План тестирования по приобретению акций обществом, выкупу

План тестирования по приобретению акций обществом, выкупу акций обществом
по требованию акционеров по всем каналам связи
Оглавление
1. Общая информация ......................................................................................................... 2
2. Цели тестирования .......................................................................................................... 2
3. Критерий успешности тестирования............................................................................... 2
4. Срок проведения тестирования ....................................................................................... 2
5. Участники тестирования ................................................................................................. 2
6. Документы ....................................................................................................................... 2
7. Готовность к тестированию ............................................................................................ 3
8. Первый, второй день тестирования (03-04 марта): ......................................................... 3
8.1. Направление уведомления о предстоящем КД ................................................................... 3
8.2.
Присвоение КД референса и осуществление рассылки информации о КД ..................... 3
8.3.
Прием и обработка инструкции на участие в КД ............................................................... 3
8.4.
Блокировка ценных бумаг на счете депонента ................................................................... 4
9. Третий, четвертый день тестирования (9-10 марта): ...................................................... 4
9.1. Отправка запроса сверки операции ...................................................................................... 4
9.2.
Обработка ведомости предварительных извещений (CAPAR) ......................................... 4
9.3.
Расчеты по ценным бумагам ................................................................................................. 4
10. Пятый день тестирования (11 марта):............................................................................. 5
10.1. Расчеты с депонентами по ценным бумагам и денежным средствам ............................... 5
10.2. Исполнение корпоративного действия ................................................................................ 5
1
1. Общая информация
Настоящий порядок разработан для тестирования программного обеспечения совместно с депонентами
НКО ЗАО НРД и регистраторами по приобретению акций обществом, выкупу акций обществом по
требованию акционеров (далее по тексту, BIDS) с использованием сообщений в соответствии со
стандартами ISO 20022/15022 формируемых со стороны:

регистратора в собственном ПО с использованием ПО «ЛУЧ» в качестве транспортной
системы, Web-кабинет;

депонента в собственном ПО с использованием ПО «ЛУЧ» в качестве транспортной системы,
SWIFT, Web-сервис, Web-кабинет
2. Цели тестирования
Проверка работоспособности программных средств регистратора и депонента по приобретению акций
обществом, выкупу акций обществом по требованию акционеров с использованием форматов ISO
15022/20022.
3. Критерий успешности тестирования
Критерием успешности проведения тестирования признается прохождение всех бизнес сценариев в
отведенный срок, который определяется с 10 до 18-00 каждый заявленный день тестирования.
4. Срок проведения тестирования
Тестирование проводится в течение 5 рабочих дней, в период с 3 марта 2016 г. по 11 марта 2016 г. с 10
до 18 часов. По итогам дня участники тестирования по необходимости могут инициировать conference
call для обсуждения вопросов, требующих общего участия и дополнительного анализа.
Отправка сообщений в рамках прохождения этапов тестирования участниками для контроля процесса
должна сопровождаться уведомлением НКО ЗАО НРД по электронной почте: test_corpactions@nsd.ru
Депонентам по вопросам в рамках тестирования обращаться по телефону:+7 (495) 956-27-90
Регистраторам по вопросам в рамках тестирования обращаться по телефону:+7 (495) 234-42-79
В любой из указанных выше дней возможна остановка проведения тестирования на определенное время
для обновления ПО. О прекращении и возобновлении процесса будет сообщено всем участникам
тестирования по электронной почте.
5. Участники тестирования
1. НКО ЗАО НРД
2. Регистраторы
3. Депоненты
6. Документы
С целью проведения тестирования участники руководствуются документами, размещенными на сайте
по ссылкам:
 Руководство пользователя (Депонент)
 Руководство пользователя (Регистратор_Эмитент)
 ЛРМ СЭД НРД (ПО "Луч"). Опытная эксплуатация
 Подготовка к тестированию для регистраторов депонентов
2
7. Готовность к тестированию
Для обеспечения готовности к тестированию каждому из участников необходимо:


для SWIFT, Web-сервиса, атоэкспорта/импорта через ПО «ЛУЧ»: убедиться в работоспособности
используемого канала до 02.03.2016 включительно. Для проверки канала необходимо отправить
тестовое сообщение в НКО ЗАО НРД по используемому канал связи, о чем уведомить НКО ЗАО
НРД по электронной почте не позднее 02.03.2016 15.00.
для Web-кабинета: Завести пользователей web-кабинете с ролью депонента/регистратора,
осуществить вход в систему, о чем уведомить НКО ЗАО НРД по электронной почте не позднее
02.03.2016 15.00.
8. Первый, второй день тестирования (03-04 марта):
8.1. Направление уведомления о предстоящем КД
Регистратор создает в своём ПО сообщение о КД BIDS по статье 72 N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах" для последующей передачи через ПО «ЛУЧ» со следующими данными, о чем уведомляет
НКО ЗАО НРД по электронной почте:
Наименование
Эмитент
ISIN
Гос.рег.номер
Дата начала
приема
инструкций
Дата
окончания
приема
инструкций
Дата
выплаты
денежных
средств
8.2. Присвоение КД референса и осуществление рассылки информации о КД
НКО ЗАО НРД осуществляет регистрацию КД BIDS в системе, после чего:
1. Направляет ответные сообщения с Референсом КД регистратору, о чем его уведомляет по
электронной почте.
2. Осуществляет рассылку сообщений о КД BIDS депоненту, о чем уведомляет по электронной
почте.
Депонент и регистратор проверяют факт получения соответствующих сообщений, а именно:


Регистратор факт получения уведомления о приеме сообщения о КД BIDS и сообщения о
присвоении НРД референса, о чем сообщает в НКО ЗАО НРД по электронной почте.
Депонент факт получения сообщения о КД BIDS, о чем уведомляет НКО ЗАО НРД по
электронной почте.
8.3. Прием и обработка инструкции на участие в КД
Депонент НКО ЗАО НРД осуществляет формирование инструкций для участия в КД BIDS, не более 3
инструкций, о чем должен уведомить НКО ЗАО НРД по электронной почте, указав количество
направленных инструкций (с указанием референса КД, счетами, разделами счета и количеством бумаг).
Данная информация доводится НКО ЗАО НРД до регистратора на предмет проверки получения всех
отправленных депонентом инструкций.
После получения и обработки инструкций депонентов, полученных от НКО ЗАО НРД, регистратор
отправляет статусы инструкции в НКО ЗАО НРД, после чего они транслируются депоненту, о чем он
уведомляется по электронной почте.
3
8.4. Блокировка ценных бумаг на счете депонента
По результатам получения инструкций от депонента, НКО ЗАО НРД осуществляет блокировку ценных
бумаг на 83 разделе, о чем уведомляет депонента по электронной почте. Депонент проверяет факт
получения отчета о блокировке.
9. Третий, четвертый день тестирования (9-10 марта):
9.1. Отправка запроса сверки операции
Регистратор осуществляет отправку «Запроса сверки операций блокировки ценных бумаг» по ранее
направленным инструкциям депонентов, о чем уведомляет НКО ЗАО НРД по электронной почте.
НКО ЗАО НРД осуществляет проверку получения «Запроса сверки операции блокировки ценных
бумаг», проводит сверку блокировки и отправляет статус сверки блокировки регистратору, о чем
уведомляет регистратора по электронной почте.
9.2. Обработка ведомости предварительных извещений (CAPAR)
После наступления даты окончания приема инструкций регистратор отправляет в НКО ЗАО НРД
«Ведомость предварительных извещений о движении», о чем уведомляет по электронной почте.
НКО ЗАО НРД проверяет факт получения ведомости, формирует регистратору сообщение о приеме
«Ведомости предварительных извещений».
НКО ЗАО НРД осуществляет обработку «Ведомости предварительных извещений», направляет
регистратору «Статус ведомости предварительных извещений о движении».
НКО ЗАО НРД инициирует формирование и рассылку депоненту предварительных извещений о
движении денежных средств и ценных бумаг, о чем уведомляет депонента по электронной почте.
Депонент проверяет факт получения извещений.
9.3. Расчеты по ценным бумагам
По факту получения денежных средств (в рамках тестирования не проигрывается) НКО ЗАО НРД
формирует и направляет регистратору:


распоряжение на изменение статуса ценных бумаг, на полное количество ценных бумаг,
указанное в инструкциях депонента (для проведения разблокировки ц/б);
распоряжение на проведение операции, на количество удовлетворенных ценных бумаг (для
проведения списания ц/б).
НКО ЗАО НРД уведомляет об отправке регистратора, который в свою очередь направляет в ответ:


запрос сверки операции, не связанной с движением ц/б (для проведения разблокировки ц/б);
сообщение о проведенной операции для проведения сверки (для проведения списания ценных
бумаг).
НКО ЗАО НРД проводит сверку разблокировки ценных бумаг и сверку списания ценных бумаг, об
успешном проведении сверок, отправляет подтверждения регистратору, о чем уведомляет его по
электронной почте. Регистратор подтверждает факт получения подтверждения.
4
10. Пятый день тестирования (11 марта):
10.1.
Расчеты с депонентами по ценным бумагам и денежным средствам
После исполнения этапа 9.3 НКО ЗАО НРД инициирует формирование проводок для разблокировки и
списания ценных бумаг, а также формирование и рассылку депоненту подтверждений о проведении КД
в части ценных бумаг, о чем уведомляет его по электронной почте.
НКО ЗАО НРД инициирует формирование платежных поручений о выплате денежных средств, а также
формирование и рассылку депоненту подтверждений о проведении КД в части денежных средств, о чем
уведомляет его по электронной почте.
Депонент проверяет факт получения подтверждения о проведении КД в части денежных средств, о чем
уведомляет НКО ЗАО НРД.
10.2. Исполнение корпоративного действия
НКО ЗАО НРД формирует и отправляет депоненту сообщение о завершении расчётов по поручениям, о
чем уведомляет его по электронной почте. Депонент подтверждает получение сообщения.
5