на рынке ценных бумаг

Реклама
АКЦИОНЕРЛЫК КОММЕРЦИЯ «АК БАРС» БАНКЫ
(ачык акционерлык җәмгыяте)
420066, Татарстан Республикасы, Казан, Декабристлар ур., 1
телефон: +7/843/ 2-303-303
телекс: 224604ABBRU
http://www.akbars.ru
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «АК БАРС»
(открытое акционерное общество)
420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Декабристов, 1
телефон: +7/843/ 2-303-303
телекс: 224604ABBRU http://www.akbars.ru
№ _____/_____
Дата «
201 г.
»
г. _______________
Для служебных отметок
Уникальный код Инвестора
БДФЛ
ДОГОВОР
об оказании брокерских услуг
на рынке ценных бумаг
Инвестор: ______________________________________
Фамилия, имя, отчество
Паспорт: сер. _______№________, выдан « »
201 г
_______________________________________________________________
Дата и место выдачи
проживающий по адресу: _____________________________________________
Почтовый индекс, город, улица, дом, квартира
с одной стороны,
и ОАО «АК БАРС» БАНК, именуемое в дальнейшем "Брокер", в лице
_______________________________________________________, действующего на основании
Доверенности №_______ от «____»_______________201___ г., с другой стороны, заключили
настоящий Договор о нижеследующем:
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Для целей настоящего Договора далее по тексту применяются следующие термины и
определения:
 Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они
определяются Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг»).
 Организованный рынок ценных бумаг (ОРЦБ) - совокупность отношений, связанных с
заключением и исполнением сделок с Ценными бумагами по установленным процедурам на
торгах фондовой биржи и/или организатора.
 Неорганизованный рынок ценных бумаг (НОРЦБ) - совокупность отношений,
связанных с заключением и исполнением сделок с Ценными бумагами, за исключением
сделок заключенных на организованном рынке ценных бумаг.
 Уполномоченные участники ОРЦБ – Открытое акционерное общество «Московская
Биржа ММВБ-РТС» (далее ОАО Московская Биржа); депозитарии, регистраторы, эмитенты,
расчетно-клиринговые организации, органы государственной и местной власти, организации
и учреждения, уполномоченные на основании нормативных документов, регламентирующих
операции с Ценными бумагами, а также договоров и соглашений с ОАО Московская Биржа
и/или Брокером, осуществлять регистрацию, учет, контроль или регулирование операций с
Ценными бумагами.
2
 Счет депо - обслуживаемый Брокером счет депо, открытый Инвестору для учета
определенного вида Ценных бумаг в уполномоченном депозитарии, ведущем учет данного
вида Ценных бумаг. В рамках Счета депо по мере необходимости могут открываться разделы
(субсчета) в соответствии с нормативными документами, регламентирующими операции с
Ценными бумагами.
 Лицевой счет Инвестора - счет по брокерским операциям на балансовом счете
открытом согласно Договору в ОАО «АК БАРС» БАНК для учета средств и расчетов по
операциям с определенными видами Ценных бумаг Инвестора.
 Информационно-торговая система «ИТС-БРОКЕР» / информационно-торговая
система QUIK
(далее - Система) - совокупность программно-технических средств,
позволяющих Инвестору в режиме реального времени наблюдать за ходом торгов на торговой
площадке ОАО Московская Биржа и передавать Брокеру поручения на совершение сделки с
Ценными бумагами.
 Вознаграждение – комиссии, премии, комиссионные вознаграждения и иные расходы
которые подлежат уплате Инвестором в пользу Брокера за брокерское обслуживание на рынке
ценных бумаг.
 Представитель Инвестора - физическое лицо или юридическое лицо, действующее
от имени и в интересах Инвестора в соответствии с полномочиями, основанными на
доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа
или органа местного самоуправления;
 Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Инвестор, в том числе на
основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного
управления и иных гражданско-правовых договоров;
 Бенефициарные владельцы - физические лица, которые в конечном счете прямо или
косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в
капитале) Инвестором - юридическим лицом либо имеют возможность контролировать
действия Инвестора.
Термины, специально настоящим Договором не определенные, используются в
значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение Ценных
бумаг, и иными нормативными правовыми актами РФ.
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2.1. Инвестор поручает, а Брокер обязуется совершать сделки купли-продажи с Ценными
бумагами от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора или от имени и за счет
Инвестора, руководствуясь нормативными документами, регулирующими обращение Ценных
бумаг, а также договорами и соглашениями, заключенными Брокером с ОАО Московская
Биржа, уполномоченными депозитариями, эмитентами Ценных бумаг и иными
уполномоченными участниками ОРЦБ. Брокер вправе совершать сделки купли-продажи с
Ценными бумагами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в
сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.
2.2. Инвестор подтверждает, что ознакомлен и согласен с порядком взаимодействия
Инвестора и Брокера, установленным в Регламенте предоставления брокерских услуг ОАО
«АК БАРС» БАНК, который размещен на WEB-сайте Брокера - www.akbars.ru (далее по
тексту - Регламент) путем подписания настоящего Договора.
2.3. Иные операции с Ценными бумагами, не предусмотренные настоящим Договором, но
предусмотренные нормативными документами, регулирующими обращение Ценных бумаг,
по мере необходимости регламентируются отдельными соглашениями между Брокером и
Инвестором.
2.4. Обязательства, возникшие из Договора, заключенного на НОРЦБ, каждой из сторон
которого является Брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном
лице, если обязательства Сторон исполняются за счет разных Инвесторов или третьими
лицами в интересах разных Инвесторов. Брокер не вправе заключать указанный Договор, если
его заключение осуществляется во исполнение поручения Инвестора, не содержащего цену
3
Договора или порядок ее определения. Порядок взаимодействия Сторон при совершении
сделок с Ценными бумагами на НОРЦБ, а также по сделкам, заключенным от имени и за счет
Инвестора аналогичен установленному в Регламенте.
2.5. Переданное Инвестором поручение на совершение сделки с Ценными бумагами
Брокеру в электронном виде, с помощью Системы, имеет такое же значение и юридическую
силу, как и надлежащим образом, оформленный документ на бумажном носителе,
подписанный собственноручно Уполномоченным лицом отправляющей стороны и, в связи с
этим, обмен сторонами оригиналами таких поручений на совершение сделки с Ценными
бумагами на бумажном носителе не требуется.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Брокер обязуется:
3.1.1. Для учета денежных средств Инвестора, не использованных для приобретения
Ценных бумаг, а также для проведения денежных расчетов по операциям с Ценными
бумагами, открыть Инвестору в ОАО «АК БАРС» БАНК лицевой счет. Отчеты о состоянии
лицевых счетов Инвестора за месяц (квартал), направляются Инвестору в течение первых
десяти рабочих дней месяца, следующих за отчетным.
3.1.2. Для учета, идентификации и регистрации сделок с Ценными бумагами,
совершаемых в рамках настоящего Договора, присвоить Инвестору уникальный код №_____.
Уникальный код Инвестора является обязательным реквизитом при любом обращении
Инвестора к Брокеру и указывается во всех документах, направляемых Инвестором Брокеру в
рамках настоящего Договора.
3.1.3. Учет ценных бумаг, принадлежащих Инвестору, а также осуществление
необходимых операций по перерегистрации и учету прав собственности осуществлять в
соответствии с Депозитарным договором №_______ от «____»_______________201__г.
3.1.4. Принимать к исполнению (кроме случаев, особо оговоренных в настоящем
Договоре) оформленные и поданные в порядке, установленном Регламентом, поручения
Инвестора, предусмотренные Регламентом.
3.1.5. Предоставлять Инвестору отчетно-информационные документы в порядке и сроки,
предусмотренные Регламентом.
3.1.6. На основании поручения Инвестора на отзыв денежных средств перечислять
денежные средства Инвестора в порядке, установленном Регламентом.
3.1.7. Своевременно информировать Инвестора либо обеспечивать доступ Инвестора к
информации о требованиях и ограничениях при проведении операций с Ценными бумагами,
устанавливаемых для Брокера и/или Инвестора уполномоченными участниками ОРЦБ и
влияющих на порядок оформления и подачи Инвестором заявок, поручений,
предусмотренных Регламентом.
3.2. Брокер вправе:
3.2.1. Не принимать к исполнению либо корректировать по количественным параметрам
поручения Инвестора, предусмотренные Регламентом, в случае недостаточности для
обеспечения их исполнения (в том числе уплаты предусмотренных настоящим Договором
вознаграждений Брокера, ОАО Московская Биржа, и иных участников ОРЦБ) суммы
денежных средств Инвестора, предназначенных для приобретения Ценных бумаг, и/или
Ценных бумаг на соответствующем Счете депо.
3.2.2. Не принимать к исполнению поручения Инвестора, предусмотренные Регламентом,
в случае нарушения Инвестором порядка их оформления и подачи, установленного
Регламентом.
3.2.3. Не принимать к исполнению поручения Инвестора, предусмотренные Регламентом,
в случае их несоответствия требованиям, установленным для Брокера уполномоченными
участниками ОРЦБ, в том числе по ценовым условиям.
4
3.2.4. Списывать с соответствующих лицевых счетов Инвестора предусмотренные
настоящим Договором вознаграждения и удерживать суммы налогов и сборов по операциям с
Ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ.
3.2.5. Предоставлять необходимую информацию об Инвесторе и совершаемых им
операциях с Ценными бумагами эмитентам Ценных бумаг, ОАО Московская Биржа,
уполномоченным депозитариям и иным уполномоченным участникам ОРЦБ с целью
осуществления ими контрольных и учетных функций в соответствии с нормативными
документами, регламентирующими обращение Ценных бумаг.
3.2.6. Запрашивать
информацию
у
Инвестора,
представителя
Инвестора,
выгодоприобретателя с целью идентификации Инвестора, представителя Инвестора,
выгодоприобретателя по предъявляемым Инвестором и/или представителем Инвестора
документам.
3.2.7. Отказать в заключении настоящего Договора, открытии лицевого счета, а также
расторгнуть настоящий Договор в случаях, установленных действующим законодательством
РФ, локальными нормативными актами Брокера.
3.2.8. Запросить документы, поясняющие экономический смысл проводимых операций.
3.3. Инвестор обязуется:
3.3.1. Перечислять Брокеру денежные средства, предназначенные для приобретения
Ценных бумаг, в порядке, предусмотренном Регламентом.
3.3.2. Оформлять и подавать Брокеру поручения Инвестора, предусмотренные
Регламентом, в порядке, установленном Регламентом.
3.3.3. Уведомлять Брокера о своих претензиях (если таковые имеются) по исполнению
заявок, поручений, поданных Инвестором в рамках настоящего Договора:
 в течение 1 рабочего дня с момента отправления Брокером Отчета Инвестору в
электронном виде и в течение 1 рабочего дня с момента получения Инвестором от
Брокера Отчета на бумажном носителе - для Отчета о состоянии счетов Инвестора по
сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным за день;
 в течение 3 рабочих дней с момента отправления Брокером Отчета Инвестору в
электронном виде и в течение 1 рабочего дня с момента получения Инвестором от
Брокера Отчета на бумажном носителе - для Отчета о состоянии счетов Инвестора по
сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (три месяца).
После вышеуказанных сроков претензии не принимаются.
3.3.4. Выдать Брокеру доверенность на совершение сделок от имени и за счет Инвестора
(Приложение 1).
3.3.5. По предъявлении документов, подтверждающих осуществление Брокером
соответствующих платежей, компенсировать Брокеру расходы, понесенные им в связи с
использованием услуг третьих лиц при выполнении поручений Инвестора.
3.3.6. Предоставить до заключения настоящего Договора достоверные и действительные
на момент предоставления сведения, информацию и документы об Инвесторе, представителе
Инвестора, выгодоприобретателе, бенефициарных владельцах в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, Регламентом и иными локальными нормативными
актами Брокера.
3.3.7. Предоставить до заключения настоящего Договора и в период его действия по
запросу Брокера информацию о целях установления и предполагаемом характере деловых
отношений Инвестора с Брокером, о финансовом положении, деловой репутации Инвестора.
3.3.8.Предоставлять Брокеру документы (в т.ч. агентские договоры, договоры поручения,
комиссии, доверительного управления и иные гражданско-правовые договоры, а также
идентификационные сведения/документы по выгодоприобретателям) до проведения операций
с ценными бумагами и иным имуществом в пользу выгодоприобретателей.
5
3.3.9. При внесении изменений в документ, удостоверяющий личность, или его обмене, а
также в случае изменения адреса регистрации (прописки), фактического местожительства
Инвестора, представителя Инвестора, выгодоприобретателя, уведомлять Брокера о
вышеназванных изменениях или произведенном обмене в течение 1 (одного) рабочего дня с
даты внесения таких изменений, получения нового документа либо смены адреса, путем
представления измененного (нового) документа, удостоверяющего личность и (или)
документа, подтверждающего изменение адреса, Брокеру.
3.3.10. Все сведения, которые Инвестор обязан сообщать Брокеру в соответствии с п. 3.3.9.
настоящего Договора принимаются Брокером только при условии представления Брокеру
оригиналов или копий соответствующих документов, удостоверенных в установленном
действующим законодательством порядке, при личном обращении к Брокеру Инвестора (или
его представителя), либо отправлении их Брокеру по почте заказным письмом с
уведомлением о вручении и описью вложения. При этом датой получения Банком
соответствующих сведений является дата, указанная в уведомлении о вручении.
3.3.11. В случае наступления обстоятельств, изменяющих отношение Инвестора к
категории иностранных публичных должностных лиц (далее по тексту – «ИПДЛ»), к
родственникам ИПДЛ (супругам, близким родственникам (родственникам по прямой
восходящей и нисходящей линии (родителям и детям, дедушкам, бабушкам и внукам),
полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братьям и сестрам,
усыновителям и усыновленным) Инвестор обязуется информировать об этом Брокера не
позднее 1 (одного) рабочего дня со дня наступления данных обстоятельств, а также
проинформировать Брокера о природе денежных средств.
3.3.12. В случае наступления обстоятельств, изменяющих отношение Инвестора к
категории публичных должностных лиц (далее по тексту – «ПДЛ»), к родственникам ПДЛ
(супругам, близким родственникам (родственникам по прямой восходящей и нисходящей
линии (родителям и детям, дедушкам, бабушкам и внукам), полнородным и неполнородным
(имеющим общих отца или мать) братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным)
Инвестор обязуется информировать об этом Брокера не позднее 1 (одного) рабочего дня со
дня наступления данных обстоятельств, а также проинформировать Брокера о природе
денежных средств.
3.3.13. Предоставлять Брокеру до открытия лицевого счета и совершения операции
сведения и документы согласно законодательству Российской Федерации о лице, не
являющемся непосредственно участником операции, но получающем выгоду от ее
проведения (выгодоприобретателе).
3.4. Инвестору запрещается в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на
фондовых биржах и (или) иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг совершать
действия, относящиеся к манипулированию рынком, которые указаны в статье 5
Федерального Закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
3.5. Инвестору запрещается использовать инсайдерскую информацию и осуществлять
действия, относящиеся к статье 6 Федерального Закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. «О
противодействии
неправомерному использованию
инсайдерской
информации
и
манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации».
4. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ
4.1. По фактически совершенным сделкам с Ценными бумагами от своего имени и за счет
Инвестора либо от имени и за счет Инвестора с Инвестора удерживаются:
4.1.1. Возмещение комиссионного вознаграждения ОАО Московская Биржа, в порядке и
размере, установленными между Брокером и ОАО Московская Биржа, соответственно, либо
иными нормативными документами, регламентирующими обращение Ценных бумаг;
6
4.1.2. Вознаграждение Брокера за брокерское обслуживание на РЦБ исчисляется
согласно действующему Прейскуранту, размещенному на сайте www.akbars.ru. Базой для
исчисления суммы вознаграждения Брокера служит общая сумма сделок, совершенных
Брокером с Ценными бумагами и денежными средствами Инвестора в рамках настоящего
Договора в течение одного торгового дня. При совершении сделок с купонными Ценными
бумагами в базу для исчисления суммы вознаграждения Брокера сумма накопленного
купонного дохода не включается. Брокер имеет право в одностороннем порядке изменять
указанный Прейскурант. В случае внесения изменений в Прейскурант, Брокер извещает об их
внесении Инвестора за пять рабочих дней до вступления в силу Прейскуранта на WEB-сайте
Брокера - www.akbars.ru. Под изменением Прейскуранта понимается изменение размера
вознаграждения и сроков его взимания, а также установление вознаграждения за иные
операции и услуги.
4.2. При выплате купонного дохода и при погашении долговых Ценных бумаг
вознаграждение Брокера не взимается.
4.3. Сумма денежных средств Инвестора на брокерском счете должна покрывать цену
совершаемой сделки, размер вознаграждения Брокера, сумму возмещения расходов Брокера в
связи с исполнением Поручения на совершение сделки с Ценными бумагами, сумму
биржевых сборов и комиссионных вознаграждений, сумму на оплату услуг уполномоченных
депозитариев, сумму иных расходов, связанных с исполнением сделок с Ценными бумагами
Инвестора.
4.4. В случае подачи Инвестором Поручения на совершение сделки с Ценными бумагами,
предусматривающей куплю-продажу Ценных бумаг по конкретным ценовым параметрам,
заранее указанным Инвестором, и исполнении Брокером данного поручения на более
выгодных ценовых условиях, Брокер вправе удержать с Инвестора дополнительное
вознаграждение (премию) в размере 50% от разницы между суммой сделок, фактически
совершенных Брокером в рамках исполнения поручения, и суммой сделок, рассчитанных по
данному поручению.
4.5. Вознаграждение Брокера, предусмотренное настоящим Договором, удерживается по
итогам торгового дня из денежных средств Инвестора, предназначенных для приобретения
Ценных бумаг.
4.6. В случае установления либо изменения в одностороннем порядке уполномоченными
участниками ОРЦБ каких-либо тарифов и расценок вознаграждений за их услуги, взимаемых
с Брокера по операциям с Ценными бумагами, предусмотренным настоящим Договором,
указанные вознаграждения в свою очередь взимаются Брокером с Инвестора в размере,
установленном данными участниками ОРЦБ, с уведомлением Инвестора не позднее
следующего рабочего дня после удержания данного вознаграждения в измененном виде.
4.7. Суммы налогов и сборов по операциям с Ценными бумагами удерживаются с
Инвестора Брокером в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и
нормативными документами, регламентирующими операции с Ценными бумагами.
4.8. Возмещение расходов Брокера в соответствии с п.3.3.5. Договора производится путем
перечисления денежных средств на счет Брокера, указанным в счетах-фактурах (счетах), в
течение пяти рабочих дней со дня получения соответствующего счета-фактуры (счета) с
указанием наименования операций и общей суммы, подлежащей перечислению за услуги.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
5.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязательств по настоящему
Договору стороны несут ответственность согласно действующему законодательству РФ.
5.2. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации,
связанной с их взаимоотношениями в рамках настоящего Договора, согласно действующему
законодательству РФ.
7
5.3. Брокер не несет ответственности за неисполнение либо неполное исполнение заявок
Инвестора, предусматривающих куплю-продажу Ценных бумаг, по причине сложившейся
рыночной конъюнктуры на ОРЦБ (в том числе неудовлетворительные ценовые условия и
количественные параметры встречных заявок, выставляемых в торговой системе) либо
вследствие технических, административных и иных действий уполномоченных участников
ОРЦБ, исключающих возможность исполнения Брокером надлежащим образом поручения
Инвестора (отключение Брокера от торгов, технические сбои в торговой системе ОАО
Московская Биржа и т.д.).
5.4. В случае если поручение Инвестора, предусматривающее куплю-продажу Ценных
бумаг по заранее указанным Инвестором конкретным ценовым условиям, исполнено
Брокером на менее выгодных ценовых условиях, чем указано в поручении Инвестора, Брокер
возмещает понесенные таким образом Инвестором убытки, определяемые как разница между
суммой сделок, фактически совершенных Брокером в рамках исполнения поручения, и
суммой сделок, рассчитанной по данному поручению.
5.5. При ошибочном зачислении на брокерский счет Инвестора денежных средств
Брокера Инвестор обязан возвратить такие денежные средства в срок не позднее 15:00 по
московскому времени следующего рабочего дня.
В случае, если Инвестор воспользуется ошибочно зачисленными на его брокерский счет
денежными средствами для покупки ценных бумаг, Инвестор обязан дать Брокеру поручение
на совершение сделки с Ценными бумагами в срок не позднее 15:00 по московскому времени
следующего рабочего дня после приобретения ценных бумаг. В том случае, если денежных
средств, образовавшихся после продажи ценных бумаг, недостаточно для погашения
задолженности перед Брокером, то Инвестор обязан возвратить Брокеру денежные средства,
необходимые для полного погашения задолженности перед Брокером в течение одного
рабочего дня после уведомления об этом Брокером.
5.6. В случае неисполнения Инвестором обязанностей, предусмотренных в п.5.5.
настоящего Договора, Инвестор уплачивает по требованию Брокера проценты за пользование
чужими денежными средствами в размере двукратной ставки рефинансирования, на сумму
задолженности перед Брокером за каждый день просрочки со дня выставления требования.
5.7. Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение
заявок, поручений Инвестора, предусмотренных Регламентом, в случае указания в них
Инвестором неверной либо неполной информации.
5.8. Брокер не отвечает по обязательствам эмитентов Ценных бумаг.
5.9. Стороны не отвечают за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязательств по настоящему Договору, явившееся следствием неисправностей и отказов
оборудования, программного обеспечения, систем связи, энергоснабжения и иных, имевших
место по не зависящим от сторон причинам, за исключением п.5.5. настоящего Договора.
5.10. Стороны не отвечают за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязательств по настоящему Договору, явившееся следствием наступления обстоятельств
непреодолимой силы, как: военных действий, массовых беспорядков, стихийных бедствий,
забастовок, решений органов государственной и местной власти, иных обстоятельств
непреодолимой силы, а также следствием нарушения обязательств другой стороной.
5.11. Освобождение одной из сторон в соответствии с настоящим Договором от
ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение какого-либо из ее
обязательств по настоящему Договору не влечет освобождения данной стороны от
ответственности за исполнение иных ее обязательств по настоящему Договору.
5.12. Стороны обязаны в течение трех рабочих дней извещать друг друга о
невозможности исполнения ими обязательств по настоящему Договору. Надлежащим
доказательством наличия и продолжительности обстоятельств, препятствующих исполнению
сторонами своих обязательств по настоящему Договору, служат свидетельства, выданные
компетентными органами власти и уполномоченными специализированными службами.
5.13. Брокер не несет ответственности, если нарушение его обязательств по условиям
денежных расчетов произошло по вине расчетного центра (расчетной системы) ОРЦБ либо
расчетных подразделений Банка России и других банков-корреспондентов. В случае если по
8
итогам торгового дня разница между денежными средствами, затраченными на покупку и
вырученными от реализации ценных бумаг, составляет величину большую денежного остатка
Инвестора на начало данного торгового дня, Инвестор в обязательном порядке ликвидирует
эту разницу не позднее следующего рабочего дня (путем перечисления необходимой суммы
денежных средств, продажи ценных бумаг и т.п.).
5.14. Все споры, возникающие в рамках настоящего Договора, разрешаются сторонами
путем переговоров. В случае не достижения в процессе переговоров соглашения между
сторонами, споры разрешаются в судебном порядке в соответствии с действующим
законодательством.
5.15. Недействительность части настоящего Договора не влечет недействительность
всего Договора.
6. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО ИЗМЕНЕНИЯ И
РАСТОРЖЕНИЯ. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
6.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует один год,
но не может быть прекращен ранее завершения взаиморасчетов между сторонами.
6.2. Если за двадцать календарных дней до окончания срока действия настоящего
Договора ни одна из сторон не направит другой стороне письменное уведомление о
расторжении настоящего Договора, то срок действия настоящего Договора автоматически
продлевается на следующий календарный год на тех же условиях.
6.3. Договор может быть расторгнут досрочно любой из сторон по истечении двадцати
календарных дней со дня получения другой стороной письменного уведомления о
расторжении настоящего Договора, но не ранее завершения взаиморасчетов между
сторонами. Уведомление считается полученным Брокером, если оно было направлено по
адресу Брокера, указанному в настоящем договоре, при этом оно считается полученным
Брокером в случае ее передачи по факсимильной либо электронной связи на следующий
рабочий день после передачи.
6.4. Все изменения и дополнения к настоящему Договору оформляются в виде
дополнительного соглашения к настоящему Договору в двух экземплярах по одному для
каждой из сторон.
6.5. В случае внесения исполнительными и законодательными органами государственной
и местной власти, а также уполномоченными участниками ОРЦБ изменений и дополнений в
нормативные и иные документы, регламентирующие операции с Ценными бумагами, Брокер
по необходимости вносит соответствующие изменения и дополнения в настоящий Договор,
информирует об их внесении Инвестора в течение десяти рабочих дней на WEB-сайте
Брокера - www.akbars.ru и оформляет их по необходимости в виде дополнительного
соглашения согласно п.6.4 настоящего Договора.
6.6. В случае внесения уполномоченными участниками ОРЦБ изменений и дополнений в
порядок обслуживания операций с Ценными бумагами, Брокер по необходимости вносит
соответствующие изменения и дополнения в Регламент и Прейскурант. В случае внесения
изменений в Прейскурант, Брокер извещает об их внесении Инвестора за пять рабочих дней
до вступления в силу Прейскуранта на WEB-сайте Брокера - www.akbars.ru. Для обеспечения
идентификации и проверки подлинности получаемой информации стороны вправе обратиться
друг к другу с запросом об официальном подтверждении информации документами,
оформленными на бумажных носителях.
Обмен между сторонами информацией и документами по настоящему Договору
осуществляется в порядке, предусмотренном Регламентом.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, по одному для каждой из сторон.
9
7. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
БРОКЕР:
ОАО «АК БАРС» БАНК
Место нахождения: 420066, г.Казань,
ул. Декабристов, д.1
к/с 30101810000000000805 в РКЦ НБ РТ
БИК 049205805
ИНН 1653001805
БРОКЕР:
_______________ /________________/
К/сч. 3010181000000000805 в РКЦ НБ РТ
БИК 049205805
ИНН 1653001805
ИНВЕСТОР:
Адрес:
Паспорт
выдан
ИНН
ИНВЕСТОР:
___________________/_____________/
10
Приложение 1 к Договору
Об оказании брокерских услуг
на рынке ценных бумаг
ДОВЕРЕННОСТЬ № ____
г. ____________
«____»________________201__г.
Инвестор:_______________________________,
Фамилия, имя, отчество
адрес:__________________________________________,
Почтовый индекс, город, улица, дом, квартира
паспорт сер. ________№_________,
выдан _________________________________________________,
Дата и место выдачи
ИНН ___________________
доверяет ОАО “АК БАРС” БАНК (далее – Брокер) совершать от имени Инвестора следующие
действия:
1. Совершать от имени Инвестора любые сделки купли-продажи Ценных бумаг, во
исполнение поручения Инвестора на совершение сделки с ценными бумагами, поданных
Инвестором в рамках договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг и
при необходимости во исполнение погашения задолженности Инвестора перед Брокером.
2. Получать купонный доход по принадлежащим Инвестору облигациям, обращающимся на
РЦБ, которые приобретались Брокером за счет и по поручению Инвестора.
3. Получать суммы погашения по принадлежащим Инвестору облигациям, обращающимся
на РЦБ, которые приобретались Брокером за счет и по поручению Инвестора.
4. Брокер имеет право совершать все необходимые действия для выполнения поручений,
указанных в п. 2 и 3 настоящей доверенности.
Срок действия настоящей доверенности составляет три года.
____________________/__________________/
Скачать