РЕГЛАМЕНТ оказания брокерских услуг на
реклама
УТВЕРЖДЕНО Правлением ООО «Вестинтербанк» Протокол от 22 августа 2014г. № б/н Вводится в действие с 21 сентября 2014 г. РЕГЛАМЕНТ оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» Москва, 2014 г. Оглавление 1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ .........................................................................................................................3 1.1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА ...................................................................................................................3 1.2. СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ .......................................................................................................................3 1.3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ............................................................................................................4 1.4. О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ ...........................6 1.5. ВИДЫ УСЛУГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БАНКОМ.................................................................................8 2. СЧЕТА КЛИЕНТА ...............................................................................................................................9 3. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ ............................................................................................10 4. ПОРЯДОК ПОДАЧИ ПОРУЧЕНИЙ......................................................................................................10 4.2. ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ ...........................................................12 4.3. ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК КУПЛИ – ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ .............................13 5. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ. .........14 6. НАЗНАЧЕНИЕ ОПЕРАТОРА (ПОПЕЧИТЕЛЯ) СЧЕТА ДЕПО. ................................................................14 7. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК .............................................................................18 8. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ. ................................................................19 9. ОТЧЕТНОСТЬ БАНКА ПЕРЕД КЛИЕНТОМ .........................................................................................20 10. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ.....................................................................................................................21 11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БАНКА И КЛИЕНТА .......................................................................................21 12. ФОРС-МАЖОР ...............................................................................................................................22 13. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ .................................................................................22 14. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ ...................................................................................................................23 15. ОТКАЗ ОТ РЕГЛАМЕНТА И РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА ...................................................................23 ПРИЛОЖЕНИЯ. .............................................................................. ERROR! BOOKMARK NOT DEFINED. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 2 1.Общие положения 1.1. Статус Регламента 1.1.1. Настоящий Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» (далее – Регламент) определяет условия и порядок, в соответствии с которыми ООО «Вестинтербанк» (далее – Банк) оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке ценных бумаг и срочном рынке, а также иные услуги, предусмотренные Регламентом. 1.1.2. Настоящий Регламент является предложением Банка заключить Договор о брокерском обслуживании в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации на условиях, предусмотренных Регламентом. 1.1.3. Присоединение заинтересованных лиц к Регламенту производится путем заключения письменного Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения) с Банком по форме Приложения №1а или Приложения №1б к настоящему Регламенту. 1.1.4. Договор о брокерском обслуживании является заключенным между Банком и заинтересованным лицом с момента его подписания уполномоченным лицом Банка и Клиентом (уполномоченным лицом Клиента). 1.1.5. Лица, присоединившиеся к Регламенту, принимают на себя все обязательства, предусмотренные Регламентом, с учетом условий, указанных в Договоре о брокерском обслуживании. 1.1.6. Лица, присоединившиеся к Регламенту, и Банк могут заключать дополнительные двусторонние соглашения к Договору о брокерском обслуживании, изменяющие или дополняющие положения Регламента. В этом случае положения Регламента применяются к отношениям Банка с такими лицами по Договору о брокерском обслуживании в части, не противоречащей условиям указанных дополнительных соглашений. 1.1.7. Все Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью. Дополнительные соглашения, указанные в п.1.1.6 Регламента, являются неотъемлемой частью Договора о брокерском обслуживании. 1.1.8. Договор о брокерском обслуживании заключается на неопределенный срок и может быть расторгнут в соответствии с разделом 15 Регламента. 1.1.9. Положения Регламента действуют в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности, о ценных бумагах, о валютном регулировании и валютном контроле, противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Банка и порядок оказания услуг, предусмотренных Регламентом. 1.1.10. К отношениям Банка и Клиента по Договору брокерского обслуживания и настоящему Регламенту применяется право Российской Федерации. 1.1.11. В целях настоящего Регламента под термином «время» понимается «московское время». 1.1.12. Настоящий Регламент вступает в действие с момента утверждения Правлением Банка и теряет свою силу с момента утверждения новой редакции. 1.2. Сведения о Банке 1.2.1. Полное фирменное наименование Банка: Общество с ограниченной ответственностью «Вестинтербанк». Сокращенное фирменное наименование Банка: ООО «Вестинтербанк». Местонахождение Банка: 123001, г. Москва, Вспольный переулок, д.5, стр. 1. 1.2.2. Почтовый адрес Банка: Российская Федерация, 123001, г. Москва, Вспольный переулок, д.5, стр. 1. ОГРН 1027700051390 , ИНН/КПП ОКПО/ОКАТО58412523/45286575000. 7744002042/775001001 Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 3 Телефон Банка: (495) 380-19-23, факс (495) 650-74-40 доб. 1606. Реквизиты для расчетов: к/с № 30101810900000000521 в Отделении 1 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному округу г. Москва (Отделение 1 Москва), БИК 044583521. Сайт Банка в сети «Интернет»: www.westinterbank.ru Адрес электронной почты: [email protected] Банк осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. Лицензии Банка: Лицензия Банка России на осуществление банковских операций № 3398 от 31.10.2012 г. Лицензия Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте № 3398 от 31.10.2012г. Свидетельство о включении в реестр банков - участников системы обязательного страхования вкладов № 830 от 01.06.2005г. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-12204-100000 от 14.05.2009г., бессрочно. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 177-12209-010000 от 14.05.2009г., бессрочно. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-12214-001000 от 14.05.2009г., бессрочно. Лицензия ФСБ России № 0007614, рег. № 12604 Н от 07 декабря 2012 г. на осуществление деятельности по разработке, производству, распространению шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнения работ, оказания услуг в области шифрования информации, технического обслуживания шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств (за исключением случая, если техническое обслуживание шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя), бессрочно. 1.3. Термины и определения Брокер профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, являющийся участником торгов на организованных торговых площадках на рынке ценных бумаг, и с которым Банк заключил Договор на брокерское обслуживание (Договор о присоединении к Регламенту Брокера на брокерское обслуживание). Биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрировавший (аккредитовавший) Брокера в качестве участника торгов в соответствии с действующим законодательством РФ и Правилами торгов Биржи. Вариационная маржа – сумма денежных средств, рассчитываемая организатором торговли и уплачиваемая (получаемая) участниками Срочных сделок в соответствии с установленными организаторами торговли правилами. Внебиржевой рынок - сфера обращения Ценных бумаг, в пределах которой сделки с Ценными бумагами заключаются вне организатора торгов на рынке ценных бумаг. Гарантийное обеспечение (ГО) –размер активов Срочного рынка, требуемого Банком от Клиента для обеспечения всех открытых позиций Клиента по Срочным контрактам. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 4 Государственные облигации – государственные обязательства федерального займа (ОФЗ), еврооблигации и иные ценные бумаги, эмитентом которых является Российская Федерация (субъект федерации, муниципальное образование) в лице своих уполномоченных органов. Дилер – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ, заключившее с Банком России договор о выполнении функций дилера на рынке Государственных облигаций, а с Банком Договор на оказание брокерских услуг по совершению сделок с Государственными облигациями на ЗАО «ФБ ММВБ». Депозитарий – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, с которым Банк и/или Клиент Банка заключил договор на депозитарное обслуживание. Депо счет (Счет депо) - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета Ценных бумаг. Депонент – Банк, или физическое или юридическое лицо, являющееся Клиентом Банка, пользующееся услугами Депозитария. . Закрытие позиции по Срочной сделке – совершение действий, направленных на прекращение прав и обязанностей по Срочной сделке. Клиент – физическое или юридическое лицо, заключившее с Банком Договор о брокерском обслуживании. Лицевой счет Клиента (или Лицевой счет) – счет, открываемый Банком для хранения и учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам с Ценными бумагами или по Срочным сделкам. Неторговые операции – совершение Банком действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках настоящего Регламента. Открытие позиции по Срочной сделке – заключение сделок, повлекшее возникновение прав и обязанностей по Фьючерсному или Опционному контракту. Оператор (попечитель) Счета депо (раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по Счету депо (разделу Счета депо) Депонента в рамках полномочий, установленных Депонентом и Депозитарным договором между Банком и Депозитарием. Опцион – стандартный контракт, покупатель которого приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении сделки цене. Плановое ГО – размер активов Срочного рынка, необходимый для обеспечения исполнения Банком (Брокером) обязательств по Открытой позиции Клиента по Срочным контрактам. Поручение - Поручение Клиента Банку на осуществление Сделок (отмену поручения на совершение сделки), а так же Неторговых операций. Правила торгов – внутренние документы Биржи, депозитариев, регистраторов, клиринговых или кредитных организаций, регламентирующие порядок и условия проведения торгов Ценными бумагами, режим торгов (Т0 или Т+2 или иной), правила совершения Срочных сделок, а также иные вопросы, связанные с организацией торговли на рынке ценных бумаг и проведения расчетов по Торговым операциям. Рыночная цена – наилучшая цена, по которой Банк может продать или купить Ценные бумаги с учетом объема сделки, действуя в рамках настоящего Регламента. Сделка, сделка купли – продажи Ценных бумаг - сделка, заключаемая Банком по Поручению Клиента от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента. Сделка РЕПО – Торговая операция по продаже (покупке) Ценных бумаг (первая часть Сделки РЕПО) с обязательством обратной покупки (продажи) Ценных бумаг того же эмитента, выпуска и в том же количестве (вторая часть Сделки РЕПО) через определенный условиями такой операции срок и по определенной условиями такой операции цене. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 5 Срочная сделка – сделка с фьючерсными контрактами (фьючерсами) или опционными контрактами (опционами). Срочный рынок – рынок срочных контрактов (фьючерсов и опционов). Сторона (Стороны) – Банк или Клиент (Банк и Клиент). Счет депо Клиента - счет депо, открытый в Депозитарии и предназначенный для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином вещном праве Лицевой счет субброкера – денежный лицевой счет, открытый Банку у Брокера и предназначенный для осуществления Банком операций с ценными бумагами по поручению своих клиентов. Тарифы Банка – Тарифы комиссионного вознаграждения за совершение брокерских операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке, взимаемые с клиентов ООО «Вестинтербанк». Торговая система (ТС) – биржа, иная организованная площадка, заключение и исполнение сделок с Ценными бумагами и/или Срочными сделками на которой производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этой ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этой ТС. В понятие ТС также включаются депозитарные, расчетные и клиринговые системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной ТС. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил ТС. Торговые операции – заключение Банком в интересах и по поручению Клиента сделок куплипродажи Ценных бумаг и Срочных сделок от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента. Торговый Раздел счета депо – раздел счета депо, открываемый Депозитарием Клиенту, для отражения операций, совершаемых Банком по поручению Клиента в рамках договора о брокерском обслуживании, заключенного между Банком и Клиентом. Уполномоченное лицо – физическое или юридическое лицо, которое имеет полномочия в силу закона или доверенности совершать от имени Клиента какие-либо действия, предусмотренные Регламентом. Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), неэмиссионные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов. Ценные бумаги Клиента – Ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и учитываемые Депозитарием на Торговом разделе счета депо Клиента, по которому Банк выступает в качестве Оператора счета. Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор куплипродажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС. Иные термины и определения, специально не оговоренные в Регламенте, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг и срочных инструментов Российской Федерации, а также обычаями делового оборота. 1.4. О предоставлении информации в связи с обращением ценных бумаг 1.4.1. Банк уведомляет Клиента, что в соответствии с Федеральным Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ (далее – Закон): 1.4.2. Банк, предлагающий Клиенту услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию: - копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 6 - копию документа о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица; - сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны); Банк при приобретении у него ценных бумаг Клиентом либо при приобретении им ценных бумаг по Поручению Клиента обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию: - сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг; - сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг, их проспекте и отчете об итогах выпуска; - сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; - сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились; - сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 1.4.3. Банк при отчуждении ценных бумаг Клиентом обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о: - ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; - ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились. 1.4.4. Банк, предоставляя услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, информирует Клиентов – физических лиц, о следующих правах и гарантиях, предоставляемых в соответствии с Законом общественным объединениям клиентов - физических лиц, в том числе на: обращение в суд с заявлениями о защите прав и законных интересов клиентов физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации; осуществление контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества должников, предназначенного для удовлетворения имущественных требований клиентов - физических лиц в связи с противоправными действиями на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации; создание собственных компенсационных и иных фондов в целях обеспечения защиты прав и законных интересов клиентов - физических лиц; объединение в ассоциации и союзы. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 7 1.4.5. Нарушение требований, установленных настоящим разделом, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение Клиента информации, является основанием для изменения или расторжения Договора о брокерском обслуживании между Клиентом и Банком по требованию Клиента в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. 1.5. Виды услуг, предоставляемые Банком 1.5.1. В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги: Услуги по заключению от имени и за счет юридических и физических лиц сделок купли-продажи Ценных бумаг; Услуги по заключению от своего имени и за счет юридических и физических лиц сделок купли-продажи Ценных бумаг; Услуги по заключению от своего имени и за счет юридических и физических лиц Срочных сделок. Услуги юридическим лицам, являющимся клиентскими брокерами, оказываются на основании индивидуальных договоров на брокерское обслуживание с учетом дополнительных требований, установленным нормативными документами Банка России. 1.5.2. При совершении Торговых операций через Брокера Банк действует от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера либо от имени и за счет Клиента в качестве поверенного. 1.5.3. При совершении Торговых операций по поручению Клиента на внебиржевом рынке Банк действует в качестве комиссионера, если Клиентом не предоставлена Банку соответствующая доверенность по форме Приложения №13а или Приложения №13б к настоящему Регламенту и Клиентом в поручении на сделку не дано указание о совершении Банком операции в качестве поверенного. 1.5.4. Банк исполняет поручения Клиента самостоятельно или в порядке передоверия исполнения поручений Клиента другому брокеру, при этом ответственность за надлежащее исполнение поручений Клиента несет Банк. Услуги по заключению и урегулированию сделок по выбору лиц, присоединившихся к Регламенту, могут быть предоставлены Банком в следующих организаторах торговли в следующих секторах рынков: Сектор рынка Основной рынок ЗАО «ФБ ММВБ»; Сектор рынка Classica ЗАО «ФБ ММВБ»; Секция срочного рынка FORTS ОАО «Московская Биржа». Выбор площадки осуществляется Клиентом и указывается в договоре на брокерское обслуживание (договоре присоединения), Приложения 1а, 1б к настоящему Регламенту, либо в случае отсутствия такого указания Клиента определяется Банком самостоятельно с учетом приоритета интересов Клиента. Банк имеет право самостоятельно определять место хранения денежных средств Клиента, обеспечив при этом надлежащее исполнение поручений Клиента, если Клиентом не предоставлены Банку по отношению мест хранения денежных средств иные указания. Выбор режима торгов (Т0, Т+2 или иной ) осуществляется Клиентом в соответствии с Регламентом ТС при подаче Поручения на сделку. В случае отсутствия указания Клиента о режиме торгов он определяется Банком самостоятельно с учетом приоритета интересов Клиента. 1.5.5. Для заключения Договора о брокерском обслуживании Клиенту необходимо предоставить Банку: -Подписанный со стороны Клиента Договор о брокерском обслуживании присоединения)- Приложение №1а или Приложение №1б.; (Договор -Подписанную Анкету Инвестора - Приложение № 2а, 2б. ; Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 8 -Комплект документов в соответствии с перечнем, установленным Банком для открытия банковского счета. В случае внесения изменений в документы, предоставленные Клиентом, Клиент обязуется предоставить в Банк такие документы в актуальной редакции в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления в действие таких изменений. При наличии расчетного счета, открытого Клиентом в Банке и актуальных данных, указанный в настоящем пункте, комплект документов Клиентом при заключении договора на брокерское обслуживание может не предоставляться (по согласованию); -Заполненную и подписанную доверенность (Приложение №3а или Приложение №3б), если Клиент намерен пользоваться услугами Банка по заключению сделок с Государственными облигациями; -Заполненную и подписанную доверенность (Приложение №13а или Приложение №13б), если Клиент уполномочивает Банк совершать Сделки на Внебиржевом рынке от имени и за счет Клиента; -Подписанное Клиентом Уведомление о рисках, связанных с операциями с ценными бумагами (Приложение №6а), Декларацию о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включенными в котировальный список «И» ЗАО «ФБ ММВБ» (Приложение №6б), Уведомление о рисках, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов (Приложение №6в); -Заполненную и подписанную Доверенность о выполнении Банком функций попечителя торгового раздела Счета депо Клиента(при необходимости) в Депозитарии (Приложение №5а или Приложение №5б) . Данная доверенность может быть представлена позже заключения договора на брокерское обслуживание, но не позднее, чем за 10 дней до момента начала совершения операций; -Подписанное уведомление о налогообложении по операциям на рынке ценных бумаг и срочном рынке, если Клиентом является физическое лицо (Приложение №12а) или юридическое лицо - нерезидент РФ (Приложение №12б), в отношении которых Банк выступает в качестве налогового агента; - Клиенты – профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся клиентскими брокерами, дополнительно предоставляют Банку информацию о денежных средствах и ином имуществе своих клиентов в объеме, установленном Указанием Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". -Иные документы, если их предоставление определено действующими нормативными актами Российской Федерации или внутренними документами Банка. 1.6. Клиент вправе заключить Договор на брокерское обслуживание без открытия банковского счета. В этом случае Договор банковского счета не заключается, Заявление на открытие банковского счета не предоставляется. При этом на основании документов, предоставленных согласно пункту 1.5.5. настоящего Регламента Клиенту открывается счет бухгалтерского учета «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами», на котором учитываются денежные средства, предоставленные Клиентом для осуществления Банком брокерских операций. 2. Счета клиента 2.1. До начала проведения любых операций за счет Клиента Банк осуществляет действия по регистрации себя как субброкера у Брокера. 2.2. До начала проведения операций в рамках заключенного договора на брокерское обслуживание и Регламента, Клиент, в случае, если он не подписал Договор попечителя счета депо, обязан открыть Счет депо в Депозитарии, согласованном с Банком. Клиент обязан назначить Банк Оператором всех открытых Депозитарием Торговых разделов счета депо Клиента. Клиент вправе открыть счет депо (подписать Договор попечителя счета депо) после заключения Договора на брокерское обслуживание, однако не более, чем за 10 рабочих дней до внесения денежных средств на свой расчетный (брокерский) счет. 2.3.В случае, если Клиент в Договоре о брокерском обслуживании заявляет о своем намерении совершать сделки с Государственными облигациями, Банк открывает на имя Клиента соответствующий Счет депо (раздел Счета депо) Клиента. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 9 2.4. Для учета денежных средств Клиента в российских рублях и предназначенных для расчетов по сделкам с ценными бумагами и Срочным сделкам, Банк открывает Клиенту Лицевой счет в российских рублях. 2.5. Проценты на денежные средства, находящиеся на Лицевом счете Клиента, Банком не начисляются. 2.6. Сделки совершаются Банком при условии наличия у Клиента и/или Банка всех счетов, необходимых для совершения Сделок, а также регистрации Брокера Банка на соответствующих Биржах и/или в клиринговых организациях. 2.7. Для учета Сделок, а также остатков денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента по результатам проводимых операций Банк присваивает Клиенту уникальный регистрационный код (далее – Код Клиента). 3. Уполномоченные представители 3.1 Клиент вправе предоставлять физическим и/или юридическим лицам полномочия на совершение от его имени определенных действий в рамках Регламента. 3.2. Клиент вправе назначить своих Уполномоченных представителей путем выдачи соответствующей доверенности. Доверенность от Клиента - юридического лица должна соответствовать Приложению №4 к Регламенту. Доверенность от Клиента – физического лица заверяется нотариально. 3.3. Банк не несет перед Клиентом ответственности за совершение каких-либо действий в рамках Регламента по Поручениям, поданным Уполномоченными представителями Клиента, если Клиент письменно не уведомил Банк о прекращении полномочий Уполномоченных представителей Клиента не позднее дня прекращения таких полномочий. 3.4. В случае истечения срока действия доверенности, выданной Клиентом Банку в случаях, предусмотренных Регламентом, доверенность на новый срок представляется Банку не позднее, чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней до истечения срока действия доверенности, выданной ранее. 3.5. Банк вправе приостановить проведение операций в интересах Клиента при наличии у него информации об изменениях в составе Уполномоченных представителей, изменений реквизитов Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность/дееспособность до момента представления Клиентом Банку всех необходимых документов, подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений в соответствии с действующим законодательством РФ и обычаями делового оборота. В случае приостановки проведения операций в интересах Клиента вследствие причин, указанных в данном пункте, Банк направляет Клиенту соответствующее уведомление в течении 1 (одного) рабочего дня по адресу электронной почты, указанной Клиентом в Анкете Инвестора. 4. Порядок подачи Поручений. 4.1. Общие правила подачи Поручений 4.1.1. Клиент вправе направлять Банку Поручения на совершение Сделок и Неторговых операций. 4.1.2. Банк имеет право исполнить любое Поручение частями, если иных инструкций в отношении этого Поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно. 4.1.3. Принятие от Клиента Поручения не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению. 4.1.4. Клиент вправе подавать Поручения Банку следующим образом: а) лично Клиентом или его Уполномоченным лицом по месту нахождения Банка согласно п.1.2 Регламента. б) по факсимильной связи могут подаваться Поручения на совершение Сделок и Неторговых операций, при этом: Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 10 Формы подаваемых Поручений должны соответствовать формам, установленным настоящим Регламентом; Поручения, поданные по факсимильной связи, должны быть разборчивыми и четко отражать содержание оригинального документа, включая подписи Уполномоченных представителей и оттиск печати; Клиент обязан в течение 1 часа с момента отправки Поручения посредством факсимильной связи осуществить подтверждение факта отправки Поручения и его основных условий по телефону. При несоблюдении данной процедуры Банк в случае неоднозначного толкования содержания Поручения вправе не принимать такое Поручение к исполнению; в) в письменной форме на бумажном носителе за подписью Клиента или Уполномоченного представителя Клиента могут подаваться любые Поручения и документы, предусмотренные Регламентом по формам, им установленным. 4.1.5. Клиент обязуется предоставить в Банк (по местонахождению Банка согласно п. 1.2 настоящего Регламента) поданные по факсимильной связи Поручения в письменной форме на бумажном носителе за подписью Клиента или Уполномоченного лица Клиента в течение не более 3х рабочих дней по окончании календарного месяца подачи Клиентом указанных Поручений. Банк вправе самостоятельно составлять Сводное поручение (Приложение №9). Сводное поручение составляется Банком на основании всех Поручений Клиента на совершение Сделок, полученных Банком за отчетный день или иной период. Сводное поручение ежедневно направляется Клиенту электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете Инвестора, либо предоставляется Клиенту по месту нахождения Банка. Клиент обязан подписать и представить в Банк (по месту нахождения Банка согласно п.1.2 Регламента) на бумажном носителе Сводное поручение в течение не более 3-х рабочих дней по окончании календарного месяца его составления. 4.1.6. Стороны подтверждают, что какие-либо документы, отправленные посредством факсимильной связи, если они являются разборчивыми и четко отражают содержание оригинального документа, включая подписи Уполномоченных представителей и оттиск печати, имеют такую же юридическую силу, как и документы, составленные на бумажном носителе. 4.1.7. Поручения Клиента исполняются Банком только за счет средств, находящихся на Лицевом счете и/или Торговом разделе счета депо Клиента, за вычетом средств, за счет которых должны быть исполнены обязательства, возникшие либо которые возникнут в связи с исполнением Поручения Клиента, полученного Банком ранее. 4.1.8. Поручения Клиента могут быть направлены Клиентом Банку ежедневно (с понедельника по четверг) с 9.00 до 17.00 часов по московскому времени, в пятницу и в предпраздничные дни с 9.00 до 16.45 по московскому времени, кроме выходных и нерабочих праздничных дней по реквизитам Банка, указанным в 1.2 настоящего Регламента. 4.1.9. Банк вправе отказать Клиенту в исполнении Поручения, если условия Сделки, содержащиеся в Поручении Клиента, являются неоднозначными и могут быть истолкованы различным образом. 4.1.10. Поручение Клиента действует в течение указанного в нем срока или до отмены Клиентом указанного Поручения. 4.1.11. Поручение Клиента на совершение биржевой Сделки в секторе рынка основной ЗАО «ФБ ММВБ» действует в течение периода времени проведения торговой сессии и исполняется в соответствии с Регламентом ТС. 4.1.12. Банк принимает только Поручения Клиента, поданные им в соответствии с условиями и ограничениями, установленными Регламентом. 4.1.13. Все Поручения исполняются Банком в хронологическом порядке их поступления от Клиентов в соответствии регламентом ТС. 4.1.14. Время принятия Банком Поручения Клиента определяется как: при передаче Поручения по факсимильной связи - время подтверждения Клиентом по телефону факта отправки Поручения Банку по факсимильной связи; Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 11 при передаче Поручения в письменном виде в офисе Банка лично Клиентом или его Уполномоченным представителем - время передачи Клиенту копии акцептованного Банком Поручения. 4.1.15. Клиент может отозвать направленное им ранее Поручение, пока Поручение Клиента не было исполнено, направив Банку Поручение на отмену. Отмена поручения на сделку осуществляется путем подачи Поручения на сделку с условиями, идентичными условиям отзываемого поручения на сделку, с указанием даты подачи отменяющего поручения на сделку и отметку «Отмена ранее поданного поручения». Поручение на отмену может быть передано с использованием способов подачи, указанных в п. 4.1.4 настоящего Регламента. 4.1.16. Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении его Поручения в случае: а) несоответствия Поручения требованиям Регламента, установленным к содержанию и форме Поручения; б) отсутствия в распоряжении Банка всех документов, необходимых для надлежащего исполнения Поручения Клиента; в) недостатка на Лицевом счете Клиента денежных средств и/или Ценных бумаг на Торговом разделе счета депо Клиента, необходимых для надлежащего исполнения Поручения Клиента, а также для уплаты комиссионного вознаграждения, в соответствии с разделом 8 Регламента; г) нарушения Клиентом условий Регламента и/или дополнительных соглашений к Договору о брокерском обслуживании; д) в иных случаях, установленных Регламентом и/или дополнительными соглашениями к Договору о брокерском обслуживании. 4.1.17. Банк вправе без дополнительного согласования с Клиентом привлекать третьих лиц для надлежащего исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту. 4.1.18. Банк имеет право заблокировать то количество ценных бумаг, которое указано в поручении Клиента на продажу ценных бумаг до момента исполнения поручения Клиента, его отзыва Клиентом, окончания срока действия поручения. 4.1.19. Банк имеет право заблокировать то количество денежных средств, которое необходимо для исполнения операций по покупке ценных бумаг, указанных в поручении Клиента на покупку ценных бумаг, до момента исполнения поручения Клиента, его отзыва Клиентом, окончания срока действия поручения. 4.2. Поручения на совершение Неторговых операций 4.2.1. Клиент имеет право подавать Банку Поручения на совершение неторговых операций: а) перевод денежных средств между Лицевыми счетами; б) вывод денежных средств с Лицевого счета Клиента. 4.2.2. Вывод денежных средств с Лицевого счета Клиента осуществляется Банком только после подачи Клиентом (Уполномоченным лицом Клиента) Поручения на перевод денежных средств (Приложение №7). Вывод денежных средств с Лицевого счета Клиента осуществляется только на расчетные (лицевые) счета, владельцем которых является Клиент. 4.2.3. В случае наличия открытых позиций по Срочным сделкам Клиента Банк имеет право отклонить поручение Клиента на перевод (вывод) денежных средств с Лицевого счета Клиента, если исполнение данного Поручения приведет к уменьшению минимального значения Планового ГО. 4.2.4. Банк исполняет Поручение Клиента на вывод денежных средств: а) в случае получения Банком указанного Поручения от Клиента до 16.00 по московскому времени — не позднее окончания текущего рабочего дня; б) в случае получения Банком указанного Поручения от Клиента после 16.00 по московскому времени — не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения Банком указанного Поручения Клиента. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 12 4.2.5. В случае получения Банком Поручения на перевод денежных средств между ТС Банк исполняет указанное Поручение не позднее одного рабочего дня, следующего за днем получения Банком указанного Поручения. 4.2.6. Списание денежных средств Клиента осуществляется с Лицевого счета Клиента в пределах остатка денежных средств на Лицевом счете Клиента с учетом п. 4.2.3 Регламента. 4.3. Поручения на совершение сделок купли – продажи Ценных бумаг 4.3.1 Поручение Клиента на совершение сделок купли – продажи Ценных бумаг (Приложение №8) должно содержать следующие условия: наименование Клиента; номер Договора о брокерском обслуживании; вид сделки (покупка, продажа); наименование эмитента; вид, категория (тип), номер выпуска Ценной бумаги; цена одной ценной бумаги (не заполняется в случае рыночного приказа); валюта цены; количество Ценных бумаг; срок действия поручения; фамилия, имя, отчество Уполномоченного представителя. 4.3.2. Поручение Клиента на совершении сделки «РЕПО» должно содержать указание на сделку РЕПО. Дополнительно к условиям, указанным в п. 4.3.1 настоящего Регламента поручение Клиента на сделку РЕПО должно содержать следующие условия: срок РЕПО; ставка РЕПО. 4.3.3. В случае заключения биржевой Сделки РЕПО, цена второй части Сделки РЕПО определяется Биржей, исходя из указанного срока РЕПО и ставки РЕПО. В случае заключения внебиржевой Сделки РЕПО цена второй части Сделки определяется условиями внебиржевого договора. При этом число дней в году принимается равным действительному числу календарных дней (365 или 366 соответственно). 4.3.4. Для исполнения обязательств по второй части Сделки РЕПО Поручение Клиента на Сделку Банку не предоставляется. При этом Клиент обязан заблаговременно обеспечить наличие Ценных бумаг (денежных средств) для исполнения Банком обязательств Клиента по второй части Сделки РЕПО. 4.3.5. Изменение даты исполнения второй части сделки РЕПО допускается только при согласии Банка и оформляется путем подачи Клиентом заявления на изменение параметров Сделки РЕПО, которое должно содержать условия, идентичные условиям изменяемого поручения на Сделку РЕПО, с указанием измененного срока РЕПО. Указанное заявление может быть передано с использованием способов подачи, указанных в п. 4.1.4 настоящего Регламента. 4.3.6. Поручение Клиента на совершение срочной сделки (Приложение №10) должно содержать: наименование Клиента; номер Договора о брокерском обслуживании; тип срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион); вид сделки (покупка, продажа); наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг; цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону); Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 13 цену исполнения (по опциону); количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения; срок действия поручения; подпись клиента 4.3.7. Клиент вправе подавать Банку Распоряжения согласно п.4.3.1, 4.3.2, 4.3.6 при условии, что Банк является распорядителем (попечителем) Счета депо Клиента. 4.3.8. Если иное не указано в распоряжении Клиента, Банк с целью исполнения распоряжения Клиента вправе самостоятельно выбрать субсчет Клиента - источник списания средств. 5. Особые условия осуществления операций с Государственными облигациями. 5.1. Для выполнения Поручений Клиента по операциям с Государственными облигациями Банк обязуется информировать Клиента об условиях Договора о выполнении функции Дилера на рынке Облигаций (далее – Договор между Брокером и Банком России), которые регламентируют проведение операций Брокера с Государственными облигациями. В случае прекращения действия указанного договора, Банк обязуется в течение 3 (трех) дней с момента получения уведомления от Банка России письменно проинформировать об этом Клиента. 5.2. Клиент дает согласие на передачу конфиденциальной информации о нем, состав которой определяется в соответствии с нормативными документами, регламентирующими порядок обращения Государственных облигаций, в Банк России с целью осуществления Банком России своих контрольных функций. 5.3. Клиент обязан предоставить Банку доверенность на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) Государственных облигаций в течение 2 (двух) дней с момента открытия соответствующего Счета депо (раздела Счета депо) Клиенту, (Приложение №3а или Приложение №3б). 5.4. Клиент обязан выдать Банку доверенность на составление и подписание поручений депо по Счету депо Клиента по результатам торговой сессии, в том числе при погашении Государственных облигаций или аукциона. 5.5. Депозитарный учет Государственных облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Государственные облигации, осуществляется в соответствии с нормативными документами, регламентирующими порядок обращения Государственных облигаций. 5.6. На Счете депо Клиента могут быть открыты разделы «блокировано» для учета залоговых обременений прав на Государственные облигации, а также для реализации заложенных бумаг, в случаях предусмотренных действующим законодательством РФ. 6. Назначение оператора (попечителя) Счета депо. 6.1. С целью исполнения Банком обязательств по Регламенту в части осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг Клиент обязуется совершить действия, необходимые для назначения Банка оператором (попечителем) Счета депо Клиента, открытого в Депозитарии. Банк осуществляет полномочия оператора (попечителя) Счета депо Клиента на основании настоящего Регламента и поручения о назначении оператора Счета депо, предоставленного в Депозитарий, а так же Договора попечителя счета депо, если в соответствии с внутренним регламентом Депозитария такой договор должен заключаться между ним и оператором (попечителем) счета депо, в соответствии с указанными в них полномочиями, включая, но не ограничиваясь следующими правами: Самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения: а) На открытие и закрытие разделов счетов депо; б) Поручения на совершение инвентарных операций, связанных с изменением остатка по любым разделам Счета депо; в) Иные поручения на совершение депозитарных операций, которые могут возникать при оказании услуг Клиенту Брокером в соответствии с Регламентом во исполнение Поручений Клиента, Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 14 а также при отказе Клиента от услуг по Регламенту или при изменении условий присоединения к Регламенту. г). Получать выписки со Счета депо, отчеты о проведенных операциях, и иные документы, связанные с обслуживанием Счета депо. д). Подписывать, истребовать, получать, передавать документы и выполнять все другие необходимые действия, связанные с осуществлением полномочий, предусмотренных Регламентом и Поручениями Клиента. 6.2. В случае неназначения Банка оператором (попечителем) Счета депо Клиента или назначения Клиентом иного, отличного от Банка, оператора (попечителя) Счета депо (раздела Счета депо) Клиента, Банк вправе отказать Клиенту в заключении Договора, а в случае его заключения – приостановить прием и/или исполнение Поручений Клиента. 6.3. Назначение Клиентом оператором (попечителем) Счета депо происходит следующим образом: 6.3.1. В Заявлении о присоединении к настоящему Регламенту Банка (Приложение № 1а,1б) Клиент указывает наименование Депозитария, в котором он назначает Банк оператором (попечителем) Счета депо. Клиент так же оформляет Доверенность на осуществление Банком полномочий оператора (попечителя) указанного Счета депо согласно Приложению 5а, 5б. Если это предусмотрено внутренним регламентом Депозитария, Банк заключает с ним Договор на исполнение функций оператора (попечителя) Счета депо. 6.3.2. Для назначения Банка оператором (попечителем) Счета (раздела Счета) депо, Клиент передает в Депозитарий, где у него открыт Счет, Поручение о назначении оператора (попечителя) Счета депо, в соответствии с внутренним регламентом Депозитария. 6.3.3. В случае назначения Банка попечителем Счета (раздела Счета) депо, Клиент дополнительно предоставляет в Депозитарий Доверенность на попечителя Счета (раздела Счета) депо. Доверенность должна быть оформлена в соответствии с внутренним регламентом Депозитария, 6.4. Клиент, назначая Банк попечителем Счета (раздела Счета) депо руководствуется следующими положениями: Попечитель счета – юридическое лицо, обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и уполномоченное Депонентом осуществлять права и распоряжаться ценными бумагами, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии; Основанием для возможности выступать Попечителем является наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности; Заключение данного договора не влечет за собой перехода к Попечителю прав собственности на ценные бумаги Депонента, находящихся на хранении и/или учете в Депозитарии. 6.4.1. Депонент передает Попечителю полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. 6.4.2. При исполнении полномочий Попечитель действует в строгом соответствии с Регламентом, Доверенностью, выданной Депонентом на Попечителя и Договором оператора (попечителя) Счета депо, если он заключен между Попечителем и Депозитарием, который хранит и/или учитывает ценные бумаги Депонента. 6.4.3. В процессе выполнения своих обязательств Попечитель Счета передает Депозитарию распоряжения или поручения на основании распоряжений или поручений, поданных Депонентом. Депозитарий выступает в реестре владельцев именных ценных бумаг эмитента или другом депозитарии – номинальным держателем ценных бумаг Депонента, для чего ценные бумаги Депонента перерегистрируются в реестре акционеров на имя Депозитария или зачисляются на Счет депо Депозитария в другом депозитарии – номинальном держателе. В случае если именные ценные бумаги выпущены в документарной форме, их реестродержателем или эмитентом выдаются сертификаты на имя Депозитария. 6.4.4. Попечитель передает Депоненту отчетные документы Депозитария об операциях, совершенных по Счетам депо Депонента, и иные выдаваемые Депозитарием документы, Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 15 удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель ведет учет операций, совершенных по Счету депо Депонента. 6.4.5. Получение корпоративной информации от эмитента или держателя реестра и передача этой информации эмитенту или держателю реестра через Депозитарий осуществляется в соответствии с Регламентом и Договором Попечителя Счета. 6.4.6. Попечитель не удостоверяет прав на ценные бумаги. 6.4.7. Попечитель учитывает ценные бумаги‚ принадлежащие ему на праве собственности, на отдельном счете депо Попечителя в Депозитарии (при его наличии). 6.4.8. Попечитель самостоятельно следит за соблюдением прав Депонента как владельца ценных бумаг. 6.4.9. Депонент имеет право: • Пользоваться всеми услугами Попечителя в соответствии с Договором; • Получать корпоративную информацию, полученную от эмитента или держателя реестра в период действия Договора; • Поручать Попечителю осуществлять права‚ закрепленные за принадлежащими Депоненту ценными бумагами. • Назначить другое лицо в качестве Попечителя. В этом случае полномочия Банка, как попечителя Счета депо Клиента в Депозитарии, прекращаются в одностороннем порядке, о чем Банк извещает Депозитарий. Прекращение полномочий Попечителя производится после исполнения всех ранее поданных ему Клиентом поручений. 6.4.10. Депонент не имеет права: Самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, оговоренных в Депозитарном договоре. 6.4.11. Попечитель имеет право: • Только по поручению Депонента представлять его интересы в Депозитарии по вопросам, связанным с реализацией прав, закрепленных за ценными бумагами Депонента. 6.4.12. Попечитель не имеет права: • Обуславливать назначение Банка попечителем Счета (раздела Счета) депо отказом Депонента от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами; • Распоряжаться ценными бумагами Депонента, управлять ими или осуществлять от имени Депонента любые действия, кроме осуществляемых по распоряжению Депонента, за исключением случаев, оговоренных в Регламенте; • Использовать учитываемые ценные бумаги Депонента в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств и/или обязательств третьих лиц. 6.4.13. Попечитель обязан: • Соблюдать условия Регламента; • Уведомлять каждого из своих кредиторов о невозможности притязаний к ценным бумагам Депонента; • Осуществлять права в отношении ценных бумаг Депонента только в соответствии с распоряжениями Депонента и запрашивать распоряжения Депонента с тем, чтобы иметь возможность своевременно осуществлять такие права; • Хранить первичные поручения Депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных Попечителем в Депозитарий. Передавать Депоненту отчетные и иные документы Депозитария об операциях, совершенных по Счетам депо Депонента; • Вести учет операций, совершенных по Счетам депо Депонента, Попечителем которых он является; Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 16 • Обеспечивать по распоряжению Депонента снятие ценных бумаг с хранения путем оформления и физической выдачи ценных бумаг в документарной форме выпуска и/или перерегистрации ценных бумаг в реестре с лицевого счета или в другом депозитарии со счета депо Депозитария как номинального держателя на лицевые счета Депонента. • Не использовать информацию о Депоненте и его Счете для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Депонента; • Не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных применимым законодательством или договорами, подписанными Депонентом и Попечителем, какую-либо информацию о Депоненте и его Счете; • Соблюдать коммерческую тайну об операциях Депонента; • В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента в тот же день уведомить об этом Депонента; • Следить за соблюдением прав Депонента как владельца ценных бумаг. 6.4.14. Депонент обязан: • Соблюдать условия настоящего Регламента; • Передавать Попечителю по его запросу информацию, необходимую для обеспечения реализации прав Депонента, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами. • Предоставлять Попечителю все документы, необходимые для открытия Счета депо в Депозитарии в случае, если Депозитарный договор заключает Попечитель от имени Депонента. 6.4.15. Попечитель несет ответственность за: • любые действия, связанные с поручениями на совершение операций по Счетам Депонента, Попечителем которых он является; • ошибки, допущенные при исполнении поручений Депонента; • сохранение копий информации о Счетах Депонента; • искажение информации, полученной от Депозитария и третьих лиц; • своевременность передачи информации, распоряжений и поручений эмитенту‚ держателю реестра или Депозитарию при своевременном получении их от Депонента; • своевременность передачи информации Депоненту при своевременном получении ее от эмитента‚ держателя реестра или Депозитария; • действие или бездействие‚ которые привели к невозможности осуществления Депонентом прав‚ закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами; • совершения сделок с ценными бумагами Депонента без его поручения. 6.4.16. Попечитель не несет ответственности: • за убытки, если не будет доказано, что убытки причинены в результате виновных действий Попечителя; • за невозможность реализации прав, закрепленных ценными бумагами, если: а) информация о реализации прав не была своевременно предоставлена Попечителю Депозитарием; б) Депонент, своевременно извещенный о наступлении события, не предоставил Попечителю в сроки, оговоренные Договором, запрашиваемую информацию и распоряжения по реализации прав. 6.4.17. Депонент несет ответственность за: • достоверность любой информации, предоставляемой им Попечителю; • сохранение заверенных Попечителем копий отдаваемых поручений, выписок со Счетов и иных получаемых от Попечителя документов. Только подобные документы могут служить основанием для предъявления претензий по недобросовестному исполнению Попечителем своих обязанностей по Договору; • своевременность предоставления запрашиваемой Попечителем информации. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 17 6.4.18. Попечитель руководствуется действующим законодательством Российской Федерации во всех вопросах, связанных с возникновением прав третьих лиц на ценные бумаги Депонента и на доступ третьих лиц к информации о действиях Депонента. Попечитель гарантирует сохранение состояния Счетов Депонента и его операций в тайне до тех пор, пока это не противоречит действующему законодательству Российской Федерации. 7. Порядок осуществления срочных сделок 7.1 Взаимоотношения Сторон при исполнении Банком Поручений Клиента на заключение Срочных сделок регулируются настоящим Регламентом и Правилами ТС, в которой совершаются данные сделки. 7.2. Срочные сделки совершаются Брокером по поручению Банка только на организованных рынках. 7.3. Поручение Клиента на совершение Срочной сделки независимо от способа его направления Банку должно содержать условия, указанные п.4.3.6 настоящего Регламента. 7.4. До направления в Банк каких–либо Поручений на совершение сделок со срочными инструментами Клиент должен обеспечить наличие ГО в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по срочным инструментам. 7.5. В величину ГО Срочного рынка Клиентом могут быть внесены денежные средства, а также Ценные бумаги, при этом перечень Ценных бумаг, принимаемых для обеспечения гарантий исполнения Срочных сделок, их первоначальная оценка и последующая переоценка определяются в соответствии с Правилами ТС. 7.6. Клиент обязан поддерживать на Лицевом счете и/или торговом разделе счета депо количество активов, не меньше установленной Брокером величины минимально допустимого уровня ГО для всех открытых позиций по Срочным сделкам. 7.7. Банк вправе изменить минимально допустимый уровень ГО Клиента, а также увеличить размер ГО. Указанные изменения вступают в силу с момента отправления Банком уведомления Клиенту по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Анкете Инвестора. 7.8. Размер Планового ГО определяется Банком до начала торгов по результатам торгов предыдущего торгового дня и до возобновления торгов, приостановленных для проведения дневного клирингового сеанса, по результатам дневного клирингового сеанса. Время проведения дневного клирингового сеанса определяется Правилами ТС. 7.9. В случае снижения величины Планового ГО по итогам дневного клирингового сеанса ниже минимально допустимого уровня ГО, Банк направляет Клиенту соответствующее уведомление с указанием величины Планового ГО и величины минимально допустимого уровня ГО (Далее – Уведомление) по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Договоре о брокерском обслуживании в течение 1 (Одного) часа после завершения дневного клирингового сеанса. Если по итогам торговой сессии величина Планового ГО становится больше или равной минимально допустимому уровня ГО, Банк в течение следующего рабочего дня направляет Клиенту по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Договоре о брокерском обслуживании, сообщение об отмене ранее направленного Клиенту Уведомления. 7.10. В случае снижения величины Планового ГО по итогам торговой сессии ниже минимально допустимого уровня ГО, Клиент обязан пополнить Лицевой счет или совершить сделки, направленные на сокращение ГО, в результате которых, значение ГО станет не ниже минимально допустимого уровня Планового ГО до 17:00 часов (время московское) дня, следующего за днем возникновения обязательств Клиента перед ТС и Банком. 7.11. Банк производит списание и начисление Вариационной маржи с Лицевого счета Клиента без предварительного уведомления Клиента в соответствии с Правилами ТС, регламентом брокерского обслуживания Брокера и условиями настоящего Регламента. 7.12. В случае, если в результате изменения цен и/или увеличения Банком размера Планового ГО в течение торговой сессии остаток Лицевого счета становится отрицательным, Клиент не вправе проводить операции по своему Лицевому счету, за исключением пополнения Лицевого счета и/или совершения сделок, направленных на сокращение ГО. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 18 7.13. В случае нарушения Клиентом сроков обязательств, по внесению денежных средств на Лицевой счет и/или совершения сделок направленных на сокращение ГО Банк вправе: самостоятельно без предварительного уведомления Клиента закрыть все или часть Открытых позиций по срочным контрактам Клиента по текущим рыночным ценам путем совершения одной или нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента; использовать в качестве ГО денежные средства Клиента, находящиеся на его Лицевом счете и/или ценные бумаги Клиента, находящиеся на торговом разделе счета депо Клиента. 7.14. Информация о Сделках и операциях, произведенных Банком, включается в отчеты, направляемые Клиенту Банком. Все возможные доходы и расходы по итогам указанных сделок и операций относятся на финансовый результат Клиента. 7.15. Банк взимает с Клиента вознаграждение за оказание брокерских услуг и суммы возмещения расходов при исполнении Сделок и операций в размере и порядке, предусмотренных разделом 8 Регламента в соответствии с Тарифами Банка. 7.16. Для исполнения поставочного фьючерсного контракта Клиент обязан не позднее начала последнего дня торговли фьючерсным контрактом обеспечить наличие в ТС Биржи: Ценных бумаг в количестве, необходимом для поставки в результате исполнения фьючерсного контракта на продажу или денежных средств в размере, достаточном для оплаты Ценных бумаг, поставляемых в результате исполнения фьючерсного контракта на покупку; Не позднее 17:00 часов (время московское) торговой сессии последнего дня обращения фьючерсного контракта подать Банку Поручение на исполнение поставочного фьючерсного контракта. 7.17. После исполнения обязательств, установленных п. 7.16 Регламента Клиент вправе закрыть всю или часть Открытой позиции по Срочному контракту до окончания последнего дня обращения такого фьючерсного контракта. 7.18. Клиент обязан закрыть всю Открытую позицию по Срочному контракту до 17:00 часов (время московское) торговой сессии последнего дня обращения такого фьючерсного контракта, в отношении которой он не исполнил или исполнил ненадлежащим образом свои обязательства. 7.19. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.7.18 Регламента Банк вправе самостоятельно без предварительного уведомления Клиента закрыть Открытую позицию Клиента по Срочному контракту по текущим рыночным ценам путем совершения одной или нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента. 7.20. Информация о сделках, произведенных Банком, включается в отчеты, направляемые Клиенту Банком. Все возможные доходы и расходы по итогам указанных сделок и операций относятся на финансовый результат Клиента. 7.21. Исполнение расчетных фьючерсных контрактов в последний день обращения контрактов осуществляется в порядке, установленном в спецификации соответствующего срочного контракта без Поручения Клиента. 7.22. Исполнение опционов во время обращения опциона осуществляется на основании Поручения, подаваемого Клиентом - держателем опциона, в котором Клиент заявляет о востребовании им своих прав по приобретенному опциону. 8. Вознаграждение Банка и возмещение расходов. 8.1. Клиент обязан уплатить Банку вознаграждение и возместить все понесенные Банком при исполнении Поручения Клиента расходы согласно Регламенту. 8.2. Вознаграждение Банка по Договору о брокерском обслуживании устанавливается в соответствии с действующими Тарифами Банка (Приложение №11). По согласованию между Банком и Клиентом могут использоваться индивидуальные тарифы, утверждаемые Правлением Банка. Вознаграждение Банка не включает суммы денежных средств, взимаемые с Банка Биржей, депозитарием, регистратором, трансфер-агентом, клиринговой или расчетной организациями при исполнении Банком Поручений Клиента в рамках Регламента. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 19 8.3. Расходы, понесенные Банком при исполнении Поручений Клиента, списываются Банком с Лицевого счета Клиента на основании и в соответствии со счетами, выставленными соответствующими организациями Банку, либо в сумме денежных средств, списанных со счетов Банка в безакцептном порядке такими организациями или в пользу таких организаций. 8.4. Вознаграждение Банка и/или расходы, понесенные им при исполнении поручений Клиента или совершении в его интересах иных действий в рамках Регламента, списываются Банком с Лицевого счета Клиента без предварительного или последующего согласования с Клиентом. 9. Отчетность Банка перед Клиентом 9.1. Учет Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по Поручениям Клиента, осуществляется отдельно от Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по Поручениям других клиентов, а также операций, совершаемых Банком за свой счет. 9.2. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, предусмотренных Регламентом, а так же по состоянию конец последнего операционного дня месячного отчетного периода. Отчет согласно Приложению 14 предоставляется Банком в разрезе биржевого и внебиржевого рынка. По запросу Клиента отчет предоставляется за любой период в соответствии с запросом. 9.3. Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России, и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента. 9.4. В случае совершения Клиентом сделок, расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, сделок РЕПО в отчет, предоставляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента. 9.5. Банк предоставляет Клиенту следующие отчеты в рамках Регламента: а) Отчет по Торговым операциям и Сделкам с Ценными бумагами, совершенным в интересах Клиента в течение торгового дня. В случае, если операций в интересах Клиента в течение торгового дня не совершалось, отчет не предоставляется. По итогам месячного отчетного периода Клиенту предоставляется операциям и Сделкам с Ценными бумагами. Отчет по Торговым б) Отчет по Торговым операциям и Срочным сделкам, совершенным в интересах Клиента в течение дня, Отчет по Торговым операциям и Срочным сделкам, совершенным в интересах Клиента за отчетный период. 9.6. Отчет по операциям, совершенным в течение дня, направляется Клиенту не позднее рабочего дня, следующего за отчетным днем, нешифрованной электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете Инвестора. 9.7. Отчет по операциям, совершенным за отчетный период, представляется Клиенту не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за месячным периодом, по месту нахождения Банка. 9.8. Предоставленные Клиенту отчеты считаются подтвержденными, в случае, если Клиент в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем предоставления соответствующего отчета, не предоставил Банку в письменной форме мотивированные возражения в отношении содержания таких отчетов. 9.9. Разногласия Сторон по содержанию предоставленных отчетов разрешаются путем переговоров в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем получения Банком мотивированных возражений Клиента. 9.10. Разногласия Сторон по содержанию отчетов, не урегулированные путем переговоров, разрешаются в соответствии с разделом 14 Регламента. 9.11. В случае получения Банком мотивированных возражений Клиента Банк вправе без предварительного или последующего уведомления Клиента отказать Клиенту в исполнении либо Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 20 приостановить исполнение любых поручений Клиента до момента полного урегулирования Сторонами разногласий по содержанию отчетов. 10. Налогообложение 10.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации. 10.2. Банк осуществляет функции налогового агента в отношении следующих Клиентов: юридические и физические лица, не признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации; физические лица, признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации. 10.3. Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с законодательством Российской Федерации. 10.4. Налог рассчитывается и удерживается при наступлении одного из трех случаев: по окончании налогового периода (календарного года) за истекший год; при выплате денежных средств (выводе ценных бумаг) до истечения очередного налогового периода; либо при расторжении договора на брокерское обслуживание. 10.5. При калькуляции расходов, понесенных Клиентом при приобретении выбывающих ценных бумаг, Банк определяет стоимость выбывающих ценных бумаг по первоначальной стоимости первых по времени приобретения ценных бумаг (метод ФИФО). 10.6. Налоговая база по операциям купли - продажи ценных бумаг определяется как положительная разница между суммой доходов и расходов с учетом убытков по совокупности сделок с ценными бумагами, совершённых в течение налогового периода. Расчет финансового результата осуществляется в рублях РФ. 10.7. Удержание налога осуществляется Банком со счета Клиента без его согласия. 10.8. Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с законодательством Российской Федерации и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными Российской Федерацией с другими странами. 10.9. Банк предоставляет по письменному запросу Клиента расчет финансового результата по методу ФИФО, а также Справку о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ. 10.10. Извещение Клиента – физического лица о невозможности удержания налога на доходы физических лиц по итогам налогового периода согласно п. 5 ст. 226 Налогового кодекса Российской Федерации производится Банком путем указания соответствующей информации (о наличии задолженности по налогу) в отчете, предоставляемом Клиенту . Для получения соответствующей информации на бумажном носителе Клиент обязан обратиться за отчетом в Банк в течение последней недели января года, следующего за налоговым периодом. Банк также вправе известить Клиента о невозможности удержания у Клиента налога на доходы физических лиц путем направления клиенту Справки о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ по почтовому адресу, указанному в Анкете Инвестора (при отсутствии указанного Клиентом адреса электронной почты). 11. Ответственность Банка и Клиента 11.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании в соответствии с положениями Регламента и действующего законодательства Российской Федерации. 11.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях, если это является следствием неисполнения либо ненадлежащего исполнения своих обязательств другой Стороной. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 21 11.3. Банк не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях: а) если Банк обоснованно полагался на Поручения Клиента при их исполнении; б) использования Банком полученной ранее от Клиента информации, утратившей свою достоверность и актуальность на момент ее использования Банком, о чем Банк не был своевременно уведомлен Клиентом; в) неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, включая несостоятельность (банкротство), третьими лицами, с которыми Банк взаимодействует в рамках настоящего Регламента и/или исполнении Поручений Клиента (депозитарии, кредитные и расчетные учреждения, регистраторы, Биржи и др.); г) подделки, подлога либо иного искажения Уполномоченным представителем Клиента либо третьими лицами информации, содержащейся в Поручении либо иных документах, предоставленных Банку. 11.4. Банк не несет ответственность за достоверность информации, включая данные клиринга, предоставленной Биржей Брокеру и переданной им Банку. 11.5. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических и/или информационных материалов, предоставляемых Банком. 12. Форс-Мажор 12.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках Договора о брокерском обслуживании, если это неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием форс-мажорных обстоятельств, возникших после заключения Договора о брокерском обслуживании. 12.2. Форс-мажорными обстоятельствами признаются чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, включая военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, технические сбои функционирования программного обеспечения, пожары, взрывы и иные техногенные катастрофы. Под форс-мажорными обстоятельствами понимаются также и действия (бездействие) государственных и/или муниципальных органов, повлекшие за собой невозможность для соответствующей Стороны надлежащего исполнения своих обязательств в рамках Регламента. 12.3. В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств, срок исполнения Сторонами своих обязательств в рамках Договора о брокерском обслуживании отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства. 12.4. Затронутая форс – мажорными обстоятельствами Сторона без промедления информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их возможных последствиях и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными обстоятельствами. 12.5. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении форс – мажорных обстоятельств влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства. 13. Изменения и дополнения в Регламент 13.1. Внесение изменений и/или дополнений в Регламент, Тарифы (в том числе связанные с изменениями в действующих нормативных актах РФ и/или Правилах ТС) производится Банком в одностороннем порядке с обязательным уведомлением Клиента в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом. 13.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент, либо его новая редакция, вступают в силу через 20 (двадцать) рабочих дней после их утверждения уполномоченным органом Банка. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 22 13.3. Банк осуществляет уведомление клиентов о принятых изменениях и дополнениях в Регламент путем размещения утвержденных документов на сайте Банка, а так же индивидуального уведомления каждого клиента. Уведомление Клиента о внесении изменений и/или дополнений в Регламент осуществляется путем направления ему соответствующего Уведомления нешифрованной электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете Инвестора, или иному способу связи с Клиентом в соответствии с Анкетой. Размещение информации об изменениях и дополнениях в Регламент на официальном сайте Банка осуществляется в течение 3-х рабочих дней, а индивидуальное уведомление клиентов не позднее, чем в течение 5-ти рабочих дней после утверждения изменений уполномоченным органом Банка. 13.4. В случае несогласия Клиента с изменениями и дополнениями, внесенными в настоящий Регламент, Клиент направляет Банку письменное Заявление о расторжении Договора на брокерское обслуживание (Договора присоединения). Такое Заявление должно поступить в Банк до даты вступления в силу изменений и дополнений. В случае, если такое Заявление не получено Банком в указанный срок, изменения и дополнения считаются принятыми Клиентом и являются обязательными для исполнения Банком и Клиентом. Заявление о расторжении Договора на брокерское обслуживание считается принятым Банком в дату его письменной регистрации Банком 14. Разрешение споров 14.1. При рассмотрении спорных вопросов, связанных с исполнением Договора о брокерском обслуживании, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации. 14.2. В случае, если Клиентом является юридическое лицо или физическое лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, все споры и разногласия по настоящему Регламенту разрешаются путем переговоров, а при недостижении согласия - в Арбитражном суде г.Москвы. В случае если Клиентом является физическое лицо, не имеющее статус индивидуального предпринимателя, все споры и разногласия по настоящему Регламенту разрешаются путем переговоров, а при недостижении согласия – в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации 15. Отказ от Регламента и расторжение договора 15.1. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке отказаться от исполнения Регламента с предварительным письменным уведомлением об этом другой Стороны не менее чем за 20 (Двадцать) рабочих дней. 15.2. В случае получения какой-либо из Сторон уведомления об отказе исполнения Регламента, Клиент обязан подать Банку Поручение на вывод остатка денежных средств с Лицевого счета и обеспечить перевод Ценных бумаг с торгового раздела Счета депо на иной раздел Счета депо, открытый в Депозитарии, либо на свой счет депо, открытый в ином депозитарии со сроком исполнения операции не позднее дня отказа соответствующей Стороны от исполнения Регламента. 15.3. Договор о брокерском обслуживании считается расторгнутым со дня полного погашения Клиентом любой имеющейся у него по Договору о брокерском обслуживании задолженности перед Банком. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 23 Приложение № 1б. Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для физического лица Договор о брокерском обслуживании № ________ (договор присоединения) г. Москва «____»_________________ 20__ г. Общество с ограниченной ответственностью «Вестинтербанк», именуемое в дальнейшем Банк, в лице _______________, действующего на основании _________________, и ________________________________, паспорт серии _______, № ________, выданный _____________ от ______________, именуемый (-ая) в дальнейшем Клиент, совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем: Банк обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и срочных сделок, на условиях и в порядке, установленных Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк», Далее – Регламент. Регламент размещен в открытом доступе на сайте www.westinterbank.ru и является офертой. Заключением настоящего Договора Клиент присоединяется к Регламенту в целом и добровольно принимает на себя обязательства по исполнению требований Регламента. Настоящим Клиент заявляет о намерении пользоваться услугами Банка на следующих площадках: Сектор рынка Основной рынок ЗАО «ФБ ММВБ», В том числе операции с Государственными облигациями. Сектор рынка Classica ЗАО «ФБ ММВБ». Секция срочного рынка FORTS ОАО «Московская Биржа» Номер Лицевого счета Клиента в Банке __________________________ Наименование Депозитария, в котором открыт счет депо Клиента _________________ Код Клиента________________________ В отчетности, высылаемой Банком Клиенту по электронной почте, Банк указывает символ «MBR», приравненный к подписи сотрудника Банка, ответственного за ведение внутреннего учета. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон. Настоящий Договор заключен на неопределенный срок и может быть расторгнут любой из Сторон в случаях и на условиях, предусмотренных Регламентом. Банк: Полное Наименование/Ф.И.О.: Общество с ограниченной ответственностью «Вестинтербанк» Сокращенное наименование ООО «Вестинтербанк» Место нахождения/ 123001, г. Москва, Вспольный переулок, д.5, стр. 1. Адрес регистрации: Почтовый адрес: 123001, г. Москва, Вспольный переулок, д.5, стр. 1. Адрес почты: [email protected] электронной Клиент: - Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 24 Реквизиты: к/с № 30101810900000000521 в Отделении 1 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному округу г. Москва (Отделение 1 Москва), БИК 044583521 ОГРН/реквизиты паспорта 1027700051390 ИНН(КИО)/КПП 7744002042/775001001 ОКПО/ОКАТО 58412523/45286575000 Телефон 8-495-380-19-23 Факс 8-495-380-19-23 доб. 1606 Подпись___________________/_ __/ м.п. Подпись________________/_____________/ м.п. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 25 Приложение 2б к Регламенту Анкета Инвестора Физического лица Заполняется уполномоченным лицом Банка Код Договора _______ Код Анкеты ________ Дата предоставления Анкеты _________ Анкета предоставляется впервые 1. Реквизиты физического лица 1.1. Ф.И.О. полностью 1.2. Дата рождения 1.3. Место рождения 1.4. Наименование документа, удостоверяющего личность 1.5. Серия, номер документа, удостоверяющего личность 1.6. Дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ 1.7.Наименование страны-резидента 1.8. ИНН, при наличии 2. Адреса 2.1. Адрес регистрации 2.2. Почтовый адрес 2.3. Телефон 2.4. Факс 2.5. Адрес электронной почты 3. Расчетные реквизиты 3.1. Номер расчетного счета 3.2. Наименование банка 3.3. БИК 3.4 Номер корреспондентского счета Способ получения доходов по ценным бумагам: Способ предоставления и получения документов Ф.И.О Клиента ___________________________ Подпись Дата заполнения Анкеты: «___» _____________20___ г. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 26 Приложение № 3б. Форма доверенности для работы на рынке Государственных облигаций для Клиента - физического лица ДОВЕРЕННОСТЬ №__________ г._________________ «____»_______________20_ г. Клиент (Ф.И.О.)_______________________________________________________________________, Код ИНН ______________________, документ, удостоверяющий личность ________________________________________________________________________________ (паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения) доверяет Обществу с ограниченной ответственностью «Вестинтербанк» (далее в тексте настоящей Доверенности – Банк) совершать от имени Клиента следующие действия: 1. Получать суммы погашения (погашения части номинальной стоимости) по принадлежащим Клиенту государственным краткосрочным облигациям и/или облигациям федерального займа, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, которые приобретались Банком за счет и по поручению Клиента. 2. Получать суммы купонного дохода по принадлежащим Клиенту облигациям федерального займа, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, которые приобретались Банком за счет и по поручению Клиента. 3. Банк имеет право совершать все необходимые действия для выполнения поручений, указанных в п.1 и п.2 настоящей доверенности. Доверенность выдана сроком до «__» ___________ 20_ г. включительно. Ф.И.О. Клиента _______________________ подпись ____________________________ Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________________ мп Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 27 Приложение № 4б Форма доверенности Клиента – физического лица на назначение уполномоченных представителей ДОВЕРЕННОСТЬ № ________ г.________________ «____»_______________20_ г. Настоящей доверенностью__________________________________________________________ (Ф.И.О. Клиента) (далее по тексту «Клиент») уполномочивает ________________________________________________________________________________ (Фамилия Имя Отчество) _______________________________________________________________________________ (паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения) от имени Клиента в рамках Регламента на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» и Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения) №__________от________ , а так же Договора о брокерском обслуживании № _______ от _______ между ООО «Вестинтербанк и _________________ (наименование Брокера), подписывать и подавать в ООО «Вестинтербанк»: - поручения на совершение сделок; - поручения на перевод денежных средств Клиента; - получать отчеты о сделках, совершенных ООО «Вестинтербанк» за счет и по поручению Клиента; В течение срока действия настоящей доверенности указанные выше документы должны считаться действительными и могут приниматься ООО «Вестинтербанк» без ограничений за подписью гражданина _________________________________________________. (Фамилия Имя Отчество) Настоящая Доверенность действительна до “___”__________ 20_г. без права передоверия. Образец подписи ________________________/_____________________ заверяю (Фамилия Имя Отчество) Подпись Клиента _____________________________________ /____________________ / Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________(__________) Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 28 Приложение № 5б форма доверенности физического лица Клиента – на назначение оператора торгового раздела счета депо ДОВЕРЕННОСТЬ № ___ (место совершения доверенности) (дата совершения доверенности) Настоящей доверенностью ____________________________________________________________________, ФИО Клиента ______________________________________________________________________ Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность Клиента уполномочивает ООО «Вестинтербанк» на выполнение функций оператора брокерского раздела счета депо № _____________, открытого в Депозитарии ___________________________________________________________________ . Для выполнения этих функций действия: ООО «Вестинтербанк» вправе осуществлять следующие подписывать и подавать поручения депо на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торгов подписывать и подавать в указанный Депозитарий информационные поручения и запросы по разделу счета депо; получать выписки, отчеты об операциях и иные документы по разделу счета депо. Настоящая Доверенность выдана без права передоверия и действительна в течение ___ (______) ______ с момента её совершения. ________________________________________________________________________________ (Фамилия Имя Отчество Клиента ) Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________________ мп Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 29 Приложение № 6а УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОПЕРАЦИЯМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Цель настоящего уведомления – предоставить Клиенту ООО «Вестинтербанк», ___(наименование Клиента) информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынках ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций. Настоящее уведомление не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, которые могут возникнуть. Для целей настоящего уведомления под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента. Не достижение инвестиционных целей. Нет никакой гарантии в том, что сохранение и увеличение капитала, которого Вы хотите добиться, будет достигнуто. Вы можете потерять часть или весь капитал, вложенный в определенные ценные бумаги. Политические риски. Существует риск изменения политической ситуации в РФ (изменение политического режима, смена органов власти, изменение политического и/или экономического курса). Наиболее радикальные изменения могут привести к отказу или отсрочке исполнения эмитентами своих обязательств по ценным бумагам, к ограничению определенных (например, иностранных) инвестиций, а возможно, и к конфискации, либо национализации имущества определенных категорий инвесторов. Экономические риски. Формирующаяся экономическая система РФ не представляет собой надежного механизма с отлаженными и стабильно функционирующими элементами. Любой участник процесса инвестирования средств в ценные бумаги может оказаться в ситуации, когда в силу экономических причин он не сможет надлежащим образом исполнить свои обязательства, связанные с обращением и обслуживанием выпусков ценных бумаг, или иные обязательства. Действующее законодательство. Законодательный процесс в РФ является активным, и вносимые в действующее законодательство изменения могут быть настолько радикальными, что приведут к существенному преобразованию сложившихся правоотношений. Такие кардинальные изменения могут привести к определенным потерям Клиента, связанным с торговыми операциями на фондовом рынке и инвестициями в ценные бумаги. Курсы обмена валют и валютный контроль. Для Клиентов, не являющихся резидентами Российской Федерации, необходимо учитывать риски возможных убытков, связанные с необходимостью проведения операций с использованием различных валют. Банковская система. Расчеты между Клиентом и ООО «Вестнитербанк», а также с другими субъектами правоотношений, возникающих при работе на рынке ценных бумаг, осуществляются через расчетные центры, обслуживающие банки сторон, а также иные кредитные учреждения, являющиеся элементами денежных расчетных систем. Как результат, существуют риски, присущие как банковской системе в целом, так и конкретным кредитным учреждениям, непосредственно связанным с исполнением платежей. Эти риски состоят, как в увеличении сроков прохождения платежей, так и в возможной потере денежных сумм, являющихся объектами таких платежей. Электронные операции. Операции, производимые через ту или иную электронную торговую систему, могут отличаться не только от операций, осуществляемых традиционными методами (т.е. при наличии прямого контакта между продавцом и покупателем), но и от операций, производимых через другие электронные торговые системы. В случае осуществления Вами тех или иных сделок через какую-либо электронную торговую систему Вы будете подвергаться рискам, связанным с работой такой системы, включая ее программные и аппаратные средства. Результатом любого сбоя в работе электронной системы может стать выполнение каких-либо Ваших приказов не в соответствии с Вашими указаниями или их невыполнение вообще. Комиссионные и другие сборы. Перед началом проведения тех или иных операций Вы должны получить четкое представление обо всех комиссионных, биржевых и иных сборах, которые будут с Вас причитаться. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 30 Риски рыночной ликвидности и приказы (стратегии), направленные на уменьшение риска. Ликвидность российского рынка ценных бумаг ограничена, и, следовательно, может создаться ситуация, когда невозможно будет исполнить Ваше Поручение в полном объеме. Мною, Клиентом ООО «Вестинтербанк» настоящее Уведомление о рисках, связанных с операциями на рынке ценных бумаг прочитано и его значение разъяснено. Подтверждаю свое согласие принять на себя вышеизложенные риски». «________»_________________ 20___г. Клиент:____________________________ Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 31 Приложение № 6б ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ КЛИЕНТОМ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВКЛЮЧЕННЫМИ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Настоящей Декларацией о рисках ООО «Вестнитербанк», заключившее Договор на брокерское обслуживание (договор о присоединении к Регламенту) с Брокером, включенным в состав Участников торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Участник торгов ЗАО «ФБ ММВБ»), уведомляет Клиента ООО «Вестинтербанк» ___ (наименование Клиента) ___о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Подписание настоящей Декларации осуществляется во исполнение установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязанности участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», и в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» при регистрации клиентов Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» в случае заключения на торгах в ЗАО «ФБ ММВБ» за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Операции с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И» могут быть включены акции молодых, растущих компаний, так как при включении акций в этот список эмитентам не предъявляется требование по сроку существования. К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И» относятся: - отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, к которой относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг; - риски, связанные со становлением бизнеса, - обусловлены возникновением тех или иных внутренних проблем в процессе роста компании, что также отражается на стоимости ее ценных бумаг; - риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать ценные бумаги в нужное время по желаемой цене; - инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры; - риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой полную потерю инвестируемых средств. Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлен Клиент ООО «Вестнтербанк» __ (наименование Клиента)__ при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 32 Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Она призвана помочь Клиенту оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений. Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», приемлемыми для него, с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей. Декларация составлена в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой – у Участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ». Подписывая настоящую декларацию, Клиент подтверждает, что он принимает риски, возникающие при проведении операций, связанных с инвестированием средств в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». «_____» _____________________20_ г. Клиент: ____________________________ Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 33 Приложение № 6в УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ Риск потери средств при проведении операций с фьючерсными контрактами и опционами на торговой площадке Секции срочного рынка FORTS ОАО «Московская биржа» может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения ваших финансовых ресурсов. Вы должны быть осведомлены о следующем: 1) в случае, если на рынке фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Вами биржевому посреднику и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям открываемым по Вашим распоряжениям на рынке фьючерсных контрактов и опционов; 2) при неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т.п.) значительного размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки, то Ваша позиция может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Вы будете ответственны за любые образовавшейся при этом потери; 3) если Вы в ответ на предъявляемое требование к размеру гарантийного обеспечения внесли в соответствии с договором залога имущество или иные ценности, то после совершения по Вашему распоряжению сделки Вы теряете право распоряжения им до закрытия Вами позиций, а кроме того в случаях, предусмотренных правилами торговли и договором залога, на данное имущество или иные ценности может быть обращено взыскание и они могут быть реализованы; 4) в следствии условий, складывающихся на рынке фьючерсных контрактов и опционов, может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром изменении цен торги на рынке фьючерсных контрактов и опционов приостановлены или ограничены; 5) стоп-распоряжения, направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое поручение по оговоренной цене; 6) покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем при торговле фьючерсными контрактами, так как Ваши потери не превысят величину уплаченной Вами премии плюс комиссионное вознаграждение биржевому посреднику и прочие сборы. При продаже опциона Ваш риск сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы подвергаетесь риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения стратегий. Существуют различные виды опционов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить с Вашим биржевым посредником Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками; 7) до совершения сделки Вам следует согласовать с Вашим биржевым посредником и получить письменное подтверждение о размере комиссионного вознаграждения, а также информацию о размерах иных сборов; 8) биржевые посредники могут проводить операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и опционами, что и Вы, а это может привести к возникновению конфликта интересов. Ваш биржевой посредник должен заранее информировать Вас о том, что он торгует за свой счет на рынках соответствующих фьючерсных контрактов и опционов Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 34 9) неплатежеспособность Вашего биржевого посредника или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и биржевыми посредниками Настоящее краткое заявление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов. С вышеизложенным предупреждением о риске ознакомился. «___»______________20_ г. Клиент:________________ Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 35 Приложение № 7 к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» Поручение на перевод денежных средств №_______от «___» __________ 20__г. Клиент ___________________________________________________________ Код Клиента ______________________________ Сумма денежных средств _________________ Сумма денежных средств (прописью) _____________________________________ Наименование операции - перечисление на расчетный счет. Реквизиты расчетного счета Наименование/Ф.И.О. получателя ИНН получателя Банк получателя БИК банка получателя Кор. Счет Банка получателя Расчетный счет получателя Назначение платежа Срок исполнения поручения _____________________ Подпись Клиента_____________________________ Служебные отметки Банка Дата и время приема Поручения __________________________________ Входящий № ____________________ Уполномоченный сотрудник Банка ___________________________ (___________________) Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 36 Приложение № 8 к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» Поручение на совершение сделки /отмену Поручения №__________ от «______» ______________ 20___ г. Клиент ___________________________________________________________ Код Клиента ______________________________ Договор попечителя счета № ___________________ от «___________» ______________20___ Поручение на совершение сделки Поручение на отмену ранее поданного Поручения № _____ от «_____» 200 г. Режим торгов Т0 Эмитент Режим торгов Т+2 Вид, тип, Вид сделки Количество ЦБ Цена одной ЦБ регистрационный (покупка, продажа, РЕПО) (однозначные (однозначные условия его условия определения) определения) номер ЦБ Срок действия поручения ________________________ Иная информация Клиент _______________________________________ Служебные отметки Банка Дата и время приема Поручения __________________________________ Входящий № ____________________ Уполномоченный сотрудник Банка ___________________________ (___________________) Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 37 Приложение № 9 Сводное Поручение на совершение Торговых операций за период с__/___/___________по___/__/_________ Клиент:__________________________________ Договор о брокерском обслуживании № ______ от «____» ___________ 20__г. Поручения Банку на совершение операций с Ценными бумагами: Дата Поручения Время приема Поручения Номер поручения Эмитент ЦБ Вид, категория (тип), номер выпуска, транш, серия ЦБ Вид сделки (покупка, продажа) Количество ЦБ (однозначные условия его определения) Цена одной ЦБ Валюта цены Срок действия Примечание Вид, категория (тип), номер выпуска, транш, серия ЦБ Вид сделки (покупка, продажа) Количество ЦБ (однозначные условия его определения) Цена одной ЦБ Валюта цены Срок РЕПО Ставка РЕПО Поручения Банку на совершение Сделки РЕПО: Дата Поручения Время приема Поручения Номер поручения Эмитент ЦБ Срок действия Поручения Банку на совершение Срочных сделок: Дата Время приема Номер Вид Срочной Наименование Поручения Поручения Поручения сделки контракта на Бирже (фьючерсный контракт, опцион) Подпись Клиента ________________________________ Тип Срочной Цена за один Размер премии сделки (покупка / контракт (для опциона) продажа) Количество контрактов Сотрудник Банка: ____________/__________/ Приложение № 10 Поручение на совершение Срочной сделки №__________ от «______» ______________ 20___ г. Вид сделки: __________ Дата/Время: __________ Договор о брокерском обслуживании получения № ____ от ________ Наименование (код) клиента:______________ Срок действия поручения Начало периода:__________ Окончание периода:__________ Тип контракта: ___________________ Условное обозначение контракта:________________________________ Количество:_____ Цена одного контракта (премия по опциону):_________ Цена исполнения по опциону:___________ Примечание: Подпись Клиента:_______________ Сотрудник Банка:________________ Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 39 Приложение № 11 к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» Тарифы утверждены Приказом от 29 августа 2013 г. № 47. Председатель Правления ООО «Вестинтербанк» _________________________ А.В.Беляков Тарифы комиссионного вознаграждения, взимаемые с клиентов ООО «Вестинтербанк» за совершение брокерских операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке. (Тарифы ООО «Вестинтербанк») № п/п НАИМЕНОВАНИЕ УСЛУГИ ТАРИФ Брокерские операции с ценными бумагами, номинированными в валюте РФ 1. Операции купли-продажи ценных бумаг, включая паи инвестиционных фондов, в Секторе рынка Основной ЗАО «ФБ ММВБ» при обороте по операциям Клиента за день: 1.1 до 50 тыс. рублей включительно 0,1% 1.2 От 50 тыс. руб. до 5 млн. рублей включительно 0,09% 1.3 свыше 5 млн. рублей 0,08% 1.4 0,01% (взимается Сделки РЕПО с эмиссионными ценными бумагами российских только с первой части эмитентов сделки РЕПО) 2 Операции купли-продажи эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов и паев паевых инвестиционных фондов на внебиржевом рынке ценных бумаг: (Classica ЗАО «ФБ ММВБ») до 5 млн. рублей включительно 0,3% но не менее 1000 руб. (взимается с суммы договора) 2.2 свыше 5 млн. 0.2% (взимается суммы договора) 3 Операции заключения и исполнения срочных сделок в Секции 10 руб. срочного FORTS ОАО Московская Биржа 2.1 с 1. Ставки комиссионного вознаграждения Банка приведены с учетом НДС. 2. Размер комиссионного вознаграждения Банка не включает комиссии торговых систем. Комиссии торговых систем оплачиваются Клиентом отдельно. 3. Расходы, связанные с депозитарным обслуживанием по брокерским операциям, произведенным по поручению Клиента, оплачиваются им отдельно. 4. Тариф, установленный в процентах, взимается от суммы операции, без учета суммы НКД при его начислении. в процентах, взимается от суммы операции, без учета суммы НКД при его начислении. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 40 Приложение № 12а к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» Уведомление клиента - физического лица о налогообложении УВЕДОМЛЕНИЕ О НАЛОГООБЛОЖЕНИИ по операциям на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Уведомляем Вас, что ООО «Вестинтербанк» - профессиональный участник рынка ценных бумаг выступает налоговым агентом для физических лиц по Договорам о брокерском обслуживании в случаях, установленных действующим законодательством РФ. При расчете налоговой базы физического лица в ООО «Вестинтербанк» применяется метод ФИФО: первая покупка закрывается первой продажей. При удержании налога Клиенту выдается уведомление о расчете налога. Согласовано ___________________________________(ФИО Клиента) Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________________ мп подпись Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 41 Приложение № 13а форма доверенности Клиента – физического лица на назначение Банка поверенным ДОВЕРЕННОСТЬ Город___________ дата (прописью) Настоящей доверенностью _____________________________________________________, ФИО) зарегистрированный(ая) по адресу:_______________________________________________; паспорт: серии_______________номер________________ выдан______________________, код подразделения ______________ уполномочивает ООО «Вестинтербанк» заключать от имени ________________________________ (ФИО Клиента) Сделки купли-продажи ценных бумаг в соответствии с условиями, указанными в Регламенте оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» Настоящая доверенность действительна в течение _______ с момента ее совершения. Подпись _________________________________________ /________________________ / (Ф.И.О. лица, выдавшего Доверенность) Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________________ мп Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 42 Приложение №14 к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» Отчет Клиенту Отчет ООО «Вестинтербанк» Наименование Клиента ___________________, Договор о брокерском обслуживании от ____ № _______, код Клиента ____________ Период Отчета __________________________, Дата Отчета ______________________ Брокер ___________________________________ Торговая площадка:_________________________. Сводная информация по счету Клиента Основание Сумма Входящий остаток Движение средств Исходящий остаток В том числе заблокировано Портфель Клиента: Наименование Код гос. Рег. ЦБ Кол-во на начало периода Обороты за период Кол-во на окончание периода Сумма сделки В залоге Заблокировано от вывода Оценка рыночной стоимости Итого Прочие зачисления/списания денежных средств: № Дата Контрагент Сумма Основание Брокер Банк Клиент Итого за период Начальник Отдела внутреннего учета _____________________________ Мп Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ООО «Вестинтербанк» 43