Условия осуществления брокерской деятельности

Реклама
УТВЕРЖДЕНО
Правлением
ООО «Камкомбанк»
Протокол № 113
От 26.12.2014 года
УСЛОВИЯ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ООО «КАМКОМБАНК»
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
г. Набережные Челны 2014г.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. СТАТУС УСЛОВИЙ
1.1.1. Настоящие Условия осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг ООО
«КАМКОМБАНК»
(далее по тексту – Условия) определяют основания, условия и порядок, на
которых ООО «КАМКОМБАНК»
осуществляет брокерское обслуживание юридических,
физических лиц, а также физических лиц – индивидуальных предпринимателей (далее по тексту –
Клиенты) на рынке ценных бумаг на основании возмездных договоров с ними.
1.1.2. Настоящие Условия разработаны ООО «КАМКОМБАНК» (далее по тексту – Брокер) на
основании норм действующего законодательства Российской Федерации (далее - РФ), включая
нормативные акты ФКЦБ, ФСФР и Банка России, документами ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», ОАО
ММВБ-РТС, определяющими порядок проведения торгов
В случае принятия новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных
актов Банка России впредь до приведения настоящих Условий в соответствие с новыми
нормативными правовыми актами Условия применяются в части, не противоречащей
вышеуказанным актам.
1.1.3. Опубликование настоящих Условий, включая распространение текста в глобальной
компьютерной сети Интернет на сайте ООО «КАМКОМБАНК» www.kamkombank.ru, должно
рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со
стороны Брокера заключить Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (далее
по тексту - Договор), который является неотъемлемой частью настоящих Условий.
Помимо размещения на сайте ООО «КАМКОМБАНК», экземпляр данных Условий с
приложениями и изменениями, прошитый и заверенный оттиском печати и подписью лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа ООО «КАМКОМБАНК»,
хранится в офисе ООО «КАМКОМБАНК» по адресу: г. Набережные Челны, п. ГЭС, ул.
Гидростроителей, д.21
1.1.4. Настоящее предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и
нерезидентам Российской Федерации, имеет силу исключительно на территории Российской
Федерации.
За пределами Российской Федерации текст настоящих Условий распространяется
исключительно в частном порядке по запросам заинтересованных лиц. Публичное
распространение текста настоящих Условий за пределами территории Российской Федерации
должно рассматриваться заинтересованными лицами как несанкционированное Брокером и не
имеющее законной силы.
1.2 ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПОЛНЕНИЕ УСЛОВИЙ
1.2.1. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия производится Брокером в
одностороннем порядке.
1.2.2. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Условия в связи с изменением
нормативно-правовых актов РФ, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в
указанных актах.
Для вступления в силу изменений и дополнений в Условия, вносимых Брокером по
собственной инициативе, не связанных с изменением нормативно-правовых актов РФ, Брокер
соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации.
Предварительное раскрытие информации о внесении изменений в Условия осуществляется
Брокером не позднее, чем за тридцать календарных дней до вступления в силу изменений или
дополнений. Раскрытие информации производится путем размещения соответствующей
информации:
на доске объявления в холле офиса Брокера по адресу: г. Набережные Челны, п. ГЭС, ул.
Гидростроителей, д.21; на сайте www.kamkombank.ru.
1.2.3. Все изменения и дополнения, вносимые Брокером в настоящие Условия по собственной
инициативе, вступают в силу через 30 календарных дней с момента раскрытия информации.
В случае если изменения или дополнения в Условия предполагают предоставление
дополнительных сервисов Клиентам, указанные изменения могут вступать в силу с момента
раскрытия информации.
1.2.4. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к
Условиям до вступления в силу изменений или дополнений, настоящими Условиями установлена
обязанность Клиента не реже двух раз в месяц самостоятельно или через уполномоченных лиц
обращаться к Брокеру на web – страницу ООО «КАМКОМБАНК» за сведениями об изменениях,
произведенных в Условиях.
1.2.5. Любые изменения и дополнения в Условия с момента вступления в силу с соблюдением
процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к
Условиям, в том числе присоединившихся к ним ранее даты вступления изменений в силу. В
случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными Брокером в Условия, Клиент
имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Договор в
порядке, предусмотренном в пункте настоящих Условий.
1.2.6. Порядок взаимодействия Брокера и Клиента, установленный настоящими Условиями,
может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением.
1.3 СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ
1.
Полное наименование организации
(из Устава)
Общество с ограниченной ответственностью «Камский
коммерческий банк»
2.
Сокращенное наименование
организации (из Устава)
ООО «КАМКОМБАНК»
3.
Полное наименование организации
на английском языке
Limited liability company «Kama commercial bank»
4.
Сокращенное наименование
организации на английском языке
(из Устава, а в случае отсутствия в
Уставе - применяемое на практике)
5.
Коды форм
Федерального государственного
статистического наблюдения
Limited liability company «Kama commercial bank»
5.1. ОКПО
09265964
5.2. ОКВЭД
65.12
ИНН
1650025163
КПП
165001001
БИК
049240785
Юридический адрес
423807 Россия, Респ. Татарстан, г. Набережные
Челны, ул. Гидростроителей, д.21
Фактический адрес
423807 Россия , Респ. Татарстан, г. Набережные
Челны, ул. Гидростроителей, д.21
10.
Почтовый адрес (Адрес для
направления корреспонденции)
423807 Россия, Респ. Татарстан, г. Набережные
Челны, ул. Гидростроителей, д.21
11.
Телефон
(8552) 70-49-18, 70-49-69
12.
Факс
(8552) 70-48-42
13.
Адрес электронной почты
post@kamkombank.ru
14.
Адрес сайта организации в сети
Интернет
www.kamkombank.ru.
15.
Лицензии на осуществление профессиональной деятельности на финансовых рынках
(номер, кем и когда выданы с указанием видов деятельности, срок действия лицензии):
6.
7.
8.
9.
15.1.
на осуществление банковских
операций
Лицензия на осуществление банковских операций со
средствами в рублях и иностранной валюте № 438 от
15.07.1999 г., выданную Банком России на
неограниченный срок;
Лицензия на привлечение во вклады денежных средств
физических лиц в рублях и иностранной валюте № 438
от 15.07.1999 г., выданную Банком России на
неограниченный срок.
15.2. профессионального участника рынка Брокерская деятельность № 016-04068-100000 от
ценных бумаг
21.12.2000г., выдана ФКЦБ, бессрочная
Дилерская деятельность №016-04068-010000 от
21.12.2000г., выдана ФКЦБ, бессрочная
16. Сведения о Государственной регистрации юридического лица
16.1
Дата государственной регистрации
юридического лица
16.2
Основной государственный
регистрационный номер (ОГРН)
4 октября 1990 года
1021600000840
1.4 ВИДЫ УСЛУГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРОМ
1.4.1 Согласно настоящим Условиям Брокер, как профессиональный участник рынка ценных
бумаг, принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:
- заключать от имени и за счет Клиентов сделки купли/продажи Ценных бумаг;
- заключать от своего имени и за счет Клиентов сделки купли/продажи Ценных бумаг;
- заключать от своего имени и за счет Клиентов Срочные сделки;
- совершать неторговые операции;
- оказывать прочие услуги, связанные с работой на рынке финансовых инструментов, указанные в
настоящих Условиям.
Брокер исполняет поручения клиентов в лимитах остатков денежных средств на счете клиента.
1.4.2. При совершении Торговых операций Брокер действует либо от своего имени и за счет
Клиентов, либо от имени и за счет Клиентов в соответствии с Правилами организованных торгов и
Поручениями Клиентов.
1.4.3. При совершении Торговых операций по Поручению Клиента на внебиржевом рынке
Брокер действует в качестве комиссионера, если Клиентом не предоставлена Брокеру
соответствующая доверенность по форме Приложения №12 к настоящим Условиям и Клиентом в
поручении на сделку не дано указание о совершении Брокером операции в качестве поверенного.
1.4.4. Брокер исполняет поручения Клиента самостоятельно или в порядке передоверия
исполнения Поручений Клиента другому брокеру, при этом ответственность за надлежащее
исполнение поручений Клиента несет Брокер.
1.4.5. Брокер вправе отказать Клиенту в оказании услуг в случае, если размер первоначально
внесенных на Лицевой счет Клиента денежных средств составляет менее 1 000,00 (Одной тысячи)
рублей 00 копеек.
1.4.6. Список услуг Брокера, приведенный в настоящем Разделе, не является исчерпывающим. В
случаях, предусмотренных правилами Торговых систем, а также действующим законодательством
Брокер вправе осуществлять иные юридические и фактические действия в интересах Клиента.
1.4.7. Для Клиентов – нерезидентов РФ настоящие Условия действуют с учетом особенностей и
ограничений, установленных налоговым и валютным законодательством РФ в отношении
нерезидентов.
1.4.8. Услуги с Финансовыми инструментами, предназначенными для Квалифицированных
инвесторов, оказываются Брокером только для лиц, указанных в Федеральном законе от
22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или признанных Брокером Квалифицированными
инвесторами в соответствии с Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами.
Подробнее см. п.13
1.5. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Банк – Общество с ограниченной ответственностью «Камский коммерческий банк»;
Брокерская деятельность - осуществление Брокером от своего собственного имени и за счет
Клиента в качестве комиссионера или от имени Клиента и за счет Клиента в качестве поверенного
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами (в том числе эмитента эмиссионных ценных
бумаг при их размещении) на основании возмездных договоров с Клиентами;
Брокер – ООО «Камкомбанк», являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и
оказывающий услуги по брокерскому обслуживанию на рынке ценных бумаг;
Договор – договор о брокерском обслуживании, заключаемый между Банком и Клиентом;
Договор депо – договор счета депо, заключаемый между Банком и Клиентом и регулирующий их
отношения по поводу депозитарной деятельности;
Клиент- любое юридическое или физическое лицо, а также физическое лицо - индивидуальный
предприниматель, заключившее с Брокером договор на оказание брокерских услуг на рынке
ценных бумаг в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации;
Уполномоченные лица – физические лица, которые имеют полномочия (необходимый объем
полномочий) в силу закона или доверенности, выданной Брокером (Клиентом), совершать от
имени Брокера (Клиента) действия, предусмотренные настоящими Условиями;
ЦБ – ценные бумаги, номинированные в валюте РФ или иностранной валюте (векселя,
эмиссионные ценные бумаги (акции и облигации), ценные бумаги, являющиеся производными от
эмиссионных ценных бумаг (депозитарные расписки), другие долговые обязательства),
проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством РФ;
Сделка – сделка покупки-продажи ЦБ или Срочных инструментов, заключаемая Банком от своего
имени по поручению Клиента и за счет средств Клиента;
Депозитарий – Депозитарий КИТ Финанс Инвестиционный банк (Открытое акционерное
общество) (лицензия, выданная федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг РФ на осуществление депозитарной деятельности №178-11130-000100 от 01.04.2008);
СУДС - Счет учета денежных средств: счет, открываемый на основании Договора,
предназначенный для учета денежных средств Клиента и/или клиентов Клиента при совершении
им сделок купли-продажи ЦБ и Срочных инструментов;
Счет депо – счет, предназначенный для учета ЦБ Клиента, открываемый Клиенту Депозитарием в
соответствии с Договором депо;
ТС - Торговые системы: фондовые биржи и иные организаторы торговли ЦБ, имеющие
соответствующую лицензию, заключение и исполнение сделок с ЦБ и Срочными инструментами
на которых производится в соответствии с процедурами, установленными нормативными
документами соответствующих Торговых систем;
Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования,
обязательные для исполнения всеми участниками торговых систем. Действующие правила ТС и
иные акты перечисленных в Регламенте торговых систем – организаторов торговли ценными
бумагами, в которых Брокер совершает сделки в соответствии с поручениями Клиентов, считаются
неотъемлемой частью настоящих Условий. В настоящих Условиях в понятие ТС также включаются
клиринговые, депозитарные и расчетные системы, обеспечивающие исполнение обязательств по
сделкам в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных и расчетных систем понимаются как
неотъемлемая часть правил ТС;
Рабочий день – день, продолжительностью с 8-00 до 17-00 по московскому времени, являющийся
официальным рабочим днем на территории РФ;
Торговый период - период времени, во время которого заключаются сделки купли-продажи ЦБ в
соответствии с Правилами соответствующей ТС;
Позиция по ЦБ - определенное количество ЦБ соответствующего наименования на определенную
дату (время), учет прав собственности, на которые осуществляется депозитарием
соответствующей ТС;
Денежная позиция – сумма денежных средств Клиента, зарезервированных в конкретной
расчетной системе, осуществляющей их учет;
Поручение - поручение Клиента Банку на совершение сделки купли-продажи ЦБ или Срочных
инструментов;
Отчеты – отчеты Банка Клиенту о сделках с ЦБ, Срочными инструментами и неторговых
операциях;
Тарифы – Перечень тарифов за услуги на рынке ЦБ, утвержденный Председателем Правления
Банка;
Уполномоченный сотрудник - сотрудник Банка, уполномоченный от имени Банка заключать
сделки с ЦБ и Срочными инструментами по Поручениям Клиента;
ИТС - Информационно-торговая система: комплекс программно – технических средств,
позволяющий Клиенту формировать Поручения и передавать их в Банк с использованием
телекоммуникационных линий;
РПС – Режим переговорных сделок или торги крупными пакетами ценных бумаг: режим торгов
определенный в «Правилах проведения торгов по ценным бумагам на Московской
межбанковской валютной бирже»;
Сделка ППТП - cделка под предстоящие поступления Торгового периода;
Базовый актив – ЦБ, фондовые индексы, Срочные инструменты и другие виды активов, на
основании которых строятся условия Срочного инструмента;
Фьючерсный контракт (фьючерс) - заключаемый на стандартных условиях договор куплипродажи Базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного
условиями фьючерса;
Опцион – договор купли-продажи права купли или продажи Базового актива, покупатель которого
приобретает право в течение установленного условиями опциона периода времени в будущем
купить или продать Базовый актив по установленной при совершении сделки купли-продажи
опциона цене;
Расчетный срочный инструмент – срочный
предусматривает прием/поставку Базового актива;
инструмент,
Поставочный срочный инструмент - срочный
предусматривает прием/поставку Базового актива;
исполнение
инструмент,
которого
исполнение
не
которого
Гарантийное обеспечение – сумма средств, подлежащих в соответствии с Правилами ТС,
внесению в качестве обеспечения исполнения обязательств по заключенным фьючерсным и
опционным контрактам;
Вариационная маржа – денежные средства, зачисляемые на счет/списываемые со счета
покупателя или продавца фьючерса, относительно расчетной цены Торгового периода;
Премия – сумма денежных средств, уплачиваемая покупателем опциона продавцу при куплепродаже опциона;
Дата исполнения - дата исполнения обязательств по Срочному инструменту.
Открытие позиции – торговая операция, при которой с/на счет Клиента списывается/зачисляется
определенный пакет ценных бумаг, фьючерсных контрактов или опционов.
Закрытие открытой позиции – совершение торговой операции, противоположной открытию
позиции.
Стоп-поручение - поручение на покупку или продажу ценных бумаг, фьючерсных контрактов или
опционов, которое отправляется в торговую систему не сразу, а после выполнения условия по
достижении бумагой определенной цены. Стоп-поручения делятся на поручения stop-loss
(страхование от убытков) и stop-profit (фиксирование размера прибыли). Это поручения для
игроков на рынке, которые либо не имеют возможности постоянно следить за ходом торгов, либо
придерживаются твердо выбранной ими стратегии биржевой игры.
Электронный документ (документ в электронной форме, электронное поручение) - совокупность
данных, передаваемых по электронным каналам связи с реквизитами, позволяющими
идентифицировать эту информацию и ее автора. Электронный документ может создаваться на
основе документа на бумажном носителе, на основе другого электронного документа либо
порождаться в процессе информационного взаимодействия сторон без каких-либо прообразов.
Иные термины, специально не определенные настоящими Условиями, используются в значениях,
установленных законодательством, регулирующим обращение ценных бумаг в Российской
Федерации.
В случае, если значение какого-либо из терминов не определено ни настоящими Условиями, ни
федеральными законами, ни иными нормативными правовыми актами, включая нормативные
акты Банка России, для целей настоящих Условий применяются определения, обычно
используемые на РЦБ, в том числе определения, данные иными профессиональными
участниками РЦБ, к услугам которых обращается Брокер в рамках исполнения Договора.
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1.1. Заключение Договора с Брокером производится путем совершения письменного акцепта
настоящих Условий в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
Акцепт Условий должен быть произведен путем направления Брокеру
Заявления о
присоединении к Условиям (далее – Заявление) (Приложение 1а, 1б). По специальному запросу
Договор также может быть оформлен в виде двустороннего письменного документа для
последующего предъявления административным или налоговым органам.
Договор признается заключенным с даты получения Брокером Заявления и всех
необходимых в соответствии с Условиями документов.
Совершая акцепт настоящих Условий, Клиент соглашается с тем, что в случае
возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Условий и приложений к ним,
который прошит, пронумерован, скреплен подписью лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа ООО «КАМКОМБАНК» и оттиском печати ООО
«КАМКОМБАНК».
2.1.2. В момент обращения лица, заинтересованного в заключение Договора с ООО
«Камкомбанком», Брокер обеспечивает проведение его идентификации в соответствии с
требованиями Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2.1.3. После проведения идентификации лица, заинтересованного в заключение Договора с ООО
«Камкомбанк», Брокер предоставляет ему для ознакомления:

настоящие Условия;

декларацию о рисках Приложение №2;

уведомление клиента о запрете манипулирования рынком
использовании инсайдерской информации Приложение №3;

тарифы на брокерское обслуживание, утвержденные Брокером (Приложение № 15);

утвержденный внутрибанковский «Порядок предоставления информации и документов
Инвесторам в связи с обращением ценных бумаг», а также документы, предоставление
которых предусмотрено указанным Порядком.
и
неправомерном
2.1.4. Клиент совершает акцепт только в случае его полного согласия с условиями и формами
документов, перечисленных в п. 2.1.3. настоящих Условий, после выбора Клиентом формы
брокерского обслуживания: Брокер действует от своего имени и за счет Клиента в качестве
комиссионера или Брокер действует от имени Клиента и за счет Клиента в качестве поверенного.
2.2 ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ АКЦЕПТА (ПОДПИСАНИЯ ДОГОВОРА)
2.2.1. Если Клиент – физическое лицо, то ему необходимо представить документы, указанные в
Приложении № 14а.
Если Клиент является иностранным гражданином, то ему необходимо представить
документ, удостоверяющий личность, а также миграционную карту и (или) документ,
подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской
Федерации. Если Клиент действует по доверенности от другого физического лица, то должна быть
представлена нотариально заверенная копия доверенности, за исключением случаев оформления
доверенности по форме Брокера в присутствии уполномоченного лица Брокера. Для физических
лиц – нерезидентов Российской Федерации в случае выдачи доверенности за пределами
Российской Федерации доверенность должна быть легализована в посольстве (консульстве)
Российской Федерации за границей, либо посредством проставления апостиля в соответствии с
требованиями Гаагской конвенции, отменяющей требования легализации иностранных
официальных документов от 05.10.1961 года, если иное не предусмотрено международным
соглашением между Россией и государством, в котором была выдана доверенность.
2.2.2. Если Клиент – юридическое лицо или физическое лицо-индивидуальный предприниматель,
то ему необходимо представить документы, указанные в Приложении № 14б.
2.2.3. Дополнительно, в случае назначения Представителей Клиент предоставляет доверенность на
Представителей Клиента, уполномоченных на совершение действий, предусмотренных
Регламентом, в том числе подписание Поручений и распоряжений от имени Клиента, обмен с
Брокером устными сообщениями по телефону, получение от Брокера отчетов, выписок и иных
документов (за исключением лиц, полномочия которых определены Уставом). В соответствии с
правилами, установленными Брокером, все доверенности или их нотариально заверенные копии
должны быть зарегистрированы у Брокера и переданы на хранение Брокеру.
2.2.4.
Брокер оставляет за собой право запрашивать иные документы, которые могут
подтверждать сведения, изложенные в Заявлении. Брокер вправе затребовать предоставления
дополнительной информации, а Клиент обязан предоставить эту информацию в целях
обеспечения требований Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма».
2.2.5. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Брокеру документах, Клиент
обязан в течение 3 (Трех) дней в письменном виде уведомить Брокера о таком изменении с
последующим предоставлением, в срок не позднее 15 (Пятнадцати) дней с момента изменения,
комплекта документов, подтверждающих произошедшие изменения, а также Анкеты Клиента и
Заявления об изменении условий обслуживания.
2.2.6. В случае непредставления или несвоевременного предоставления указанной информации
Брокер не несет ответственности перед Клиентом за нарушение своих обязательств,
предусмотренных настоящими Условиями.
2.2.7 При положительном результате проверки представленных документов, Клиент подписывает
Заявление о присоединении к Условиям направляет его Брокеру по почте, представляет лично
или с нарочным в офис Брокера, по адресу, указанному в настоящих Условиях.
Клиент
может
единовременно
представить
весь
комплект
документов
(Правоустанавливающие документы, Заявление о присоединении к Условиям, оформленные с
его стороны с соблюдением требований настоящих Условий).
Указанные в настоящем пункте документы Клиента - физического лица принимаются
должностным лицом Брокера при условии их подписания физическим лицом в его присутствии
либо при направлении физическим лицом документов по почте (передачи их через
уполномоченного представителя), подпись физического лица на них должна быть заверена
нотариально.
При отрицательном результате проверки, не позволяющим заключить Договор с
Клиентом, Брокер отказывает в заключении договора
2.2.8 После регистрации Заявления Брокером присваивается Клиенту уникальный
идентификационный код. Присвоение кодов производится в соответствии с документом
«Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов,
условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов
внутреннего учета, а также номеров сделок и иных операций в ООО «Камкомбанк».
Присваиваемый код используется в учете Брокера в соответствии с требованиями действующего
законодательства РФ.
Информация о присвоенных номерах доводится до сведения Клиента
2.2.9 Весь документооборот между сторонами в период действия Договора осуществляется на
русском языке. Все документы, предоставляемые Клиентом – нерезидентом РФ на иностранном
языке, как в момент заключения Договора, так и в период его действия, должны быть
легализованы и представлены с нотариально заверенным переводом на русский язык.
2.3 СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.3.1. Договор заключается сроком до 31 декабря текущего календарного года.
2.3.2. Если за 30 (Тридцать) календарных дней до окончания срока действия Договора стороны
не выразили желания прекратить действие данного Договора, то Договор считается
пролонгированным на каждый последующий год на тех же условиях, за исключением условий,
установленных в Тарифах на брокерское обслуживание.
Договор может быть пролонгирован неограниченное число раз.
2.4 ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.4.1. Обязательства сторон по Договору прекращаются в следующих случаях:

по соглашению сторон;

в случае получения Брокером уведомления от Клиента о расторжении Договора в
одностороннем порядке;

в случае получения Клиентом уведомления от Брокера о расторжении Договора в
одностороннем порядке.
2.4.2. При расторжении Договора по желанию одной из сторон, сторона-инициатор уведомляет
другую сторону об этом не позднее, чем за тридцать календарных дней до даты прекращения
действия Договора, выслав уведомление о расторжении Договора почтовым отправлением с
уведомлением о вручении по реквизитам, указанным в Договоре, или передав это уведомление
лично/нарочным. Формат Заявления о расторжении Договора, приведен в Приложении № 13 к
Условиям.
2.4.3. Обязательства сторон по Договору прекращаются только после погашения сторонами всех
обязательств по ранее совершенным в рамках Договора сделкам.
2.4.4. Расторжение Договора в связи с изменением действующего законодательства, приведшим
к невозможности стороной (сторонами) исполнять принятые в соответствии с настоящими
Условиями и Договором обязательства, производится до момента вступления указанных
изменений в силу.
2.4.5. В случае наличия на Брокерском счете Клиента на момент расторжения Договора
денежных средств, Клиент обязан дать Брокеру Поручение на отзыв денежных средств с
Брокерского счета Клиента. Перечисление ценных бумаг со счета депо Клиента осуществляется в
соответствии и на условиях депозитарного договора и Условий осуществления депозитарных
сделок .
2.5. ОТКРЫТИЕ СУДС
2.5.1. Для учета денежных средств Клиента и/или средств клиентов Клиента Банк открывает один
СУДС в разрезе валют.
2.5.2. Брокер не позднее рабочего дня с момента заключения Договора открывает СУДС в валюте
РФ для учета денежных средств Клиента и/или клиентов Клиента.
2.5.3. По требованию Клиента Брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем подачи
Клиентом заявления о присоединении открывает соответствующие СУДС для учета денежных
средств Клиента и/или клиентов Клиента в указанных валютах.
2.5.4. После открытия СУДС Брокер направляет Клиенту Уведомление по форме, приведенной в
Приложении №4
2.6. ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ ДЕПО
2.6.1. Для обособленного учета ЦБ Клиента Брокер открывает Клиенту Счет депо в Депозитарии.
Условия открытия Счета депо, учета ЦБ и проведения операций по Счету депо определяются
Договором депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария
(клиентским регламентом).
2.6.2. Кроме Счета депо в Депозитарии Брокером для Клиента могут открываться дополнительные
счета депо в соответствующих депозитариях ТС, если это предусмотрено Правилами этих ТС, и
если Клиент планирует совершать операции в этих ТС. Порядок открытия и проведения операций
по таким счетам депо определяются Правилами ТС.
3. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БРОКЕРА И КЛИЕНТА
3.1. В рамках Условий Клиент может передавать Брокеру Поручения, а Брокер обязан по мере их
исполнения отправлять Клиенту Отчеты и по требованию Клиента - выписки по СУДС.
3.2. Передача Поручений может осуществляться следующим образом:

лично на бумажном носителе (далее по тексту – «на бумажном носителе»);

с использованием почтовой или курьерской доставки на бумажном носителе;

с использованием телефонной или факсимильной связи;

посредством ИТС.
3.3. Подписывать Поручения от имени Клиента имеет право лицо, уполномоченное действовать от
имени Клиента без доверенности, или его Уполномоченный представитель. Доверенность
Уполномоченного представителя может быть составлена по форме, приведенной в Приложении
№ 11.
3.4. Поручение на совершение Сделки с ЦБ должно быть составлено по форме, приведенной в
Приложении №5 и содержать:

наименование или уникальный код (номер) клиента;

номер и дата договора на брокерское обслуживание (если уникальный код клиента не
позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение);

Дата и время (с указанием часов и минут) получения поручения;

вид сделки (покупка, продажа, иной вид сделки);

вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

наименование эмитента ценной бумаги / наименование лица, выдавшего ценную бумагу
(для неэмиссионных ценных бумаг) / наименование акцептанта (для переводных
векселей);

количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;

цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;

срок действия поручения;

иную информацию;

подпись клиента. Иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное
договором с клиентом и Порядком и принципами присвоения уникальных
идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований)
Банка, не приравнивается к подписи клиента. Если форма подачи клиентом поручения не
обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, профессиональный
участник заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и/или на
бумажном носителе в течение рабочего дня, в этом случае подпись клиента проставляется
на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после
получения поручения клиента профессиональным участником;

торговая площадка;
В случае если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, поручение
должно дополнительно содержать следующую информацию:

указание, что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки;

размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или
абсолютном выражении), за счет которых Банк осуществляет маржинальную сделку;
В случае если поручение подается с целью совершения сделки РЕПО, то поручение должно
содержать указание (обозначение), что поручение подается на сделку РЕПО.
3.5. Поручение на совершение Сделки со Срочным инструментом должно быть составлено по
форме, приведенной в Приложении № 6 и содержать:

наименование или уникальный код (номер) клиента;

номер договора на брокерское обслуживание (если уникальный код клиента не позволяет
определить, во исполнение какого договора подано поручение);

Дата и время (с указанием часов и минут) получения поручения;

вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

вид сделки (покупка, продажа);

наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у
организатора торговли на рынке ценных бумаг;

цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону) или однозначные
условия ее определения;

цену исполнения по опциону;

количество фьючерсных
определения;

срок действия поручения;

подпись клиента. Иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное
договором с клиентом и Порядком и принципами присвоения уникальных
контрактов,
опционов
или
однозначные
условия
его
идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований)
Банка, не приравнивается к подписи клиента. Если форма подачи клиентом поручения не
обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, профессиональный
участник заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и/или на
бумажном носителе в течение рабочего дня, в этом случае подпись клиента проставляется
на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после
получения поручения клиента профессиональным участником;
 иную информацию.
3.6. Передача Поручений по телефону производится в соответствии со следующими правилами:
3.6.1. Передача Поручения осуществляется только по тем телефонным номерам, которые указаны
в Уведомлении. Банк не принимает Поручения, переданные по другим телефонным номерам.
3.6.2. При передаче Поручения по телефону Клиент обязан назвать, помимо реквизитов,
указанных в п. 3.4. Условий, пароль (кодовое слово), указанный Клиентом в Заявление,
Приложения № 1а или 1б.
3.6.3. Клиент признает, что Брокер идентифицирует Клиента по произнесенному Клиентом коду и
паролю. Банк не несет ответственности за последствия, которые могут возникнуть в результате
неправомерного использования уполномоченным представителем или иным лицом указанных
идентифицирующих признаков.
3.6.4. Поручение обязательно повторяется вслед за Клиентом Уполномоченным сотрудником.
3.6.4.1. Если Поручение правильно повторено Уполномоченным сотрудником, Клиент
окончательно подтверждает сообщение путем произнесения слова, недвусмысленно означающего
согласие (“да”, “верно”, и т.п.). Поручение считается принятым Банком с момента произнесения
подтверждающего слова Клиентом. Принятым считается то Поручение, текст которого произнес
Уполномоченный сотрудник и которое подтвердил Клиент.
3.6.4.2. Если Поручение повторено Уполномоченным сотрудником неверно, Клиент обязан вновь
повторить всю процедуру передачи Поручения по телефонной связи, описанную выше.
3.6.5 Брокер оставляет за собой право вести запись телефонных переговоров Уполномоченных
сотрудников и Клиента. При этом такие записи являются доказательствами при установлении
фактов и при решении споров между Сторонами.
3.7. Передача Поручений по факсу производится в соответствии со следующими правилами:
3.7.1. Передача Поручений по факсу осуществляется Клиентом только по номеру, указанному в
Уведомлении, с обязательным указанием кода Клиента.
3.7.2. После передачи документа по факсу Клиент обязан по телефонному номеру, указанному в
Уведомлении, в течение 30 (Тридцати) минут с момента передачи известить Уполномоченного
сотрудника о передаче документа по факсу. Поручение считается принятым Брокером с момента
извещения Уполномоченного сотрудника по телефону о передаче документа по факсу.
3.8. Передача Поручений посредством ИТС с рабочего места Клиента производится на
основании Дополнительного соглашения об использовании информационно-торговой системы к
Договору.
3.9. Если форма подачи Клиентом Поручения не обеспечивает возможности перевода Поручения
на бумажный носитель, Брокер заполняет Поручение в электронной форме и/или на бумажном
носителе в одном экземпляре, в течение одного рабочего дня, в соответствии с формой, указанной
в Приложении №5 и №6.
3.10. Поручение направляется Клиенту для подписания на бумажном носителе в течение шести
рабочих дней от даты совершения сделки, одним из следующих способов:

почтой;

представителю Клиента при его личной явке Брокеру.
3.11. Клиент обязан в течение двух дней с момента получения Поручение подписать его и
направить Брокеру одним из способов:

почтой или курьерской службой;

уполномоченному сотруднику при личной явке представителя Клиента к Брокеру.
3.12. В случае нарушения Клиентом условия, указанного в п.3.11. Условий, Брокер оставляет за
собой право временно, до получения подписанных Клиентом Поручений на бумажном носителе,
не принимать от Клиента новые Поручения способами, указанными в п.п. 3.6.-3.8. Условий.
4. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
4.1 Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение
действующего налогового законодательства Российской Федерации.
4.2. Брокер выполняет функции налогового агента при исчислении, удержании и уплаты налога на
доходы Клиентов - физических лиц (далее НДФЛ).
4.3. При определении доходов (убытков) от деятельности по брокерскому обслуживанию на
рынке ценных бумаг, Брокер применяет в отношении всех Клиентов - физических лиц единый
метод оценки стоимости реализованных ценных бумаг одного регистрационного номера по
первоначальной стоимости первых по времени приобретения ценных бумаг (далее – способ
ФИФО).
4.4. Налогообложение по брокерским операциям с ценными бумагами производится Брокером в
соответствии с требованиями Главы 23 Налогового кодекса РФ, а также рекомендациями
Министерства финансов Российской Федерации и Федеральной налоговой службы России.
Особенности определения налоговой базы, исчисления и уплаты налога на доходы по операциям
с ценными бумагами определены в ст. 214.1 НК РФ.
4.5. При определении налоговой базы по доходам по операциям с ценными бумагами
учитываются доходы, полученные по следующим операциям:

купли-продажи ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг;

купли-продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
Налоговая база по каждой операции, указанной в настоящем пункте определяется отдельно.
4.6. Доход (убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется как разница между
суммами доходов, полученными от реализации ценных бумаг, и документально
подтвержденными расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг,
фактически произведенными налогоплательщиком (включая расходы, возмещаемые
профессиональному участнику рынка ценных бумаг).
К указанным расходам относятся:

суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором;

оплата услуг, оказываемых депозитарием;

комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

биржевой сбор (комиссия);

оплата услуг регистратора;

другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных
бумаг, произведенные за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка
ценных бумаг в рамках их профессиональной деятельности.
В случае если организацией-эмитентом был осуществлен обмен (конвертация) акций, при
реализации акций, полученных Клиентом – физическим лицом в результате обмена
(конвертации), в качестве документально подтвержденных расходов Налогоплательщика
признаются расходы по приобретению акций, которыми владел Клиент – физическое лицо до их
обмена (конвертации).
При реализации акций, полученных Клиентом – физическим лицом при реорганизации
организаций, расходами на их приобретение признается стоимость, определяемая в соответствии
с пунктами 4 - 6 статьи 277 Налогового Кодекса РФ, при условии документального подтверждения
Клиентом – физическим лицом расходов на приобретение акций реорганизуемых организаций.
Если Клиентом – физическим лицом были приобретены в собственность (в том числе
получены на безвозмездной основе или с частичной оплатой) ценные бумаги, при
налогообложении доходов по операциям купли-продажи ценных бумаг в качестве документально
подтвержденных расходов на приобретение (получение) этих ценных бумаг учитываются также
суммы, с которых был исчислен и уплачен налог при приобретении (получении) данных ценных
бумаг.
Доход (убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг, обращающихся на
организованном рынке ценных бумаг, уменьшается (увеличивается) на сумму процентов,
уплаченных за пользование денежными средствами, привлеченными для совершения сделки
купли-продажи ценных бумаг, в пределах сумм, рассчитанных исходя из действующей ставки
рефинансирования Центрального банка Российской Федерации.
По операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных
бумаг, размер убытка определяется с учетом предельной границы колебаний рыночной цены
ценных бумаг.
Если расходы Клиента – физического лица на приобретение, реализацию и хранение
ценных бумаг не могут быть отнесены непосредственно к расходам на приобретение, реализацию
и хранение конкретных ценных бумаг, указанные расходы распределяются пропорционально
стоимостной оценке ценных бумаг, на долю которых относятся указанные расходы. Стоимостная
оценка ценных бумаг определяется на дату осуществления этих расходов.
Вычет в размере фактически произведенных и документально подтвержденных расходов
предоставляется Клиенту – физическому лицу при расчете и уплате налога в бюджет у источника
выплаты дохода либо по окончании налогового периода при подаче налоговой декларации в
налоговый орган.
4.7. Налоговая база по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется как доход,
полученный по результатам налогового периода по операциям с ценными бумагами. Доход
(убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется в соответствии с пунктом 4.7.
настоящих Условий.
4.8. Убыток по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке
ценных бумаг, полученный по результатам указанных операций, совершенных в налоговом
периоде, уменьшает налоговую базу по операциям купли-продажи ценных бумаг данной
категории.
4.9. Доход по операциям купли-продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном
рынке ценных бумаг, которые на момент их приобретения отвечали требованиям, установленным
для ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, может быть
уменьшен на сумму убытка, полученного в налоговом периоде, по операциям купли-продажи
ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
4.10. Налоговая база по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется по окончании
налогового периода. Расчет и уплата суммы налога осуществляются Брокером по окончании
налогового периода или при осуществлении им выплаты денежных средств Клиенту физическому лицу до истечения очередного налогового периода.
При осуществлении выплаты денежных средств Брокером до истечения очередного
налогового периода налог уплачивается с доли дохода, определяемого в соответствии с
настоящей статьей, соответствующей фактической сумме выплачиваемых денежных средств. Доля
дохода определяется как произведение общей суммы дохода на отношение суммы выплаты к
стоимостной оценке ценных бумаг, определяемой на дату выплаты денежных средств, по
которым Брокер выступает в качестве налогового агента. При осуществлении выплаты денежных
средств Клиенту – физическому лицу более одного раза в течение налогового периода расчет
суммы налога производится нарастающим итогом с зачетом ранее уплаченных сумм налога.
Стоимостная оценка ценных бумаг определяется исходя из фактически произведенных и
документально подтвержденных расходов на их приобретение.
Под выплатой денежных средств в целях настоящего пункта понимаются выплата
наличных денежных средств, перечисление денежных средств на банковский счет Клиента физического лица.
При невозможности удержать у Клиента – физического лица исчисленную сумму налога
источником выплаты дохода Брокер в течение одного месяца с момента возникновения этого
обстоятельства в письменной форме уведомляет налоговый орган по месту своего учета о
невозможности указанного удержания и сумме задолженности Клиента – физического лица.
Уплата налога в этом случае производится в соответствии со статьей 228 Налогового Кодекса РФ.
4.11. Удержанный у Клиента – физического лица налог подлежит перечислению в течение одного
месяца с даты окончания налогового периода или с даты выплаты денежных средств (передачи
ценных бумаг).
5. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
5.1. ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА СУДС
5.1.1. Клиент - юридическое лицо перечисляет денежные средства на СУДС только в безналичной
форме.
5.1.2. Клиент - физическое лицо имеет право перечислять денежные средства на СУДС в
безналичной форме или вносить в кассу Брокера наличными.
5.1.3. В случае перечисления на СУДС денежных средств со счета Клиента, открытого в другом
банке, зачисление денежных средств на СУДС производится не позднее рабочего дня,
следующего за днем поступления денежных средств на корреспондентский счет Брокера.
5.1.4. В случае перечисления на СУДС денежных средств со счета Клиента, открытого у Брокера,
или в случае внесения Клиентом – физическим лицом денежных средств в кассу Брокера
наличными, зачисление денежных средств на СУДС производится в день такого перечисления или
внесения.
5.1.5. Брокер имеет право в безакцептном порядке списывать денежные средства со счетов
Клиента в размере, необходимом для исполнения Поручений Клиента и/или погашения
задолженности Клиента перед Брокером по заключенным между ними договорам.
5.1.Брокер имеет право без распоряжения Клиента проводить операции зачисления и списания
денежных средств по СУДС на основании и во исполнение договоров, заключенных между
Клиентом и Брокером.
5.2. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ТС
5.2.1. Для совершения сделок купли/продажи ЦБ в ТС Клиент обязан осуществить резервирование
необходимой суммы денежных средств в соответствующей ТС. Под резервированием денежных
средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с правилами ТС на специальном счете в
организации, осуществляющей расчеты соответствующей ТС. Резервирование производится
Брокером за счет средств Клиента, находящихся на СУДС.
5.2.2. Брокер обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение Денежной позиции
Клиента при получении распоряжения Клиента на перевод денежных средств в ТС, по форме,
указанной в Приложении № 9, и при наличии указанной в распоряжении суммы денежных
средств на соответствующем СУДС.
5.2.3. Перечисление денежных средств со СУДС в соответствующую ТС для осуществления
резервирования производится в следующие сроки:

не позднее 14-00 часов по московскому времени следующего рабочего дня - при
получении распоряжения Клиента на перевод денежных средств со СУДС в ТС или
зачислении денежных средств на СУДС до 16-00 часов по московскому времени;

не позднее 17-00 часов по московскому времени следующего рабочего дня - при
получении распоряжения Клиента на перевод денежных средств со СУДС в ТС или
зачислении денежных средств на СУДС после 16-00 часов по московскому времени и до
окончания рабочего дня.
5.3. ОТЗЫВ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С СУДС
5.3.1. Отзыв денежных средств с СУДС производится на основании Поручения Клиента
(Приложение № 8) только на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любой
кредитной организации, расположенной на территории РФ. Брокер сверяет реквизиты Поручения
с данными, зафиксированными в Анкете Клиента. Отзыв денежных средств на банковский счет, не
указанный в Анкете может производиться только на основании Поручения, представленного в
Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе.
5.3.2. Поручения принимаются Уполномоченными сотрудниками с 8-00 до 17-00 часов по
московскому времени по рабочим дням:

если Поручение получено до 16-00 часов по московскому времени, оно считается
принятым Брокером этим рабочим днем;

если Поручение получено после 16-00 часов по московскому времени, оно считается
принятым Брокером следующим рабочим днем.
5.3.3. Поручение может быть передано Клиентом Уполномоченному сотруднику на бумажном
носителе либо по факсу. В случае передачи Поручения по факсу Клиент обязан выполнять
правила, описанные в пункте 3.7. Условий.
5.3.4. Возврат денежных средств осуществляется Брокером не позднее рабочего дня, следующего
за днем приема Поручения.
5.3.5. Если сумма, указанная в Поручении, превышает остаток средств на СУДС после выполнения
обязательств перед Брокером и третьими лицами по заключенным сделкам, Брокер не исполняет
такое Поручение.
5.4. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ТС
5.4.1. Под резервированием ЦБ в ТС понимается их депонирование на торговых разделах Счета
депо Клиента в Депозитарии.
5.5. ОПЕРАЦИИ С ЦБ ПО СЧЕТУ ДЕПО КЛИЕНТА
Все операции с ЦБ, не связанные непосредственно с исполнением обязательств по заключенным
Сделкам, проводятся Депозитарием ООО «Кит-Финанс» в порядке, предусмотренном Условиями
осуществления депозитарной деятельности Депозитария ООО «Кит - Финанс» (клиентским
регламентом).»
6. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
6.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
6.1.1. Если иное не согласовано дополнительно, Клиент до направления Брокеру Поручений на
покупку ЦБ должен выполнить следующие условия:

обеспечить зачисление денежных средств на СУДС в сумме, необходимой для оплаты
заключаемых в будущем Сделок, оплаты вознаграждения Брокеру и услуг лиц, участие
которых необходимо для заключения и исполнения Сделок;

передать Брокеру распоряжение на перевод
соответствующую ТС (в случае необходимости).
денежных
средств
с
СУДС
в
6.1.2. Если иное не согласовано дополнительно, Клиент до направления Брокеру Поручений на
продажу ЦБ должен обеспечить резервирование в ТС этих ЦБ в количестве, необходимом для
исполнения Сделки.
6.2. ВИДЫ ПОРУЧЕНИЙ
6.2.1. Лимитированное Поручение – поручение на покупку ЦБ по цене, не выше указанной
Клиентом, либо поручение на продажу ЦБ по цене, не ниже указанной Клиентом. В зависимости
от цен, сложившихся в данной ТС на данный вид ЦБ, Лимитированное Поручение может быть
исполнено (полностью или частично) либо не исполнено.
6.2.2. Рыночное Поручение – поручение на покупку ЦБ по цене предложения, либо поручение на
продажу ЦБ по цене спроса, сложившимся в данный момент времени в ТС или на внебиржевом
рынке. Рыночное Поручение должно быть исполнено Брокером полностью в кратчайший срок,
при этом Брокер не несет ответственности за цену исполнения данного Поручения. Если в какойлибо момент торговой сессии на рынке имеет место значительная (более 20 %) разница между
лучшими ценами спроса и предложения, то Брокер вправе (если сочтет, что это в интересах
Клиента) задержать начало исполнения рыночных Поручений на срок до 60 минут, если только
Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.
6.2.3. Стоп - Поручение – поручение купить ЦБ по цене выше сложившейся в данный момент на
данной торговой площадке либо поручение продать ЦБ по цене ниже сложившейся в данный
момент в ТС или на внебиржевом рынке. При достижении рыночных цен уровня цен,
определенных Клиентом в Поручении, данное Поручение исполняется как рыночное Поручение.
6.2.4. Поручение с условием последовательного исполнения – поручение купить либо поручение
продать ЦБ при условии выполнения одного из вышеуказанных Поручений, условия которого
указаны в поле «Дополнительные условия» Поручения.
6.3. ПОРЯДОК ПОДАЧИ ПОРУЧЕНИЙ
6.3.1. Для совершения Сделки Клиент обязан подать Брокеру Поручение по форме, приведенной в
Приложении № 5 или в Приложении № 6, не позднее, чем за 15 минут до окончания Торгового
периода соответствующей ТС.
6.3.2. Поручение может быть передано Клиентом одним из способов, указанных в пункте 3.2.
Условий.
6.3.3. Брокер принимает к исполнению Поручения при соблюдении следующих условий:

за исключением случаев, указанных в разделе 7 Условий, Поручение на покупку / продажу
ЦБ в определенной ТС должно быть в пределах Позиции по ЦБ и Денежной Позиции
Клиента в данной ТС;

в Поручении должно быть указано количество ЦБ одного выпуска, кратное минимальному
стандартному количеству ЦБ (стандартному лоту), установленному правилами
соответствующей ТС;

Брокер принимает к исполнению Поручение на покупку / продажу Срочных инструментов
при условии наличия необходимой суммы средств на Денежной Позиции Клиента в ТС
требуемого размера Гарантийного обеспечения.
6.3.4. Брокер имеет право не принимать Поручение к исполнению, если в нем отсутствует
необходимая информация и/или если Поручение было подано с нарушением формы (содержания
формы при передаче Поручения по телефону) и/или порядка, установленного Условиями.
6.3.5. Брокер принимает к исполнению Поручения Клиента в порядке их поступления, если Клиент
не указал иную последовательность исполнения Поручений. После приема Поручения Брокер
приступает к исполнению Поручения в минимально возможное время.
6.3.6. Клиент имеет право отозвать Поручение, передав Брокеру сообщение о снятии Поручения в
произвольной форме одним из способов, указанных в пункте 3.2. Условий. Если к моменту
получения сообщения о снятии Поручения Брокер частично исполнил Поручение, то сообщение о
снятии Поручения принимается к исполнению только в части неисполненных условий Поручения.
6.3.7. Брокер вправе отказать в приеме к исполнению Поручения, если Клиент не открыл
необходимый счет депо в соответствующем расчетном депозитарии за семь рабочих дней до
Даты исполнения Срочного инструмента, предусматривающего поставку Базового актива и данное
Поручение не направлено на закрытие позиций по указанному Срочному инструменту.
6.4. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ
6.4.1. Поручение рассматривается Брокером как поручение Брокеру заключить Сделку от имени
Клиента и осуществить расчеты по ней.
6.4.2. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Брокером и Клиентом, то
исполнение Поручений Клиента производится Брокером путем заключения Сделки в соответствии
с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом Поручении и Правилами
соответствующей ТС.
6.4.3. Прием и поставка ЦБ по Сделкам, а также денежные расчеты по Сделкам осуществляются
Брокером в порядке и сроки, предусмотренные правилами ТС, в которой заключена Сделка, и/или
договором между Брокером и третьим лицом, с которым заключена Сделка.
6.4.4. Брокер реализует все права и исполняет все обязанности, возникшие перед ТС или третьими
лицами в связи с заключением Сделки.
В частности, Брокер производит:

поставку/прием ЦБ;

перечисление/прием денежных средств в оплату ЦБ;

оплату услуг ТС согласно тарифам ТС;

оплату услуг лиц, участие которых необходимо для исполнения сделки;

иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями
делового оборота или условиями договора, заключенного по Сделке.
6.4.5. При совершении Сделки с ЦБ в ТС расчеты по Сделке между Брокером и Клиентом
производятся тем же днем, которым производилось исполнение Сделки в ТС.
6.4.6. При совершении сделки с ЦБ с третьими лицами на внебиржевом рынке расчеты по Сделкам
проводятся в следующие сроки:

в день приема/поставки третьими лицами ЦБ, Банк зачисляет / списывает эти ЦБ на
соответствующий Счет депо Клиента /с соответствующего Счета депо Клиента;

в день перечисления третьими лицами или получения от третьих лиц суммы Сделки, Банк
отражает указанную операцию по соответствующему СУДС;

списание денежных средств в счет оплаты услуг лиц, участие которых необходимо для
заключения и исполнения Сделки, производится в порядке, указанном в разделе 12
Условий.
6.4.7. Брокер осуществляет расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения в
порядке, указанном в разделе 11 Условий.
6.4.8. Расчеты по Сделкам Клиента отражаются только по СУДС, указанным в Уведомлении.
6.4.9. Поручения, в тексте которых не содержится указания на заключение Сделки в конкретной
ТС или на внебиржевом рынке, исполняются Брокером путем совершения Сделки в любой
доступной ТC или на внебиржевом рынке, при условии наличия в этой ТС или на
соответствующем СУДС суммы денежных средств, достаточной для исполнения Сделки, уплаты
вознаграждения Брокеру, оплаты услуг ТС, оплаты услуг лиц, участие которых необходимо для
исполнения Сделки.
6.4.10. Поручения Клиента действуют в течение текущей торговой сессии, продолжительность
которой определяется правилами ТС, если иное не оговорено в Поручении.
6.5. ОСОБЕННОСТИ
ИНСТРУМЕНТАМИ
СОВЕРШЕНИЯ
ТОРГОВЫХ
ОПЕРАЦИЙ
СО
СРОЧНЫМИ
6.5.1. Клиент до направления Брокеру Поручения на совершение сделки со Срочным
инструментом должен обеспечить резервирование Гарантийного обеспечения в ТС в размере,
необходимом для открытия и удержания открытых позиций по Срочным инструментам.
Гарантийное обеспечение может состоять исключительно из денежных средств.
6.5.2. Клиент обязан обеспечить резервирование денежных средств на СУДС в размере,
необходимом для исполнения Расчетного срочного инструмента, с учетом порядка и сроков
резервирования денежных средств, установленных ТС и Договором.
6.5.3. Клиент обязуется задепонировать количество ЦБ, необходимое для исполнения
обязательств по Поставочным срочным инструментам, за три рабочих дня до Даты исполнения
Срочных инструментов, либо закрыть все позиции по Поставочным срочным инструментам, не
имеющим необходимого обеспечения.
6.5.4. Клиент обязан закрыть позиции по Срочным инструментам, не имеющим необходимого
обеспечения, не позднее, чем за два рабочих дня до Даты исполнения.
6.5.5. Брокер вправе закрыть позиции Клиента при снижении размера Гарантийного обеспечения
по открытым Клиентом Срочным инструментам ниже уровня установленного Правилами ТС.
Брокер вправе закрыть все позиции Клиента по Срочным инструментам, не имеющим
необходимого обеспечения, за один рабочий день до Даты исполнения.
6.5.6. Клиент может исполнить Опцион, подав до 15-00 рабочего дня Брокеру Поручение на
исполнение Опциона по форме, приведенной в Приложении № 6, не позднее чем за один
рабочий день до Даты исполнения.
6.5.7. За невыполнение требований п. 6.5.5. Условий, Брокер удерживает с Клиента штраф в
размере Гарантийного обеспечения по позициям, оставшимся открытыми на Дату исполнения
Поставочного срочного инструмента путем списания денежных средств с СУДС Клиента.
6.6. ПОЗИЦИЯ ПО ЦБ И ДЕНЕЖНАЯ ПОЗИЦИЯ
В течение дня Позиция по ЦБ и Денежная Позиция изменяются при приеме к исполнению, отмене
Поручений, при проведении Сделок следующим образом:
6.6.1. При приеме к исполнению Поручения на покупку ЦБ Денежная позиция уменьшается на
сумму Поручения и сумму обязательных сборов (вознаграждение Брокера, биржевой сбор,
комиссионные депозитария и другие обязательные сборы), Позиция по ЦБ не изменяется.
6.6.2. При приеме к исполнению Поручения на продажу ЦБ Позиция по ЦБ уменьшается на
количество подлежащих продаже ЦБ, Денежная Позиция уменьшается на сумму обязательных
сборов (вознаграждение Брокера, биржевой сбор, комиссионные депозитария и другие
обязательные сборы).
6.6.3. При отмене или окончании срока действия ранее поданного Поручения на покупку
Денежная позиция увеличивается на сумму Поручения и сумму обязательных сборов, Позиция по
ЦБ не изменяется.
6.6.4. При отмене или окончании срока действия ранее поданного Поручения на продажу Позиция
по ЦБ увеличивается на количество указанных в Поручении ЦБ, Денежная Позиция увеличивается
на сумму обязательных сборов.
6.6.5. После полного или частичного исполнения Поручения на покупку Денежная позиция не
изменяется, а Позиция по ЦБ увеличивается на количество купленных ЦБ.
6.6.6. После полного или частичного исполнения Поручения на продажу Позиция по ЦБ не
изменяется, а Денежная позиция увеличивается на сумму Сделки за вычетом суммы обязательных
сборов.
6.6.7. Клиент обязуется поддерживать необходимый размер Гарантийного обеспечения по Срочным
инструментам в соответствии с требованиями ТС.
7. СДЕЛКИ ПОД ПРЕДСТОЯЩИЕ ПОСТУПЛЕНИЯ ТОРГОВОГО ПЕРИОДА
7.1. Брокер рассматривает любое Поручение Клиента как Поручение на Сделку ППТП, если сумма
сделки по покупке ЦБ, которая должна быть произведена на ее основании, превышает Денежную
позицию на момент, когда производится прием такого Поручения или количество ЦБ в сделке по
продаже ЦБ, которая должна быть произведена на ее основании, превышает Позицию по ЦБ.
7.2. Поручения на Сделки ППТП принимаются Брокером для исполнения в ТС только в случаях,
когда совершение таких сделок не запрещено Правилами этой ТС. Если Правилами ТС Сделки
ППТП запрещены, то Брокер имеет право исполнить такое Поручение путем совершения Сделки
ППТП на внебиржевом рынке.
7.3. Брокер оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о
возможности принять или отклонить любое Поручение Клиента на Сделку ППТП.
8. ОСОБЕННОСТИ ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА СДЕЛКИ РЕПО
8.1. Под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Брокером в ТС
или на внебиржевом рынке с третьим лицом, в порядке, предусмотренном в Условиях, которая
включает в себя:

сделку, заключенную Брокером в качестве брокера-комиссионера по Поручению Клиента,
в которой Брокер, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить либо в качестве
продавца, либо в качестве покупателя ЦБ (первая часть сделки РЕПО);

сделку, предметом которой, являются те же ЦБ, что и в первой части РЕПО, в которой
сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона –
покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
8.2. Брокер интерпретирует любое поручение как Поручение на сделку РЕПО, если в Поручении,
составленном по стандартной форме, данное поручение указано в разделе «РЕПО» и определены
обязательные реквизиты, указанные в пункте 8.3. Условий.
8.3. Обязательными дополнительными реквизитами Поручения на сделку РЕПО (помимо прочих
обычных реквизитов Поручения) являются:

срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если срок РЕПО не обозначен Клиентом, то
Банк интерпретирует его равным сроку до начала следующей торговой сессии;

цена исполнения второй части РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может
указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Брокер самостоятельно рассчитывает
цену исполнения второй части в соответствии с общепринятыми правилами.
8.4. Любая сделка РЕПО рассматривается как единая сделка. После выполнения первой части
сделки Брокер самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения от Клиента на
исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке.
Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения первой части
сделки РЕПО. Изменение срока исполнения второй части сделки РЕПО допускается только при
согласии Банка с такими изменениями и оформляется путем подачи нового Поручения на сделку
РЕПО.
8.5. Поручения на сделки РЕПО принимаются Брокером для исполнения в ТС при условии, что
такие сделки не запрещены регламентом торговли этой ТС. Брокер имеет право исполнить
Поручение на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.
8.6. Для переноса позиций, открытых в результате совершения Клиентом Сделок ППТП, Клиент
должен указать величину Денежной позиции или Позиции по ЦБ, которую он желает перенести.
Если величина позиции не указана Клиентом, то Брокер самостоятельно, на основании
полномочий, предоставленных доверенностью, составленной по форме, предусмотренной
Приложением № 12, осуществляет перенос позиции Клиента путем заключения и исполнения
сделки РЕПО, либо путем заключение сделки в режиме переговорных сделок (РПС).
8.7. Брокер исполняет Поручения на любые сделки РЕПО только при наличии соответствующих
предложений со стороны контрагентов – третьих лиц.
9. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БРОКЕРОМ
9.1. Клиент поручает (предоставляет право) Брокеру совершать сделки за счет Клиента в
следующих случаях:
9.1.1. Если к сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Брокером
по Поручению Клиента, на Позиции по ЦБ Клиента отсутствует необходимое для расчетов
количество ЦБ, то Клиент поручает Брокеру совершить за счет Клиента сделку покупки
необходимого количества ЦБ, которые могут быть использованы для расчетов по ранее
заключенным сделкам.
9.1.2. Если к сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Брокером
по Поручению Клиента, на Денежной позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов
сумма денежных средств, то Клиент поручает Брокеру совершить за счет Клиента сделку продажи
ЦБ Клиента на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли
быть использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.
9.1.3. Если после совершения Брокером в соответствии с Поручениями Клиента одной или
нескольких Сделок ППТП Денежная позиция или Позиция по ЦБ составляет на конец Торгового
периода отрицательную величину, то Клиент поручает Брокеру совершить за счет Клиента одну
или несколько сделок РЕПО, либо одну или несколько сделок в режиме РПС.
9.1.4. Если в результате длительного (более одной недели) отсутствия средств на СУДС у Брокера
отсутствует возможность удержать с Клиента вознаграждение Брокеру или расходы,
предусмотренные Условиями, то Клиент поручает Банку самостоятельно продать ЦБ Клиента в
количестве, достаточном для того чтобы сумма, зачисленная на СУДС после продажи, была
достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента, с учетом
штрафных санкций.
9.2. Для подтверждения полномочий, перечисленных в настоящем разделе, Клиент должен
предоставить Брокеру доверенность, составленную по образцу Приложения № 11 к Условиям.
10. УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ
10.1. Брокер ведет учет операций, проводимых по СУДС, в отношении каждого Клиента в
отдельности, а также отдельно от операций, проводимых Банком за свой счет.
10.2. По итогам любых операций с денежными средствами, ЦБ и Срочными инструментами
Клиента Брокер представляет Клиенту Отчеты по Сделкам, совершенным в интересах Клиента.
10.2.1. Брокер предоставляет Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и операциям с ними связанным,
совершенным в течение дня по форме, указанной в Приложении № 10.
10.2.2. Брокер предоставляет Клиенту Отчет по сделкам со Срочными инструментами и операциям
с ними связанным, совершенным в течение дня по форме, указанной в Приложении № 10а.
10.2.3. Брокер предоставляет Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со
Срочными инструментами в электронной форме в случае указания электронного адреса в анкете
Клиента. При отсутствии указанного электронного адреса, отчеты предоставляются
представителю Клиента на бумажном носителе по месту нахождения Брокера.
10.2.4. По заявлению Клиента, представленному Брокеру в письменной форме, Брокер направляет
Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со Срочными инструментами почтой в
виде оригинала на бумажном носителе по адресу, указанному в анкете Клиента.
10.2.5. Если Клиент Брокера имеет лицензию профессионального участника рынка ЦБ, Отчет по
сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со Срочными инструментами, совершенным в течение дня
направляются ему в обязательном порядке.
10.2.6. Отчет по сделкам с ЦБ и Отчет по сделкам со Срочными инструментами, совершенным в
течение дня, направляются Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным
днем.
10.2.7. Если Брокер осуществляет Сделки в интересах Клиента через другого профессионального
участника рынка ЦБ, то отчеты Клиенту по сделкам с ЦБ и/или по сделкам со Срочными
инструментами, совершенным в течение дня направляются не позднее конца рабочего дня,
следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника Отчет по
сделкам с ЦБ и/или Отчет по сделкам со Срочными инструментами.
10.3. Брокер предоставляет Клиенту Отчет по сделкам с ЦБ и операциям с ними связанным,
совершенным за месяц (квартал) по форме, указанной в Приложении № 7 .
10.4.2. Брокер предоставляет Клиенту Отчет по сделкам со Срочными инструментами и операциям
с ними связанным, совершенным за месяц (квартал) по форме, указанной в Приложении № 7а.
10.4.3. Отчеты Клиенту предоставляется Брокером при условии ненулевого сальдо на СУДС и
Счете депо Клиента:

не реже одного раза в три месяца, если по СУДС и Счету депо Клиента в течение этого
срока не произошло движение денежных средств, ЦБ и Срочных инструментов;

не реже одного раза в месяц, если в течение предыдущего месяца по СУДС и Счету депо
Клиента произошло движение денежных средств, ЦБ и Срочных инструментов.
10.4.4. Отчеты Клиенту за месяц (квартал), передаются Клиенту на бумажном носителе в течение
первых пяти рабочих дней месяца, следующих за отчетным. Передача Отчетов Клиенту за месяц
(квартал) осуществляется следующим образом:

уполномоченному представителю Клиента при его личной явке к Брокеру (в течение
первых четырех рабочих дней следующего месяца);

почтой, заказным письмом с уведомлением о вручении (на пятый рабочий день
следующего месяца).
10.5. Отчет на бумажном носителе заверяется печатью Брокера, подписывается руководителем
Брокера или сотрудником Брокера, надлежащим образом уполномоченным на подписание Отчета,
а также сотрудником Отдела операций с ценными бумагами Банка, ответственным за ведение
внутреннего учета.
10.6. Если Клиент обнаружит несоответствие между Поручением и Отчетом, то Клиенту
необходимо немедленно известить Брокера об обнаруженном несоответствии и не позднее
2 (Двух) рабочих дней с момента получения Отчета письменно сообщить Брокеру о своих
претензиях, в противном случае считается, что Отчет принят Клиентом, и Клиент подтверждает все
операции, отраженные в Отчете.
11. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА
11.1. Если иное не указано в отдельном соглашении, Брокер взимает с Клиента вознаграждение за
предоставленные Клиенту услуги по Договору согласно Тарифам (Приложение № 15).
11.2. Вознаграждение за предоставленные Депозитарием услуги взимается Брокером с Клиента в
соответствии с Договором счета депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности
Депозитария.
11.3. В случае объявления Брокером нескольких тарифных планов по Договору Клиент может
указать выбранный тарифный план в Заявлении о присоединении по форме, указанной в
Приложении № 1а и 1б.
11.4. Изменения Тарифов и дополнения к ним производятся Брокером в одностороннем порядке,
при этом Брокер обязан по итогам любых операций с денежными средствами, ЦБ и Срочными
инструментами Клиента и /или Субклиента
представлять Клиенту Отчеты по Сделкам,
совершенным в интересах Клиента
11.5. В отдельных случаях Брокер может оказывать брокерские услуги за вознаграждение,
отличающееся от выбранного Клиентом тарифного плана. Размер вознаграждения будет считаться
согласованным, если Брокер исполнит Поручение Клиента, поданное на бумажном носителе, в
котором в поле “дополнительные условия” содержатся указания Клиента относительно размера
вознаграждения.
11.6. Расходы, перечисленные в разделе 12, могут быть включены в Тарифы Брокера.
12. ОПЛАТА КЛИЕНТОМ УСЛУГ ЛИЦ, УЧАСТИЕ КОТОРЫХ НЕОБХОДИМО ДЛЯ
ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК И ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК
12.1. Если иное не указано в отдельном соглашении, то кроме уплаты вознаграждения Брокеру
Клиент возмещает расходы лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения
Сделок и прочих операций, предусмотренных Условиями.
12.2. Расходы лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих
операций:
12.2.1. Комиссии, взимаемые ТС, где совершена Сделка, включая комиссионные организаций,
выполняющих клиринг по ЦБ и денежным средствам в этих ТС. Комиссии взимаются по тарифам
ТС и используемых в них клиринговых организаций.
12.2.2. Расходы по открытию и ведению дополнительных Счетов депо (разделов Счетов депо) в
уполномоченных депозитариях, открываемых Брокером на имя Клиента. Комиссии взимаются по
тарифам уполномоченных депозитариев.
12.2.3. Сборы за зачисление и поставку ЦБ, взимаемые уполномоченными депозитариями и
держателями реестров (если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих
уполномоченных депозитариях или непосредственно в реестрах именных ЦБ). Сборы взимаются
по тарифам уполномоченных депозитариев (держателей реестров).
12.2.4. Расходы по хранению ЦБ в уполномоченных депозитариях, когда такое хранение
обусловлено Правилами ТС. Комиссии взимаются по тарифам уполномоченных депозитариев.
12.2.5. Расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием экспресс почты. Комиссии
взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам экспресс почты. Для
получения отчетов через экспресс почту Клиент предоставляет письменное заявление.
12.2.6. Прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со Сделкой или иной
операцией, проведенной Брокером в интересах Клиента, и подтвержденные документально.
12.3. Во всех случаях суммы необходимых расходов по тарифам лиц, участие которых
необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций, возмещаются Брокеру с
СУДС Клиента на основании счетов, полученных Банком от этих лиц.
12.4. Если на момент проведения расчетов с Клиентом по Сделке и выполнения Поручения
Брокеру не были выставлены счета лиц, участие которых необходимо для заключения и
исполнения Сделок и прочих операций, Брокер блокирует сумму предполагаемых обязательств
Клиента на СУДС. После выставления соответствующих счетов Брокер производит расчет и
списание с СУДС сумм, на которые выставлены счета. Если по каким-либо причинам счета за
соответствующие расходы не будут выставлены Брокеру в течение 91 (Девяносто одного)
календарного дня, то Брокер снимает блокировку с соответствующей суммы с СУДС.
12.5. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, то при расчете предполагаемых
обязательств Клиента по выставленным третьими лицами счетам в иностранной валюте (условных
единицах) Брокер использует курс, установленный этими лицами.
13.
ПРОВЕРКА СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ, СООТВЕТСТВИЕ КОТОРЫМ
НЕОБХОДИМО ДЛЯ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО
ИНВЕСТОРА.
В отношении Клиентов – юридических лиц, признанных Брокером квалифицированными
инвесторами в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг, паев ПИФов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и иных финансовых инструментов, Брокер
осуществляет проверку соблюдения требований, соответствие которым необходимо для
признания юридического лица квалифицированным инвестором в соответствии с Регламентом
признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «Камкомбанк».
Клиент – юридическое лицо обязан предоставить необходимые документы по требованию
и в срок, указанный Брокером, но не реже одного раза в год с даты включения юридического
лица в Реестр лиц, признанных ООО «Камкомбанк» квалифицированными инвесторами.
В случае не подтверждения статуса квалифицированного инвестора Клиент - юридическое
лицо исключается Брокером из Реестра лиц, признанных ООО «Камкомбанк»
квалифицированными инвесторами, с уведомлением об этом факте Клиента.
В случае утраты Клиентом статуса квалифицированного инвестора Брокер может
производить сделки только по отчуждению ценных бумаг, паев ПИФов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и иных финансовых инструментов, принадлежащих Клиенту –
юридическому лицу.
14. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
14.1. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
14.1.1В соответствии с требованиями ФЗ от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Брокер
предоставляет Клиенту по требованию последнего общедоступную информацию, раскрываемую
эмитентами ЦБ.
14.1.2. В соответствии с требованиями ФЗ от 05.03.99 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и Положением ООО «Камкомбанк» «О порядке
предоставления информации инвесторам в связи с обращением ценных бумаг» Брокер по
требованию Клиента предоставляет ему следующие документы и информацию:
 копию лицензии Банка на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ;
 копию документа о государственной регистрации Банка;
 сведения об органе, выдавшем Банку лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ЦБ (наименование, адрес и телефоны);
 сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и его резервном фонде;
 сведения о государственной регистрации выпуска ЦБ, приобретаемых Клиентом в рамках
Условий, и государственный регистрационный номер этого выпуска;
 сведения, содержащиеся в решении о выпуске вышеупомянутых ЦБ и проспекте их эмиссии;
 сведения об оценке вышеупомянутых ЦБ рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством РФ;
 сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в
течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов
торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли.
14.2 РИСКИ
14.2.1 Брокер уведомляет Клиента, что операции на рынке ЦБ сопряжены со следующими
рисками:
 неблагоприятного изменения курсовой стоимости ЦБ и других связанных финансовых
инструментов;
 невыполнения своих обязательств эмитентами ЦБ и участниками рынка ЦБ;
 сбоя в функционировании и иной технической неисправности ТС;
 возникновения конфликта интересов Брокера и Клиента, в том числе связанного с
совмещением Брокером дилерской и брокерской деятельности;
 снижения или потери ликвидности рынка ЦБ, в том числе отсутствия потенциальных
контрагентов по сделкам с ЦБ;
 прочими рисками.
Подробнее Приложение №2«Декларация о рисках», входящую в обязательный пакет документов,
которые подписывает Клиент.
14.3. Брокер имеет право запрашивать у Клиента сведения о его финансовом состоянии и целях
инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении Брокером своих
обязательств по Договору.
14.4. Брокер не дает гарантий или обещаний Клиенту в отношении доходов от операций на рынке
ЦБ.
14.5 КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
14.5.1 Брокер обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиентах,
числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящими Условиями.
14.5.2 Брокер обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и
реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено
самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его поручение, а также в случаях,
предусмотренных действующим законодательством РФ.
14.5.3. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Брокера любые
сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений настоящих Условий, если
только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в
установленном законодательством РФ порядке.
14.5.4 Брокер вправе обрабатывать персональные данные Клиентов в соответствии с Условиями.
14.6. ФОРС-МАЖОР
14.6.1. Клиент не освобождается от обязательства уплатить Брокеру сумму комиссионного
вознаграждения, а также сумму документально подтвержденных расходов, связанных с
исполнением Поручения Клиента, при наступлении любых обстоятельств, в том числе не
зависящих от Клиента, включая и обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор).
14.6.2. К Форс-мажорным обстоятельствами, т.е. событиям чрезвычайного характера, которые
стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами, могут относиться, но не
исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки,
решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным
исполнение обязательств, предусмотренных настоящими Условиями, Договором, технические
сбои в ТС, включая клиринговые, расчетные организации, депозитарии, обеспечивающие
исполнение и учет сделок с ценными бумагами. Надлежащим доказательством наличия
обстоятельств непреодолимой силы будут служить свидетельства, выданные государственными
компетентными органами.
14.6.3. Срок исполнения обязательств стороной, испытывающей воздействие обстоятельств
непреодолимой силы, отодвигается на период действия этих обстоятельств и их последствий.
14.6.4. Сторона, для которой возникла невозможность исполнения обязательства в соответствии с
настоящими Условиями и Договором, должна о наступлении и прекращении соответствующих
обстоятельств немедленно, но не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента их наступления и/или
прекращения, известить другую сторону в письменной форме.
14.7.ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ
14.71. Все споры и разногласия между Брокером и Клиентом по поводу осуществления Брокером
брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и совершения иных действий,
предусмотренных настоящими Условиями, решаются путем переговоров, а при недостижении
согласия передаются на разрешение суда в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации с обязательным соблюдением досудебного претензионного порядка
разрешения споров.
14.7.2. Все жалобы и претензии должны представляться в письменном виде. В претензии
(жалобе) указывается: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет, если
претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства, на которых основываются требования, и
доказательства, подтверждающие их; перечень прилагаемых к претензии документов и иных
доказательств, заверенные заявителем; иные сведения необходимые для урегулирования спора.
14.7.3. Претензия отправляется заказным или ценным письмом, по телеграфу, а также с
использованием иных средств связи, позволяющих установить факт ее отправления (включая
использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку. Претензия
рассматривается в течение десяти рабочих дней со дня получения. Ответ на претензию
направляется заказным или ценным письмом по телеграфу, а также с использованием иных
средств связи, позволяющих установить факт его отправления (включая использование средств
факсимильной связи), либо вручается под расписку.
14.7.4. Претензионный порядок считается соблюденным в случае неполучения Клиентом
(Брокером) ответа на претензию в течение 20 (двадцати) календарных дней с момента получения
претензии Брокером (Клиентом).
14.7.5. Брокер оставляет за собой право в случае возникновения спорных претензионных
ситуаций в зависимости от существа спора заблокировать полностью или частично операции по
счетам Брокера до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения сторонами
соглашения.
14.7.6. При невозможности достичь согласия спор передается на разрешение суда по месту
нахождения Брокера в соответствии с условиями Договора.
Скачать