СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014

СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
Приложение Б
Памятка по изучению дисциплины «Экономическая безопасность бизнеса»
для специальности 080101 «Экономическая безопасность»
10 семестр
1. Содержание дисциплины
Дисциплина предполагает 18 час.лекций, 36 час. практ. занятий, сдачу экзамена.
Тема 1. Экономическая безопасность предприятия. Роль государства в обеспечении
безопасности бизнеса
Понятие экономической безопасности предприятия. Характеристики предпринимательской
деятельности. Основные положения экономической безопасности предприятия. Функциональные
составляющие экономической безопасности предприятия. Структуры и особенности российского
предпринимательства. Признаки предпринимательства. Предпосылки формирования и развития
российского предпринимательства.
Законодательные и нормативно-правовые основы обеспечения экономической безопасности
предпринимательства. Защита предпринимательства на разных уровнях управления. Роль инфраструктуры рыночной экономики в сфере обеспечения безопасности.
Отмывание денег: принципы действия. Деятельность ФАТФ. Финансовая разведка. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Контроль за легализацией доходов, назначение Росфинмониторинга.
Бюрократия и власть в новой России. Формы сотрудничества бизнеса и власти. Корпоративная социальная ответственность бизнеса.
Источники угроз экономической безопасности предприятия. Угрозы безопасности бизнеса:
понятие и виды. Объективные и субъективные негативные воздействия. Внешние факторы, затрудняющие функционирование конкретного бизнеса. Внутренние факторы, затрудняющие функционирование конкретного бизнеса. Типичные причины появления угроз экономической безопасности предприятия.
Литература: 1-3
Тема 2. Служба экономической безопасности предприятия.
Служба экономической безопасности предприятия: понятие, задачи. Функции службы экономической безопасности. Структура службы экономической безопасности. Деятельность службы
экономической безопасности. Система безопасности предприятия. Организация режима и охраны.
Физическое обеспечение безопасности. Технические средства обеспечения безопасности предприятия. Рубежи охраны предприятия.
Организация и осуществление пропускного режима. Разработка инструкций о пропускном
режиме. Разработка мероприятий по осуществлению контрольно-пропускного режима. Оборудование КПП и их виды. Пропуск сотрудников, посетителей на объект и отдельные (категорированные)
помещения. Порядок пропуска на объект транспортных средств, вывоза продукции, документов и
материальных ценностей. Виды пропусков и порядок их оформления.
Литература: 1-3
Тема 3. Частная детективная и охранная деятельность в РФ. Физическая защита
персонала коммерческого предприятия.
Частная детективная (сыскная) деятельность. Частная охранная деятельность. Смешанные
формы детективной и охранной деятельности. Применение специальных средств и огнестрельного
оружия при осуществлении частной охранной и детективной деятельности. Контроль и надзор за
частной детективной и охранной деятельностью.
Виды угроз и способы их реализации. Направления обеспечения безопасности персонала
предприятия. Подразделение физической охраны персонала, цели и задачи его деятельности. Кадровое обеспечение подразделения охраны и требования к его сотрудникам. Системы обнаружения
нарушителя, оборудование мониторинга, системы контроля доступа. Возможные места применения
электронных средств контроля доступа. Конфигурация систем обеспечения безопасности. Охрана
33
СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
офисов и жилых помещений. Охрана при передвижении автомобильным транспортом. Технические средства охраны и личной безопасности. Правила личной безопасности. Сыскная деятельность в интересах охраны руководства и персонала предприятия.
Литература: 1-3
Тема 4. Обеспечение сохранности материально-финансовых ценностей. Охрана объектов и обеспечение безопасности перевозок.
Охрана объектов и помещений. Виды объектов в зависимости от важности, типа охраны и
сложности охраны. Технические средства приближения, прикосновения и взлома. Кражи, совершаемые при перевозке грузов автомобильным транспортом. Кражи, совершаемые при перевозке
товаров железнодорожным транспортом. Кражи, совершаемые при перевозке воздушным транспортом.
Литература: 1-3
Тема 5. Хищения и методы борьбы с ними.
Кражи и их отграничение от грабежей, разбойных нападений, мошенничества, присвоения,
растраты и злоупотребления должностными полномочиями. Сферы деятельности, в которых персонал может совершать кражу. Системы мер, препятствующей совершению краж. Виды краж.
Критерии проверки персонала на безопасность. Кражи, совершаемые в сетевых супермаркетах.
Литература: 1-3
Тема 6. Методы выявления и предупреждения мошенничества
Мошенничество и его виды. Структуры российского мошенничества. Мошенник и его
жертва. Перечень преступлений, возможных в выбранном виде бизнеса. Распространенные варианты мошенничества в современной предпринимательской деятельности. Внешнее и внутреннее
мошенничество. Система мер по защите бизнеса от преступлений внешнего происхождения.
Структура мошеннических операций, субъект и объект мошенничества, наиболее распространенные формы мошенничества в предпринимательской деятельности; некоторые возможные
действия по предупреждению мошенничества.
Литература: 1-3
Тема 7. Защита экономических интересов компании от «откатов» и коммерческого
подкупа
«Откат». Классификация откатов: Мзда, дань и оброк. Магарыч. Взятка. Комиссия. Откат.
Вознаграждение. «Подмазка», презент и бонус.
Виды: классический откат («конвертик»), альтернативный откат («борзыми щенками»), нематериальный откат (моральное и физическое удовлетворение).
«Коммерческий подкуп», ст. 204 Уголовного кодекса РФ.
Защита от «откатов» и коммерческого подкупа.
Литература: 1-3
Тема 8. Порядок проведения договорной работы с целью защиты экономических интересов компании.
Понятие и стадии договорной работы.
Преддоговорная работа, ее направления и значение.
Оформление хозяйственного договора, приемы и средства, используемые при их оформлении.
Основные требования к формам договоров.
Техника изложения и оформления договора.
Литература: 1-3
Тема 9. Корпоративные конфликты. Недружественные слияния и поглощения, методы защиты
Корпоративные конфликты как характеристика современной деловой среды. Типы и основные приемы корпоративных конфликтов.
Слияния и поглощения в современной России. Понятие недружественных поглощений.
Рейдерство как метод захвата собственности. Законные и незаконные методы захвата бизнеса.
Корпоративный шантаж (гринмейл).
34
СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
Западные и российские методы защиты от враждебных слияний и поглощений. Корпоративная политика защиты бизнеса. Комплексные методы защиты от недружественных поглощений.
Враждебное (недружественное) поглощение. Цели, сценарий развития событий, признаки
начавшегося враждебного поглощения, варианты защиты от враждебного поглощения.
Эффективная защита субъектов малого и среднего предпринимательства от недружественных поглощений (рейдерства). Тактика и стратегия рейдерских атак. Инструменты и направления
защиты от недружественного поглощения.
Алгоритм эффективной защиты от враждебного поглощения:
1. Понятие рейдерской атаки; структура рынка рейдерских атак; классификация способов
захвата; фазы подготовки к захвату.
2. Возможные цели и объекты захвата; признаки готовящейся атаки; методы распознавания
готовящейся атаки.
3. Своевременность начала защитных действий; ошибки менеджмента, ведущие к потере
бизнеса; классификация ошибок.
4. Концепция защиты от рейдеров; стратегические и тактические методы защиты.
5. Консалтинговое, юридическое и оперативное сопровождение защиты; корпоративная,
судебная и юридическая защита.
6. Силовая защита от недружественного поглощения.
7. Административная защита, административный ресурс и механизмы его нейтрализации.
8. PR-сопровождение защиты, экономическая и PR -защита.
Литература: 1-3
Тема 10. Управление рисками, связанными с налоговой оптимизацией
Налоговое планирование (оптимизация) как способ управления налоговым бременем. Возможные негативные налоговые последствия как результат неверного налогового прогнозирования/планирования.
Финансово-правовые схемы оптимизации финансово-экономической деятельности компании: плюсы и минусы, налоговые последствия и налоговые риски.
Литература: 1-3
Тема 11. Подготовка к проверкам контролирующих органов
Защита интересов компании от неправомочных действий государственных органов (налоговые проверки, безакцептное списание сумм налогов с расчетных счетов, блокировка счетов и
др.).
Отстаивание интересов компании в арбитражном суде, в том числе по возврату долгов и
взысканию дебиторской задолженности (процессуальный порядок подачи исковых заявлений, порядок проведения судебных заседаний, получение решений и исполнительных листов, работа со
службой судебных приставов).
Эффективная защита прав и законных интересов субъектов малого и среднего предпринимательства при проведении государственного и муниципального контроля (надзора):
1. Общая характеристика деятельности по государственному контролю (надзору). Цели, задачи, принципы. Состояние сферы государственного контроля на сегодняшний день. Основные
положительные и отрицательные тенденции.
2. Обзор законодательства в сфере реализации контрольно-надзорных полномочий органов
власти. Разграничение полномочий.
3. Порядок действий субъектов малого и среднего предпринимательства при проведении
мероприятий по контролю и надзору.
4. Основные права и обязанности сторон контрольно-надзорных отношений.
5. Типичные нарушения законодательства и их квалификация (обзор административной ответственности предпринимателя).
6. Последствия проверок: предписание, представление, возбуждение дела об административном правонарушении, проведение административного расследования, составление протокола, рассмотрение дела и вынесение постановления по делу об административном правонарушении.
35
СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
Административная и судебная защита интересов субъекта предпринимательской деятельности.
Обжалование результатов проверки.
7. Органы внутренних дел и налоговые органы: основы и особенности контрольной деятельности.
8. Правовая характеристика основных отраслевых регуляторов бизнеса и межотраслевых
регуляторов розничных рынков: Федеральная антимонопольная служба, Роспотребнадзор, органы
государственного пожарного надзора, государственная инспекция труда, Ростехрегулирование,
Федеральная миграционная служба и др.
9. Представление интересов субъектов малых и средних предприятий со стороны специализированных организаций инфраструктуры поддержки и развития малого предпринимательства:
 в процессе проведения мероприятий по контролю (надзору);
 в государственных органах при рассмотрении дел по результатам проведенных мероприятий по контролю (надзору);
 в судах по спорам, связанным с защитой прав и законных интересов субъектов малых и
средних предприятий.
Литература: 1-3
Тема 12. Информационная безопасность предприятия.
Конфиденциальная информация, основные виды угроз. Понятие коммерческой тайны как
механизма защиты интересов фирмы. Порядок и методика определения сведений, составляющих
коммерческую тайну. Источники коммерческой тайны. Типовое положение о коммерческой тайне:
понятие, содержание. Виды каналов утечки информации. Организация защиты информации, составляющей коммерческую тайну. Носители коммерческой тайны.
Объекты авторского права и объекты промышленной собственности. Основные направления по обеспечению экономической безопасности интеллектуальной собственности.
Обеспечение безопасности в компьютерных системах предприятия. Направленные микрофоны. Акустический контроль. Стетоскопы как средство съема информации с близкого расстояния. Сканирующие приемники. Компьютерная безопасность. Нецелевые угрозы информационным
системам предприятия. Целевые угрозы в компьютерных системах. Способы защиты информации
в компьютерных системах.
Назначение информационно-аналитической работы в компании. Методология аналитической работы. Сбор экономически значимой информации. Методы сбора информации, получение
информации из открытых источников и оперативными методами. Поиск информации в базах данных
Анализ экономически значимой информации. Методы анализа информации.
Литература: 1-3
Тема 13. Обеспечение безопасности коммерческой деятельности.
Понятие деловой разведки и промышленного шпионажа. Цели и задачи деловой разведки.
Правовая основа деловой разведки. Каналы и источники получения деловой информации. Способы ведения деловой разведки, формы и методы получения информации. Сбор информации из
открытых и закрытых источников. Информационно-аналитическое обеспечение деловой разведки. Изучение делового партнера. Методы добывания информации. Экономическая контрразведка.
Планирование корпоративной разведки и контрразведки в компании.
Методика предварительной проверки контрагента. Методики проверки финансовой устойчивости компании перед заключением гражданско-правовых отношений. Анализ финансовой
устойчивости компании по представленным документам (баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении капитала).
Методология работы с должником. Мероприятия по взысканию дебиторской задолженности. Юридические и психологические приемы, применяемые в работе с должниками.
Литература: 1-3
Тема 14. Обеспечение безопасности при работе с кадрами.
Роль персонала в обеспечении безопасности предприятия. Понятие профессионального отбора.
Принципы организации профессионального отбора. Проблемы работы с персоналом в коммерческой
36
СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
структуре. Правила и порядок заполнения документов при приеме на работу. Заполнение анкеты и требования, предъявляемые к вопросам анкеты. Применение психодиагностических методик в исследовании персонала предприятия. Процесс увольнения кадров.
Литература: 1-3
Тема 15. Экономическая безопасность фирмы в условиях риска.
Понятие риска. Оценка риска. Причины, заставляющие предпринимателя идти на риск.
Управление рисками. Прогнозирование и анализ потерь. Виды потерь: материальные, технические,
финансовые, трудовые, потери времени и специальные виды потерь. Деятельность службы безопасности по оценке, прогнозированию и управлению рисками.
Литература: 1-3
Тема 16. Оценка уровня экономической безопасности компании.
Логика оценки экономической безопасности корпорации. Выбор критериев оценки уровня
экономической безопасности корпорации. Определение уровня экономической безопасности корпорации: алгоритм, задачи и стадии оценки.
Различные подходы к оценке экономической безопасности компании: ресурснофункциональный и индикативный.
Содержание оценки уровня экономической безопасности компании в соответствии с ресурсно-функциональным подходом. Цели и функциональные составляющие обеспечения экономической
безопасности предприятия. Возможные виды потерь от хозяйственной деятельности. Формирование
частных критериев оценки.
Индикативная система экономической безопасности корпорации. Понятие индикаторов экономической безопасности, обоснование их пороговых значений. Содержание индикативного анализа деятельности компании и мониторинг.
Разработка перечня индикаторов, установление их пороговых значений по отдельным
направлениям деятельности компании (функциональным составляющим). Типовые пороговые значения индикаторов. Диагностика кризисных ситуаций корпорации, вероятности банкротства.
Содержание финансовой безопасности компании, основные ее угрозы. Финансовое мошенничество в бизнесе. Система индикаторов финансовой безопасности.
Литература: 1-3
2. Литература и учебно-методические материалы
2.1
Основная литература
1. Экономическая безопасность предприятия: учеб. пособие для студентов
вузов, обучающихся по специальности «Экономическая безопасность» / А.Е. Суглоб
ов, С. А. Хмелев, Е.А. Орлова. — М.: ЮНИТИ -ДАНА, 2013. — 271 с. – Режим
доступа: http://biblioclub.ru/index.php?page=book_view&book_id=118957
2. Экономическая безопасность: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальностям экономики и управления [В.А.Богомолов и др.]; под ред. В.А. Богомолова.
— 2-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ -ДАНА,2012. — 295 с. – Режим доступа:
http://biblioclub.ru/index.php?page=book_view&book_id=118282
3. Экономическая безопасность России. Общий курс [Электронный ресурс] : учебник / под
ред. В. К. Сенчагова.— 4-е изд. (эл.).— М.: БИНОМ. Лаборатория знаний, 2012.— 815
с.: ил. – Режим доступа: http://biblioclub.ru/index.php?page=book_view&book_id=214147
2.2 Дополнительная литература
1. Грунин О.А. Экономическая безопасность организации./ О.А. Грунин, С.О Грунин. СПб.: Питер, 2002.
2. Кашурников С.Н. Организация охраны стационарных объектов / С.Н. Кашурников, В.И.
просолов. – М.: ОРГ-информ, 2005.
3. Коноплева И.А. Учебное пособие: Управление безопасностью и безопасность бизнеса. /
И.А. Коноплева, И.А. Богданов. \ М.: Инфра-М, 2008.
4. Судоплатов А.П., Лекарев С.В. Безопасность предпринимательской деятельности:
Практическое пособие.- М.: ОЛМА-ПРЕСС, 2001.
37
СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
5. Черкасов В.Н. Бизнес и безопасность. Комплексный подход.- М: Армада - пресс, 2001.
6. Шестаков В.И. Методическое пособие: Пропускной режим и государственный контроль
на объектах частной охраны / В.И. Шестаков, А.З. Колянский. – М.: НОУ школа спецподготовки «Витязь», 2007.
7. Экономическая безопасность предпринимательской деятельности. Методическое пособие для предпринимателя./ сост. Б.Н. Троянников, А.П. Красковский. СПб, «Кредитреформа-Санкт-Петербург», 2000.
8. Памятка к Федеральному закону от 26 декабря 2008 г. № 294 - ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». — М.: МАРП, 2009.
9. «Защити свой бизнес». Практическое руководство по защите бизнеса от противоправных поглощений. — М.: МАРП, 2009.
10. Методическое пособие по противодействию противоправным поглощениям. — М.:
МАРП, 2009.
11. «Защити свой бизнес». Методическое пособие по преодолению административных барьеров в предпринимательской деятельности. — М.:МАРП, 2009.
12. Особенности практики Арбитражных судов в части признания незаконными проверок
ККТ налоговыми органами. — М.: МАРП, 2009.
13. Базовые понятия и нормы работы предприятий малого и среднего бизнеса(МСП): Учебное пособие / Сост. Т.Э. Зульфугарзаде. — М.: Институт экономики и финансов «Синергия», 2009.
14. Гарбуз Г.С. Особенности предварительной проверки первичных материалов о присвоении и растрате при решении вопроса о возбуждении уголовных дел // Безопасность бизнеса. 2007. № 4.
2.3 Нормативно-правовые акты
15. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993;
16. Трудовой кодекс Российской Федерации. – М.: Проспект, 2011. – 211 с.
17. Уголовный кодекс Российской Федерации. – М.: Проспект, 2011. – 191 с.
18. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ;
19. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ.;
20. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.1998 № 146-ФЗ;
21. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000. №117-ФЗ;
22. Федеральный закон № 98 от 29 июля 2004 г. «О коммерческой тайне»;
23. Федеральный закон «О безопасности» от 5 марта 1992 г. № 2446-I (с изменениями от 25
декабря 1992 г.);
24. Федеральный закон «О частной детективной и охранной деятельности в Российской
Федерации» от 11.03.1992 № 2487-1;
25. Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» от
27.07.2006. № 149;
26. Федеральный закон «Патентный закон» от 23 сентября 1992 г. № 3517-I;
27. Федеральный закон «О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных» от 23 сентября 1992 г. № 3523-I;
28. Федеральный закон «О государственной тайне» от 21 июля 1993 г. № 5485-1;
29. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
и финансированию терроризма: Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ;
30. Об утверждении Концепции национальной безопасности Российской Федерации : Указ
Президента Российской Федерации от 17 дек. 1997 г. № 1300 (в ред. Указа Президента
Российской Федерации от 10 янв. 2000 г. №24).
31. Государственная стратегия экономической безопасности РФ (Основные положения) //
Российская газета. – 1996. – 14 мая.
38
СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
32. Концепция национальной безопасности РФ // Российская газета. – 1997. – 26 декабря. –
С . 4–5. (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 10 января 2000г. № 24) //
Российская газета. – 2000. – 18 января.
33. Постановление Правительства РСФСР от 5 декабря 1991 года № 35 «О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну»;
34. Положение о материальной ответственности рабочих и служащих за ущерб,
причиненный предприятию, учреждению, организации: Указ Президиума ВС СССР №
4204-IX от 13.07.76 г. // Ведомости ВС СССР. 1976. № 29. ст.427//.
2.4 Программное обеспечение и Интернет-ресурсы
35. Федеральная служба государственной статистики Российской Федерации [Электронный
ресурс]: официальный сайт. – Электронные данные. – Москва, [2013]. – Режим доступа:
http://www.gks.ru. – Заглавие с экрана.
36. www.gks.ru/scripts/free/1с.ехе — основные показатели системы национальных счетов.
37. Министерство финансов Российской Федерации – [Электронный ресурс]: официальный
сайт. – Электронные данные. – Москва, [2012]. – Режим доступа: http://
www.mi№fi№.ru. – Заглавие с экрана.
38. Центральный банк Российской Федерации [Электронный ресурс]: официальный сайт. –
Электронные данные. – Москва, [2013]. – Режим доступа: http:// www.cbr.ru/. – Заглавие
с экрана.
39. www.nalog.ru — Федеральная налоговая служба.
40. www.budgetrf.ru — данные о бюджетах всех уровней власти, Бюджетный кодекс. Налоговый кодекс и другие нормативные акты и документы.
41. www.nber.org — Национальное бюро экономических исследований США.
42. www.worldbank.org — Всемирный банк.
43. www.imf.org — Международный валютный фонд.
44. www.iet.ru — Институт экономики переходного периода (Россия).
45. www.inme.ru — Институт национальной модели экономики (Россия).
46. www.hse.ru — Государственный университет — Высшая школа экономики (Россия).
47. www.libertarium.ru — Коллекция текстов российских ученых по проблемам экономической теории и экономической политики, а также переводы статей и книг известных западных экономистов.
48. www.rbc.ru — Информационное агентство «Росбизнесконсалтинг» (РБК) (Россия).
49. www.akm.ru — Информационное агентство «АК & М» (Россия).
50. www.nacbez.ru – Сайт, посвященный проблемам национальной безопасности России.
51. www.nationalsecurity.ru – Национальная и государственная безопасность Российской
Федерации.
52. www.opec.ru – Экспертный канал «Открытая экономика»
Текущий контроль
Промежуточная
аттестация
4.
Сроки проведения
4 неделя
9 неделя
Сессия
3. График контроля
Форма контроля
контрольная работа
контрольная работа
экзамен
Удельный вес в рейтинге
0,3
0,3
0,4
Примечания:
1. Любая контрольная точка, выполненная после срока без уважительной причины, оценивается на 10%
ниже. Контрольная точка, выполненная во время или после сессии оценивается 25-ю баллами.
2. Зачет проводится в письменной форме.
3. К зачету допускаются студенты, имеющие не более двух задолженностей по контрольным точкам,
сдавшие и защитившие эссе. При наличии задолженностей студенту на экзамене выдается дополнительное задание (по каждой пропущенной теме).
Автоматы по дисциплине не выставляются.
39
СТО АлтГТУ 13.65.1.3967 - 2014
5.
6.
Итоговый рейтинг студента вычисляется как средневзвешенная оценка всех контрольных точек.
Семестровый рейтинг по дисциплине рассчитывается как средневзвешенное текущего рейтинга на конец семестра,
вычисленного по результатам контрольных точек (R) и дополнительных баллов за посещаемость занятий (Бп): Rсем
= 0,9R+Бп.
Дополнительные баллы за посещаемость занятий определяются по следующей схеме:
П≤ 50% - Бп = 0
50%<П≤60% - Бп = 2
60% <П ≤70% - Бп = 4
70% <П ≤ 80% - Бп = 6
80% <П ≤90% - Бп = 8
90%<П≤100% - Бп = 10.
Доцент каф. МЭО
Э.И. Казитова
40