CITADEL OF TRADING Регламент ведения торговых операций

FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
Регламент ведения торговых операций посредством
торгового терминала MetaTrader 4.0
1. Данный Регламент устанавливает порядок взаимодействия Клиента и Компании в
процессе торговли Клиента с помощью личного терминала на финансовых рынках,
используя услуги Компании.
2. Процесс обработки распоряжений Клиента
2.1 Торговые операции на счетах типа Fort обрабатываются с использованием
«Немедленного исполнения» («Instant Execution»). Исключение составляют фьючерсные
контракты CFD и контракты на ETF. Подобный механизм исполнения гарантирует Клиенту
открытие и закрытие сделки именно по той цене, которую Клиент видит в терминале на
момент запроса. В том случае, если во время обработки запроса цена на рынке
изменилась, Клиенту будет предложена новая котировка (Requote), от которой Клиент
вправе отказаться. На счетах типа Flex и Pro, а также для фьючерсных контрактов CFD и
контрактов на ETF действует техника «Рыночного исполнения» («Market Execution»). В
процессе обработки подобных запросов, Клиент открывает, либо закрывает сделку по
той цене, которую видит на момент совершения операции в своем терминале, однако
если во время обработки заявки цена изменилась, ордер будет исполнен уже именно по
ней, от чего Клиент отказаться уже не вправе.
2.2 Структура обработки торговых распоряжений Клиента:
− Клиент подает ордер на совершение той или иной торговой операции
посредством персонального терминала;
− сформированный запрос поступает на сервер Компании, где он проходит
проверку на корректность;
− в лог‐файле клиентского терминала появляется запись о том, что запрос
Клиента принят в обработку («Request was accepted by server»);
− результат обработки возвращается в клиентский терминал.
2.3 Отправленный запрос может быть отменен по инициативе Клиента, однако Компания не
может гарантировать выполнения отмены.
2.4 Торговое распоряжение Клиента может быть отменено по причинам, независящим от
Компании, в том числе при отказе исполнения соответствующего приказа со стороны
поставщиков ликвидности или контрагентов.
2.5 Торговый счет Клиента может быть заблокирован автоматически по причине
гиперактивности (большого количества запросов за промежуток времени). Об этом
Клиенту заранее направляется уведомление на электронную почту. В особых случаях
торговый счет Клиента может быть заблокирован мгновенно, для обеспечения
безопасной работы торгового сервера или иных сервисов Компании.
2.6 Запрос может быть обработан в различные по длительности сроки, которые зависят от
типа счета Клиента, качества связи и Интернет‐соединения и рыночной ситуации.
Возможны случаи отклонения клиентского запроса сервером в том случае, если Клиент:
CITADEL OF TRADING
Страница | 1
FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
−
−
−
−
−
отправляет распоряжение до открытия торговой сессии и поступления первой
котировки в терминал (появляется сообщение «Нет цены»);
не имеет достаточно средств на счету для открытия новой сделки;
отправляет распоряжение до открытия торгов (появляется сообщение «Рынок
закрыт»);
указал в ордере нерыночную котировку;
в случае, когда рыночные условия отличны от нормальных.
3. Клиентский терминал
3.1 Клиент подает основные торговые распоряжения именно через личный терминал.
Использование дополнительных вспомогательных торговых функций терминала, таких
как Expert Advisor (Советник) и Trailing Stop (трейлинг стоп) находится в зоне
ответственности Клиента. Четкость выполнения данных операций зависит от качества
Интернет‐соединения и не контролируется Компанией. Компания вправе отключить или
приостановить Клиенту возможность торговли с использованием советника, если:
− советник содержит технические или программные ошибки;
− посылает на сервер Компании большое количество бесцельных запросов (флуд
сделками);
− не укладывается в требования настоящего Регламента;
− использует нерегламентированные механизмы, дающие преимущества при
торговле, такие как цена после проскальзывания и использования задержки
поступления котировки, а также любые ситуации, в которых цена инструмента на
момент открытия или закрытия позиции отличается от реальной цены котировки
на бирже или межбанковском рынке. Компания оставляет за собой право
аннулировать подобные сделки.
4. Правила использования котировок
4.1 Клиент соглашается с тем, что реальный сервер Компании – это единственный
достоверный источник информации об актуальных котировках. Подобные базы в
клиентском терминале не всегда могут предоставлять достоверную информацию по
причине возможного неустойчивого соединения терминала с сервером и возможной
задержки в поступлении данных.
4.2 Компания не гарантирует совершение сделки по ценам, указанным в окне Обзор рынка
клиентского терминала, т.к. отображенные там котировки носят индикативный характер.
4.3 Котировки, которые транслируются в торговую платформу клиента, находятся в сфере
компетенции Компании. Допустимы различия между теми котировками, которые
предоставляет Компания, и теми, которые Клиенты могут наблюдать в других
источниках. Несмотря на то, что Компания предпринимает все действия для
максимальной точности предоставляемой Клиентам информации, возможно влияние
таких факторов, как повышенная волатильность, увеличение объемов торгов, задержка
передачи потока котировок по каналам связи и др. Клиент понимает, что в связи с этим,
предоставляемые им ссылки на иные источники трансляции котировок не имеют силы в
процессе разрешения спорных вопросов.
CITADEL OF TRADING
Страница | 2
FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
5. Нерыночные котировки
5.1 Компания обязуется в том случае, если ордер Stop Loss или Take Profit Клиента был
исполнен по нерыночной котировке:
− скорректировать разницу между ошибочным значением, по которому закрылась
позиция и реальной котировкой, актуальной на момент времени достижения
ценой уровня Stop Loss или Take Profit;
− вновь открыть ордер Клиента, который был закрыт по ошибочной котировке, в то
время как реальная цена не достигла уровня Stop Loss или Take Profit.
5.2 Компания имеет право обнулить сделку Клиента, которая была открыта по нерыночной
котировке, сделав запись об этом в реестре торговых операций.
5.3 В случае, когда в результате нерыночной котировки на торговом счете Клиента наступила
ситуация Stop Out, Компания обязуется компенсировать и зачислить на счет Клинта
сумму между фактической и реальной котировкой, которая соответствует моменту
закрытия сделки. Кроме того, Компания имеет право вновь открыть некорректно
закрытый ордер и внести об этом соответствующую запись в реестр торговых операций.
5.4 В случае, когда сделка Клиента была закрыта по некорректной цене, Компания может
компенсировать сумму разницы между фактическим закрытием позиции по
нерыночной котировке и закрытием по актуальной цене на момент некорректного
закрытия сделки. Вместо этого Компания может заново открыть данный ордер, внеся
соответствующие изменения в реестр торговых операций.
5.5 Компания гарантирует удаление появившейся нерыночной котировки из потока,
приведя историю торговли в соответствие с актуальными рыночными ценами.
5.6 В том случае, если Компания или Клиент смогут предоставить достаточные
доказательства того, что открытие и/или закрытие позиции произошло по цене,
существенно отличающейся от рыночной, Компания обязуется пересчитать финансовый
результат такой сделки согласно реальным рыночным (биржевым или межбанковским)
котировкам, либо полностью аннулировать её.
6. Кредитное плечо
6.1 Клиент имеет право самостоятельно выбрать размер кредитного плеча из
предложенных вариантов в момент открытия торгового счета. Существует также ряд
ограничений на размер торгового плеча, с которыми соглашается Клиент. Плечо 1:1000
доступно при балансе счета до 1000 USD или эквивалент. Плечо 1:500 доступно при
балансе до 5000 USD или эквивалент. При сумме баланса на счете от 5000 USD до 20000
USD или эквивалент максимальное плечо 1:200. При сумме от 20000 USD до 100000 USD
или эквивалент максимальное плечо 1:100. При сумме свыше 100000 USD или
эквивалент максимальное торговое плечо 1:33. При превышении указанных сумм
торговое плечо может быть снижено автоматически. При отсутствии открытых позиций,
Клиент имеет право изменить вручную размер торгового плеча в Личном кабинете.
6.2 Компания оставляет за собой право снижения на клиентском счете торгового плеча до
уровня 1:33 и меньше без дополнительного уведомления Клиента, по требованию
провайдеров ликвидности, а также по решению риск менеджмента Компании.
CITADEL OF TRADING
Страница | 3
FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
7. Спреды
7.1 Текущие спреды указаны в спецификациях контрактов на сайте Компании. Для
контрактов CFD на Фьючерсы и ETF спреды плавающие для всех типов счетов.
8. Свопы
8.1 Процесс начисления своп‐пунктов на открытые позиции, переносимые через ночь,
начинается с 00:00:00 по времени торговой платформы. Текущие размеры своп‐пунктов
указаны на сайте Компании. Клиент соглашается с тем, что в ночь со среды на четверг
своп‐пункты начисляются в тройном размере на все торговые инструменты, за
исключением акций, на которые тройные своп‐пункты начисляются в ночь с пятницы на
субботу. В субботу и воскресенье начисление своп‐пунктов на открытые позиции не
производится.
9. Безсвоповые счета
9.1 Торговый счет Клиента типа Fort или Flex может быть отнесен к группе безсвоповых
счетов.
9.2 Все безсвоповые торговые счета не участвуют в программе начисления процентов:
комиссий за перенос позиций и дивидендов.
9.3 Клиент имеет возможность в любой момент перевести свой счет из безсвоповой группы
– в группу обычных счетов. Однако в этом случае Клиент не вправе выставлять Компании
запрос на выплату своп‐пунктов, а также иных комиссий и дивидендов, которые были
утеряны в результате подобного перевода.
10. Изменение торговых условий
10.1 Компания имеет право изменять режим исполнения ордеров Клиента на
предоставляемый провайдером ликвидности. Клиент соглашается с тем, что в этом
случае может произойти изменение типа его торгового счета с Fort или Flex на тип Pro.
При этом все ранее начисленные Клиенту бонусы могут быть отменены. Компания
снимает с себя ответственность за тот факт, что отмена бонусов может повлечь за собой
закрытие клиентских сделок по причине отсутствия необходимой суммы на счету. В
случае внесения каких‐либо изменений, Компания обязуется уведомить об этом
Клиентов одним из средств связи, указанных в п. 5.1 Клиентского соглашения. После
этого новый порядок вступает в силу незамедлительно.
10.2 В течение основного торгового времени Клиент открывает сделки с использованием
спредов, маржинальных требований и уровней размещения ордеров, прописанных в
спецификациях контрактов, опубликованных на сайте Компании. Клиент соглашается с
тем, что размеры спредов, уровней размещения ордеров, а также маржинальные
требования могут быть увеличены при резких движениях котировок (к примеру, во
время публикации важных макроэкономических данных, либо же в процессе
CITADEL OF TRADING
Страница | 4
FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
проведения интервенции). При этом увеличение не может превышать стандартные
значения более, чем в 10 (десять) раз.
10.3 Используются особые условия торговли методом календарного, межрыночного или
межтоварного спреда (позиции, открытые либо в одно время (в период до 60 минут),
либо в противоположные стороны сопоставимым объемом на контрактах‐производных
одного базового актива или одной группы, либо же позиции, открытые на один и тот же
фьючерс, но разных месяцев поставки). Условие применяется в том числе при торговле
на контрактах USOIL, UKOIL и спотовых металлах). Если подобные сделки остаются
открытыми более 3 суток, компания оставляет за собой право начислять ежедневную
дополнительную комиссию за ролловер (перенос через ночь) в размере 10 долларов
США за стандартный лот, а так же сумму, равную текущему рыночному спреду на
открытых контрактах.
10.4 Клиент соглашается с тем, что Компания имеет право увеличить размер спредов,
уровней установки ордеров и свопов, а также маржинальные требования в случае
возникновения форс‐мажорных обстоятельств, указанных в п. 12.1 Уведомления о
рисках. В подобном случае увеличение не может превышать стандартные значения,
более, чем в 50 (пятьдесят) раз.
10.5 Компания оставляет за собой право в пятницу, после окончания торговой сессии на
рынках FOREX и SPOT, изменить торговое плечо до 1:33 для позиций, открытых Клиентом
за 60 и менее минут до завершения пятничных торгов. Если после изменения плеча будет
достигнут уровень Stop out на счете Клиента, произойдет принудительное закрытие
открытых позиций согласно описанным в данном Регламенте правилам.
11. Торговые стратегии
11.1 Клиент имеет право использовать любые торговые стратегии на свое усмотрение.
Однако в том случае, если счет Клиента перестает полностью соответствовать
требованиям провайдера ликвидности, Компания оставляет за собой право изменять
условия торговли для таких счетов (размер торгового плеча, min/max объема сделки,
валюты или типа счета).
12. Открытие позиций
12.1 Ордер Клиента на продажу (sell) исполняется по цене Bid, а ордер на покупку (buy) ‐ по
цене Ask.
12.2 Клиент может открыть сделку, отправив распоряжение на сервер Компании через
торговый терминал, указав следующие параметры:
− название инструмента;
− объем сделки;
− тип сделки (покупка или продажа).
12.3 Для открытия сделки на покупку Клиент в окне Новый ордер торгового терминала
должен нажать кнопку Buy, а для открытия сделки на продажу – «Sell». После данного
действия приказ на открытие позиции мгновенно передается на сервер Компании.
12.4 Рыночное исполнение (тип «Market Execution») подразумевает собой отправку и
исполнение Компанией клиентского ордера указанного объема по лучшей цене в
системе. Ордер будет открыт в любом случае при наличии соответствующего
CITADEL OF TRADING
Страница | 5
FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
контрагента. Клиент соглашается с тем, что при данном типе исполнения цена открытия
на быстром рынке может отличаться от заявленной Клиентом.
12.5 Позиция будет открыта в том случае, если баланс торгового счета Клиента достаточен,
при этом автоматически производится пересчет уровня свободных средств.
12.6 В том случае, если свободных средств на счету Клиента недостаточно для открытия
позиции, открытие не производится, а в окне Нового ордера появляется сообщение
«Недостаточно средств».
12.7 В том случае, если в момент обработки клиентского ордера котировка изменилась,
сервер предложит Клиенту новую цену Bid/Ask и появится окно перекотирования
«Requote» с новыми ценами (для инструментов Forex и Commodities, а также счетов типа
Fort). Свое согласие открыть новую сделку Клиент подтверждает нажатием кнопки ОК.
12.8 Позиция считается открытой после появления соответствующей записи в log‐файле
сервера. Каждая новая сделка приобретает последовательный номер (тикет).
13. Закрытие позиций
13.1 Закрытие сделки на продажу производится по цене Ask, а закрытие сделки на покупку
– по цене Bid.
13.2 Во время закрытия позиции, Клиент должен указать следующие параметры:
− порядковый номер (тикет) закрываемой позиции (выставляется автоматически);
− объем торговой операции (выставляется автоматически).
13.3 Для того, чтобы закрыть сделку, Клиент должен нажать «Закрыть позицию» в ордере
торгового терминала.
13.4 Сделка считается закрытой после появления записи об этом в лог‐файле сервера.
14. Описание ордеров
14.1 Принятые типы ордеров:
− «Buy Stop»: позиция на покупку будет открыта по более высокой цене, чем
текущая;
− «Sell Stop»: позиция на продажу будет открыта по более низкой цене, чем
текущая;
− «Buy Limit»: позиция на покупку будет открыта по более низкой цене, чем
текущая цена в момент размещения ордера;
− «Sell Limit»: позиция на продажу будет открыта по более высокой цене, чем
текущая цена в момент размещения ордера.
14.2 Для закрытия сделки используются следующие типы ордеров:
− «Stop Loss»: позиция будет закрыта по менее выгодной для Клиента цене
(фиксация сделки с убытком);
− «Take Profit»: позиция будет закрыта по более выгодной для Клиента цене
(фиксация сделки с прибылью).
14.3 Клиент имеет право изменять или удалять отложенный ордер по своему усмотрению
до того, как он будет активирован. Исключение составляют те случаи, когда текущая цена
CITADEL OF TRADING
Страница | 6
FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
инструмента приблизилась к данному ордеру на расстояние, после которого вносить
изменения уже не разрешается.
15. Исполнение ордеров
15.1 Trailing stop – алгоритм управления ордером Stop loss. Данный сервис действует только
при условии включенного торгового терминала и наличия устойчивого соединения с
Интернет. Данный алгоритм не является технической разработкой Компании, поэтому
Клиент принимает на себя риски, связанные с работой данного дополнительного
сервиса. В свою очередь, Компания не несет ответственности за последствия, которые
вызваны работой Trailing stop.
15.2 Клиент соглашается с возможностью помещения его ордера в очередь на исполнение в
следующих случаях:
− Sell Stop ‐ когда цена Bid становится равной или меньше уровня ордера;
− Buy Stop ‐ когда цена Ask становится равной или больше уровня ордера;
− Sell Limit ‐ когда цена Bid становится равной или больше уровня ордера (для
фьючерсов и ETF цена может быть только больше);
− Buy Limit ‐ когда цена Ask становится равной или меньше уровня ордера (для CFD
на фьючерсы и ETF цена может быть только меньше);
− Take Profit на покупку ‐ когда цена Bid становится равной или больше уровня
ордера (для фьючерсов и ETF цена может быть только больше);
− Stop Loss на покупку ‐ когда цена Bid становится равной или меньше уровня
ордера;
− Take Profit на продажу ‐ когда цена Ask становится равной или меньше уровня
ордера (для фьючерсов и ETF цена может быть только меньше);
− Stop Loss на продажу ‐ когда цена Ask становится равной или больше уровня
ордера.
15.3 Правила исполнения ордеров, попавших в ценовой разрыв (гэп):
− подлежит отмене отложенный ордер с уровнем открытия и Take Profit, попавшим
в ценовой разрыв;
− подобный Take Profit будет исполнен по первой цене после гэпа;
− подобный Stop Loss будет исполнен по первой цене после гэпа;
− подобные отложенные ордера Buy Stop и Sell Stop будут исполнены по первой
цене после гэпа;
− подобные отложенные ордера Buy Limit и Sell Limit будут исполнены по первой
цене после гэпа.
15.4 Любой ордер может быть исполнен только по реальной рыночной котировке.
16. Размещение ордеров и период их действия
16.1 В период, когда торговля разрешена, Клиент имеет право размещать, удалять или
изменять ордера.
16.2 При размещении отложенных ордеров необходимо указывать следующие параметры:
− название инструмента;
− объем сделки;
CITADEL OF TRADING
Страница | 7
FORT FINANCIAL SERVICES LTD
Registration number 126489 (Belize), No. 1 Orchid Garden
Street, P.O. Box 445, Belmopan, Belize, C.A.,
Tel. +37167660716, Email: [email protected], www.fortfs.com
− тип ордера (Buy Stop, Sell Stop, Buy Limit, Sell Limit);
− ценовой уровень, при котором ордер должен быть исполнен.
16.3 При размещении отложенного ордера, автоматически происходит проверка баланса
торгового счета Клиента на наличие свободной маржи. После этого новый ордер
добавляется в список открытых позиций, совокупная сумма позиции Клиента
пересчитывается и рассчитывается размер свободной маржи.
16.4 В том случае, если свободных средств на счету Клиента не достаточно, отложенные
ордера отменяются автоматически.
16.5 В нормальных рыночных условиях ордер будет исполнен по заявленной цене, без
проскальзывания.
16.6 Ордер считается исполненным после появления соответствующей записи в лог‐файле
сервера.
17. Принудительное закрытие позиций:
17.1 Для счетов типов Fort и Flex с валютой счета USD, EUR, RUR уровень margin call равен
50%, уровень stop out равен 25%, таким образом, Компания гарантирует, что после
закрытия последней позиции на торговом счете останется баланс в диапазоне 0 – 25%
средств, необходимых для поддержания этой последней принудительно закрытой
позиции.
17.2 Для счетов типов Fort и Flex с валютой счета Центы USD и Центы EUR уровень margin call
равен 30%, уровень stop out равен 10%, таким образом, Компания гарантирует, что после
закрытия последней позиции на торговом счете останется баланс в диапазоне 0 – 10%
средств, необходимых для поддержания этой последней принудительно закрытой
позиции.
17.3 Для счетов типа Pro уровень margin call равен 80%, уровень stop out равен 40%, таким
образом, Компания гарантирует, что после закрытия последней позиции на торговом
счете останется баланс в диапазоне 0 – 40% средств, необходимых для поддержания
этой последней принудительно закрытой позиции.
17.4 Компания вправе, но не обязана закрыть позиции Клиента в случае достижения на счете
уровня margin call, указанного в п.17.1 – 17.3 настоящего Регламента.
17.5 Открытые позиции Клиента могут быть принудительно закрыты Компанией без
предварительного уведомления, если значение средств на счете достигло величины stop
out, указанной в п.17.1 – 17.3 настоящего Регламента.
17.6 Текущее состояние счета Клиента контролируется сервером, где генерируется
распоряжение на принудительное закрытие позиции (stop out). Stop out исполняется по
текущей рыночной цене в порядке общей очереди. Принудительное закрытие позиции
сопровождается соответствующей записью в лог‐файле сервера.
17.7 В том случае, если Клиент имеет несколько убыточных позиций и исполнены условия
п.17.5 настоящего Регламента, Компания начинает закрывать сделки, начиная с самой
убыточной.
17.8 В том случае, если после принудительного закрытия на счете Клиента остается
отрицательный баланс, Компания начисляет на торговый счет Клиента компенсацию до
достижения нулевого баланса, за исключением счетов новостного типа и PRO‐ счетов.
CITADEL OF TRADING
Страница | 8