешли на международные стандарты финансовой отчетности. Переход
государственных учреждений на МСФО был предусмотрен в Бюджетном кодексе, и
Министерством финансов РК с 2009 года была начата работа по подготовке методологической базы в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности государственных учреждений в соответствии с МСФО. На сегодняшний день переход государственных учреждений на международные стандарты – это объективная необходимость, которая согласуется со стратегией президента Республики Казахстан Нурсултана Назарбаева о вхождении в 50 наиболее развитых стран мира, что невозможно сделать без создания надлежащей современной системы финансовой отчетности, предусматривающей создание прозрачной и ясной системы управления активами государства [1].
В соответствии со статьей 16 Бюджетного кодекса Республики Казахстан Министерством финансов РК разработаны и реализованы согласно графику, утвержденному
правительством РК следующие нормы [2]:
- политика бухгалтерского учета в государственных учреждениях;
- порядок ведения бухгалтерского учета в государственных учреждениях;
- формы составления консолидированной финансовой отчетности государственных
учреждений.
Также необходимо отметить, что Министерство финансов РК реализовало задачи
по переходу финансовой отчетности на международные стандарты с привлечением
международных консультантов EREC (ЮСАИД), что значительно ускорило процесс
перехода государственных учреждений на МСФООС.
С начала текущего года бухгалтерские службы государственных учреждений ведут
бухгалтерский учет и составляют финансовую отчетность согласно новой системе учета, основывающейся на МСФО, что предусматривает использование метода начисления. В соответствии с разъяснениями Министерства финансов РК по переходу
бухгалтерского учета и финансовой отчетности государственных учреждений в
соответствии с МСФООС и методом начисления руководители государственных учреждений обеспечивают организацию бухгалтерского учета и создание учетной системы
по новой методологии. Главный бухгалтер государственного учреждения обеспечивает
[3]:
- подготовку бухгалтерского баланса по методу начисления;
- контроль и отражение на счетах всех осуществляемых хозяйственных операций в
соответствии с новой методологией бухгалтерского учета по методу начисления;
- своевременное проведение инвентаризации;
- составление и своевременное представление финансовой и бюджетной отчетности.
Ответственность за своевременный переход государственных учреждений на новую методологию бухгалтерского учета и финансовой отчетности по методу начисления была возложена на администраторов республиканских и местных бюджетных программ.
Применение МСФООС в государственных учреждениях имеет очевидные плюсы,
но имеются и проблемы «переходного периода», несмотря на то, что новая система не
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
97
предполагает изменений процедур бухгалтерского учета. Хотелось бы обратить внимание на основные проблемы, которые необходимо решить в ближайшее время.
Работа в новых условиях требует перестройки менталитета соответствующих
служб, осложняющихся при существующих на данный момент противоречиях между
гражданским и налоговым законодательством. К примеру, при трансформации финансовой отчетности, а в дальнейшем на практике составления финансовой отчетности
государственных учреждений, крайне затруднительно будет учитывать такой принцип
МСФО, как приоритет экономического содержания над юридической формой. Данное
положение может стать значительной сложностью в сопоставимости, например, бухгалтерского и налогового учета [4].
Одной из важнейших проблем, связанных с МСФО, по-прежнему является отсутствие достаточного количества квалифицированных кадров, особенно в государственных учреждениях. Причем речь идет не только о подготовке отчетности, но и о понимании и ее использовании. Для решения этой проблемы необходимо повышение профессионального уровня бухгалтеров государственных учреждений в соответствии с
требованиями международных стандартов финансовой отчетности для общественного
сектора. Программа обучения должна быть основана на нормативных правовых актах
Республики Казахстан по вопросам бухгалтерского учета и финансовой отчетности
государственных учреждений, разработанных в соответствии с МСФООС. Обучающая
программа должна быть направлена на предоставление бухгалтерам и специалистам
финансовой системы государственных учреждений обширных знаний по новой системе
ведения бухгалтерского учета и приобретению ими соответствующих практических
навыков составления финансовой отчетности по методу начисления.
Программа обучения должна решать следующие задачи:
- изучить нормативно-правовые акты Республики Казахстан, принятые для проведения реформы бухгалтерского учета государственного сектора и успешного внедрения
МСФООС (учетная политика, правила ведения бухгалтерского учета в государственных учреждениях и др.);
- ознакомить с понятиями и принципами, на которых основаны Международные
стандарты финансовой отчетности общественного сектора;
- разъяснить основные принципы, методы, положения и правила системы бухгалтерского учета и финансовой отчетности государственных учреждений, внедряемых в
Республике Казахстан с 1 января 2013 года;
- разъяснить требования единой учетной политики, правила ведения бухгалтерского
учета, к формам и порядку составления финансовой отчетности, к плану счетов бухгалтерского учета государственных учреждений в отношении признания, оценки, представления, отражения и раскрытия элементов финансовой отчетности;
- разъяснить порядок составления финансовой отчетности и консолидированной
финансовой отчетности в соответствии с правилами составления и представления финансовой отчетности, а также правилами составления администраторами бюджетных
программ консолидированной финансовой отчетности;
- научить на практических примерах применению международных стандартов финансовой отчетности общественного сектора в рамках принятых нормативно-правовых
актов в Республике Казахстан.
Таким образом, внедрение МСФО в государственных учреждениях способствует
переходу казахстанской экономики на качественно новый уровень развития, когда
главными ценностями становятся благоприятный инвестиционный климат, прозрачность финансовой отчетности, открытость, достоверность финансового положения и
результатов деятельности государственных учреждений. Кроме того, вступление Ка-
98
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
захстана в ВТО требует ведения бухгалтерского учета стран-участниц в соответствии с
международными стандартами.
Литература:
1. Послание президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева народу Казахстана «Стратегия
вхождения Казахстана в число 50 наиболее конкурентоспособных стран мира» от 01.03.2006 г.
2. Бюджетный кодекс Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года №95-IV (с изменениями и
дополнениями по состоянию на 03.12.2013 г.).
3. Письмо Министерства финансов РК от 09.10.2012 г. №ДМБУА-2/19274-4 «Разъяснения по переходу бухгалтерского учета и финансовой отчетности государственных учреждений в соответствии
с МСФО и методом начисления». http://www.zakon.kz.
4. МСФООС: Международный опыт применения. http://www.azat-party.
Ж.М. Тымбаева,
к.э.н, доцент КазНТУ им.К. Сатпаева
ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ТАМОЖЕННОГО СОЮЗА
Последние десятилетия в мировой экономике характеризуются усилением процессов интернационализации и глобализации. Поэтому любая страна, которая стремится
получить как можно больше экономической выгоды от внешнеэкономического сотрудничества, должна учитывать вызовы сегодняшнего дня. Для такой малой страны, как
Республика Казахстан, процесс глобализации может нести опасность потери собственного внутреннего рынка без должного развития конкурентоспособности национальной
экономики. В этом смысле интеграционные объединения являются хорошей платформой наращивания экспортного потенциала.
Наиболее действенным интеграционным объединением, в которое вовлечена Республика Казахстан, является Таможенный союз, который был создан в 2007 году между
Казахстаном, Россией и Республикой Беларусь.
От объединения теоретически больше выигрывают малые страны, так как, открыв
сравнительно небольшой собственный рынок, они получают доступ к более емкому
рынку. Получается, что от Таможенного союза больше эффекта получает Казахстан,
чем Россия.
Однако опыт Европейского союза показывает, что без сформированной конкурентоспособной экономики малая страна может потерять внутренний рынок, как это произошло с Грецией, которая превратилась в потребителя немецкого товаропроизводителя, уничтожив свое производство.
Что получилось на практике, можно увидеть, проанализировав статистические данные в динамике и статике. Смог ли Казахстан за прошедший период воспользоваться
преимуществами от расширения рынка? Это можно проследить по статистическим
данным таможенного органа.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
99
Рисунок 1. Объемы взаимной торговли Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской
Федерации [1]
Экспорт Республики Казахстан в 2010 году возрос на 31,9% к 2009 году, в 2011 году на 35,6% по сравнению с предыдущим годом.
Объемы взаимной торговли трех государств после вступления в Таможенный союз
значительно выросли - на 33,9% в 2011 году и на 45,5% в 2012 году по отношению к
2010 году. Это говорит о том, что снятие таможенных барьеров при перемещении товаров и услуг оказало положительный эффект на развитие взаимной торговли.
Рисунок 2. Товарная структура взаимной торговли Таможенного союза [1].
Обозначение Описание
Продовольственные товары и сельскохозяйственное сырье (кроме текстильного)
Минеральные продукты
Древесина и целлюлозно-бумажные изделия
Кожевенное сырье, пушнина и изделия на них
Текстиль, текстильные изделия и обувь
100
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Металлы и изделия из них
Машины, оборудование и транспортные средства
Продукция химической промышленности, каучук
Другое
Успех интеграционного объединения зависит не только от объемов взаимной торговли, но и от товарной структуры взаимной торговли. Насколько диверсифицированными будут товарные потоки, настолько союзные страны смогут выстроить взаимодополняющие, эффективно работающие экономики. Если структуры товарного экспорта
и импорта будут схожи, то данные экономики будут больше конкурировать друг с другом во внешней торговле, а общая таможенная политика будет работать на интерес более сильной страны. Как показывает рисунок 2, наибольший удельный вес в товарной
структуре взаимной торговли занимают минеральные продукты, а наименьший удельный вес занимает текстиль, текстильные изделия, обувь, кожевенное сырье. До вступления в Таможенный союз основным торговым партнером в импорте товаров легкой
промышленности был Китай, после вступления картина не изменилась. Это говорит о
том, что союзные страны не смогли выстроить конкурентоспособную национальную
экономику, способную ответить внешним угрозам. То есть те проблемы, которые были
до вступления в Таможенный союз, а именно зависимость экспорта от минерального
сырья, зависимость импорта от готовой продукции, не изменились для всех стран Таможенного союза. Конечно, с момента создания Таможенного союза прошло не так
много времени, и можно надеяться на то, что обозначенные вопросы найдут свое решение в дальнейшем. Поэтому развитие Таможенного союза и интерес других государств
в членстве в данном интеграционном объединении зависят от решения данных проблем.
Литература:
1.www.eurasiancommission.org
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
101
B.K. Akkasov,
Institute of Law and Economics at the Kazakh National Pedagogical University Theory of State and Law, Constitutional
Law chair’s professor
GENDER POLICY WITHIN THE FRAMEWORK
OF A NEW POLITICAL COURSE 2050
Social modernization tasks, which were established by President of Kazakhstan Republic
Nazarbayev N.A. in The Address to The Nation “Kazakhstan 2050”, provide further improvement of national gender policy.
It should be said, that realization of gender strategy as a direction of state policy was provided by economics, social sphere development and constitutional principle of equality between women and men.
Active inclusion of gender component into all fields of social life gives more opportunities in achievements of country’s sustainable development. That means significant raise of
women’s roll and expanded access of fine half to decision-making, economical sources, ownership, incomes, working places and professions. On the Head of State initiative and direct
support terms for realization of gender policy – important and internal part of state policy –
are being created. It’s basic priorities are established in The Strategy of Gender Equality in
Republic of Kazakhstan for 2006-2016 years, and is clearly reflected in the Strategy 2030,
which’s natural continuation is “Kazakhstan 2050” Strategy.
Successful international practices, UN policy documents in human rights, family and
gender equality fields were widely used in organization of constitutional basics of national
gender policy. In particular, it was:
 The Universal Declaration of Human Rights;
 The elimination of violence against women;
 Convention on the Elimination of All Forms of Discrimination against Women;
 The Beijing Declaration
and other international contracts and agreements where Kazakhstan participates. Totally
Kazakhstan joined more than 60 “Human rights” international agreements.
Taking into account that significance of gender policy also as a social policy in general is
increasing with the improvement of social political system, developments of democratic institutes and civil society, improvement of institutional mechanisms, which promote gender
mainstream, obtain particular importance. First it is concerned to the improvement of gender
legislation.
In connection with this it should be said, that realization on constitutional principle in
procuring equal rights for women and men find a reflection in wide addition of gender components into national legislation.
Thus, legal base in gender equality field is submitted first of all in Constitution of Republic of Kazakhstan in laws:
 “On the prevention of domestic violence”;
102
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
 “State guarantees of equal rights and equal opportunities for men and women”.
Considering Law of Gender Equality some modifications were made in:
 The Labor Code;
 The Code on people's health and the health care system;
and Laws:
 “About Public Service”;
 “About The Internal Affairs of Republic of Kazakhstan”;
 “About Marriage and Family”;
 “About children rights in Republic of Kazakhstan”.
Undoubtedly, taking into account the reality of the time, gender rights constantly need in
improvements, which are adequate for society needs. It is important to notice, that legislation
should base not only on existing situation, but also on constructive interpretation future patterns and trends, which help to choose effective mechanisms of legal regulation of gender
processes.
Solving new tasks, established in The Address of Republic of Kazakhstan President Nazarbayev N.A. to The Nation “Kazakhstan 2050: A new policy of Stable State” and overcoming of global challenges demand working-out of science-based approach for organization of
effective gender policy based on industrial innovation and social modernization.
N my point of view, successful realization f gender policy depend on social ability to understand the need of solving questions of gender problems in its deep comprehension. It concerns psychology transformations, radical change of gender outlook. In other words, work in
elimination prejudices and biases rooted in society are needed. New samples of partner equal
cooperation should change old stereotypes and standards. In renovating consciousness, cultural codes and gender metaphors, main roll in raising level of gender culture of society and social responsibility belongs to informational and education work of media. Addition of “female” potential in solving problems as on country’s and on international level provides to
consider the development of 2 main social strategies – sustainable development and gender
policy in one social-cultural field. This dictate need in elaboration complex of effective mechanisms, including legislative arm in creation equal opportunities for men and women in all
spheres of vital functions of society and state.
М.К. Аксакалова,
к. полит. наук, доцент КазАТиСО
ОСОБЕННОСТИ ПОЛИТИЧЕСКОЙ СОЦИАЛИЗАЦИИ ЛИЧНОСТИ
В КАЗАХСТАНЕ
Процесс политической социализации личности начинается с ранних лет и продолжается во всей сознательной жизни. Всем известно, что человек не рождается гражданином и не становится членом общества. Этого уровня он достигает в результате долговременного общения с окружающим миром. В процессе качественного изменения
общественно-политической системы, развития их позиций и ценностей уровень политической социализации личности меняется. Следовательно, государство воздействует
на данный процесс и функционирует через разные институты общественной жизни.
Институтами политической социализации являются семья, дошкольные заведения,
школа, средние и высшие учебные заведения, трудовой коллектив, разные общественно-политические организации и сообщества, формальные и неформальные группы,
СМИ и государство. Они влияют на развитие и установки, нормы поведения своих членов, а также занимаются воспитанием личности и политической агитацией. Таким образом, на формирование и усовершенствование политической структуры личности ин-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
103
ституты социализации оказывают решающее воздействие. На подходе общего результата, т.е., на формирование политически грамотного гражданина общества, каждый институт будет иметь определенные обязанности. Всем известно, что в осуществлении
процесса политической социализации личности его степень воздействия на всех членов
общества не бывает одинаковой. В связи с этим следует отметить, что действие институтов политической социализации имеет двойственный характер. Они в политологических и социологических источниках делятся на первичный и вторичный этапы политической социализации. По нашему мнению, первичный этап политической социализации
характеризует первоначальное восприятие личностью политических категорий, позиций и принципов, а также его адаптацию к политической системе и нормам культуры.
На вторичном этапе политической социализации личность, освоившая приемы переработки информации и исполнения ролей, способна противостоять всякому давлению, корректировать и переоценивать свои взгляды и позиции. Следовательно, процесс
политической социализации представляет собой процесс осуществления в обеспечении
исторической преемственности и связи прошлого с настоящим и будущим, поэтому не
отделяется от ежедневной жизни человека. На основе этого молодое поколение
современного Казахстана, принимая позиции и направления предыдущего поколения,
выбирает для себя достойные их самих политические ценности и нормы.
Политическая социализация представляет собой как бы двуединый процесс. Вопервых, это усвоения представителями нового поколения опыта норм, ценностей и
традиций старшего поколения. Это передается через воспитание в семье, системы просвещения, СМИ и др. Во-вторых, это отбор и освоение личностью сформировавшихся в
конкретном обществе новых знаний, ориентаций и принципов, а также их сохранение и
развитие. В реальной жизни оба подхода дополняют друг друга. В политической социализации, воспринимая идеи и навыки, опыт общественно-политических отношений,
его особенности, личность в то же время может изменить свои взгляды в зависимости
от установок. Вследствие политической готовности и освоения гражданином своих
прав и обязанностей он имеет возможность активно участвовать в работе разных общественно-политических организаций и движений. Таким образом, общество через процесс политической социализации превращает человека в гражданина, а социализирующуюся личность развивает и обновляет в творческом плане через политическую структуру и общественные отношения. Он охватывает весь процесс в становлении личности
как субъекта политических отношений.
Если рассмотреть процесс развития политической социализации в период тоталитаризма в СССР, то можно отметить, что данный этап характеризуется господством
гегемонистического типа политической социализации, а именно противоречием ценностей коммунизма в противовес капитализму. Как известно, тогда в стране существовала
единая система социализации, которая велась с целью наблюдения над всей внутренней
структурой человека с ранних лет до его взросления. Все институты социализации
(семья, дошкольные заведения, системы просвещения, октябрята, пионеры, комсомол,
КПСС, трудовой коллектив, СМИ и государство) занимались политическим воспитанием, который основывался на идеологии коммунизма, и строгом наблюдении со стороны
государства над всей системой общественно-политической жизни и всех институтов
социализации.
В странах Западной Европы процесс политической социализации в основном связан с политическими факторами и имеет свои сложности. Сообразно с этим можно отметить, что во французском обществе процесс политической социализации личности не
связан с курсом политической системы, но имеет взаимосвязь с той социальной группой, в членстве которой она состоит, а также от их установок и видов ценностей.
104
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Проблема обновления, трансформации, поиска новых форм и развития самих политических процессов остро встала в конце 80-х в начале 90-х гг. ХХ века перед большой группой государств, считавшихся раньше частью мировой социалистической системы. В результате появилась группа новых независимых государств, одновременно в
других странах при сохранении прежних границ и государственной целостности произошли перемены, в ходе которых был практически полностью изменен политический
строй, основные принципы функционирования системы, организации государственной
власти. Вместе с этим произошли изменения и в политическом мышлении, сознании,
активности и восприятии политических изменений граждан.
В целом для Казахстана процесс политической социализации проходит в рамках
общемирового политического процесса демократизации, соответственно, имеет как
общие и особенные закономерности, так и свою индивидуальную, присущую только
данной стране специфику. Следует сказать, в Казахстане с изменением общественнополитических отношений происходит и переоценка ценностей, установок и взглядов, в
результате которых многое из того, что считалось в прошлом абсолютным, обесценивается.
Таким образом, процесс политической социализации в его качественном обновлении политической системы в целом, развитие казахстанских ценностей и направлений
может существенно изменить сознание и культуру казахстанца, а также совершенствовать его социально-политическую активность. В осуществлении процесса политической социализации в Казахстане государство является ядром общественной жизни,
данный процесс формирует человека в конкретной политической системе, определяет
ведущие приоритеты, вырабатывает и реализует политику во всех сферах жизни. Кроме
того, государство организует взаимодействие всех агентов, направляя поток на усвоение казахстанцами знаний, установок и ценностей господствующей политической
культуры и идеологии.
На сегодняшный день в казахстанском обществе более 130 наций и
национальностей активно трудятся в организации государственной структуры, в
развитии экономики и культуры, а также в формировании социализированной
личности. В современном обществе в процессе социализации, а также в процессе
развития творческого мастерства и профессиональной подготовки казахстанцев
важнейшую роль играют трудовые коллективы. В трудовых коллективах ценны предложения и рекомендации каждой трудящейся личности, которые используются в производствах и предприятиях страны. Эти изменения в трудовых коллективах тесно
связаны с всесторонними модернизациями экономических реформ в политической
системе казахстанского общества.
Современное общественное развитие республики характеризуется усилением
рыночных отношений, а также развитием государственного и личного предпринимательства, привлечением иностранных инвестиций, нарастанием объема международных
связей Казахстана. Все это и многое другое позволило стране сделать экономический
рывок и вывело Казахстан в число наиболее конкурентоспособных стран СНГ. Политический курс, взятый главой государства в начале процесса трансформации и модернизации казахстанского общества – «сначала экономика, а потом политика», – оказался
верным. Следовательно, модернизационные процессы в Республике Казахстан дали
возможность для повышения творческо-профессионального уровня и политической
социализации казахстанцев.
Результаты и достижения политической социализации личности в казахстанском
обществе связаны с участием в данном процессе таких институтов, как политические
партии, объединения и организации и т.д. Конкурируя между собой и пропагандируя
свои программы, они пытаются обрести поддержку граждан. При этом конкурирующие
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
105
между собой партии должны соблюдать определенные правила и установки, чтобы не
нарушить идеологические позиции многонационального казахстанского общества.
После обретения независимости в казахстанском обществе были созданы государственные органы по регулированию этнополитических процессов, такие как Ассамблея
народов Казахстана, национально-культурные объединения граждан. В свою очередь,
народы Казахстана поддержали инициативу президента РК о создании Ассамблеи
народов Казахстана, при этом приложили максимум усилий для ее организации и активно участвуют в ее работе. Ассамблея народов Казахстана осуществляет свою деятельность, направленную на сохранение межэтнического согласия и стабильности в
стране, выработку предложений по проведению политики, способствующей обеспечению интересов всех этносов. Казахстанцы активно участвуют в строительстве казахстанской государственности, в возрождении и становлении экономики, подъеме культуры, а также в процессе формирования социализированной личности. При этом благодаря взвешенной, прогрессивной, национальной политике, проводимой в Казахстане,
исключающей дискриминацию по признакам национальной принадлежности, происхождения, политических или религиозных убеждений, языка и т.д., казахстанцы представляют собой ярко выраженную этническую общность, сохраняющую и развивающую свою своеобразную культуру, истоки которой восходят к глубокой древности. В
осуществлении процесса политической социализации в Казахстане личность и государство должны взаимодействовать в природной единице, т.е., в государственной структуре необходимо формировать новый тип, значит, всесторонне образованного, сознательного, активного, коммуникативного казахстанца, а личность должна быть активным
проводником в жизнь государственной политики и развитии консолидации.
А.Н. Бухаев,
к.ф.н. доцент, заведующий кафедрой «Общеобразовательные дисциплины» Академии экономики и права
СОЦИАЛЬНЫЙ РЕСУРС И РАЗВИТИЕ ЛИЧНОСТИ
Ключевые слова: социальный ресурс, личность, деятельность, распределение, общественные отношения, развитие.
Проблема развития личности является сложной и многогранной. Подходы к пониманию развития личности в науке различны.
В данной статье предпринята попытка исследования развитие личности в экономической сфере, а именно в сфере распределения. В нашем понимании распределение является одним из социальных ресурсов общества, одним из способов развития личности.
Сфера распределения как социальный ресурс предполагает деятельность индивидов
по воспроизводству общественных, экономических отношений. В наше время деятельность индивидов в сфере распределения представляет собой один из способов самоопределения человека. Логика развития общественных отношений приводит к необходимости перехода к рыночным отношениям, прежде всего, в экономической сфере
жизнедеятельности индивидов. Рыночные отношения, на наш взгляд, содержат в себе
внутренний источник развития экономических отношений, так как по природе своей
рынок предполагает конкуренцию, самостоятельность, ответственность индивидов.
Новый способ развития общественных отношений обусловливает иной, чем прежде,
способ развития личности. Развитие рыночных отношений – это двуединый процесс: с
одной стороны, это устранение опосредованности в развитии общественных отношений, то есть крушение монопольной власти государственной формы собственности, с
другой – это процесс самоопределения личности. Последнее обстоятельство предпола-
106
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
гает изменение отношения производящих индивидов к условиям своей деятельности,
отношения, формирующее субъекта производства, экономических отношений. Эти отношения формируются в том случае, когда производящие индивиды непосредственно
участвуют в их создании. Индивидуальность человека находит свое непосредственное
выражение только при личностном участии в развитии субстанциональных отношений
производства – отношений собственности, то есть отношения собственности при таком
способе производства становятся отношениями каждого индивида, включенного в производство.
В то же время индивид осуществляет эти отношения во взаимосвязи совместно с
другими индивидами. Эта сторона представлена общим моментом отношений собственности. Каждый индивид, воспроизводя и присваивая вещественные условия своей
деятельности, относится к себе как собственник условий своего воспроизводства. Соответственно этому он относится и к другим индивидам – как к собственникам условий
и продуктам совместной деятельности. Подобную форму собственности, на наш взгляд,
можно определить как ассоциативную форму собственности. При ассоциативной форме собственности отношения людей выражаются в своей непосредственной форме, то
есть отношения владения, пользования, распоряжения становятся отношениями производящих индивидов.
Становление новой формы отношений между индивидами предполагает и освобождение их от государственно-бюрократической формы зависимости, так как индивиды сами включаются в управление экономическим процессом. Включение человека
труда в систему управленческих отношений – главная гарантия того, что никто им
больше не будет произвольно командовать, распределять его деятельность и продукты
его деятельности.
Становление свободной ассоциации производителей в нашей стране создает возможность для выражения самодеятельности в своей непосредственной форме, то есть
деятельность определяется своим внутренним мотивом, а не внешним принуждением.
Индивид сам определяет свою деятельность, но «…определять свою деятельность, владеть ею и ее результатами, значит определять и владеть собой, собственной персоной,
ибо твой результат в определенном смысле есть ты сам» [1]. Определяя свою деятельность, производящий индивид вместе с тем участвует и в решении важнейших общественных вопросов, ибо решение социальных вопросов составляет сущностную основу
личностного развития человека.
Таким образом, происходит совпадение субъектов экономических и общественных
отношений, то есть формируется целостность отношений индивидов. Целостность отношений формируется по мере того и в той степени, в какой непосредственным мотивом деятельности индивидов является их собственное развитие. В этом социальном
движении человек становится самоцелью, которая в самой себе имеет средство для
осуществления своих собственных интересов, так как человек в достижении ближайшей цели использует свой культурный ресурс, свой опыт, навыки, способности, наряду
с социальными факторами, то есть использует и социальные ресурсы. Используя себя
как средство, человек движется к своей цели. В этом смысле индивид является и целью,
и средством для самого себя.
Положение, согласно которому человек является самоцелью, имманентно содержит
в себе положение о самоценности личности. Из этого обстоятельства вытекает парадоксальное следствие, на которое в свое время обратил внимание русский философ Николай Лосский: «Личность, составляющая часть социального целого, поскольку она является абсолютной ценностью, равна социальному целому по своему достоинству и не
должна быть низведена на степень только средства, только органа целого» [2]. Соответственно этому и распределение деятельности превращается во внутренний двига-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
107
тель ее развития. Распределение деятельности осуществляется самопроизвольно (под
самопроизвольностью надо понимать отсутствие не только всякого явного или формального насилия, но и всего того, что даже косвенно может помешать свободному
развитию социальной силы, которую каждый носит в себе). В ситуации, когда распределение осуществляется добровольно, самопроизвольно, единственной причиной способа распределения деятельности является различие способностей индивидов. В силу
самой природы вещей распределение происходит в направлении развития способностей индивидов. Подобный способ распределения предполагает состязательность, конкуренцию среди индивидов, оспаривающих друг у друга те или иные занятия, причем
своего добиваются лишь наиболее способные к тому или иному роду деятельности. Таким образом, осуществляется гармония между способностями каждого индивида и его
положением, то есть индивид занимает место, соответствующее способностям. И проблема распределения деятельности предстает как проблема свободы выбора приложения индивидом своих способностей, их дальнейшее развитие. Более того, распределение деятельности имманентно предполагает развитие отношений «человек – мир», ибо
распределение деятельности выступает социальной формой перманентного снятия предела актуальной ограниченности человеческой деятельности.
Распределение деятельности как творчества, как созидания культурных форм представляет собой способ бытия человека, диалектический процесс, двуедиными моментами которого выступают творчество свободы и свобода творчества. Именно такой
способ бытия и позволяет выйти за рамки отношений полезности, за пределы потребительского мерила. «Только по сторону горизонта полезности в смысле более высокого
уровня бытия субъекта и начинается собственно творческое развитие и совершенствование» [3].
Литература:
1. Абишев К. Отчуждение личности в нашем обществе // «Мысль» –1992 –,№5, С. 30.
2. Лосский Н. Индивидуализм, коммунизм и утрата личности // Свободная мысль, №3, 1992, – С.
41.
3. Батищев Г.С. Деятельный подход в плену субстанционализма // Деятельность: теория, методология, проблемы. – М., Политиздат, 1990, – С. 174.
Б.Р. Каримов,
д.философ.н. , профессор, академик Международной академии информатизации, директор Международного
института языка ортатюрк
ПУТЬ СОХРАНЕНИЯ И РАЗВИТИЯ КАЗАХСКИХ ДИАСПОР ПОСРЕДСТВОМ
ПРЕВРАЩЕНИЯ ЯЗЫКА АБАЯ В МИРОВОЙ ЯЗЫК ПУТЕМ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МЕТОДОВ МАТЕМАТИЧЕСКОЙ И КОМПЬЮТЕРНОЙ
ЛИНГВИСТИКИ
Для казахской нации одной из важных проблем в процессе глобализации является
нахождение путей сохранения национальной идентичности казахских ирредент и диаспор, развития их связей с Республикой Казахстан. Существенным аспектом этого процесса является сохранение их казахской языковой идентичности. После достижения независимости Республикой Казахстан казахской нацией и ее диаспорами делаются
большие усилия для подъема внутригосударственного и международного социального
статуса казахского языка. В РК принята и проводится в жизнь государственная программа по поддержке развития казахского языка как государственного языка страны.
Созданы центры по обучению казахскому языку и традициям. Однако в этом направлении есть еще много трудностей и нерешенных проблем. Значительная часть делопроизводства в стране не ведется на государственном языке. Недостаточным для современ-
108
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ного уровня развития мировой цивилизации является уровень развития терминологической системы казахского языка и объем информации, имеющейся на казахском языке.
В межнациональной и в международной системе коммуникации казахский язык используется недостаточно активно. В этих функциях в основном используются русский
и английский языки. В комплексе эти факторы понижают социальный статус и имидж
казахского языка, создавая о нем ошибочное мнение как о сугубо национальном языке,
неконкурентоспособном с «мировыми языками». Большинство казахских ирредент и
диаспор сформировало в стране своего проживания казахские национальные культурные центры, в рамках которых функционируют и казахские языковые курсы. В системе
образования некоторых зарубежных для РК государств для представителей казахских
диаспор и ирредент создана возможность получить образование на казахском языке.
Цель данного проекта: обеспечить научную основу для прорывного инновационного модернизационного повышения внутригосударственного и международного социального статуса казахского языка посредством создания близкородственного среднетюркского языка ортатюрк, имеющего потенциальные возможности для превращения в
международный язык, признаваемый ООН [1; 2; 5, 6].
Для достижения этой цели требуется решение следующих задач: 1) создать среднетюркский язык ортатюрк; 2) создать координированную и унифицированную систему
алфавитов национальных тюркских языков и языка ортатюрк; 3) создать координированную терминологическую систему тюркских языков и языка ортатюрк.
Среднетюркский язык ортатюрк в лексическом аспекте будет близок к языку Абая
(1845-1904), одного из последних классиков, писавших на литературном тюркском
языке до юридического превращения этого великого языка в мертвый язык в 1924 году.
Эта шовинистическая, отрицающая право наций на самоопределение акция была осуществлена в ходе так называемого национально-государственного размежевания, произведенного посредством массового террора под руководством Сталина без выявления
свободного волеизъявления народа Туркестана.
Для социально-экономического развития Казахстана выполнение данного проекта
имело бы большое значение, так как позволило бы оперативно, без очень больших затрат собственных ресурсов, коллективными усилиями всех тюркоязычных народов и
структур ООН получать основную мировую информацию и передавать миру свою информацию на близкородственном международном, мировом языке ортатюрк. Это подняло бы социальный статус и имидж казахского языка почти до уровня международных, мировых языков. В свою очередь, это привело бы к повышению и его внутригосударственного социального статуса.
Возможны следующие негативные последствия в случае отказа от данной программы. Будет упущена стратегически важная историческая и геополитическая возможность самосохранения и успешного саморазвития Казахстана, казахской нации и казахского языка на основе опоры на сотрудничество и взаимопомощь родственных тюркских народов. Казахский язык, может быть, будет оттеснен из основных сфер социальной жизни такими международными мировыми языками, как русский, английский и
китайский языки или подвергнется их очень сильному деформирующему воздействию.
В результате этого языковая, национальная и государственная идентичность населения
Казахстана, казахской нации, в том числе и ее диаспор, может испытать большие колебания и стать нестабильной в процессе глобализации и мощного воздействия нетюркских геополитических акторов. Это противоречит национальным интересам и национальной безопасности Казахстана и казахской нации, включая ее ирреденты и диаспоры.
Существуют следующие основные варианты решения проблемы языка межтюркского межнационального общения: 1) признание английского языка как лидирующего
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
109
мирового языка, который знают многие представители тюркских народов в качестве
языка межтюркского межнационального общения; 2) признание русского языка как одного из мировых языков, который знают многие тюркские народы в качестве языка
межтюркского межнационального общения; 3) признание одного из национальных
тюркских языков в качестве языка межтюркского межнационального общения; 4) возрождение языка «тюрки» в качестве языка межтюркского межнационального общения;
5) создание среднетюркского языка «ортатюрк» методом усреднения тюркских языков,
признание его в качестве языка межтюркского межнационального общения, языка информации, имеющей общетюркское и мировое значение, и достижение признания его в
качестве одного из языков ООН [1, 2, 5, 6]. Этот пятый вариант мы предлагаем реализовать, так как он не предоставляет привилегий и не создает ущемления прав и достоинства каждого из тюркских народов, он дает им право использовать свой тюркский
язык как государственный язык в своем национальном государстве и развивать его в
меру своих возможностей, обеспечивая равноправие и равенство всех тюркских языков
между собой.
В процессе глобализации растет роль языковых реформ, нацеленных на самосохранение наций, локальных цивилизаций и человечества, на рост их интеллектуального и
духовного потенциала. Языковый консерватизм при этом выступает как фактор, тормозящий ход языковых реформ. Укоренился стереотип о том, что языки должны развиваться «естественным», «естественно-историческим», стихийным образом, что искусственные языки не должны широко использоваться в социальной жизни. Предпосылки
и основания для осуществления разумной регуляции языковых процессов уже сложились в эпоху мировой информационной цивилизации. Современные фундаментальные
концепции в сфере лингвистики позволяют глубоко познать сущность языка, его систему, структуру и закономерности развития, типы языковых общностей языков мира.
Методологии математической лингвистики и компьютерной лингвистики позволяют
задействовать эффективнейшие математические и компьютерные методы для исследования, прогнозирования и планирования процессов языкового развития. Возникшие в
процессе
модернизации
и
глобализации
всемирные
информационнокоммуникационные системы, возможности современной полиграфии, новейшие педагогические технологии позволяют организовать интенсивное обучение искусственным
языкам и другим инновациям в сфере языкового развития и тем самым обеспечить их
интенсивное распространение.
Процессы развития языков, особенно проблемы изменения языковой идентичности,
целесообразно оценить с точки зрения соотношения прав человека и прав наций и языковых групп личностей. Целесообразно достичь большей гармонизированности в соотношении прав личности и прав социума. Для этого необходимо учесть социальную
сущность человека и нации. В этой связи целесообразно использовать ойкуменическую
теорию нации, концепции этносизма, этнолингвопанизма, усредненных и среднемирового языков [1, 2, 5, 6], которые в целом составляют лингвогеополитическую концепцию, ведущую к синтезу языков Востока и Запада, всех языков человечества.
В контексте ойкуменической теории нации рассмотрим проблемы глобального развития и пути сохранения национальных культур, языков, развития языковой и культурной конвергенции Востока и Запада. В этих вопросах целесообразно достичь оптимального сочетания общечеловеческих и национальных интересов. Для обеспечения
единства человечества и сохранения его многообразия целесообразно создание системы усредненных языков для групп генеалогически родственных языков [1, 5], а в дальнейшем создание среднемирового языка посредством усреднения в многообразии
усредненных языков и изолированных языков на основе ностратической (борейской)
концепции, концепции языковых универсалий и статистических методов усреднения
110
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
языковых феноменов [1; 5]. Создаваемый таким путем всемирный вспомогательный
язык межкультурного, межнационального общения, накопления мировой информации
и глобального обучения способствовал бы решению многих глобальных проблем мировой цивилизации и духовному взаимообогащению всех локальных цивилизаций и
народов. Создание среднемирового языка могло бы выступить как путь языковой и
культурной конвергенции Востока и Запада в рамках системы единого человечества с
сохранением национальной и цивилизационной идентичности.
В современную эпоху глобализации и формирования мировой информационной
цивилизации важно решить проблемы формирования единого информационного пространства для каждой из групп родственных по языку народов. Рассмотрим это на примере алтайских народов. Языковые барьеры, обусловленные как различием языков, так
и различием их письменностей, являются препятствиями развитию данного единого
информационного пространства. Иероглифы, используемые в японском языке, относящемся к алтайской семье языков, создают «иероглифический барьер», который также
препятствует развитию единого информационного пространства алтайских народов.
Для алтайской семьи в целом, включающей в себя тюркские, монгольские, тунгусоманьчжурские, корейский и японский языки, проблему языкового барьера между алтайскими языками предлагается преодолеть посредством использования метода создания усредненных языков для соответствующих групп родственных языков, то есть путем создания среднеалтайского языка на основе создания среднетюркского, среднемонгольского языков и усредненного тунгусо-маньчжурского языка. Для создания среднеалтайского языка целесообразно усреднить следующие пять языков: среднетюркский,
среднемонгольский, усредненный тунгусо-маньчжурский, японский и корейский языки. При этом предлагается использовать метод усреднения в меру его применимости,
используя также достижения современной алтаистики и борейской, ностратической
теории.
При таком построении среднеалтайский язык не будет достаточно целостным. Поэтому для дополнения недостающих компонентов целесообразно использовать теорию
языковых универсалий, статистические методы переработки баз данных. При создании
усредненного языка для других семей и групп языков (романской, германской, индийской, дравидийской, индонезийско-малайзийской, славянской, семитской, иранской,
уральской и др.) целесообразно применять метод, аналогичный методу, примененному
в отношении алтайской семьи языков.
Целесообразно также создать глобальную единую всемирную систему письменности, охватывающую как письменности на основе алфавитов, так и иероглифические и
силлабарийные системы письменности [3; 4; 7]. Развитие системы информации, трансферт технологий, информационное обеспечение инновационной деятельности, международное сотрудничество в этих сферах обеспечивается в большей мере при преодолении языковых и иероглифических барьеров и формировании единого мирового информационного пространства, использующего алфавитный принцип и единую координированную и унифицированную систему алфавитов [7].
Предлагаемые преобразования направлены на решение проблем в данной сфере на
основе общепризнанных в системе норм международного права принципов равноправия, суверенитета государств, обеспечения прав и свобод человека и коллективных
прав социальных групп (национальных, языковых, этнических, расовых, конфессиональных и др.), в том числе и для казахских диаспор за рубежом. Создание среднетюркского языка ортатюрк, который в лексическом аспекте будет близок к языку Абая,
приведет к возрождению тюркского языка в качестве одного из международных мировых языков. Этот путь позволяет посредством использования современных математи-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
111
ко-лингвистических методов и информационно-коммуникативных технологий достичь
превращения языка Абая в международный, мировой язык [8].
Значительная часть ирредент и диаспор казахской нации располагается в пределах
территорий тюркского и алтайского миров, поэтому предлагаемые проекты среднетюркского и среднеалтайского языков будут способствовать сохранению и развитию
ирредент и диаспор казахской нации. Имеющие общечеловеческие гуманистические
основания и цели проекты среднемирового языка и глобальной единой всемирной системы письменности также будут способствовать сохранению и развитию ирредент и
диаспор казахской нации, так как уменьшат лингвистические перегрузки и оптимизируют языковые нагрузки на представителей казахской нации как в Республике Казахстан, так и в целом в глобальном масштабе. Эти проекты будут способствовать сохранению культурного наследия казахской нации, ее диаспор, а также модернизации и инновационному развитию их ценностного мира в условиях глобализации.
Литература:
1. Karimov B.R, Mutalov Sh. Sh. Averaged languages: an attempt to solve the world language problem.
Tashkent: Fan, 1993 (второе изд. в 2008 году).
2. Karimov B.R. The oikumenic concept of nation and problems of development of languages. Qarshi,
2003.
3. Каримов Б.Р., Каримова У.Б. Проблемы развития японской письменности и статуса японского
языка в процессе глобализации // Актуальные вопросы в области гуманитарных и социальноэкономических наук. Выпуск 2. Ташкент, 2005, – С. 10-16.
4. Каримов Б.Р., Каримова У.Б. Проблемы развития письменностей языков в процессе глобализации. Ташкент: IFEAC, 2006.
5. Каримов Б.Р., Муталов Ш.Ш. Усредненные языки: попытка решения мировой языковой проблемы. Ташкент: Фан, 2008.
6. Каримов Б.Р. Ойкуменическая концепция нации и проблемы развития языков. Якутск, 2004.
7. Каримов Б.Р. Проблема создания единого унифицированного алфавита как глобальная проблема // Актуальные вопросы в области гуманитарных и социально-экономических наук. Вып.2. Ташкент,
2003, – С. 22-23.
8. Каримов Б.Р. Как превратить язык Абая в мировой язык? (Проблемы и пути развития тюркских языков и их письменности) // Наука. Философия. Религия. Алматы: КазНПУ им. Абая, 2008. – С. 2226.
Ш. Муталов,
научный сотрудник Национального университета Узбекистана
ПОТЕНЦИАЛ ЭТНОЛИНГВОПАНИЗМА
ДЛЯ РАЗВИТИЯ РЕСПУБЛИК ЦЕНТРАЛЬНОЙ АЗИИ
Инновационное развитие – это понятие на слуху в последнее время. Развитие было
инновационным всегда, но в настоящее время инновациям закономерно придается
большое значение, так как темп изменений неизмеримо выше, чем когда-либо ранее.
Чтобы выдержать состязание в развитии, стало необходимо целенаправленно заниматься разработкой, поиском и внедрением инноваций. При этом не обязательно, чтобы
идея была абсолютно новой – идея может быть высказанной и ранее, но не лишено
здравого смысла подчеркнуть ее инновационность. Такой высказанной идеей является
идея усредненного этнолингвопанизма, предложенного и продвигаемого в течение
многих лет Б.Р. Каримовым [1, 2, 3, 4, 5, 6].
Этнолингвопанизм представляет несколько аспектов. Языковый аспект предполагает разработку и внедрение усредненных языков. В частности, для региона Центральной
Азии – это язык ортатюрк (и, в случае ираноязычного населения, усредненный иранский язык, который можно назвать «эрони‘е миена»). Разработка усредненного языка
способствует распространению и укреплению чувства лингвистической близости. Чув-
112
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
ство лингвистической близости потенциально способствует развитию сознания этнической близости, общности истории судеб. При применении усредненного языка ортатурк повышается грамотность (уровень грамотности, по нашим наблюдениям, проведенным методом случайной выборки по эргодической теореме, низок) и чувство языкового достоинства: сознание, что язык находится на уровне мировых языков. В свою
очередь, это способствует не воспринимать статус английского языка выше, чем он
есть. Последнее обстоятельство важно, так как слишком высокая оценка статуса английского языка приводит к необоснованному, реальному понижению статуса национального языка. В частности, такое понижение происходит путем излишне рьяного заимствования из английского и вытеснения лексики национального языка. Частично такое заимствование происходит от представления, что в родном языке нет тех нужных
слов и понятий.
Создание словаря по методу усреднения позволяет создать запас слов, а главное,
идеологию использования внутренних возможностей группы родственных национальных языков в целях развития словаря каждого из национальных языков, особенно в части терминологии.
Другой подсистемой языка, которая подвержена относительно быстрым изменениям и в то же время может оказать воздействие на остальные подсистемы языка, является фонетическая система. Разработка усредненного языка предполагает усреднение фонетической системы и отражающего ее алфавита. Разработка унифицированного алфавита позволит при переходе на этот алфавит исключить недостатки существующих алфавитов. Недостатки, такие как диграфы, отклонение от фонетического принципа «одна фонема – один знак» и другие. Внимание к фонетике потенциально повысит внимание к орфоэпии, что исправит недостатки в произношении.
Внимание к языку повышает грамотность. Грамотность имеет экономическое измерение: например, алфавит, характеризующийся наличием диграфов, приводит к увеличению объема текста. Например, в принятом алфавите узбекского языка на основе латинского алфавита есть диграфы. Диграфы приводят к увеличению объема текста на
узбекском языке примерно на 4,7 процента. Это расход материала, труда и времени.
Такой риск поджидает те тюркские народы, которые еще не перешли на латинский алфавит, но планируют такую меру.
Повышение грамотности позволяет лучше использовать возможности языка. В
тюркских языках грамматические категории выражаются суффиксами, и в некоторых
случаях нет необходимости плеонастического использования местоимений. Это также
приводит к увеличению объема текста. Оценка на основе эргодической теоремы: плеонастическое использование местоимений в узбекском языке приводит к увеличению
объема текста на 5-7 процентов. Оценка производилась на основе выборки, ограниченной краткими текстами массовой коммуникации. При учете литературных текстов показатель может быть ниже.
Культурный этнолингвопанизм способствует повышению уровня самосознания
вследствие повышения внимания к этническому и надэтническому сознанию, то есть
путем обращения к принадлежности к более широкой общности. Это достигается посредством усреднения культурного наследия каждого тюркского народа. Усредненный
культурный этнопанизм способствует актуальному формированию такой более широкой общности, как политического образования, и создает пространство для включения
экономики масштаба.
Экономика масштаба работает во многих сферах. Если в сфере материального производства экономику масштаба можно включить многими способами: таможенные союзы, зоны свободной торговли и т.д., то в области духовного производства для экономики масштаба требуется общий язык коммуникации и духовная близость, что позво-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
113
ляет увеличить тиражи средств массовой информации, художественной и иной литературы. Кино можно снимать более масштабно и экономически выгодно, с бóльшим
бюджетом и сборами. В свою очередь, объединенные технические и экономические
возможности позволят снимать фильмы общетюркского значения историкодраматического жанра. Это могут быть кассовые фильмы, как показывает опыт корейского, китайского и турецкого кинематографа.
Объединение ресурсов дает большие возможности. Объединение всевозможных ресурсов – природных и человеческих. Особенно важно развитие человеческих ресурсов,
интеллектуальных ресурсов. В сочетании с сознанием широких возможностей, потенциала играть самостоятельную роль человеческие ресурсы могут привести к реализации указанного потенциала. Это дает возможность Центральной Азии выступить как
самостоятельное действующее лицо на мировой арене и противостоять угрозам оказаться в кильватере политики так называемых великих держав, то есть целесообразность усредненного этнолингвопанизма следует поднять на уровень идеологии. Вот в
чем цель данных тезисов по теме инновационного развития.
Литература:
1. Этнолингвопанизм как одна из форм идеологического обоснования взаимообогащения культур //
Проблемы обоснования развития культуры. Уфа, 1991.
2. Этнолингвопанизм и проблемы взаимообогащения культур // «Особенности развития национальных культур в условиях перестройки и обновления общества». Тезисы докладов конференции. Часть II.
Ташкент, 1992.
3. Проблемы интеграции Узбекистана в мировое информационное пространство и концепции
усредненных языков // Информатизация Республики Узбекистан и новые информационные технологии.
Ташкент, 1994.
4. Interturkic Language Ortaturk for International Communication // Umid, 1994; Координирующая терминологическая система для группы родственных языков и упрощенный способ создания усредненных
языков (на примере тюркских языков) // Актуальные проблемы современной лингводидактики и лингвистики. Сборник научных трудов. Ташкент, 1995.
5. Языкознание XXI века: усредненные языки и будущее человечества // Лингвистика на рубеже веков: итоги и перспектива. Материалы международной конференции. Самарканд, 1997.
6. Ойкуменическая концепция нации и проблемы развития языков. Якутск. 2004; Ойкуменическая
концепция нации, усредненные языки и пути укрепления сотрудничества на Евразийском пространстве
// Межэтнические взаимоотношения – гарантия развития евразийских идей. Материалы международной научно-практической конференции при ЮКТУ им. М. Ауэзова. Шымкент, 2007.
А.А. Толеужанова,
техникалық ғылымының магистрі,
«Автоматтандыру және басқару» кафедрасының инженері,
Қ.И. Сәтбаев атындағы Қазақ ұлттық техникалық университеті
О.В. Жирнова,
техникалық ғылымының магистрі,
аға оқытушы, «Автоматтандыру және басқару» кафедрасы
Қ.И. Сәтбаев атындағы Қазақ ұлттық техникалық университеті
Қ.Т. Исахан,
4 курс студенті, «Автоматтандыру және басқару» мамандығы
Қ.И. Сәтбаев атындағы Қазақ ұлттық техникалық университеті
МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ КӘСІПОРЫНДЫ БАСҚАРУ ҮШІН ҚОЛДАУ ЖҮЙЕСІН
ШЕШІМ ҚАБЫЛДАУҒА ҚОЛДАНУ
Металлургиялық кәсіпорындардың мынадай өзіндік ерекшеліктері бар: өндірістік
үрдіс едәуір күрделі, металлургиялық өндірістің көптеген кезеңдері үздіксіз,
технологиялық қондырғыларға күтім жасаушы қызыметшілердің өмірі мен
114
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
денсаулығына қауіпті жағдайлардағы зиянды ортадағы жұмыстармен байланысты
болып келеді.
Осы факторлар кәсіпорынды жылдам басқару жүйесіне қойылатын талаптарды
жоғарлатады. Бұл жүйе кәсіпорынның жоспарларын тұрақты түрде тоқтаусыз жүзеге
асыруын қамтамасыз етуі тиіс, өндірістің ішкі және сыртқы факторларының
стохастикалық өзгерістеріне қатысты икемділігі жоғары болуы керек, стратегиялық
және тактикалық басқару жүйелерімен етене бірігуі тиіс, басқару технологиясының
жетілдірілуі, талдануы және түзетілу қабілетіне ие болуы керек.
Алюминий комбинатында кәсіпорынды басқарудың корпоративтік біріккен
жүйесін (КБКБЖ) өндіріске енгізу барысында жүргізілген зерттеулер кәсіпорынның
функционалдық және әкімшілік құрылымын жақындатуға, бизнес-үрдістердің жасалуы
мен икемделуіне бағытталған функционалдық ядрода – ақпараттық үрдістерді басқару
жүйесіндегі (АҮБЖ) басқарылатын және икемді құжат айналым принципіне
негізделген осы заманғы басқару жүйесін пайдалану, жылдам басқару өрісі күтілгендей
жоғары нәтиже бермегенін көрсетті.
КБКБЖ менеджерге әртүрлі есептік және аналитикалық мәліметтер алуға
мүмкіндік беретін құрал ретінде қызмет етеді, бірақ басқару шешімдерін қабылдау
сұрақтарын менеджер оңаша шешетін, басқару жүйесін жасауды стандарт жолы [1,2],
бұрыс немесе тиімсіз шешім қабылдау фактілерінің жиі орын алуына бұрын
қабылданған шешімдерді қайта қарау қажеттілігіне, жылдам басқару нәтижелері
туралы мәлімет алудағы кідіріске әкеледі. Тәжірибе көрсеткендей, жылдам басқару
субъектілерінің қалыптасқан жағдайда қабылдайтын шешімдерінің біріңғайлығы,
дұрыстығы маңызды сұрақ болып қала береді. Осы сәттегі және жылдам басқару
жүйесінің субъектілері болып бағдарламалар жетекшілері мен функционалдық
бөлімдер басшылары болып табылады. Кәсіпорын жоспарын толық және дәл жүзеге
асыру осылардың шешіміне тәуелді. Бір жағынан ірі металлургиялық кәсіпорынды
басқару үрдістерінің күрделілігімен, екінші жағынан басқару объектісі күйі жөнінде
ақпаратты жинау мен талдауға уақыттың аздығымен түсіндірілетін басқару үрдісі
туралы мәлімет толық емес және бұлыңғыр болатындай жағдайларда шешім
қабылдайтын тұлға (ШҚТ), өзінің жеке тәжірибесінен белгілі шешімдерінің көптеген
ұқсас нұсқалары ішінен ең қажеттісін таңдап алу едәуір күрделі шаруа.
Басқарылатын үрдістің осы сәттегі күйін бағалаудағы субъективтілікті төмендету
үшін, сондай-ақ осы сәттегі шарттардағы қимыл-әрекет стратегиясын құруда ШҚТ
көмектесу үшін, кәсіпорынды жылдам басқару өрісіндегі шешім қабылдауға қолдау
жүйесін (КЖБШҚҚЖ) пайдалану ұсынылады. КЖБШҚҚЖ негізінен ШҚТ-ға
басқарылатын жүйе күйі туралы ақпарат беріп қана қоймай, басқару шешімдерінің
мәліметтер қоры түріндегі эксперттердің бағалау мәліметтері қорына негізделген тиімді
шешім таңдауға ұсыныстар да беруге арналған.
Жылдам басқару жүйесінде КЖБШҚҚЖ келесідей функцияларды жүзеге асыруда
пайдаланылуы мүмкін:
1.
Басқаруға шешімдердің мәліметтер қоры негізінде басқару шешімдерін
қалыптастыру;
2.
Басқарушы тұлға қабылдаған шешімдерін басқару шешімдерінің эксперттік
мәліметтер қорының ұсыныстарымен салыстыру жолымен салыстыра талдау әдісі
арқылы оның әрекеттерін бақылау;
3.
Басқару объектісінің осы сәттегі күйін талдау, басқару объектісінің әрекет
көрсеткіштеріндегі өзгерістерді үйрену;
4.
Моделденетін жүйе параметрлері өзгергендегі басқару объектісінің қимыләрекетін моделдеу.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
115
5.
Эксперттік мәлімет қоры ұсынған нұсқаулардың ішінен ең сәтті басқару
шешімін таңдап алу әдісімен жылдам басқару аймағындағы білім қорын жетілдіру.
Шешім қабылдағандағы ойлану үрдісін моделдеу үшін әрқайсы адам миындағы
өтіп жатқан үрдістерді өзінше елестететін бірнеше теория жасалған. Осындай
зерттеулер аймағына Берклидегі Калифорния университетінің техникалық ғылымдар
профессоры Лотфи Заденің (Lotfi A. Zadeh) 1965 ж. ұсынылған анық емес жиындар
теориясы жағдайларына [3] нейрондық тораптар кластерлік талдау және олардың
қосындылары кіреді. Соңғы 50 жылда шешім қабылдау үрдісін суреттейтін жүйелер
жасауда жоғары нәтижелерге қол жеткізеді, математикалық моделдердің және
үйретуші алгоритмдердің көп мөлшері жасалды [4,8].
Ғылым дамуының осы заманғы кезеңінде анық емес жиындар теориясының
экономикалық қосымшалар өрісінде емес мысалыға кескіндерді тану жүйелері
технологиялық объектілерді басқару автоматика сияқты технологиялар өрісінде
пайдаланудың бай тәжірибесі жинақталған. SAP, Baan, Oracle корпорациялары әлемдік
нарықта ұсынып отырған осы заманғы ірі кәсіпорындарды басқару жүйелерінің
ешқайсы да экономикалық басқару өрісіндегі «жұмсақ» есептеулер аппараттық
мүмкіндіктерін пайдаланбайды.
Анық емес логика мен нейрондық тораптар аппаратының сипаттамаларын 1-кестеге
жазып көрсетелік.
1-кесте. Нейрондық тораптар мен анық емес логиканы салыстыру
Білім берілуі
Өздігінен үйренуі
Нейрондық тораптар
Айқын емес, жүйе бірден жеңіл
қабылданбайды
және
өзгертілмейді
Түскен
мәліметтер
мен
параметрлер жинағын оқу арқылы
өзін-өзі үйретеді
Анық емес логика
Айқын тексеру және өзгертілу
жеңіл
және
қарқынмен
орындаларды
Жоқ. Барлық ережелерді жасап
анық суреттеу керек
Кестеден көргеніміздей шешім қабылдаудағы жылдамдық пен бір жақтылық
маңызды болып келетін жылдам басқару жағдайларында нейрондық тораптар негізінде
құрылған жүйелерге қарағанда анық емес логика негізінде құрылған жүйелер
басымдыққа ие. Мұндай жүйелердің өздігінен үйрену қабілеті жоқтығы мін емес,
өйткені өздігінен үйрену үшін анық емес логика аппаратты нейрондық тораптар
алгоритмін пайдалану мүмкіндігі мен толыққан жүйелер құру мүмкіндігі бар. Осындай
бірігулер мүмкіндігі төменде келтірілген 1-суреттен көрінеді.
1-сурет. – Нейрондық торап пен анық емес жүйе көрінісі
116
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Жоғарғы сол жақ бұрышта кескінделген нейрон анық емес жүйедегі ережелер
блогының функционалдық аналогы болып табылады, нейрондық торап синапсына кіріс
параметрлерін суреттейтін лингвистикалық айнымалылар, ал аксонға – ережелер
блогының
шығысын
суреттейтін
лингвистикалық
айнымалыларға
салмақ
коэффициенттерін сондай-ақ синапстардың қайсысы оң әсер ететін, қайсысы теріс
ықпалы бар екендігін көрсететін жазбалар тапсырсақ, онда басқарылатын объект
қимыл-әрекетін анық емес логика терминдерінде де, нейрондық тораптар
терминдерінде де бір модел шеңберінде суреттеу мүмкін болады.
Жұмсақ есептеулер аппаратын пайдаланып құрылған кәсіпорынды жылдам
басқаруда шешім қабылдауға қолдау жүйесінің (МҚБШҚКЖ) артықшылықтары:
1.
Жүйенің белгілі қимыл-әрекетінің азғана жинағына сүйеніп моделін құра
бастауға болады;
2.
Моделдеу (жаттығу) үрдісінде металлургиялық кәсіпорындардың нақты
қарекеті жағдайындағы аса қатерлі болуы мүмкін ережелер бөлігін оңай алып тастауға
болады;
3.
Жүйенің қимыл ережелері мәліметтер қорының лингвистикалық түрде
берілуін пайдалану КЖБШҚҚЖ жасауы және мұның үйренуге, өзгеруге икемділігін,
әрекет-қимыл нәтижелерін түсінуді жеңілдетеді;
4.
Жүйені суреттеу үшін дифференциялды теңдеулер орнына эксперттер білімі
пайдаланылады;
5.
Моделдеу стандарт математика аппаратын пайдаланғандағыдан әлдеқайда
тез, жеңіл және анық болып табылады.
Жылдам басқару жүйесінің бір элементі ретінде анық емес логика аппаратын
пайдалану мүмкін саналатын ізденіс негізінде кәсіпорынды басқарудың корпоративті
біріккен жүйесі шеңберінде КЖБШҚҚЖ Қазақстандық металлург. Зауыттардың бірінде
жүзеге асырылуда. Басқару үрдістерінің моделдерін жасауға эксперттер көзқарастарын
өңдеуге соның негізінде басқару шешімдерінің мәліметтер қорын жасауға мүмкіндік
беретін бағдарламалық модель жасалды, жылдам басқарудың негізгі үрдістерінің
базалық моделдері жинақталуда дұрыс шешімді таңдау алгоритмі жасалды. КБҚБЖ
және КЖБШҚҚЖ жобалауда және жасағанда 4 деңгейдегі (4GL) Centura Team
Developer, Borland Delphi бағдарламалау тілдеріндегі құралдар сияқты бағдарламалық
өнімдерді пайдалану, ақпараттық қойма ретінде Oracle МҚБЖ және Centura SQL Base
бөлімі деңгейіндегі корпорациялар КЖБЖ таңдалуы жылдам басқару өрісіндегі
корпоративтік басқару жүйелері іске асырып жатқан мүмкіндіктерге қойылатын осы
заманғы талаптарға сай болады деп болжам жасауға мүмкіндік береді.
Әдебиеттер:
1. Разработка, принятие и реализация управленческих решений. // Гудушуари Г.В., Литвак Б.Б.,
Управление современным предприятием М., 1998. – Гл. 2. – С. 172-280.
2. Методы теории принятия решений // Ковалев В.В., Волкова О.Н. Анализ хозяйственной деятельности предприятия. – М.: Проспект, 2000 – С. 106-113.
3. Заде Л.А. Понятие лингвистической переменной и его применение к принятию приближенных решений. М: Мир, 1976, 165 с.
4. Алтунин А.Е., Семухин М.В. Модели и алгоритмы принятия решений в нечетких условиях: Монография. Тюмень: Издательство Тюменского государственного университета, 2000. 352 с.
5. Мелихов А.Н., Бернштейн Л.С., Коровин С.Я. Ситуационные советующие системы с нечеткой логикой. М.: Наука, 1990.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
117
Л.М. Хасанаева,
т.ғ.к., доцент
КЕҢЕСТІК МҰРАҒАТ ЖҮЙЕСІН ОРТАЛЫҚТАНДЫРУ ШАРАЛАРЫ ЖӘНЕ
ҚАЗАҚСТАНДАҒЫ МҰРАҒАТ ІСІ
КСРО-ғы мұрағат ісінің тарихы кеңес органдарының ұйымдасу тарихымен тығыз
байланысты Кирревком 1919 ж. шілдесінде құрылды. Сондықтан Лениннің «мұрағат
ісінің қайта жаңаруы мен орталықтануы» туралы декрет КСРО-да кеш басталды. 1919
ж. 16 қыркүйегінде Орынбор губерниясы бойынша бас мұрағат ашылды. Сол уақыттан
бастап Қазақстан территориясында мұрағат құрылысының орталығы жұмыс істей
бастады. 1920 ж. бастап Орынбор бойынша бас мұрағаттың билігі Орынбор, Торғай
аудандарына тарала бастады. Губернияда Мұрагат өзінің өмір сүруінің алғашқы
кезеңінде Кирнаркомпростан қарқынды көмек алмағандықтан жұмыс сапасы
нашарлады. Сондықтан Орынбордың губерниялық атқармасы 9/VI 1920 ж.
«губерниялық мұрағатты Орынбор Басқармасының губисполкамына» тапсыруға шешім
қабылдады.
1922 ж. 24 қаңтарда Кирнаркомпрос коллегиясының қаулысымен өңірдегі Орталық
мұрағат бекітілді.
Бұл өкім бойынша Орынбор Торғай мұрағаты Қырғыз республикасының өңіріндегі
Орталық мұрағаты деп атын өзгертеді. Ол енді Наркомпростың академиялық
орталығына бағынады және толығымен қалпына келтірілген, жүйелендірілген
құжаттарды сақтау орталығы болды.
Наркомпростың ИКА жайлы өкімінде ИКА-ны тек тарихи қүжаттарды сақтауға
ауыстырады.
Егер 1923 ж. Қазақстанда 2 мұрағат мекемелері – Орынбор және Семей болса, 1923
ж. қалған 5 губернияда мұрағат ашылды. Тек Адай уезінде мұрағат бюросы кеш
ашылады.
1924 ж. Орта Азиядағы тексерістер нәтижесінде, Қазақстан республикасына Жетісу,
Сырдария және Қарақалпақ автономиялық облыс қосылды. Бұрынғы Түркістан
республикасында 1919 ж. Түркістан республикасының мұрағаттарды басқарудың
орталығы ашылды.
Республикада уездік қалалардағы мұрағат құжаттарының көрсеткіші өте жоғары
болды. Бұл көрсеткіштер уездегі мұрағаттардың тез арада ұйымдастырылуын
қамтамасыз етті. Уездік мұрағаттарды ұйымдастыру жұмыстары баяу жүрді, тек 1926
ж. 1 шілдеде мұрағаттық бюролар ұйымдастырылды. Олардың 5 мұрағатық бюросы –
Орал губерниясына, ал үшеуі Ақмола губерниясына тікелей бағынды. Сондай-ақ осы
уақыттарда
Қостанай губерниясында да Қостанай уездік бөлімшесі құрылды. Бас губерниялық
мұрағаттық бюролар таратылып жіберді. Олардың қоймаларының есіктерін бекітіп
кеткен болатын. Уезд-полк басқарушы уездік мұрағат бюроларын ұйымдастыруды
қаламады. Сондай-ақ Ішкі Ордадағы Бөкей бас мұрағат губерниясын таратпақшы
болды, бірақ Бөкей мұрағатының қорында шамамен 2000 пұт құжаттар болды, бұл
құжаттар Жәңгір хан және Уақытша Кеңестің қазақ-қырғыз ордасының ішкі саясаты
туралы материалдар болатын және де 100 жылға созылған құнды құжаттар кездесетін
[1]. 1926 ж. 15 наурызда БОАК-нің басқарушылары мен уездік мұрағаттарды
ұйымдастыру жөніндегі қаулы қабылданса, ал ҚазОАК-ті 1927 жылы 1 қазанда
қаулыны жариялады. Бірақ уездік мұрағаттарды ұйымдастыру жөніндегі қаулы іске
аспады, себебі жергілікті қаражаттың жетіспеуі, сондай-ақ Қаржы халық комиссары
жұмысшылары үшін мұрағат ісін қайта жандандырудың маңызы болмады.
118
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Құрылған уездік мұрағаттар қатты күйзеліске түсті, себебі бас басқармашылық
мұрағаттың жағдайы тым нашар болды. Мысалы, Қостанай уездік мұрағатында
көпдеген маңызды құжаттар жоғалып, түбегейлі ретсіздік орын алған болатын. Ал
Жаркент уезінде де 1922 ж. ұстаз Горохованың өлімінен кейін, мұрағаттағы құжаттар
жоғалып кетті. Басқа да уездік мұрағаттардың құжаттарының жойылып кеткені туралы
да уақытша куәліктер болған, бірақ біз қазіргі таңда мұрағат құжаттарының жойылып
кеткендігі туралы ешқандай жағдай дәлел жоқ, себебі Қазақстанның мұрағат
қоймаларының қорларында кездеспейді.
1930 ж. Бас басқарма мұрағат органдарының қайта ұйымдастыруымен – губерния,
уездік, болыстық – аймақтық, аудандық органдарының мұрағат қоймаларының
барлығында қайтадан жөндеу жұмыстары ұйымдастырылды.
Губерниялық және уездік мұрағаттар бюросы жойылып, 1928 ж. соңында 13
аймақтық мұрағат бюросы ұйымдастырылды. Ұйымдастырылған аймақтық мұрағаттар
бюролары бастапқыда қала бюджетінен қамтамасыз етілді, олар қалаларда орналасуына
байланысты, сол қаланың бюджетімен ғана қамтамасыз етілген болатын, сондықтан
қалалық бюджеттен бөлінген қаражат жетіспеді.
1929 ж. бастап аймақтық бюджеттен қаражат бөлініп, Халық Комиссараты РАК-не
қатаң бақылау орнатты. Мысалы, Қарқара, Ақмола, Қостанай, Сырдария, Гурьев және
Қызылордадағы мұрағат бөлімшелеріне бір штат ұйымдастырды, ал Павлодар,
Петропавл, Ақтөбе және Оралдағы аймақтық мұрағаттарға, сондай- ақ Қарақалпақ
облыстық мұрағатына 2 штат бөлімшесін, Семей, Алматы және Орал аймақтық
мұрағатына – 3 штат бөлімін ұйымдастырды.
Аудандық мұрағаттарда мұрағат ісінен хабары бар арнайы мамандығы бар
адамдарды жұмысқа алды.1930 ж. 10 қазанда ҚазОАК-нің шешімімен барлық аудандық
мұрағаттардағы жауапкершілікті аудандық мұрағаттың хатшы қызметшілеріне
тапсырды. Сондай-ақ аудандық мұрағаттар қалалық мұрағаттарға тікелей бағынды. Бұл
аудандық мұрағат ісі жайлы акт ҚазОАКөнің қаулысымен өз күшінде қалды, бірақ
аудандық мұрағаттарда әлі де болса арнайы кадрлар жетіспеді.
Кадр мәселесі бойынша бұл қаулының бірде-біреуі орындалмады, себебі аудандық
мұрағат бөлімшелерінде мұрағат ісіне көп коңіл бөлінбейтін. ҚазОАК президиумында
аудандық мұрағат ісі туралы кеңес өткізілді, олар 1935 ж. 9 наурызда 55 аудандық
мұрағат ұйымдастыру туралы шешім қабылдады. Бұл кеңесте аудандық мұрағаттарды
жандандыру мәселесі талқыланды. Осы кеңестік шешімі бойынша аудандық мұрағаттар
а
Аудандық бас басқарма комитетіне және оның төралқасына бағындырылды;
Қалалық, ауылдық, колхоздық, совхоздық, МТС – тік, сондай-ақ аудандық
басқармалардың және ұйымдардың құжаттары тікелей аудандық мұрағаттың қорына
енді. Аудандық ұйымдардың құжаттарын мұрағатқа өткізу мерзімі 5 жыл аралығында,
ал қалған ұйымдардың (ауылдық кеңестің, колхоздың, совхоздың және т.б.) – 3 жыл
мерзім ішінде тіркелу керек болды. Құжаттардың сақталуын аудандық мұрағаттарда
кемінде 10 жыл сақталады, ал одан кейін міндетті түрде облыстық мұрағатқа өткізіліп
отыруы тиіс болды.
1938 ж. 110 аудандық мұрағат ұйымдастыру мәселесін көтерді. Егер бұл іс қолға
алынса, онда 1939 ж. қаңтарынан бастап біз – 172 ауданда,152 аудандық мұрағатқа ие
болатын едік. Осындай қаулылардан кейін ОАК – нің Кеңесі 1937 ж. 27 маусымында
қабылданса,
1937
ж.
29
желтоқсанына
дейін
аудандарда
мұрағаттар
ұйымдастырылмады.
1932 ж. 1 қыркүйегінен бастап Қазақ Орталық Мұрағаты мынадай бөлімдер
ұйымдастырды:

Қазақстан Республикасының мұрағаты;
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.


119
Тарихи мұрағаттар;
Құпия мұрағат бөлімдері;
ҚазОАК-нің ұйымдастыруымен Петропавл, Ақтөбе, Алматы қалаларында
конференциялар өткізу мәселесі орын алды.
Конференцияның ашылуында баяндамалар оқылып, пікір сайыс өткізілді, мұнда
мұрағаттардағы келеңсіз жағдайлардың орын алуы, сондай-ақ Қызылордадағы
халықтың ауыр жағдайы туралы мәселесі талқыланды.
ОАК және ОКХ-нің 1936 ж. 6 ақпанда Президиумы болып өтсе, 1937 ж. 9 қарашада
ҚазАКР-нің ОАК–нің Президенті мұрағаттарды бір орталыққа шоғарландыру мәселесі
және кадрлар даярлау, жұмысшыларды қадағалау туралы іс қабылдады. Қазақ Орталық
Мұрағаты 1937 ж. жиналыта, одан кейін 1938 ж. өткізілген 2 жиналыста
мұрағаттардағы жұмысшыларды технологиямен қамтамасыз ету үшін арнайы
технологиялық бағдарлама ұсынды. Бұл кездері Қазақстанда 22 маман даярланды.
1938 ж.1 қаңтарда мұрағаттар саны 1227 жетті, олардың жартысын қайта жөндеу
өткізді. Қазақстанда арнайы даярланған мұрағат мамандардың саны 55 адам болды,
олардың ішінде 15 адамы Алматы қаласындағы мұрағат үйіне орналасты.
Қазақстан Орталық мұрағат қоймаларында және оның филиалдарында көптеген
мұрағат құжаттары болды.
Қорда – 674840 құжат сақталған, оның 545 қоры революцияға дейінгі және 2657 –сі
- революциядан кейінгі болатын. Бұл қорлардың барлығы реттелмеген күйде мұрағат
қоймаларына орналастырылды. Мұрағаттағы құжаттарды бір жүйеге келтіру үшін
ғылыми-анықтамалық аппарат, каталогтар, іс-қағаздарды тіркеу жұмыстарының
ерекшеліктерін жұмысшыларға ұсынды.
Көптеген кедергілерге төтеп берген және мұрағат құжаттарының жоғалуына
қарамастан, ҚазОрт Мұрағатының мұрағат қоймаларында қордың көлемі ұлғайып, 900
қорға жетті. Бұл санақтағы қорда құнды деректер кездесті, соның бірі Қазақстандағы
Азамат соғысы, Кирревком, әскері революциялық комитет, Коминтерн партиясының
бағдарламасы, Жетісудағы ұлт–азаттық көтерілістер туралы арнайы қорлар
ұйымдастырылды.
Мұрағат құжаттары сондай-ақ ҚазОМБ-ның қоймаларында да болды. Семей
губкомы Н.И. Ежовтың губеррниялық мұрағатында 1881,1905 жж. далалық өлкенің
жұмысшыларын күшпен ұйымдастыру туралы құжаттар болды.
Бас мұрағат үйі негізінен Орынбор облысында орналасты, сонымен бірге бас
мұрағат Қазақстандағы Ғылым Академиясымен, Ғылыми-зерттеу иниституттарымен
байланыс орнатты. Революциядан кейінгі жылдарда мұрағаттарға көңіл бөлініп,
көптеген зерттеушілер өз еңбектерін дәлелдеп жазу үшін деректер мен құжаттарды
жинастырды.
Орталық Мұрағат Басқармасы 1934-1935 жж. жаңа өзгерістер енгізді;
Атап айтқанда, мұрағат құжаттарына жаңа тақырыптар атының берілуі еді.
Барлығы 12595 тақырыптық карточкалар болды, АОР – 6513, ИСТАРХ – 6082
карточкалар болды.
Арнайы ғылыми зерттеушілер үшін тақырыптық карточкалар жүйесі және
анықтамалық апараттар өте қолайлы еді.
1936 жылдың екінші жартысынан бастап ғылыми-зерттеу жұмыстарын қысқартты,
себебі 1937-1938 жж. репрессия кезінде мұрағаттар жабылып, қысқартылды.
Мұрағаттарды ұйымдастыру ісі ұзаққа созылды, мұрағатқа барлық аудандардағы
құнды құжаттарды жинақтау мәселесі күрделі болды.
1953 жылға Қазан революциясы және Қазақ КСР-ның әлеуметтік құрылысы
бойынша орталық мемлекеттік мұрағаттық жұмысы туралы мәселеге назар аударсақ,
120
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Қазан революциясы және Қазақ КССР-ның әлеуметтік құрылысы бойынша Орталық
мемлекеттік мұрағаттық есеп берілген жылда ХІХ съездің Кеңестік Одақтың
Қазақстанның ОК КП, сонымен бірге КСРО және ҚазКСР ІІМ-нің бұйрықтары және
директивалық нұсқауларының, КСРО ІІМ Орталық Азия басқармасы және ҚазКСР-дің
ІІМ мұрағаттың Басқару шешімдерімен өз жұмыстарында жетекшілігі жүргізді [2].
Есеп берілген жыл ішінде Қазан революциясы және ҚазКСР-дің әлеуметтік
құрылыс материалының сақталуы және олардың сақталу жағдайын жақсартуды
қамтамасыз етуіне байланысты маңызды іс-шаралар атқарылды.
Егер алынған ғимарат құжаттық материалдарың сақталуының қарапайым
талаптарына жауап берсе, онда бұрынғы сақталған жер мұрағаттық құжаттың ұзақ
уақыт сақталуына мүлдем жарамайды. Қазіргі кезде бұл сақталуының артқы қабырғасы
түсіп қалған және өлшемі сіріңкенің қорабындай болатын тесік пайда болған, шатырың
бірқатар жерлерінен су ағады [3]. Мұның барлығы ылғалдылықтың қалыптасуына және
паразит саңырауқұлақтарының өсіп, жетілуіне алып келеді.
Құжаттың мәтіндерінің өңінің кетуіне байланысты ұстаханалардың қайта
құрылуының ұйымдастыру шараларын қабылдау да қажет.
Мұрағаттың жұмысын тексеруші ІІМ ҚазКСР-ның мұраттық Басқару комиссиясы
кейбір мұрағат қорларының ғылыми өңделу сапасы маңызды қателіктерден жапа
шегетінін айтқан.
Ғылыми-әдістемелік жұмысқа келсек, есеп беру кезеңінде мұрағатта 4 ғылымиәдестемелік жиналыстар өткізіліп, онда мына мәселелер талқыланды: жұмыс
инструкциялары, тарихи анықтамалар, Р-247 «Қазкрайколхозсоюз» және Р-787
«ҚазАКСР-дың халық шаруашылығының орталық Кеңес» мұрағат қорлары жүйесінің
сызбасын, республика мекемелерінің тарихы бойынша анықтауыш проспекті және
жалпы қор бөлімшелерінің топографиялық көрсеткіші.
Ғылыми-әдістемелік жиналыстарда мұрағат қызметкерлері үлкен белсенділік
танытты.
Құжаттық материалдарды пайдалану ісінде ІІМ ҚазКСР-дың мұрағаттық басқару
тапсырмасы бойынша Қазақ КСР-ның территориясындағы құрылыс материалдары мен
су ресурстары жайлы мәліметтер бар құжаттық материалдарды көрсету жұмысы
жүргізілді. Осы мақсатта 32 987 сақталушы бірліктері қаралды және ІІМ ҚазКСР-ң
мұрағаттық басқаруының қолдану бөлімшесіне берілген 1555 тақырыптық карточкалар
жасалды.
Мекемелердің және азаматтардың сұрауы бойынша 292 өмірбаяндық анықтамалар
жасалып, олардың 132 келісімді жауаппен болды. Мұрағаттың оқу залында 49
зерттеуші жұмыс істеп, 383 күн еңбек етіп, 2110 сақталушы бірліктерін қарады.
Зерттеушілерге 3158 көшірме парақтар мен құжаттардың жазбалары берілді, ол 1952 ж.
салыстырғанда 2,5 есеге азайды. Оқу залының барлық жұмысы ІІМ КСРО-ның №632
директивасына сәйкес қатаң тәртіпте жүргізілді.
Ғылыми – публицистикалық жұмыс үлкен бір топты құрады. Жұмыс ҚазКСР-ның
ІІМ мұрағаттық басқарудың ғылыми-басылымдық бөлімшесінің жұмысымен
байланыста жүргізілді. «Қазақстан халық шаруашылығын қалпына келтіру кезеңінде»
деген жинақ үшін мұрағаттың құжаттық материалдары бойынша 250 құжат алынды.
170 құжаттың көшірмесі және ғылыми-басылымдық бөлімшеге берілді [4].
Мемлекеттік мекеменің анықтамасы үшін 77 құжат алынып, бірақ олардың
көшірмесі жасалмады.
Жыл бойы міндетті даналардың басылымдық шығармалардың өңделуі, есебі
жүргізілді.
Міндетті даналардың кітап сақтау бағытын нақтылау бойынша да жұмыс жүргізіліп
отырған. Кітап сақтау бағытына жатпайтын 3313 дана кітаптар, брошюралар алынып,
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
121
жалпылама кітапханаға қолдану үшін берілді. Сонымен бірге кітап сақтаушы қорында
инвентарь бойынша алынған 1136 дана кітап, брошюра алынып тасталды. 173
республикалық, облыстық газет жинағы түптелді.
Міндетті даналарды жеткізу бойынша типография бақылауы жасалды. Алматы
қаласы оқу залының оқырмандары және мұрағат органдарының қызметкерлеріне
қызмет көрсетілді.
Есеп берілген кезеңде ғылыми-анықтамалық кітапханаға 1672 дана кітап, брошюра,
43 дана журналдар жиынтығы (612) орталық, республикалық газеттің 9 (13) атауы –
3514 дана келген [5].
Жыл бойы ағымдағы әдебиетті есептеу, өңдеу жұмыстары саны жағынан 1672
данада жүргізілді. ЦГИА-дан берілген қорды өңдеу бойынша жұмыстар жасалды.
Кітапхана бағытына сәйкес емес әдебиет 250 дана санымен ерекшеленген.
Орталық, республикалық газеттердің 28 жылдық жиынтығы қайта түптелді және
өңделді.
КСРО-ның Бас ЛИТ-нің бұйрығы бойынша әдебиеттерді реттеу жұмыстары саны
жағынан 82 дана кітаптар, брошюраларға жасалды.
Кітапханада Алматы қаласының мұрағат органдарының 83 оқырман-қызметкерлері
есепке алынған. Сонымен бірге кітапхана оқу залының келушілеріне де қызмет
көрсетеді.
Кадрлармен жұмыс мұрағатта ойдағыдай жүргізіліп отырды. Мұрағат штатында 20
адам болды.
Қорыта айтқанда, мұрағат қорларындағы жұмыстар салаларға бөлініп, бір жүйемен
жұмыс істеді.
Литература:
1. Введенский В. Архивное строительство в Казахстане // Архивное дело. Главное архивное управление НКВД СССР. – 1938. – № 4. – С. 77.-94.
2. ҚР ОММ. Қор. 1145. Т.1. 158 іс. 12 п.
3. ҚР ОММ. Қор. 1145. Т.1. 158 іс. 14 п.
4. ҚР ОММ. Қор. 1145. Т.1. 158 іс. 18 п.
5. ҚР ОММ. Қор. 1145. Т.1. 158 іс. 17 п.
122
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
А.А. Абильбаев,
магистрант Академии экономики и права
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЖИЛИЩНЫХ ОТНОШЕНИЙ
В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
Одним из главнейших материальных условий жизни человека является жилище.
Потребность человека в жилье возникает с момента его рождения и сохраняется на
всем протяжении его жизни, носит постоянный характер, видоизменяясь с возрастом,
появлением семьи и т.д.
Необходимые условия осуществления в жилищных отношениях строгой законности и справедливости – это точное соблюдение и правильное применение всех жилищных норм и правил, Регулирование жилищных отношений носит довольно сложный
характер и осуществляется главным образом на базе сочетания принципов жилищного
и гражданского законодательства. Все это повышает необходимость углубленного изучения и освоения основных жилищно-правовых и иных правовых категорий в сфере
регулирования жилищных отношений.
Жилищное право – это совокупность норм права, регулирующих жилищные отношения.
Предметом в правовых науках являются общественные отношения по поводу того
или иного объекта.
Предметом регулирования жилищного права является определенная совокупность
общественных отношений, которые получили в законодательстве и в юридической литературе название «жилищные отношения». Жилищные отношения – различные виды
отношений, возникающие по поводу жилища: по пользованию жилыми помещениями,
предоставлению жилых помещений нуждающимся в них, по управлению и эксплуатации жилищного фонда и др. Понятие «жилищные отношения» охватывает широкий
круг общественных отношений, которые связаны с пользованием жилища [1, с. 5].
Одной из фундаментальных гарантий существования в Республике Казахстан права
частной собственности является ст. 6 I раздела Конституции, в которой закреплено, что
«в Республике Казахстан признаются и равным образом защищаются государственная
и частная собственность». Важной, не всегда принимаемой во внимание особенностью
этого перечня является вынесение частной собственности на первое место в данной
статье. Это тесно связано с провозглашением прав и свобод высшей человеческой ценностью, а их признания, соблюдения и защиты – обязанностью государства, и со
стремлением сохранить в экономической системе характерную для частной собственности весьма эффективную личную заинтересованность, с необходимостью, возрождая
частную собственность, уделить ей особое внимание [2, ст. 6].
Экономические отношения собственности (присвоения) составляют основу любого
общества, а правовое регулирование появляется и сохраняется, прежде всего, как система норм, закрепляющих, регламентирующих и охраняющих данные отношения. В
современных условиях собственность имеет исключительное значение в связи с тем,
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
123
что она является базисом политических и экономических коренных преобразований,
источником демократии, непременным условием построения правового государства.
Вот почему охрана существующих отношений собственности – важнейшая задача всякой правовой системы, ее стержень, в конечном счете.
Безусловно, право собственности как одна из основ конституционного строя РК
представляет собой основополагающий институт казахстанской правовой системы. В
целом можно сказать, что право собственности, т.е. закрепленное законом определенное состояние принадлежности (присвоенности) материальных благ, охраняется нормами едва ли не всех отраслей права: уголовного, устанавливающего ответственность
за преступное посягательство на имущество государства, юридических лиц и граждан;
административного, наказывающего за мелкие проступки такого рода; трудового, регулирующего, например, материальную ответственность работников за причиненный ими
работодателю имущественный ущерб; земельного, семейного и др. Но центральное место занимает, безусловно, гражданское право, и в рамках его – институт защиты права
собственности и других вещных прав, которому посвящены многие главы Гражданского кодекса Республики Казахстан [2, c. 7].
Жилищное право выражено в законах РК и иных нормативно-правовых актах. В
настоящее время жилищное законодательство состоит из закона РК от 16 апреля 1997
года за №94-I «О жилищных отношениях», постановления правительства РК от 1 августа 2006 года №726 «Об утверждении правил предоставления прав на земельные участки под индивидуальное жилищное строительство», закона Республики Казахстан от
07.12.2000 №110-2 «О жилищных строительных сбережениях в Республике Казахстан»,
закона Республики Казахстан от 03.11.1994 года «Об индивидуальном жилищном строительстве», закона Республики Казахстан от 07.07.2006 №182-3 «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам развития арендного сектора жилья», закона Республики Казахстан от 14.04.2005
№43-3 «О внесении изменений и дополнений в закон Республики Казахстан «О жилищных строительных сбережениях в Республике Казахстан», постановления правительства от 24.07.2001 №997 «Об утверждении типовой формы договора о жилищных
строительных сбережениях», формы правительства от 24.07.2001 №997 »Типовая форма договора о жилищных строительных сбережениях», приказа Министерства юстиции
от 24.08.2007 №241 «Об утверждении правил государственной регистрации объекта
кондоминиума».
Некоторые нормативные акты, регулирующие жилищные отношения, принимаются
на региональном уровне – местными представительными и исполнительными органами. Так, 30 апреля 1996 года принято решение акима г. Алматы «О создании кооперативов собственников квартир» в Алматы. Наконец, к вспомогательным источникам жилищного законодательства надлежит отнести руководящие разъяснения пленума Верховного суда Республики Казахстан по жилищным делам, например, постановление «О
практике применения судами законодательства при рассмотрении дел по спорам между
гражданами и жилищно-строительными кооперативами» от 11 октября 1991 года. Как
видно из вышеперечисленного, жилищное законодательство отличается многослойностью своих источников.
Таким образом, под жилищным законодательством следует понимать совокупность
или систему правовых норм, регулирующих жилищные отношения, т.е. отношения,
обеспечивающие удовлетворение потребности граждан в жилье.
В Республике Казахстан в настоящее время действуют несколько нормативноправовых актов, регулирующих область жилищного права. Надо заметить, что основным из всех проанализированных нормативно-правовых актов РК в области жилищного законодательства является закон РК «О жилищных отношениях». Но данный закон в
124
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
большей степени регулирует и определяет теоретические основы жилищного права Казахстана, а Гражданский кодекс РК больше ориентирован на гарантирование интересов
собственников недвижимости и в частности жилья [4,c.8].
Принцип перехода жилищной сферы из государственного финансирования в режим
без дотаций. В условиях, когда подавляющее число жилых помещений находится в
частной собственности, роль государства в регулировании жилищной сферы существенно изменилась. Для реализации новых полномочий государства в жилищной сфере правительством РК определен ряд приоритетных направлений решения жилищной
проблемы в республике, например, активизация жилищного строительства, развитие
системы жилищных строительных сбережений. Другая часть жилищных вопросов (содержание частного жилищного фонда) практически полностью возложена на собственников жилых помещений.
Таким образом, на самом высшем законодательном уровне любому гражданину
Республики Казахстан гарантируется защита его прав собственника на жилье, находящееся в его собственности.
Литература:
1. Воронова Т.Э.. Жилищное право РК // Учебно-методическое пособие.
2. Конституция РК 1995 г. с изменениями и дополнениями.
3. Гражданский кодекс РК от 2008 года.
4. Сибаев Д. Правовые отношения в РК.
5. Закон о жилищных отношениях РК, 1997 год.
М.Т. Есмагулова,
магистрант Академии экономики и права
ПРОБЛЕМЫ ПРАВОВОГО НИГИЛИЗМА
Одной из важнейших задач социальных наук и юриспруденции является исследование правового нигилизма. В юриспруденции правовой нигилизм представляет собой
непризнания права как социальной ценности и проявляется в негативно-отрицательном
отношении к праву, законам, правопорядку, в неверии в необходимость права, его возможностей, в общественную полезность. Многие философы и ученые-правоведы рассматривали это явления, и сейчас много говорят и пишут. Если взглянуть с точки зрения многих ученых, правовой нигилизм имеет глубокие исторические корни и различные формы проявления: от недооценки и неуважительного отношения к праву до его
полного игнорирования и отрицания, а также может иметь широкое распространение. К
источникам правового нигилизма могут быть отнесены: нарушение прав человека, несовершенство законодательства, несовершенство государственного аппарата и системы
управления, тоталитаризм, преступность. Причиной широкого распространения правового нигилизма являются особенности менталитета, сформированного несколькими поколениями людей, воспитанных советскими принципами.
Считается, что Ф.И. Ницше одним из первых попытался раскрыть смысл данного
явления. Он считал что нигилизм – это состояние, когда высшие ценности теряют свою
значимость, когда утрачиваются общие цели и нет ответа на вопрос «зачем?» [1].
В структуре правового нигилизма отчетливо проявляются две ее крайние формы:
правовая индифферентность – отсутствие интереса личности к правовым явлениям,
нежелание использовать права, предоставленные законом, отказ сотрудничать с правоохранительными органами в борьбе с преступностью. Второй, наиболее опасной формой правового нигилизма является правовой негативизм, т.е. активная противоправная
направленность личности, которая проявляется в нигилистическом отношении к праву
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
125
в целом, в убеждении, что его требования и запреты носят лишь формальный характер.
Исследователь проблемы правопонимания в русской социальной философии ХIХ –
начало ХХ веков В.Н. Пристенский выделяет также две формы правового нигилизма:
радикальную, или открытую, и умеренную, или скрытую. Открытая форма, или собственно правовой нигилизм – это отрицание права в самой идее. Представители этой
точки зрения категорически отказывают праву в какой-либо ценности, выступают за
устранение его из жизни общества. Правовой нигилизм в скрытой форме – это более
сложное явление, представляющее собой систему взглядов, согласно которой право не
отрицается в идее, а обладает определенной социальной значимостью. Однако оно всетаки рассматривается как второстепенное, нижестоящее по отношению к религии,
нравственности и т.п., и, что самое главное, помещается в такую систему, в которой перестает играть самостоятельную роль [2].
Правовой нигилизм существует достаточно долгое время. Как отмечает Н.И. Матузов, правовой нигилизм – разновидность социального нигилизма как родового понятие,
сущность его в общем негативно-отрицательном, неуважительном отношении к праву,
законам, нормативному порядку, а с точки зрения корней и причин, – в юридическом
невежестве, косности, отсталости, правовой невоспитанности основной массы населения. Подобные антиправовые установки и стереотипы есть «элемент, черта, свойства
общественного сознания и национальной психологии… отличительная особенность
культуры, традиции, образа жизни» [3]. Причины этого явления присутствуют в обществе всегда. Оно возникает, в частности, как следствие несовершенства правовых норм
и правоприменительной деятельности органов государственной власти.
Как подчеркивает Нерсесянц В.С., «от недооценки и неуважительного отношения к
праву до его полного игнорирования и отрицания. Правовой нигилизм – это всегда и
государственный нигилизм, поскольку отрицание права включает в себя по существу и
отрицание государства как правовой организации публичной власти» [4]. Это означает,
что для конкретного субъекта правовая норма не выполняет той задачи, которая в нее
заложена. Правовой нигилизм проникает в сознании и сферу мироощущения отдельных
граждан, групп, общностей людей. Получивший широкое распространение правовой
нигилизм – серьезная преграда в создании развитого гражданского общества. Правовой
нигилизм способен разрушить основы любого государства, основной целью которого
является обеспечение и защита прав и свобод гражданина.
В Казахстане продолжают нарушаться права человека. О данной тенденции свидетельствуют многочисленные факты нарушения прав простых граждан. В Казахстане
участилась такая практика, когда людей, совершивших незначительные преступления,
сажают в тюрьму на длительные сроки заключения, а преступники – родственники высокопоставленных чиновников, которые совершают серьезные преступления, уходят от
уголовной ответственности. С каждым разом таких случаев становится все больше, и
простые граждане попадают за решетку просто так, хотя в пункте 1 статьи 14 Конституции говорится, что все равны перед законом и судом [5]. Многие факты и примеры
показали, что простым гражданам не гарантирована свобода. Граждане опасаются не
только за свою жизнь, но и в последнее время боятся оказывать сопротивление преступникам, так как считают, что от самообороны пострадают сами и не верят в правосудие.
Как отмечает Гойман В.И., одним из важнейших путей преодоления правового нигилизма является повышение общей и правовой культуры граждан. Естественно, необходимо модернизировать законодательство. Должна проводиться регулярная работа по
профилактике правонарушений, осуществляться массовое просвещение и правовое
воспитание населения и особенно молодежи [6]. Органов по защите прав и свобод
граждан много, и прав у них достаточно, а число нарушений прав и свобод граждан не
126
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
уменьшается. Граждане не спешат, однако, прибегать к судебной защите своих нарушенных прав в силу следующих обстоятельств:
- практически на протяжении всего советского периода и в настоящее время суды
ассоциируются в народе с карательными органами государства, а не с защитой интересов человека;
- процедура рассмотрения судами исков о защите прав и свобод сложна и громоздка;
- в судебных решениях не принято ссылаться на нормы Конституции, а в действующем законодательстве по данным вопросам много пробелов или действуют еще старые нормативные акты.
Таким образом, если Казахстан претендует в глазах мировой общественности на
статус правового государства, то он, в первую очередь, должен соблюдать права простых граждан. Правовой нигилизм, сложившийся в стране, нужно исправлять. Для этого необходимо качественно реформировать законодательство страны и привести его к
международным требованиям. Юридические вузы должны готовить по-настоящему качественных специалистов. Граждане должны чувствовать себя в безопасности, быть
уверены в том, что в случае проявления какой-либо несправедливости их защитят.
Литература:
1. Ницше Ф.И. Сочинения. М., 1905. - С. 9
2. Пристенский В.Н. Проблемы правопонимания в русской социальной философии ХIХ – начала ХХ
вв. Дис… канд. филос. наук. Воронеж. 1995.
3. Матузов Н.И. Правовой нигилизм и правовой идеализм. Юрист. 1997. - С. 590.
4. Нерсесянц В.С. Общая теория права и государства. Норма. 2000. - С. 275.
5. Конституция РК от 30 августа 1995 года.
6. Гойман В.И. Правовой нигилизм: пути преодоления. Советская юстиция. 1990. - С. 3-5.
А. Какимбекова,
магистрант научно-педагогической магистратуры Академии экономики и права
ОСНОВЫ БАНКОВСКОГО НАДЗОРА В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
И ОПЫТ ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН
Банковская сфера является одной из самых динамично развивающихся сфер современной экономики. На сегодняшний день банки предоставляют широкий спектр услуг
и этим оказывают огромное содействие в разных областях общественной, экономической жизни, а также являются связующим звеном финансовых операций и сделок.
Международная банковская сфера играет важную роль в развитии многих стран Азии,
Латинской Америки, Африки, специализируясь на льготном финансировании инвестиционных проектов. Международные банки предоставляют кредиты на промышленные,
сельскохозяйственные и инфраструктурные проекты, способствуют снижению уровня
бедности. Ведущими банками мира, содействующими всеобщему благосостоянию, являются: Группа Всемирного банка, Европейский инвестиционный банк, Азиатский
банк развития, Африканский банк развития, Международный банк реконструкции и
развития, Исламский банк развития и Межамериканский банк развития, обслуживающие соответствующие регионы.
Банковские системы развитых стран с рыночной экономикой имеют как общие черты, связанные с общим направлением развития экономики, так и специфические, вызванные особенностями развития денежных рынков и эволюции банковской системы
каждой страны. Что касается общих признаков построения банковских систем развитых стран, так это двухуровневая структура: первый уровень представлен центральным
банком или аналогичным органом (органами) регулирования денежно-кредитной сфе-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
127
ры и банковского надзора, второй уровень — кредитные и финансовые учреждения,
непосредственно удовлетворяющие потребности экономических субъектов в банковском обслуживании (финансовые посредники).
Прообразом ныне действующей двухуровневой банковской системы стала банковская система Англии, складывавшаяся со второй половины XVII в, а с XVIII в. эта модель постепенно распространилась и на другие страны. Из числа развитых стран модель двухуровневой жестко регулируемой банковской системы последними официально приняли США в начале прошлого века. Целесообразность действующей системы
практически не подвергается сомнению, обсуждаются и отрабатываются на практике
только методы регулирования. В последние два десятилетия XX в. выявилось стремление к усилению контроля за счет учреждения международных банковских институтов,
а также через международное сотрудничество между центральными банками различных государств.
Однако центральный банк не является результатом естественного развития. Он создается по инициативе правительства, пользуется особыми привилегиями и имеет особые обязательства. Как правило, центральный банк выступает в роли банкира правительства и обычных банков и имеет монопольное или преимущественное право на выпуск бумажных денег. С этой привилегией связаны другие функции и характеристики
центрального банка: в его распоряжении находится основная часть валютных резервов
и золотого запаса страны, а его краткосрочные обязательства и банкноты составляют
большую часть наличных резервов обычных банков. Через регулирование объема денежной эмиссии и уровня процентных ставок центральный банк контролирует размер
денежной массы, банковскую систему страны и общую ситуацию на рынке кредитов.
Центральный банк может вести свое происхождение от частного учреждения, имеющего целью получение прибыли. Другой причиной возникновения центрального банка может являться необходимость оказания помощи в осуществлении финансирования
правительственных расходов. Именно эта причина лежит в основе создания Банка Англии, такие же предпосылки появления центрального банка во Франции и в других
странах. В первой половине XIX в. через систему законодательных актов, ограничивающих свободное банковское предпринимательство, окончательно сформировалась система централизованного банковского бизнеса с единой резервной системой. Точку в
спорах поставил Закон 1844 г., который провозгласил окончательную монополизацию
эмиссионной деятельности в руках Банка Англии. С точки зрения Ю.Т. Вешкина [стр.
14], сложившаяся двухуровневая централизованная система характеризовалась следующими чертами:
• концентрация эмиссионной деятельности в Банке Англии. Банкноты Банка Англии признаются законным средством платежа;
• законодательное ограничение на создание депозитных банков, на эмиссионную
деятельность действующих банков и запрет на банковские слияния;
• контроль Банка Англии над деятельностью других банков и совокупным денежным оборотом;
• значительное вмешательство государства в сферу банковской деятельности, регламентация проведения банковских операций и их ограничения.
В мировой банковской практике существуют разные подходы к организации банковского надзора. Можно выделить три группы стран, отличающихся способами построения надзорных структур, местом и ролью центральных банков в этих структурах:
1) страны, в которых контроль (надзор) осуществляется центральным банком, основывается на законодательном закреплении за центральными банками исключительных
полномочий в сфере надзора и регулирования банковской деятельности – Австралия,
Великобритания, Исландия, Испания, Ирландия, Италия, Новая Зеландия, Португалия;
128
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
2) страны, в которых контроль выполняется не центральным банком, а другими органами, – Канада, Дания, Люксембург, Швеция, Австрия, Финляндия, Норвегия;
3) страны, в которых контроль производится центральным банком совместно с другими специализированными органами надзора и контроля, – Швейцария (Центральным
банком совместно с Федеральной банковской комиссией и Швейцарской банковской
ассоциацией); Франция (Банком Франции совместно с Банковской комиссией); Германия (Бундесбанком совместно с Федеральной службой кредитного контроля); США
(Федеральной резервной системой – ФРС – совместно с Министерством финансов –
Казначейством через контролера денежного обращения, и независимым агентством –
Федеральной корпорацией страхования депозитов).
Самым ярким примером здесь может служить организация банковского надзора в
США, которая отличается от систем в других странах довольно сложной структурой.
Коммерческие банки и финансовые институты в США могут иметь статус федеральных
(общенациональных) организаций или организаций штатов. Надзор за их деятельностью осуществляют три органа: Федеральная резервная система; Федеральная корпорация страхования депозитов, занимающаяся страхованием депозитов в банках и других
кредитных институтах; Управление контролера денежного обращения – бюро Министерства финансов, осуществляющее надзор за общенациональными банками. Между
перечисленными органами существует соглашение об исключении двойной работы.
Надзор за остальными банками в США осуществляют надзорные органы соответствующих штатов и другие органы федерального уровня. В отличие от других стран в США
надзор за сберегательными банками и кредитными союзами осуществляется двумя дополнительными надзорными органами: Управлением по надзору за сберегательными
учреждениями (Office of Thrift Supervision) и Национальным управлением кредитных
союзов (National Credit Union Administration).
Законодательство Республики Казахстан отдает предпочтение третьей схеме. Центральный банк является органом контроля и надзора, осуществляет регулирование банковской деятельности совместно с другим органом управления – Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального банка
Республики Казахстан. На практике очень трудно определить разницу понятий: регулирование, надзор и контроль. Согласно пункту 3 и пункту 4 статьи 1 закона Республики Казахстан «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» [2],
государственный контроль и надзор – это деятельность государственного органа по
проверке и наблюдению за проверяемыми субъектами на предмет соответствия их деятельности требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, в
ходе осуществления и по результатам которой могут применяться меры правоограничительного характера. Различие контроля и надзора заключается в том, что при контроле меры правоограничительного характера применяются без оперативного реагирования, при надзоре применяются меры как правоограничительного характера, так и меры
оперативного реагирования.
По определению Н.Н. Хамитова [стр. 143], регулирование банковской деятельности
(рис. 1) представляет собой лицензирование (разрешение) банковской деятельности,
надзор за деятельностью банков, принудительные меры воздействия в соответствии с
его требованиями (рекомендации по оздоровлению финансового положения банка) и в
случае невыполнения рекомендаций – отзыв лицензии, процедуру банкротства: консервацию, ликвидацию банка.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
129
Исходя из изложенного, мы видим, что банковское регулирование подразделяется
на 2 категории: лицензирование банковской деятельности и контроль банковской деятельности. Согласно статье 1 закона «О банках и банковской деятельности в РК» [4],
официальный статус банка определяется государственной регистрацией юридического
лица в качестве банка в регистрирующих органах (органы юстиции) и наличием лицензии Национального банка Республики Казахстан на проведение банковских операций.
Контроль подразделяется на 4 категории:
1.
Государственный, подразумевающий совокупность законодательства, регулирующего отношения в сфере банковской деятельности. По мнению Е.Б. Осипова
[стр. 24], в Республике Казахстан законодательная база представлена следующими
нормативными правовыми актами:
Гражданский кодекс, в нем отражены общие положения об обязательствах, о
договоре;
закон «Об акционерных обществах», так как банки РК создаются в форме акционерных обществ;
130
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
закон «О Национальном банке РК», который определяет, что Нацбанк является центральным банком, представляет интересы РК в отношениях с центральными банками других стран, в международных банках, финансовых организациях;
закон «О банках и банковской деятельности в РК», предусматривает условия
создания и деятельности коммерческих банков, изменения правового статуса, прекращения банков;
закон РК «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и
финансовых организаций РК», определяет правовой статус комитета;
закон РК «О валютном регулировании и валютном контроле», регулирует
общественные отношения, возникающие при реализации резидентами и нерезидентами
прав на валютные ценности, определяет порядок и задачи валютного регулирования и
валютного контроля;
постановления Национального банка Республики Казахстан и Комитета по
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального
банка Республики Казахстан;
международные договора (Соглашение между Национальным банком Казахстана и Национальным банком Украины об организации межбанковских расчетов
14.10.97, Соглашение о сотрудничестве между Национальным банком Республики Казахстан и Национальным банком Украины в области обмена информацией и исследований в финансово-банковской системе 17.09.99).
2.
Общественный контроль, определяющий контроль со стороны общества.
3.
Независимый, представляющий собой контроль со стороны аудиторских организаций, независимых компаний.
4.
Ведомственный, который делится, в свою очередь, на две категории:
внутренний, контроль внутри банка;
внешний.
В свою очередь, внешний надзор Н.Н. Хамитов [с.. 70, с. 85] предлагает рассматривать в двух аспектах: 1) дистанционный надзор - регулирование выполнения банками
нормативов, установленных правилами пруденциальных нормативов, который заключается в систематическом анализе предоставленной банками отчетности на ежемесячной и квартальной основе; 2) инспекционный надзор - оценивает величину банков по
его активам, степень аффилированности, знакомится с оценками рисков внутреннего и
внешнего аудита, мнением курирующего супервизора. Производится периодически, с
выездом инспектора в учреждение.
По окончании проверки надзорный орган предъявляет рекомендации по оздоровлению банка, принимает меры воздействия, приостанавливает либо аннулирует лицензию.
Таким образом, банковский надзор в Республике Казахстан представляет собой
применение мер правоограничительного характера и оперативного реагирования. Как
подчеркивает Н.Н. Хамитов [с. 5], основная задача банковского надзора состоит в формировании финансовой устойчивой банковской системы, содействующей решению
проблем стабилизации и экономическому развитию страны.
Влияние последствий финансовой глобализации, мирового финансового кризиса
привело к переходу к новым методам регулирования финансовых организаций, что вызвало необходимость изучения и применения международного опыта. Дальнейшее совершенствование системы банковского регулирования и надзора не должно отставать
от стремительно развивающейся экономики. В связи с появлением и развитием новых
видов банковской деятельности основными направлениями по совершенствованию являются: преодоление системных рисков и обеспечение финансовой устойчивости банковского сектора, повышение доверия к банкам со стороны пользователей финансовых
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
131
услуг, совершенствование консолидированного надзора, нормативной правовой базы,
внутрибанковской системы управления рисками, риск-ориентированного надзора.
Литература:
1.
Вешкин Ю.Т. Банковские системы зарубежных стран. – Москва, 2004.
2.
Закон Республики Казахстан от 6 января 2011 года №377-IV «О государственном контроле
и надзоре в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 04.07.2013 г.).
3.
Хамитов Н.Н. Банковский надзор. – Алматы, 2001.
4.
Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года №2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 03.07.2013 г.).
5.
Осипов Е.Б. Банковское право. – Алматы, 2009.
А.Т. Кутпанов,
магистрант 2-го курса по специальности «Экономика»
Академии экономики и права
ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
Инновация – это конечный результат деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта, внедренного на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности, либо в новом подходе к социальным услугам.
Государственная инновационная политика – это составная часть социальноэкономической политики, которая выражает отношение государства к инновационной
деятельности, определяет цели, направления, формы деятельности органов государственной власти Республики Казахстан в области науки, техники и реализации достижений науки и техники. Она представляется в разрабатываемых правительством концепции социально-экономического развития Казахстана на долгосрочную перспективу
и программе социально-экономического развития на среднесрочную перспективу. Переход Республики Казахстан к инновационному пути развития – это единственная возможность сделать нашу страну конкурентоспособной и войти в мировое сообщество на
равных. Переход к инновационному развитию страны определен как основная цель
государственной политики в области развития науки и технологий и как одно из важнейших направлений государственной политики в области развития науки и технологий – формирование развития национальной инновационной системы. На фоне глобализации мировой экономики Казахстан сталкивается с рядом проблем: сырьевая
направленность экономики, незначительная интеграция с мировой экономикой, неразвитость производственной инфраструктуры, общая техническая и технологическая отсталость предприятий, отсутствие действенной связи науки с производством, отсутствие финансирования научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ.
Инновационная деятельность Казахстана, базирующаяся на внедрении новых идей,
научных знаний, технологий и видов продукции в различные области производства и
сферы управления обществом, относится к числу важнейших факторов развития экономики республики.
На расширение масштабов инновационной деятельности в Казахстане направлены
основные положения закона «Об инновационной деятельности» и «Программы по развитию инноваций и содействию технологической модернизации в Республике Казахстан на 2010-2014 годы».
Министерство образования и науки Республики Казахстан является уполномоченным органом, ответственным за формирование, реализацию и координацию всех фундаментальных и прикладных исследований, проводимых в стране, состояние и развитие
132
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
научно-исследовательской инфраструктуры, подготовку и повышение квалификации
научных кадров, а также проведение государственной научно-исследовательской экспертизы научных проектов и программ, реализуемых за счет средств государственного
бюджета.
Закон Республики Казахстан «Об инновационной деятельности» регулирует отношения в сфере инновационной деятельности и определяет основополагающие принципы, направления и формы реализации государственной инновационной политики. При
этом особое внимание обращается на быстроразвивающиеся направления, в частности
информационно-телекоммуникационные технологии и электронику.
Целью «Программы по развитию инноваций и содействию технологической модернизации в Республике Казахстан на 2010-2014 годы» является построение национальной инновационной системы, обеспечивающей повышение конкурентоспособности
экономики за счет создания системы управления инновационно-технологическим развитием, инновационного развития отраслей и регионов, создание условий для развития
высокотехнологичного малого и среднего бизнеса и повышения научного и инжинирингового потенциала страны.
Анализ успешного зарубежного опыта показал, что одним из основных условий
эффективной системы генерации инноваций является вовлечение в данный процесс
высших учебных заведений.
В 2009 году реализовывалось 15 совместных проектов между предприятиями и
университетами Казахстана, что показывает очень низкий уровень сотрудничества. При
этом данное положение объясняется не столько немотивированностью предприятий к
массовому внедрению инноваций, сколько недостаточным уровнем качества исследовательских услуг, которые предлагают наши вузы. Данная проблема, в свою очередь,
вызвана немотивированностью вузов на развитие собственных научных компетенций,
так как основной доход они, в отличие от западных университетов, получают от оказания образовательных услуг.
Данная диспропорция ведет к ухудшению качества исследовательского персонала,
уменьшению интереса молодежи к научной деятельности.
Национальная инновационная система включает в себя 4 основных элемента –
научный потенциал, инновационные предпринимательство, инновационную и финансовую инфраструктуры [1].
Для законодательного обеспечения реализации программы НИС был принят закон
Республики Казахстан «О государственной поддержке инновационной деятельности»,
предусматривающий меры государственного стимулирования инновационной деятельности.
Институты развития осуществляют финансирование проектов на всех стадиях проектного цикла, а также оказывают информационную и институциональную поддержку.
Оператором создания и развития инновационной инфраструктуры в Казахстане является «Центр инжиниринга и трансферта технологий«, основными задачами которого
являются оказание инжиниринговых услуг, трансферт передовых зарубежных технологий, оказание консультационных, информационных, юридических и иных услуг при
трансферте технологий, маркетинг внешнего и внутреннего рынков технологий и анализ мировых тенденций развития в данной сфере.
Одним из основных направлений государственной политики в сфере научнотехнической и инновационной деятельности является формирование инновационной
инфраструктуры, включающей в себя создание специализированных субъектов инновационной деятельности государственного, межотраслевого, отраслевого и регионального характера. Сегодня очевидно, что полноценная инновационная деятельность в
стране не может развиваться без таких новых объектов инновационной инфраструкту-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
133
ры, как технопарки, технологические бизнес-инкубаторы, венчурные фонды, высокотехнологичные компании, а также без проведения конкурсов инновационных идей [2].
Технопарки – основополагающий элемент создаваемой в республике национальной
инновационной системы. Главная задача, которая ставится перед технопарками, – посредством предоставления в пользование инициаторам инновационных проектов производственных площадей и коллективных бизнес-услуг обеспечить благоприятные
условия для коммерциализации научных разработок и их внедрения в промышленное
производство.
В республике формируется двухуровневая система технопарков – национальные
научно-технологические парки и региональные технологические парки. Национальные
технопарки ориентированы на создание в Казахстане новых отраслей, которые должны
способствовать обеспечению будущей конкурентоспособности казахстанской экономики.
Отличительной особенностью национальных технопарков является наличие режима специальной экономической зоны с льготным налогообложением. К национальным
научно-технологическим паркам относятся, например, Парк информационных технологий (пос. Алатау), Национальный индустриальный нефтехимический технопарк (г.
Атырау), технопарк ядерных технологий «Токамак» (г. Курчатов), технопарк космического мониторинга (Алматы, Астана и Приозерск).
Региональные технопарки, среди которых Алматинский технологический парк
(Алматы), технопарк «Алгоритм» (Уральск), технопарк «Бизнес-Сити» (Караганда), создаются с целью определения, раскрытия и развития инновационного потенциала, инновационной способности региона, обеспечения потребности экономики региона в инновационных продуктах. На региональном уровне системообразующими составными
частями технопарков являются промышленные предприятия регионов, научные и академические организации. Региональные технопарки обеспечивают поэтапное повышение технологического уровня экономики и создают условия для малого и среднего
наукоемкого и технологичного бизнеса.
Внедрение и работа технопарков в Казахстане осуществляется по современной европейской модели, имеющей следующие особенности:
- наличие здания, предназначенного для размещения в нем десятков малых фирм
(это способствует формированию большого числа новых малых и средних инновационных предприятий, пользующихся всеми преимуществами системы коллективных
услуг);
- система обслуживания, состоящая из сложного и простого сервиса, набираемого
из фирм, которые образуют необходимый для сложившегося состава инновационных
предприятий сектор обслуживания.
Как свидетельствует зарубежный опыт, малое и среднее предпринимательство в
инновационной сфере – первая по массовости и наиболее динамичная структурная составляющая инновационного потенциала промышленно развитых стран. Малые и средние инновационные фирмы являются технологическими лидерами в зарождающихся
отраслях экономики, открывающими новые сегменты рынка, развивающими новые
производства, повышающими наукоемкость и конкурентоспособность производства,
тем самым способствуя формированию новых технологических укладов.
Дальнейшее развитие технопарков в Казахстане призвано решить задачи укрепления связей науки с производством, внедрения современных технологий, повышения
производительности труда в промышленности и, как следствие, производства высокотехнологичной и конкурентоспособной продукции [3].
К недостаткам действующего законодательства в области инновационной деятельности относится отсутствие центра ответственности за формирование и реализации
134
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
единой государственной политики в области инновационно-технологического развития
страны и, соответственно, отсутствие координации между государственными органами
и институтами инновационного развития, научно-исследовательскими организациями и
предприятиями реального сектора экономики.
Программа развития инноваций и содействия технологической модернизации нацелена на достижение устойчивого развития страны путем создания эффективной системы генерации и использования знаний в экономике, в том числе через ориентирование
прикладной науки на задачи модернизации отечественной промышленности.
В заключение можно сделать вывод, что при рассмотрении инновационной политики можно выделить следующие предложения, без которых невозможно обеспечить реализацию инновационных проектов:
1) формирование инновационной инфраструктуры;
2) усиление бюджетного финансирования научно-технической и инновационной
сферы;
3) совершенствование действующего налогового законодательства как косвенного
механизма финансирования отечественной науки и инновационных проектов;
4) введение комплекса мер по стимулированию взаимодействия банковской системы и страхового бизнеса с реальным сектором экономики;
5) создание системы стимулирования деятельности венчурных фондов и компаний
в инновационной сфере.
Государственная поддержка крупных, системных инноваций должна осуществляться через реализацию целевых инновационных программ. Необходимо продуманно проводить политику привлечения иностранных инвестиций. Финансовый капитал должен,
безусловно, обеспечивать потребности реального сектора экономики. Требуется реализация дополнительных мер по регулированию деятельности коммерческих банков, их
переориентации на кредитование и инвестирование производственной сферы.
Литература:
1. Закон Республики Казахстан от 07.07.2006 г. «О государственной поддержке инновационной деятельности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 30.03.2009 г..)
2. «Программа по развитию инноваций и содействию технологической модернизации в Республике
Казахстан на 2010-2014 годы».
3. Сулейменов Е.3., Васильева Н.В. Государственное регулирование инновационной деятельности в
Казахстане, 2008 г.
К. Кучербаева,
магистрант Академии экономики и права, специальность «Экономика»
СОВРЕМЕННЫЕ МЕТОДИКИ ОРГАНИЗАЦИИ БЮДЖЕТИРОВАНИЯ
В практике бюджетирования существует множество систем, основанных на различных методиках. Так как методика – это конкретные приемы, средства получения и обработки фактического материала [1, с. 496], соответственно, методику бюджетирования
можно определить как совокупность приемов и способов формирования системы бюджетов и расчета показателей. Любая методика должна быть разработана таким образом,
чтобы выполнялись цели и задачи бюджетирования. Она предполагает использование
комбинации тех или иных принципов и методов [2, с. 13] финансового планирования и
бюджетирования в условиях конкретного предприятия.
В научных исследованиях финансовое планирование и бюджетирование в организациях представлено в основном как традиционное финансовое планирование, классическое бюджетирование по центрам ответственности, процессно-ориентированное
бюджетирование.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
135
Традиционное финансовое планирование широко применялось в организациях до
середины 90-х годов. Исследовано в работах многих авторов, таких как И.Т. Балабанов
[3], И.А. Бланк [4], М.И. Бухалков [2], Д.С. Моляков [5], В.М. Родионова [6] и др. Объектом являются финансовые ресурсы организации.
Организация традиционного финансового планирования основана на классических
принципах и методах. Прежде всего, это принципы необходимости, единства, непрерывности, гибкости, точности, целенаправленности, полноты; эффективности, сбалансированности, научности. И методы экономического анализа - коэффициентный, нормативный, балансовый.
Предполагает составление итогового документа – баланса доходов и расходов, детально отражающего формирование и использование финансовых ресурсов предприятия. В зависимости от вариантов их классификации баланс доходов и расходов может
быть представлен либо в развернутом, либо в сальдированном виде. Каждый его показатель должен быть экономически обоснован, то есть определяться на основании соответствующей сметы, которая, в свою очередь, рассчитывается исходя из производственных, коммерческих и иных планов организации.
Для оперативного управления денежным потоком составляются платежный календарь и кассовый план, характеризующие поступления и выплаты денежных средств в
безналичной и наличной форме. Прямая связь платежного календаря и кассового плана
с балансом доходов и расходов отсутствует, но при этом исполнение первых двух
должно способствовать исполнению последнего.
Обоснование и согласование стратегических целей деятельности организации и путей их достижения производится при помощи сопоставления финансовых ресурсов и
направлений их использования в рамках баланса доходов и расходов. Если потребности
превышают плановый объем финансовых ресурсов, то пути достижения целей, либо, в
крайних случаях, сами цели необходимо корректировать. Но центры финансовой ответственности и бизнес-процессы не выделяются, а значит, финансовый план, отражая
стратегию развития предприятия в целом, не детализирует ее до конкретных бизнеспроцессов, что снижает эффективность его реализации.
Для проведения всестороннего анализа финансового состояния организации необходимы показатели рентабельности, деловой активности, платежеспособности, ликвидности и финансовой устойчивости. На основании баланса доходов и расходов данные
показатели рассчитать не представляется возможным, следовательно, этого документа
недостаточно для анализа финансового состояния.
Недостаточно используется принцип ответственности. Руководители высшего звена
несут ответственность за финансовые показатели организации. А ответственность
должностных лиц в структурных подразделениях организации не всегда может быть
связана с показателями, содержащимися в финансовом плане – балансе доходов и расходов.
По нашему мнению, эти недостатки в основном связаны с тем, что в традиционном
финансовом планировании не используется такой инструмент, как бюджетирование.
Бюджетирование может быть организовано с помощью одной из двух методик: классической или процессно-ориеинтированной.
Классическое бюджетирование, получившее в настоящее время широкое распространение на отечественных предприятиях, освещается в работах многих авторов: С.А.
Агапцева [1], Е.Ю. Добровольского [7], Ю.С. Масленченкова К.В. Щиборша [8] и т.д.
Характеризуется тем, что объектом являются центры финансовой ответственности.
Значит, руководители всех уровней управления несут ответственность за выполнение
финансовых показателей соответствующих структурных подразделений.
136
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Бюджетирование основано на тех же принципах и методах, что и традиционное
финансовое планирование, но существенно отличается от него. Обоснование и согласование целей деятельности и путей их достижения производится при помощи показателей, содержащихся в итоговых бюджетах: бюджет доходов и расходов, инвестиционный бюджет, прогнозный бухгалтерский баланс, бюджет движения денежных средств,
которые по своему строению схожи с бухгалтерской отчетностью. Каждый показатель
итоговых бюджетов должен определяться на основании показателей одного или нескольких бюджетов центров финансовой ответственности. Финансовая структура формируется исходя из организационной структуры предприятия, с учетом возможности
руководителей соответствующих подразделений влиять на те или иные показатели своей деятельности.
Важной составной частью организации системы бюджетирования является бюджетный процесс, О.Н. Лихачева выделяет следующие элементы: бюджетный период,
интервал планирования, этапы бюджетного процесса, бюджетный цикл [9, с. 202-206].
Бюджетный период – срок, на который составляется бюджет. По данному показателю
различаются стратегический, текущий и оперативный бюджеты. Интервал планирования (минимальный бюджетный период) – величина минимального подпериода, на который разбивается бюджетный период и осуществляется планирование. Этапы бюджетного процесса представляют собой последовательность действий по осуществлению бюджетного процесса.
Существуют различные подходы к разбивке бюджетного процесса на этапы. В
Бюджетном кодексе РК выделяются следующие: составление проекта бюджета; рассмотрение и утверждение бюджета; исполнение бюджета; составление отчета об исполнении бюджета и его утверждение.
Б.С. Сапарова рассматривает несколько успешных вариантов этапов бюджетирования в организациях: первый вариант (формулировка задач через систему сбалансированных показателей и бизнес-планирование; расчет имеющихся ресурсов путем проведения анализа и внутреннего аудита; переговоры между заинтересованными лицами по
цифрам бюджета); второй вариант [10].
Обобщив данные подходы, по нашему мнению, можно выделить следующие этапы
бюджетного процесса: составление бюджетов; согласование бюджетов; утверждение
бюджетов; исполнение бюджетов; учет исполнения бюджетов; анализ исполнения
бюджетов. Бюджетный цикл – период времени от начала составления бюджетов до
анализа их исполнения.
Если рассмотреть отдельно порядок составления бюджетов, то он может осуществляться тремя способами: «сверху вниз»; «снизу вверх»; комбинированный. При бюджетировании «сверху вниз» бюджет строится следующим образом: первоначально формируются бюджетные цели для компании в целом, а затем на их основании составляются бюджеты подразделений. Бюджетирование «снизу вверх», наоборот, предполагает
первоначальное составление бюджетов отдельных подразделений, которые ложатся в
основу бюджетов организации в целом.
Оба варианта бюджетирования имеют свои достоинства и недостатки. В системах
бюджетирования первого типа достоинством является вовлеченность в процесс бюджетирования руководителей низшего уровня и специалистов, что несет положительный
мотивационный эффект. Вместе с тем вовлечение в процесс планирования линейных
руководителей с ограниченными полномочиями и сферой ответственности зачастую
приводит к пренебрежению ими интересами организации в целом. Кроме того, существенным недостатком системы бюджетирования «снизу вверх» является необходимость долгого согласования бюджетов различных структурных единиц организации.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
137
Вариант бюджетирования «сверху вниз» лишен перечисленных недостатков, поэтому обеспечивает согласованность бюджетов с минимальными затратами времени и
сил персонала организации. Но при этом реальные потребности низовых структурных
подразделений не могут быть учтены в полной мере по причине незнания всех проблем. К сожалению, если не принимать во внимание реальные возможности организации, план, составленный исключительно по принципу «сверху вниз», либо окажется
совсем невыполнимым, либо потребует серьезных корректировок в течение бюджетного периода.
На практике процесс бюджетирования организуется в виде комбинации обоих методов: стратегические целевые показатели передаются «сверху вниз», затем с учетом
всевозможных нормативов планируются бюджеты в структурных подразделениях и передаются «снизу вверх», где они проверяются на соответствие общефирменным показателям, увязываются друг с другом, корректируются и передаются на доработку методом «сверху вниз». Далее скорректированные бюджеты опять передаются «снизу
вверх», где они утверждаются и доводятся до структурных подразделений методом
«сверху вниз».
Так как процесс бюджетирования предполагает вовлечение широкого круга руководителей и специалистов, то для его непосредственного осуществления в организации
необходим бюджетный комитет. Бюджетный комитет - это составленная из руководителей верхнего звена консультативная группа, которая может включать и внешних консультантов. Это постоянно действующий орган, который занимается тщательной проверкой бюджетов, дает рекомендации, разрешает разногласия и оперативно вносит
коррективы в деятельность компании. Решения бюджетного комитета утверждаются
генеральным директором. Данный орган имеет полномочия перераспределять средства
между статьями бюджета, разрабатывать меры по ликвидации дефицита бюджета,
наказывать и поощрять ответственных лиц. При этом важна коллегиальность, то есть
членами бюджетного комитета должны быть руководители по всем направлениям деятельности организации. Председателем бюджетного комитета, как правило, назначается финансовый директор, который отвечает за организацию процесса бюджетирования
в целом.
Организация процессно-ориентированного бюджетирования сходна с классическим. Но бюджеты бизнес-процессов и проектов имеют прямую и однозначную связь
со стратегическими целями деятельности предприятия. Обоснование и согласование
целей и путей их достижения производится при помощи показателей, содержащихся в
итоговых бюджетах, состав которых аналогичен с классическим бюджетированием.
Каждый показатель должен определяться на основании показателей одного или нескольких бюджетов бизнес-процессов и проектов. Структура бизнес-процессов и проектов формируется на основании перечня необходимых работ, выполняемых на предприятии, необходимых для достижения целей его деятельности. При этом учитываются
особенности организационной структуры, а показателей, определяемых на основе итоговых бюджетов, достаточно для анализа финансового состояния.
Но и в этом случае остаются проблемы, связанные с тем, что финансовые ресурсы и
направления их использования системно, в полном объеме не рассматриваются. Нет
строгого закрепления ответственности за должностными лицами за исполнение финансовых показателей бизнес-процессов, так как некоторые бизнес-процессы выполняется
в рамках нескольких подразделений, и организационную структуру не всегда можно
привести к полному соответствию с ними.
Каждая из рассмотренных методик в отдельности не полностью соответствует цели, поставленной в рамках данной статьи: разработать систему бюджетирования, жестко связанную со стратегическими целями деятельности предприятия, позволяющую
138
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
определять роль каждого бизнес-процесса в их достижении. Но вкупе они дополняют
друг друга и могут максимально способствовать решению поставленной задачи. Следовательно, нужно объединить их положительные стороны, доработав систему классического бюджетирования по центрам ответственности, как наиболее распространенную в
настоящее время в организациях Казахстана.
Литература:
1. Агапцев С.А. «Индикативное планирование как основа стратегического развития промышленного
предприятия». М.: Высшая школа. 2002. - 343 с.
2. Бухалков М.И. Внутрифирменное планирование. М. Инфра – М. 2000. - 400 с.
3. Балабанов И.Т. Финансовый анализ и планирование хозяйствующего субъекта. – 2-е изд., доп. –
М.: Финансы и статистика, 2008. – 325 с
4. Бланк И.А. Финансовый менеджмент. – 2-е изд., перераб. и доп. – Киев: Эльга, Ника-Центр, 2004.
- 656 с.
5. Дайле А. Практика контроллинга: Пер. с нем. / Под ред. и с предисл. М.Л. Лукашевича, Е.Н. Тихоненковой. – М.: Финансы и статистика, 2001. - 336 с.
6. Родионова В.М. Финансы. – М.: Финансы и статистика, 2000. — 550 с.
7. Добровольский Е.Ю. Бюджетирование шаг за шагом. – Питер, 2006. - 446 с.
8. Щиборщ К.В. Бюджетирование деятельности промышленных предприятий России. – М. Дело и
сервис. 2005 г. – 588 с.
9. Лихачева О.Н. Долгосрочная и краткосрочная финансовая политика предприятия. – Москва. Вузовский учебник. 2007 г. – 286 с.
10. Сапарова Б.С. Финансовый менеджмент // Учебник. – Алматы: Экономика, 2010. – 462 с.
А. Пшенбай,
магистрант Академии экономики и права
ОСНОВНЫЕ МЕТОДЫ БАНКОВСКОГО РИСК-МЕНЕДЖМЕНТА
В любой сфере деятельности наряду с возможностью получить прибыль всегда существует опасность потерь. С каждым годом банки уделяют все больше внимания
управлению рисками, связанными с их деятельностью. Эффективный риск-менеджмент
является одним из ключевых аспектов успешного управления банком. Таким образом,
принятие на себя риска – основная составляющая финансового бизнеса. Поэтому одна
из главных задач деятельности банка состоит в том, чтобы достичь оптимального баланса между риском, который он на себя принимает, и доходностью, получаемой за
принятый риск, а также в сведении к минимуму потенциального негативного влияния
рисков на финансовое положение банка.
Методы управления рисками представляют собой приемы и способы осуществления последовательных и непрерывных функций риск-менеджмента. То есть методы
риск-менеджмента представляют собой совокупность приемов и способов, применение
которых позволяет обеспечить нормальное и эффективное функционирование управляющей и управляемой подсистем системы управления рисками.
Обеспечение устойчивости банковской системы в условиях усиления рыночной
конкуренции требует особых подходов к разработке и реализации стратегии деятельности коммерческих банков. Необходимо определить направления деятельности, которые
являются необходимыми для сохранения устойчивости и надежности банка. При этом
большое значение приобретает оценка методов управления банковскими рисками.
По мнению российского ученого Е.П. Жарковской, «комплексное управление рисками и внутренний контроль в коммерческих банках при их надлежащей организации и
эффективности позволяют банкам учитывать риски при принятии управленческих решений и осуществлении банковской деятельности, успешно преодолевать системные
кризисы, минимизировать связанные с ними потери» [1, с. 359].
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
139
В современной теории риск-менеджмента методы управления можно классифицировать по самым различным признакам. В зависимости от масштабов применения можно выделить общие, системные и локальные методы управления. Общие методы применимы практически в любых управленческих процессах независимо от специфики деятельности. Системные относятся к конкретным системам управления, а локальные обращены к отдельным элементам управленческих систем.
По отраслям и сферам применения можно выделить методы управления, применяемые в государственном управлении, бизнесе, торговле, промышленности и т.п. Для
целей банковского риск-менеджмента наиболее подходит классификация методов
управления, обусловленная их содержанием [2, с. 167].
В общей совокупности методов управления рисками в банковской деятельности
можно выделить пять основных групп (таблица 1).
Таблица 1. Методы банковского риск-менеджмента
Методы управления банковскими
рисками
1
Экономические
Разновидности методов банковского риск-менеджмента
2
Компенсационные
Спекулятивные
Стимулирующие/сдерживающие
Административные
Организационные
Распределительные
Дисциплинарные
Юридические
Уголовно-правовые
Административно-правовые
Гражданско-правовые
Социальные
Групповые
Коммуникативные
Психологические
Мобилизационные
Седативные
Примечание. Разработано автором на основе изученной литературы
С точки зрения банковского риск-менеджмента, экономическими методами управления считается методы управления, основанные на рациональном распределении финансовых ресурсов банка с целью минимизации потенциальных потерь и максимизации
возможных доходов, возникающих в рискованных ситуациях. Они включают в себя методы компенсации; спекулирования; стимулирования и сдерживания.
К компенсационным методам относятся методы страхования и резервирования.
Суть страхования заключается в том, что банк направляет часть своих финансовых ресурсов на страхование рисков, прибегая к услугам специализированных страховых
компаний. Это дает возможность частично или полностью компенсировать возможные
потери и убытки, понесенные банками.
При резервировании банки аккумулируют определенную долю своих финансовых
ресурсов во внутренние резервы (например, формирования провизий банков, резервы
переоценки основных средств и финансовых инструментов банка). Мобилизация
средств из этих резервов возможна для покрытия потерь, возникающих в случае невыполнения обязательств со стороны клиентов, изменения стоимости финансовых инструментов и изменения стоимости основных средств банка.
Особую роль в системе экономических методов управления рисками играют методы спекуляции. В отличие от страхования и резервирования, которые носят оборонительный характер, спекулирование представляет собой исключительно наступательный
инструмент.
140
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Прибегая к спекулированию, руководство банка может добиться существенного
повышения рентабельности проекта за счет увеличения его общей стоимости. Причем
чем выше степень риска планируемого к реализации проекта, тем большие дивиденды
может получить банк.
Методы сдерживания основаны на привлечении к материальной ответственности
юридических и физических лиц, виновных в нанесении банку ущерба. В практике современного риск-менеджмента эти методы широко применяются не только по отношению к работникам банка, но и по отношению к его недобросовестным контрпартнерам.
Основными инструментами методов экономического сдерживания являются штрафы,
неустойки, пеня и т.п.
Административные методы управления рисками основаны на силовом принуждении и включают в себя организационные, распорядительные и дисциплинарные методы.
Сущность организационных методов состоит в том, что любая совместная деятельность сотрудников должна быть надлежащим образом организована, т.е. спроектирована, нацелена, регламентирована, а также снабжена необходимыми инструкциями, фиксирующими правила поведения персонала в различных ситуациях. Иными словами,
необходимо сначала создать банк, набрать работников, распределить между ними полномочия и ответственность и уже после этого руководить их действиями.
Распорядительные методы занимают особое место в системе управления рисками,
что вытекает из большого значения организационных факторов в обеспечении эффективной деятельности экономической системы любого уровня.
Механизм действия дисциплинарной группы административных методов управления основан на привлечении к внутренней дисциплинарной ответственности работников банка, виновных в возникновении чрезвычайных и внеплановых ситуаций, наносящих банку ощутимый ущерб.
Сущность юридических методов управления рисками состоит в использовании основных положений действующего законодательства с целью профилактики рисков и
нейтрализации их негативных последствий. В состав юридических методов рискменеджмента входят: уголовно-правовые, административно-правовые, гражданскоправовые.
Сущность уголовно-правовых и административно-правовых методов очень близка.
И те и другие направлены на обеспечение неприкосновенности материальных, интеллектуальных, энергетических и кадровых ресурсов банка. Основу указанных методов
составляет наказание за неправомерное причинение вреда банку конкурентами, криминальными группами, а также недобросовестными должностными лицами органов государственной власти, деловыми партнерами и работниками. Наказание обеспечивается
государственным принуждением и выполняет функцию сдерживающего элемента в системе управление внешними и внутренними противоправными факторами, непосредственно угрожающими нормальной деятельности банка. Существует три основные
формы наказания: предупреждение, штраф, лишение свободы.
Гражданско-правовые методы сильно отличаются от уголовно- и административноправовых. Если уголовно-административные и правовые направлены на привлечение
виновных лиц к ответственности, то основной задачей гражданско-правовых методов
является возмещение ущерба, нанесенного банковским учреждениям в результате совершения противоправных действий.
Гражданско-правовые методы не являются взаимоисключающими по отношению к
уголовно- и административно-правовым. Это означает, что гражданские исковые требования могут быть предъявлены потерпевшей стороной к ответчику как в виде отдельного иска, так и в рамках уголовного или административного производства. При-
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
141
чем уплата штрафа или лишение свободы не являются основанием для освобождения
виновного лица от обязанности возместить причиненный им вред.
Основной целью применения социальных методов управления рисками является
формирование в организации единого сплоченного трудового коллектива, ориентированного на достижение общей цели.
В рамках социального управления рисками можно выделить три основных направления. Первое направление предполагает формирование реальной власти и лидерства в
банке. Второе тесным образом связано с рационализацией формальной и неформальной
структуры трудового коллектива. Третье заключается в создании и развитии единой
корпоративной системы.
В основе психологических методов менеджмента лежит воздействие руководителя
на личность работника. Понимание личности имеет очень большое значение как для
теории, так и для практики современного риск-менеджмента. В первую очередь, такое
положение вещей обусловлено тем, что личность, с точки зрения менеджмента, может
выступать в двух основных качествах: как субъект управления и как объект управления. В качестве субъекта управления личность представляет собой совокупность основных психологических характеристик руководителя – практика, а в качестве объекта
– совокупность индивидуальных качеств подчиненного ему работника.
В основе механизма действия психологических методов управления лежит целенаправленное воздействие менеджера на потребности исполнителей. Указанное воздействие осуществляется посредством применения мер нематериального стимулирования.
Но главным в риск-менеджменте банков все же является управление финансовыми
рисками. К основным методам управления финансовыми рисками в банковской практике относятся: диверсификация, установление лимитов, самострахование, хеджирование, управление качеством, избежание риска, распределение риска, прочие методы
нейтрализации рисков.
Диверсификация – метод минимизации рисков, предполагающий распределение
риска. Также можно сказать, что это распыление вложений, предотвращение излишней
концентрации средств в одном направлении привлечения и размещения ресурсов, одной отрасли, некоторых видах финансовых инструментов. Диверсификация, как правило, осуществляется банками в нескольких направлениях. Например, это может быть
диверсификация привлеченных средств, диверсификация активов и используемых инструментов, а также диверсификация кредитного портфеля. Смысл диверсификации
заключается в том, чтобы банк как можно меньше зависел от одного или нескольких
неблагоприятных факторов.
Установление лимитов – это ограничения на определенные объемы операций и инструменты, установленные как самим банком, так и контролирующими и регулирующими органами с целью минимизации рисков по операциям банка.
Самострахование предполагает наличие резервов для покрытия возможных убытков, сформированных банком самостоятельно. В частности, речь идет о резервном
фонде банка, формируемом за счет прибыли банка, также сюда относятся провизии,
сформированные из прибыли банка по конкретным классифицированным активам.
Хеджирование – метод снижения валютного, кредитного и ряда других видов риска
за счет занятия инвестором противоположных по отношению к определенному фактору
риска позиций. Если фактор риска проявит себя, то доходность одного из вложений
снизится, а другого возрастет. Типичным примером хеджирования является заключение наряду с основной сделкой дополнительной сделки с третьей стороной. В случае
влияния факторов риска, приводящих к потерям в основной сделке, банк компенсирует
их за счет увеличения доходности дополнительной сделки. В хеджировании широко
используются фьючерсы, свопы и опционы.
142
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Управление качеством – это способ снижения риска, при котором предварительный
анализ ситуации позволяет сотрудникам банка разрешать проблемы до их возникновения, а в случае их наличия создавать систему защиты от рисков.
Избежание риска представляет собой разработку мероприятий, которые полностью
исключают конкретный вид риска.
Распределение риска – механизм этого направления основан на частичном передаче
партнерам риска по отдельным финансовым операциям.
К прочим методам нейтрализации рисков относятся:
− обеспечение востребования с контрагента дополнительного уровня премии за
риск;
− получение гарантий у третьих лиц и других финансовых институтов;
− обеспечение компенсации возможных финансовых потерь по рискам за счет
предусматриваемой системы штрафных санкций;
− сокращение перечня форс-мажорных обстоятельств в контрактах с контрагентами
и страхование потерь от форс-мажора в страховых компаниях;
− ресипросити – требование о взаимности при заключении договора перестрахования. Страховщик, передающий риск в перестрахование (перестрахователь, цедент), выдвигает перед компанией, принимающей этот риск в перестрахование (перестраховщиком), условия о встречном адекватном перестраховочном договоре. Свои взаимоотношения с партнерами он строит на принципах равенства (за определенный период) переданных другой страховой организации и полученных от нее взносов по договорам перестрахования. Если передача рисков в перестраховании осуществляется через посредника (главным образом, перестраховочного брокера), в обязанностях последнего может
быть предусмотрено соблюдение принципа ресипросити с каждым партнером перестрахователя [3, с. 843];
− ретроцессия – решение перестраховщика в свою очередь перестраховать часть
уже принятых на себя рисков [4, с. 498]. Посредством ретроцессии часть рисков может
быть передана в перестрахование и страховщику, заключившему договор страхования.
Поэтому нередко в договоры перестрахования вносится оговорка: «без права ретроцессии». Экономическое значение ретроцессии постоянно увеличивается в связи с ростом
стоимости объектов страхования и соответственно ростом страховых сумм;
− рефинансирование – погашение старой задолженности путем принятия новых
обязательств. По отношению к государственным займам иногда используется термин
рефундирование государственного долга [3, с. 845].
Литература:
1.
Жарковская Е.П. Банковское дело. М.: Омега-Л, 2006. – 452 с.
2.
Кудайбергенова Л.Ж. Теоретические аспекты применения методов управления рисками в
коммерческих банках // Материалы 4-й международной научно-практической конференции «Инновационные процессы в экономике, бизнесе и образовании», посвященной 15-летию UIB. − Алматы, 2007. −С.
167-170.
3.
Финансово-кредитный энциклопедический словарь / под общей редакцией А.Г .Грязновой. –
М.: Финансы и статистика, 2002. – 1168 с.
4.
Финансово-экономический словарь / под общей редакцией А.А. Абишева. – Алматы: Экономика, 2006. – 704 с.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
143
А.В. Швецов,
магистрант Академии экономики и права
НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ПРАВОВОЙ ОХРАНЫ КОНСТИТУЦИИ:
МИРОВОЙ ОПЫТ И ПРАКТИКА
Конституция провозглашает и гарантирует права и свободы человека и гражданина;
определяет основы общественного строя; форму правления и государственного устройства; основы организации центральных и местных органов власти, их компетенцию и
взаимоотношение, в связи с чем представляет собой нормативно-правовой акт, имеющий высшую юридическую силу по отношению ко всем остальным законам.
Главенствующее положение конституции над остальными нормативно-правовыми
актами обеспечивает эффективное государственное управление и стабильное развитие
государства, но только в том случае, если она не носит декларативный характер и в
государстве имеется жесткая система охраны норм конституции. Поскольку правовая
охрана конституции представляет собой совокупность юридических средств, обеспечивающих верховенство основного закона, соответственно в эту систему входят различные институты, такие как цель и задачи; признаки и принципы системы правовой защиты конституции; система государственных органов, осуществляющих правовую защиту конституции с их компетенцией и выполняемыми функциями, контроль, надзор.
Эффективность государственного управления в значительной степени зависит от
правильного разграничения и формулирования в законодательных актах государства
различных функций государственных органов и должностных лиц в зависимости от
поставленных перед ними задач.
Известно, что орган государственной власти – это юридически оформленная, организационно и хозяйственно обособленная часть государственного механизма осуществления государственного управления, состоящая из государственных служащих,
наделенная государственно-властными полномочиями и необходимыми материальными средствами для осуществления в пределах своей компетенции определенных задач и
функций государства [1, с. 22].
Государственный орган создается с определенной целью, с определенными задачами, и наделяется определенными функциями, исполнение которых направлено на осуществление эффективного государственного управления, посредством издания нормативных актов и осуществления управления подчиненной структурой.
Управленческая система включает в себя взаимоотношения субъекта и объекта
управления. Таким образом, современная система управления включает в себя систему
правоотношений государства, общества и отдельно взятого члена этого общества. Одним из наглядных примеров таких правоотношений служит «Управленческий треугольник», предложенный Б.П. Курашвили, который построил абстрактную схему государственного управления.
На схеме отображены правоотношения государственного аппарата с субъектами
управления. Согласно этой схеме, между государством в лице государственных органов и должностных лиц, и между обществом существуют правоотношения, которые
регулируются государством. Кроме того, государство регулирует правоотношения
внутри общества в целом, и между отдельно взятыми членами общества, и между коллективами, сложившимися в данном обществе [2, с. 81]. Между всеми частями государственного аппарата управления также происходит взаимодействие.
Ю.М. Козлов дал следующее определение управлению: «Управление есть целенаправленное воздействие. Целью такого воздействия является упорядочение системы, а
значит, обеспечение ее должного функционирования» [3, с. 6].
144
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Должное функционирование системы управления обеспечивается: выполнением
функций государственными органами; эффективным использованием механизмов проверки исполнения его актов и т.д.. Иными словами, государственный орган отвечает за
исполнение возложенных на него функций и обязан требовать исполнения его актов
подчиненными ему органами и нижестоящими должностными лицами.
Как уже отмечалось, конституция является основным законодательным актом государства, являющимся источником для всего текущего законодательства, для всех нормативных актов без исключения, поэтому правовая охрана конституции является важным явлением в осуществлении государственной власти. В связи с этим правовая охрана конституции предусматривает наличие органов государственной власти и должностных лиц, которые, осуществляя контроль либо надзор, пользуясь иными механизмами правовой охраны конституции, препятствуют нарушению конституционных норм
и их неправильному пониманию.
Благодаря судебному прецеденту, распространившему компетенцию Верховного
суда Соединенных Штатов Америки на судебный надзор (англ. judicial review) за решениями законодательной и исполнительной ветвей власти США, возникла необходимость в правовой защите конституции посредством судебного (конституционного)
надзора. Речь идет о судебном решении дела «W.Marburu v. J.Madison» (У. Марбери
против Дж. Мэдисона).
Дело «W. Marburu v. J. Madison», которое часто называют важнейшим решением в
истории Верховного суда США в то время, определило конституционность действий
законодательных и исполнительных органов власти Соединенных Штатов.
Данное дело возникло из политического спора после президентских выборов 1800
года, на которых демократ-республиканец Т. Джефферсон (T. Jefferson) одержал победу над президентом-федералистом Дж. Адамсом (J. Adams Jr.). В последние дни пребывания у власти (вплоть до 3 марта 1801 года) администрация Дж. Адамса и Конгресс
США, в котором, естественно, доминировали федералисты, ввели ряд судебных реформ и новых судебных должностей, в том числе 42 мировых судьи округа Колумбия и
графства Александрия. Сенат утвердил эти назначения. Президент подписал соответствующие патенты на занятия должности мирового судьи и государственный секретарь
Дж. Маршалл (G. Marshall) должен был скрепить печатями и вручить их обладателям,
но в процессе освобождения Белого дома уходящий в отставку государственный секретарь не успел вручить приказы о назначении У. Марбери (W. Marburu) на должность
мирового судьи.
Новый госсекретарь при вновь избранном президенте США (при Т. Джефферсоне)
Дж. Мэдисон (J.Madison) отказался вручать оставшиеся приказы о назначении, так как
новая администрация изначально не одобряла судебной реформы 1801 года, которая
фактически позволила федералистам перед уходом внедрить «своих» людей в органы
судебной власти. У. Марбери подал иск в Верховный суд, добиваясь, чтобы Мэдисон
вручил ему приказ о его назначении на должность мирового судьи.
Если бы Верховный суд в то время встал на сторону Марбери, то Мэдисон мог бы
продолжать отказываться вручить приказ, и у суда не было бы никакой возможности
привести решение в исполнение. Если бы Верховный суд США вынес решения против
Марбери, он рисковал «сдать» судебную власть сторонникам Т. Джефферсона, позволив новым властям отказать Марбери в назначении на должность, на которое он имел
законное право. Не так давно назначенный председатель Верховного суда Дж. Маршалл решил эту дилемму, постановив, что Верховный суд США не имеет права выносить решение по данному делу. Председатель Верховного суда заявил, что раздел 13
закона «О судопроизводстве», который наделял Верховный суд властью, является неконституционным, поскольку он расширяет первоначальную юрисдикцию Верховного
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
145
суда, установленную самой Конституцией. Решив воздержаться от вынесения решения
по делу «W. Marburu v. J. Madison», Верховный суд США закрепил за собой место арбитра закона последней инстанции [4, с. 31-32].
Таким образом, данное дело положило начало развитию системы правовой охраны
норм Конституции в США.
В начале ХIХ века посредством толкования Верховным судом США отдельных положений Конституции функция конституционного надзора была признана за судами и
на уровне федерации. Поэтому такую модель охраны конституции, осуществляемой
судами общей юрисдикции, и определяют как «американская».
Впервые идею о необходимости проверки конституционности законов судом высказал А. Гамильтон (A. Hamilton). В одной из своих работ он заметил, что содержание
и значение положений конституции и законов в процессе своей деятельности должны
выяснять и толковать суды. И если при этом будут установлены противоречия между
конституцией и конкретным законом, суд обязан «…поставить конституцию над законом…», ибо «…намерения народа выше намерений его представителей…» [5].
Сущностью американской модели конституционного надзора является то, что
надзор сводится к проверке закона либо другого нормативного акта и даже индивидуально правового акта на предмет конституционности при рассмотрении конкретного
дела. Соответствующее решение суда признается обязательным в пределах его территориальной юрисдикции, а в случаях апелляционного обжалования окончательное решение принимает Верховный суд [6, с. 53].
Стоит отметить, что в случае необходимости Верховный суд после вынесения решения о признании определенного акта неконституционным может прибегнуть к мерам
принудительного характера. При судебном (конституционном) надзоре в США существует Mandamus (мандамус – «мы приказываем») – судебное предписание должностному лицу или иному лицу (государственному органу) совершить действия, которые
оно обязано совершить по закону, либо вследствие признания акта неконституционным
– что сильно влияет на уровень эффективности конституционного надзора.
Правовой акт, признанный неконституционным, формально продолжает действовать, так как суд не вправе изменять его в силу того, что он был принят законодательным органом, но ни один суд применять его уже не может, кроме того, создается судебный прецедент. Такой закон, по сути, лишается юридической силы, поэтому в таких
государствах необходимо постоянно следить за деятельностью судов в сфере конституционного надзора. А это уже само по себе в значительной степени повышает роль судов в государственном механизме и в обществе в целом.
Последовательное проведение принципа состязательности в процессе тоже является немаловажным отличием американской системы конституционного надзора [7, с.
81].
Кроме того, эффективность конституционного надзора судами проявляется в возможности рассмотрения дела о признании того или иного акта неконституционным по
инстанциям различного уровня, вплоть до высшей судебной инстанции.
Антитезой американской модели по всем важнейшим параметрам стала европейская система конституционного судопроизводства. Она явилась результатом теоретических исследований Г. Кельзена (H. Kelsen), который стремился обосновать правовые
гарантии конституции в соответствии с идеей иерархии правовых норм. Он полагал,
что поскольку конституция является основным и самым главным законом страны, то
для ее обеспечения нужна отдельная система, специализированный судебный орган –
Конституционный суд [8; 9; 10].
Выделяют несколько этапов распространения модели Г. Кельзена в Европе:
146
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Первый (начальный) приходится на период между мировыми войнами и именуется
австрийским, поскольку именно в конституции Австрии (Конституция. Раздел 3, глава
В «Судебная власть») впервые был создан Конституционный суд. Влияние этой модели
проявилось и в ряде других стран, таких как Чехословакия (позднее Чехия) (Конституция. Глава 4 «Судебная власть») и Словакия (Конституция. Глава 7 «Судебная власть»),
Испания (Конституция. Раздел IX. «О Конституционном суде»), но было остановлено
наступлением нацизма.
Второй этап приходится на время после Второй мировой войны, именно тогда
данная модель приобрела широкое признание. Это объясняется пересмотром традиционной доктрины конституционализма, основными положениями которой являлись рассмотрение парламента как воплощения общей воли и гаранта свобод, а также представления о незыблемости законов. В условиях восстановления демократии судебный
надзор конституционности законов стал рассматриваться как единственный инструмент, способный обеспечить права меньшинств от посягательств большинства. Данный
вид контроля был воспринят конституциями Италии (Конституция. Раздел VI. «Конституционные гарантии»), Японии (Конституция. Глава VI. «Судебная власть»), ФРГ
(Конституция. IX. «Правосудие»).
Третий этап приходится на 70-е годы ХХ века и связан с падением диктаторских
режимов в Южной Европе. В это время Конституционный суд вводится в Греции и
Португалии.
Европейскую модель охраны конституции характеризует функционирование единого органа конституционной юрисдикции. Однако в некоторых федеративных государствах конституционные суды вводятся и на уровне ее субъектов (Россия, ФРГ). В
России данный процесс явился результатом демократизации государства и его судебной системы, а также тенденции к федерализму [11, c. 457].
Имеется другая идея. Охрана Конституции с помощью внесудебных специализированных государственных органов, которую выдвинул Э. Сийес (E. J. Sieyés) [12] в 1795
году. С этой целью он настаивал на создании «специальной власти», которая могла бы
отменять законодательные акты, противоречащие Конституции. По его мнению, создание такой «власти» было бы естественным результатом размежевания учредительной и
законодательной властей.
При этом он считал, что судебная власть не должна охранять Конституцию, поэтому предлагал в качестве такого органа Конституционное жюри представительного и
политического характера.
Данная идея охраны конституции путем создания специализированного несудебного органа нашла воплощение в Конституции Франции 1958 года (Конституция. Раздел
VII. Конституционный совет), в соответствии с которым создан Конституционный совет, уполномоченный осуществлять предварительный конституционный контроль исключительно за актами парламента. Подобная форма принята в ряде бывших французских колониальных владений, в Казахстане и в некоторых других странах.
Конституционный совет, как правило, формируется различными ветвями власти,
независимо друг от друга. В его состав могут входить также лица в соответствии с их
общественным положением, например, бывшие президенты (экс-президенты). Таким
образом, членами Конституционного совета могут быть не только юристы, но и политики.
Конституционный совет работает по следующей системе: член совета по поручению его председателя изучает дело и докладывает свое мнение на заседании совета.
После обсуждения совет дает свое заключение. Стороны, эксперты на заседание совета
могут и не вызываться. При необходимости они излагают свои доводы в письменной
форме в обращениях к совету. Но это имеет и свою положительную сторону, поскольку
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
147
обеспечивает быстроту вынесения необходимого решения. К тому же состязательность
не всегда необходима и возможна для подготовки заключения по акту, еще не вступившему в законную силу.
Следует отметить, что во Франции Конституционный совет не вправе рассматривать для проверки законности деятельность чиновников, для этого создана система судов административной юстиции, которую возглавляет Государственный совет, призванный оценивать конституционность постановлений правительства [13, с. 92].
В науке ведутся споры о соотношении понятий контроль и надзор. Многие авторы
исследуют контроль и надзор совместно, выделяя контрольно-надзорные органы, контрольные и надзорные органы. Но стоит заметить, что хотя при исследовании литературы по толкованию этих двух слов в английском и русском языке невозможно выделить их отличия, они все же различны с точки зрения функционального подхода.
Не стоит забывать, что контроль присущ всем органам государственного управления и государственной власти. Контроль осуществляется органом в рамках своей подчиненной системы. Контрольный орган контролирует не только законность, но и целесообразность издаваемых актов. Контроль – повседневная работа государственного органа, наделенного властными полномочиями: контроль и проверка исполнения; контроль качества обслуживания граждан государственными служащими; контроль внешнего вида государственного служащего. Надзор – это функция специализированного
надзорного органа (санитарно-эпидемиологическая служба, пожарная инспекция, налоговая инспекция). Надзорный орган не вмешивается в организационную и хозяйственную деятельность поднадзорного органа, а выявляют лишь несоответствия.
Например, рассмотрим конституционный контроль в Финляндии. В стране нет специально созданного судебного или внесудебного органа охраны конституции по типу
других европейских государств. Согласно Конституции Финляндии (гл. 6, ст. 74), конституционный контроль осуществляет сам парламент в лице Конституционного комитета, который дает заключение о конституционности законопроектов и других передаваемых ему дел, а также проверяет соответствие принятых законов международным
документам о правах человека. Судебные органы Финляндии не вправе принимать решения о неконституционности каких-либо актов, хотя после судебной реформы 1999
года (до которой суды вообще не вправе были отказаться в применении нормы закона
по мотивам ее неконституционности, так как заведомо подразумевалось, что законы,
принятые парламентом, никак не могут противоречить Конституции) суд может напрямую применять норму Конституции, если усмотрел, что закон имеет неконституционные нормы [14, p. 505-531].
Что касается Республики Казахстан, то Конституцией 1993 года устанавливалось,
что Конституционный суд являлся высшим органом судебной власти по защите Конституции Республики Казахстан (ст. 95 Конституции РК от 28.01.1993 года) [15, ст.
333]. Конституционный суд просуществовал до принятия Конституции 1995 года, после чего был создан Конституционный совет как орган конституционного контроля.
Анализирую деятельность Конституционного совета, можно прийти к выводу, что
отсутствие прямых механизмов привлечения самим Конституционным советом к ответственности за неисполнение его актов, а также механизмов воздействия на субьекта,
издавшего
акт,
впоследствии
частично
или
полностью
признанного
неконституционным, понижает эффективность правовой охраны конституции.
Речь идет о невозможности самостоятельно отменить или изменить норму,
признанную неконституционной. В таком случае о контроле не может идти и речи, так
как контрольный орган вправе самостоятельно изменить или отменить
неконституционный акт, таким образом Конституционный совет можно было бы
148
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
назвать органом конституционного надзора, но для этого опять же не хватает
полномочий.
Из этого следует, что если речь идет о конституционном контроле, то
Конституционный совет должен возглавлять систему государственных органов для
осуществления контроля над законностью издаваемых ими актов. Президент
Республики Казахстан осуществляет конституционный контроль, который является
частью президентского контроля. Парламент осуществляет парламентский контроль и
т.д.
Таким образом, если Конституционный совет называть органом конституционного
контроля, то необходим пересмотр системы подчиненности государственних органов;
если Конституционный совет называть органом конституционного надзора, то
существует необходимость в разширении его полномочий, необходимость в
добавлении рычагов правового влияния.
Литература:
1. Недоцук Н.А. Теория государства и права в схемах и таблицах. Учебное пособие. Второе издание.
– М.: Кнорус, 2008. – С. 22.
2. Курашвили Б.П. Очерк теории государственного управления. – М.: 1987. – С. 81.
3. Козлов Ю.М. Общая характеристика социального управления // Государственное управление и
административное право. – М.: Юрид. лит., 1978. – С. 6.
4. eJournal USA: Issues of Democracy HP/T/DHR // U.S. Department of State, Washington: D.C. 20547
USA. April – 2005. – Р. 31-32.
5. Hamilton A. // Federalist. New York Daily Advertiser, NY: Nov. 22, 1787, № 10.
6. Шаповал В.Н. Сущностные характеристики конституционного контроля // Конституционное
правосудие, 2005. №1. – С. 53.
7. Чиркин В.Е. Конституционное право: Россия и зарубежный опыт. – М.: 1998. – С. 81.
8. Kelsen H., General Theory of Law and States (1945). Harvard Un. Press, 1949; Transaction Publishers,
New Jersey, 2005.
9. Кельзен Г. Общее учение о государстве. Берлин: изд. Шпрингера, 1925. – М.: изд. Ком. Акад.,
1928, №2. – С. 149-152.
10. Кельзен Г. Судебная гарантия конституции (конституционная юстиция). М.: Nota Bene, 2006,
Ч.1 № 8. – с. 5-14. Ч. 2 (окончание) №9. – С. 5-18).
11. Медушевский А.Н. Сравнительное конституционное право и политические институты. – М.:
2002. – С. 457.
12. Des Manuscrits de Sieyés. 1773 – 1799 et “1770-1815”, T. I et T. II // Pub. la direction de C. Fauré.
Paris: Champion, 1999 (2007). (Перевод).
13. Чиркин В.Е. Конституционное право: Россия и зарубежный опыт. – М.:1998. – С. 92.
14. Juha Lavapuro, Tuomas Ojanen and Martin Scheinin. Rights-based constitutionalism in Finland and
the development of pluralist constitutional review// http:// icon.oxfordjournals.org// Oxford University Press and
New York University – School of Law. I•CON (2011), doi.: 10.1093/icon/mor035. Vol. 9 No. 2, 2011. – Р.505531.
15. Сартаев С.С. и Назаркулова Л.Т. Становление Конституции Республики Казахстан: проблемы
и перспективы. Конституция РК, 1993. – С. 333.
16. Нестеров А.В. Философия контроля и надзора // Компетентность. – 2005. – №3. – С. 3-13.
Экономика және құқық Академиясының ғылыми еңбектері. № 02 (25).2013.
149
ПРОБЛЕМЫ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА
Ажинурина Д.А.
ТРУДОВОЙ ДОГОВОР КАК ИНСТИТУТ ТРУДОВОГО ПРАВА ................................................................. 2
Акимжанов Т.К., Исмаилова Д.Ш., Койтанова Д.З., Тулекова А.М.
О ПОИСКЕ НОВЫХ ПОДХОДОВ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПРЕСТУПНОСТИ В СОВРЕМЕННЫХ
УСЛОВИЯХ .......................................................................................................................................................... 6
Акимжанов Т.К., Ордалиев Т.С., Омарова А.Б.
О НЕКОТОРЫХ ТЕОРЕТИЧЕСКИХ АСПЕКТАХ ПОНИМАНИЯ ОРГАНИЗОВАННОЙ
ПРЕСТУПНОСТИ .............................................................................................................................................. 12
Божқараұлы А., Алтынбаева Г.Қ.
ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫНДА ЭКОНОМИКАЛЫҚ МҮДДЕЛЕРДІ ҚҰҚЫҚТЫҚ ҚОРҒАУ ...... 21
Жанузакова Л.Т.
ПОВЫШЕНИЕ КАЧЕСТВА ГОСУДАРСТВЕННЫХ УСЛУГ – ВАЖНОЕ НАПРАВЛЕНИЕ ВТОРОГО
ЭТАПА АДМИНИСТРАТИВНОЙ РЕФОРМЫ............................................................................................... 27
Жылкичиева К.С.
РАЗВИТИЕ ГРАЖДАНСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СУВЕРЕННОЙ КЫРГЫЗСКОЙ
РЕСПУБЛИКЕ..................................................................................................................................................... 32
Жылкичиева К.С.
СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ГРАЖДАНСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В РАЗВИВАЮЩИХСЯ
СОЦИАЛИСТИЧЕСКИХ ГОСУДАРСТВАХ В ПЕРИОД 1960-1990 гг. ..................................................... 37
Куленков В.В.
ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ ОРГАНОВ ДОЗНАНИЯ В КАЗАХСТАНСКОМ И
РОССИЙСКОМ УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ: СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ ........................ 43
Муксинова А.Т.
ОСОБЕННОСТИ МЕДИАТИВНОГО СОГЛАШЕНИЯ ................................................................................. 45
Мусилимова К.С.
СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ИНСТИТУТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ В СВЕТЕ КОНЦЕПЦИИ
НОВОЙ МОДЕЛИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН .............................. 50
Рахманова Е.Н.
К ВОПРОСУ О КОНСТИТУЦИОННЫХ ОСНОВАНИЯХ СОВРЕМЕННОГО УГОЛОВНОГО ПРАВА 55
Старожилова Н.П.
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ КВАЛИФИКАЦИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ
ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫМИ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ ......................... 58
Сулейманов А.Ф., Швецов А.В.
ОБЩЕСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ: ВЧЕРА И СЕГОДНЯ ................................................................................. 65
ПРОБЛЕМЫ ЭКОНОМИКИ
Дощанов А.Е., Базарбекова А.Д.
МЕТОДЫ ОЦЕНКИ И УПРАВЛЕНИЯ СТОИМОСТЬЮ КОМПАНИИ, ОСНОВАННЫЕ НА
КОНЦЕПЦИИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРИБЫЛИ ............................................................................................ 71
Исахова П.Б.
КОНЦЕССИОННЫЕ ПРОЕКТЫ КАК ФОРМА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ ................................... 76
Камали К.М.
НЕФТЕГАЗОВЫЙ СЕКТОР ЭКОНОМИКИ — ГЛАВНЫЙ ПРИОРИТЕТ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩИЙ
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН ...................................................................... 82
Кантарбаева Ш.М.
ПРАВО КАК ФАКТОР ФОРМИРОВАНИЯ КОНКУРЕНЦИИ В АГРАРНОМ СЕКТОРЕ КАЗАХСТАНА
.............................................................................................................................................................................. 87
Рудосельская Н.В.
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ СТРАТЕГИИ ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТОВ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
.............................................................................................................................................................................. 90
Танирбергенова Г.Б.
ПРОБЛЕМЫ ПЕРЕХОДА ГОСУДАРСТВЕННЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ РК НА МСФО .................................. 96
Тымбаева Ж.М.
ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ТАМОЖЕННОГО СОЮЗА ............................................................................ 98
ПРОБЛЕМЫ ФИЛОСОФИИ, ПОЛИТОЛОГИИ И ДРУГИХ СОЦИАЛЬНО-ГУМАНИТАРНЫХ
НАУК
Akkasov B.K.
GENDER POLICY WITHIN THE FRAMEWORK OF A NEW POLITICAL COURSE 2050 ....................... 101
150
Ученые записки Академии экономики и права. № 02 (25). 2013.
Аксакалова М.К.
ОСОБЕННОСТИ ПОЛИТИЧЕСКОЙ СОЦИАЛИЗАЦИИ ЛИЧНОСТИ В КАЗАХСТАНЕ .................... 102
Бухаев А.Н.
СОЦИАЛЬНЫЙ РЕСУРС И РАЗВИТИЕ ЛИЧНОСТИ ................................................................................ 105
Каримов Б.Р.
ПУТЬ СОХРАНЕНИЯ И РАЗВИТИЯ КАЗАХСКИХ ДИАСПОР ПОСРЕДСТВОМ ПРЕВРАЩЕНИЯ
ЯЗЫКА АБАЯ В МИРОВОЙ ЯЗЫК ПУТЕМ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МЕТОДОВ МАТЕМАТИЧЕСКОЙ И
КОМПЬЮТЕРНОЙ ЛИНГВИСТИКИ ............................................................................................................ 107
Муталов Ш.
ПОТЕНЦИАЛ ЭТНОЛИНГВОПАНИЗМА ДЛЯ РАЗВИТИЯ РЕСПУБЛИК ЦЕНТРАЛЬНОЙ АЗИИ ... 111
Толеужанова А.А., Жирнова О.В., Исахан Қ.Т.
МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ КӘСІПОРЫНДЫ БАСҚАРУ ҮШІН ҚОЛДАУ ЖҮЙЕСІН ШЕШІМ
ҚАБЫЛДАУҒА ҚОЛДАНУ ............................................................................................................................ 113
Хасанаева Л.М.
КЕҢЕСТІК МҰРАҒАТ ЖҮЙЕСІН ОРТАЛЫҚТАНДЫРУ ШАРАЛАРЫ ЖӘНЕ ҚАЗАҚСТАНДАҒЫ
МҰРАҒАТ ІСІ ................................................................................................................................................... 117
ТРИБУНА МАГИСТРАНТОВ
Абильбаев А.А.
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЖИЛИЩНЫХ ОТНОШЕНИЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН ....... 122
Есмагулова М.Т.
ПРОБЛЕМЫ ПРАВОВОГО НИГИЛИЗМА ................................................................................................... 124
Какимбекова А.
ОСНОВЫ БАНКОВСКОГО НАДЗОРА В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН И ОПЫТ ЗАРУБЕЖНЫХ
СТРАН ............................................................................................................................................................... 126
Кутпанов А.Т.
ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ
КАЗАХСТАН .................................................................................................................................................... 131
Кучербаева К.
СОВРЕМЕННЫЕ МЕТОДИКИ ОРГАНИЗАЦИИ БЮДЖЕТИРОВАНИЯ ................................................ 134
Пшенбай А.
ОСНОВНЫЕ МЕТОДЫ БАНКОВСКОГО РИСК-МЕНЕДЖМЕНТА......................................................... 138
Швецов А.В.
НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ПРАВОВОЙ ОХРАНЫ КОНСТИТУЦИИ: МИРОВОЙ ОПЫТ И ПРАКТИКА
............................................................................................................................................................................ 143