Учреждение образования «Витебский государственный ордена Дружбы народов медицинский университет» СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ

Учреждение образования «Витебский государственный ордена Дружбы
народов медицинский университет»
СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ
Редакция 1
СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3-01-2011
СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА
РАССЛЕДОВАНИЕ НЕСЧАСТНЫХ СЛУЧАЕВ НА
ПРОИЗВОДСТВЕ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
ЗАБОЛЕВАНИЙ И АНАЛИЗ АВАРИЙНЫХ
СИТУАЦИЙ, НЕСООТВЕТСТВИЯ,
КОРРЕКТИРУЮЩИЕ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ
ДЕЙСТВИЯ
СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3-01-2011
Витебск
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
Предисловие
1 РАЗРАБОТАН рабочей группой по созданию и внедрению системы
управления охраной труда.
2 ИСПОЛНИТЕЛИ:
Якубовский Д.Д., начальник отдела охраны труда
Тузова Н.С., инженер по охране труда
3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом ректора от
«___»_____________201_г. № ___.
4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ.
Настоящий стандарт не может быть тиражирован и распространен без
разрешения представителя высшего руководства по системе управления охраной труда УО «Витебский государственный ордена Дружбы народов медицинский университет».
______________________________________________________________________________
Издан на русском языке
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 2
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
Содержание
Лист
1 Область применения ………………………………………………………
3
2 Нормативные ссылки ……………………………………………………..
3
3 Термины и определения, обозначения и сокращения ………………….
3
4 Ответственность ………………………………………………………….
4
5 Описание деятельности по расследованию несчастных случаев на
производстве, профессиональных заболеваний и анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 7
6 Регистрируемые данные ………………………………………………….
11
Приложение А Матрица распределения ответственности ………………. 12
Приложение Б Форма плана корректирующих и/или предупреждающих
действий ……………………………………………………………………..
13
Лист согласования ………………………………………………………….
14
Лист регистрации изменений ……………………………………………… 15
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 3
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
1 Область применения
Настоящий стандарт организации устанавливает порядок:
- определения основных факторов, которые могут вызывать несчастные
случаи на производстве, профессиональные заболевания, аварии, инциденты;
- оповещения, оценки, регистрации, расследования, анализа несчастных
случаев на производстве, профессиональных заболеваний, аварий, инцидентов;
- рассмотрения реальных и потенциальных несоответствий;
- разработки мер по устранению последствий несчастных случаев на
производстве, профессиональных заболеваний, аварий, инцидентов и мероприятий для предупреждения аналогичных случаев для постоянного улучшения.
Настоящий стандарт разработан в соответствии с требованиями п. 4.5.3
СТБ 18001-2009 «Системы управления охраной труда. Требования».
Положения стандарта обязательны для применения во всех структурных подразделениях УО «Витебский государственный ордена Дружбы народов медицинский университет» всеми работающими, осуществляющими деятельность, влияющую на охрану труда и систему управления охраной труда.
2 Нормативные ссылки
В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные правовые акты, технические нормативные правовые акты:
Трудовой кодекс Республики Беларусь.
Закон Республики Беларусь «О промышленной безопасности опасных
производственных объектов» от 10.01.2000 № 363-З.
Правила о расследовании и учете несчастных случаев на производстве
и профессиональных заболеваний, утвержденные постановлением Совета
Министров Республики Беларусь 15.01.2004 №30.
Инструкция о расследовании и учете несчастных случаев с обучающимися и воспитанниками, утвержденная постановлением Министерства образования Республики Беларусь от 07.08.2003 № 58.
Инструкция о порядке расследования строительных аварий на территории Республики Беларусь, утвержденная постановлением Министерства Архитектуры и строительства Республики Беларусь от 04.04.2002 № 11.
СТБ 18001-2009 Системы управления охраной труда. Требования.
СТП СУОТ ВГМУ 4.5.1, 4.5.2-01-2011 Система управления охраной
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 4
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
труда. Оценка результативности и мониторинг. Оценка соответствия.
СТП СУОТ ВГМУ 4.6-01-2011 Система управления охраной труда.
Анализ со стороны высшего руководства.
3 Термины и определения, обозначения и сокращения
В настоящем стандарте применяют следующие термины с соответствующими определениями:
Несчастный случай на производстве – событие, в результате которого работающий получил увечье или иное повреждение здоровья при исполнении им трудовых обязанностей как на территории работодателя, так и в
ином месте, где работающий находился в связи с работой или совершал действия в интересах работодателя, либо во время следования на транспорте,
предоставленном работодателем, к месту работы или с работы, и которое повлекло необходимость перевода работающего на другую работу, временную
или стойкую утрату им профессиональной трудоспособности либо его смерть
(СТБ 18001).
Профессиональное заболевание – хроническое или острое заболевание работающего, вызванное воздействием на него вредного и (или) опасного
производственного фактора трудового процесса, повлекшее временную или
стойкую утрату им профессиональной трудоспособности либо его смерть
(СТБ 18001).
Уполномоченное должностное лицо (уполномоченное лицо) - руководитель (его заместители) организации (обособленного подразделения), руководитель структурного подразделения (его заместители), мастер, специалист или иной работник, которому законодательством или нанимателем предоставлено право принимать все или отдельные решения, вытекающие из
трудовых и связанных с ними отношений (статья 1 Трудового кодекса Республики Беларусь).
Авария – разрушение сооружений и (или) технических устройств,
применяемых на опасном производственном объекте, неконтролируемый
взрыв и (или) выброс опасных веществ (закон Республики Беларусь «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»).
Инцидент – нарушение положений нормативных правовых актов и
технических нормативных правовых актов, устанавливающих правила ведения работ на производственном объекте, отказ или повреждение технических
устройств, применяемых на производственном объекте, отклонение от режима технологического процесса (например - выход параметров за критические
значения), событие, происшедшее с опасным грузом и (или) транспортным
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 5
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
средством, перевозящим такой груз (возгорание, утечка, просыпание опасного вещества, выброс загрязняющих веществ в атмосферу или водные объекты, повреждение тары, упаковки или иное событие), не повлекшие гибель
людей или причинение вреда их здоровью, материальным ценностям и (или)
окружающей среде (Закон Республики Беларусь «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»).
Охрана труда – система обеспечения безопасности жизни и здоровья
работников в процессе трудовой деятельности, включающая правовые, социально-экономические, организационные, технические, психофизиологические, санитарно-гигиенические, лечебно-профилактические, реабилитационные и иные мероприятия и средства (СТБ 18001).
Повреждение – внезапное проявление неисправности технического
устройства, технологической системы, применяемых на опасном производственном объекте без уменьшения выпуска продукции.
Система управления охраной труда – часть системы управления организации, предназначенная для реализации политики в области охраны труда организации, а также для управления рисками (СТБ 18001).
В настоящем стандарте использованы следующие сокращения:
НПА – нормативные правовые акты;
ООТ – отдел охраны труда;
Организация – УО «Витебский государственный ордена Дружбы народов медицинский университет»;
ОТ – охрана труда;
ООТ – сектор ОТиТБ;
ПР – представитель высшего руководства по СУОТ;
СП – структурное подразделение;
СТП – стандарт организации;
СУОТ – система управления охраной труда;
ТНПА – технические нормативные правовые акты.
При построении матрицы распределения ответственности применяют
следующие обозначения:
И – получает информацию;
О – отвечает за выполнение;
У – участвует в выполнении;
Р – руководит.
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 6
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
4 Ответственность
Выполняемые функции и ответственность за определение основных
факторов, которые могут вызывать несчастные случаи на производстве, профессиональные заболевания, аварии, инциденты, за оповещение, оценку, регистрацию, расследование, анализ несчастных случаев на производстве, профессиональных заболеваний, аварий, инцидентов, реальных и потенциальных
несоответствий, за проведение корректирующих и предупреждающих действий по ослаблению последствий от них приведены в матрице ответственности (приложение А).
5. Описание деятельности по расследованию несчастных случаев
на производстве, профессиональных заболеваний и анализ аварийных
ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
5.1 Расследование несчастных случаев на производстве,
профессиональных заболеваний и анализ аварийных ситуаций
5.1.1 Проведение расследований, учет и анализ причин и обстоятельств
несчастных случаев, профессиональных заболеваний, инцидентов, несоответствий, выполнение корректирующих и предупреждающих действий направлено на устранение вызвавших их причин и предотвращение повторения в будущем, благодаря чему обеспечивается реализация основного принципа СУОТ
– постоянное улучшение.
5.1.2 Расследование несчастных случаев, профессиональных заболеваний, инцидентов на производстве проводится с целью выявления вызвавших
их причин и принятия соответствующих мер для предотвращения повторения
подобных ситуаций.
5.1.3 Порядок расследования несчастных случаев на производстве,
профессиональных заболеваний проводится в соответствии с Правилами расследования и учета несчастных случаев на производстве и профессиональных
заболеваний.
5.1.4 Порядок расследования, оформления и учета несчастных случаев
с обучающимися и воспитанниками в учреждениях образования определен
Инструкцией о расследовании и учете несчастных случаев с обучающимися и
воспитанниками.
5.1.5 Порядок организации и проведения расследования строительных
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 7
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
аварий зданий и сооружений, их частей и конструктивных элементов, происшедших в процессе строительства, реконструкции, ремонта, реставрации,
эксплуатации объектов, консервации не завершенных строительством объектов, а также порядок передачи сообщений о строительных авариях, требования к оформлению и направлению в соответствующие органы материалов по
результатам расследований установлен Инструкцией о порядке расследования строительных аварий на территории Республики Беларусь.
5.2 Несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
5.2.1 Основными задачами оценки соответствия являются:
- выявление и предупреждение несоответствия требованиям законодательных актов по ОТ;
- оценка состояния ОТ на рабочих местах, при эксплуатации оборудования, при закупке и использовании сырья и материалов на соответствие
требованиям ОТ;
- выполнение персоналом требований ОТ, пожарной безопасности, установленных в НПА, ТНПА, должностных инструкциях, инструкциях по охране труда, эксплуатации оборудования и т.п.;
- принятие мер по устранению выявленных несоответствий и оценка их
результативности.
5.2.2 Оценка соответствия осуществляется в форме проверок, обследований, систематического учета показателей, характеризующих состояние ОТ,
пожарной безопасности, получения необходимой информации от подразделений, рассмотрение претензий и жалоб.
5.2.3 Источниками информации о несоответствиях являются:
- результаты внутренних и внешних аудитов (проверок);
- результаты периодического контроля за соблюдением законодательства по ОТ;
- результаты работы по идентификации опасностей, оценке рисков и
управлению мер управления;
- результаты мониторинга;
- данные об обучении, компетентности, осведомленности работающих;
- результаты контроля процессов производства;
- результаты анализа использования сырья, материалов, энергоресурсов;
- результаты анализа мероприятий по ОТ;
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 8
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
- результаты анализа возникновения аварийных ситуаций;
- запросы и претензии заинтересованных сторон;
- письменные и устные обращения работающих к высшему руководству организации, специалистам ООТ.
5.2.4 Мониторинг несоответствий осуществляется согласно требований
СТП СУОТ ВГМУ 4.5.1, 4.5.2-01.
5.2.5 После реализации корректирующих мероприятий в структурном
подразделении, где выявлены несоответствия, руководитель данного подразделения организует проверку результативности предпринятых корректирующих действий, направленных на постоянное улучшение. Если несоответствие не устранено руководитель СП, с привлечением при необходимости
специалистов организации, проводит дополнительное обследование несоответствия по выявлению причин неэффективности принятых мер и представляет информацию и предложения по устранению причин несоответствия ПР.
5.2.6 Управление корректирующими и предупреждающими действиями
включает в себя следующие этапы:
- идентификацию несоответствий;
- анализ несоответствий;
- установление причин несоответствий;
- разработка плана корректирующих и/или предупреждающих действий;
- согласование и доработка в процессе разработки плана корректирующих и/или предупреждающих действий;
- выполнение плана корректирующих и/или предупреждающих действий.
5.2.7 По результатам анализа несоответствий разрабатывают план корректирующих и/или предупреждающих действий не позднее трех дней после
установления несоответствия и принятия решения о разработке корректирующих и/или предупреждающих действий.
5.2.8 Разработка плана осуществляется на уровне подразделений и организации.
Разработку плана на уровне подразделений осуществляют руководители СП. План согласовывается с ПР и утверждается ректором.
Разработку плана на уровне организации осуществляет руководитель
ООТ. План согласовывается с ПР и утверждается ректором.
5.2.9 План содержит перечень корректирующих и/или предупреждающих действий, цель мероприятий, фамилии ответственных за исполнение, ответственных за контроль и сроки выполнения мероприятий.
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 9
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
Форма плана корректирующих и/или предупреждающих действий приведена в приложении Б.
5.2.10 Корректирующие действия не планируются в следующих случаях, если:
- при устранении несоответствия устраняется и причина несоответствия;
- несоответствие носит единичный или случайный характер.
В этих случаях производится только устранение несоответствия.
5.2.11 Оценку результатов выполнения плана корректирующих и/или
предупреждающий действий, перенос сроков исполнения и снятие с контроля производит ректор, утвердивший план.
5.2.12 В случае недостаточной результативности корректирующих действий разрабатываются дополнительные мероприятия, устанавливаются сроки их выполнения, назначаются ответственные исполнители.
5.2.13 Корректирующие действия включают в себя:
- совершенствование кадровой политики и обучение работающих;
- реконструкция и модернизация оборудования;
- совершенствование и внедрение прогрессивных методов испытаний,
измерений и контроля;
- эксплуатация оборудования согласно технической документации;
- соблюдение инструкций по ОТ;
- реализация принципов постоянного улучшения во всех сферах деятельности в области ОТ организации.
5.2.14 Процесс управления предупреждающими действиями аналогичен процессу управления корректирующими действиями в соответствии с
требованиями настоящего СТП СУОТ.
5.2.15 Основой для разработки предупреждающих действий является:
- информация, поступающая в ходе производственного процесса;
- анализ документов СУОТ;
- аудиты СУОТ;
- анализ законодательных и других требований;
- анализ информационных писем государственных органов о состоянии
травматизма.
5.2.16 Информация по результатам расследования несчастных случаев
на производстве, профессиональных заболеваний и анализа аварийных ситуаций, корректирующих и предупреждающих действий предоставляется в
соответствии с СТП СУОТ ВГМУ 4.6-01.
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 10
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
6 Регистрируемые данные
Записи, обеспечивающие выполнение работ по данному стандарту,
приведены в таблице 1.
Таблица 1
№
п/п
Наименование
документа
1
1
2
3
4
5
6
7
2
Акт о несчастном случае на производстве (форма Н-1)
Акт о непроизводственном несчастном случае (форма НП)
Акт расследования профзаболевания (форма ПЗ-1)
Журнал регистрации несчастных
случаев
Акт специального расследования
несчастного случая на производстве
Акт о профессиональном заболевании
Приказ о мероприятиях по устранению причин несчастных случаев
(профзаболеваний)
ИЗМ №
Подразделение, в котором хранится
первый экземпляр документа
3
Подразделение, в которое
направляется
копия документ
Срок
хранения
документов
4
5
ООТ
Профсоюз
45 лет
ООТ
Профсоюз
45 лет
ООТ
Профсоюз
45 лет
ООТ
-
75 лет
ООТ
Профсоюз
45 лет
ООТ
Профсоюз
45 лет
ООТ
5 лет в организации с
последующей сдачей в
госархив
Канцелярия
Подпись и дата
Листов 15
Лист 11
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
Приложение А
Матрица распределения ответственности
Ответственный исполнитель
Ректор
Проректор по хозяйственной работе
Руководитель ООТ
Руководители
структурных подразделений
Номер этапа
Описание этапа
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Оповещение руководящего персонала организации
о несчастном случае на производстве
Организация и осуществление расследования с составлением акта формы Н-1, ПН
Регистрация актов формы Н-1, НП
Регистрация микротравм
Расследование профзаболеваний
Приказ (распоряжение) о мероприятиях по устранению причин несчастного случая, профессионального заболевания, привлечении к дисциплинарной ответственности лиц, допустивших нарушения требований актов законодательства о труде и об охране труда, технических нормативных правовых актов, локальных
нормативных правовых актов
Информация о выполнении мероприятий по устранению причин несчастного случая на производстве,
подлежащего спецрасследованию (профзаболевания) организациям, участвующим в расследовании
Анализ источника несоответствия
Разработка плана корректирующих и/или предупреждающих действий на уровне подразделения
Разработка плана корректирующих и/или предупреждающих действий на уровне организации
И
И
И
О
Р
О
У
И
Р
И
И
У
И
У
О
И
У
И
И
У
Р
У
О
У
И
И
У
О
И
У
У
О
И
И
У
О
Р
О
У
У
Р – руководит работой, утверждает;
О – отвечает за выполнение;
И – получает информацию;
У – участвует в выполнении
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 12
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
Приложение Б
Форма плана корректирующих и/или предупреждающих
действий
СОГЛАСОВАНО
УТВЕРЖДАЮ
________________________
___________________________
должность
должность
_________________ ____________________
подпись
расшифровка
подписи
_________________ ____________________
подпись
расшифровка
подписи
«_____» ______________ 201_г.
«_____» ______________ 201_г.
План корректирующих и/ или предупреждающих действий
___________________________________________________________________
основание для разработки мероприятий
Корректирующие и/или
предупреждающие мероприятия
_______________
Должность
ИЗМ №
Цель мероприятия
Ответственный за
выполнение
контроль
Срок выполнения
Отметка
о выполнении
______________ _____________________
подпись
Подпись и дата
дата
Листов 15
расшифровка подписи
Лист 13
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
Лист согласования
Стандарт организации
Расследование несчастных случаев на производстве, профессиональных заболеваний и анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и
предупреждающие действия
СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3-01-2011
СОГЛАСОВАНО:
Проректор по хозяйственной работе
________________ С.И. Жаголкин
«____» ______________ 201___г.
Проректор по учебной работе
и международным связям
________________ Н.Ю. Коневалова
«____» ______________ 201___г.
Проректор по учебно-воспитательной
и идеологической работе
________________ О.В. Сыродоева
«____» ______________ 201___г.
Проректор по лечебной
и фармацевтической работе
________________ Л.Е. Криштопов
«____» ______________ 201___г.
Проректор по научноисследовательской работе
________________ С.А. Сушков
«____» ______________ 201___г.
Зав.сектором ОТиТБ
________________ Н.С. Тузова
«____» ______________ 201___г.
ИЗМ №
Подпись и дата
Листов 15
Лист 14
Расследование несчастных случаев на про- СТП СУОТ ВГМУ 4.5.3–01–2011
изводстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие
действия
Лист регистрации изменений
Изм
измененных
ИЗМ №
Номера листов
замененных новых
Подпись и дата
аннулированных
Номер
документа
Листов 15
Подпись
Лист 15
Дата