методика расследования торговли людьми

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
АКАДЕМИЯ
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ
ТОРГОВЛИ ЛЮДЬМИ
Учебное пособие
ТАШКЕНТ 2015
Одобрено редакционно-издательской коллегией
Академии МВД Республики Узбекистан
А в т о р ы :
А. А. Хамдамов, О. А. Камалов, У. Э. Расулев,
Б. А. Улугбеков, М. К. Холходжаев, М. М. Инагамова
Рецензенты:
первый заместитель начальника Следственного управления ГУВД
г. Ташкента кандидат юридических наук, доцент А. Ш. Умарханов;
кандидат юридических наук Х. А. Тураббаев
М 54
Методика расследования торговли людьми: Учебное
пособие / А. А. Хамдамов, О. А. Камалов, У. Э. Расулев и др. –
Т.: Академия МВД Республики Узбекистан, 2015. – 225 с.
В учебном пособии рассматриваются основы расследования торговли людьми:
криминалистическая характеристика, механизм преступления и следовая информация, возникающая в ходе его реализации, сведения, характеризующие личность
преступника и личность потерпевших; определяется перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию; освещаются характерные поводы и основания к возбуждению
уголовного дела, порядок проведения доследственной проверки. Раскрываются типичные следственные ситуации, версии и порядок действий следователя на первоначальном этапе расследования; приводятся тактические рекомендации по проведению
следственных действий и применению мер безопасности к жертвам торговли людьми.
Для профессорско-преподавательского состава, научных работников, слушателей и студентов юридических вузов, практических сотрудников следственных и
оперативных подразделений правоохранительных органов.
ББК 67.99 (5У)94я73
© Академия МВД Республики Узбекистан, 2015 г.
ВВЕДЕНИЕ
Приверженность Узбекистана ценностям прав и свобод человека
отражается в проведении реформ в судебно-правовой системе. Как
отметил Президент Республики Узбекистан И. Каримов: «Одним из
ключевых приоритетов демократического обновления страны является
последовательная демократизация, либерализация судебно-правовой
системы, направленная на обеспечение верховенства закона, законности, надежную защиту прав и интересов личности, говоря кратко,
формирование правового государства и правосознания людей»1.
В современном мире торговля людьми является одним из наиболее грубых и массовых нарушений прав и свобод человека, а также
представляет собой реальную угрозу национальной безопасности2 не
только Республики Узбекистан, но и других стран, и в этой связи
противодействие этому виду преступления является актуальной
проблемой.
Рост незаконной миграции и торговли людьми вызывает серьѐзную обеспокоенность мирового сообщества. Данная проблема
является многогранной, трудно контролируемой и постоянно развивающейся, растущей и меняющейся наряду с экономической глобализацией и трудовой мобильностью, технологическим прогресссом,
бедностью, экономическими и политическими изменениями, культурным взаимодействием и социальным статусом, политической коррупцией. По оценкам экспертов ООН, прибыль, получаемая ежегодно
преступными синдикатами, составляет 5-7 миллиардов долларов
США. Это соответствует общему доходу от мировой торговли основными товарами потребления.3 По тем же данным число жертв торговли людьми исчисляются сотнями тысяч и даже миллионами (по
одним данным не менее 700 тыс., по другим – до 2,7 млн. человек)4
причем 80% - женщины и дети.
1
Каримов И. А. Концепция дальнейшего углубления демократических реформ и формирования гражданского общества в стране. – Т., 2010.
2
См.: Якубов А. С., Кабулов Р., Гулямов З. Х и др. Расследование и квалификация вербовки
людей для эксплуатации. – Т., 2004. – С. 6.
3
Национальное и международное законодательство в области борьбы с торговлей людьми
/ Сост. Л. Исхакова, К .Хамраева. – Т., 2009. – С. 3.
4
Кадыров Р. Х. Защита прав и свобод граждан – главная цель судебно-правовой реформы
// Народное слово. – 2008. – 23 май.
3
Как показывает практика, в основной своей массе наиболее распространенной формой рассматриваемого преступного феномена
является торговля людьми в целях их сексуальной эксплуатации, а еѐ
жертвами, как правило становятся молодые женщины, ищущие
работу за рубежом, и дети (чаще – девочки).1 Поскольку секс-индустрия всегда сопряжена с угрозой заражения вирусными и инфекционными заболеваниями, передающихся половым путем, наиболее опасными из которых являются СПИД/ВИЧ, сифилис, гонорея и прочие,
впоследствии такая деятельность для жертв сексуальной эксплуатации может повлечь тяжелейшие нарушения здоровья, в том числе
влекущие рождение неполноценных детей, либо наступление смерти.
Помимо физического вреда, жертвам торговли людьми наносится
большая психологическая травма. Ведь, как известно, любая эксплуатация, в том числе сексуальная, превращает людей в рабов и сводит
их существование до уровня бесправного животного. Подобные унижения чести и человеческого достоинства оставляют в судьбах лиц,
пострадавших от рук торговцев людьми, не проходящий в течение
всей оставшейся жизни след.
Негативные последствия рассматриваемого преступного феномена
можно перечислять долго. Однако все вышесказанное уже позволяет
сделать вывод: преступления, связанные с торговлей людьми, влекут
для общества наиболее тяжелые социальные, моральные и экономические последствия, а также представляют угрозу национальной
безопасности.
В Узбекистане для регулирования отношений в области противодействия торговле людьми 17 апреля 2008 г. был принят Закон Республики Узбекистан «О противодействии торговли людьми». В соответствии с вышеуказанным законом 16 сентября 2008 г. была принята
новая редакция ст. 135 «Торговля людьми» Уголовного Кодекса Республики Узбекистан, в которой предусматривается уголовная ответственность за куплю-продажу человека либо его вербовку, перевозку,
передачу укрывательство или получения в целях его эксплуатации.
Эксплуатация может включать эксплуатацию проституции и другие
формы сексуальной эксплуатации, принуждение к труду или оказание
услуг, рабство или действия, подобные рабству, подневольное
состояние либо изъятие органов или тканей человека.
1
Рустамбаев М. Х. Торговля людьми. – Т., 2009. – С. 48.
4
Различные способы совершения противоправных действий, составляющие объективную сторону преступления, предполагают дифференцированную их квалификацию. Вместе с тем, сущностное
наполнение криминальных деяний, связанных с вывозом граждан
Узбекистана за рубеж для эксплуатации, независимо от их уголовноправовой оценки позволяет говорить о их единстве как объекта криминалистического исследования.
В этой связи возникла конкретная задача криминалистики – разработать научно обоснованную (на основе анализа, обобщения и
научного осмысления практики) методику расследования преступлений
обозначенной категории, которой ранее не существовало. Попытка
решения данной криминалистической задачи предложена в настоящем
издании.
Структурно работа состоит из двух традиционных для криминалистической методики блоков: информационных и методических
основ расследования преступлений определенного вида, каждый из
которых представлен рядом элементов, отражающих наиболее характерные черты рассматриваемых преступлений и деятельности по их
выявлению, раскрытию и расследованию.
В основу настоящей методики положены сведения, полученные в
результате изучения мнения более чем 100 сотрудников следственных подразделений МВД, имеющих опыт расследования преступлений в сфере торговли людьми, материалов 100 уголовных дел по
городу Ташкенту, связанных с вывозом граждан Республики Узбекистан за рубеж для эксплуатации, а также данные Главного следственного управления МВД Республики Узбекистан.
5
ГЛАВА 1. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
ТОРГОВЛИ ЛЮДЬМИ
Преступления, связанные с торговлей людьми (в особенности,
женщинами и детьми), давно известны международному праву. Еще
2 декабря 1949 г. Организация Объединенных Наций утвердила Конвенцию о борьбе с торговлей людьми и с эксплуатацией проституции
третьими лицами. Сегодня такое явление, как торговля людьми, является неотъемлемой составляющей транснациональной организованной преступности и распространилось в современном мире настолько, что по оценкам экспертов ООН и международной организации по
миграции, число его жертв составляет миллионы.
Торговля людьми – одна из острейших проблем современности.
Ее рынок занимает третье место после торговли наркотиками и оружием. Ежегодный мировой оборот от преступности данного вида
составляет много миллиардов долларов США.
Сексуальная эксплуатация, принудительный труд, эксплуатация
детского труда, попрошайничество, долговая кабала, «черный» рынок
донорских органов – все это следствия одной и той же причины,
одного и того же преступления – торговли людьми.
В некоторых странах торговля людьми, особенно женщинами и
детьми, распространилась настолько, что стала представлять реальную угрозу генофонду нации, а тем самым и национальной безопасности. При таком положении вещей любое цивилизованное государство обязано принимать все необходимые меры для борьбы с данным
видом преступной деятельности.
Для нашей страны проблема торговли людьми с целью эксплуатации приобрела особую актуальность еще в период ранней независимости. На фоне происходивших в стране политических и социально-экономических процессов, в частности, в связи с открытием
границ и усилением международной миграции населения, а также
значительным понижением уровня благосостояния граждан в связи с
переходным периодом в экономике, стала наблюдаться тенденция
ухудшения криминогенной обстановки и увеличения числа пострадавших от действий, связанных с сексуальной и иной эксплуатацией
человека. При этом в подавляющем большинстве случаев потерпевшие вывозились за пределы республики и незаконно удерживались за
границей. Именно поэтому в 1994 г. отечественный законодатель
одним из первых на постсоветском пространстве предусмотрел в уго6
ловном законе норму, предусматривающую ответственность за вербовку людей для сексуальной или иной эксплуатации.
В 2003 г. Узбекистан присоединился к указанной Конвенции
ООН 1949 г., а в 2008 г. был ратифицирован Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и
детьми, и наказании за нее, дополняющий Конвенцию Организации
Объединенных Наций против транснациональной организованной
преступности, взяв тем самым на себя обязательство предупреждать и
пресекать торговлю людьми посредством проведения и поддержки
программ, направленных на информирование населения, защиту
жертв и повышение эффективности деятельности правоохранительных органов.
Статья 135 является новеллой отечественного уголовного законодательства, ее современная редакция была введена в УК в связи с
принятием 17 апреля 2008 г. Закона Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми»1. Прежняя редакция ст. 135 УК
предусматривала ответственность лишь за вербовку людей для
эксплуатации и не охватывала всего комплекса преступных деяний,
связанных с торговлей людьми, упоминаемых в международно-правовых документах, в связи с чем ее применение на практике не могло в
полной мере обеспечить защиту свободы, чести и достоинства граждан,
ставших объектами так называемого трафика. Более того, в отличие от
Конвенции ООН 1949 г., где говорится лишь о торговле людьми в
целях эксплуатации проституции, ст. 135 УК Республики Узбекистан
совершенно оправданно регламентирует ответственность за подобные
деяния, совершенные в целях любой эксплуатации человека.
Деяние, предусмотренное ст. 135 УК, посягает на общественные
отношения, гарантирующие личную свободу, честь и достоинство
лица. В качестве дополнительного объекта в отдельных квалифицированных и особо квалифицированных составах торговли людьми
выступают общественные отношения, обеспечивающие безопасность
жизни и здоровья потерпевшего.
Статья 135 УК содержит описательную диспозицию. Объективная сторона данного преступления выражается в торговле людьми,
т.е. купле-продаже человека либо его вербовке, перевозке, передаче,
укрывательстве или получении в целях его эксплуатации.
1
Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан. – 2008. – № 4. – С. 190.
7
Часть первая рассматриваемой статьи инкриминируется в случае
совершения виновным хотя бы одного из действий, перечисленных в
ее диспозиции, в отношении одного потерпевшего, заведомо для
виновного достигшего совершеннолетия, если при этом не имели
место иные обстоятельства, предусмотренные п.п. «а, в, г, д, е, ж, з, и,
к» ч.2 и п.п. «б, в, г» ч. 3 ст. 135 УК.
Торговля людьми признается оконченным преступлением с
момента совершения любого из действий, перечисленных в ч.1 ст.
135 УК, т.е. с момента фактической купли-продажи человека, его
вербовки, перевозки, передачи, укрывательства либо получения,
независимо от начала эксплуатации человека.
В ст. 3 Закона Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми» понятие «торговля людьми» представлено как родовое по отношению к таким деяниям (формам поведения), как «вербовка», «перевозка», «передача», «укрывательство» и «получение».
Однако, в УК в контексте рассматриваемой статьи данные понятия
разграничены.
Торговля людьми означает куплю-продажу человека, т.е. передачу его в собственность покупателя взамен на предоставление продавцу определенной платы в виде денег или иного имущественного
эквивалента (движимого и недвижимого имущества, выгод имущественного характера, отказа от имущественного или денежного долга и
т.п.).
Куплю-продажу человека следует признавать оконченной с
момента оплаты «товара», т.е. получения торговцем людьми определенной денежной суммы или иного имущественного эквивалента независимо от момента фактической передачи самого потерпевшего в
собственность покупателя.
Если же между преступниками (так называемым продавцом с
одной стороны и покупателем – с другой) было достигнуто соглашение о купле-продаже человека, однако по тем или иным обстоятельствам запланированная сделка не была произведена (не состоялся
факт передачи денег), их действия необходимо квалифицировать по
соответствующей части ст. 135 со ссылкой на ч.1 ст. 25 УК как приготовление к торговле людьми в виде купли-продажи человека.
Одним из проявлений торговли людьми является вербовка, представляющая собой действия, направленные на вовлечение людей в
какую-либо деятельность, в данном случае в эксплуатацию (к примеру, поиск кандидатов, запись желающих, заключение с ними какого8
либо предварительного соглашения и т.п.). Вербовка лица всегда
предшествует его купле-продаже и, как правило, совершается путем
обмана. Уговоры как способ вербовки, когда виновный стремится
добиться добровольного согласия потерпевшего на занятие той или
иной деятельностью, используются в данном случае гораздо реже.
Осуществление вербовки лица путем применения к нему насилия, угроз либо использования других форм принуждения влечет ответственность по ч.2 или ч. 3 ст. 135 УК в зависимости от тяжести
наступивших последствий.
Вербовка является оконченной в момент совершения любого из
действий, направленных на получение согласия вербуемого лица вне
зависимости от достижения этого согласия.
Вербовку лица в целях его сексуальной эксплуатации следует отграничивать от вовлечения в занятие проституцией, т.е. сводничества,
предусмотренного ст. 131 УК. Отличие здесь следует проводить в
зависимости от преследуемой преступником цели, а также объекта
преступного посягательства. Прежде всего следует установить осознанность виновным последствий своих вербовочных действий. Если
для субъекта является очевидным, что завербованное им лицо будет
ограничено в личной свободе, поставлено в заведомо невыгодные для
него условия и находится в полной зависимости от других лиц (т.е.
фактически низведено до положения раба), то можно с уверенностью
констатировать, что такая вербовка осуществляется с целью дальнейшей эксплуатации человека.
При сводничестве же в виде вовлечения в занятие проституцией
преступник не преследует иной цели, кроме как корыстной, при этом
сама вербовка (вовлечение) всегда основывается на получении добровольного согласия лица заняться проституцией с последующим
соблюдением заранее оговоренных условий осуществления этой деятельности и возможной оплаты за нее. Вербуемый в данном случае
обладает всеми полномочиями в отношении своей личной свободы и
самостоятельно ею распоряжается.
Перевозка лица связана с перемещением его в пространстве, в
том числе в пределах одного населенного пункта, с использованием
любого транспортного средства, в том числе и гужевого. Она может
быть осуществлена как до, так и после акта купли-продажи и признается оконченной с момента начала перемещения жертвы преступления к месту назначения.
Передача лица может выражаться в действиях посредника при
торговле людьми, а равно в последующей передаче потерпевшего
9
другим лицам после его купли-продажи самим покупателем непосредственно для его эксплуатации или же для временного размещения, проживания и т.п. При этом передача может быть возмездной (к
примеру, сдача в наем) или безвозмездной (например, дарение), навсегда или на определенный срок, с выполнением определенных условий или без них и считается оконченной в момент перехода потерпевшего из ведения одного лица к другому.
Укрывательство предполагает сокрытие потерпевшего (например, содержание человека в подвале дома) как до, так и после куплипродажи и признается оконченным с момента совершения любого
действия, направленного на укрывательство лица.
Получение в свою очередь представляет собой действие, связанное с приобретением человека в результате его передачи (действие
противоположное передаче).
С субъективной стороны торговля людьми характеризуется
прямым умыслом и указанной в законе целью – эксплуатации людей.
Виновный сознает, что он осуществляет куплю-продажу человека
либо его вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение в целях его эксплуатации и желает совершить эти действия. При
этом для наступления ответственности по ст. 135 УК не имеет значения, была ли достигнута цель эксплуатации или нет. Важно, чтобы
субъект намеревался лично эксплуатировать потерпевшего либо достоверно знал о том, что это входит в планы других лиц. Так, например, субъект, осуществляющий продажу лица в сексуальное рабство,
сознает, что потерпевший непременно подвергнется сексуальной эксплуатации со стороны других лиц, и именно ради этого совершает
свои преступные действия. И наоборот, субъект, приобретающий
человека в собственность, в дальнейшем, как правило, лично его эксплуатирует (особенно это характерно для так называемого домашнего
рабства).
Согласно положениям раздела восьмого УК: «Эксплуатация
людей – эксплуатация проституции других лиц или другие формы
сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги, рабство
или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние либо изъятие органов или тканей человека».
Необходимо иметь в виду, что под эксплуатацией проституции
других лиц или другими формами сексуальной эксплуатации понимается поставление лица в такое состояние, при котором оно вынуждено по желанию виновного вступать в половые сношения, удовле10
творять чьи-либо половые потребности в противоестественной форме
либо совершать по желанию других лиц какие-либо иные действия
сексуального характера. К другим формам сексуальной эксплуатации
следует, в частности, отнести использование лица для производства
порнографической продукции.
Принудительный труд или услуги означают, соответственно,
поставление потерпевшего в такое состояние, при котором он
вынужден заниматься какой-либо трудовой деятельностью либо оказывать те или иные услуги (кроме сексуальных услуг) по желанию
виновного. Отметим, что в международном праве используется термин «принудительный или обязательный труд», означающий «всякую
работу или службу, требуемую от какого-либо лица под угрозой
какого-либо наказания, для выполнения которой это лицо не предложило своих услуг добровольно»1.
Наиболее тяжелой и опасной формой принудительного труда является рабство, под которым признается «состояние или положение
человека, над которым осуществляются атрибуты права собственности
или некоторые из них»2. Характерными признаками рабства всегда
были торговля людьми и внеэкономическое принуждение к труду.
Принудительный (рабский) труд, как правило, используется в
неформальной и теневой экономике, на подпольных производствах и
при производстве контрафактной продукции, а также в домашнем
хозяйстве (так называемое домашнее рабство).
К обычаям, сходным с рабством, можно отнести использование
человека в домашнем хозяйстве, для строительных или сельскохозяйственных работ, выпаса скота и т.п., для принудительного вынашивания и рождения детей, для обслуживания больных и престарелых
родственников, детей и т.п. Такие обычаи, надо сказать, нередко проявляются на фоне семейных или родственных отношений.
Подневольное состояние – это состояние, аналогичное рабству.
Таковым, в частности, следует признавать положение детей и инвалидов, используемых для попрошайничества.
В контексте ст. 135 УК термин «эксплуатация» применен в широком значении как «использование», которое может выражаться не
1
См.: Конвенция 29 о принудительном или обязательном труде (Женева, 28 июня 1930 г.;
принята на 14 сессии Генеральной Конференции Международной Организации Труда;
ратифицирована Постановлением Олий Мажлиса Республики Узбекистан от 30 августа 1997 г.
№ 492-1), ст.2.
2
См.: Конвенция о рабстве (Женева, 25 сентября 1926 г.).
11
только в вовлечении человека в какую-либо деятельность, но и в использовании его в качестве донора, т.е. изъятии его органов или тканей. При этом необходимо учитывать, что наличие цели получения
трансплантата при совершении одного из действий, составляющих
объективную сторону торговли людьми, исключает квалификацию
содеянного по ч. 1 ст. 135 УК и требует инкриминирования пункта
«к» части второй данной статьи, где этот признак предусмотрен в
качестве квалифицирующего. Представляется, что данная цель
совершенно справедливо выделена законодателем в качестве отягчающего обстоятельства, поскольку ее преследование (не говоря уже
о реализации) влечет за собой угрозу причинения гораздо большего
невосполнимого вреда для потерпевшего, чем преследование цели
его дальнейшей сексуальной или трудовой эксплуатации.
Поскольку торговля людьми, как уже было отмечено, считается
оконченной с момента совершения любого из действий, входящих в
ее объективную сторону, независимо от реализации преступной цели
и наступления в результате этого определенных материальных
последствий, то фактическое наступление таких последствий должно
получить отдельную юридическую оценку по соответствующей статье Особенной части УК, предусматривающей ответственность за
конкретно совершенное преступное деяние. В таких случаях могут
применяться следующие нормы:
– ст. 118 УК (Изнасилование) или ст. 119 УК (Насильственное
удовлетворение половой потребности в противоестественной форме)
в случае использования жертв торговли в качестве секс-рабов;
– ст. 121 УК (Понуждение женщины к вступлению в половую
связь), если имела место такая форма сексуальной эксплуатации, как
принуждение к занятию проституцией;
– ст. 127 УК (Вовлечение несовершеннолетнего в антисоциальное
поведение) при использовании детей в попрошайничестве – так называемый бизнес на нищих;
– пункт «н» ч.2 ст. 97 в совокупности со ст. 133 УК (Умышленное
убийство с целью получения трансплантата либо использования частей трупа и изъятие органов или тканей человека) или ст. 104 УК
(Умышленное тяжкое телесное повреждение) в случае реализации
цели получения трансплантата, предусмотренной в части второй ст.
135 УК.
Однако при реализации такой формы сексуальной эксплуатации,
как например, принуждение к съемкам в порнографии или в случае
принуждения потерпевшего к труду (оказанию услуг), аналогичному
12
рабству, юридическая оценка содеянного в значительной степени усложняется. Более того, под вопрос ставится сама возможность привлечения лица к ответственности. Это связано с тем, что в действующем
УК отсутствуют специальные составы преступлений, предусматривающие ответственность за совершение подобного рода деяний. Привлечь виновного к ответственности в таких ситуациях возможно разве
что за истязание (при условии, разумеется, что для достижения желаемых результатов виновный систематически наносил эксплуатируемому побои или совершал иные действия, охватываемые признаками
ст. 110 УК), насильственное незаконное лишение свободы либо за доведение до самоубийства (если будет установлено, что, не выдержав
своего подневольного положения, потерпевший покончил с собой или
предпринял такую попытку) и т.п.
Субъектом преступления, предусмотренного ч.1 ст. 135 УК, является физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет.
Торговля людьми влечет ответственность по ч.2 ст. 135 УК, если
преступление было совершено:
а) путем похищения, применения насилия или угрозы его применения либо других форм принуждения;
б) в отношении двух или более лиц;
в) в отношении лица, заведомо для виновного находившегося в
беспомощном состоянии;
г) в отношении лица, находящегося в материальной или иной зависимости от виновного;
д) повторно или опасным рецидивистом;
е) по предварительному сговору группой лиц;
ж) с использованием служебного положения;
з) с перемещением потерпевшего через Государственную границу
Республики Узбекистан или с незаконным удержанием его за границей;
и) с использованием поддельных документов, а равно с изъятием,
сокрытием либо уничтожением документов, удостоверяющих личность потерпевшего;
к) с целью получения трансплантата.
Пунктом «а» ч.2 ст. 135 УК охватываются случаи похищения потерпевшего, фактического применения к нему физического насилия,
случаи угрозы применения такого насилия, а также применение других форм принуждения, т.е. шантажа.
Похищение человека подразумевает его тайный, открытый или
совершенный путем обмана либо злоупотребления доверием захват и
13
дальнейшее перемещение из места его постоянного или временного
пребывания в иное, по усмотрению виновного место, где похищенный и удерживается с целью его дальнейшей купли-продажи, передачи и т.п. При этом действия виновного не требуют квалификации
по совокупности со ст. 137 УК (Похищение человека).
Применение насилия в данном случае означает оказание физического воздействия на потерпевшего, как правило, в виде побоев,
истязаний, насильственного незаконного лишения свободы, причинения легких или средней тяжести телесных повреждений и т.п. с
целью облегчения совершения в отношении него купли-продажи или
иных сопутствующих ей действий. В таких случаях содеянное полностью охватывается диспозицией пункта «а» ч.2 ст. 135 УК и дополнительной квалификации по другим статьям Особенной части УК не
требует. В случае же убийства жертвы или умышленного причинения
ей тяжких телесных повреждений необходима дополнительная квалификация по ст. 97 или ст. 104 УК соответственно. Если же в процессе применения насилия к потерпевшему указанные последствия
для его жизни или здоровья наступают по неосторожности, то такую
торговлю людьми следует рассматривать как повлекшую смерть потерпевшего или иные тяжкие последствия и инкриминировать пункт
«б» ч. 3 ст. 135 УК.
Следует принимать во внимание, что для подавления воли и сопротивления потерпевшего лица, его могут насильственно вовлекать
в употребление наркотических средств или психотропных веществ,
что практически повсеместно встречается при трафике секс-рабынь.
В таких случаях действия виновного следует квалифицировать по
совокупности преступлений: по п. «а» ч.2 ст. 135 и в зависимости от
обстоятельств дела по ч.2 ст. 127 (Вовлечение несовершеннолетнего в
антисоциальное поведение) или ст. 274 УК (Вовлечение в употребление наркотических средств или психотропных веществ).
Применение угроз при торговле людьми подразумевает психическое воздействие на потерпевшего, состоящее в демонстрации
(высказывании) намерения применить к нему любое физическое насилие, т.е. нанести побои, причинить телесные повреждения, лишить
жизни, оставить без еды или воды, и т.п., в случае отказа от выполнения требований преступника. Угроза при этом должна быть непременно реальной, но не обязательно наличной, и дополнительного
вменения ст. 112 УК (Угроза убийством или применением насилия) в
данном случае также не требуется.
14
Шантаж как иная форма принуждения заключается в создании
обстановки, вынуждающей потерпевшего выполнить те или иные
указания виновного, или предполагает поставление потерпевшего в
такое состояние, при котором он по независящим от него причинам
не может отказаться от выполнения распоряжений преступника. Создание такой обстановки может выражаться в угрозе применения насилия к близким потерпевшему лицам, угрозе уничтожения или повреждения его имущества, предания огласке сведений, которые потерпевший хотел бы сохранить в тайне и которые могут причинить
существенный вред его правам и охраняемым законом интересам
(например, раскрыть тайну усыновления), и т.п. В случаях, когда для
беспрепятственного совершения рассматриваемого преступления виновный использует имеющуюся у потерпевшего наркотическую зависимость (последний выполняет все требования первого лишь взамен
на предоставление ему наркотических средств или психотропных веществ), необходимо дополнительное инкриминирование соответствующей части ст. 273 УК (Незаконное изготовление, приобретение,
хранение и другие действия с наркотическими средствами или психотропными веществами с целью их сбыта, а равно их сбыт).
Торговля людьми признается совершенной в отношении двух или
более лиц при наличии у субъекта единого умысла на совершение
указанных в диспозиции рассматриваемой статьи действий в отношении как минимум двух лиц. При этом преступные действия совершаются, как правило, единовременно либо с незначительным разрывом
во времени.
Если субъект, имея умысел на совершение действий по торговле
людьми в отношении двух или более лиц, по независящим от него
обстоятельствам не довел свой преступный замысел до конца (в том
числе хотя бы и в отношении одного из потерпевших), его действия
следует квалифицировать по ч.2 ст. 25 - п. «б» ч.2 ст. 135 УК как покушение на торговлю людьми в отношении двух или более лиц.
Беспомощное состояние потерпевшего, как известно, может
быть обусловлено физическими или психическими особенностями
его организма. Так, согласно разъяснениям Пленума Верховного суда
Республики Узбекистан «беспомощным следует признавать такое состояние потерпевшего, когда он в силу своего физиологического или
психического состояния (физических недостатков, расстройства психики, малолетнего или престарелого возраста, болезненного или бессознательного состояния, состояния сна, тяжелой степени опьянения
15
под воздействием алкоголя, наркотических средств или психотропных веществ) не был способен защитить себя, оказать активное сопротивление виновному или не мог понимать характер и значение совершаемых с ним действий либо руководить своими действиями. При
этом виновный должен сознавать, что потерпевший находится в беспомощном состоянии.
Беспомощным состоянием может быть признана такая степень
опьянения, возникшая под воздействием алкогольных напитков, наркотических средств или психотропных веществ, при которой потерпевший не мог сознавать окружающую обстановку, при этом не
имеет значения, кто привел потерпевшего в такое состояние»1.
Беспомощное состояние потерпевшего является оценочным признаком. В связи с этим, чем бы такое состояние ни было вызвано, оно
оценивается только судом. Например, беспомощное состояние, обусловленное возрастом потерпевшего (малолетнее, престарелое лицо)
в силу особых обстоятельств должно оцениваться в каждом случае в
отдельности. Престарелые люди одного и того же возраста могут
быть совершенно разными по состоянию их здоровья, физической
силы, интеллектуальных способностей и т.п.
Пункт «г» ч.2 ст. 135 УК применяется в случаях, если действия
по торговле людьми совершены в отношении лица, находящегося в
материальной или иной зависимости от виновного.
Материальная зависимость характеризуется прямой денежной
или иной имущественной зависимостью потерпевшего от виновного
(зависимость детей от родителей, неработающих родителей от имеющих материальные доходы детей и т.д.).
Под иной зависимостью понимается служебная или любая другая зависимость (например, зависимость подчиненного от начальника, ученика от преподавателя, аспиранта от научного руководителя, зависимость от родственников, зависимость в связи с осуществлением опеки и попечительства и т.д.).
По пункту «д» ч.2 ст. 135 УК квалифицируются действия виновного, совершившего торговлю людьми разновременно в отношении
каждого из потерпевших при отсутствии на то единого умысла.
1
См.: Постановление Пленума Верховного суда Республики Узбекистан от 24 сентября
2004 г. №13 «О судебной практике по делам об умышленном убийстве» // Сборник
постановлений Пленума Верховного суда Республики Узбекистан 1991-2006. Т.2. – Т., 2006. –
С. 461.
16
Рассматриваемое преступление признается совершенным повторно, если виновный совершил какое-либо из действий, составляющих торговлю людьми, и не осуждался за ранее совершенное им
аналогичное действие, при условии, если к моменту совершения нового преступного деяния не истек срок давности привлечения к уголовной ответственности за деяние, ранее совершенное.
Торговля людьми квалифицируется как совершенная опасным
рецидивистом, если виновное лицо ранее уже осуждалось за данное
преступление, при условии, что судимость за ранее совершенную
торговлю людьми не погашена или не снята в установленном законом
порядке.
При этом для вменения пункта «д» ч.2 ст. 135 УК не имеет значения, совершил ли виновный ранее оконченное преступление либо покушение на торговлю людьми, являлся ли он исполнителем или иным
соучастником этого преступления.
Под торговлей людьми, совершенной по предварительному сговору группой лиц, следует понимать совместное участие в совершении действий, описанных в диспозиции части первой рассматриваемой статьи, двух или более лиц. При этом для квалификации преступления по п. «е» ч.2 ст. 135 УК необходимо, чтобы сговор между виновными состоялся заведомо или непосредственно перед началом
преступной деятельности.
Использование служебного положения в смысле пункта «ж»
ч. 2 ст. 135 УК означает, что торговля людьми осуществляется специальным субъектом, в роли которого могут выступать как должностные лица, так и другие лица, наделенные определенными служебными полномочиями, выполняющие управленческие функции в организациях, предприятиях, учреждениях, независимо от форм собственности. Повышенная общественная опасность данного деяния сопряжена с тем, что эти лица, обладая определенными служебными, а зачастую, властными полномочиями, в значительной степени облегчают
совершение преступления. Дополнительного инкриминирования ст.
205 УК (Злоупотребление властью или должностными полномочиями) или ст. 206 УК (Превышение власти или должностных полномочий) при этом не требуется. Возникшая конкуренция составов разрешается в пользу специальной нормы, т.е. пункта «ж» ч.2 ст. 135 УК.
Пункт «з» ч.2 ст. 135 УК подлежит применению, если потерпевший был фактически вывезен за пределы Узбекистана, ввезен на территорию нашей страны либо если после пересечения границы Узбе17
кистана он был незаконно лишен возможности возвращения в республику.
В первом и во втором случаях может иметь место как легальное,
так и нелегальное пересечение границы Узбекистана. Так, например,
людей могут перевозить с сокрытием от сотрудников пограничной
службы в товарных вагонах, трюмах кораблей и т.п. либо с использованием поддельных документов (в частности, сделки по купле-продаже детей чаще всего с помощью фиктивных документов маскируют
под усыновление).
В случае пересечения Государственной границы Республики Узбекистан с нарушением установленного порядка выезда за границу
(перехода границы), содеянное требует квалификации по совокупности со ст. 223 УК (Незаконный выезд за границу или незаконный
въезд в Республику Узбекистан).
В третьем случае потерпевший находится за границей на законных основаниях, и ему незаконно препятствуют в его возвращении,
удерживая его за границей в связи с совершением в отношении него
действий по торговле людьми.
Использование поддельных документов предполагает их официальное предъявление с целью облегчения или сокрытия совершаемых
действий по торговле людьми. Если при этом виновный сам изготовил или подделал официальный документ, его действия необходимо
дополнительно квалифицировать по соответствующей части ст. 228
УК (Изготовление, подделка документов, штампов, печатей, бланков,
их сбыт или использование) или, в случаях, когда субъект является
должностным лицом, по ст. 209 УК (Должностной подлог).
Изъятие и сокрытие документов в данном случае означает незаконное лишение потерпевшего возможности фактического владения действительными документами, удостоверяющими его личность,
и незаконное нахождение их во владении другого лица, а уничтожение документов – их фактическую ликвидацию, делающую невозможным идентификацию человека по ним. При этом необходимо
учитывать, что данное квалифицирующее обстоятельство является
специальной нормой по отношению к пункту «а» ч.2 ст. 227 УК (Завладение, уничтожение, повреждение или сокрытие документов,
штампов, печатей, бланков), предусматривающему ответственность
за завладение, уничтожение, повреждение или сокрытие паспорта,
военного билета или иного важного личного документа и соответственно не требует дополнительной квалификации.
18
Торговля людьми с целью получения трансплантата означает,
что потерпевший будет использован в качестве донора. При этом для
вменения данного квалифицирующего признака не обязательно,
чтобы виновный фактически изъял у потерпевшего какой-либо орган
или ткани. Достаточно того, чтобы у него была такая цель. В случае
же ее реализации, содеянное дополнительно квалифицируется по п.
«н» ч.2 ст. 97 УК как умышленное убийство с целью получения
трансплантата либо использования частей трупа или по ст. 104 УК
как умышленное тяжкое телесное повреждение.
В ч. 3 ст. 135 УК устанавливается уголовная ответственность за
деяния, связанные с торговлей людьми:
а) совершенные в отношении лица, заведомо для виновного не
достигшего восемнадцати лет;
б) повлекшие смерть потерпевшего или иные тяжкие последствия;
в) совершенные особо опасным рецидивистом;
г) совершенные организованной группой или в ее интересах.
По п. «а» ч. 3 ст. 135 УК ответственность наступает только в том
случае, если виновный был заведомо осведомлен о том, что потерпевший не достиг 18 лет. В тех случаях, когда преступник добросовестно заблуждался относительно возраста потерпевшего, и можно
предположить, что у него были достаточные основания полагать, что
последний достиг совершеннолетия, то ответственность при отсутствии иных квалифицирующих признаков наступает по ч.1 ст. 135 УК.
При заключении договора о купле-продаже еще не родившегося
ребенка и предоставлении соответствующей оплаты за него беременной женщине или другим заинтересованным лицам, содеянное квалифицируется по ч.2 ст. 25 - п. «а» ч. 3 ст. 135 УК как покушение на
торговлю людьми в отношении лица, заведомо для виновного не достигшего восемнадцати лет.
По пункту «б» ч. 3 ст. 135 УК ответственность наступает лишь в
том случае, если смерть или иные тяжкие последствия для лица, в
отношении которого осуществлены те или иные действия по торговле
людьми, причиняются по неосторожности.
Иные тяжкие последствия – понятие оценочное. Таковыми
могут быть признаны: доведение потерпевшего до самоубийства, заражение его венерическим заболеванием или заболеванием СПИД,
развитие у него психического расстройства, иного тяжелого заболевания и т.п. В случае причинения подобного вреда умышленно, действия виновного должны квалифицироваться по статьям Особенной
19
части УК, предусматривающим ответственность за конкретно совершенное преступление, например, за умышленное убийство (ст. 97
УК), причинение тяжкого телесного повреждения (ст. 104 УК) и т.п.
Пункт «в» ч. 3 ст. 135 УК инкриминируется в случаях совершения преступления особо опасным рецидивистом, т.е. лицом, признанным таковым по вступившему в законную силу приговору суда до
совершения им действий по торговле людьми, если судимость при
этом не погашена или не снята в установленном законом порядке.
Торговля людьми признается совершенной организованной
групппой или в ее интересах, если в ее совершении принимали участие два или более лица, предварительно объединенных в группу для
совместной преступной деятельности. При этом необходимо учитывать, что для организованной группы характерны такие признаки
(черты), как: устойчивость, наличие в ней организатора, нацеленность
на неоднократное, как правило, совершение преступлений, планирование и разработка деталей преступления, распределение ролей каждого участника, техническая оснащенность, принятие мер по сокрытию преступления, подчинение групповой дисциплине и указаниям
организатора преступной группы и т.д.
Любой член организованной группы, принимавший участие в
торговле людьми, независимо от выполняемых им функций, должен
отвечать по пункту «г» ч.3 ст. 135 УК.
Для квалификации торговли людьми, как совершенной в интересах организованной группы, необходимо, чтобы в результате совершенного преступления члены организованной группы могли решить
какие-либо свои интересы, а его исполнитель может и не быть членом
такой группы. Важно лишь установить то, что у него был умысел на
куплю-продажу, вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или
получение лица в целях его эксплуатации в интересах организованной группы преступников.
20
ГЛАВА 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
ТОРГОВЛИ ЛЮДЬМИ
Успех расследования любого преступления во многом определяется умением следователя проникнуть в его криминалистическую
сущность. Именно уяснение последней позволяет в том или ином
случае избрать верные направления, средства и методы расследования. Правильно же разобраться в криминалистической сущности совершенного деяния следователь может лишь при наличии предварительных сведений, знаний о нем, сумма которых и составляет суть
такой категории, как «криминалистическая характеристика».
Под криминалистической характеристикой преступлений понимается совокупность наиболее характерных, криминалистически значимых и взаимосвязанных сведений о признаках и свойствах преступлений отдельного вида либо группы, полученных в результате анализа и обобщения следственной и судебной практики, способных
служить основанием для выдвижения версий о событии преступления
и личности преступника и имеющих значение для верной оценки ситуаций, возникающих в процессе раскрытия и расследования преступлений.
Криминалистическая характеристика, являясь информационной
моделью типичного преступления определенного вида или рода,
играет роль своеобразной матрицы: она «накладывается» на конкретный случай и позволяет построить его вероятностную модель, В этом
и заключается ее практическое значение.
Перечень элементов криминалистической характеристики не
может быть жестким, строго определенным, но вместе с тем должен
отражать специфические особенности и свойства конкретного вида
(группы) преступлений. Применительно к преступлениям в сфере
торговли людьми основными такими элементами являются сведения о
механизме преступления, следовой информации, личности преступника и личности потерпевших (жертв торговли людьми) и другие
криминалистически значимые данные.
Механизм преступления как криминалистическая категория
представляет собой динамическую систему, включающую субъект
преступления, его отношение к своим действиям, их последствиям и
к соучастникам; предмет посягательства; способ совершения и
сокрытия преступления; преступный результат; обстановку преступления и др. Механизм преступления характеризует последователь21
ную, технологическую сторону преступного деяния, описывает главным образом временной, динамический порядок связи отдельных
этапов, обстоятельств и факторов совершения преступления.
Механизм преступлений в сфере торговли людьми отличается
своей сложностью, что в значительной мере обусловлено транснациональной сущностью преступных деяний рассматриваемой категории
и преобладанием в данной плоскости криминального бизнеса преступных групп, преимущественно носящих организованный характер.
Анализ литературы, следственной и судебной практики показывает, что в основу механизма торговли людьми входят три основные
составляющие (этапы):
- вовлечение (вербовка);
- перемещение;
- эксплуатация.
Важно отметить, что первые два этапа подчинены конечной цели
— третьему, последнему этапу. При этом данную структуру процесса
торговли людьми следует рассматривать в неразрывной связи со схемой географического содержания, отражающей транснациональную
природу рассматриваемого вида преступлений:
• страна происхождения (страна-поставщик, страна-экспортер);
• страна транзита;
• страна назначения (страна-получатель, страна-импортер). Совмещая приведенные структурные схемы, можно получить общее
сущностное представление о механизме торговли людьми применительно к территориальным рамкам его распространения. Рассмотрим
каждый из приведенных этапов.
Вовлечение (вербовка). Первым звеном в цепи механизма торговли людьми выступает вовлечение (вербовка). Данный процесс
структурно состоит из двух стадий – первоначальной и последующей.
Первоначальной (подготовительной) стадией является подыскание
потенциальных жертв торговли людьми. Последующая (основная)
стадия – начинается со вступления преступника в непосредственный
коммуникативный контакт с претендентом (претенденткой) и заключается в целенаправленном психологическом либо физическом воздействии на него (нее) в целях обеспечения готовности к выезду за
рубеж, т.е. в непосредственном вовлечении.
Подыскание. Способы подыскания потенциальных жертв можно
разделить на две основные группы:
- способы прямого индивидуального подыскания;
22
- способы подыскания с использованием средств массовой информации.
Способы первой группы заключаются в поиске потенциальных
жертв непосредственно самим вербовщиком. Такое подыскание
может быть:
- связано с личными контактами преступника;
- не связано с личными контактами преступника.
Нередко преступники бывают знакомы со своими будущими
жертвами – являются соседями, односельчанами, бывшими учащимися одной школы, воспитанниками одного детского дома, бывшими
сожителями или даже родственниками. В этом случае вербовщику
уже заблаговременно известен хотя бы минимальный перечень сведений, характеризующих личность кандидатки (кандидата), в том
числе о материальном положении, составе и отношениях в семье,
уровне морально-нравственных ценностей. Такие сведения изначально определяют целесообразность и возможность вовлечения той или
иной кандидатки (кандидата), а также ориентируют преступника в
выборе тактической линии поведения.
Подыскание потенциальных жертв производится и посредством
общих знакомых, которые могут порекомендовать вербовщику возможных претендентов (которые, по их сведениям, либо сами изъявляли желание выехать за рубеж, либо могут согласиться на такое
предложение) или, проявив большую активность, самостоятельно
способствовать преступнику в расширении круга вербуемых. Так, в
случае успешной вербовки преступником конкретного лица, оно
может предложить отправиться за рубеж «за компанию» и своим знакомым. Чаще всего преступники выходят на контакт с будущей жертвой именно через общих знакомых. Например, гражданка Узбекистана Б. обманным путем под предлогом устроить на работу в
качестве официанток с оплатой 2000 долларов США в г. Бангкок
завербовала своих знакомых гражданок В. и Д. для дальнейшей сексуальной эксплуатации и при попытке вывезти их в Таиланд была задержана в аэропорту1.
Довольно часто прямое индивидуальное подыскание подходящего контингента бывает не опосредовано личными контактами вербовщиков: знакомства происходят в барах, ресторанах, на дискотеках,
1
См.: Архив суда по уголовным делам Сергелийского района г. Ташкента.
23
на улице, в том числе возле центров занятости населения, на вокзалах, у ночных магазинов, гостиниц, в местах пребывания женщин
легкого поведения (например, на автомобильных трассах, так называемых городских «точках» и т.д.). В основном подыскиваются женщины и девушки, у которых нет постоянного места работы или источника доходов и в связи с этим возникают материальные трудности, а также лица, склонные к легкому поведению, ведущие аморальный образ жизни.
В указанных случаях, выходя на контакт, вербовщик часто не обладает широким кругом сведений о кандидатке, однако ее внешний
вид, одежда, манера поведения, а также место и обстоятельства знакомства уже позволяют сделать определенные выводы и исходя из
них выбрать ту или иную стратегию вербовки.
Подыскание потенциальных жертв через СМИ может осуществляться двумя способами:
- путем распространения рекламных сведений;
- посредством анализа рекламных сведений.
В первом случае вербовщики пользуются средствами массовой
информации для привлечения внимания возможных кандидатов, размещая объявления о трудоустройстве. Чаще всего в этих целях используют печатные издания. Вместе с тем, могут иметь место случаи
размещения объявлений путем расклейки их на остановках общественного транспорта.
В зависимости от способов вовлечения и личности преступника
такие объявления могут быть как довольно краткими, так и содержащими достаточно большой объем информации. Так, если вербовщик
собирается открыто предложить работу проститутки за рубежом,
объявление может содержать лишь указание о высокой заработной
плате. В таких случаях при выходе на контакт преступник сразу ставит обратившихся по объявлению в известность о характере предстоящей работы. Объявления могут быть и более содержательными: с
указанием не только высоких размеров оплаты, страны трудоустройства, но и определенных требований или пожеланий относительно
возраста (обычно от 18 до 25 лет), внешней привлекательности и т.п.
При этом предлагается, как правило, неквалифицированная работа –
официантки, танцовщицы, няни и т.п. Такого рода объявления чаще
размещают вербовщики, практикующие обманные способы вовлечения, скрывающие от кандидаток действительный характер работы (в
24
сфере секс-услуг). В ряде случаев они могут работать под видом
фирм или агентств по трудоустройству – как имеющих, так и не
имеющих лицензии на осуществление такого рода деятельности.
Примером рассматриваемого способа подыскания служат материалы
уголовного дела, в котором «потерпевшая З. пояснила, что, прочитав в журнале «Тасвир» объявление о высокооплачиваемой работе за
границей, которую предоставляет ООО «………….» позвонила по
указанному там телефону, где ей гражданка И. предложила работу
няней в ОАЭ. После подписания контракта гр. З. была вывезена в
ОАЭ, где подверглась сексуальной эксплуатации»1.
Аналогичным образом может осуществляться подыскание претенденток на продажу через публичные мероприятия, такие как конкурсы красоты, конкурсы фотографий, наборы в студии фото-моделей,
манекенщиц и т.д. (применительно для сексуальной эксплуатации)
В целях подыскания претендентов на продажу СМИ могут использоваться вербовщиками не только для размещения рекламных
сведений, но и для их анализа. Данный способ подыскания, в отличие
от описанного выше, не привлекает особого внимания, в частности со
стороны правоохранительных органов, позволяя преступникам оставаться в тени, поэтому среди рассматриваемой группы способов является более распространенным.
Подыскание подходящего контингента производится по следующей схеме. Вербовщику достаточно приобрести газету рекламных
объявлений либо содержащую такую рубрику и проанализировать
раздел «Ищу работу». Нередко девушки, желающие заработать на
оказании сексуальных услуг, сами дают объявления довольно «прозрачного» содержания. Преступнику лишь остается позвонить по
телефону и договориться о встрече, чтобы детально обсудить предложение. Тем не менее, таким способом могут подыскиваться и
девушки (мужчины), которые просто находятся в затруднительном
материальном положении и ищут нормальную работу, с целью вовлечения их в сферу торговли людьми путем обмана. Данный способ
особенно удобен для вербовщиков, приезжающих в Узбекистан за
«товаром» из-за рубежа. Он позволяет, не имея личных контактов,
оперативно найти подходящих претендентов и при этом, почти не оставляя следов, увезти их в страну назначения.
1
См.: Архив суда по уголовным делам Чиланзарского района г. Ташкента.
25
Помимо перечисленных способов подыскания в условиях активного развития информационных технологий в последнее время
преступники все чаще используют и возможности Интернета. В данном случае «всемирная паутина» служит средством подыскания претенденток под предлогом не только трудоустройства, но и заключения браков с иностранцами.
Непосредственное вовлечение (вербовка). В зависимости от
средств и способов воздействия на жертву можно выделить следующие основные виды непосредственного вовлечения:
- вербовка путем открытого предложения (без обмана либо с
применением частичного обмана);
- вербовка путем обмана;
- похищение.
Распространение имеет вовлечение жертв в сферу торговли
людьми с целью сексуальной эксплуатации путем открытого предложения о занятии проституцией за рубежом. Поскольку характер предстоящей работы не скрывается, то от преступника обычно не требуется значительных усилий для того, чтобы убедить женщину отправиться за границу, – она идет на этот шаг осознанно и добровольно.
Вместе с тем, вербовщики, как правило, в первую очередь обещают
высокий заработок, а также уверяют женщину в заведомо привлекательных для нее предстоящих условиях «труда», таких как выбор
клиентов по желанию, ограничение их количества, комфортабельные
условия работы и проживания и т.д. А на самом деле такие обещания
оказываются не соответствующими действительности. Чаще всего
преступники вовлекают своих жертв именно путем частичного обмана, когда характер предстоящей работы в сфере секс-услуг не
скрывается, но имеет место введение в заблуждение относительно
условий работы и размеров ее оплаты.
Более общественно опасным видом вовлечения является вербовка
путем обмана. Претенденты вводятся в заблуждение относительно
характера предстоящей работы (при этом им также в обязательном
порядке обещается значительный заработок). Будущим жертвам сексуальной эксплуатации может предлагаться работа в сфере обслуживания (продавца на рынке, официантки, крупье в казино, горничной),
развлечений (танцовщицы, фотомодели), сельского хозяйства и т.д.
Предложению отправиться за границу на заработки может предшествовать довольно длительный период общения, основная цель которого – установление психологического контакта и доверительных
26
отношений. Этот период времени позволяет преступнику убедить
жертву в своих доброжелательных намерениях, искрением желании
помочь заработать деньги и т.д. Для этого используется ряд психологических приемов. Например, такие встречи могут проходить не
только наедине, но и в присутствии (и при активном участии) сожительницы (сожителя) либо супруги (супруга) вербовщика, что в определенной степени разряжает обстановку и придает разговору характер открытости. Этому же способствуют различного рода совместные
походы в бары, поездки на природу и т.п. При этом все расходы берет
на себя вербовщик, демонстрируя тем самым не только приятельскую
щедрость, но и свою материальную состоятельность как «работодателя». В процессе вербовочных бесед, как правило, приводятся примеры удачного опыта зарубежных поездок других девушек (парней),
которые якобы при содействии «доброжелателя» заработали значительные денежные средства. Для большей убедительности беседа
может сопровождаться демонстрацией фотографий, визитных карточек и т.п. Практически всегда все хлопоты и расходы по оформлению
необходимых документов и дальнейшему переезду жертвы берет на
себя преступник, что оговаривается заранее. Данный факт также является достаточно притягательным для вовлекаемых, для того чтобы
согласиться на поездку.
В тех случаях, когда преступники работают под видом различного рода фирм или агентств, при обращении потенциальных жертв
они прибегают к заверениям об опыте работы по трудоустройству,
высоких заработках, хороших условиях пребывания, а также положительных отзывах граждан, воспользовавшихся их услугами, для чего
могут привлекаться подставные лица, свидетельствующие о якобы
успешно проведенной поездке. Такая беседа может сопровождаться
демонстрацией привлекательных фотографии с изображением места
работы и комфортабельных условий проживания. В процессе вербовки могут заключаться контракты, договоры, также способствующие заверению жертвы в состоятельности и серьезности предложения. Помимо всего перечисленного, сама «офисная», деловая обстановка способствует сглаживанию возможного чувства беспокойства
относительно «работодателя» будущей жертвы торговли людьми.
Например, гражданка А., познакомившись с тремя девушками из
Ташкента, представилась работницей модельного агентства и
предложила им выехать в ОАЭ для работы в качестве манекенщиц с
заработной платой по 2500 долларов США в месяц. При вербовке
27
гражданка А. продемонстрировала девушкам фотоальбомы с фотографиями девушек, которые якобы уже работают манекенщицами,
на фотографиях показала их место, условия проживания и работы,
после заключения с ними контракта вывезла этих девушек в ОАЭ и
продала для сексуальной эксплуатации1.
Такой вид вовлечения, как похищение, является наименее распространенным. Вместе с тем, известны факты противоправного завладения кандидатками для сексуальной эксплуатации, совершенного
как с применением насилия, так и путем обмана. Примером могут послужить материалы уголовного дела, в котором «потерпевшая Э.,
гражданка Республики Узбекистан, познакомилась в ночном клубе с
двумя парнями по имени А. и Р., с которыми весь вечер выпивала
спиртные напитки. Эти парни добавили в бокал гражданки Э.
клофелин и после того, как гражданка Э. заснула, объездными
путями вывезли еѐ в Казахстан, а затем в Киргизию в г. Манас, где
сделали ей фальшивый паспорт гражданки Киргизии и оттуда самолѐтом отправили в Пакистан для сексуальной эксплуатации»2.
При похищении, как и при вербовке, может применяться обман.
Однако, если при вербовке обман заключается в характере предстоящей работы и жертва следует к месту назначения осознанно и добровольно, то при похищении потерпевшая полностью вводится и заблуждение относительно целей поездки и, кроме того, подвергается
принуждению уже на этапе перемещения.
Важно отметить, что при вовлечении потенциальных жертв торговли людьми одни и те же преступники нередко используют различные способы. Их выбор в первую очередь зависит от личности конкретной претендентки для сексуальной эксплуатации или личности
конкретного претендента для трудовой эксплуатации. Так, открытое
предложение о занятии проституцией за рубежом обычно имеет
место в отношении совершеннолетних девушек, которые либо уже
имели опыт проституирования в Узбекистане, либо находятся в затруднительном материальном положении и при этом обладают достаточно низким уровнем морально-нравственных ценностей. Вербовка
же либо похищение, совершаемые путем обмана, чаще применяются
в отношении несовершеннолетних, ищущих приключений, часто воспитывающихся в неблагополучных или неполных семьях.
1
2
См.: Архив суда по уголовным делам Чиланзарского района г. Ташкента.
См.: Архив суда по уголовным делам Мирабадского района г. Ташкента.
28
Перемещение. Вторым этапом механизма торговли людьми является перемещение жертвы в страну назначения. По направленности
волеизъявления и мотивации перемещаемого лица можно выделить
следующие виды перемещения:
- добровольное перемещение (в случаях вовлечения в сферу торговли людьми посредством открытого предложения либо вербовки
путем обмана);
- принудительное перемещение (в случаях похищения).
Способы перемещения как системы действий преступников по
обеспечению пересечения жертвами государственной границы и их
транспортировке к месту назначения целесообразно дифференцировать следующим образом:
по законности пересечения государственной границы (как
Узбекистана, так и иного государства):
- на законных основаниях;
- незаконно (по поддельным документам либо без предъявления
документов; открыто либо тайно, объездными путями);
по виду используемого транспорта:
- частным автотранспортным средством;
- рейсовым автобусом, железнодорожным или авиационным
транспортом и т.д.
С учетом приведенной классификации рассмотрим этап перемещения в комплексе. В его структуре, как и применительно к первому
этапу механизма торговли людьми, можно выделить первоначальную
(подготовительную) и последующую (основную) стадии. Подготовительной стадией этого процесса выступает выбор страны назначения
и налаживание контактов с «зарубежными партнерами», выбор
транспорта, а также юридическое и организационное обеспечение
перемещения. Основная стадия заключается в непосредственной
транспортировке жертв в страну назначения.
Подготовка к перемещению. Одним из основных факторов помимо географического расположения конкретной страны происхождения, определяющих маршруты доставки и страны назначения, является наличие зарубежных и местных контактов. Такие личные контакты могут быть обусловлены предварительным знакомством на основе общего дела, не связанного с криминалом, родственными связями и т.п.
Благодаря международным контактам организованные преступные группы могут получить легальные визы в любую страну. Суще29
ствует отлаженный механизм приобретения частных приглашений на
работу, обучение. Оформление выездных документов осуществляется
преступниками с помощью различных туристических фирм, по приглашению иностранных юридических и физических лиц.
Юридическое обеспечение перемещения в ряде случаев может
включать предварительную подделку удостоверяющих личность
документов. Вместе с тем, имеют место и факты использования фальсифицированных оснований для оформления выездных документов
(получения виз и др.) в предусмотренном законом порядке. Для этого
изготавливаются фиктивные справки о состоянии в танцевальных
коллективах, наличии у завербованных различных заболеваний
(например, бесплодия – для организации перемещения за рубеж под
видом оздоровительной поездки) и т.д. Подготовка к перемещению
может иметь и более сложную организацию.
В целом можно констатировать, что выбор страны назначения
обусловливает особенности оформления документов. Например, для
выезда в Объединенные Арабские Эмираты и Египет оформляется
туристическая виза. Перед непосредственным пересечением границы
жертвы инструктируются соответствующим образом (о том, что
говорить, как себя вести и т.д.).
Выбор транспорта зависит от страны назначения и осуществляется исходя из соображений наименьших затрат.
В большинстве случаев оформление необходимых документов
для завербованных и организация их непосредственного перемещения осуществляются преступниками, которые покрывают все необходимые расходы. Их заинтересованность в этом объясняется тем, что
кандидаты на выезд таким образом втягиваются в так называемую
долговую кабалу, в дальнейшем являющуюся одним из средств принуждения к занятию проституцией или физическому труду.
Как правило, отправке жертвы за рубеж предшествует предварительная договоренность сторон о поставке конкретного «живого
товара». Внешние данные завербованных, осведомленность о характере предстоящей работы, их цена, размеры и форма оплаты, порядок
и условия перемещения обсуждаются при заблаговременной встрече
(например, при поставке предшествующей партии жертв) либо по
электронной почте (телефону).
Непосредственное перемещение. Торговцы людьми заинтересованы, чтобы процесс перемещения жертв за границу был максимально легальным, поэтому прилагают немалые усилия для оформле30
ния соответствующих документов – пересечение границ по поддельным документам встречается редко. Однако в некоторых случаях
практикуется и незаконное пересечение границы. Оно может осуществляться двумя способами – по поддельным документам и без документов.
К пересечению границы по поддельным документам преступники прибегают тогда, когда по тем или иным причинам легальное
пересечение границы жертвой не представляется возможным. Такие
ситуации могут иметь место, если подлежащее вывозу лицо ранее
было депортировано из страны назначения либо является несовершеннолетним. Производство поддельного паспорта может осуществляться в стране происхождения, однако чаще это практикуется в
странах транзита, куда жертвы предварительно ввозятся на законных
основаниях, а оттуда под видом граждан этого государства перемещаются в страну назначения.
Без документов, как правило, лица пересекают границы стран
назначения (аналогично описанному способу), когда из-за строгого
паспортно-визового контроля легальное перемещение затруднено.
Жертв законно ввозят в соседнее со страной назначения государство,
а затем через «окна» на границе нелегально переправляют в страну
назначения.
В тех случаях, когда страной назначения является Российская
Федерация или Казахстан, для перемещения на территории которых
узбекским гражданам не требуется виза, доставка жертвы к месту назначения значительно упрощается. Вместе с тем, если жертвы являются несовершеннолетними и не имеют паспорта либо перемещение
осуществляется принудительно, преступники могут приобретать проездные билеты на имя других лиц (путем предоставления документов
своих знакомых, родственников) либо перевозить жертв на частном
автомобиле.
Следует отметить, что часто торговцы людьми соблюдают максимальные меры предосторожности. Например, при перемещении
жертвы через границу по поддельным документам они могут осуществлять на рейсовом автобусе, а сами передвигаться в сопровождении
на частном автомобиле, тем самым оставаясь вне подозрений в случае провала «операции». Даже в случаях перемещения на законных
основаниях преступники нередко пересаживают сопровождаемых
людей в попутно идущие автомашины и вновь пересаживают их в
свой автомобиль сразу после пересечения границы тем самым на
31
пропускных пунктах не фиксируются факты совместного пересечения границы преступником и будущими жертвами торговли людьми.
Непосредственное перемещение жертвы в зависимости от вида и
способа вовлечения контролируется более или менее жестко. В случаях вовлечения путем открытого предложения контроль может быть
минимален, в случаях же вербовки, а тем более похищения жесткость
его возрастает. Он может выражаться в непосредственном физическом присутствии («надзоре»), отбирании паспортов и выдаче их
лишь для прохождения паспортного контроля, визуальном наблюдении, отправке и встрече в аэропорту и т.п.
Этап перемещения завершается передачей жертвы для непосредственной эксплуатации, что может сопровождается сделкой куплипродажи. Вместе с тем, когда ни вербовщик, ни получатель не сопровождают жертву к месту назначения (т.е., к примеру, первый отправляет девушку на транспорте из Узбекистана, а второй встречает в
стране назначения), передача денег может производиться разными
путями. Например: оплата осуществлялась наличными, безналичная
форма оплаты; деньги перечисляются по прибытии девушек к месту
назначения и т.д.
Эксплуатация. Заключительным этапом механизма торговли
людьми является эксплуатация жертвы в стране назначения. Как указывалось выше, именно этот этап выступает конечной целью предшествующего комплекса действий преступников по вовлечению и перемещению жертвы. Именно эксплуатация жертвы (в особенности в
секс-индустрии) приносит основные доходы организованным преступным группам, что обусловлено возможностью пускать в оборот
«живой товар» вновь и вновь. При этом средства, получаемые преступниками от зарубежных сообщников за вовлечение и предоставление людей для эксплуатации, независимо от формы организации
преступной деятельности поступают непосредственно от самой эксплуатации в ходе реализации последнего этапа.
По сути, само явление торговли людьми предполагает эксплуатацию, без которой оно как таковое теряет всякий смысл. Эксплуатация
жертв может осуществляться в различных сферах, выступая критерием дифференциации форм торговли людьми как более общего понятия. Выделяют следующие сферы эксплуатации: секс-индустрию,
трудовую, для трансплантации органов и тканей и др.
Основной формой торговли людьми, имеющей наибольшее распространение в Узбекистане, как и в мире в целом, является торговля
32
женщинами с целью сексуальной эксплуатации и торговля людьми с
целью трудовой эксплуатации. В этой связи первоочередное значение
при рассмотрении этапа эксплуатации следует уделить именно данным формам, в том числе и рассмотреть способы и средства, к которым прибегают преступники для обеспечения этого процесса.
Место эксплуатации в значительной степени зависит от страны
назначения. В общей сложности можно констатировать, что наиболее
распространенными местами для сексуальной эксплуатации являются
так называемые «точки», располагающиеся на автомобильных трассах, улицах крупных городов, подпольные притоны, просто частные
съемные квартиры, ночные клубы, стриптиз-бары и др. А местами
для трудовой эксплуатации в основном являются сельскохозяйственные и строительные объекты, работа на дому и т.п.
Способы и средства, используемые преступниками для обеспечения процесса эксплуатации, весьма разнообразны и в значительной
мере зависят от ряда объективных и субъективных причин.
И их число входят особенности личности преступника (в первую
очередь, принадлежность к определенной этнической группировке),
жертвы (например, наличие опыта оказания секс-услуг); вид и способ
вовлечения; страна назначения и т.д.
«Основная цель торговцев – зарабатывать деньги па долговременной эксплуатации своих жертв. В свою очередь, это требует от них
организовать защиту своих капиталовложений, т.е. они должны
обеспечить, чтобы жертва продолжала работать и не пыталась убежать.
Поэтому торговцу необходим постоянный контроль над жертвой».
Однако обеспечение эксплуатации не сводится лишь к контролю.
Если жертва была вовлечена посредством вербовки путем обмана
либо похищения, воздействие преступников изначально несет функцию
принуждения к занятию проституцией или физическому труду. Вместе с тем, в обоих случаях такое воздействие преступников на жертв
обычно построено таким образом, чтобы сделать их максимально
зависимой от них, тем самым обеспечив при необходимости возможность и принуждения, и контроля.
Таким образом, в структуре этапа эксплуатации (подобно предыдущим этапам механизма торговли людьми) можно выделить две
стадии: первоначальную (подготовительную) и последующую (основную).
Подготовка к эксплуатации. Первоначальная стадия начинается
с получения «живого товара» и представляет собой процесс «подго33
товительной работы» с жертвой, суть которого сводится к тому,
чтобы заставить «непокорных» делать все, что от них требуют и тем
самым приносить доход своим «хозяевам». Следует отметить, что
задел такой «обработки» формируется еще на этапе вовлечения,
однако наиболее радикально преступники подходят к решению данного вопроса именно на первоначальном этапе эксплуатации, когда
жертва находится в месте назначения и имеются все необходимые
условия для запуска «живого товара» в оборот.
Непосредственная эксплуатация. Основная стадия состоит в
непосредственной эксплуатации жертвы и изъятии доходов. Уместным будет заметить, что в зависимости от особенностей работы той
или иной преступной группы распределение таких доходов может
варьироваться: средства от эксплуатации могут полностью изыматься
в доход эксплуататора или делится между эксплуататором и вербовщиком. На данной стадии, когда процесс эксплуатации запущен, принимаемые преступниками меры в отношении жертв приобретают все
более контрольные функции, применяемые же для их реализации
приемы и способы в значительной степени перекликаются с используемыми на предшествующей стадии. Рассмотрим их подробнее в
общих рамках этапа эксплуатации.
Принуждение и контроль могут выражаться в следующих формах
воздействия:
- физическое;
- психическое;
- материальное (экономическое);
- организационно-юридическое.
Как правило, различные способы применяются преступниками в
комплексе. Между тем, каждый из них имеет свои тактические особенности и используются исходя из индивидуализиронного подхода к
жертве, а также с учетом объективных обстоятельств конкретной
ситуации.
Первую группу составляют способы физического воздействия.
В целях принуждения к занятию проституцией они чаще всего применяются к женщинам, завербованным путем обмана (либо к похищенным). Это могут быть изнасилование; принудительное (насильно
либо обманны путем) приобщение к употреблению наркотических
средств; приобщение к злоупотреблению алкоголем; побои и истязания; изоляция в закрытом помещении; лишение пищи и воды,
последние же применяются и к мужчинам. Насилие может приме34
ниться как наказание за провинность со стороны жертвы, так и за некачественную или плохо выполненную работу.
Способы психического воздействия также весьма разнообразны.
Это угрозы применения физического насилия в отношении жертвы,
которые могут сопровождаться наглядной демонстрацией силы на
примере других. Применительно при сексуальной эксплуатации такие
виды психического воздействия как, например, при отказе заниматься
проституцией или продолжать занятие ею могут применяться угрозы
физической расправы в отношении семьи, родных и близких женщины.
Поскольку преступники нередко сами оформляют выездные документы
для жертвы либо осуществляют вовлечение через общих знакомых,
то могут без труда узнать адрес ее проживания в стране происхождения (а также состав семьи и т.д.). Такая осведомленность преступников значительно упрочняет в глазах жертвы возможность реализации выдвигаемых ими угроз. Достаточно действенным в достижении указанных целей принуждения и контроля является шантаж.
Угрозы распространения порочащих жертву сведений (о занятии
проституцией) по месту ее проживания могут подкрепляться
предварительной видеозаписью или фотосъемкой полового акта с ее
участием либо изнасилования, в том числе группой лиц.
Для предупреждения обращения жертвы за помощью в правоохранительные органы и еще большего ее введения в состояние безысходности преступники используют уверения о наличии коррумпированных связей в этих органах, существовании в стране пребывания
уголовной ответственности за занятие проституцией, нелегальной
миграции и т.п. Даже при несоответствии таких уверений действительности они оказывают немалое устрашающее воздействие на
женщин и мужчин, находящихся в чужой стране. Перечисленные
способы психического воздействия в основном применяются к той же
категории жертв, что и способы, составляющие первую группу. Помимо субъективного воздействия преступников немалое психическое
давление на жертву оказывают и объективные факторы. Это довольно
часто встречающееся незнание языка страны пребывания, ее законов,
географического расположения места работы и проживания, отсутствие людей, которым можно довериться, и т.д.
Материальное или экономическое воздействие на жертву, как
правило, используется преступниками наиболее широко по сравнению с другими способами. Оно имеет место в большинстве случаев.
Ярким, можно сказать, классическим примером материального воз35
действия, несущего и элемент психического давления, является свойственное преступлениям в сфере торговли людьми вовлечение в так
называемую долговую кабалу. Суть его заключается в том, что, предварительно искусственно введя жертву в долговую зависимость, преступники в последующем требуют возмещения долга, единственной
возможностью отработки которого является выполнение их требований. Работа по реализации данного способа начинается еще на этапе
вовлечения, когда потенциальной жертве предлагаются услуги по оплате всех расходов по оформлению документов и переезду. Поскольку завербованные выезжают за рубеж в надежде повысить свое
благосостояние, как правило, не имеют необходимой суммы для оплаты поездки, естественно, что большинство из них соглашаются на
такое «выгодное» предложение «фирмы по трудоустройству» или
знакомого «доброжелателя» и по приезду жертв в место назначения
их ставят перед фактом, что расходы работодателя должны быть возмещены. По ходу эксплуатации в сумму долга могут включаться всевозможные штрафы за нарушение «трудовой дисциплины», в том
числе за отказ от работы и т.п. Кроме того, в сумму долга включаются и расходы преступников по содержанию жертвы – на пропитание, проживание, одежду. Часто такие расходы сильно завышаются.
Описанный способ воздействия обеспечивает зависимость жертвы,
являясь действенным средством контроля ее эксплуатации.
Способы организационно-юридического воздействия составляют еще одну группу средств принуждения и контроля. Среди них
можно выделить широко распространенное отбирание удостоверяющих личность и проездных документов, изоляцию жертв от внешнего
мира (социальную и территориальную), лишение их средств связи.
Данные способы направлены в первую очередь на лишение жертвы
свободы и передвижения и возможности самостоятельного возвращения на родину. Отбирание паспортов (а также проездных билетов)
обычно производится сразу после прибытия жертвы в страну назначения. Оно может осуществляться обманным путем под видом
оформления каких-либо документов, необходимых для регистрации
прибытия в страну или поступления на работу, либо в принудительном порядке. В некоторых случаях условие передачи паспорта на
хранение «работодателю» может заранее оговариваться в устной
беседе либо в предварительно подписанном контракте. Документы
удерживаются преступниками на протяжении всего периода пребы36
вания жертвы в стране назначения. Когда срок действия визы заканчивается, пребывание жертвы в иностранном государстве становится
незаконным. Таким образом, она автоматически превращается в нелегала, что также является дополнительным и существенным обстоятельством, практически лишающим ее свободы передвижения и ставящим в полную зависимость от преступников. Отсутствие документов обеспечивает изоляцию жертвы от внешнего мира, которая может
подкрепляться постоянным визуальным надзором за ней со стороны
преступников. Изъятие мобильных телефонов обычно также производится сразу по прибытии в страну назначения. В ходе эксплуатации
жертвы лишаются возможности воспользоваться и другими средствами связи.
Система следов по делам о торговле людьми
Следующим структурным элементом криминалистической характеристики являются сведения о следовой картине, которую целесообразно рассматривать через систему объектов – носителей следов,
характерных для определенного вида преступлений. Данный элемент,
как известно, в значительной степени определяется способом совершения того или иного криминального деяния и является наиболее важным при определении направлений поиска на пути построения доказательственной базы. Применительно к преступлениям в сфере торговли людьми, исходя из структуры их механизма, можно выделить
ряд типичных особенностей отражения преступной деятельности на
каждом из его этапов. Поскольку процесс торговли людьми состоит
из трех последовательных этапов –вовлечения, перемещения и эксплуатации, раскрывать объекты – носители следовой информации
представляется логичным и удобным исходя из данной схемы.
Следы вовлечения. К носителям материальных следов, наиболее
характерным для этапа вовлечения, относятся следующие. В случаях, когда вербовщики для вовлечения потенциальных жертв, размещая рекламные сведения, используют СМИ (в основном печатные
издания), для выхода такого объявления необходима подача соответствующего заявления, которое заполняется преступником собственноручно и хранится в редакции того или иного издания. Сами печатные издания, содержащие опубликованные рекламные объявления,
могут находиться по месту жительства потерпевших (соответствующие объявления люди обычно выделяют своей рукой). Когда пре37
ступники используют рекламные издания для выявления потенциальных жертв на выезд среди ищущих работу, в находящихся у них при
себе либо по месту жительства газетах (журналах) ими собственноручно могут быть выделены сведения о тех или иных претендентах, с
которыми планируется провести вербовочную беседу.
Если вербовщики действуют под прикрытием агентств по трудоустройству, модельных агентств или других юридических лиц, материальными носителями информации будут являться находящиеся в
офисе и по месту жительства преступников различного рода рекламные буклеты, фотографии предполагаемого места работы; заявления,
контракты, анкеты, предлагаемые для заполнения вовлекаемым
лицам и содержащие реквизиты соответствующего юридического
лица, условия поездки и пребывания за рубежом. В тех случаях, когда
вербовщики действуют индивидуально, рекламная информация в
виде буклетов, проспектов, передаваемая ими будущим жертвам,
может находиться на руках у последних либо по месту их жительства.
Особенно важными носителями информации являются личные
записи преступников. Блокноты, журналы, записные книжки, тетради,
отдельные листы с записями, принадлежащие им и находящиеся при
них, по месту жительства, в автомобиле, как правило, помогают
расширить имеющиеся данные о круге завербованных лиц и получить
определенные сведения о них, поскольку преступники обычно ведут
учет своих жертв. Этому же служат находящиеся у вербовщиков
фотографии, фотоальбомы. Данные носители также часто содержат
информацию и о преступных связях лиц, занимающихся вербовкой.
Аналогичные сведения нередко содержатся и на электронных
носителях, в частности на жестких дисках компьютеров, в памяти и на
SIM-картах мобильных телефонов, принадлежащих преступникам.
К носителям идеально-следовой информации первоначального
этапа торговли людьми помимо самих преступников и потерпевших
следует отнести родителей и родственников вербуемых лиц, их знакомых, приятелей, подруг, друзей, которые могут быть как прямыми
так и косвенными свидетелями знакомства преступника с потенциальными жертвами, проведения вербовочных бесед. Указанные лица
могут предоставить сведения о личности преступника, его внешности, месте жительства, знакомствах, особенностях и содержаний его
действий на этапе вовлечения.
Следы перемещения. Поскольку организация перемещения завербованных лиц к месту назначения, как правило, обеспечивается и
38
оплачивается преступниками, существует ряд материальных следов,
отражающих этот процесс. Так, если оформление визы, необходимой
для выезда за границу, в паспортах завербованных производилось
преступником, заявления и квитанции об оплате, находящиеся в консульском отделе посольства соответствующего государства, могут
быть заполнены его рукой. Аналогичная следовая информация может
содержаться в офисах туристических фирм, если оформление документов производилось посредством их услуг.
К документам, свидетельствующим о нахождении и времени
пребывания за рубежом, в первую очередь следует отнести паспорта
потерпевших, в которых имеются оттиски печатей о пересечении
границы, а также визы стран пребывания. В тех случаях, когда преступник сам лично вывозит завербованных за рубеж на автомобиле,
подтверждением такого факта будут служить данные пограничных
служб Узбекистана и пограничных служб стран назначения, а также
учетно-контрольные листки таможенной службы и таможенные декларации преступника и потерпевших, которые также могут быть
заполнены рукой преступника. Если страной назначения является
Казахстан или Российская Федерация, при пересечении границы с
которой наличие визы не требуется, а контроль фактически отсутствует, информация о приобретении проездных билетов, позволяющая
судить о времени выезда конкретных лиц, как преступника, так и потерпевших, может быть получена в подразделениях внутренних дел
на транспорте (если перемещение осуществлялось поездом, что наиболее характерно для выезда в указанную страну). Независимо от
страны назначения, если перемещение осуществляется общественным транспортом (автобусом, поездом, самолетом), подтверждением
факта выезда либо попытки его осуществления будут служить проездные билеты, которые, как правило, приобретаются преступниками.
Также преступники не всегда сопровождают завербованных в
страну назначения; нередко последние самостоятельно добираются
до назначенного места (автомобильным, железнодорожным, авиационным транспортом). В таких случаях помимо инструктирования их
относительно места, куда необходимо прибыть, и сообщения сведений о встречающих лицах преступники могут снабжать направляемых за рубеж собственноручно исполненными схематическими зарисовками расположения зданий, улиц, а также записями имен,
фамилий, прозвищ встречающих (сутенеров, содержателей притонов
либо их сообщников и др.). Такие памятки-записки находятся на
39
руках у выезжающих лиц. Кроме того, в зависимости от особенностей организации перемещения при них могут находиться приглашения от иностранных граждан, которые чаще всего и являются непосредственными приобретателями «живого товара».
Этап перемещения завершается передачей вербовщиками доставленных к месту назначения женщин зарубежным членам преступной
группы для непосредственной эксплуатации либо встречей иностранными преступниками самостоятельно прибывших жертв. Оплата
прибывшего «живого товара» обычно производится по факту. Нередко преступниками используется перевод денег по безналичному
расчету, как правило, посредством международных систем денежных
переводов «Western Union», «Money Gram» и др. В данном случае
носителями доказательственной информации будут являться предоставляемые банком детализированные сведения о переводе денежных
средств с указанием отправителя, получателя, а также даты и времени
осуществления трансакции. Сведения о получении денежных переводов из-за рубежа также могут находиться по месту жительства преступников.
Следует отметить, что на этапе перемещения может получить
своѐ отражение и информация о преступных связях и согласованности действий узбекского и зарубежного звеньев преступной группы.
В некоторых случаях перемещение завербованных лиц оплачивается
принимающей стороной. При этом деньги на оплату, в частности
авиабилетов, переводятся из-за рубежа, а при условии, что паспортные данные завербованных лиц изначально известны только узбекским членам преступной группы, их связь с зарубежными «партнерами» становится очевидной. Соответствующая информация об оплате может быть получена в той или иной авиакомпании.
Носителями идеальных следов применительно к этапу перемещения помимо самих участников такового могут являться работники
туристических фирм. Сведения о перемещении конкретных лиц
могут предоставить и водители попутно следующих автомобилей,
которые иногда за определенную плату привлекаются преступниками
для доставки завербованных к месту назначения.
Кроме того, свидетелями организации перемещения, оформления
необходимых документов, приобретения проездных билетов могут
быть знакомые, друзья, родственники потерпевших.
Следы эксплуатации. Материальные следы этапа эксплуатации
также обладают характерными особенностями. Нередко вербовщики,
40
берущие на себя расходы по организации перемещения, отбирают у
потенциальных жертв долговые расписки. Обычно они выполняются
завербованными под диктовку преступников и содержат ложные сведения о взятии денег взаймы (до нескольких тысяч долларов США) и
обязательства о их возвращении в короткие сроки. В практике имели
место случаи заверения таких расписок у нотариуса. Цель – оказание
психического давления посредством искусственного создания рычагов экономического воздействия, введения в долговую зависимость
для последующего принуждения к занятию проституцией, физическому труду, являющейся единственным путем отработки долга.
Такие расписки, выполненные рукой потерпевших, могут находиться
по месту жительства преступников либо непосредственно при них.
Нередко на руках у выезжающих имеются переданные им вербовщиками визитки либо записки с указанием имен зарубежных сутенеров, названий и месторасположения ночных клубов, стриптизбаров и т.д. Сведения о причастности таких лиц к преступлениям в
сфере торговли людьми, а также о существовании и особенностях
«работы» конкретных заведений нередко фигурируют в информационной базе Интерпола, зарубежных правоохранительных органов и
могут быть получены в рамках международного сотрудничества.
Такие данные в дальнейшем следует сопоставлять с записями узбекских преступников, содержащимися в принадлежащих им блокнотах,
памяти телефонов и т.д. Кроме того, сами жертвы торговли людьми,
вывезенные из Узбекистана и нелегально занимающиеся проституцией, нелегально работающие за границей, в ряде случаев попадают в
поле зрения иностранных правоохранительных служб. Как правило,
такие лица подлежат депортации, информация о чем может быть
получена как из указанных органов, так и из Министерства иностранных дел Республики Узбекистан. Из этого же источника могут быть
получены сведения об обращении потерпевших в посольства Республики Узбекистан за рубежом с просьбой об оказании помощи в возвращении на родину (выдаче свидетельства о возвращении в Узбекистан за отсутствием паспорта), обращении и прохождении курса
лечения в медицинских учреждениях страны пребывания, возбуждении уголовного дела по фактам эксплуатации потерпевших.
Существуют и другие объекты – носители материальных следов
этапа эксплуатации. Так, хотя и редким, но имевшим место на практике свидетельством эксплуатации, являются письма потерпевших,
отправленные из-за рубежа по почте своим родственникам и находя41
щиеся у них на руках, содержащие сведения о принуждении к занятию проституцией, использовании физического труда. Иногда потерпевшие могут иметь возможность связаться с родственниками по
телефону, информация о чем (время и номер входящего звонка) фиксируется в территориальных узлах электросвязи. Кроме того, носителем следовой информации может являться и тело потерпевшей, подвергнувшейся сексуальной эксплуатации, когда для принуждения к
оказанию сексуальных услуг либо в иных целях применялось физическое насилие. Последствиями сексуальной эксплуатации могут стать
также нежелательная беременность, заражение ВИЧ-инфекцией, венерическими заболеваниями.
Применительно к рассматриваемому этапу круг носителей идеально-следовой информации значительно уже по сравнению с предыдущими, поскольку процесс эксплуатации происходит за пределами
страны. В этой связи помимо самих пострадавших и преступников
соответствующую информацию (косвенного характера) могут предоставить лишь родные и близкие потерпевших, имевшие с ними
общение по телефону.
Подводя итог освещению характерных особенностей формирования следовой информации применительно к преступлениям в сфере
торговли людьми, акцентируем внимание на том, что наиболее ценным носителем широкого круга сведений применительно ко всему
механизму преступлений данного вида на каждом из этапов осуществления противоправной деятельности являются потерпевшие, без
показаний которых практически невозможно сформировать необходимую доказательственную базу для направления дела в суд.
Огромную роль в доказывании играет также следовая информация, обусловленная необходимостью поддержания постоянной связи
на каждом этапе между узбекскими и иностранными участниками
преступных групп. В тех случаях, когда такая связь поддерживается
по телефону, объектами – носителями сведений о ней будут являться
распечатки детализаций телефонных переговоров (соединений),
которые могут быть получены в территориальных узлах телефонной
связи, а также у операторов сотовой связи. Но наиболее важное значение имеет содержание телефонных пере-говоров. Если же переговоры между преступниками ведутся посредством интернета с использованием возможностей электронной почты, позволяющей обмениваться не только текстовыми сообщениями, но и фотографиями
«живого товара», носителями такой информации будут выступать
системные блоки компьютеров, принадлежащие преступникам.
42
Особенности личности преступника в сфере торговли
людьми
Как видно из приведенного выше материала, преступления в
сфере торговли людьми отличаются сложной структурой и разнообразием способов их совершения. Вместе с тем, способ совершения
преступления как элемент криминалистической характеристики рассматриваемого вида противоправных деяний находится в тесной
взаимосвязи с элементом личности преступника.
Необходимо отметить, что в литературе по соответствующей
проблематике торговлю людьми однозначно принято рассматривать
как сферу деятельности организованной преступности. Действительно, следует согласиться с тем, что «торговцы людьми не действуют в
одиночку. Если в том или ином уголовном деле обвинение предъявляется одному торговцу людьми, то это вовсе не означает, что он или
она действовали в одиночку, это, скорее, отражает объем собранных
доказательств, необходимых для предъявления обвинения. Торговлей
людьми занимаются в основном преступные группы, хотя среди них
наиболее распространены небольшие, слаженные и устойчивые (или
даже семейные) группы, которые занимаются повседневной «грязной
работой» в отличие от больших и многофункциональных организованных преступных сетей.
В состав преступной группы, работающей в сфере торговли
людьми, могут входить: организатор (руководитель); вербовщики;
лица, ответственные за организацию перемещения (имеющие связи с
работниками туристических компаний, консульств, посольств, государственных органов); перевозчики (курьеры); эксплуататоры – зарубежные «покупатели» сутенеры, содержатели притонов; диспетчеры;
охранники. Бывают случаи, когда лица, которые оказывают содействие осуществлению преступной деятельности на ее отдельных этапах,
непосредственно не входят в состав группы и не осведомлены о
конечной цели такой деятельности. К ним могут относиться: фотографы; работники государственных органов, занимающиеся оформлением и выдачей необходимых для выезда и других документов и др.
В целом же, характеризуя разделение ролей в преступных групппах рассматриваемой категории, например, сети торговли людьми
могут включать людей, единственной ролью которых является вербовка жертв, или обеспечение фальшивых документов и документов
на открытие визы, или перевозка жертв через границы, или укрыва43
тельство жертв до их устройства в публичные дома или другие
работы и т.д. Вопрос заключается в том, что каждый из этих людей
вносит свой вклад в общую цель сети, т.е. в получение прибыли от
торговли людьми.
Аксиомой является тот факт, что торговля людьми — феномен
транснациональный. Таким образом, преступные группы, работающие в этой сфере, не могут не включать в себя зарубежное звено.
Взаимодействие между участниками международной преступной
группы носит следующий характер: вовлечение (вербовка), перемещение и продажа людей осуществлялись одними лицами, жителями
Узбекистана, а покупка и эксплуатация – другими, жителями иностранных государств (в отдельных случаях имеет место вовлечение и
продажа одними, а покупка, перемещение и эксплуатация другими
лицами). При этом узбекские участники не всегда имели непосредственное отношение к эксплуатации жертв, но по предварительной
договоренности предоставляли зарубежным лицам «живой товар»,
получая от них за каждого человека определенную сумму. Иностранцы же, осуществляющие непосредственно эксплуатацию жертв, получают регулярный доход.
Поскольку Узбекистан является страной происхождения, подавляющее большинство узбекских преступников, занятых в сфере торговли людьми, закономерно являются вербовщиками. Так, 68% осужденных по уголовным делам о торговле людьми на территории
страны выполняли функцию вербовщика. 10%, используя различные
виды транспортных средств, сами осуществляли доставку завербованных за рубеж (в остальных случаях жертвы добирались в страну
назначения самостоятельно, при этом их выезд предварительно организовывался и оплачивался вербовщиками; реже зарубежные участники данного преступления сами забирали «живой товар» из республики). Вместе с тем, 25% выполняли организационные функции, направленные на координацию деятельности других частников преступных групп. И 12% осужденных осуществляли непосредственную
эксплуатацию граждан Узбекистана за рубежом. При этом 96,4%
осужденных являются гражданами Узбекистана, а 3,6% составляют
иностранные граждане и лица без гражданства.
Изучение демографических характеристик преступников показало, что на момент совершения преступления 40,5% из них проживали
и столице, 58,3% — в областях Узбекистана, 1,2% — за рубежом. Изложенное процентное соотношение в значительной степени сходно с
44
аналогичными характеристиками местожительства пострадавших
(сведения о них будут приведены ниже). Данный факт является закономерным и свидетельствует о том, что в основном узбекские преступники осуществляют вербовочную деятельность в непосредственной близости от места своего проживания (обычно в рамках города,
района), где имеют определенный круг знакомых, знают инфраструктуру населенного пункта и т.д. Однако следует отметить, что при
значительной численности членов преступной группы и высоком
уровне ее организации (наличии разветвленной сети вербовщиков)
вовлечение потенциальных жертв может производиться и на более
обширных территориях (в нескольких районах или даже областях).
Таким образом, основная деятельность узбекских участников
сводится к обеспечению процесса эксплуатации за рубежом путем
предоставления (поставки) им завербованных лиц. Другими словами,
если рассматривать функции узбекских преступников применительно
к структуре механизма торговли людьми, то их прерогативой является обеспечение первых двух его этапов – вовлечения (вербовки) и
перемещения.
Следует отметить, что нередко функции вовлечения и перемещения совмещаются одним и тем же лицом, особенно когда обеспечение
перевозки не требует значительных организационных и временных
затрат, таких как оформление паспорта, получение визы (например,
если страной назначения является Казахстан, Российская Федерация).
В данном случае преступник, осуществивший вовлечение потенциальных жертв, организует их выезд (приобретает билеты, инструктирует) и либо самостоятельно сопровождает их к месту назначения,
либо просто производит их отправку из Узбекистана.
Вместе с тем, если перемещение предполагает более сложную
организацию (когда таковое осуществляется в страны «дальнего зарубежья»), функции узбекских соучастников, как правило, дифференцированы.
Так, одному либо нескольким членам преступной группы отводится исключительно функция вовлечения. В целях ее реализации
они для подыскания подходящего контингента распространяют рекламную информацию в кругу своих знакомых, бывают в барах, на
дискотеках, у центров занятости, разъезжают на автомобиле, подвозя
девушек и завязывая знакомства. Устанавливают психологический
контакт, проводят вербовочные беседы, направленные на получение
45
согласия кандидатов выехать за рубеж. После получения такового (а
в ряде случаев и документов завербованных) преступная эстафета
передается следующему участнику.
Задача другого члена преступной группы заключается в оформлении необходимых для выезда за границу документов. Этот участник, как правило, имеет отлаженные связи в таких структурах, как
туристические фирмы и агентства, посольства иностранных государств и других органах. Доверительные отношения с их сотрудниками, основанные на опыте предыдущей работы, знакомствах и т.д.,
позволяют на законных основаниях и в кратчайшие сроки подготовить соответствующие документы. Он может также поддерживать
контакт с зарубежными сообщниками, чтобы при необходимости
обеспечить наличие приглашения для выезда завербованных лиц.
Функция следующего участника заключается в непосредственной
транспортировке женщин в страну назначения. В его задачу входит
обеспечение сохранности «товара» на этапе перемещения через границу и передача его покупателю (непосредственному эксплуататору).
В зависимости от страны назначения и ряда других факторов может
использоваться личный автомобиль, авиационный либо железнодорожный транспорт и т.д. Это же лицо может выполнять и курьерские
функции по перемещению денег.
Функции, направленные на обеспечение процесса эксплуатации,
последнего этапа, сосредоточиваются в руках зарубежных представителей. Это подыскание помещений для секс-эксплуатации и привлечение клиентов (реклама услуг), принуждение женщин к проституции
(при необходимости), доставка их к месту работы, контроль за их поведением и «качеством» оказания услуг, работы, изъятие доходов и
т.д. Уровень их дифференциации, как и применительно к узбекскому
звену, зависит от особенностей работы конкретной преступной группы
и степени ее организованности.
Поскольку торговлю людьми принято считать сферой деятельности организованной преступности, важным является установление,
кем организуется весь этот противоправный бизнес.
В этой связи необходимо отметить, что руководителем преступной
группы может быть житель Узбекистана (на практике он, как правило,
распределяет обязанности и координирует деятельность только на
этапах вовлечения и перемещения), однако аксиома «спрос определяет
предложение» является основополагающей: инициатива вербовки
46
людей на территории Узбекистана, предоставления им вакансий, как
правило, исходит со стороны иностранных эксплуататоров.
Говоря о преимущественной половой принадлежности участников криминальных групп, осужденных в Узбекистане, можно констатировать, что мужскую часть преступников в сфере торговли людьми
составляют 29,7% осужденных, женская часть, соответственно, представлена 70,3%.
Применительно к семейному положению лиц, практикующих
преступную деятельность в данной сфере, можно привести следующие цифры, полученные нами в ходе изучения уголовных дел: 26,2%
осужденных на момент совершения преступления были холосты
(либо не замужем), 46,4% состояли в браке (в том числе «гражданском»), 26,2% находились в разводе; 1,2% преступников имели на
иждивении несовершеннолетних детей. Приведенные данные внешне
не указывают на какие бы то ни было закономерности. Вместе с тем
содержательная их сторона открывает некоторые интересные особенности, свидетельствующие об определенной «семейственности»
преступности в рассматриваемой области.
Возрастные категории преступников, действующих в сфере торговли людьми, довольно разнообразны: лица в возрасте от 18 до 25 –
14,2%, от 25 до 30 лет – 16,6% и от 30 до 40 лет – 23,8% осужденных.
Представители более старшего поколения, от 40 до 50 лет, составляют 27,6 %, от 50 и старше – 17,8% осужденных.
Обобщение полученных сведений позволяет сделать вывод о том,
что основную часть преступников в сфере торговли людьми составляют люди в возрасте от 18 до 50 лет, т. е. наиболее дееспособная
часть населения, что само по себе не удивительно. Вместе с тем,
можно обозначить определенные корреляционные связи между возрастом преступника и способом совершения преступления.
Представители как молодого, так и более старшего поколения
выполняют всевозможные функции: вовлечения, перемещения, эксплуатации. Наряду с этим следует отметить, что вовлечение – больше
прерогатива молодых людей, что, по всей видимости, объясняется
лучшей их способностью и возможностью завязать знакомство и установить доверительные отношения с ранее не знакомой девушкой
или парнем. Осуществляя вербовочные функции, более молодые преступники подыскивают потенциальных жертв среди своих сверстников. При этом, вербовщик-мужчина может использовать иллюзию
47
отношений «парня и девушки», прибегая к покровительственным
жестам, таким как демонстрация материальной состоятельности,
походы в бары, кафе, подвоз на автомобиле. Вербовщики более старшего поколения чаще используют круг своих знакомых, соседей и
т.д., действуют под прикрытием агентств по трудоустройству.
Сложность механизма организации перемещения и непосредственной перевозки завербованных находится в прямо пропорциональной зависимости от возраста преступника: чем более значительные
усилия, знания и связи требуются для оформления необходимых
документов (виз, паспортов), тем чаще среди преступников встречаются люди, имеющие более богатый жизненный опыт и располагающие определенными знакомствами.
Относительно уровня образования преступников, действующих в
сфере торговли людьми, можно привести следующие цифры, полученные в ходе изучения уголовных дел. Так, высшее образование
имеют 9,6% осужденных, незаконченное высшее – 4,8%, среднее специальное – 19,2%, среднее – 58,1%, неполное среднее – 8,3%. Не
вдаваясь в детальный анализ приведенных цифр, следует отметить
одну существенную особенность, аналогичную упомянутым: чем
выше уровень образования, тем сложнее действия преступников по
реализации механизма преступления.
Закономерным фактом, выявленным при исследовании эмпирических данных, стало то, что 83,3% преступников, проходивших по
уголовным делам, на момент предъявления обвинения не работали и
не учились. 13,1% имели работу, однако исходя из материалов дел
можно констатировать, что в большинстве случаев она либо способствовала совершению противоправных деяний (являлась прикрытием), либо просто служила для отвода глаз, принося доходы, совершенно не сопоставимые с получаемыми от торговли людьми. Всего
3,6% осужденных обучались.
Ранее судимые из числа осужденных за преступления, связанные
с торговлей людьми, составили 27,4%. 72,6% преступников ранее не
попадали в поле зрения правоохранительных органов, тем самым не
привлекали с их стороны излишнего внимания.
Что же касается лиц, ранее судимых, то совершенные ими преступления чаще носили корыстную направленность, что подчеркивает
свойственную преступникам рассматриваемой категории жажду быстрого и незаконного обогащения.
48
К характерным чертам личности торговцев людьми можно отнести предприимчивость, расчетливость, склонность ко лжи, завистливость, беспринципность, аморальность, безжалостность и безразличие к судьбам других людей. Вместе с тем, такие лица часто являются коммуникабельными, умеют установить психологический контакт и расположить к себе, не лишены способности убеждать.
Особенности личности пострадавших от торговли людьми
Важным элементом криминалистической характеристики торговли людьми являются сведения о личности пострадавших (жертв).
Именно личностные характеристики жертв во многом определяют
способ действий преступников по их вовлечению и введению в эксплуатацию.
В процессе изучения уголовных дел были собраны сведения о
110 жертвах. Из них 36,4% – мужчин и 63,6% – женщин оказались
вовлеченными в сферу торговли людьми.
Самым младшим пострадавшим на момент вовлечения в сферу
торговли людьми исполнилось всего 16 лет, самая же старшая жертва
торговли людьми была в возрасте 50 лет. Очевидно, что рассматриваемому виду преступной деятельности оказываются подвержены
представители достаточно широкого возрастного спектра.
Как видно из приведенных цифр, наибольшее число жертв
составляют лица женского пола. Основная и очевидная тому причина
– женская привлекательность, позволяющая наиболее активно пробуждать либидо зарубежных потребителей сексуальных услуг и, в
свою очередь, зарабатывать большие средства на эксплуатации
проституции торговцам «живым товаром».
Возрастные категории потерпевших от торговли людьми разнообразны: 0,9% пострадавших на момент вовлечения являлись несовершеннолетними, 50% потерпевших были в возрасте от 18 до 25 лет,
23,7% – от 25 до 30 лет, 21% – от 30 до 40 лет и 4,5% – от 45 до 50.
Из приведенных данных видно, что половина всех жертв составляет молодежь 18-25 лет. С преодолением 25-летнего барьера также
наблюдается тенденция к уменьшению количества жертв почти в два
раза.
Результат анализа данных о пострадавших на предмет их гражданства оказался ожидаемым: 100% потерпевших на момент вовлечения были гражданами Республики Узбекистан, кроме того, все они
49
постоянно проживали на ее территории. Данный факт не нуждается в
комментарии в условиях того, что Узбекистан является страной
происхождения человеческих ресурсов для торговли людьми.
Изучение места жительства пострадавших, где, как правило, и
производится их вовлечение (вербовка), дало следующие результаты:
42,7% проживали в столице, 47,3% — в областях Узбекистана. Такое
процентное соотношение представляется нам закономерным.
Такой процент потерпевших, проживающих в столице, можно
объяснить значительным количеством населения и, соответственно,
относительно большим, по сравнению с мелкими населенными пунктами, количеством потенциальных жертв. В крупных городах вербовщику проще завязать знакомство на улице, на дискотеке, в баре (с
учетом развитой инфраструктуры) и вместе с тем не привлекать внимания со стороны третьих лиц в условиях большей дистанцированности между людьми в отличие от малых городов и кишлаков.
Небольшие города не обладают значительным числом увеселительных заведений высокого уровня и других «благ цивилизации»,
наличие которых (а точнее, представление о них) за рубежом привлекает провинциальных девушек. По всей видимости, также значительную роль играет и худшая информированность людей, проживающих
в небольших населенных пунктах, о возможных последствиях выезда
на работу за рубеж.
Данные особенности характерны и для кишлаков и аулов.
Поскольку в таких населенных пунктах с небольшим числом жителей
люди находятся на виду друг у друга, а девушки больше попадают в
поле зрения семьи, родителей и менее предоставлены сами себе, чем
в городе, активная деятельность вербовщиков без привлечения к себе
внимания со стороны, если не исключена, то весьма затруднительна.
Этим объясняется сравнительно небольшой процент пострадавших —
выходцев из сельской местности.
Несомненно, при характеристике личности жертв торговли
людьми следует уделить внимание условиям их воспитания и семейного быта. Анализ эмпирических данных не позволяет полностью
воссоздать действительную картину относительно данного вопроса,
но, тем не менее, изучение показаний пострадавших дает основание
констатировать, что нередко одними из основных условий их виктимизации послужили неблагоприятный климат в семье и отсутствие
должного внимания и обеспокоенности судьбой жертв со стороны
родных. Следует отметить, что 27,7% пострадавших выросли в неполных семьях (как правило, без отца) либо без родителей.
50
В основном отмечается малообеспеченность таких семей и отсутствие занятости самих жертв. Так, 94,6% жертв на момент вовлечения (вербовки) не работали и не учились, но лишь 5,4% работали и
учились. 1,8% имели постоянную работу с низким доходом; 65,4%
жили на случайные заработки; 1% — на алименты и социальные
пособия. 12,8% жертв на момент вовлечения находились на иждивении родителей. Постоянной работы с высоким доходом не имела ни
одна жертва. При этом 12,8% имели на иждивении несовершеннолетних детей или родителей.
Семейный микроклимат обусловливает и качество воспитания,
формирующего уровень морально-нравственных ценностей девушек
и женщин, попадающих в сферу торговли людьми. Факт того, что в
20% случаев преступниками открыто предлагалась работа по оказанию сексуальных услуг и такое предложение не останавливало девушек
в принятии решения о выезде (при этом не менее 6,4% девушек до
выезда за рубеж занимались проституцией на территории Узбекистана), наводит на мысль об искажении понятия нравственности
среди определенных кругов населения.
Сведения об уровне образования, полученные нами, показывают,
что наибольшее количество пострадавших – 75,4% – имели среднее
образование, 9,1% – среднее специальное, 11% – неполное среднее и
лишь 1,8% — высшее и 2,7% – незаконченное высшее (бакалавр).
Противодействие расследованию
Одной из значимых особенностей противодействия раскрытию и
расследованию торговли людьми является то, что в ряде случаев
субъектом такого противодействия являются не только лица, совершающие преступления, но и сами пострадавшие. Практике известно
множество случаев, когда на докриминальных, непосредственно преступных, а в некоторых случаях и посткриминальных этапах развития
преступления пострадавшие действуют согласованно с торговцами
людьми, способствуя им как в совершении преступления, так и в
сокрытии его следов. Такое сотрудничество, например, на стадии
вербовки обусловлено тем, что потенциальным жертвам изначально
предлагаются выгодные условия трудовой деятельности, а также
высокий уровень доходов, в связи с чем, они дают свое согласие на
осуществление данной трудовой деятельности и исполняют все
сопутствующие указания вербовщиков. Как правило, такое сотрудни51
чество продолжается до наступления стадии эксплуатации пострадавшего, когда он узнает о том, что был обманут торговцами людьми
относительно существенных условий, а также оплаты осуществляемой им трудовой деятельности. В это время пострадавшие уже находятся в ином регионе, а то и стране. Однако, даже узнав на стадии
эксплуатации, что они были обмануты, жертвы торговли людьми, как
правило, не обращаются или не имеют возможности обратиться в
правоохранительные органы за помощью вследствие принятых в отношении них мер принуждения. Наряду с противодействием, предполагающим добровольное или принудительное содействие торговцам
людьми в совершении преступления, его инсценировке и сокрытию
следов, со стороны пострадавших во многих случаях имеет место и
противодействие ведущемуся расследованию, которое может выражаться в отказе от подачи заявления, уклонении под надуманными
предлогами от дачи изобличающих торговцев людьми показаний или
участия в иных следственных действиях. Анализ предпосылок такого
противодействия, позволяет выделить следующие типичные причины, побуждающие потерпевших к такому поведению:
- согласие потерпевшего на свою эксплуатацию или со своим
положением и нежелание его менять;
- антиобщественные жизненные установки пострадавшего, несовместимые с идеей сотрудничества с правоохранительными органами;
- боязнь физической расправы с ним или близкими ему лицами;
- нежелание распространения сведений, порочащих его честь и
достоинство, и в первую очередь, таких, как занятие проституцией;
- отдельные психологические факторы, в том числе, нежелание
инициирования негативных воспоминаний о пережитом;
- желание сокрыть от правоохранительных органов совершенные
им правонарушения или преступления, к которым в большинстве
случаев относятся: незаконное пересечение государственной границы,
использование заведомо подложных документов, нарушение миграционного законодательства страны пребывания или установленного
режима проживания в ней. Как правило, именно торговцы людьми
склоняют пострадавших к совершению указанных правонарушений и
преступлений.
Наибольшую сложность в преодолении представляет противодействие расследованию, оказываемое организованными преступными группами и сообществами, причастными к созданию и функционированию различных каналов торговли людьми. Как показывает
52
практика, такие группы обладают развитой организационной структурой, предполагающей распределение ролей и криминальную специализацию отдельных ее участников, отлаженные внешние связи, в
том числе с представителями органов государственной власти. В наиболее развитых преступных формированиях функционируют специальная группа лиц, обеспечивающих безопасность данного формирования и осуществляющих функции разведки и контрразведки, инсценировки и сокрытия совершаемых группировкой преступлений. Указанная организационно-функциональная, а также значительная материальная база позволяет преступным группам и сообществам, специализирующимся на торговле людьми, осуществлять эффективное
противодействие уголовному преследованию, как в форме воспрепятствования расследованию, так и в форме предварительного сокрытия
преступления.
В криминалистике сокрытие преступления определяется как деятельность, направленная на воспрепятствование расследованию
путем утаивания, уничтожения, маскировки или фальсификации
следов преступления и преступника либо их носителей.
В процессе осуществления деятельности каналов торговли
людьми, его участники, в силу ряда объективных факторов, носящих
непреодолимый характер не могут избежать совершения ряда действий, детерминирующих материальные следы которые могут изобличить их в совершении преступления. К числу таких действий относятся проведение с покупателями или эксплуататорами переговоров с
использованием технических каналов связи, взаиморасчетов посредством безналичных перечислений, получение виз на свое имя, а также
на имя потенциальных жертв и т.д. Кроме того, отмечалось, что ряд
таких действий должны носить гласно-публичный характер, в частности, размещение рекламных объявлений в средствах массовой информации для привлечения потенциальных жертв, а также потребителей их услуг. В силу ряда объективных факторов, сокрытие указанных действий путем их утаивания, уничтожения или иных форм не
представляется возможным, в связи с чем, торговцы людьми вынуждены использовать приемы их инсценировки под внешне правомерное поведение.
Инсценировка – это смешанный способ сокрытия преступления,
предполагающий сочетание действий по фальсификации с иными
способами сокрытия. С учетом этого, под инсценировкой следует понимать создание видимости какого-либо мнимого события, путем це53
ленаправленного внесения в обстановку реального события изменений, направленных на дезориентацию органов дознания, предварительного следствия и правосудия.
Прием инсценировки торговли людьми под внешне правомерную
деятельность используется как в целях сокрытия преступного характера преступной деятельности данного вида в целом, так и отдельных
ее элементов. Как правило, преступная деятельность каналов торговли людьми инсценируется под законную предпринимательскую
деятельность по трудоустройству граждан, туристический, модельный бизнес, деятельность брачных агентств. Такими фирмами, уже на
легальных основаниях, могут открываться счета в банках, приобретаться лицензии на право осуществления предпринимательской деятельности определенного вида, либо использоваться подложные
бланки таких лицензий. В целях осуществления преступной деятельности, подобные компании арендуют офисные помещения, размещают рекламные объявления в средствах массовой информации и
вербуют потенциальных жертв.
В целях инсценировки преступного характера действий по эксплуатации человека, а также мест, где она осуществляется, торговцами людьми может осуществляться продажа услуг эксплуатируемых
лиц при банях, саунах, массажных салонах, клубах, барах, ресторанах
и иных увеселительных заведениях. При этом рекламирование подобных видов эксплуатации инсценируются под оказание правомерных услуг, например, такие как массаж, приватный танец, ролевые
игры и других.
Как правило, торговцы людьми стараются применять приемы
двусмысленного понимания фраз, а также подмены терминов и в
целях инсценировки телефонных переговоров, электронной переписки, избегая при этом употребление фраз, которые могли бы
изобличать их в причастности к торговле людьми. Под правомерные
инсценируются также и цели, заявленные при проведении безналичных перечислений денежных средств и иных финансовых операций в
рамках взаиморасчетов участников каналов торговли людьми. Различные приемы инсценировок под правомерные применяются и при
совершении действий, направленных на получение виз для целей
перевозки пострадавших в страны назначения. Как правило, в подобных случаях получаются туристические или гостевые визы. Для получения гостевых виз, торговцами людьми используются подложные
54
приглашения граждан, различных учреждений и организаций, осуществляющих благотворительную, религиозную, выставочную или
иную общественно полезную деятельность государства назначения. В
целях инсценировки законности вывоза пострадавших также могут
использоваться различные схемы с фиктивными браками, усыновлениями, суррогатным материнством.
Криминальные инсценировки разоблачаются посредством установления обстоятельств, признаков и следов происшедшего события,
которые по разумной логике должны были возникнуть с учетом соответствующих условий события, однако они отсутствуют в действительности, или которые должны были отсутствовать, однако они
имеют место. Фактически, это все противоречия между тем, что произошло в действительности и тем, что в результате инсценировки
якобы имело место, т.е. предстает нашему восприятию. Такие признаки, обстоятельства и следы в криминалистке получили название
негативные.
К негативным обстоятельствам и признакам, которые предположительно могут указывать на торговлю людьми можно отнести:
- неоднозначность, двусмысленность содержания рекламных
объявлений, по которым осуществлялось трудоустройство лица, использование в них понимаемых неоднозначно фраз и оборотов,
вуалирующих их истинный смысл. Возможность их понимания как
рекламирование набора потенциальных жертв для целей эксплуатации, а также привлечения потребителей их услуг.
- фиктивность юридического лица, от имени которого осуществлялся набор лиц для целей трудоустройства; подложность учредительных или иных правоустанавливающих документов такого юридического лица; фактическое управление деятельностью такой компанией или получение прибыли от ее деятельности лицами, не указанными в учредительных документах; отсутствие у фирмы необходимых лицензий, или их подложность;
- наличие оперативных или иных данных о причастности физических лиц или организаций, осуществлявших трудоустройство к торговле людьми, в том числе, наличие информации о лицах, ранее
пострадавших от их действий, а также сведений о причастности указанных лиц к торговле людьми в Интерполе, неправительственных
организациях, осуществляющих реабилитацию жертв торговли
людьми, посольствах и консульствах иностранных государств;
55
- нерентабельность деятельности по трудоустройству граждан на
предлагаемых потенциальному работнику условиях;
- значительная несоразмерность уровня обещаемых трудоустраиваемому лицу доходов или условий труда, уровню оплаты и условиям
труда иностранцев в стране, где данное лицо будет осуществлять
трудовую деятельность, а также очевидное превышение суммы предлагаемых работнику доходов от правомерной трудовой деятельности,
уровню рыночной стоимости аналогичных услуг;
- умолчание или неконкретность вида и содержания предлагаемой трудоустраиваемому лицу деятельности, которую он должен
будет осуществлять;
- невостребованность предлагаемого трудоустраиваемому лицу
вида деятельности в стране, где оно должно будет работать;
- оформление личных и выездных документов трудоустраиваемого за счет лиц, осуществляющих его трудоустройство, без предварительного сообщения трудоустраиваемому и отражения в письменном
договоре суммы денежных средств, которые он должен будет отработать;
- выезд трудоустраиваемого лица по подложным документам, с
использованием различных схем, связанных с фиктивным усыновлением, браком и т.д.;
- выезд трудоустраиваемого лица за счет лиц, осуществляющих
его трудоустройство без оформления договора об оказании ему услуг
трудоустройства;
- поездка трудоустраиваемого лица в место трудоустройства по
туристической или гостевой визе, получение которой оплачивали
лица, осуществлявшие трудоустройство;
- поездка трудоустраиваемого лица по туристической визе в
страны, где отсутствует или не развита туристическая деятельность.
Необходимо иметь в виду, что наличие в условиях конкретной
ситуации указанных признаков и обстоятельств лишь повышают степень вероятности выводов об имевшем месте преступлении рассматриваемого нами вида и не должно рассматриваться как основание для
однозначного вывода о происшедшем событии. Естественно, такая
вероятность повышается в зависимости от количества таких признаков, присутствующих в конкретной ситуации.
Наряду с инсценировками и сокрытием следов преступления,
торговцами людьми часто применяется такой прием противодейст56
вия, как предварительная разработка легенды на случай уголовного
преследования. Он заключается в том, что с учетом положений уголовного законодательства, предусматривающего ответственность за
торговлю людьми, соучастниками преступной деятельности разрабатывается легенда, обеспечивающая отсутствие в действиях торговцев
людьми состава преступления. Данная легенда заучивается всеми
участниками преступной группы и в случае их уголовного преследования сообщается органам предварительного следствия, вследствие
чего данные ими оправдательные показания носят внешне не-противоречивый характер. Указанный прием существенно снижает эффективность действия фактора внезапности при одновременном задержании и допросе подозреваемых.
57
ГЛАВА 3. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ТОРГОВЛИ
ЛЮДЬМИ
Обстоятельства, подлежащие доказыванию, по уголовным
делам, связанным с торговлей людьми
Разрабатывая криминалистическую методику расследования торговли людьми, следует отметить, что ее составным элементом является, прежде всего, установление обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также признаков, характеризующих состав преступления.
В структуру криминалистической методики расследования торговли
людьми, следует включить обстоятельства, подлежащие доказыванию,
которые закреплены уголовно-процессуальным законодательством.
Доказывание при расследовании торговли людьми представляет
собой регламентированную законом деятельность органов дознания,
предварительного следствия и суда при участии других участников
уголовного судопроизводства по собиранию, проверке и оценке сведений (фактических данных) об обстоятельствах, установление которых необходимо для правильного разрешения дела.
Деятельность по расследованию торговли людьми, представляет
собой систему, включающую следующие элементы:
1) поиск источников доказательственной и ориентирующей информации;
2) процесс доказывания (установление обстоятельств предмета
доказывания);
3) прогнозирование противодействия расследованию и его нейтрализация криминалистическими методами и средствами.
При совершении торговли людьми происходит множество различных процессов взаимодействия людей, объектов и явлений, вследствие которых образуются источники доказательственной и иной информации. Совокупность обстоятельств, которые подлежат установлению по каждому уголовному делу, для правильного его разрешения
называется предметом доказывания.
Предмет доказывания состоит из элементов, т. е. фактических обстоятельств, которые действительно имели место в конкретном случае
и соответствуют прямо указанным в законе юридическим признакам –
элементам состава преступления. Доказыванию подлежат только те
фактические обстоятельства дела, которые соответствуют юриди58
ческим признакам, указанным в законе. Следует иметь в виду, что эти
фактические обстоятельства должны быть установлены конкретно.
Так, в п. 1 ст. 82 УПК Республики Узбекистан приведены требования об установлении объекта преступления; характера и размера
вреда, причиненного преступлением; обстоятельства, характеризующие личность потерпевшего.
Уголовно-процессуальный закон предусматривает событие преступления и состав преступления. Событие преступления определяется временем, местом, способом и другими обстоятельствами
совершения преступления, т. е. было ли само деяние, которое квалифицируется как преступление. В действующем УПК Республики
Узбекистан не использован термин «событие преступления», хотя все
присущие ему признаки перечислены. Так, в п. 2 ст. 82 УПК Республики Узбекистан отмечается время, место, способ, а также другие,
указанные в УК, обстоятельства совершения преступления, причинная связь между деянием и наступившими общественно опасными
последствиями. Как видно из текста статьи, в законе не дается исчерпывающий перечень элементов, которые составляют событие преступления. Кроме того, элементы, перечисленные в ст. 82, не всегда
раскрывают и само событие преступления.
Поэтому следствие для определения предмета доказывания
зачастую пользуется нормами Особенной части УК Республики
Узбекистан, в которых дается конкретное описание деяния.
В п. 3 ст. 82 УПК Республики Узбекистан обстоятельством, подлежащим доказыванию, определяется факт совершения преступления
определенным лицом. То есть, в ходе расследования необходимо
доказать виновность данного лица в совершении преступления, иначе
говоря, установить субъект преступления и субъективную сторону
преступления.
Также на основании п. 4 ст. УПК Республики Узбекистан, одним из
условий при доказывании является установление субъективной
стороны деяния, которая тоже влияет на квалификацию преступления и
на объем доказательной базы. Так, например, при совершении
умышленного преступления доказыванию подлежит само содержание
умысла. Если преступление совершено по неосторожности, то доказыванию подлежат предположения, мог ли и должен ли был субъект
преступления предвидеть последствия своих действий. В ходе доказывания должен быть выяснен мотив и цели совершения преступления.
59
В п. 5 ст. 82 УПК излагается, что подлежащими доказыванию
являются и обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого,
подсудимого. Эти обстоятельства необходимы для индивидуализации
наказания виновных в совершении преступления.
Также в ходе доказывания по уголовному делу должны быть
выявлены и доказаны обстоятельства, способствующие совершению
преступления.
На основании вышеизложенного и применительно к преступлениям о торговле людьми можно выделить круг типичных обстоятельств подлежащих доказыванию с учетом этапов механизма совершения данного преступления (вовлечение (вербовка), перемещение и
эксплуатация).
Наличие общественно опасного деяния, предусмотренного
уголовным законом (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения).
Время, место и способ вовлечения (вербовки). Применительно к
данному обстоятельству следует учитывать, что проведению непосредственной вербовочной беседы предшествует стадия подыскания
потенциальных жертв. Необходимо установить время, место и обстоятельства знакомства вербовщика с потерпевшей (потерпевшим),
либо откуда она (он) получили информацию и какого рода относительно предложения выехать за рубеж. Имели ли потерпевшие работу
либо другой источник доходов на момент знакомства с преступником, находились ли в затруднительном материальном положении.
Когда, где, через какой промежуток времени после знакомства и при
каких обстоятельствах (в присутствии кого) было предложено
выехать за рубеж и под каким предлогом. Применялось ли открытое
предложение женщинам о занятии проституцией за границей либо
предлагалась другая работа (официанток, моделей, нянечек, вступление в брак и т.п.). Важно также отметить, что «место вовлечения
(вербовки)» предполагает не только место знакомства и проведения
вербовочной беседы в рамках одного населенного пункта. Поскольку
нередко преступники параллельно осуществляют вовлечение людей в
сферу торговли людьми в различных городах и поселках одного
района либо области, а иногда и по всей стране, установлению подлежат места вовлечения (вербовки) в широком смысле слова применительно к каждому потерпевшему.
Способы обмана и принуждения, применяемые на этапе вовлечения. Данное обстоятельство предполагает установление совокуп60
ности и содержания приемов, используемых преступниками для получения согласия потенциальных жертв на выезд либо подавления
или нейтрализации их воли при получении отказа с их стороны. Имел
ли место обман относительно целей поездки, либо характера (содержания) предстоящей работы, либо условий предстоящей работы.
Какой размер оплаты предлагался. Когда потерпевшие узнали о действительном характере работы либо целях поездки. В случаях отказа
потерпевшей на выезд, какие приемы психического либо физического
принуждения применялись.
Обстоятельства получения (оформления) документов для
выезда за границу. Имело ли место оформление документов для
выезда из страны. Когда, в какой срок и кем (преступником или
потерпевшими) оформлялись необходимые для выезда за границу
документы. Кем заполнялись и в какое территориальное подразделение ОВВИГ подавались документы на изготовление паспорта. Каким
образом было организовано получение визы, обращались ли потерпевшие в консульский отдел иностранного государства или в туристическую фирму, либо это делал преступник (совместно с ними либо
без них). Имел ли место инструктаж относительно того, как вести
себя в посольстве и т.д. Не изготавливались ли поддельные
документы, как удостоверяющие личность, так и необходимые для их
получения – кем, при каких обстоятельствах. За чей счет оформлялись документы.
Маршрут следования. Откуда, когда, каким транспортом, в
каком составе и при каких обстоятельствах осуществлялся выезд.
Каковы страна назначения и страны транзита. Имели ли место остановки и пребывание на «перевалочных базах» – в каких населенных
пунктах, каких помещениях, в какое время.
Способ пересечения государственной границы. Когда, в каком
месте, в каком составе, и каким образом осуществлялось пересечение
государственной границы. Какое транспортное средство использовалось: автомобиль (установить государственный номер, владельца),
автобус, поезд, самолет. Кем заполнялись таможенные декларации.
Не имело ли места незаконное пересечение границы как Узбекистана,
так и иных государств.
Факт совершения сделки в отношении человека. Имело ли
место совершение сделки купли-продажи (иных – мены, дарения) в
отношении потерпевших, когда вовлечение, перемещение и передача
осуществлялись одними лицами, а получение и эксплуатация – дру61
гими (либо вовлечение и передача – одними лицами, а получение,
перемещение и эксплуатация – другими).
Время, место и обстоятельства совершения сделки. Необходимо установить, где и когда совершалась сделка в отношении потерпевших. На территории какого государства, страны происхождения (Узбекистан), страны транзита или страны назначения. Дата и
условия совершения сделки (имел ли место осмотр «товара», торг и
т.д.). Какие суммы передавались за каждого конкретного человека,
кем и кому.
Форма сделки. В какой форме совершалась сделка – купля-продажа, мена, дарение. На практике, как правило, имеет место первый
вариант. Вместе с тем, нередко после продажи потерпевших за рубеж
производится их передача (обычно возмездная) одним преступником
другому (даже в различные страны). В таких случаях, например
женщины, могут быть не только перепродаваться, но и обмениваться
одна на другую, быть подарены.
Способы, формы, целевое назначение передачи и получения
денежных средств. Необходимо установить, в какой форме и каким
образом производились расчеты между преступниками за предоставленных для эксплуатации потерпевших, а также другие выплаты,
составляющие систему денежных расчетов преступников (оплата вовлечения, перемещения и др.). Имели ли место передача и получение
денежных средств наличными непосредственно из рук в руки, при
каких обстоятельствах, на территории какой страны. Если передача
денег была опосредована третьими лицами (проводниками поездов,
водителями автобусов), кто являлся курьером. Осуществлялся ли
перевод денег по безналичному расчету. И, если осуществлялся, то
каковы суммы переводов, кто отправитель и получатель денежных
средств; когда были отправлены, получены и в каком банке получались деньги.
Наличие целей эксплуатации. Доказывание данного обстоятельства приобретает особую важность, когда механизм преступления не
предполагает совершение сделки купли-продажи (либо иной) в отношении потерпевших – в случаях, когда вовлечение (вербовка), перемещение и эксплуатация осуществляются одними и теми же лицами.
При доказывании этого обстоятельства следует учитывать, что если
иностранные члены преступных групп практически всегда являются
непосредственными эксплуататорами «живого товара», и цель получения ими последнего очевидна, то преследование таковой узбек62
скими соучастниками заключается в осознании ими того, что лица,
вовлекаемые, перевозимые и передаваемые ими «зарубежным партнерам», будут эксплуатироваться в той или иной сфере. Таким образом, важно установить связь узбекских и зарубежных соучастников.
Факт эксплуатации. Необходимо установить факт принуждения потерпевших к работе либо оказанию услуг при невозможности
отказа последних от ее выполнения по независящим от них причинам
(введение в положение зависимости). Какие формы принуждения и
контроля применялись. В частности, какие способы физического,
психического, материального (экономического) либо организационно-юридического воздействия имели место.
Сфера и способы эксплуатации. Надлежит установить то, в
какой сфере эксплуатировалась потерпевшие. В тех случаях, когда
имела место сексуальная эксплуатация, необходимо доказывать факт
извлечения выгоды третьим лицом из действий сексуального характера потерпевшей – занятия проституцией, участия в качестве актера
при изготовлении материалов или предметов порнографического
характера (фото и видеопродукции). Если эксплуатировался труд потерпевших, то как и в какой сфере – на производстве, в сельском
хозяйстве и т.п.
Место и обстоятельства эксплуатации. В какой стране (либо
странах) и на протяжении какого периода времени осуществлялась
эксплуатация потерпевших. В каком месте (применительно к сексуальной эксплуатации – на автомобильной трассе, на улице, на квартире, в ночном клубе, трудовая эксплуатация – производство, сельское хозяйство, строительные объекты и т.д.) – осуществлялась эксплуатация. Производилась ли доставка потерпевших к клиентам, кто
их при этом сопровождал. Кем и как осуществлялись организационные функции, кому передавались деньги за оплату услуг. Каковы
были виды услуг (сексуальные или труд) и размеры их оплаты, продолжительность ежедневного рабочего времени, количество клиентов
если эта была сексуальная эксплуатация. Где оказывались услуги сексуального характера. Каковы были условия проживания, питания,
оплаты. Практиковалась ли система штрафов. Имели ли потерпевшие
па руках свои документы, собственные деньги. Обладали ли они возможностью звонить по телефону, пользоваться системой Интернет,
свободно выходить на улицу, общаться с людьми.
Общее количество эпизодов преступной деятельности. Поскольку торговля людьми как противоправное явление предполагает
63
вовлечение в данную сферу значительного числа жертв и характеризуется протяженностью во времени, в целях реализации принципа
полноты расследования доказыванию подлежат все факты преступной деятельности. Осуществлять это необходимо на основе установления перечисленных выше обстоятельств применительно к каждой
жертве торговли людьми.
Размеры доходов, полученных преступниками в результате
противоправной деятельности. Данное обстоятельство подлежит
установлению исходя из общего количества потерпевших, вовлеченных в сферу торговли людьми и размеров сумм (материальных благ),
выплачивавшихся за каждую из них при совершении сделки куплипродажи (или иной). При получении преступниками процентов от
эксплуатации жертв в секс-индустрии учитываются обстоятельства
такой эксплуатации (в частности, продолжительность срока эксплуатации, среднее ежедневное количество клиентов, расценки на услуги
сексуального характера, а также размеры сумм, изымавшихся у
потерпевших из заработанных денег).
Как отмечалось ранее, торговля людьми – сфера деятельности
групповой преступности, как правило, носящей организованный
характер. В этой связи, особое внимание следует уделять доказыванию данного обстоятельства. Исходя из механизма рассматриваемых
преступлений необходимо установить наличие преступных связей
узбекского и иностранного звена, а также особенности распределения
функций участников преступной группы, роль каждого из них в их
осуществлении. Определить особенности коммуникации членов преступной группы, в том числе посредством телефонных переговоров с
использованием услуг операторов стационарной и мобильной связи,
использования сети Интернет (электронной почты), каналов передачи
и получения денежных средств.
Виновность обвиняемого в совершении преступления. Применительно данному обстоятельству доказыванию подлежит причастность обвиняемого к реализации конкретных составляющих механизма торговли людьми исходя из его роли в совершении преступления,
т.е. фактическое его участие в вовлечении, перемещении и эксплуатации, время, место, способ и другие обстоятельства совершения
которых подлежат доказыванию в изложенном выше порядке.
При доказывании организованной преступной деятельности необходимо учитывать следующие основные положения.
Деятельность по созданию преступной организации признается
оконченным преступлением с момента совершения любых действий,
64
направленных на формирование преступного сообщества, состоящего
из нескольких организованных групп либо отдельных лиц, связанных
с ними. Это может выражаться в разработке структуры организации и
принципов взаимодействия ее членов, принятии мер по объединению
самостоятельно действующих преступных групп либо их руководителей, распределении сфер преступной деятельности в масштабах
соответствующего региона или отрасли экономики, установлении
контроля над субъектами теневой экономики и сферой незаконных
услуг, создании фонда материальных ресурсов для обеспечения
финансовой деятельности сообщества, а также системы противодействия правоохранительным органам.
Участие в деятельности преступной организации означает
вхождение в ее состав и выполнение любых действий в ее интересах.
Участником преступной организации признается и лицо, оказывающее содействие в разработке или реализации мер по осуществлению
деятельности организации либо созданию условий для ее поддержания и развития.
Под оказанием содействия в разработке или реализации мер по
осуществлению преступной деятельности следует понимать, в частности, действия по планированию преступных акций, поиску объектов посягательств, предоставление информации, консультирование,
помощь в сокрытии следов преступления, легализацию преступных
доходов. Создание условий для поддержания и развития преступной
деятельности может выражаться, к примеру, в снабжении орудиями и
средствами совершения преступлений, финансировании преступной
деятельности.
Обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого (обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность, характеризующие личность обвиняемого).
В ст. 55 УК Республики Узбекистан указан перечень обстоятельств,
смягчающих наказание. Этот перечень не является исчерпывающим,
при назначении наказания суд может также признать смягчающими
обстоятельства, не предусмотренные данной статьей УК. Среди приведенного в законе перечня по уголовным делам о торговле людьми
судами в качестве смягчающих признавались такие обстоятельства,
как: явка с повинной; чистосердечное раскаяние в совершении преступления; активное способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления, розыску имущества,
приобретенного преступным путем и др.
65
В отношении обстоятельств, отягчающих наказание, в той же
ст. 55 статье УК Республики Узбекистан приведен их конкретный и
исчерпывающий перечень, запрещающий признание отягчающими
обстоятельствами другие обстоятельства, не указанные в данной
статье.
Из обстоятельств, отягчающих ответственность, применительно к
делам рассматриваемой категории характерными являются: совершение преступления из корыстных побуждений; с особой жестокостью
или издевательством; в отношении лица, находящегося в материальной или иной зависимости от виновного и др.
Исходя из дифференцированного подхода к назначению наказания, доказыванию подлежат и характеризующие личность обвиняемого обстоятельства. К ним следует относить наличие или отсутствие судимости, характер совершенных правонарушений, личностные
качества обвиняемого, характеризующие материалы по месту жительства и работы и др.
Характер и размер вреда, причиненного преступлением. В
частности, необходимо установить, какой физический, имущественный и моральный вред причинен потерпевшей. Применительно к
данному обстоятельству следует учитывать, что многие жертвы, оказавшиеся вовлеченными в сферу торговли людьми, особенно, для
сексуальной эксплуатации, по возвращении на родину еще долгое
время (на протяжении нескольких месяцев, а порой и лет) переживают глубокую психологическую травму. Кроме того, бывают случаи
заражения потерпевших в процессе эксплуатации инфекциями, передающимися половым путем, ВИЧ-инфекцией. Могут иметь место
нежелательная беременность, а также избиения, направленные на ее
прерывание. Кроме того, при физическом воздействии на потерпевших в целях принуждения к той или иной работе им нередко причиняются телесные повреждения. Реабилитация, как физическая, психологическая, так и моральная, социальная реинтеграция жертв торговли людьми зачастую требуют не только временных, но и материальных затрат.
Причины и условия, способствовавшие совершению преступления. Следует отметить, что дело не может считаться правильно
разрешенным, если не установлены обстоятельств, способствующих
совершению преступления. Применительно к преступлениям в сфере
торговли людьми к таковым в отдельных случаях могут относиться
ненадлежащее выполнение своих должностных обязанностей работ66
никами государственных органов по лицензированию определенного
вида деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и контролю за ее осуществлением (по трудоустройству и
обучению за границей, туристической, брачных и модельных
агентств, средств массовой информации); оформлению документов,
необходимых для выезда за рубеж; организации пограничного контроля и т.д. При установлении таких причин и условий, согласно ст.
УПК, органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором в
соответствующее предприятие, учреждение, организацию, объединение или должностному лицу вносится представление о принятии мер
по их устранению, подлежащее рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах в установленный срок.
Особо следует отметить важность исполнения требований закона
в этой части применительно к уголовным делам, о торговлей людьми,
в случаях вовлечения в указанную сферу несовершеннолетних. В
таких ситуациях указанные представления должны вносится следователем в комиссии по делам несовершеннолетних, в территориальных
органы внутренних дел, в органы самоуправления граждан, а также в
соответствующие учебные заведения. В отдельных случаях целесообразно проведение разъяснительных бесед с родными и близкими
потерпевших (следователем лично либо по его представлению
инспектором профилактики или сотрудниками названных выше учреждений).
Особенности возбуждения уголовных дел о торговле людьми
Успешное решение органами дознания, следователями, прокурорами и судом задач по борьбе с преступностью во многом зависит от
правильного и своевременного возбуждения уголовных дел. Уголовное дело может быть возбуждено лишь при наличии определенных
законом условий – повода и достаточных оснований.
Повод к возбуждению уголовного дела – это установленный уголовно-процессуальным законом источник, из которого компетентные
органы и должностные лица получают информацию о преступлении.
Согласно ст. 322 УПК Республики Узбекистан поводами являются:
1) заявления лиц;
2) сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений и должностных лиц;
3) сообщения средств массовой информации;
67
4) обнаружение сведений и следов, указывающих на преступление, непосредственно органом дознания, дознавателем, следователем,
прокурором;
5) заявление о повинной.
Рассмотрим приведенный перечень поводов применительно к
торговле людьми.
Преступления в сфере торговли людьми отличаются латентностью, обусловленной рядом причин как объективного, так и субъективного характера. Как показывает практика, первоочередной причиной является нежелание пострадавших обращаться за помощью в
правоохранительные органы, а также сотрудничать с ними и целях
изобличения виновных. В значительной степени это связано с тем,
что криминальные деяния рассматриваемого вида затрагивают
интимные стороны жизни людей и их разглашение является для них
нежелательным. Кроме того, желание скорее забыть пережитое, а
также боязнь давления со стороны преступников в случае дачи в
отношении них изобличающих вину показаний детерминируют
отсутствие заинтересованности жертв торговли людьми в подаче
заявлений в отношении виновных лиц.
78% изученных уголовных дел были возбуждены по заявлениям
граждан, некоторые из них не сами потерпевшие, а их родственники.
Обычно это родители жертв, обеспокоенные долговременным отсутствием детей, уехавших на заработки либо учебу, или обладающие определенными сведениями о характере их действительного рода занятий за рубежом, полученными в ходе телефонного разговора либо из
письма.
Также жертвы торговли людьми, вернувшиеся на родину, в ряде
случаев могут быть направлены в правоохранительные органы неправительственными и международными организациями, оказывающими
реабилитационную помощь лицам такой категории, при их согласии
на сотрудничество с правоохранительными органами.
В отдельных случаях (2% изученных дел) поводом к возбуждению дела послужили сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений и должностных лиц.
Наряду с изложенным следует отметить, что, несмотря на существование в практике определенного процента таких поводов, как
заявления граждан и сообщения должностных лиц, некоторое количество уголовных дел в сфере торговли людьми возбуждается в
результате не-посредственного обнаружение сведений и следов, ука68
зывающих на преступление, непосредственно органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором (20% изученных дел). Работа
но выявлению преступлений в сфере торговли людьми проводится
Управлением по противодействию торговле людьми ГУУРиБТ МВД
Республики Узбекистан, а также отделами по противодействию торговле людьми УУРиБТ УВД областей и города Ташкента Республики
Узбекистан.
Первоначальная оперативная информация о готовящемся либо
совершенном преступлении, а также о лицах, которые причастны к
его совершению и в отношении которых оно совершается, может
быть получена сотрудниками данных подразделений в ходе оперативно-розыскной деятельности, как путем личного сыска, так и из
негласных источников. Основными направлениями такой деятельности можно назвать следующие:
- анализ информации, поступающей из оперативных источников
(в том числе, в сфере оказания сексуальных услуг в Узбекистане, поскольку нередко, прежде чем заняться транснациональным «бизнесом»,
преступники практикуют сутенерство на родине, а в дальнейшем используют имеющиеся связи для подбора кандидаток на выезд за
рубеж);
- анализ средств массовой информации (в частности, рекламных
печатных изданий), интернет-сайтов на предмет выявления «скользких» объявлений, например, содержащих предложения о работе без
указания профессиональных требований (в таких объявлениях может
и не содержаться сведений о том, что предлагается работа за рубежом, вместе с тем, зачастую указывается, что работа высокооплачиваемая);
- анализ информации Министерства иностранных дел Республики
Узбекистан о депортированных из-за рубежа узбекских гражданах.
Кроме того, первоначальная информация о признаках совершенной торговли людьми может быть получена и в ходе расследования
других уголовных дел, не связанных с рассматриваемым видом
преступлений (например, при обыске у подозреваемого обнаруживаются паспорта других людей, блокноты с записями сведений о них, а
также о соучастниках преступления).
Основания к возбуждению уголовного дела. Кроме законного
повода, для возбуждения уголовного дела необходимо наличие достаточных оснований. В соответствии со ст. 321 УПК Республики
69
Узбекистан уголовное дело возбуждается во всех случаях, когда
имеются достаточные основания. Понятие «основания к возбуждению уголовного дела» подразумевает данные, указывающие на наличие признаков преступления (ст. 322 УПК). Оно содержит два неразрывно связанных между собой элемента:
1) наличие признаков преступления в событии, ставшем известным должностному лицу, правомочному разрешать вопрос о возбуждении уголовного дела;
2) наличие достаточных данных, на основе которых устанавливаются признаки преступления.
В момент принятия решения о возбуждении уголовного дела не
обязательно иметь исчерпывающие сведения о всех элементах состава преступления. Полное и всестороннее установление конкретных
лиц, формы вины, мотива, способа и других обстоятельств совершения преступления составляет задачу стадии предварительного расследования, а в дальнейшем – судебного разбирательства.
Первоначальная информация, касающаяся торговли людьми,
может быть получена как из «внешних источников», т.е. из заявлений
граждан либо сообщений должностных лиц государственных органов, так и в ходе оперативно-розыскной деятельности органов дознания. В первом случае, как правило, это информация об уже совершенном преступлении, во втором - как о совершенном, так и о готовящемся противоправном деянии. На основании изложенного и исходя из содержания первоначальной информации можно выделить
две основные типичные ситуации, возникающие на стадии возбуждения уголовного дела о торговле людьми:
- имеется информация о совершенном преступлении;
- имеется информация о готовящемся преступлении.
Изучение практики расследования торговли людьми свидетельствует, что возбуждению уголовных дел данной категории всегда
предшествует доследственная проверка1, направленная па сбор достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Важно отметить, что материалы, собранные в ходе такой проверки, не только
выступают основанием к возбуждению уголовного дела, но в дальнейшем могут служить источниками доказательств, в особенности,
при расследовании рассматриваемого вида преступлений.
1
В настоящем пособии термин используется как криминалистический.
70
По результатам изучения уголовных дел можно констатировать,
что не менее чем в 48% случаев до возбуждения дела производилось
получение объяснений у пострадавших и возможных свидетелей, в
45% — истребование необходимых документов, в осмотр места
происшествия и получение заключения эксперта не производились.
Вместе с тем, перечень и порядок проведения проверочных мероприятии в том или ином конкретном случае определяются исходя из
особенностей первоначальной информации и источника ее получения.
Особенности проведения проверки при наличии информации о
совершенном преступлении. В данном случае необходимо обозначить следующую систему проверочных мероприятий, направленных
на получение оснований к возбуждению уголовного дела и формирование первоначальной доказательственной базы.
Информация о совершенном преступлении может поступить от
самих жертв, либо от их родственников (иных граждан). Первая
ситуация является наиболее благоприятной, поскольку известны личность и местонахождение жертвы, у которой должны быть получены
подробные объяснения обо всех обстоятельствах совершенного в отношении их преступления. При опросе необходимо уделить внимание
не только выяснению обстоятельств вовлечения (вербовки), перемещения и эксплуатации жертв, сведений о лицах, причастных к преступлению, но и получению информации о других жертвах торговли
людьми.
При обращении с заявлением в правоохранительные органы родственников потерпевших (либо иных граждан) ситуация может быть
более или менее благоприятной в зависимости от того, находится ли
потерпевшие в Узбекистане, либо пребывает за рубежом. В первом
случае, после подробного опроса заявителя обо всех обстоятельствах,
имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного
дела, детальные объяснения должны быть получены у самих пострадавших. В случаях, когда последние находится за границей, изначально особое внимание следует уделить опросу заявителя. Если
таковым является родственник, он сможет сообщить исчерпывающий
перечень сведений о потерпевшем(й), а в ряде случаев и предоставить
важную информацию о возможном преступнике, который может
быть ему знаком (даже состоять с ним в родстве) либо известен со
слов жертвы. Кроме того, заявителю могут быть известны способ и
обстоятельства совершенного преступления, в частности, время и
место знакомства преступника с будущей жертвой, особенности
71
предложения (предлога) для выезда за рубеж, оформления документов, выезда и перемещения за границу. В ходе опроса следует получить необходимые сведения не только о лицах, причастных к совершению преступления, но и о возможных свидетелях. При установлении таковых у них также должны быть получены подробные объяснения. Поскольку преступники, как правило, на протяжении одного
временного отрезка вербуют не одну, а сразу нескольких человек,
проживающих в одном населенном пункте, районе, либо обучающихся в одном учебном заведении и т.д., будущие жертвы нередко
бывают знакомы между собой. При этом часть людей, в отношении
которых производилась вербовка, могли и не согласиться на поступившее предложение, тем самым, не позволив довести преступный
замысел до конца по причинам, не зависящим от преступника, и
могут быть доступны для опроса. Другие, согласившиеся на предложение вербовщика и выезжавшие за рубеж, уже могли вернуться на
родину. И те и другие обладают необходимой для решения вопроса о
возбуждения дела информацией.
По общему правилу проведение оперативно-розыскных мероприятий, прежде всего, должно быть направлено на своевременное
установление пострадавших (а также подвергавшихся вербовке),
поскольку именно это сыграет решающую роль при возбуждении
уголовного дела и привлечении виновных к уголовной ответственности. При установлении лиц, оказавшихся вовлеченными в сферу торговли людьми, у них должны быть получены подробные объяснения
обо всех обстоятельствах совершенного в отношении их преступления, а также о лицах, причастных к его совершению.
При получении первоначальной информации о фактах торговли
людьми от представителей правоохранительных органов иностранных государств проверочные мероприятия необходимо проводить в
обозначенном направлении, принимая при этом за основу материалы,
представленные из-за рубежа. Так, при отсутствии на территории
Узбекистана потерпевших, фигурирующих в таких материалах, необходимо принять меры к установлению других лиц, вовлекавшихся
для выезда за границу, с целью получения у них объяснений.
При установлении потерпевших для подтверждения факта выезда
таковых за пределы страны у них следует получить копии паспортов
с отметками о пересечении государственной границы Республики
Узбекистан и других государств. В этих же целях может быть
72
направлен запрос в соответствующие подразделения пограничных
органов, располагающие необходимыми ведомственными базами
данных, а также в подразделения внутренних дел на транспорте на
предмет приобретения билетов, в частности, на железнодорожный
либо воздушный транспорт.
Исходя из полученных в ходе опроса пострадавших сведений и
анализа оперативной информации, в ходе проверки необходимо установить лиц, причастных к совершению преступления на территории
Узбекистана, а также их сообщников за рубежом. Поскольку преступления в сфере торговли людьми являются транснациональными,
узбекские и иностранные члены преступных групп испытывают
постоянную необходимость в поддержании связи. По этой причине
изначально целесообразно установить номера телефонов, принадлежащие соответствующему абоненту стационарной и сотовой связи.
Для этого необходимо направить запросы в соответствующие территориальные узлы телефонной связи, а также операторам сотовой
связи на предмет подтверждения принадлежности телефонного
номера определенному абоненту и установления номеров соединений.
Необходимо отметить, что по запросу соответствующие учреждения могут предоставить следующие сведения:
- об исходящих местных, междугородних и международных
звонках и времени соединения, принадлежности номеров абонентам
внутри страны, о странах, куда осуществлялись международные
звонки;
- операторы сотовой связи – о входящих и исходящих звонках,
времени соединения, номерах телефонных аппаратов, базовых станциях соединения, принадлежности номеров абонентам.
Поскольку, как указывалось ранее, для передачи и получения денег
преступниками в ряде случаев используются системы безналичного
перевода денежных средств, к примеру «Western Union», «MoneyGram»
и др. данный факт также следует рассматривать как источник
получения необходимой информации. В целях получения сведений об
использовании банковских услуг в указанной сфере конкретными
лицами необходимо направить запрос о получении денежных средств и
предоставлении копий соответствующих финансовых документов в
налоговую инспекцию по месту жительства преступника.
С учетом полноты собранных данных решается вопрос о возбуждении уголовного дела.
73
Особенности проведения проверки при наличии информации о
готовящемся преступлении. Такая ситуация складывается, когда
орган дознания получает информацию о вербовочной деятельности
конкретных лиц на территории Узбекистана. В данном случае приоритетным направлением проведения оперативно-розыскных мероприятий является не только сбор достаточных данных, указывающих
на признаки преступления, по и получение материалов, позволяющих
при их реализации задержать преступника на месте преступления, то
есть при выезде с завербованными гражданами за рубеж либо при
отправке таковых. Полагаем, целесообразным обозначить следующий
порядок их проведения.
Если информация об осуществлении вербовки поступила от лица,
в отношении которого таковая проводилась, у него должны быть
получены объяснения обо всех обстоятельствах, имеющих значение
для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В частности, о
каналах получения первоначальной информации, касающейся предложения выезда за рубеж, обстоятельствах знакомства с вербовщиком, сведениях о его личности, характере поступившего предложения
и условиях достигнутой договоренности, а также о других лицах,
подвергавшихся вербовке. При установлении таких лиц их также
следует опросить.
При выявлении конкретных лиц, занимающихся вербовкой граждан Узбекистана, изначально целесообразно установить их контакты
за рубежом, в стране назначения. В этих целях в рассмотренном ранее
порядке необходимо проводить мероприятия по определению принадлежащих им номеров абонентов стационарной и сотовой связи,
исходящих и входящих международных соединений и лиц, с которыми они осуществлялись. Кроме того, поскольку преступления в
сфере торговли людьми являются длящимися, много эпизодными,
следует принять меры к установлению других, предшествующих, уже
совершенных фактов преступной деятельности. Таковые могут быть
выявлены в ходе опроса лиц, в отношении которых производилась
вербовка, поскольку, как показывает практика, ряд женщин, побывав
в роли сексуально эксплуатируемого товара и претерпев деформацию
морально-нравственных ценностей, вновь отправляется за рубеж в
надежде заработать деньги с учетом уже имеющегося опыта и знаний
«правил игры». Если же опросы не дали положительного результата,
в указанных целях в органы пограничной службы и налоговые органы в изложенном ранее порядке могут быть направлены соответст74
вующие запросы – регулярное пересечение границы, а также периодическое получение денежных переводов из-за рубежа будут свидетельствовать о возможной длящейся преступной деятельности.
Описанные выше мероприятия при всей важности и неотложности, применительно к рассматриваемой ситуации, должны быть подчинены общей цели: задержанию преступника с поличным. В этой
связи, исходя из имеющихся сведений, собранных в результате их
проведения, наиболее эффективным и целесообразным, как показывает практика, является проведение оперативно-розыскных мероприятий, позволяющих зафиксировать факт непосредственного вовлечения, т.е. проведения вербовки осуществляемой преступником в
отношении потенциальных жертв торговли людьми. В этих целях
наиболее плодотворным представляется проведение оперативнорозыскных мероприятий, в частности, прослушивание переговоров,
ведущихся с телефонов и других переговорных устройств. В зависимости от оперативной ситуации особенности проведения таких мероприятий могут варьироваться. В частности, если по имеющимся сведениям вербовочная беседа либо одна из встреч вербовщика с потенциальной жертвой запланирована на местности (на улице, в сквере, в
кафе и т.д.), естественно, результативным будет проведение прослушивание переговоров, ведущихся с других переговорных устройств.
В тех случаях, когда условия поездки и оплаты «работы» запланировано оговорить по телефону, незаменимым будет являться прослушивание телефонных переговоров.
Ранее упоминалось, что результаты проведения данных мероприятий могут являться основанием к возбуждению уголовного дела,
и в дальнейшем смогут выступать в качестве доказательств при условии соответствующего их процессуального оформления (например, путем предоставления записей телефонных переговоров, полученных в
ходе оперативно-розыскной деятельности, предварительному следствию на основании постановления начальника органа дознания с
последующим назначением фоноскопической экспертизы). По этой
причине, при проведении названных оперативных комбинаций, фиксирующих факт непосредственной вербовки, очень важным является
ведение беседы с преступником таким образом, чтобы документируемые сведения содержали информацию, составляющую предмет
доказывания по рассматриваемому виду преступлений.
По результатам проведения проверочных мероприятий, при
наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступле75
ния, незамедлительно решается вопрос о возбуждении уголовного
дела и в соответствии со ст. 221 УПК Республики Узбекистан проводится задержание подозреваемого.
Следует отметить, что описанные выше две основные типичные
ситуации, возникающие на стадии возбуждения уголовного дела, не
исчерпывают всего перечня тех, которые могут иметь место на практике. Однако при всем своем разнообразии они по сути будут
являться ничем иным, как разновидностями рассмотренных нами,
либо их синтезом. Проверочные мероприятия при этом следует проводить исходя из особенностей каждого конкретного случая с учетом
общих обозначенных нами рекомендаций.
Типичные следственные ситуации и следственные действия
на первоначальном этапе расследования торговли людьми
Процесс расследования каждого конкретного преступления на
том или ином этапе протекает в определенных условиях времени,
места, окружающей среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности. Данная система взаимосвязей образует
соответствующую обстановку, которую в криминалистике называют
следственной ситуацией. При этом условия, ее составляющие, подразделяют на группы компонентов информационного, психологического, процессуального, тактического, материального и организационно-технического характера.
Следственные ситуации классифицируют по различным основаниям: отношению к возможности достижения цели расследования;
отношениям между участниками; степени проблемности; уровню
значимости; времени возникновения в процессе расследования и т.д.
Для разработки частных криминалистических методик важное
научно-методическое значение имеет анализ возникающих на практике ситуаций на предмет выделения наиболее часто складывающихся условий (вариаций различных компонентов), которые в итоге
позволяют определить ситуации, типичные для расследования преступлений отдельных видов и групп. Такие типичные следственные
ситуации становятся своего рода отправной точкой для построения
рекомендаций по организации (в том числе планированию) расследования, обусловливая наиболее целесообразные алгоритм и тактику
действий следователя в конкретной обстановке. Как отмечалось
ранее, успешное доказывание фактов торговли людьми во многом
76
определяется организацией работы на стадии возбуждения уголовного дела и первоначальном этапе расследования. Именно на данных
этапах формируется основная доказательственная база. Последующий этап расследования в большей степени состоит в закреплении
собранных ранее доказательств, а также получении новых путем
расширения круга потерпевших, свидетелей.
Рассмотрим типичные следственные ситуации, возникающие на
первоначальном этапе расследования торговли людьми. Для того
чтобы охватить наиболее полный их перечень, обеспечив при этом
системность восприятия, объединим их в группы. При этом за основу
классификации данных групп примем сумму доказательственной и
иной (оперативной) информации, находящейся в распоряжении следователя, относительно личности подозреваемого, потерпевших и
механизма преступления (информационный компонент).
Таким образом, следует выделять три группы типичных ситуаций:
1) лицо, подозреваемое в совершении преступления, установлено
и известно его местонахождение; установлен первоначальный круг
потерпевших; имеются сведения о механизме преступления;
2) лицо, подозреваемое в совершении преступления, установлено,
однако его местонахождение не известно; установлен первоначальный круг потерпевших; имеются сведения о механизме преступления;
3) лицо, подозреваемое в совершении преступления, установлено
и задержано (либо известно его местонахождение); сведения о потерпевших ограничены; данные о механизме преступления отсутствуют
либо имеются в ограниченном объеме.
Планирование расследования в условиях складывающихся
ситуаций, составляющих содержание приведенных групп, осуществляется на основе следственных версий. К общим версиям, выдвигаемым на первоначальном этапе расследования, необходимо отнести
такие, как:
- имеет место торговля людьми с целью сексуальной эксплуатации;
- имеет место торговля людьми в иных целях (трудовой эксплуатации, трансплантации органов и тканей и т. д.);
- имеет место иное транснациональное преступление (незаконные
действия, направленные на трудоустройство граждан за границей; незаконная миграция);
77
- имеет место «внутренняя» сексуальная эксплуатация (использование занятия проституцией; создание условий для занятия проституцией; вовлечение в занятие проституцией; принуждение к продолжению занятия проституцией);
- имеет место занятие проституцией (в том числе транснациональной) без эксплуатации ее третьими лицами (торговли людьми).
Частные версии выдвигаются по следующим основаниям:
- личности преступника (его полу, возрасту, национальности,
гражданству, месту жительства, уровню образования, роли в преступной группе;
- степени организованности преступной группы (организации);
- схемы разделения ролей в преступной группе (организации);
- способов взаимодействия узбекских и иностранных соучастников;
- способов и средств связи;
- схем движения денежных средств;
- количества эпизодов преступной деятельности;
- времени продолжения преступной деятельности;
- месту совершения преступлений (транснациональной расспространенности);
- механизму преступления (способам вовлечения (вербовки),
перемещения и эксплуатации);
- количеству и личности потерпевших и т.д.
Выдвижение и проверка указанного перечня общих и частных
версий, как отмечалось ранее, осуществляется исходя из конкретных
следственных ситуаций. Рассмотрим типичные ситуации подробнее.
Ситуации первой группы являются наиболее благоприятными.
Для них характерно наличие наиболее полного объема информации в
отношении подозреваемого и потерпевших (или их части), а также
относительно особенностей механизма преступления. Основное различие конкретных ситуаций данной группы состоит в условиях организационного, тактического и процессуального характера, обусловливающих факт задержания подозреваемого. Конкретные ситуации
данной группы следующие.
Лицо, подозреваемое в совершении преступления, задержано.
Обычно поводом к возбуждению дела в таких случаях служит непосредственное обнаружение органом дознания или следствия сведений, указывающих на признаки преступления. При этом первоначальная информация содержит сведения о готовящемся преступлении.
78
Данная типичная ситуация возникает при оптимальном варианте
реализации полученных в ходе доследственной проверки материалов,
когда преступник задержан на месте преступления при вывозе потерпевших за рубеж. В таких ситуациях, как правило, уголовное дело
возбуждается одновременно с задержанием подозреваемого и проведением его личного обыска. В ряде случаев, например, если задержание производилось в автомобиле (купе железнодорожного вагона),
необходимо провести осмотр места происшествия, в ходе которого
следует изымать все предметы и документы, которые могут иметь
значение для дела. Если выбытие планировалось поездом, самолетом
либо рейсовым автобусом, в обязательном порядке проводятся
выемки у потерпевших проездных билетов. Затем необходимо допросить потерпевших, возможных свидетелей. Незамедлительно следует
провести одновременные обыски по месту жительства, месту работы
(в офисе) подозреваемого, в гараже и других подконтрольных ему
помещениях, чтобы исключить возможность уничтожения следов
преступной деятельности. С учетом собранных первоначальных доказательств проводится допрос подозреваемого.
Лицо, подозреваемое в совершении преступления, не задержано.
В данном случае поводом к возбуждению уголовного дела может
послужить как непосредственное обнаружение органом дознания или
следствия сведений, указывающих на признаки преступления, так и
заявления граждан, сообщения должностных лиц государственных
органов. Первоначальная информация, послужившая основанием для
проведения доследственной проверки, в таких случаях чаще содержит сведения об уже совершенном преступлении.
Рассматриваемая следственная ситуация возникает, когда по
материалам проверки не представляется возможным провести задержание подозреваемого «с поличным» (в случае приостановления преступной деятельности либо совершения единичных фактов торговли
людьми). В сложившейся обстановке изначально необходимо подробно допросить потерпевших, при необходимости провести выемки
имеющихся у них предметов и документов, которые в дальнейшем
будут приобщены к делу в качестве вещественных доказательств,
провести допросы родственников потерпевших и других свидетелей,
на которых ссылаются последние. После этого с учетом собранных на
стадии доследственной проверки и в ходе допросов обозначенного
круга лиц доказательств проводится допрос подозреваемого. В зависимости от характеристик его личности решается вопрос о его задер79
жании и избрании меры пресечения. Незамедлительно проводятся
обыски во всех подконтрольных ему помещениях. В ряде случаев,
когда отдельные потерпевшие не знают фамилии подозреваемого
(при этом он знаком им наглядно и известен по прозвищу либо
имени), проводится предъявление для опознания.
Ситуации второй группы являются менее благоприятными. Они
характеризуются наличием определенного объема информации в отношении потерпевших (или их части) и особенностей механизма
совершенного в отношении их преступления, а также лица, его совершившего, и, вместе с тем, недостатком сведений о его конкретном
местонахождении. Поводом к возбуждению дела в таких случаях
чаще всего выступают заявления родственников потерпевших (реже –
их самих), иногда сообщения должностных лиц государственных органов (обычно зарубежных государств) об уже совершенном преступлении. В рамках данной группы следует выделить две конкретные
ситуации, принципиальное различие которых заключается в осведомленности преступника об уголовном преследовании его в связи с
совершением преступления:
- лицо, подозреваемое в совершении преступления, не осведомлено о возбуждении уголовного дела;
- лицо, подозреваемое в совершении преступления, осведомлено о
возбуждении уголовного дела и скрывается преднамеренно.
Исходя из сведений, которые могут быть получены оперативным
путем (а также в ходе допросов свидетелей и потерпевших), необходимо планировать проведение круга первоначальных следственных
действий и оперативно-розыскных мероприятий. При выдвижении
версий относительно местонахождения подозреваемого следует учитывать транснациональный характер преступлений в сфере торговли
людьми. В этой связи целесообразно отталкиваться от имеющейся
оперативной информации, собранной в ходе доследственной проверки относительно международных преступных связей подозреваемого. Поскольку его отсутствие по месту жительства может быть
обусловлено продолжающейся преступной деятельностью, в дальнейшем это позволит при проведении комплекса названных ранее
оперативно-розыскных мероприятий задержать его при вывозе очередной «партии» потерпевших. Поэтому при возникновении первой
из обозначенных ситуаций рассматриваемой группы важно спланировать расследование таким образом, чтобы не дать преступнику
повода для беспокойства по причине заинтересованности им со сто80
роны правоохранительных органов. В этой связи следует воздержаться от допросов родственников, сожителей подозреваемого, проведения обысков в подконтрольных ему помещениях, а ограничиться
допросами потерпевших обо всех обстоятельствах совершенного в
отношении их противоправного деяния, в том числе для установления преступных связей, знакомств подозреваемого для выдвижения
версий относительно его местонахождения. В ряде случаев могут
быть допрошены отдельные свидетели. При грамотной организации
расследования и реализации собранных материалов возможно задержание подозреваемого, что приведет к возникновению первой типичной ситуации первой из рассматриваемых групп, порядок действий
следователя для которой обозначен. В противном случае либо когда
задержание подозреваемого невозможно по объективным причинам,
рассматриваемая ситуация приобретает черты второй из обозначенных нами в рамках рассматриваемой группы.
Применительно ко второй ситуации, когда достоверно известно,
что преступник скрывается от следствия, после подробного допроса
потерпевших обо всех обстоятельствах дела, проведения (при необходимости) у них выемок и допросов свидетелей, также необходимо
отработать преступные связи подозреваемого. В этих целях, помимо
проведения по поручению следователя соответствующих оперативнорозыскных мероприятий, а также для сбора доказательственной информации необходимо провести обыски по месту жительства и
работы подозреваемого, допросить его родственников, сожителей,
знакомых. Как правило, скрываясь от правоохранительных органов,
лица, осуществляющие противоправную деятельность в сфере торговли людьми, используют свои связи за рубежом. По этой причине,
при невозможности задержания подозреваемого в Узбекистане,
следует принять меры к установлению его местонахождения и задержания за границей. В этих целях следует на основе имеющейся оперативной и доказательственной информации направить со-ответствующую просьбу об оказании правовой помощи в компетентные
органы соответствующего государства.
Ситуации третьей группы, возникающие на первоначальном
этапе расследования, отличаются наличием достаточного объема сведений в отношении преступника, но, вместе с тем, недостатком информации относительно потерпевших и механизме преступления.
Такие ситуации являются относительно благоприятными и могут
возникать в ходе расследования других противоправных деяний.
Отнесение такого рода ситуаций к следственным является условным,
81
поскольку, хотя они и возникают в рамках возбужденного и расследуемого дела, таковое не связано с торговлей людьми, т.е. в его рамках решается вопрос о возбуждении уголовного дела по признакам
данного состава. С этой точки зрения правильнее рассматривать
такие ситуации как возникающие на стадии доследствепной проверки
материалов, что частично сделано нами в предыдущем разделе.
Вместе с тем, поскольку, как правило, на момент их возникновения
преступник задержан (либо находится в распоряжении следователя) и
в отношении его проводится дознание или предварительное следствие, речь по сути идет о вменении ему других фактов преступной
деятельности, пусть напрямую и не связанных с первоначально установленными. В этой связи представляется обоснованным говорить о
третьей группе типичных следственных ситуаций первоначального
этапа расследования торговли людьми. Поскольку ситуации данной
группы не являются широко распространенными, в настоящий
момент не представляется возможным дифференцировать их по
существенным индивидуализирующим признакам. По этой причине
попытаемся обозначить общие для них характерные черты и предпочтительный порядок действий следователя в таких ситуациях.
Очевидным является факт, что поводом к возбуждению уголовного дела в рассматриваемых ситуациях будет являться непосредственное обнаружение органом дознания или следствия (в частности,
следователем) сведений, указывающих на признаки совершенного
преступления. В данном случае, когда преступник задержан и в ходе
расследования других совершенных им преступлений вскрываются
факты торговли людьми (например, при обыске у подозреваемого
обнаруживаются паспорта других лиц, блокноты с записями сведений
о них, а также о соучастниках преступления; появляется оперативная
информация), необходимо принять меры к установлению местонахождения потерпевших, допросить их и возможных свидетелей, а
также провести мероприятия, изложенные в разделе об особенностях
возбуждения уголовных дел. Если обыск до настоящего момента не
производился, следует провести таковой во всех подконтрольных
подозреваемому помещениях. После установления и подробного
допроса свидетелей и потерпевших, проведения при необходимости
выемок следует допросить подозреваемого обо всех обстоятельствах
совершенной торговли людьми. В ряде случаев подозреваемый
предъявляется потерпевшим для опознания.
82
В завершение важно отметить, что перечень типичных следственных ситуаций первоначального этапа расследования, а также порядок
действий следователя применительно к каждой из них не являются
жесткими и не носят категоричного характера. На практике могут
встречаться комбинации не только обозначенных нами ситуаций, но
и их элементов. Задача следователя – используя знания о типичном,
применить их к конкретному.
Рассматривая предложенные алгоритмы действий в ситуациях,
наиболее часто складывающихся на первоначальном этапе расследования торговли людьми, несложно убедиться, что реализация их следователем единолично фактически не реальна. Необходимость его
активного взаимодействия с сотрудниками специализированных оперативных подразделений (играющих основную роль на предшествующей стадии доследственной проверки) становится очевидной.
Взаимодействие следователя и оперативных работников –
это совместная и согласованная их деятельность в процессе раскрытия и расследования преступлений, осуществляемая в целях наиболее
эффективного применения специфических сил, средств и методов,
используемых взаимодействующими сторонами. Вопросы организации указанного взаимодействия особенно актуальны при раскрытии
серийных преступлений, получивших значительный общественный
резонанс, сложных и миогоэпизодных преступлений.
Взаимодействие следователя протекает в определенных формах.
Они могут быть процессуальными и непроцессуальными.
К процессуальным формам взаимодействия относятся:
- выполнение органами дознания поручений следователя о производстве оперативно-розыскных мероприятий;
- ознакомление следователя с оперативно-розыскными материалами органов дознания;
- оказание органами дознания содействия следователю в производстве следственных действий;
- выполнение органами дознания поручений, указаний и требований следователя;
- осуществление органом дознания оперативно-розыскных мероприятий по установлению лица, совершившего преступление, с уведомлением следователя.
К непроцессуальным формам взаимодействия следователя с органами дознания относится согласованное планирование действий по
83
реализации оперативно-розыскных данных о преступлении, по розыску преступника и т.д. Среди непроцессуальных форм взаимодействия выделяют:
- совместное планирование действий следователя по реализации
оперативных данных;
- обсуждение тактики проведения отдельных следственных действий с использованием оперативной информации;
- совместное планирование тактических комбинаций, тактических операций;
- совместное выдвижение версий.
Наряду с изложенным можно констатировать, что применительно
к противодействию преступлениям в сфере торговли людьми особое
место в работе по их раскрытию и расследованию приобретает такая
непроцессуальная форма взаимодействия, как создание следственнооперативных групп.
Как отмечалось ранее, успешное доказывание фактов торговли
людьми во многом определяется организацией работы на стадии возбуждения уголовного дела и первоначальном этапе расследования, В
этой связи вопрос о создании следственно-оперативной группы целесообразно решить уже на стадии возбуждения уголовного дела, что
позволит повысить координацию действий следователя и оперативных работников и обеспечить наиболее эффективную их деятельность по расследованию преступления.
Среди причин, обусловливающих необходимость создания следственно-оперативной группы при производстве по делам рассматриваемой категории, можно выделить следующие:
- необходимость выполнения большого объема следственных
действий и оперативно-розыскных мероприятий;
- сложность, многоэпизодность уголовных дел в сфере торговли
людьми;
- совершение преступлений рассматриваемой категории организованными группами;
- транснациональный характер преступлений в данной сфере;
- периодическая необходимость работы по горячим следам.
Успех взаимодействия следователя с органами дознания во
многом зависит от правильного руководства взаимодействием со стороны руководителя органа внутренних дел, начальника следственного отдела и начальника органа дознания.
84
Тактика производства следственных действий
Особенности тактики производства следственных действий по
уголовным делам о торговле людьми связаны как с конкретным
механизмом преступной деятельности, так и с возможными обстоятельствами выявления криминальной ситуации и возбуждения уголовного дела. В конечном счете тактика отдельного следственного
действия зависит от той методической схемы работы следственнооперативной группы, которая наиболее целесообразна с точки зрения
полного обнаружения и фиксации следов преступной деятельности.
Основной целью расследования является установление всех обстоятельств, связанных с совершением преступлений, и всех лиц,
участвовавших в их совершении, а также выявление новых эпизодов
преступной деятельности подозреваемых.
С методической точки зрения акценты в расследовании должны
быть сделаны на охрану и безопасность потерпевших. От них в суде
зависит значительная часть имеющихся доказательств. Мировая
практика борьбы с торговлей людьми идет по пути максимальной
защиты потерпевшего, в том числе с предоставлением ему гражданства и освобождением от уголовной ответственности за незаконное
пересечение границы, обман при получении визы и т.д.
Еще одной особенностью расследования данных преступлений
является необходимость международного сотрудничества между
странами похищения, вербовки, транзита и назначения. В каждом
конкретном случае необходимо использовать все имеющиеся нормы
для привлечения виновных к уголовной ответственности.
Следственные действия целесообразно производить с использованием видео- и аудиозаписи, что позволяет не только дополнительно
подтвердить предыдущие показания, но и получить образцы голосов
для проведения фоноскопической экспертизы. Это становится возможным в тех случаях, когда следствие располагает записями телефонных переговоров или результатами перехвата разговоров фигурантов в различных ситуациях (в машине, на улице, в помещении).
Необходимость использования аудио- или видеозаписи на первоначальном этапе расследования связано с тем, что в некоторых случаях
подозреваемые отказываются предоставлять образцы голоса для
сравнительного исследования.
Осмотр места происшествия. Торговля людьми – преступление, длящееся во времени, в связи с чем в процессе его совершения
85
потерпевшие могут находиться и останавливаться во многих местах,
которые с некоторой долей условности можно считать местами
происшествий, поскольку там остаются следы, играющие важную
роль в формировании доказательственной базы по преступлениям,
предусмотренным ст. 135 УК Республики Узбекистан.
Местом происшествия можно считать:
1) место вербовки будущих жертв торговли людьми;
2) место промежуточной остановки завербованных в процессе их
транспортировки к месту будущей эксплуатации;
3) место проживания и эксплуатации жертв торговли людьми.
К числу помещений и участков местности, которые могут быть
объектами осмотра при расследовании данной категории уголовных
дел, относятся различного рода укрытия, которые используются
субъектами преступной деятельности для временного содержания
жертв торговли людьми. К возможным объектам осмотра можно отнести следующие:
- жилые помещения в которых временно содержались жертвы;
- участки местности с расположенными на них зданиями в которых временно содержатся или содержались жертвы;
- нежилые помещения, в том числе расположенные на территории
сельского, фермерского хозяйства или организации (предприятия) где
содержались и (или) эксплуатировались потерпевшие;
- помещения «досуговых центров», частные бани, ночные клубы,
гостиницы.
Следует учитывать, что нередко в качестве помещений таких
«центров» выступают обычные квартиры в жилых домах.
Данное следственное действие может проводиться как на первоначальном, так и на последующих этапах расследования. При этом
следует учитывать двоякую направленность данного следственного
действия. Имеются в виду две возможные разновидности тактических
ситуаций в зависимости от основной и факультативной цели осмотра:
а) проведение осмотра с целью обнаружения потерпевших на
объекте осмотра, их освобождения, а также фиксации следов их эксплуатации и (или) содержания;
б) осмотр с целью обнаружения самого укрытия, о котором
сообщили потерпевшие, а также с целью фиксации признаков его
действительного использования для содержания людей.
Например, (внутренний траффик) гражданка Х., будучи содержательницей притона в Сергилийском районе г. Ташкента, обман86
ным путем предложив высокооплачиваемую работу официантки в
дорогом ресторане г. Ташкента, завербовала гражданку К., проживающую в Хорезмской области, завладев еѐ паспортом, привезла в
г. Ташкент и подвергала сексуальной эксплуатации в притоне. Все
заработанные деньги гражданка Х. забирала себе1.
Осмотр помещений и участков местности по данной категории
уголовных дел позволяет обнаружить и зафиксировать различного
рода следы пребывания конкретного похищенного или завербованного лица в месте его укрытия. В данном случае речь идет об обнаружении следов пальцев рук, выделений человеческого организма,
предметов, вещей, записей и меток, о которых сообщил потерпевший.
Для более детального осмотра необходимо вначале тщательно
допросить потерпевшего. Это поможет обнаружить принадлежащие
ему вещи, оставленные им метки, а также зафиксировать обстановку,
о которой ранее сообщил потерпевший.
Важнейшей целью осмотра является обнаружение и фиксация:
а) условий проживания (содержания) или эксплуатации жертв торговли людьми (расположение помещений для содержания или эксплуатации, его размер, наличие окон и спальных мест, оснащение подвала,
комнаты, землянки, ванной и туалетной комнат, кухней и т.д.);
б) отсутствие элементарных бытовых удобств, которые были
обещаны потерпевшему в процессе его вербовки;
в) простейших, а возможно, и неэффективных орудий труда,
которыми пользуются потерпевшие в процессе их эксплуатации;
г) средств для сковывания, истязания и принудительного труда
похищенных или завербованных лиц (наручников, цепей, веревок и
т.п.);
д) следов крови, спермы, использованных презервативов и других
следов занятия проституцией;
е) разорванной одежды, личных вещей, а также записей, которые
тайно вели потерпевшие;
ж) учетных записей организаторов преступной деятельности и их
сообщников, которые отражают их причастность к организации торговли или эксплуатации потерпевших, к их перевозке, передаче,
получению или укрывательству;
з) сотовых телефонов подозреваемых в торговле людьми и использовании рабского труда.
1
См.: Архив суда Сергилийского района г. Ташкента.
87
Все лица, обнаруженные в процессе осмотра территории или
помещения для укрытия или принудительного труда потерпевших,
должны быть немедленно направлены на освидетельствование и
опрошены (допрошены) с использованием аудио- или видеозаписи.
Также после окончания осмотра детально допрашиваются иные лица,
которые могут быть обнаружены на объекте осмотра. В дальнейшем
решается вопрос о возможности их задержания в качестве подозреваемых.
Осмотр помещений и участков местности следует проводить с
использованием видеозаписи или фотосъемки. Правильно составленная фототаблица, на которой должны быть зафиксированы все изложенные в протоколе элементы обстановки, является наглядным приложением к протоколу осмотра. Она может быть использована в ходе
допроса свидетелей и подозреваемых (обвиняемых), а также применяться в процессе планирования проверки показаний на месте.
Все объекты, обнаруженные и изъятые в процессе осмотра, могут
быть дополнительно осмотрены в стационарных условиях и направлены для проведения необходимых экспертиз.
Как указывалось выше, при изучении уголовных дел о торговле
людьми следователями не проводился осмотр места происшествия.
Хотя результаты осмотра помещений и участков местности или
транспортных средств имеют важное доказательственное значение
для формулирования обвинения и могут быть использованы в процессе допроса подозреваемых (или обвиняемых), а также свидетелей,
которые утаивают известные им сведения или фальсифицируют свои
показания.
Освидетельствование. Жертвы торговли людьми и использования их рабского труда должны быть освидетельствованы. Это может
произойти после их обращения с заявлением о преступлении или
после их обнаружения в иной ситуации, например, в процессе рейдов
или специальных операций по задержанию перевозчиков, торговцев
«живым товаром», укрывателей или лиц, эксплуатировавших потерпевших.
Результаты проведенного освидетельствования позволяют зафиксировать состояние жертвы, что связано с необходимостью доказывания эксплуатации и принуждения к труду. С учетом того, что принуждение достигается, в том числе, за счет издевательств, побоев,
истязания и иных форм насилия, результаты освидетельствования
являются весьма наглядным доказательством преступной деятельности фигурантов по уголовному делу.
88
Таким образом, в ходе освидетельствования необходимо обратить
особое внимание на наличие ссадин, кровоподтеков, шрамов, иных
неизгладимых телесных повреждений на теле жертвы и установить
степень их тяжести. Особое внимание следует обратить на обнаружение и фиксацию возможных следов связывания на запястьях и
лодыжках, а также следов на лице, шее, волосах от использования
липкой ленты или иного материала для предупреждения криков
потерпевшего.
В случае если потерпевший (потерпевшая) обращались за медицинской помощью самостоятельно, необходимо установить:
а) когда и в какое именно медицинское учреждение было обращение;
б) как обращение оформлялось документально;
в) с кем из работников лечебно-профилактического учреждения
общался потерпевший;
г) какое лечение было рекомендовано потерпевшему.
Указанные обстоятельства должны обязательно проверяться
путем дальнейшего изучения соответствующих медицинских документов (регистрационных карточек, справок, историй болезни и т.д.) в
установленных лечебно-профилактических учреждениях. В дальнейшем медицинские работники и обслуживающий персонал, контактировавшие с потерпевшими, должны быть допрошены. Следует учитывать, что в случае отсутствия документальных записей об обращении
потерпевшего, показания медицинских работников могут оказаться
единственным доказательством физического и психического состояния потерпевшего на момент обращения за помощью.
Освидетельствование заявителя или жертвы, обнаруженной, например, в процессе оперативного обследования, осмотра или обыска,
должно быть проведено немедленно после его обращения или обнаружения. Проведение данного следственного действия необходимо
проводить с учетом понимания всего возможного перечня следов,
которые могут быть обнаружены. К таким следам относятся:
- следы нервного и физического истощения похищенного или
завербованного лица;
- следы насилия, истязаний, наказаний, которым похищенный или
завербованный подвергался в процессе содержания в неволе, при
перевозке и в процессе использования его труда;
89
- следы инъекций, как результат применения наркотических
средств или психотропных веществ для «слома» воли потерпевшего;
- следы использования похищенного или завербованного лица в
процессе определенной физической работы и связанных с ней процессов;
- следы членовредительства, которые похищенный или завербованный использовал с целью уклонения от рабского труда.
Для формулирования выводов обвинения очень важно чтобы
показания потерпевшего соответствовали характеру следов на его
теле, а заключение по результатам судебной экспертизы объясняли
происхождение следов, установленных в процессе освидетельствования.
Это позволит по результатам расследования сформировать доказательственные «связи» между:
- обнаруженными в процессе осмотра или обыска помещения
«средствами принуждения» потерпевшего, его показаниями и следами на его теле и одежде;
- обнаруженными «средствами труда», следами на теле и одежде
потерпевшего и его показаниями о характере и содержании определенных трудовых операций.
В случае обнаружения на теле потерпевшего следов от инъекций,
целесообразно вынести постановление о получении образцов крови
для дальнейшего назначения экспертизы по установлению в крови
освидетельствуемого лица следов наркотических средств или психотропных веществ.
Необходимость получения образцов крови для исследования
может быть также связана с возможностью установления в процессе
освидетельствования признаков заражения венерическими заболеваниями, ВИЧ и т.д. Это обстоятельство диктует необходимость применения мер безопасности следователем, медицинским работником
(специалистом) и понятыми, которые участвуют в освидетельствовании и получении образцов крови для сравнительного исследования.
Необходимость освидетельствования потерпевшего также связана
с тем, что его результаты, в том числе в комплексе с результатами
судебных экспертиз, могут послужить основанием для дополнительной квалификации действий субъектов преступной деятельности по
статьям уголовного законодательства, которые предусматривают ответственность за причинение вреда здоровью, изнасилование, побои,
90
истязание, а возможно, и заражение венерической болезнью и (или)
ВИЧ-инфекцией.
Следует также учитывать, что факт причинения вреда здоровью в
уголовном законодательстве ряда стран является квалифицирующим
признаком состава преступления, предусматривающего уголовную
ответственность за торговлю людьми.
Освидетельствование потерпевших следует проводить с применением видеозаписи или фотосъемки. Обязательным условием является детальная фотосъемка или видеозапись имеющихся следов на
теле и одежде потерпевших. Фотосъемку результатов освидетельствования следует проводить с использованием цветной фотопленки.
Тактика задержания. Задержание подозреваемых является
целью и промежуточным этапом расследования преступлений, связанных с торговлей людьми. Задержание, например, в процессе перевозки, может быть поводом для возбуждения уголовного дела,
особенно в тех случаях, когда на осматриваемом объекте транспорта
обнаружен «живой товар» и перевозимые лица дали признательные
показания, или сами проявили инициативу в задержании перевозчика.
Задержание в процессе перевозки может быть началом реализации оперативных материалов, в которых зафиксирована активная
преступная деятельность по вербовке, отслежены контакты вербовщика и организатора, вербовщика и перевозчика, вербовщика (и одновременно перевозчика) с покупателем. Поэтому задержание на одном из этапов перевозки или в момент передачи является достаточно
эффективным средством закрепления имеющейся оперативной информации.
Задержание в месте укрывательства потерпевших и (или) месте
их эксплуатации также достаточно эффективно с точки зрения доказывания причастности к преступной деятельности конкретных лиц.
Особое доказательственное значение такое задержание имеет в тех
случаях, если субъект преступной деятельности является собственником или арендатором данного помещения, а также если он работает в
организации, помещения которой использованы для укрывательства
потерпевших и их эксплуатации.
По данной категории дел задержание подозреваемых может производиться по результатам проверочной закупки, например, сексуальных услуг, и в этом смысле выступать средством ограничения
попытки подозреваемых скрыться от следствия и оказать воздействие
на потерпевших и свидетелей. Результаты дактилоскопирования
задержанных являются средством, помогающим установить их лич91
ность, прошлые судимости, а также создают условия для проведения
дактилоскопических экспертиз.
При задержании членам следственно-оперативной группы необходимо разделиться на две части. Первая – изолирует жертв торговли
людьми, допрашивает их самих и возможных свидетелей преступления. Эти же сотрудники обеспечивают безопасность потерпевших и
свидетелей.
Вторая группа задерживает вербовщика, перевозчика и (или) продавца, устанавливает их личность и проводит первоначальный опрос
(или допрос). У задержанных изымаются имеющиеся документы и с
использованием наручников они сопровождаются в ближайший ОВД.
При работе с жертвами торговли людьми, необходимо помнить о
том, что они являются наиболее важными свидетелями обвинения в
отношении торговцев людьми. С ними необходимо быть корректным,
обращаться таким образом, чтобы не сформировать в отношении
следственно-оперативной группы негативное отношение тех, кто
впоследствии должен быть признан потерпевшим.
Сразу же после задержания следует изолировать жертв от торговцев людьми. Это позволит ограничить возможность оказания негативного воздействия со стороны подозреваемых на потерпевших и позволит получить подробные показания от перевозимых, укрываемых или
эксплуатируемых лиц. Немаловажное значение по данной категории
уголовных дел имеет завоевание доверия потерпевших и формирование их активной позиции в ходе предварительного следствия и суда.
Правильные действия со стороны работников правоохранительных органов способствуют тому, что жертвы торговли людьми обретают уверенность в себе, успокаиваются. В результате появляется
возможность установить с ними психологический контакт. Результатом этого контакта является составление жертвой (или несколькими
жертвами) официального заявления и дача показаний о характере
вербовки, перевозки, передачи, приема, а также эксплуатации, которой они были подвержены.
У жертв торговли людьми необходимо проверить документы,
удостоверяющие их личность, акцентировать свое внимание на таких
документах, как дневники, листки учета работы, расписки и т.д. Обнаружение у потерпевших подобных документов может явиться доказательством обвинения против торговцев людьми. Факт отсутствия
у жертвы документов, удостоверяющих личность, может быть доказательством установления над ней контроля со стороны торговца
92
людьми, особенно, если впоследствии эти документы будут обнаружены у подозреваемого лица.
Задержание подозреваемых в торговле людьми должно сопровождаться видеозаписью. Это обеспечивает решение нескольких важных
задач. В первую очередь, фиксируются правильные действия членов
следственно-оперативной группы. Впоследствии исключаются варианты жалоб и обвинений в грубости, избиениях и т.п. Во-вторых, фиксируется характер и условия укрывательства, перевозки или эксплуатации жертв, их психологическое состояние в момент освобождения.
Допрос. Проведение допросов в процессе расследования данной
категории уголовных дел, особенно в случае большого числа потерпевших и нескольких подозреваемых, имеет смысл проводить двумя
подгруппами следователей и оперативных работников, которые работают в составе следственно-оперативной группы.
Организация и проведение допросов подозреваемых и потерпевших разными сотрудниками объясняется, прежде всего, тем, что расследование торговли людьми не под силу одному следователю, так как
это трудоемкий процесс, охватывающий немалое количество участников в уголовном деле (потерпевших, свидетелей, подозреваемых и т.д.).
Две подгруппы, которые работают одновременно и в тесной взаимосвязи друг с другом, позволят оперативно и безотлагательно использовать каждое доказательство, предоставленное потерпевшими, при
допросах подозреваемых лиц. Поэтому с самого начала создание следственно-оперативной группы, с внутренним разделением функций ее
членов, является необходимым условием эффективности и результативности следствия.
В случае обнаружения потерпевших следует тщательно готовиться
к их допросу. С психологической точки зрения необходимо постараться предусмотреть все возможные варианты их дальнейшего поведения. Следует разъяснить освобожденным жертвам их права и обязанности. Особое внимание следует обратить на то, что им гарантировано право на неразглашение дискредитирующей их информации и
право на защиту. Акцент должен быть сделан на содействие следствию со стороны допрашиваемого в выявлении организаторов и активных членов преступной группы.
Общие условия допроса жертв торговли людьми аналогичны
условиям допроса по другим преступлениям, где потерпевший подвергался физическому и психическому насилию. В первую очередь,
недопустим формальный подход и авторитарная позиция следова93
теля. Весьма важна окружающая обстановка при проведении данного
следственного действия. Условия допроса не просто должны побуждать допрашиваемого быть покладистым, а обеспечивать его доверие
и полное сотрудничество со следователем. Чем более комфортными
являются условия допроса и атмосфера общения со следователем, тем
выше шанс получить признательные показания и подробные сведения
о механизме преступной деятельности.
Если позволяют обстоятельства или требует жертва, допрос следует проводить в нейтральном месте в присутствии адвоката либо
специалиста. Это ослабит подозрения и тревогу потерпевшего, а
также поможет ему (ей) успокоиться. В определенных ситуациях
проводящий допрос сотрудник должен быть того же пола, что и
жертва. В этом смысле допрос жертвы-женщины, который проводится следователем-женщиной, вполне оправдан как с методической, так
и с практической точки зрения.
Изначально допрос должен быть направлен на выявление основных пунктов версии жертвы, способа подготовки и реализации
преступного замысла, совершения действий по сокрытию следов
преступной деятельности на каждой из трех стадий: а) вербовки и
вывоза; б) перевозки и передачи; в) приема и эксплуатации. В
процессе подготовки к допросу необходимо определить конкретные
вопросы, касающиеся осведомленности допрашиваемого лица о
составляющих механизма преступной деятельности:
- технологии рекламирования возможности трудоустройства;
- процедурах вербовки жертв;
- путях подыскания помещения для укрытия и эксплуатации
жертв, в том числе схеме аренды помещения;
- способах перевозки жертв торговли людьми;
- способах связи между участниками преступной деятельности;
- процедурах финансирования рекламы, вербовки, перевозки и
укрытия жертв торговли людьми;
- непосредственной эксплуатации жертв торговли людьми.
В рамках этих направлений и следует проводить допрос жертвы
или свидетелей. Это позволит не только получить большое количество фактических данных, но и будет способствовать установлению
новых свидетелей.
В процессе допроса потерпевших и второстепенных исполнителей
выясняется применяемый к жертвам вид физического и психического
насилия. Такие криминальные действия, как похищение человека, неза94
конное лишение свободы, использование рабского труда, незаконное
усыновление (удочерение), вовлечение в занятие проституцией, организация занятия проституцией, изготовление и оборот материалов
или предметов с порнографическими изображениями несовершеннолетних, физическое насилие и угрозы убить жертву или ее семью и
иные преступления против здоровья, половой неприкосновенности и
половой свободы, как правило, связаны с принуждением и насилием.
Они нуждаются в фиксации уголовно-процессуальными средствами,
в том числе в ходе допроса.
Вовлеченность в процесс торговли людьми и использование рабского труда оказывает значительное влияние на жертву. От потерпевшего важно получить показания о подробностях эксплуатации. Во
избежание дополнительной психологической травмы не следует в
процессе повторных допросов неоднократно акцентировать внимание
на сценах насилия и унижения жертвы.
В процессе допроса должны быть отражены объяснения жертвы
по поводу физического и психологического ущерба, нанесенного ей
преступными действиями подозреваемых (обвиняемых). Сюда входит
реакция пострадавшей стороны на насилие, обман, порабощение и
эксплуатацию. Кроме того, необходимо сделать акцент и выяснить:
- как повлияла продажа, эксплуатация и др. на качество жизни
потерпевшего после его побега, выкупа, освобождения;
- как высок у потерпевшего уровень страха за себя и своих близких;
- повлияли ли события торговли и эксплуатации на способность
потерпевшего после этого жить свободно, изменилось ли ощущение
чувства собственного достоинства и полноценности потерпевшего.
Весьма важен психологический аспект допроса потерпевших. В
этой связи поведение членов следственно-оперативной группы должно
быть демонстративно нетерпимым к преступникам и способствовать
предоставлению жертвами дополнительной доказательственной информации о торговцах людьми и лицах, которые непосредственно осуществляли их эксплуатацию.
Во время работы с потерпевшими необходимо учитывать, что
жертвы нуждаются в гарантии безопасности не только их самих, но и
близких им людей. Пострадавшие знают тех лиц, которые их продали
и эксплуатировали, располагают сведениями о том, на что способны
преступники. Поэтому работники правоохранительных органов не
должны производить на пострадавших впечатление людей, умаля95
ющих риск и равнодушно относящихся к вопросу безопасности
потерпевших.
При этом не следует совершать другую ошибку. Излишняя
демонстрация озабоченности судьбой потерпевшего со стороны оперативного работника или следователя может иметь и обратный эффект. У потерпевшего может сложиться впечатление о якобы имеющей место неуверенности сотрудников правоохранительных органов,
их неспособности защитить потерпевшего и его близких.
Следует учитывать и то, что жертвы обычно обеспокоены тем,
что их жизнь, связанная с эксплуатацией, будет обнародована в средствах массовой информации.
Потерпевшие по данной категории уголовных дел – это люди,
которые серьезно травмированы испытаниями, выпавшими на их
долю во время эксплуатации. При этом следователю или оперативному работнику необходимо подробно расспросить их о болезненных
и сугубо личных событиях. Форма постановки вопросов в таких
ситуациях имеет решающее значение. Одним из возможных тактических подходов является предложение допрашиваемому записать часть
своих показаний собственноручно, с формулированием уточняющих
вопросов по ходу изложения. Такой подход может иметь и психотерапевтическое значение. Для некоторых людей изложение на бумаге
травмирующих их обстоятельств является средством снятия стресса и
избавления от навязчивых воспоминаний.
Жертвы торговли людьми относятся к той категории людей,
которые недоверчиво, а порой и враждебно настроены к представителям власти. Особенно это возможно в том случае, когда жертва,
находясь за границей, столкнулась с пренебрежением полицейских,
представителей консульских и миграционных служб. Это следует
также учесть в ходе подготовки и на первоначальном этапе допроса.
Необходимо предпринять дополнительные усилия по налаживанию
необходимого взаимопонимания. В этой связи для достижения доверия очень важно, чтобы следователь с допрашиваемым был открытым и честным на всем протяжении предварительного следствия.
В процессе подготовки к первому допросу потерпевших следует
учитывать ряд обстоятельств, которые должны быть выяснены в первую очередь. Например, в случае допроса женщины, которую эксплуатировали как проститутку, следует в первую очередь выяснить,
добровольно, в силу обмана или по принуждению потерпевшая оказалась за границей или в другом регионе. Следует учитывать, что
96
добровольный отъезд, например, за границу не исключает совершения таких действий вследствие обмана со стороны вербовщика, который выдает себя за представителя законопослушного работодателя.
Если имел место отъезд по принуждению, то необходимо выяснить,
что являлось средством принуждения: применение физической силы,
угроз, наличие у потерпевшей долговых обязательств перед субъектом преступной деятельности и т.д.
В ходе первоначального допроса важно выяснить степень осведомленности потерпевшего об истинной цели отправки (перемещения) за границу или в другой регион. В ходе получения ответов на
поставленный вопрос следует детализировать обоснование отправки,
которое потерпевшему дословно высказывали вербовщик и перевозчик.
Если отъезд носил вынужденный характер, то следует конкретизировать, какие именно действия преступников вынудили потерпевшую отправиться за рубеж и, например, заниматься проституцией
или иной нежелательной для жертвы деятельностью (даже в случае
добровольного отъезда). Допрашиваемому лицу следует предложить
один раз подробно описать проявления физического насилия, угроз,
иного психологического воздействия и места, где они применялись. В
ходе допроса следует разграничить, какие из принудительных мер
применялись субъектами преступной деятельности на территории
страны отправления, а какие – за ее пределами. Весьма важно
добиться, чтобы допрашиваемое лицо указало данные субъектов,
которые в этом участвовали, вспомнило их имена, клички, дало описание признаков внешности.
Если во время первого допроса потерпевших выяснится, что у
них все еще на руках паспорта, другие документы или предметы,
которые могут быть использованы как доказательства вины подозреваемых, следует произвести их выемку и приобщить к уголовному
делу как вещественные доказательства.
Во время допроса женщин, ставших жертвой сексуальной эксплуатации, необходимо установить следующее:
- где и при каких обстоятельствах они встретили организаторов
их отправки за рубеж или в другой регион;
- с кем еще они встречались по этому поводу, какие предложения им были сделаны по существу их будущей работы, условиям
работы и ее оплаты;
97
- была ли договоренность о вовлечении в проституцию или
оказание иных услуг сексуального характера, если да – на каких условиях;
- какое соглашение в итоге было достигнуто, включая вопрос
оплаты услуг посредников в трудоустройстве, оплаты проездных
билетов и документов и т.д.;
- каким способом был решен вопрос о получении документов,
необходимых для выезда за рубеж, кто занимался этим вопросом
(поименно), какой информацией по существу дела могут располагать
эти лица;
- при каких обстоятельствах прошла отправка за границу или в
другой регион, как происходило пересечение государственной границы (время, место, способ, иные обстоятельства), кто сопровождал
потерпевших, общался ли сопровождающий с сотрудниками пограничной службы;
- что произошло после их прибытия за границу или в другой
регион – в какой населенный пункт/страну они прибыли, кто их там
встретил, как был решен вопрос с их работой (сразу ли им предложили заняться проституцией или иной деятельностью, какие объяснения дал их новый «хозяин», ссылался ли он на соглашение, существовавшее между ним и организатором/ организаторами преступления еще до отъезда женщин в страну назначения);
- как был решен вопрос с документами и регистрацией, легализующей нахождение потерпевших в стране назначения, каковы были
условия «работы»;
- отказывались ли потерпевшие заниматься проституцией или
оказывать услуги сексуального характера, если да, то как их принудили к этому;
- обращались ли потерпевшие в правоохранительные органы или
к иным представителям власти в стране пребывания, в дипломатическое представительство своего государства, если нет – то почему;
- что им известно о членах преступной группы, с кем еще они
общались во время описываемых событий (вербовщиками, перевозчиками, фотографами и т.д.);
- что потерпевшим известно о других лицах (женщинах), которые
оказались с ними за границей или в другом регионе при схожих обстоятельствах.
В случае направления поручения о проведении процессуальных
действий в другое государство или регион, вопросы потерпевшим
98
детализируются с учетом конкретных обстоятельств уголовного дела.
Вот примерный перечень подобных вопросов:
1. С какого времени потерпевшие находятся в ... (указывается
населенный пункт, в котором они установлены)?
2. Где потерпевшие проживают в ... (детализируется точный адрес
и номера контактных телефонов)?
3. Знакомы ли потерпевшие с ... (указываются краткие установочные данные лиц, которые подозреваются в причастности к торговле
людьми и использованию рабского труда)?
4. Если потерпевшие знакомы с указанными лицами, то оказывали ли им указанные лица свою помощь в прибытии в ... (указывается место эксплуатации потерпевшего) из ... (указывается место вербовки или постоянного проживания потерпевшего до момента отъезда), если да, то в чем конкретно выражалась помощь?
5. Предлагалось ли потерпевшим изначально ехать в ... (указывается место эксплуатации потерпевшего) для заработка, например,
путем предоставления сексуальных услуг или другой работы?
6. Если предложение о зарабатывании денег путем предоставления сексуальных услуг или другой работы действительно поступало,
то когда, где и от кого, а также в чем конкретно оно заключалось?
7. Каково было материальное положение потерпевшего на момент
поступления предложения от вербовщика, имел ли потерпевший
постоянную работу или иной источник дохода?
8. Знало ли лицо, которое высказывало предложение о «трудоустройстве» о материальном положении потерпевшего?
9. Какие конкретные условия работы предлагались ... (указывается фамилия одного или нескольких лиц, которые выполняли функцию
вербовщика или работодателя)?
10. Какими были условия отправки в ... (указывается место эксплуатации потерпевшего), каким видом транспорта осуществлялась перевозка, имело ли место приобретение билетов, либо отправка производилась без таковых, кто производил оплату за проезд, если проезд
оплачивался другими лицами, то на каких условиях?
11. Сопровождали ли их при переезде в ... (указывается место
транзита или эксплуатации потерпевшего), если сопровождали, то кто
именно и с какой целью?
12. Имелись ли у потерпевших документы (паспорта) в пути
следования, если нет, то кто предъявлял паспорта при проверке документов на границе, имела ли место проверка документов?
99
13. Встречал ли их кто-нибудь в ... (указывается место укрывательства, транзита или эксплуатации потерпевшего) и оговаривалось
ли это перед поездкой, кто инструктировал потерпевших об их действиях по прибытии на конечный пункт?
14. Где проживали в ... (указывается место транзита, укрывательства или эксплуатации потерпевшего), с кем и кто их туда поселил?
15. Отбирались ли у них после прибытия в ... (указывается место
транзита, укрывательства или эксплуатации потерпевшего) паспорта,
деньги, сотовые телефоны, если отбирались, то кем и с какой целью?
16. Должны ли были они после прибытия в ... (указывается
эксплуатации потерпевшего) отрабатывать деньги, затраченные на
переезд, проживание и питание, если да, то на протяжении какого
времени, кем и когда это оговаривалось?
17. Каковы были условия проживания и работы в ... (указывается
место эксплуатации потерпевшего), кем они были установлены?
18. Ограничивалась ли свобода передвижения потерпевших, если
да, то каким образом?
19. Имели ли потерпевшие возможность в любой момент отказаться от работы, которую они выполняли (в том числе отказаться от предоставления сексуальных услуг) и вернуться к месту (или в страну)
постоянного проживания? Если не имели такой возможности, то что
этому препятствовало?
20. Применялись ли к потерпевшим меры психического или физического воздействия с целью принуждения к рабскому труду (в сфере
оказания сексуальных услуг, на сельскохозяйственных работах, на
строительстве, на подсобных работах, в подпольном производстве)
или в процессе получения согласия на изъятие внутренних органов?
21. Какова была интенсивность принудительного труда потерпевшего (например, какая и кем была установлена норма выработки, как
часто в течение суток оказывались сексуальные услуги и т.д.)?
22. Если потерпевшие оказывали сексуальные услуги, то:
- кто их вывозил на «точки» и где они находились?
- кто руководил их действиями на «точках» – рекламировал,
подбирал по желанию клиентов?
- каким образом осуществлялась передача клиенту?
- кому клиенты передавали деньги в качестве оплаты, в каком
размере?
- какую часть переданных клиентами денег получали потерпевшие и когда (сразу после передачи денег клиентом, после оказания
сексуальной услуги, через какой-то промежуток времени)?
100
23. Осуществлял ли кто-нибудь функции охраны в месте принудительного труда (например, в поле, на стройке, в производстве, в
том числе подпольном, на «точках» работы проституток)? Если охрана была, то что потерпевший может сообщить о личности и
признаках внешности охранников?
24. Возникали ли в процессе принудительного труда конфликты
между жертвами эксплуатации, между потерпевшими и субъектами
преступной деятельности, конфликты с работниками правоохранительных органов? Если такие конфликты возникали, то кем и каким
образом они разрешались?
25. Кто именно ... (указываются данные подозреваемых, обвиняемых и связанных с ними лиц) и какие роли по организации перевозки
потерпевших из ... (указывается место вербовки или постоянного
проживания потерпевшего до момента отъезда) в ... (указывается
место транзита, укрывательства или эксплуатации потерпевшего) исполнял с момента согласия потерпевшего на предложенную работу и
до начала ее выполнения?
26. Применительно к каждому члену преступной группы, формулируются вопросы, ответы на которые проясняют роль каждого
обвиняемого в механизме преступной деятельности:
- был(а) ли причастен(а) ... к вербовке, перевозке, передаче,
укрывательству и эксплуатации, если да, то в чем заключалась его(ее)
роль?
- получал(а) ли ... деньги за передачу потерпевших другим лицам, в том числе на «точки» для занятия проституцией? Если да, то от
кого и в каких размерах?
- какую роль исполнял(а) ... по отправке потерпевших к месту
эксплуатации и в процессе использования рабского труда?
- передавал(а) ли ... (указывается фамилия организатора, координатора вербовки и перевозки или иного лица, которое играло активную роль в трафике) деньги ... (указываются фамилии второстепенных исполнителей и пособников) за перевозку до места эксплуатации, за временное проживание, питание потерпевших и в каких
размерах?
27. Были ли роли перечисленных лиц заранее согласованы между
ними, и четко распределены? Знали ли они о том, что должен делать
каждый из них?
Важное значение имеет установление и допрос лиц, которые проживают (проживали) по соседству с квартирой, которая была исполь101
зована субъектами преступной деятельности как место для предоставления сексуальных услуг или использовалась ими для временного
проживания и (или) укрывательства жертв торговли людьми и использования их рабского труда. Указанным лицам следует сформулировать следующие вопросы:
- знакомы ли они с ... (указываются фамилии потерпевших,
которые по имеющейся информации проживали (содержались) в
квартире по соседству)?
- если знакомы, то при каких обстоятельствах познакомились и
в какой период они там проживали, каким родом деятельности занимались?
Если в ходе расследования будет установлено, что деньги за проданных лиц переводились через банковские учреждения или с использованием различных платежных систем, то сотрудников компаний, принимавших участие в этих операциях, также необходимо допросить в качестве свидетелей. В ходе допроса указанных лиц следует не только подтвердить факт перевода или получения денег субъектами преступной деятельности, но и допросить указанных свидетелей о запомнившихся им обстоятельствах, приметах клиента, количестве и признаках внешности тех лиц, которые были вместе с плательщиком или получателем денежных средств.
Большое доказательственное значение для подтверждения факта
торговли людьми могут иметь показания родственников и знакомых
потерпевших. Им может быть известно со слов жертв о том, что при
вербовке их обманули, принудили заниматься проституцией насильно
или с использованием угроз, или в результате долговой кабалы. Возможно, у родственников или знакомых потерпевших остались письма
или записки, переданные потерпевшими, с просьбами помочь им вернуться домой или прислать деньги, чтобы они могли оплатить долги
и т.д. Следует произвести выемку указанных документов и приобщить их уголовному делу в качестве вещественных доказательств.
В процессе допроса подозреваемых лиц не менее важно, чем в
ходе допроса потерпевших и свидетелей установить психологический
контакт с допрашиваемым лицом.
Если на момент допроса у органа предварительного следствия
имеется в наличии достаточная доказательственная база, изобличающая подозреваемого в совершении преступления, то ход допроса
строится по схеме изобличения допрашиваемого имеющимися доказательствами, вплоть до возможности задержания допрашиваемого
102
по ст. 221 УПК Республики Узбекистан. В данной ситуации подозреваемому следует дать понять, что вне зависимости от его решения
давать показания, отказываться от дачи показаний, либо оказывать
противодействие расследованию дачей ложных показаний вывод о
наличии в его действиях признаков состава преступления сделан, а
привлечение к уголовной ответственности является неизбежным фактом. При этом имеет смысл использовать тактические приемы, применять выборочное предъявление подозреваемому изобличающих его
доказательств.
Если допрашиваемый идет на контакт, то с учетом того, что торговцы людьми в основном члены организованных преступных сообществ, следует сфокусировать свое внимание на выявлении и изобличении всех его членов, которые участвовали в совершении преступления на различных стадиях. С этой целью необходимо выяснить все,
начиная с процедуры оформления необходимых документов и до
момента пересечения государственной границы или приезда в регион
эксплуатации.
Подозреваемых следует допрашивать после тщательной подготовки, «отталкиваясь» от имеющихся данных о характере и степени
участия каждого из членов преступной группы во вменяемых им эпизодах преступной деятельности. При подготовке к допросу необходимо иметь в виду уже имеющиеся показания потерпевших и свидетелей обвинения, а также учитывать психологическое состояние допрашиваемого. В этом смысле рекомендации по стимулированию конфликта между членами преступной группы вполне оправданны для
создания разобщающих установок субъектов преступной деятельности и стимулирования их стремления «сбросить» свою вину на сообщников.
В первую очередь следует допрашивать лиц:
- выполнявших в преступной группе рядовые, «технические»
обязанности;
- которые были вербовщиками, курьерами, перевозчиками, проводниками;
- с использованием документов которых была снята квартира
или арендовано иное помещение;
- выполнявших в преступной группе функции диспетчера, водителя или охранника.
Допрос этих лиц нужно строить на «легенде» выяснения содержания инструкций организатора преступной деятельности допраши103
ваемому лицу. В ходе допроса необходимо попытаться установить
заведомую осведомленность допрашиваемого о преступном характере их деятельности, постепенно «подводя» к необходимости
сотрудничества с правоохранительными органами. При допросе
подозреваемых следует использовать только тщательно отобранные
фрагменты показаний потерпевших, свидетелей, других подозреваемых. Таким образом, у допрашиваемого сложится впечатление о том,
что все обстоятельства его преступной деятельности установлены до
мельчайших подробностей.
Если же подозреваемые признают свое участие в совершении
преступления, то уже в ходе первого допроса необходимо подробно
установить:
1. Где, когда, с кем, при каких обстоятельствах было достигнуто
соглашение о продаже людей и (или) их эксплуатации?
2. На каких условиях оговаривалось перемещение потерпевших
в другой регион или за границу, кем оплачивалось проживание в
стране назначения, а также производилась оплата за полученный
«живой товар»?
3. Кем, когда и как были установлены контакты с покупателями,
например зарубежными «партнерами», каким способом производилась оплата за поставленный «живой товар»?
4. Когда, где, кем и какими способами вербовали будущих
жертв, какие аргументы трудоустройства использовались в процессе
вербовки?
5. Кем учреждалось «бюро трудоустройства» или кто фальсифицировал документы для введения потерпевших в заблуждение?
6. Каким образом переправляли «живой товар» в другой регион
или за границу? В этом смысле необходимо выяснить все, начиная с
оформления необходимых документов (кто их оформлял, при каких
обстоятельствах, если указанные документы были поддельными - кто
именно и на каких условиях их изготовлял) и заканчивая моментом
пересечения государственной границы страны отправления (время,
место, способ; если пересечение границы было незаконным, то с чьей
помощью это осуществлялось, на каких условиях и т.д.).
7. Как происходило «трудоустройство» жертв за границей (кто,
когда и где встречал их, где и в каком качестве «работали» потерпевшие, что им сообщили об условиях их дальнейшего пребывания в
стране назначения)?
8. Кто входил в состав преступной группы и как между ее членами распределялись роли?
104
Важное значение в формировании доказательственной базы
имеют допросы свидетелей, в первую очередь, родных, близких, а
также друзей и знакомых потерпевших, которые могут обладать важными сведениями относительно обстоятельств вовлечения последних
в сферу торговли людьми. Исходя из обстоятельств дела, полезную
для следствия информацию могут предоставить работники туристических компаний, банков, билетных касс, а также проводники поездов, водители автобусов и т.д. Предмет допроса таких лиц определяется с учетом их фигурирования на том или ином этане механизма
торговли людьми. В зависимости от того, какую позицию занимает
допрашиваемый, применяются различные тактические приемы. При
допросе недобросовестного свидетеля, по каким-либо причинам уклоняющегося от дачи правдивых показаний, целесообразно использовать такие приемы эмоционального воздействия, как:
- убеждение в неправильности занятой позиции;
- обращение к положительным качествам личности – пробуждение в его сознании чувства ответственности, гражданского долга;
- разъяснение вредных последствий для потерпевших.
К приемам логического воздействия, применяемым в указанной
ситуации, можно отнести:
- предъявление доказательств, опровергающих показания допрашиваемого;
- детализацию показаний;
- выявление логических противоречий в сообщаемых сведения;
- ускорение темпа допроса (создание дефицита времени) и др.
При необходимости активизации мыслительной деятельности
добросовестного свидетеля может быть применен круг тактических
приемов, направленных на «оживление» в его памяти произошедших
событий:
- допрос с использованием ассоциативных связей (по времени,
месту);
- допрос па месте (использование повторного восприятия обстановки);
- повторный допрос по ограниченному кругу обстоятельств;
- снятие напряженности и эмоционального барьера;
- предъявление планов, схем, рисунков, фотоснимков, вещественных доказательств и т.д.
Очная ставка. В случае противоречий в показаниях подозреваемых, потерпевших и свидетелей, между ними следует провести очные
105
ставки. В отдельных случаях перед очной ставкой необходимо провести предъявление субъектов преступной деятельности для опознания.
С учетом того, что потерпевшие достаточно много общались с подозреваемыми и хорошо их знают, предъявление для опознания может и не
потребоваться
В ходе очной ставки следует обратить внимание на то, чтобы ее
участники не общались между собой вне рамок плана следственного
действия, которое проводит следователь. Следует исключить любые
разговоры между участниками очной ставки, которые не инициированы следователем.
С целью закрепления или опровержения показаний потерпевших
и подозреваемых на очной ставке, необходимо без промедления установить и допросить лиц, на которых они ссылаются в своих показаниях.
Помимо снятия противоречия в показаниях допрошенных лиц,
очная ставка может помочь решить еще одну важную задачу. Речь
идет об оказании позитивного воздействия на тех свидетелей и
подозреваемых, которые утаивают известные им обстоятельства или
фальсифицируют свои показания.
Методически правильным является проведение очных ставок
между теми лицами, чьи действия по схеме торговли людьми являются совместными или смежными. Например, к числу таких лиц относятся:
- потерпевший и участник криминальной схемы, с которым
потерпевший сталкивался в процессе трафика и (или) эксплуатации;
- вербовщик и перевозчик;
- перевозчик и покупатель (или укрыватель);
- вербовщик и пособник, который оформлял документы, выдавал деньги на дорогу и отправлял жертвы за границу;
- организатор вербовки, перевозки и лицо, которое занималось
непосредственной эксплуатацией (покупатель);
- охранник, водитель и те, в чьих интересах они работали в рамках схемы торговли людьми и (или) использования рабского труда;
Очную ставку целесообразно применять для допроса сотрудников государственных учреждений, в чьи обязанности входит оформление и выдача паспортов и иных дорожных документов. Допрашиваемые в ходе очной ставки могут указать на лиц, обращавшихся к
ним с ходатайством о выдаче документов в ускоренном порядке. В
случае, если к ним обращались с поддельными документами, они
106
обязаны были сообщить о подделке. Проведение очных ставок между
лицами, принимающими решение о выдаче документов, и сотрудниками, выполняющими техническую, оформительскую часть работы,
может помочь выяснить, кто ходатайствовал об ускоренной выдаче
документов нескольким лицам, которые выезжают за границу, кто
давал непосредственное указание об оформлении ускоренной выдачи
документов, каков круг заинтересованных лиц.
Если проводится очная ставка между техническим персоналом
подобных учреждений (секретарями, мелкими служащими и т.д.) и их
руководителями, то в ходе допроса на очной ставке появляется возможность выяснить, чьи же именно указания (какого именно вышестоящего лица) по поводу выдачи документов без детальной проверки оснований выдачи выполнялись. В ходе очной ставки между
этими лицами также появляется возможность детализировать роль
каждого сотрудника в механизме фальсификации по линии паспортно-визовой и миграционной службы.
Обыск, выемка. Тактические ситуации, связанные с необходимостью проведения данных следственных действий, вытекают из логики
расследования по конкретному уголовному делу. На первоначальном
этапе расследования обыск или выемка проводятся как неотложные
следственные действия. Объектом обыска могут быть квартиры,
которые снимались организатором для проживания или временного
содержания жертв торговли людьми до отправки, квартира, в которой
оборудован «досуговый центр» или укрываются жертвы торговли
людьми. Обыск следует проводить по месту жительства всех участников торговли и эксплуатации, а также на их рабочем месте.
При подготовке к проведению обыска следует учитывать, что
качество изъятых объектов представляет важное доказательственное
значение для формулирования обвинения в процессе предварительного
следствия, а также в процессе судебного рассмотрения уголовного дела.
С учетом установленных обстоятельств преступной деятельности,
известных связей фигурантов следует на этапе подготовки обыска планировать возможность обнаружения тех или иных доказательств.
Объектами, на которые следует обращать внимание и изымать
при проведении обыска, являются следующие:
- наличные деньги, кредитные карточки, документы, относящиеся к финансовым сделкам любого вида, независимо от малозначительности сумм;
107
- документы, касающиеся платежей, которые жертвы делали в
пользу торговцев людьми, например, записи ежедневных расчетов,
рукописные листки с записями о платежах, документы об отправке и
получении денежных переводов субъектами преступной деятельности;
- проездные документы, билеты, купоны, квитанции, посадочные талоны, багажные бирки и т.д.;
- документы, относящиеся к выдаче паспортов, виз, любые формы регистрации, письма в визовые отделы посольств;
- документы, имеющие отношение к ежедневной организации
эксплуатации, например, рекламный материал, записи ежедневного
учета работы жертвы, количества вызовов, количества клиентов;
- документы об аренде или сдаче в наем помещений, документация по оплате;
- документация, имеющая отношение к процессу вербовки,
например, копии рекламных материалов, записи назначенных встреч,
фотографии и фотонегативы, записи по кастингу, расписки и др.;
- органайзеры, блокноты, записные книжки, в том числе электронные;
- компьютеры и сменные магнитные диски;
- сотовые телефоны и отдельные SIM-карты;
- средства для сковывания, истязания и принудительного труда
похищенных или завербованных лиц;
- следы крови, спермы на постельных принадлежностях, использованных презервативах и другие следы оказания сексуальных
услуг;
- разорванная одежда, личные вещи, а также записи, которые
тайно вели потерпевшие.
В расследовании уголовных дел о торговле людьми особое значение имеют средства связи и информационно-технические средства
как источники доказательственной информации. К такому оборудованию относят компьютеры, принтеры, факсы, персональные органайзеры, сотовые телефоны, радиостанции, пейджеры, магнитофонные кассеты из телефонных автоответчиков, иная информационная
аппаратура. Данное оборудование подлежит изъятию в ходе обыска
или выемки и должно быть осмотрено на месте или направлено
экспертам для снятия или восстановления информации, значимой для
расследования.
При изъятии компьютеров и информационной аппаратуры чрезвычайно важным является участие сотрудника или эксперта, располагающего специальными познаниями в этой области.
108
Выемка, в силу тактического характера ее проведения, не носит
характер обследования и применяется для изъятия предметов и
документов, местонахождение которых достаточно точно известно,
или в отношении объектов, которые заявлены свидетелями и потерпевшими.
Объектами выемки могут также быть:
- документы, связанные с получением паспорта и визы;
- документы туристических фирм о приобретении на имя потерпевших краткосрочных туров;
- документы, написанные (или подписанные) обвиняемым и
связанные с приобретением билетов на группу лиц, которых обманным путем вывезли за границу для продажи и эксплуатации;
- свидетельства о временной регистрации и паспорта эксплуатируемых незаконных мигрантов и др.
Предъявление для опознания. В случае задержания лиц, которые
причастны к торговле людьми, должны быть предъявлены для опознания потерпевшими и свидетелями. Не имеет смысла предъявлять
для опознания тех подозреваемых (обвиняемых), которых потерпевшие и свидетели знают не только по именам и кличкам, но и точно
осведомлены об их личности, особенно если это их знакомые. В случае если сведения о подозреваемом (обвиняемом) у потерпевшего или
свидетеля не вполне точные или могут быть ошибочными, то предъявление для опознания следует проводить в любом случае.
В процессе предъявлении для опознания, в качестве опознающего
лица могут участвовать не только потерпевшие, но и кто-то из второстепенных участников преступной деятельности.
В результате предъявления для опознания этим лицам различных
субъектов появляется возможность уточнить роли фигурантов в
механизме преступной деятельности, установить тех потерпевших,
которые, «сориентировавшись» в сложной ситуации, превратились в
фактических пособников подозреваемых (обвиняемых). В этом случае, после предъявления для опознания, между опознаваемым и
опознающим необходимо провести очную ставку.
Предъявление для опознания по данной категории уголовных
имеет тактические особенности, которые вытекают из специфики
рассматриваемого механизма преступной деятельности. С точки зрения безопасности свидетелей и потерпевших, а также для предупреждения психологического воздействия на опознающего, данное следственное действие имеет смысл проводить в условиях, исключающих
визуальное наблюдение опознаваемым опознающего.
109
Проверка показаний на месте. Целью данного следственного
действия является уточнение и закрепление на месте ранее полученных показаний обвиняемого, например, убийцы, вора, грабителя,
насильника. Особенностью данной категории уголовных дел если
имел место внутренний траффик (вербовка и эксплуатация осуществлялась на территории Узбекистана), является проверка на месте
показаний потерпевших о том, где их удерживали, почему они не
могли убежать или сообщить о своем положении, в каких условиях
они работали и содержались.
Одной из особенностей расследования данной категории уголовных дел является то обстоятельство, что проверка показаний потерпевших на месте должна проводиться на первоначальном этапе расследования. В противном случае, без их участия, могут возникнуть
сложности с обнаружением места содержания и эксплуатации потерпевших.
Проверка показаний потерпевшего может производиться на месте
вербовки, например, ночной клуб, где официанты, бармены, обслуживающий персонал и т.п. могли знать вербовщика. В данной тактической ситуации показания потерпевшего будут дополнены вышеуказанными доказательствами, которые могут быть получены в результате
выемки и допроса персонала ночного клуба.
В процессе расследования данной категории уголовных дел не
исключается возможность проверки показаний подозреваемых и
обвиняемых. Данная разновидность рассматриваемого следственного
действия проводится с целью:
- уточнения роли каждого члена преступной группы (или преступного сообщества) в механизме торговли людьми.
- конкретизация отдельных действий соучастников, что влияет на
итоговую уголовно-правовую квалификацию совершенного преступления.
Проведение следственного эксперимента. Следственный эксперимент может быть проведен, например, с целью подтверждения способности свидетеля на слух распознавать голоса различных лиц.
Необходимость в проведении такого следственного эксперимента
может возникнуть в том случае, если свидетель заявил о своей готовности по голосу опознать того человека, который отдавал ему указания по телефону и фактически являлся организатором преступной
деятельности.
110
Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления
субъектов преступной деятельности. Позволяет взять под контроль
контакты фигурантов, проследить появление новых соучастников,
выявить их установочные данные и степень участия в механизме преступной деятельности, а также приобщить к материалам уголовного
дела доказательства специальной переписки сообщников.
Прослушивание переговоров, ведущихся с телефонов и других
переговорных устройств – прослушивание и запись переговоров
путем использования любых средств коммуникации, осмотр и прослушивание фонограмм. Применяется в отношении лиц, которые
участвуют в вербовке, перевозке, передаче и эксплуатации. Данное
мероприятие по фиксации доказательств закрепляет содержательную
сторону общения преступников по поводу их совместных преступных
действий по вербовке, перевозке, укрывательству, продаже или эксплуатации жертв преступления. В отдельных случаях прослушивание
переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, позволяет устанавливать ранее неизвестные места содержания и
эксплуатации жертв торговли людьми. Проведение данного следственного действия позволяет взять под непосредственный контроль
процесс перевозки и передачи жертв, что в определенной степени
обеспечивает их безопасность и готовность дать правдивые показания на предварительном расследовании и в суде.
Направление следственных поручений. В зависимости от ситуации данные поручения могут направляться внутри Узбекистана и за
границу. Целью направления поручений является обнаружение и
задержание сообщников, в том числе скрывшихся от следствия. На
основании поручения следователя могут быть проведены розыскные
мероприятия и установлено место содержания и эксплуатации жертвы торговли людьми.
Судебные экспертизы. Объектами судебных экспертиз при расследовании уголовных дел о торговли людьми являются живые лица,
предметы со следами пальцев рук и биологических объектов, различного рода черновые записи и документы, аудио- и видеозаписи, фотографии. В зависимости от особенностей механизма преступной деятельности, круг исследованных объектов может быть несколько расширен.
Судебно-медицинская экспертиза. Данная экспертиза дает заключения по вопросам медицинского и биологического характера.
Применительно к расследованию данной категории уголовных дел в
число ее задач будет входить:
111
а) экспертиза обнаруженных трупов жертв торговли людьми;
б) экспертиза потерпевших для определения характера и тяжести
телесных повреждений, причиненных жертве, причиненного вреда их
здоровью, возраста несовершеннолетних и малолетних жертв;
в) экспертиза вещественных доказательств путем применения
лабораторных методов исследования.
В процессе экспертизы трупа выясняются ответы на вопросы о
времени и причине смерти. В случае решения вопроса о квалификационном отличии или дополнительной квалификации действий субъектов, возможно, потребуется выяснение вопроса об основной причине смерти. Она могла наступить от травм, которые были причинены работорговцем или эксплуататором жертвы, но также смерть
могла быть вызвана каким-либо заболеванием.
В случае имеющихся доказательств издевательств и насилия над
жертвами и обнаружения трупа, выясняется:
- какие повреждения имеются на трупе, каков их характер,
расположение и чем они могли быть причинены?
- какие повреждения нанесены при жизни, а какие после
смерти?
- какая последовательность нанесения повреждений?
- какое именно повреждение явилось причиной смерти?
В случае обнаружения трупа в том месте, где обвиняемый отрицает свое общение с ним и ссылается на случайный приход избитого
человека и его обращение за помощью, то следует перед экспертом
поставить вопрос о том, является ли место обнаружения трупа
местом, где были нанесены повреждения, выявленные при осмотре
трупа. В определенной степени ответу на этот вопрос может помочь
осмотр места происшествия с целью обнаружения следов борьбы и
других признаков более длительного нахождения жертвы в том
месте, где, по словам обвиняемого, она появилась случайно.
Экспертиза потерпевших позволяет определить характер и
тяжесть телесных повреждений, причиненных жертве, степень ее истощения и утраты трудоспособности в результате эксплуатации, а
также возраст жертвы торговли людьми. Заключение эксперта о
характере и тяжести повреждений, степени истощения жертвы и утраты ею трудоспособности «закрепляет» в материалах обвинения
показания, данные в ходе допроса потерпевшего и результаты его
освидетельствования.
112
Выяснение вопроса о возрасте жертвы может возникнуть в том
случае, когда у нее отсутствуют документы, а также нет свидетелей,
которые бы достаточно точно охарактеризовали возраст жертвы.
Размеры стойкой утраты трудоспособности при повреждениях
устанавливаются на основании объективных данных и возможных
последствий повреждения, а также с учетом таблицы процентов
утраты трудоспособности. У детей утрата трудоспособности определяется исходя из общих положений. У инвалидов стойкая утрата трудоспособности определяется как у практически здоровых людей
независимо от инвалидности и ее группы.
Судебно-медицинский эксперт должен установить: а) наличие и
характер повреждений; б) различие в давности нанесения повреждений; в) орудие и признаки способа причинения повреждений (по
медицинским данным).
Под способами причинения повреждений понимаются:
а) действия, причиняющие страдания путем длительного лишения пищи, питья или тепла, либо помещения или оставления жертвы
во вредных для здоровья условиях или другие сходные действия
(мучения);
б) действия, связанные с многократным или длительным причинением боли – щипание, сечение, причинение множественных, но небольших повреждений тупыми или остро-колющими предметами,
воздействие термических факторов и иные аналогичные действия
(истязания).
К числу основных вопросов эксперту относятся следующие:
1. Имеются ли у данного лица (потерпевшего) какие-либо повреждения, и если да, то каковы их характер, количество и локализация?
2. Какими орудиями и средствами могли быть причинены повреждения?
3. Каков механизм возникновения повреждения, давность (срок)
его (их) причинения?
4. Какова степень тяжести телесных повреждений с указанием
квалифицирующего признака (опасность для жизни, расстройство
здоровья, стойкая утрата трудоспособности и т.д.)?
5. Каким орудием (оружием) или предметом и как именно нанесено повреждение потерпевшему? Не могло ли оно быть причинено
представленным орудием (оружием), предметом?
113
6. Могли ли телесные повреждения, установленные у данного
лица, быть получены при конкретных обстоятельствах и условиях, о
которых показывает потерпевший (характер орудий, взаимное положение лиц в момент нанесения повреждений и т.д.)?
7. Соответствуют ли объективным данным показания потерпевшего о конкретном способе повреждения и орудии (оружии), предметах, которыми нанесено повреждение?
8. Нанесены ли повреждения потерпевшему в одно и то же или в
разное время?
9. Могли ли быть причинены данные повреждения (повреждение) собственной рукой потерпевшего?
10. Какова степень тяжести телесных повреждений, имеющихся у
данного лица?
11. Каковы размеры стойкой утраты общей трудоспособности у
потерпевшего?
12. Каковы возможные последствия данного повреждения?
Ответы на этот вопрос в ряде случаев даются судебно-медицинским экспертом с привлечением врачей соответствующих специальностей (окулиста, отоларинголога и др.).
Судебно-биологическая экспертиза. Объектами этого вида исследований по данной категории уголовных дел являются предметы
со следами крови, спермы, слюны, а также волосы, моча, кал. Биологическая экспертиза позволяет определить принадлежность крови,
спермы, слюны, волос.
К числу вопросов, которые разрешаются данной экспертизой, относятся следующие:
1. Имеется ли кровь, сперма, пот, слюна, волосы, кожный эпителий на ... (указывается исследуемый объект, например, простыня,
пододеяльник, презерватив, окурки, а также предметы и орудия,
которые использовались для избиения, истязания, сковывания, связывания потерпевшего)?
2. Кому ... (в зависимости от обстоятельств дела, указывается
фамилия обвиняемого, потерпевшего свидетеля) принадлежит обнаруженная на ... (указывается объект или место обнаружения биологических объектов) кровь, сперма, слюна, волосы, моча, кал, фрагменты
кожи?
3. Каково название вещества, следы которого обнаружены на ...
(указываются места в помещении, на открытой местности, где брались образцы и делались соскобы)?
114
Почерковедческая экспертиза. Исследования рукописных
текстов и отдельных записей проводятся для установления их исполнителей. В совокупности с результатами осмотра содержания рукописного текста и с учетом места их обнаружения результаты почерковедческой экспертизы могут явиться доказательством:
- ведения жертвы личных записей, которые связаны с учетом
клиентов, получением на расходы незначительных денежных сумм,
личными впечатлениями от сексуальной эксплуатации;
- подписания обвиняемым договора о трудоустройстве потерпевшего, например, за границей, который не имел юридической силы;
- отдаваемых обвиняемым в письменной форме распоряжений
своим подчиненным о режиме содержания жертв торговли и эксплуатации;
- расчетов между субъектами за проданных потерпевших;
- фактического распоряжения обвиняемым квартирой, в которой осуществлялась сексуальная эксплуатация потерпевших или их
временное укрывательство;
- получения обвиняемым билетов, путевок и иных документов
для перевозки потерпевших в другой регион или за границу.
Основной задачей почерковедческой экспертизы является установление лица, выполнившего рукописный текст или подпись. Кроме
исследуемого документа, на экспертизу отправляются образцы для
сравнения, которые делятся на свободные, условно-свободные и экспериментальные.
Вопросы эксперту формулируются следующим образом:
1. Выполнен ли текст в ... (указывается наименование документа
или иной источник, который содержит фрагмент рукописного текста)
обвиняемым ... (или потерпевшим ...)?
2. Выполнена ли определенная часть текста (надпись, резолюция, цифровое обозначение и т.д.) ... (указывается фамилия потерпевшего или обвиняемого)?
3. Выполнена ли подпись от имени ... (указывается фамилия
потерпевшего) на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она ... (указывается фамилия подозреваемого или обвиняемого)?
4. Не выполнен ли текст намеренно измененным почерком или с
подражанием почерка ... (указывается фамилия потерпевшего)?
5. В какой период времени выполнен текст исследуемого документа? Выполнен ли текст документа и подпись ... (указывается
115
фамилия потерпевшего) во время, которым датирован исследуемый
документ?
Фоноскопическая экспертиза. Проведение данной экспертизы
позволяет «привязать» смысл разговора и отдельных фраз к конкретным подозреваемым (обвиняемым). Таким образом, к числу основной
задачи исследования по данной категории дел относится идентификация лица по признакам устной речи, которые находят отражение в
определенных акустических и лингвистических характеристиках.
На фоноскопическую экспертизу могут быть направлены аудиоили видеозаписи телефонных переговоров фигурантов, их личных
встреч, записи, которые проведены в ходе оперативного обследования,
проверочной закупки и оперативного эксперимента. В ходе осмотра и
прослушивания магнитной записи выделяются участки устной речи
подозреваемых (обвиняемых), на которых содержатся фразы и отдельные выражения, имеющие доказательственное значение.
Вопросы эксперту могут быть сформулированы следующим образом:
1. Сколько лиц участвовало в разговоре, зафиксированном на
представленной фонограмме?
2. Какова была окружающая обстановка в момент изготовления
представленной фонограммы (характер помещения, наличие посторонних голосов, характер дополнительных звуков, сопутствовавших основной записи)?
3. Принадлежит ли зафиксированная на фонограмме речь ... (указывается фамилия подозреваемого или обвиняемого)?
4. Какие фрагменты звукозаписи и каким лицам принадлежат?
5. Кем ... (указывается фамилия подозреваемого или обвиняемого) или иным лицом произнесены фразы ... (дословно указываются
ключевые фразы, которые свидетельствуют о подготовке и реализации преступного замысла, направленного на торговлю людьми и использование рабского труда)?
6. Каково содержание неразборчивой записи на представленной
фонограмме?
7. Каковы источники неречевых звуков, зафиксированных на
представленной фонограмме? Не записаны ли на данной магнитной
ленте звуки, издававшиеся определенным объектом (животным, автомашиной, телефоном, иным техническим или биологическим объектом)?
116
ГЛАВА 4. ОБЕСПЕЧЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТИ ЖЕРТВ
ТОРГОВЛИ ЛЮДЬМИ
Обеспечение безопасности лиц, участвующих в уголовном процессе, – это осуществление правоохранительными органами комплекса правовых, организационно-технических и иных мер, направленных
на защиту жизни, здоровья, имущественных и других прав и законных интересов участников уголовного процесса от противоправных
посягательств, в целях создания необходимых условий для надлежащего отправления правосудия.
В соответствии со ст. 270 УПК Республики Узбекистан при наличии достаточных данных, что потерпевшему, свидетелю или другим
участвующим в деле лицам, а также членам их семей или близким
родственникам угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением имущества либо иными противоправными
действиями, дознаватель, следователь, прокурор, судья или суд обязаны принять меры к охране жизни, здоровья, чести, достоинства и
имущества этих лиц, а также к установлению виновных и привлечению их к ответственности.
В круг участников уголовного процесса по уголовным делам о
торговле людьми, чья безопасность должна быть обеспечена, входят:
- лицо, заявившее в правоохранительный орган о преступлении,
или иным образом участвовавшее в выявлении, предупреждении,
пресечении и раскрытии преступления;
- потерпевший,
- законный представитель;
- свидетель;
- члены семей и близкие указанных лиц, если через них предпринимаются попытки противозаконного воздействия на этих участников уголовного процесса.
Безопасность защищаемых лиц обеспечивают следующие органы:
а) принимающие решение о применении мер безопасности;
б) осуществляющие меры безопасности.
Органами, принимающими решение о применении мер безопасности, являются орган дознания, следователь, прокурор, суд или
судья, в чьем производстве находятся уголовные дела о данных преступлениях, в расследовании либо в судебном рассмотрении которых
принимали или принимают участие защищаемые лица.
117
Осуществление мер безопасности возлагается по подследственности на Службу национальной безопасности, органы внутренних дел
и прокуратуру.
Меры безопасности при производстве процессуальных действий
осуществляет орган дознания, следователь, прокурор, суд либо судья,
в производстве которого находится уголовное дело.
Лица, в отношении которых обеспечиваются меры безопасности,
имеют следующие права: заявлять ходатайства об обеспечении своей
безопасности и безопасности других лиц; знать о применении в отношении них мер безопасности; требовать от дознавателя, следователя, прокурора, суда или судьи применения дополнительных мер
безопасности, либо отмены осуществляемых мер; обжаловать в
вышестоящий орган, прокурору или в суд незаконные решения и действия органов, обеспечивающих безопасность.
Одновременно эти лица обязаны: выполнять условия осуществления мер безопасности и законные требования органов, обеспечивающих безопасность; немедленно информировать названные органы о
каждом случае угрозы или противоправных действий в отношении
них; обращаться с имуществом, выданным им правоохранительными
органами в личное пользование для обеспечения безопасности, в соответствии с установленными правилами.
Органы, принимающие решение об обеспечении безопасности,
вправе: истребовать необходимые материалы и получать объяснения
без производства следственных действий по заявлениям и сообщениям об угрозе безопасности от лиц, которые нуждаются в мерах
такого рода обеспечения; требовать от органов, осуществляющих
меры безопасности, применения дополнительных мер; отменять осуществляемые меры полностью или частично.
Дознаватель, следователь, прокурор, судья или суд вправе письменно поручить органам внутренних дел принять все необходимые
меры, обеспечивающие охрану жизни, здоровья, чести, достоинства,
имущества участвующих в деле лиц. При этом орган внутренних дел
должен быть извещен об имеющихся в уголовном деле сведениях о
лицах, которым угрожает опасность, о возможном его характере, источниках, месте, времени и других обстоятельствах (ст. 270 УПК).
Орган, осуществляющий меры безопасности, должен иметь
право: определять перечень мер безопасности, средства и методы их
применения, при необходимости изменять и дополнять эти меры;
требовать от защищаемых лиц соблюдения условий осуществления
118
мер безопасности, а также выполнения законных распоряжений, связанных с применением этих мер; обращаться к дознавателю, следователю, прокурору, в суд или к судье, в производстве которого находится уголовное дело, с ходатайством о применении мер безопасности при производстве процессуальных действий, либо об отмене
осуществляемых мер.
Органы, обеспечивающие безопасность, обязаны: немедленно
реагировать на каждый ставший им известным случай противоправных действий, совершенных в связи с содействием уголовному процессу, в отношении лиц, которые нуждаются в обеспечении личной
безопасности; с учетом характера угрозы безопасности защищаемых
лиц обеспечить защиту их жизни, здоровья, достоинства, жилища и
имущества; своевременно уведомлять защищаемых лиц об изменении
или отмене мер их безопасности; соблюдать при обеспечении безопасности законность и проявлять уважение к правам и свободам
граждан.
Сотрудникам органов, участвующих в обеспечении безопасности,
а также защищаемым лицам запрещается разглашать сведения о принятых мерах безопасности.
Мерами безопасности могут быть:
- личная охрана, охрана жилища и имущества;
- использование технических средств контроля и прослушивания
телефонных и иных переговоров;
- замена документов и изменение внешности;
- переселение на другое место жительства;
- изменение места работы;
- помещение в Республиканский реабилитационный центр по оказанию помощи жертвам торговли людьми;
- помещение в детское воспитательное учреждение или учреждение органов социального обеспечения;
- закрытое судебное разбирательство.
С учетом характера и степени опасности для жизни, здоровья,
достоинства, имущественных и иных прав защищаемых лиц могут
осуществляться и другие меры безопасности.
В случае необходимости, органами, обеспечивающими безопасность, осуществляются личная охрана, охрана жилища и имущества
защищаемых лиц.
Жилище и имущество этих лиц могут быть оборудованы средствами противопожарной и охранной сигнализации. В них могут быть
119
заменены номера квартирных телефонов и государственные номерные знаки принадлежащих им транспортных средств. При возникновении угрозы совершения насилия или других противоправных действий в отношении защищаемых лиц, по их заявлению либо с их
согласия или без их согласия на основании постановления дознавателя, следователя санкционированного прокурором, или по определению суда производится прослушивание телефонных и иных переговоров в соответствии со ст. ст. 169–171 УПК.
Порядок прослушивания переговоров, ведущихся с телефонов и
других переговорных устройств должен соответствовать требованиям
ст. 170 УПК. Участники прослушивания и звукозаписи переговоров
предупреждаются об ответственности за разглашение ставших им
известными сведений. Если устранение угрозы безопасности защищаемого лица требует оставления им прежнего места работы, по его
ходатайству или с его согласия ему оказывается содействие в устройстве на новое место работы. Время вынужденного прогула защищаемого лица включается в трудовой стаж, за указанный период выплачивается компенсация, а при более низком заработке на новом месте
работы выплачивается разница в заработной плате.
Для обеспечения безопасности несовершеннолетние с согласия
родителей или лиц, их заменяющих, могут быть временно помещены
в детские воспитательные учреждения, а совершеннолетние трудоспособные лица – в учреждения органов социального обеспечения.
Неразглашение сведений о личности защищаемых лиц может
осуществляться путем:
– ограничения сведений о личности в материалах доследственной
проверки (заявлениях, объяснениях и других), а также протоколах
следственных действий и судебных заседаний, замены фамилии,
имени, отчества в этих документах псевдонимами с одновременным
включением подлинных анкетных данных в специальные карточки,
хранящиеся отдельно от материалов уголовного дела;
– наложение временного запрета на выдачу сведений о личности
защищаемого лица из адресного бюро, паспортной службы, подразделений дорожно-патрульной службы, справочной службы АТС и
других государственных и частных информационно-справочных
фондов, включая службу пейджинговой и сотовой связи.
Суд или судья в исключительных случаях вправе отбирать у
потерпевших и свидетелей, в отношении которых осуществляются
меры безопасности, письменные показания для использования при
120
рассмотрении дела, освобождая этих лиц от явки в судебное заседание. В случаях, когда этого требуют интересы безопасности защищаемых лиц, по мотивированному определению суда или по постановлению судьи допускается закрытое судебное разбирательство.
Защищаемое лицо в этих случаях имеет право выступать в маске или
маскировочном костюме, а предъявлять защищаемое лицо подсудимому без маски и маскировочного костюма должно строго воспрещаться.
Родственники подсудимых должны находиться в специально отведенной комнате раздельно от свидетелей и потерпевших по уголовному делу. После дачи показаний свидетель или иной участник уголовного процесса должен быть транспортирован под охраной в другое место отдаленное от места нахождения суда для обеспечения его
безопасности.
Основанием для применения мер безопасности для участников
уголовного процесса по уголовным делам о торговле людьми являются достаточные данные о наличии в отношении них угрозы убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением
имущества, либо оглашения позорящих сведений и других противоправных действий, совершаемых в связи с осуществлением уголовного процесса или разрешения судом гражданского иска о возмещении вреда, причиненного преступлением. Эти данные устанавливаются органом, принимающим решение о применении мер безопасности
по письменному или устному заявлению названных лиц либо иным
путем.
Основанием для отмены мер безопасности, осуществляемых в
соответствии со ст. 270 УПК, является установление органом, обеспечивающим безопасность, отсутствия угрозы жизни, здоровью, достоинству и имуществу защищаемых лиц в связи с содействием уголовному процессу.
Меры безопасности защищаемых лиц применяются только при
наличии соответствующих оснований. Порядок осуществления мер
безопасности определяется ст. 270 УПК и изданными в его исполнении нормативными актами.
Дознаватель, следователь, прокурор, суд, судья, получив заявление или сообщение об угрозе безопасности участника уголовного
процесса, обязаны проверить это заявление (сообщение), и в срок не
более трех суток, а в случаях, не терпящих отлагательства, немедленно принять решение о применении либо об отказе в применении мер
121
безопасности. О состоявшемся решении они выносят мотивированное
постановление или определение и передают его для исполнения в
орган, на который возложено осуществление мер безопасности. Это
определение или постановление обязательно для исполнения названными органами. При наличии в заявлении (сообщении) об угрозе
безопасности сведений о преступлении дознаватель, следователь,
прокурор или судья в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством, принимает решение о возбуждении или
отказе в возбуждении уголовного дела, либо о передаче заявления
(сообщения) о преступлении по подследственности или подсудности.
О принятом решении уведомляется заявитель. Орган, которому поручено осуществление мер безопасности, устанавливает перечень необходимых мер и способов их реализации, руководствуясь при этом
конкретными обстоятельствами дела и потребностями устранения
существующей угрозы. О принятых мерах безопасности и их результатах орган, осуществляющий меры, информирует орган дознания,
следователя, прокурора, суд или судью, в производстве которого
находится уголовное дело, а в случае устранения угрозы возбуждает
перед ним или соответствующим органом по месту нахождения
защищаемого лица ходатайство об отмене мер безопасности. Орган,
осуществляющий меры безопасности, вправе заключить с защищаемым лицом договор об условиях применения этих мер и ответственности сторон.
Отмена мер безопасности допускается только по постановлению
дознавателя, следователя, прокурора, судьи, либо по определению
суда.
Непринятие в необходимых случаях мер безопасности в отношении жертв торговли людьми, работниками правоохранительных органов, а также разглашение сведений о мерах безопасности влечет соответствующую ответственность по закону. Продажа, залог или передача другим лицам имущества, выданного в личное пользование
защищаемому лицу для обеспечения его безопасности, а равно утрата
или порча этого имущества влечет соответствующую ответственность по закону.
В дополнение следует отметить, что залогом доверительных отношений с потерпевшей, помимо обеспечения ее безопасности, является предоставление ей возможности прохождения курса реабилитационной поддержки, в частности получения социальной, юридической, медицинской, психологической помощи.
122
Так, в ноябре 2008 г. в целях реализации Закона Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми» от 17 апреля 2008 г. и во
исполнение Постановления Президента Республики Узбекистан от
8 июля 2008 г. «О мерах по повышению эффективности борьбы с торговлей людьми» Правительством Узбекистана было принято решение
об образовании при Министерстве труда и социальной защиты населения Республики Узбекистан Республиканского центра по оказанию
помощи и защите жертв торговли людьми, деятельность которого основана на принципах:
- добровольности;
- недопущения дискриминации жертв торговли людьми;
- соблюдения конфиденциальности частной жизни и личности
потерпевших;
- социальной и юридической поддержке и индивидуального
ухода.
В качестве основных задач и функций Республиканского реабилитационного центра Правительством Республики Узбекистан определены:
- обеспечение жертв торговли людьми благоприятными условиями проживания и личной гигиены, а также питанием, лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения;
- предоставление неотложной медицинской, психологической,
социальной, юридической и иной помощи жертвам торговли людьми.
При этом специализированная медицинская помощь (наркология,
психиатрия, дермо-венерология, туберкулез, инфекции, представляющие опасность для окружающих, и т.д.) будет оказана жертвам эксплуатации в соответствующих специализированных медицинских учреждениях;
- обеспечение безопасности жертв торговли людьми;
- оказание содействия по установлению контактов с родственниками жертв торговли людьми, за исключением случаев, если указанное противоречит интересам самой жертвы;
- предоставление жертвам торговли людьми, их родственникам
и попечителям информации об их правах и законных интересах;
- оказание содействия в социальной реабилитации жертв торговли людьми, обеспечиваемой в сотрудничестве с органами внутренних
дел, опеки и попечительства, государственной власти на местах, а
также с подразделениями министерств здравоохранения, юстиции,
народного образования, труда и социальной защиты населения.
123
При этом следует заметить, что под жертвами торговли людьми в
рамках принятого Правительством Узбекистана Постановления
(5 ноября 2008 г.) понимаются не только граждане нашей республики,
но также и иностранные граждане.
Размещение жертв торговли людьми в Республиканском реабилитационном центре осуществляется, прежде всего, на основании их
добровольного волеизъявления, в связи с чем указанные лица вправе
покинуть его по собственному желанию.
Помощь каждой жертве торговли людьми оказывается на основании индивидуального плана реабилитации, разрабатываемого по
результатам комплексного обследования и оценки его состояния здоровья, необходимости социальной, психологической, юридической и
иной помощи.
Пребывать в Республиканском реабилитационном центре жертвы
торговли людьми смогут в течение 30 дней. Однако в случае необходимости (например, если жизнь и здоровье потерпевшего подвержены угрозе) указанный срок может быть продлен на период, пока
необходимость в дальнейшей защите и реабилитации данных лиц не
отпадет.
После выхода из Республиканского реабилитационного центра
жертва торговли людьми может пользоваться его услугами по юридическому консультированию, медицинской поддержке вплоть до своего полного возвращения к нормальному образу жизни. Кроме того,
семья, в которую возвращается потерпевший, в течение одного года в
целях предотвращения повторного совершения в ее отношении преступлений, связанных с куплей-продажей людей в целях их эксплуатации, будет подлежать тщательному мониторингу со стороны специалистов самого Республиканского реабилитационного центра, органов внутренних дел и органов опеки и попечительства.
Деятельность Республиканского реабилитационного центра финансируется за счет средств государственного бюджета, а также средств,
поступающих из иных легальных источников.
Кроме того, согласно части четвертой ст. 12 Закона в Республике
Узбекистан жертвы торговли людьми освобождаются от гражданской, административной и уголовной ответственности за деяния,
совершенные под принуждением либо угрозой.
124
Приложение 1
МЕЖДУНАРОДНЫЕ НОРМЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ
ТОРГОВЛЕ ЛЮДЬМИ
КОНВЕНЦИЯ
О БОРЬБЕ С ТОРГОВЛЕЙ ЛЮДЬМИ И С ЭКСПЛУАТАЦИЕЙ
ПРОСТИТУЦИИ ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ
Нью-Йорк, 2 декабря 1949 года
Республика Узбекистан присоединилась к настоящей Конвенции в
соответствии с Постановлением Олий Мажлиса РУз
от 12 декабря 2003 г. №576-II
Принимая во внимание, что проституция и сопровождающее ее
зло, каковым является торговля людьми, преследующая цели проституции, несовместимы с достоинством и ценностью человеческой
личности и угрожают благосостоянию человека, семьи и общества,
принимая во внимание, что в отношении борьбы с торговлей
женщинами и детьми имеют силу нижеследующие международные
акты:
1. Международный договор от 18 мая 1904 г. о борьбе с торговлей белыми рабынями, с изменениями, внесенными в него Протоколом, утвержденным Генеральной Ассамблеей Организации Объединенных Наций 3 декабря 1948 года;
2. Международная конвенция от 4 мая 1910 г. о борьбе с торговлей белыми рабынями, с изменениями, внесенными в нее упомянутым выше Протоколом;
3. Международная конвенция от 30 сентября 1921 г. о борьбе с
торговлей женщинами и детьми, с изменениями, внесенными в нее
Протоколом, принятым Генеральной Ассамблеей Организации Объединенных Наций 20 октября 1947 года;
4. Международная конвенция от 11 октября 1933 г. о борьбе с
торговлей совершеннолетними женщинами, с изменениями, внесенными в нее указанным Протоколом,
принимая во внимание, что в 1937 году Лигой Наций был составлен проект конвенции, расширивший круг действия указанных выше
актов,
принимая во внимание, что новые факторы, возникшие с
1937 года, делают возможным заключение конвенции, объединяющей
125
в себе вышеуказанные акты и включающей основные положения
проекта конвенции 1937 года, равно как и желательные поправки к
нему,
посему, договаривающиеся стороны настоящим согласились со
следующим:
Статья 1
Стороны в настоящей Конвенции обязуются подвергать наказанию каждого, кто для удовлетворения похоти другого лица:
1. сводит, склоняет или совращает в целях проституции другое
лицо, даже с согласия этого лица;
2. эксплуатирует проституцию другого лица, даже с согласия
этого лица.
Статья 2
Стороны в настоящей Конвенции обязуются далее подвергать наказанию каждого, кто:
1. содержит дом терпимости или управляет им, или сознательно
финансирует или принимает участие в финансировании дома терпимости;
2. сдает в аренду или снимает здание или другое место, или часть
такового, зная, что они будут использованы в целях проституции
третьими лицами.
Статья 3
Поскольку это совместимо с требованиями внутреннего законодательства, покушения на совершение любого из предусмотренных в
статьях 1 и 2 правонарушений, равно как и действия, подготовительные к совершению таковых, также являются наказуемыми.
Статья 4
Поскольку это совместимо с требованиями внутреннего законодательства, умышленное участие в предусмотренных в статьях 1 и 2
актах также наказуется.
Поскольку это допускается требованиями внутреннего законодательства, акты соучастия рассматриваются как отдельные преступления, если это является необходимым для предупреждения безнаказанности.
126
Статья 5
В тех случаях, когда потерпевшие лица имеют право на основании внутреннего законодательства выступать истцами в делах, касающихся любых преступлений, предусмотренных настоящей Конвенцией, иностранцы пользуются этим правом наравне с гражданами
данного государства.
Статья 6
Каждая сторона в настоящей Конвенции обязуется принимать все
необходимые меры для отмены или аннулирования любого действующего закона, постановления или административного распоряжения, в силу которых лица, занимающиеся или подозреваемые в занятии проституцией, либо подлежат особой регистрации, либо должны
иметь особый документ, либо подчиняются исключительным требованиям, имеющим своей целью контроль или оповещение.
Статья 7
Приговоры, вынесенные ранее в других государствах за преступления, предусмотренные настоящей Конвенцией, принимаются во
внимание, поскольку это допускается внутренним законодательством,
для:
1. установления факта рецидивизма;
2. лишения преступника политических и гражданских прав.
Статья 8
Преступления, предусмотренные в статьях 1 и 2 настоящей Конвенции, рассматриваются как преступления, влекущие за собой
выдачу, и на них распространяется любой договор о выдаче преступников, который был или будет заключен между любыми сторонами в
этой Конвенции.
Те стороны в настоящей Конвенции, которые не обусловливают
выдачу преступников существованием о том договоров, отныне в
своих взаимоотношениях признают преступления, предусмотренные
в статьях 1 и 2 настоящей Конвенции, преступлениями, влекущими за
собой выдачу.
Выдача производится согласно закону того государства, к которому обращено требование о выдаче.
Статья 9
В государствах, в которых принцип выдачи своих граждан не
признается законом, граждане, которые возвращаются в свое госу127
дарство после совершения ими в другом государстве любого из преступлений, указанных в статьях 1 и 2 настоящей Конвенции,
подвергаются преследованию и наказанию по суду их собственного
государства.
Это положение не применяется, если в делах такого рода, возникающих между сторонами настоящей Конвенции, требование о
выдаче иностранца не может быть удовлетворено.
Статья 10
Положения статьи 9 не применяются, если лицо, обвиняемое в
совершении преступления, было судимо в другом государстве, и в
случае обвинительного приговора, отбыло наказание или было от
наказания освобождено, или срок его наказания был сокращен в соответствии с законами этого государства.
Статья 11
Ничто в настоящей Конвенции не должно быть истолковано как
определение отношения той или иной стороны в ней к общему
вопросу о пределах уголовной юрисдикции в соответствии с нормами
международного права.
Статья 12
Настоящая Конвенция не нарушает принципа, согласно которому
предусмотренные Конвенцией преступления в каждом отдельном государстве определяются, равно как виновные в совершении их лица преследуются и наказываются по законам этого государства.
Статья 13
Стороны в настоящей Конвенции обязуются выполнять, в соответствии со своими собственными законами и практикой, судебные
поручения, относящиеся к предусмотренным в настоящей Конвенции
преступлениям.
Передача судебных поручений производится:
1. путем непосредственных сношений между судебными властями; или
2. путем непосредственных сношений между министрами юстиции
двух государств или путем непосредственного обращения других надлежащих властей государства, от которого исходит поручение, к
министру юстиции государства, к которому оно обращено; или
3. через посредство дипломатических или консульских представителей государства, от которого исходит поручение, государству, к
128
которому оно обращено. Означенный представитель направляет
судебное поручение непосредственно соответствующим судебным
властям или же властям, указанным правительством того государства, к которому поручение обращено, причем он получает от этих
властей непосредственно документы, являющиеся актом выполнения
судебного поручения.
В предусмотренных в пунктах 1 и 3 случаях судебное поручение
посылается в копии высшим властям того государства, к которому
оно обращено.
Если не имеется какого-либо иного соглашения, судебное поручение всегда составляется на языке тех властей, от которых оно исходит, при непременном условии, что государство, к которому поручение обращено, может требовать представления перевода на свой
язык, засвидетельствованного теми властями, от которых поручение
исходит.
Каждая сторона в настоящей Конвенции уведомляет каждую другую сторону в этой Конвенции о том методе или о тех методах из
упомянутых выше, которые будут считаться ею приемлемыми при
направлении ей судебных поручений этим другим государством.
Пока какое-либо государство не сделает такого уведомления,
существующий в нем порядок в отношении судебных поручений остается в силе.
Выполнение судебных поручений не может служить основанием
для требования о возмещении каких бы то ни было расходов или издержек, за исключением расходов по экспертизе.
Ничто в настоящей статье не должно быть истолковано как обязательство сторон в настоящей Конвенции применять в уголовных
делах какую-либо форму или какие-либо методы доказательства, несовместимые с их собственными законами.
Статья 14
Каждая сторона в настоящей Конвенции учреждает и содержит
орган, которому поручается координация и централизация результатов расследования предусмотренных в настоящей Конвенции преступлений.
Эти органы компилируют всю информацию, собираемую для
того, чтобы облегчить предупреждение предусматриваемых в настоящей Конвенции преступлений и наложение наказаний за них, причем
эти органы поддерживают тесный контакт с аналогичными органами
других стран.
129
Статья 15
Поскольку это совместимо с требованиями внутреннего законодательства и поскольку это будет признано желательным властями,
которым подчинены указанные в статье 14 органы, последние сообщают властям, которым подчинены аналогичные органы в других
государствах, следующую информацию:
1. подробности о каждом из предусматриваемых в настоящей
Конвенции преступлений и о каждом покушении на совершение
такого преступления;
2. подробности о всех случаях розыска, а также уголовного преследования, ареста, осуждения, отказов в допущении и высылке лиц,
виновных в совершении преступлений, предусматриваемых в настоящей Конвенции, а также о перемене местожительства таких лиц и
любую иную касающуюся их полезную информацию.
Сообщаемая таким путем информация включает описание преступников, их дактилоскопические отпечатки, фотоснимки, сообщение о методе работы, полицейские справки и справки о судимости.
Статья 16
Стороны в настоящей Конвенции — через посредство своих правительственных или частных учреждений в области образования,
здравоохранения, социального и экономического обслуживания и
иных связанных с ним видов обслуживания — обязуются принимать
или поощрять все необходимые меры по борьбе с проституцией и по
возвращению и приспособлению жертв проституции и предусматриваемых в настоящей Конвенции преступлений к нормальным социальным условиям.
Статья 17
В отношении иммиграции и эмиграции стороны в настоящей
Конвенции обязуются принимать и проводить все меры, которые требуются согласно обязательствам, принятым ими на себя в соответствии с настоящей Конвенцией, для пресечения торговли людьми
обоего пола, преследующей цели проституции. В частности, они обязуются:
1. издавать все необходимые постановления для защиты иммигрантов и эмигрантов и, в особенности, женщин и детей в пунктах их
прибытия и отправления, а также во время их следования;
2. принимать меры для соответствующего оповещения населения
об опасностях упомянутой торговли;
130
3. принимать надлежащие меры для обеспечения наблюдения за
железнодорожными станциями, авиапортами, портами и другими
общественными местами, а также на пути следования, для предупреждения международной торговли людьми, преследующей цели проституции;
4. принимать все необходимые меры в целях уведомления соответствующих властей о прибытии лиц, которые по имеющимся сведениям «prima facie» являются главными виновниками, соучастниками или жертвами этой торговли.
Статья 18
Стороны в настоящей Конвенции обязуются — в соответствии с
условиями, установленными их собственными законами, — собирать
сведения о всех иностранцах, занимающихся проституцией, в целях
установления их личности и социального положения, а также в целях
обнаружения лиц, побудивших их покинуть свое государство. Эти
сведения сообщаются властями государства происхождения означенных лиц в целях их последующей репатриации.
Статья 19
Стороны в настоящей Конвенции обязуются, в соответствии с условиями, установленными их собственными законами, и не отменяя
этим преследования или иных мероприятий, вызываемых нарушением этих законов, и поскольку это возможно:
1. впредь до проведения окончательных мероприятий по репатриации бедствующих лиц, ставших жертвами международной торговли людьми, преследующей цели проституции, принимать надлежащие меры по оказанию им временной помощи и поддержки;
2. репатриировать указанных в статье 18 лиц, если они этого
пожелают или если поступило требование об их репатриации со стороны лиц, в чьем распоряжении они состоят, или если имеется основанный на законе приказ об их высылке из страны. Репатриация производится лишь после того, как достигнуто соглашение с государством назначения о личности и гражданстве репатриируемого лица или
о месте и дате его прибытия на границу. Каждая сторона в настоящей
Конвенции способствует проезду такого лица через свою территорию.
В случаях, когда указанные в предыдущем абзаце лица не могут
сами возместить расходов по репатриации и не имеют ни супруга, ни
131
родных, ни опекуна, которые заплатили бы за них, расходы по репатриации до границы, порта отправления или авиапорта, ближайших к
государству их происхождения, оплачиваются государством, в котором данные лица проживают, а остальные связанные с этим расходы
принимает на себя государство их происхождения.
Статья 20
Стороны в настоящей Конвенции принимают необходимые меры
по наблюдению за конторами по найму труда, если эти меры ими еще
не приняты, в целях ограждения лиц, ищущих работы, в особенности
женщин и детей, от опасности возможной их эксплуатации в целях
проституции.
Статья 21
Стороны в настоящей Конвенции сообщают Генеральному Секретарю Организации Объединенных Наций о законах и постановлениях, относящихся к предмету настоящей Конвенции и изданных в их
государствах, и ежегодно после этого сообщают о законах и постановлениях, которые будут изданы в связи с Конвенцией, а также о
всех принятых мерах, касающихся применения настоящей Конвенции. Эта информация периодически опубликовывается Генеральным
Секретарем и рассылается им всем членам Организации Объединенных Наций, а также не состоящим членами Организации государствам, которым настоящая Конвенция официально сообщается в соответствии со статьей 23.
Статья 22
Если между сторонами в настоящей Конвенции возникает спор
относительно ее толкования или применения и если этот спор не
может быть разрешен иным путем, по требованию любой из сторон в
споре, последний передается в Международный Суд.
Статья 23
Настоящая Конвенция открыта для подписания от имени любого
члена Организации Объединенных Наций, а также от имени любого
другого государства, которому Экономическим и Социальным Советом было обращено соответствующее приглашение.
Настоящая Конвенция подлежит ратификации и акты ратификации депонируются у Генерального Секретаря Организации Объединенных Наций.
132
Государства, упоминаемые в первом абзаце и не подписавшие
настоящую Конвенцию, могут к ней присоединиться.
Присоединение совершается путем депонирования у Генерального Секретаря Организации Объединенных Наций акта о присоединении.
В настоящей Конвенции слово «государство» включает все колонии и подопечные территории государства, подписавшего настоящую
Конвенцию или присоединившегося к ней, и все территории, за которые это государство несет международную ответственность.
Статья 24
Настоящая Конвенция вступает в силу на девяностый день после
даты депонирования второго акта о ратификации или присоединении.
В отношении каждого государства, ратифицирующего настоящую Конвенцию или присоединяющегося к ней после депонирования
второго акта о ратификации или присоединении, настоящая Конвенция вступает в силу через девяносто дней после депонирования этим
государством своего акта о ратификации или присоединении.
Статья 25
По истечении пяти лет со времени вступления настоящей Конвенции в силу, любая сторона в настоящей Конвенции может денонсировать ее путем письменного уведомления об этом, адресованного
Генеральному Секретарю Организации Объединенных Наций.
Такая денонсация вступает в силу в отношении заявляющей о ней
стороны через год после даты получения ее заявления Генеральным
Секретарем Организации Объединенных Наций.
Статья 26
Генеральный Секретарь Организации Объединенных Наций уведомляет всех членов Организации Объединенных Наций и государства,
не состоящие членами Организации и упомянутые в статье 23;
a) об актах подписания, ратификации и присоединения, полученных в соответствии со статьей 23;
b) о дате вступления в силу настоящей Конвенции в соответствии
со статьей 24;
c) о денонсациях, заявления о которых получены в соответствии
со статьей 25.
133
Статья 27
Каждая сторона в настоящей Конвенции обязуется принять, в соответствии со своей конституцией, законодательные или иные мероприятия, необходимые для того, чтобы обеспечить применение
настоящей Конвенции.
Статья 28
Положения настоящей Конвенции, поскольку это касается взаимоотношений между сторонами в ней, отменяют положения международных актов, упоминаемых в пунктах 1, 2, 3 и 4 второго абзаца
преамбулы, причем каждый из этих актов считается аннулированным
после того, как все стороны в них станут сторонами в настоящей
Конвенции.
Заключительный протокол
Ничто в настоящей Конвенции не должно рассматриваться как
препятствие к выполнению требований каких-либо законов, устанавливающих более строгие условия для осуществления положений,
обеспечивающих борьбу с торговлей людьми и с эксплуатацией других лиц в целях проституции, чем условия, предусмотренные настоящей Конвенцией.
Положения статей 23 — 26 настоящей Конвенции применимы к
настоящему Протоколу.
134
КОНВЕНЦИЯ
ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ
ПРОТИВ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОЙ ОРГАНИЗОВАННОЙ
ПРЕСТУПНОСТИ
Нью-Йорк, 15 ноября 2000 г.
Ратифицирована Постановлением Олий Мажлиса РУз от
30 августа 2003 г. №536-II
Вступила в силу для Республики Узбекистан с 8 января 2004 г.
Статья 1. Цель
Цель настоящей Конвенции заключается в содействии сотрудничеству в деле более эффективного предупреждения транснациональной организованной преступности и борьбы с ней.
Статья 2. Термины
Для целей настоящей Конвенции:
а) «организованная преступная группа» означает структурно
оформленную группу в составе трех или более лиц, существующую в
течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с
настоящей Конвенцией, с тем чтобы получить, прямо или косвенно,
финансовую или иную материальную выгоду;
b) «серьезное преступление» означает преступление, наказуемое
лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или
более строгой мерой наказания;
с) «структурно оформленная группа» означает группу, которая не
была случайно образована для немедленного совершения преступления
и в которой не обязательно формально определены роли ее членов, оговорен непрерывный характер членства или создана развитая структура;
d) «имущество» означает любые активы, будь то материальные
или нематериальные, движимые или недвижимые, выраженные в
вещах или в правах, а также юридические документы или акты, подтверждающие право на такие активы или интерес в них;
е) «доходы от преступления» означают любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления;
f) «арест» или «выемка» означают временное запрещение передачи, преобразования, отчуждения или передвижения имущества, или
135
временное вступление во владение таким имуществом, или временное
осуществление контроля над ним по постановлению суда или другого
компетентного органа;
g) «конфискация» означает окончательное лишение имущества
по постановлению суда или другого компетентного органа;
h) «основное правонарушение» означает любое правонарушение,
в результате которого получены доходы, в отношении которых могут
быть совершены указанные в статье 6 настоящей Конвенции деяния,
образующие состав преступления;
i) «контролируемая поставка» означает метод, при котором
допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одного или
нескольких государств незаконных или вызывающих подозрение
партий груза с ведома и под надзором их компетентных органов в
целях расследования какого-либо преступления и выявления лиц,
участвующих в совершении этого преступления;
j) «региональная организация экономической интеграции» означает организацию, созданную суверенными государствами какоголибо региона, которой ее государства-члены передали полномочия по
вопросам, регулируемым настоящей Конвенцией, и которая должным
образом уполномочена в соответствии с ее внутренними процедурами
подписывать, ратифицировать, принимать, утверждать настоящую
Конвенцию или присоединяться к ней; ссылки в настоящей Конвенции на «Государства-участников» относятся к таким организациям в
пределах их компетенции.
Статья 3. Сфера применения
1. Настоящая Конвенция, если в ней не указано иное, применяется к предупреждению, расследованию и уголовному преследованию в связи с:
а) преступлениями, признанными таковыми в соответствии со
статьями 5, 6, 8 и 23 настоящей Конвенции;
b) серьезными преступлениями, как они определены в статье 2
настоящей Конвенции, если эти преступления носят транснациональный характер и совершены при участии организованной преступной
группы.
2. Для цели пункта 1 настоящей статьи преступление носит
транснациональный характер, если:
а) оно совершено в более чем одном государстве;
136
b) оно совершено в одном государстве, но существенная часть его
подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в
другом государстве;
с) оно совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве; или
d) оно совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве.
Статья 4. Защита суверенитета
1. Государства-участники осуществляют свои обязательства
согласно настоящей Конвенции в соответствии с принципами суверенного равенства и территориальной целостности государств и
принципом невмешательства во внутренние дела других государств.
2. Ничто в настоящей Конвенции не наделяет Государство-участника правом осуществлять на территории другого государства юрисдикцию и функции, которые входят исключительно в компетенцию
органов этого другого государства в соответствии с его внутренним
законодательством.
Статья 5. Криминализация участия в организованной преступной группе
1. Каждое Государство-участник принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать
в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:
а) оба или одно из следующих деяний, не относя их к покушению
на совершение преступления и независимо от фактического совершения преступного деяния:
i) сговор с одним или несколькими лицами относительно совершения серьезного преступления, преследующего цель, прямо или
косвенно связанную с получением финансовой или иной материальной выгоды, причем, если это предусмотрено внутренним законодательством, также предполагается фактическое совершение одним из
участников сговора какого-либо действия для реализации этого сговора или причастность организованной преступной группы;
ii) деяния какого-либо лица, которое с осознанием либо цели и
общей преступной деятельности организованной преступной группы,
либо ее намерения совершить соответствующие преступления принимает активное участие в:
137
а. преступной деятельности организованной преступной группы;
b. других видах деятельности организованной преступной группы
с осознанием того, что его участие будет содействовать достижению
вышеуказанной преступной цели;
b) организацию, руководство, пособничество, подстрекательство,
содействие или дачу советов в отношении серьезного преступления,
совершенного при участии организованной преступной группы.
2. Осознание, намерение, умысел, цель или сговор, о которых
говорится в пункте 1 настоящей статьи, могут быть установлены из
объективных фактических обстоятельств дела.
3. Государства-участники, внутреннее законодательство которых в
качестве элемента составов преступлений, признанных таковыми в
соответствии с пунктом 1 (а) (i) настоящей статьи, предусматривает
причастность организованной преступной группы, обеспечивают,
чтобы их внутреннее законодательство относило к числу серьезных
преступлений все преступления, совершаемые при участии организованных преступных групп. Такие Государства-участники, а также
Государства-участники, внутреннее законодательство которых в
качестве элемента составов преступлений, признанных таковыми в
соответствии с пунктом 1 (а) (i) настоящей статьи, предусматривает
фактическое совершение действия по реализации сговора, сообщают
об этом Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций
при подписании ими настоящей Конвенции или при сдаче на хранение ратификационной грамоты или документа о принятии, утверждении или присоединении.
Статья 6. Криминализация отмывания доходов от преступлений
1. Каждое Государство-участник принимает в соответствии с
основополагающими принципами своего внутреннего законодательства такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемых следующие
деяния, когда они совершаются умышленно:
а) i) конверсию или перевод имущества, если известно, что такое
имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях
сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или
в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении
основного правонарушения, с тем чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния;
138
ii) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника,
местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество
представляет собой доходы от преступлений;
b) при условии соблюдения основных принципов своей правовой
системы:
i) приобретение, владение или использование имущества, если в
момент его получения известно, что такое имущество представляет
собой доходы от преступлений;
ii) участие, причастность или вступление в сговор с целью
совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, покушение на его совершение, а также
пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов при
его совершении.
2. Для целей осуществления или применения пункта 1 настоящей
статьи:
а) каждое Государство-участник стремится применять пункт 1
настоящей статьи к самому широкому кругу основных правонарушений;
b) каждое Государство-участник включает в число основных правонарушений все серьезные преступления, как они определены в
статье 2 настоящей Конвенции, и преступления, признанные таковыми
в статьях 5, 8 и 23 настоящей Конвенции. В случае, когда законодательство Государств-участников содержит перечень конкретных
основных правонарушений, в него включается, как минимум, всеобъемлющий круг преступлений, связанных с деятельностью организованных преступных групп;
с) для целей подпункта (b) основные правонарушения включают
преступления, совершенные как в пределах, так и за пределами юрисдикции соответствующего Государства-участника. Однако преступления, совершенные за пределами юрисдикции какого-либо Государства-участника, представляют собой основные правонарушения
только при условии, что соответствующее деяние является уголовно
наказуемым согласно внутреннему законодательству государства, в
котором оно совершено, и было бы уголовно наказуемым согласно
внутреннему законодательству Государства-участника, в котором
осуществляется или применяется настоящая статья, если бы оно было
совершено в нем;
d) каждое Государство-участник представляет Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций тексты своих законов,
139
обеспечивающих осуществление положений настоящей статьи, а
также тексты любых последующих изменений к таким законам или
их описание;
е) если этого требуют основополагающие принципы внутреннего
законодательства Государства-участника, то можно предусмотреть,
что преступления, указанные в пункте 1 настоящей статьи, не относятся к лицам, совершившим основное правонарушение;
f) осознание, умысел или цель как элементы состава преступления, указанного в пункте 1 настоящей статьи, могут быть установлены из объективных фактических обстоятельств дела.
Статья 7. Меры по борьбе с отмыванием денежных средств
1. Каждое Государство-участник:
а) устанавливает всеобъемлющий внутренний режим регулирования и надзора в отношении банков и небанковских финансовых учреждений, а также, в надлежащих случаях, других органов, являющихся
особо уязвимыми с точки зрения отмывания денежных средств, в пределах своей компетенции, в целях недопущения и выявления всех
форм отмывания денежных средств, причем такой режим основывается на требованиях в отношении идентификации личности клиента,
ведения отчетности и предоставления информации о подозрительных
сделках;
b) без ущерба для статей 18 и 27 настоящей Конвенции обеспечивает, чтобы административные, регулирующие, правоохранительные
и другие органы, ведущие борьбу с отмыванием денежных средств (в
том числе, когда это соответствует внутреннему законодательству, и
судебные органы), были способны осуществлять сотрудничество и
обмен информацией на национальном и международном уровнях на
условиях, устанавливаемых его внутренним законодательством, и в
этих целях рассматривает вопрос об учреждении подразделения по
финансовой оперативной информации, которое будет действовать в
качестве национального центра для сбора, анализа и распространения
информации, касающейся возможных случаев отмывания денежных
средств.
2. Государства-участники рассматривают вопрос о применении
практически возможных мер по выявлению перемещения наличных
денежных средств и соответствующих оборотных инструментов
через их границы и по контролю за таким перемещением при условии
соблюдения гарантий, направленных на обеспечение надлежащего
140
использования информации, и не создавая каких-либо препятствий
перемещению законного капитала. Такие меры могут включать требование о том, чтобы физические лица и коммерческие организации
сообщали о трансграничных переводах значительных объемов наличных денежных средств и передачах соответствующих оборотных
инструментов.
3. При установлении внутреннего режима регулирования и надзора согласно положениям настоящей статьи и без ущерба для любой
другой статьи настоящей Конвенции Государствам-участникам предлагается руководствоваться соответствующими инициативами региональных, межрегиональных и многосторонних организаций, направленными против отмывания денежных средств.
4. Государства-участники стремятся к развитию и поощрению
глобального, регионального, субрегионального и двустороннего сотрудничества между судебными и правоохранительными органами, а
также органами финансового регулирования в целях борьбы с отмыванием денежных средств.
Статья 8. Криминализация коррупции
1. Каждое Государство-участник принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать
в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:
а) обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо
совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении
своих должностных обязанностей;
b) вымогательство или принятие публичным должностным лицом
лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо
действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей.
2. Каждое Государство-участник рассматривает возможность
принятия таких законодательных и других мер, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемых деяний,
указанные в пункте 1 настоящей статьи, когда в них участвует какоелибо иностранное публичное должностное лицо или международный
141
гражданский служащий. Каждое Государство-участник также рассматривает возможность признать уголовно наказуемыми другие
формы коррупции.
3. Каждое Государство-участник также принимает такие меры,
какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно
наказуемого участие в качестве сообщника в совершении какого-либо
преступления, признанного таковым в соответствии с настоящей
статьей.
4. Для целей пункта 1 настоящей статьи и статьи 9 настоящей
Конвенции «публичным должностным лицом» является публичное
должностное лицо или лицо, предоставляющее какую-либо публичную услугу, как это определяется во внутреннем законодательстве
Государства-участника, в котором данное лицо выполняет такие
функции, и как это применяется в уголовном законодательстве этого
Государства-участника.
Статья 9. Меры против коррупции
1. В дополнение к мерам, изложенным в статье 8 настоящей
Конвенции, каждое Государство-участник в той степени, в какой это
требуется и соответствует его правовой системе, принимает законодательные, административные или другие эффективные меры для содействия добросовестности, а также для предупреждения и выявления
коррупции среди публичных должностных лиц и наказания за нее.
2. Каждое Государство-участник принимает меры для обеспечения эффективных действий его органов в области предупреждения и
выявления коррупции среди публичных должностных лиц и наказания за нее, в том числе путем предоставления таким органам достаточной независимости для воспрепятствования неправомерному
влиянию на их действия.
Статья 10. Ответственность юридических лиц
1. Каждое Государство-участник принимает такие меры, какие, с
учетом его правовых принципов, могут потребоваться для установления ответственности юридических лиц за участие в серьезных преступлениях, к которым причастна организованная преступная группа,
и за преступления, признанные таковыми в соответствии со статьями
5, 6, 8 и 23 настоящей Конвенции.
2. При условии соблюдения правовых принципов Государстваучастника ответственность юридических лиц может быть уголовной,
гражданско-правовой или административной.
142
3. Возложение такой ответственности не наносит ущерба уголовной ответственности физических лиц, совершивших преступления.
4. Каждое Государство-участник, в частности, обеспечивает применение в отношении юридических лиц, привлекаемых к ответственности в соответствии с настоящей статьей, эффективных, соразмерных и оказывающих сдерживающее воздействие уголовных или неуголовных санкций, включая денежные санкции.
Статья 11. Преследование, вынесение судебного решения и
санкции
1. Каждое Государство-участник за совершение какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии со статьями 5, 6, 8 и
23 настоящей Конвенции, предусматривает применение таких санкций, которые учитывают степень опасности этого преступления.
2. Каждое Государство-участник стремится обеспечить использование любых предусмотренных: в его внутреннем законодательстве
дискреционных юридических полномочий, относящихся к уголовному преследованию лиц за преступления, охватываемые настоящей
Конвенцией, для достижения максимальной эффективности правоохранительных мер в отношении этих преступлений и с должным учетом необходимости воспрепятствовать совершению таких преступлений.
3. Применительно к преступлениям, признанным таковыми в соответствии со статьями 5, 6, 8 и 23 настоящей Конвенции, каждое
Государство-участник принимает надлежащие меры, в соответствии
со своим внутренним законодательством и с должным учетом прав
защиты, в целях обеспечения того, чтобы условия, устанавливаемые в
связи с решениями об освобождении до суда или до принятия решения по кассационной жалобе или протесту, учитывали необходимость
обеспечения присутствия обвиняемого в ходе последующего уголовного производства.
4. Каждое Государство-участник обеспечивает, чтобы его суды
или другие компетентные органы учитывали опасный характер преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией, при рассмотрении
вопроса о возможности досрочного или условного освобождения лиц,
осужденных за такие преступления.
5. Каждое Государство-участник в надлежащих случаях устанавливает, согласно своему внутреннему законодательству, длительный
срок давности для возбуждения уголовного преследования за любое
143
преступление, охватываемое настоящей Конвенцией, и более длительный срок давности в тех случаях, когда лицо, подозреваемое в
совершении преступления, уклоняется от правосудия.
6. Ничто, содержащееся в настоящей Конвенции, не затрагивает
принцип, согласно которому определение преступлений, признанных
таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, и применимых
юридических возражений или других правовых принципов, определяющих правомерность деяний, входит в сферу внутреннего законодательства каждого Государства-участника, а уголовное преследование и наказание за такие преступления осуществляются в соответствии с этим законодательством.
Статья 12. Конфискация и арест
1. Государства-участники принимают, в максимальной степени,
возможной в рамках их внутренних правовых систем, такие меры,
какие могут потребоваться для обеспечения возможности конфискации:
а) доходов от преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией, или имущества, стоимость которого соответствует стоимости
таких доходов;
b) имущества, оборудования или других средств, использовавшихся или предназначавшихся для использования при совершении
преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией.
2. Государства-участники принимают такие меры, какие могут
потребоваться для обеспечения возможности выявления, отслеживания, ареста или выемки любого из перечисленного в пункте 1 настоящей статьи с целью последующей конфискации.
3. Если доходы от преступлений были превращены или преобразованы, частично или полностью, в другое имущество, то меры, указанные в настоящей статье, применяются в отношении такого имущества.
4. Если доходы от преступлений были приобщены к имуществу,
приобретенному из законных источников, то конфискации, без
ущерба для любых полномочий, касающихся наложения ареста или
выемки, подлежит та часть имущества, которая соответствует оцененной стоимости приобщенных доходов от преступлений.
5. К прибыли или другим выгодам, которые получены от доходов
от преступлений, от имущества, в которое были превращены или преобразованы доходы от преступлений, или от имущества, к которому
144
были приобщены доходы от преступлений, также применяются меры,
указанные в настоящей статье, таким же образом и в той же степени,
как и в отношении доходов от преступлений.
6. Для целей настоящей статьи и статьи 13 настоящей Конвенции
каждое Государство-участник уполномочивает свои суды или другие
компетентные органы издавать постановления о представлении или
аресте банковских, финансовых или коммерческих документов. Государства-участники не уклоняются от принятия мер в соответствии с
положениями настоящего пункта, ссылаясь на необходимость сохранения банковской тайны.
7. Государства-участники могут рассмотреть возможность установления требования о том, чтобы лицо, совершившее преступление,
доказало законное происхождение предполагаемых доходов от преступления или другого имущества, подлежащего конфискации, в той
мере, в какой такое требование соответствует принципам их внутреннего законодательства и характеру судебного и иного разбирательства.
8. Положения настоящей статьи не толкуются как наносящие
ущерб правам добросовестных третьих сторон.
9. Ничто, содержащееся в настоящей статье, не затрагивает принцип, согласно которому меры, о которых в ней говорится, определяются и осуществляются в соответствии с положениями внутреннего
законодательства Государства-участника и при условии их соблюдения.
Статья 13. Международное сотрудничество в целях конфискации
1. Государство-участник, которое получило от другого Государства-участника, под юрисдикцию которого подпадает какое-либо
преступление, охватываемое настоящей Конвенцией, просьбу о конфискации упомянутых в пункте 1 статьи 12 настоящей Конвенции доходов от преступлений, имущества, оборудования или других средств
совершения преступлений, находящихся на его территории, в максимальной степени, возможной в рамках своей внутренней правовой
системы:
а) направляет эту просьбу своим компетентным органам с целью
получения постановления о конфискации и, в случае вынесения
такого постановления, приводит его в исполнение; или
b) направляет своим компетентным органам постановление о
конфискации, вынесенное судом на территории запрашивающего
Государства-участника в соответствии с пунктом 1 статьи 12 насто145
ящей Конвенции, с целью исполнения в том объеме, который указан в
просьбе, и в той мере, в какой оно относится к находящимся на территории запрашиваемого Государства-участника доходам от преступлений, имуществу, оборудованию или другим средствам совершения преступлений, упомянутым в пункте 1 статьи 12.
2. По получении просьбы, направленной другим Государствомучастником, под юрисдикцию которого подпадает какое-либо преступление, охватываемое настоящей Конвенцией, запрашиваемое
Государство-участник принимает меры для выявления, отслеживания, ареста или выемки доходов от преступления, имущества, оборудования или других средств совершения преступлений, упомянутых в
пункте 1 статьи 12 настоящей Конвенции, с целью последующей конфискации, постановление о которой выносится либо запрашивающим
Государством-участником, либо, в соответствии с просьбой согласно
пункту 1 настоящей статьи, запрашиваемым Государством-участником.
3. Положения статьи 18 настоящей Конвенции применяются mutatis
mutandis к настоящей статье. В дополнение к информации, указанной
в пункте 15 статьи 18, в просьбах, направленных на основании
настоящей статьи, содержится:
а) применительно к просьбе, предусмотренной в пункте 1 (а)
настоящей статьи, — описание имущества, подлежащего конфискации, и заявление с изложением фактов, на которые ссылается запрашивающее Государство-участник и которые достаточны для того,
чтобы запрашиваемое Государство-участник могло принять меры для
вынесения постановления согласно своему внутреннему законодательству;
b) применительно к просьбе, предусмотренной в пункте 1(b)
настоящей статьи, — юридически допустимая копия изданного запрашивающим Государством-участником постановления о конфискации,
на котором основывается просьба, заявление с изложением фактов и
информация в отношении объема запрашиваемого исполнения постановления;
с) применительно к просьбе, предусмотренной в пункте 2 настоящей статьи, — заявление с изложением фактов, на которые ссылается
запрашивающее Государство-участник, и описание запрашиваемых
мер.
4. Решения или меры, предусмотренные в пунктах 1 и 2 настоящей статьи, принимаются запрашиваемым Государством-участником
в соответствии с положениями его внутреннего законодательства и
146
его процессуальными нормами или любыми двусторонними или многосторонними договорами, соглашениями или договоренностями,
которыми оно может быть связано в отношениях с запрашивающим
Государством-участником, и при условии их соблюдения.
5. Каждое Государство-участник представляет Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций тексты своих законов и
правил, обеспечивающих осуществление положений настоящей
статьи, а также тексты любых последующих изменений к таким законам и правилам или их описание.
6. Если какое-либо Государство-участник пожелает обусловить
принятие мер, упомянутых в пунктах 1 и 2 настоящей статьи, наличием соответствующего договора, то это Государство-участник рассматривает настоящую Конвенцию в качестве необходимой и достаточной договорно-правовой основы.
7. Государством-участником может быть отказано в сотрудничестве согласно настоящей статье, если преступление, к которому относится просьба, не является преступлением, охватываемым настоящей
Конвенцией.
8. Положения настоящей статьи не толкуются как наносящие
ущерб правам добросовестных третьих сторон.
9. Государства-участники рассматривают возможность заключения двусторонних или многосторонних договоров, соглашений или
договоренностей для повышения эффективности международного
сотрудничества, осуществляемого согласно настоящей статье.
Статья 14. Распоряжение конфискованными доходами от
преступлений или имуществом
1. Доходами от преступлений или имуществом, конфискованными Государством-участником на основании статьи 12 или пункта 1
статьи 13 настоящей Конвенции, распоряжается это Государствоучастник в соответствии со своим внутренним законодательством и
административными процедурами.
2. Действуя по просьбе, направленной другим Государствомучастником в соответствии со статьей 13 настоящей Конвенции,
Государства-участники в той мере, в какой это допускается внутренним законодательством, и в случае получения соответствующего
запроса в первоочередном порядке рассматривают вопрос о возвращении конфискованных доходов от преступлений или имущества
запрашивающему Государству-участнику, с тем чтобы оно могло
147
предоставить компенсацию потерпевшим от преступления или возвратить такие доходы от преступлений или имущество их законным
собственникам.
3. Действуя по просьбе, направленной другим Государствомучастником в соответствии со статьями 12 и 13 настоящей Конвенции, Государство-участник может особо рассмотреть возможность
заключения соглашений или договоренностей о:
а) перечислении суммы, соответствующей стоимости доходов от
преступлений или имущества, или средств, полученных в результате
реализации таких доходов или имущества или их части, на счет,
предназначенный для этой цели в соответствии с пунктом 2 (с) статьи
30 настоящей Конвенции, или межправительственным органам,
специализирующимся на борьбе против организованной преступности;
b) передаче другим Государствам-участникам на регулярной или
разовой основе части доходов от преступлений, или имущества, или
средств, полученных в результате реализации таких доходов или
имущества, в соответствии со своим внутренним законодательством
или административными процедурами.
Статья 15. Юрисдикция
1. Каждое Государство-участник принимает такие меры, какие
могут потребоваться, с тем чтобы установить свою юрисдикцию в
отношении преступлений, признанных таковыми в соответствии со
статьями 5, 6, 8 и 23 настоящей Конвенции, когда:
а) преступление совершено на территории этого Государстваучастника; или
b) преступление совершено на борту судна, которое несло флаг
этого Государства-участника в момент совершения преступления,
или воздушного судна, которое зарегистрировано в соответствии с
законодательством этого Государства-участника в такой момент.
2. При условии соблюдения статьи 4 настоящей Конвенции Государство-участник может также установить свою юрисдикцию в отношении любого такого преступления, когда:
а) преступление совершено против гражданина этого Государстваучастника;
b) преступление совершено гражданином этого Государстваучастника или лицом без гражданства, которое обычно проживает на
его территории; или
с) преступление:
148
i) является одним из преступлений, признанных таковыми в соответствии с пунктом 1 статьи 5 настоящей Конвенции, и совершено за
пределами его территории с целью совершения серьезного преступления на его территории;
ii) является одним из преступлений, признанных таковыми в соответствии с пунктом 1(b) (ii) статьи 6 настоящей Конвенции, и
совершено за пределами его территории с целью совершения какоголибо преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1
(а) (i) или (ii) или (b) (i) статьи 6 настоящей Конвенции, на его
территории.
3. Для целей пункта 10 статьи 16 настоящей Конвенции каждое
Государство-участник принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы установить свою юрисдикцию в отношении преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией, когда лицо, подозреваемое в совершении преступления, находится на его территории и
оно не выдает такое лицо лишь на том основании, что оно является
одним из его граждан.
4. Каждое Государство-участник может также принять такие
меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы установить свою
юрисдикцию в отношении преступлений, охватываемых настоящей
Конвенцией, когда лицо, подозреваемое в совершении преступления,
находится на его территории и оно не выдает его.
5. Если Государство-участник, осуществляющее свою юрисдикцию согласно пункту 1 или 2 настоящей статьи, получает уведомление
или иным образом узнает о том, что одно или несколько других Государств-участников осуществляют расследование, уголовное преследование или судебное разбирательство в связи с тем же деянием, компетентные органы этих Государств-участников проводят, в надлежащих
случаях, консультации друг с другом с целью координации своих действий.
6. Без ущерба для норм общего международного права настоящая
Конвенция не исключает осуществления любой уголовной юрисдикции, установленной Государством-участником в соответствии со
своим внутренним законодательством.
Статья 16. Выдача
1. Настоящая статья применяется к преступлениям, охватываемым настоящей Конвенцией, или в случаях, если к совершению преступления, упомянутого в пункте 1(а) или (b) статьи 3, причастна
149
организованная преступная группа и лицо, в отношении которого
запрашивается выдача, находится на территории запрашиваемого
Государства-участника, при условии, что деяние, в связи с которым
запрашивается выдача, является уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству как запрашивающего Государства-участника, так и запрашиваемого Государства-участника.
2. Если просьба о выдаче касается нескольких отдельных серьезных преступлений, некоторые из которых не охватываются настоящей статьей, то запрашиваемое Государство-участник может применить настоящую статью также и в отношении этих последних преступлений.
3. Каждое из преступлений, к которым применяется настоящая
статья, считается включенным в любой существующий между Государствами-участниками договор о выдаче в качестве преступления,
которое может повлечь выдачу. Государства-участники обязуются
включать такие преступления в качестве преступлений, которые
могут повлечь выдачу, в любой договор о выдаче, который будет
заключен между ними.
4. Если Государство-участник, обусловливающее выдачу наличием договора, получает просьбу о выдаче от другого Государстваучастника, с которым оно не имеет договора о выдаче, оно может
рассматривать настоящую Конвенцию в качестве правового основания для выдачи в связи с любым преступлением, к которому применяется настоящая статья.
5. Государства-участники, обусловливающие выдачу наличием
договора:
а) при сдаче на хранение своих ратификационных грамот или
документов о принятии или утверждении настоящей Конвенции или
присоединении к ней сообщают Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций о том, будут ли они использовать настоящую Конвенцию в качестве правового основания для сотрудничества
в вопросах выдачи с другими Государствами-участниками настоящей
Конвенции; и
b) если они не используют настоящую Конвенцию в качестве
правового основания для сотрудничества в вопросах выдачи, стремятся, в надлежащих случаях, к заключению договоров о выдаче с
другими Государствами-участниками настоящей Конвенции в целях
применения настоящей статьи.
150
6. Государства-участники, не обусловливающие выдачу наличием
договора, в отношениях между собой признают преступления, к
которым применяется настоящая статья, в качестве преступлений,
которые могут повлечь выдачу.
7. Выдача осуществляется в соответствии с условиями, предусматриваемыми внутренним законодательством запрашиваемого
Государства-участника или применимыми договорами о выдаче,
включая в том числе условия, связанные с требованиями о минимальном наказании применительно к выдаче, и основания, на которых
запрашиваемое Государство-участник может отказать в выдаче.
8. В отношении любого преступления, к которому применяется
настоящая статья, Государства-участники, при условии соблюдения
своего внутреннего законодательства, прилагают усилия к тому,
чтобы ускорить процедуры выдачи и упростить связанные с ней требования о предоставлении доказательств.
9. При условии соблюдения положений своего внутреннего законодательства и своих договоров о выдаче запрашиваемое Государство-участник, убедившись в том, что обстоятельства требуют этого и
носят неотложный характер, и по просьбе запрашивающего Государства-участника, может взять под стражу находящееся на его территории лицо, выдача которого запрашивается, или принять другие надлежащие меры для обеспечения его присутствия в ходе процедуры
выдачи.
10. Государство-участник, на территории которого находится лицо,
подозреваемое в совершении преступления, если оно не выдает такое
лицо в связи с преступлением, к которому применяется настоящая
статья, лишь на том основании, что оно является одним из его граждан, обязано по просьбе Государства-участника, запрашивающего
выдачу, передать дело без неоправданных задержек своим компетентным органам для цели преследования. Эти органы принимают
свое решение и осуществляют производство таким же образом, как и
в случае любого другого преступления опасного характера согласно
внутреннему законодательству этого Государства-участника. Заинтересованные Государства-участники сотрудничают друг с другом, в
частности по процессуальным вопросам и вопросам доказывания, для
обеспечения эффективности такого преследования.
11. Во всех случаях, когда Государству-участнику согласно его
внутреннему законодательству разрешается выдавать или иным образом передавать одного из своих граждан только при условии, что это
151
лицо будет возвращено в это государство для отбытия наказания,
назначенного в результате судебного разбирательства или производства, в связи с которыми запрашивалась выдача или передача этого
лица, и это Государство-участник и Государство-участник, запрашивающее выдачу этого лица, согласились с таким порядком и другими
условиями, которые они могут счесть надлежащими, такая условная
выдача или передача являются достаточными для выполнения обязательства, установленного в пункте 10 настоящей статьи.
12. Если в выдаче, которая запрашивается в целях приведения
приговора в исполнение, отказано, поскольку разыскиваемое лицо
является гражданином запрашиваемого Государства-участника, запрашиваемый Участник, если это допускает его внутреннее законодательство и если это соответствует требованиям такого законодательства, по обращению запрашивающего Участника рассматривает вопрос
о приведении в исполнение приговора или оставшейся части приговора, который был вынесен согласно внутреннему законодательству
запрашивающего Участника.
13. Любому лицу, по делу которого осуществляется производство
в связи с любым преступлением, к которому применяется настоящая
статья, гарантируется справедливое обращение на всех стадиях производства, включая осуществление всех прав и гарантий, предусмотренных внутренним законодательством Государства-участника, на территории которого находится это лицо.
14. Ничто в настоящей Конвенции не толкуется как устанавливающее обязательство выдачи, если у запрашиваемого Государстваучастника имеются существенные основания полагать, что просьба о
выдаче имеет целью преследование или наказание какого-либо лица
по причине его пола, расы, вероисповедания, гражданства, этнического происхождения или политических убеждений или что удовлетворение этой просьбы нанесло бы ущерб положению этого лица по
любой из этих причин.
15. Государства-участники не могут отказывать в выполнении
просьбы о выдаче лишь на том основании, что преступление считается также связанным с налоговыми вопросами.
16. До отказа в выдаче запрашиваемое Государство-участник, в
надлежащих случаях проводит консультации с запрашивающим
Государством-участником, с тем чтобы предоставить ему достаточные возможности для изложения его мнений и представления информации, имеющей отношение к изложенным в его просьбе фактам.
152
17. Государства-участники стремятся заключать двусторонние и
многосторонние соглашения или договоренности с целью осуществления или повышения эффективности выдачи.
Статья 17. Передача осужденных лиц
Государства-участники могут рассматривать возможность заключения двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей о передаче лиц, осужденных к тюремному заключению
или другим видам лишения свободы за преступления, охватываемые
настоящей Конвенцией, с тем чтобы они могли отбывать срок наказания на их территории.
Статья 18. Взаимная правовая помощь
1. Государства-участники оказывают друг другу самую широкую
взаимную правовую помощь в расследовании, уголовном преследовании и судебном разбирательстве в связи с преступлениями, охватываемыми настоящей Конвенцией, как это предусмотрено в статье 3, и
на взаимной основе предоставляют друг другу иную аналогичную
помощь, если запрашивающее Государство-участник имеет разумные
основания подозревать, что преступление, указанное в пункте 1(а)
или (b) статьи 3, является транснациональным по своему характеру и,
в том числе, что потерпевшие, свидетели, доходы, средства совершения преступлений или доказательства в отношении таких преступлений находятся в запрашиваемом Государстве-участнике, а также что
к совершению этого преступления причастна организованная преступная группа.
2. Взаимная правовая помощь предоставляется в объеме, максимально возможном согласно соответствующим законам, договорам,
соглашениям и договоренностям запрашиваемого Государства-участника, в отношении расследования, уголовного преследования и
судебного разбирательства в связи с преступлениями, за совершение
которых к ответственности в запрашивающем Государстве-участнике
может быть привлечено юридическое лицо в соответствии со статьей
10 настоящей Конвенции.
3. Взаимная правовая помощь, предоставляемая в соответствии с
настоящей статьей, может запрашиваться в любой из следующих
целей:
а) получение свидетельских показаний или заявлений от отдельных лиц;
153
b) вручение судебных документов;
с) проведение обыска и производство выемки или ареста;
d) осмотр объектов и участков местности;
е) предоставление информации, вещественных доказательств и
оценок экспертов;
f) предоставление подлинников или заверенных копий соответствующих документов и материалов, включая правительственные, банковские, финансовые, корпоративные или коммерческие документы;
g) выявление или отслеживание доходов от преступлений,
имущества, средств совершения преступлений или других предметов
для целей доказывания;
h) содействие добровольной явке соответствующих лиц в органы
запрашивающего Государства-участника;
i) оказание любого иного вида помощи, не противоречащего внутреннему законодательству запрашиваемого Государства-участника.
4. Без ущерба для внутреннего законодательства компетентные
органы Государства-участника могут без предварительной просьбы
передавать информацию, касающуюся уголовно-правовых вопросов,
компетентному органу в другом Государстве-участнике в тех случаях, когда они считают, что такая информация может оказать
помощь этому органу в осуществлении или успешном завершении
расследования и уголовного преследования или может привести к
просьбе, составленной этим Государством-участником в соответствии с настоящей Конвенцией.
5. Передача информации согласно пункту 4 настоящей статьи
осуществляется без ущерба расследованию и уголовному производству в государстве компетентных органов, предоставляющих информацию. Компетентные органы, получающие информацию, выполняют просьбу о сохранении конфиденциального характера этой информации, даже на временной основе, или соблюдают ограничения на ее
использование. Это, однако, не препятствует Государству-участнику,
получающему информацию, раскрывать в ходе проводимого в нем
производства ту информацию, которая оправдывает обвиняемого. В
таком случае до раскрытия информации Государство-участник, получающее информацию, уведомляет Государство-участника, предоставляющего информацию, и, если получена просьба об этом, проводит
консультации с Государством-участником, предоставляющим информацию. Если, в исключительных случаях, заблаговременное уведомление невозможно, то Государство-участник, получающее информа154
цию, незамедлительно сообщает о таком раскрытии Государствуучастнику, предоставляющему информацию.
6. Положения настоящей статьи не затрагивают обязательств по
какому-либо другому договору, будь то двустороннему или многостороннему, который регулирует или будет регулировать полностью
или частично взаимную правовую помощь.
7. Пункты 9—29 настоящей статьи применяются к просьбам,
направленным на основании настоящей статьи, если соответствующие Государства-участники не связаны каким-либо договором о взаимной правовой помощи. Если эти Государства-участники связаны
таким договором, то применяются соответствующие положения этого
договора, если только Государства-участники не соглашаются применять вместо них пункты 9—29 настоящей статьи. Государствамучастникам настоятельно предлагается применять эти пункты, если
это способствует сотрудничеству.
8. Государства-участники не отказывают в предоставлении взаимной правовой помощи согласно настоящей статье на основании
банковской тайны.
9. Государства-участники могут отказать в предоставлении взаимной правовой помощи, согласно настоящей статье, на основании
отсутствия обоюдного признания соответствующего деяния преступлением. Однако, запрашиваемое Государство-участник может, если
оно сочтет это надлежащим, предоставить помощь, объем которой
оно определяет по своему усмотрению, независимо от того, является
ли соответствующее деяние преступлением согласно внутреннему
законодательству запрашиваемого Государства-участника.
10. Лицо, которое находится под стражей или отбывает срок
тюремного заключения на территории одного Государства-участника
и присутствие которого в другом Государстве-участнике требуется
для целей установления личности, дачи показаний или оказания иной
помощи в получении доказательств для расследования, уголовного
преследования или судебного разбирательства в связи с преступлениями, охватываемыми настоящей Конвенцией, может быть передано
при соблюдении следующих условий:
а) данное лицо свободно дает на это свое осознанное согласие;
b) компетентные органы обоих Государств-участников достигли
согласия на таких условиях, которые эти Государства-участники
могут счесть надлежащими.
11. Для целей пункта 10 настоящей статьи:
155
а) Государство-участник, которому передается лицо, вправе и
обязано содержать переданное лицо под стражей, если только Государство-участник, которое передало это лицо, не просило об ином
или не санкционировало иное;
b) Государство-участник, которому передается лицо, незамедлительно выполняет свое обязательство по возвращению этого лица в
распоряжение Государства-участника, которое передало это лицо, как
это было согласовано ранее или как это было иным образом согласовано компетентными органами обоих Государств-участников;
с) Государство-участник, которому передается лицо, не требует
от Государства-участника, которое передало это лицо, возбуждения
процедуры выдачи для его возвращения;
d) переданному лицу в срок наказания, отбываемого в государстве, которое его передало, зачитывается срок содержания под стражей в Государстве-участнике, которому оно передано.
12. Без согласия Государства-участника, которое в соответствии с
пунктами 10 и 11 настоящей статьи должно передать какое-либо
лицо, это лицо, независимо от его гражданства, не подвергается уголовному преследованию, заключению под стражу, наказанию или
какому-либо другому ограничению его личной свободы на территории государства, которому передается это лицо, в связи с действием,
бездействием или осуждением, относящимися к периоду до его отбытия с территории государства, которое передало это лицо.
13. Каждое Государство-участник назначает центральный орган,
который несет ответственность за получение просьб об оказании взаимной правовой помощи и либо за их выполнение, либо за их препровождение для выполнения компетентным органам и обладает
соответствующими полномочиями. Если в Государстве-участнике
имеется специальный регион или территория с отдельной системой
оказания взаимной правовой помощи, оно может назначить особый
центральный орган, который будет выполнять такую же функцию в
отношении этого региона или территории. Центральные органы обеспечивают оперативное и надлежащее выполнение или препровождение полученных просьб. Если центральный орган препровождает
просьбу для выполнения компетентному органу, он содействует оперативному и надлежащему выполнению этой просьбы компетентным
органом. При сдаче на хранение каждым Государством-участником
его ратификационной грамоты или документа о принятии или утверждении настоящей Конвенции или присоединении к ней Генераль156
ный секретарь Организации Объединенных Наций уведомляется о
центральном органе, назначенном с этой целью. Просьбы об оказании
взаимной правовой помощи и любые относящиеся к ним сообщения
препровождаются центральным органам, назначенным Государствами-участниками. Это требование не наносит ущерба праву Государства-участника потребовать, чтобы такие просьбы и сообщения
направлялись ему по дипломатическим каналам и, в случае чрезвычайных обстоятельств, когда Государства-участники договорились об
этом через Международную организацию уголовной полиции, если
это возможно.
14. Просьбы направляются в письменной форме или, если это
возможно, с помощью любых средств, предоставляющих возможность составить письменную запись, на языке, приемлемом для
запрашиваемого Государства-участника, при условиях, позволяющих
этому Государству-участнику установить аутентичность. При сдаче
на хранение ратификационной грамоты или документа о принятии
или утверждении настоящей Конвенции или присоединении к ней
Генеральный секретарь Организации Объединенных Наций уведомляется о языке или языках, приемлемых для каждого Государстваучастника. При чрезвычайных обстоятельствах и в случае согласования этого Государствами-участниками просьбы могут направляться в
устной форме, однако они незамедлительно подтверждаются в письменной форме.
15. В просьбе об оказании взаимной правовой помощи указываются:
а) наименование органа, обращающегося с просьбой;
b) существо вопроса и характер расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства, к которым относится
просьба, а также наименование и функции органа, осуществляющего
это расследование, уголовное преследование или судебное разбирательство;
с) краткое изложение соответствующих фактов, за исключением
того, что касается просьб в отношении вручения судебных документов;
d) описание запрашиваемой помощи и подробная информация о
любой конкретной процедуре, соблюдение которой хотело бы обеспечить запрашивающее Государство-участник;
е) по возможности, данные о личности, местонахождении и гражданстве любого соответствующего лица; и
157
f) цель запрашиваемых доказательств, информации или мер.
16. Запрашиваемое Государство-участник может запросить дополнительную информацию, если эта информация представляется необходимой для выполнения просьбы в соответствии с его внутренним
законодательством или если эта информация может облегчить
выполнение такой просьбы.
17. Просьба выполняется в соответствии с внутренним законодательством запрашиваемого Государства-участника и в той мере, в
какой это не противоречит внутреннему законодательству запрашиваемого Государства-участника, по возможности, в соответствии с
указанными в просьбе процедурами.
18. В той мере, в какой это возможно и соответствует основополагающим принципам внутреннего законодательства, если какоелибо лицо находится на территории Государства-участника и должно
быть заслушано в качестве свидетеля или эксперта судебными органами
другого Государства-участника, первое Государство-участник может,
по просьбе другого Государства-участника, разрешить проведение
заслушивания с помощью видеосвязи, если личное присутствие соответствующего лица на территории запрашивающего Государстваучастника не является возможным или желательным. Государстваучастники могут договориться о том, что заслушивание проводится
судебным органом запрашивающего Государства-участника в присутствии представителей судебного органа запрашиваемого Государства-участника.
19. Запрашивающее Государство-участник не передает и не использует информацию или доказательства, представленные запрашиваемым Государством-участником, для осуществления расследования,
уголовного преследования или судебного разбирательства, иного, чем
то, которое указано в просьбе, без предварительного согласия на это
запрашиваемого Государства-участника. Ничто в настоящем пункте не
препятствует запрашивающему Государству-участнику раскрывать в
ходе проводимого в нем производства ту информацию или доказательства, которые оправдывают обвиняемого. В этом случае до раскрытия
информации или доказательств запрашивающее Государство-участник
уведомляет запрашиваемое Государство-участника и, если получена
просьба об этом, проводит консультации с запрашиваемым Государством-участником. Если, в исключительных случаях, заблаговременное
уведомление невозможно, то запрашивающее Государство-участник
незамедлительно сообщает о таком раскрытии запрашиваемому Государству-участнику.
158
20. Запрашивающее Государство-участник может потребовать,
чтобы запрашиваемое Государство-участник сохраняло конфиденциальность наличия и существа просьбы, за исключением того, что
необходимо для выполнения самой просьбы. Если запрашиваемое
Государство-участник не может выполнить требование о конфиденциальности, оно незамедлительно сообщает об этом запрашивающему Государству-участнику.
21. Во взаимной правовой помощи может быть отказано:
а) если просьба не была представлена в соответствии с положениями настоящей статьи;
b) если запрашиваемое Государство-участник считает, что выполнение просьбы может нанести ущерб его суверенитету, безопасности,
публичному порядку или другим жизненно важным интересам;
с) если внутреннее законодательство запрашиваемого Государства-участника запрещает его органам осуществлять запрашиваемые
меры в отношении любого аналогичного преступления, если бы такое
преступление являлось предметом расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства в пределах его юрисдикции;
d) если выполнение просьбы противоречило бы правовой системе
запрашиваемого Государства-участника применительно к вопросам
взаимной правовой помощи.
22. Государства-участники не могут отказывать в выполнении
просьбы о взаимной правовой помощи лишь на том основании, что
преступление считается также связанным с налоговыми вопросами.
23. Любой отказ в предоставлении взаимной правовой помощи
мотивируется.
24. Запрашиваемое Государство-участник выполняет просьбу об
оказании взаимной правовой помощи в возможно короткие сроки и, насколько это возможно, полностью учитывает любые предельные сроки,
которые предложены запрашивающим Государством-участником и
которые мотивированы, предпочтительно в самой просьбе. Запрашиваемое Государство-участник отвечает на разумные запросы запрашивающего Государства-участника относительно хода выполнения
просьбы. Запрашивающее Государство-участник оперативно сообщает
запрашиваемому Государству-участнику о том, что необходимости в
запрошенной помощи более не имеется.
25. Оказание взаимной правовой помощи может быть отсрочено
запрашиваемым Государством-участником на том основании, что это
159
воспрепятствует осуществляемому расследованию, уголовному преследованию или судебному разбирательству.
26. До отказа в выполнении просьбы согласно пункту 21 настоящей статьи или отсрочки ее выполнения согласно пункту 25 настоящей статьи запрашиваемое Государство-участник проводит консультации с запрашивающим Государством-участником для того, чтобы
определить, может ли помощь быть предоставлена в такие сроки и на
таких условиях, какие запрашиваемое Государство-участник считает
необходимыми. Если запрашивающее Государство-участник принимает помощь на таких условиях, то оно соблюдает данные условия.
27. Без ущерба для применения пункта 12 настоящей статьи
свидетель, эксперт или иное лицо, которое, по просьбе запрашивающего Государства-участника, соглашается давать показания в ходе
производства или оказывать помощь при осуществлении расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства на
территории запрашивающего Государства-участника, не подвергается
уголовному преследованию, заключению под стражу, наказанию или
какому-либо другому ограничению его личной свободы на этой территории в связи с действием, бездействием или осуждением, относящимися к периоду до его отбытия с территории запрашиваемого
Государства-участника. Действие такой гарантии личной безопасности прекращается, если свидетель, эксперт или иное лицо в течение
пятнадцати последовательных дней или в течение любого согласованного между Государствами-участниками срока, начиная с даты,
когда такое лицо было официально уведомлено о том, что его присутствие более не требуется судебным органам, имело возможность
покинуть территорию запрашивающего Государства-участника; но,
тем не менее, добровольно осталось на этой территории или, покинув
ее, возвратилось назад по собственной воле.
28. Обычные расходы, связанные с выполнением просьбы,
покрываются запрашиваемым Государством-участником, если заинтересованные Государства-участники не договорились об ином. Если
выполнение просьбы требует или потребует существенных или
чрезвычайных расходов, то Государства-участники проводят консультации с целью определения условий, на которых будет выполнена просьба, а также порядка покрытия расходов.
29. Запрашиваемое Государство-участник:
а) предоставляет запрашивающему Государству-участнику копии
правительственных материалов, документов или информации, кото160
рыми оно располагает и которые согласно его внутреннему законодательству открыты для публичного доступа;
b) может по своему усмотрению предоставлять запрашивающему
Государству-участнику полностью или частично или при соблюдении
таких условий, какие оно считает надлежащими, копии любых правительственных материалов, документов или информации, которыми
оно располагает и которые согласно его внутреннему законодательству закрыты для публичного доступа.
30. Государства-участники рассматривают, по мере необходимости, возможность заключения двусторонних или многосторонних
соглашений или договоренностей, которые отвечали бы целям
настоящей статьи, обеспечивали бы ее действие на практике или
укрепляли бы ее положения.
Статья 19. Совместные расследования
Государства-участники рассматривают возможность заключения
двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей,
в силу которых в связи с делами, являющимися предметом расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства в
одном или нескольких государствах, заинтересованные компетентные
органы могут создавать органы по проведению совместных расследований. В отсутствие таких соглашений или договоренностей совместные расследования могут проводиться по соглашению в каждом отдельном случае. Соответствующие Государства-участники обеспечивают полное уважение суверенитета Государства-участника, на территории которого должно быть проведено такое расследование.
Статья 20. Специальные методы расследования
1. Если это допускается основными принципами его внутренней
правовой системы, каждое Государство-участник, в пределах своих
возможностей и на условиях, установленных его внутренним законодательством, принимает необходимые меры, с тем чтобы разрешить
надлежащее использование контролируемых поставок и в тех случаях, когда оно считает это уместным, использование других специальных методов расследования с целью ведения эффективной борьбы
против организованной преступности.
2. Для цели расследования преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией, Государства-участники поощряются к заключению,
при необходимости, соответствующих двусторонних или многосто161
ронних соглашений или договоренностей для использования таких
специальных методов расследования в контексте сотрудничества на
международном уровне. Такие соглашения или договоренности
заключаются и осуществляются при полном соблюдении принципа
суверенного равенства государств и реализуются в строгом соответствии с условиями этих соглашений или договоренностей.
3. В отсутствие соглашения или договоренности, указанных в
пункте 2 настоящей статьи, решения об использовании таких специальных методов расследования на международном уровне принимаются в каждом отдельном случае и могут, при необходимости,
учитывать финансовые договоренности и взаимопонимания в отношении осуществления юрисдикции заинтересованными Государствами-участниками.
4. Решения об использовании контролируемых поставок на международном уровне могут, с согласия заинтересованных Государствучастников, включать такие методы, как перехват грузов и оставление их нетронутыми или их изъятие или замена, полностью или частично.
Статья 21. Передача уголовного производства
Государства-участники рассматривают возможность взаимной
передачи производства в целях уголовного преследования в связи с
преступлением, охватываемым настоящей Конвенцией, в случаях,
когда считается, что такая передача отвечает интересам надлежащего
отправления правосудия, в частности, в случаях, когда затрагиваются
несколько юрисдикций для обеспечения объединения уголовных дел.
Статья 22. Сведения о судимости
Каждое Государство-участник может принимать такие законодательные или другие меры, какие могут потребоваться для учета на
таких условиях и в таких целях, какие оно считает надлежащими,
любого ранее вынесенного в другом государстве обвинительного
приговора в отношении лица, подозреваемого в совершении расследуемого преступления, для использования такой информации в ходе
уголовного производства в связи с преступлением, охватываемым
настоящей Конвенцией.
Статья 23. Криминализация воспрепятствования осуществлению правосудия
Каждое Государство-участник принимает такие законодательные
и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в
162
качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:
а) применение физической силы, угроз или запугивания или обещание, предложение или предоставление неправомерного преимущества с целью склонения к даче ложных показаний или вмешательства
в процесс дачи показаний или представления доказательств в ходе
производства в связи с совершением преступлений, охватываемых
настоящей Конвенцией;
b) применение физической силы, угроз или запугивания с целью
вмешательства в выполнение должностных обязанностей должностным лицом судебных или правоохранительных органов в ходе производства в связи с совершением преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией. Ничто в настоящем подпункте не наносит ущерба
праву Государств-участников иметь законодательство, обеспечивающее защиту других категорий публичных должностных лиц.
Статья 24. Защита свидетелей
1. Каждое Государство-участник принимает, в пределах своих
возможностей, надлежащие меры, направленные на обеспечение эффективной защиты от вероятной мести или запугивания в отношении
участвующих в уголовном производстве свидетелей, которые дают
показания в связи с преступлениями, охватываемыми настоящей
Конвенцией, и, в надлежащих случаях, в отношении их родственников и других близких им лиц.
2. Меры, предусмотренные в пункте 1 настоящей статьи, без
ущерба для прав обвиняемого, в том числе для права на надлежащее
разбирательство, могут, в частности, включать:
а) установление процедур для физической защиты таких лиц, например — в той мере, в какой это необходимо и практически осуществимо, — для их переселения в другое место, и принятие таких положений, какие разрешают, в надлежащих случаях, не разглашать
информацию, касающуюся личности и местонахождения таких лиц,
или устанавливают ограничения на такое разглашение информации;
b) принятие правил доказывания, позволяющих давать свидетельские показания таким образом, которые обеспечивают безопасность
свидетеля, например, разрешение давать свидетельские показания с
помощью средств связи, таких как видеосвязь или другие надлежащие средства.
163
3. Государства-участники рассматривают вопрос о заключении с
другими государствами соглашений или договоренностей относительно переселения лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи.
4. Положения настоящей статьи применяются также к потерпевшим постольку, поскольку они являются свидетелями.
Статья 25. Помощь потерпевшим и их защита
1. Каждое Государство-участник принимает, в пределах своих
возможностей, надлежащие меры для предоставления помощи и
защиты потерпевшим от преступлений, охватываемых настоящей
Конвенцией, особенно в случаях угрозы местью или запугивания.
2. Каждое Государство-участник устанавливает надлежащие процедуры для обеспечения доступа к компенсации и возмещению
ущерба потерпевшим от преступлений, охватываемых настоящей
Конвенцией.
3. Каждое Государство-участник, при условии соблюдения своего
внутреннего законодательства, создает возможности для изложения и
рассмотрения мнений и опасений потерпевших на соответствующих
стадиях уголовного производства в отношении лиц, совершивших
преступления, таким образом, чтобы это не наносило ущерба правам
защиты.
Статья 26. Меры, направленные на расширение сотрудничества с правоохранительными органами
1. Каждое Государство-участник принимает надлежащие меры
для того, чтобы поощрять лиц, которые участвуют или участвовали в
организованных преступных группах, к:
а) предоставлению информации, полезной для компетентных
органов, в целях расследования и доказывания в связи с такими
вопросами, как:
i) идентификационные данные, характер, членский состав, структура, местонахождение или деятельность организованных преступных групп;
ii) связи, в том числе международные связи, с другими организованными преступными группами;
iii) преступления, которые совершили или могут совершить организованные преступные группы;
164
b) предоставлению фактической, конкретной помощи компетентным органам, которая может способствовать лишению организованных преступных групп их ресурсов или доходов от преступлений.
2. Каждое Государство-участник рассматривает вопрос о том,
чтобы предусмотреть возможность смягчения, в надлежащих случаях,
наказания обвиняемого лица, которое существенным образом сотрудничает в расследовании или уголовном преследовании в связи с
каким-либо преступлением, охватываемым настоящей Конвенцией.
3. Каждое Государство-участник рассматривает вопрос о том,
чтобы предусмотреть, в соответствии с основополагающими принципами своего внутреннего законодательства, возможность предоставления иммунитета от уголовного преследования лицу, которое существенным образом сотрудничает в расследовании или уголовном преследовании в связи с преступлением, охватываемым настоящей Конвенцией.
4. Защита таких лиц осуществляется в порядке, предусмотренном
в статье 24 настоящей Конвенции.
5. В тех случаях, когда лицо, которое упоминается в пункте 1 настоящей статьи, находится в одном Государстве-участнике, может
существенным образом сотрудничать с компетентными органами
другого Государства-участника, заинтересованные Государства-участники могут рассмотреть возможность заключения соглашений или
договоренностей, в соответствии со своим внутренним законодательством, относительно возможного предоставления другим Государством-участником режима, указанного в пунктах 2 и 3 настоящей статьи.
Статья 27. Сотрудничество между правоохранительными
органами
1. Государства-участники тесно сотрудничают друг с другом,
действуя сообразно своим внутренним правовым и административным системам, в целях повышения эффективности правоприменительных мер для борьбы с преступлениями, охватываемыми настоящей Конвенцией. Каждое Государство-участник, в частности, принимает эффективные меры, направленные на:
а) укрепление или, где это необходимо, установление каналов
связи между их компетентными органами, учреждениями и службами,
с тем чтобы обеспечить надежный и быстрый обмен информацией о
всех аспектах преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией,
включая, если заинтересованные Государства-участники сочтут это
надлежащим, связи с другими видами преступной деятельности;
165
b) сотрудничество с другими Государствами-участниками в проведении расследований в связи с преступлениями, охватываемыми настоящей Конвенцией, с целью выявления:
i) личности, местонахождения и деятельности лиц, подозреваемых в участии совершения таких преступлений, или местонахождения других причастных лиц;
ii) перемещения доходов от преступлений или имущества, полученного в результате совершения таких преступлений;
iii) перемещения имущества, оборудования или других средств,
использовавшихся или предназначавшихся для использования при
совершении таких преступлений;
с) предоставление, в надлежащих случаях, необходимых предметов или необходимого количества веществ для целей анализа или
расследования;
d) содействие эффективной координации между их компетентными
органами, учреждениями и службами и поощрение обмена сотрудниками и другими экспертами, включая, при условии заключения заинтересованными Государствами-участниками двусторонних соглашений
или договоренностей, направление сотрудников по связям;
е) обмен с другими Государствами-участниками информацией о
конкретных средствах и методах, применяемых организованными преступными группами, включая, в надлежащих случаях, маршруты и
средства транспорта, а также использование поддельных удостоверений личности, измененных или поддельных документов или других
средств сокрытия их деятельности;
f) обмен информацией и координацию административных и других
мер, принимаемых в надлежащих случаях с целью заблаговременного
выявления преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией.
2. Для целей практического применения настоящей Конвенции
Государства-участники рассматривают возможность заключения двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей о
непосредственном сотрудничестве между их правоохранительными
органами, а в тех случаях, когда такие соглашения или договоренности
уже имеются, их изменения. В отсутствие таких соглашений или договоренностей между заинтересованными Государствами-участниками
Участники могут рассматривать настоящую Конвенцию в качестве
основы для взаимного сотрудничества между правоохранительными
органами в отношении преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией. В надлежащих случаях Государства-участники в полной мере
166
используют соглашения или договоренности, в том числе механизмы
международных или региональных организаций, для расширения
сотрудничества между своими правоохранительными органами.
3. Государства-участники стремятся сотрудничать, в пределах
своих возможностей, с целью противодействия транснациональным
организованным преступлениям, совершаемым с использованием
современных технологий.
Статья 28. Сбор и анализ информации о характере организованной преступности и обмен такой информацией
1. Каждое Государство-участник рассматривает возможность проведения, в консультации с научно-исследовательскими кругами, анализа тенденций в области организованной преступности на своей территории, условий, в которых действует организованная преступность,
а также изучения вовлеченных профессиональных групп и используемых технологий.
2. Государства-участники рассматривают возможность расширения аналитических знаний относительно организованной преступной
деятельности и обмена ими между собой и через посредство международных и региональных организаций. С этой целью в надлежащих
случаях должны разрабатываться и использоваться общие определения, стандарты и методология.
3. Каждое Государство-участник рассматривает возможность осуществления контроля за своей политикой и практическими мерами по
борьбе против организованной преступности, а также проведения
оценки их эффективности и действенности.
Статья 29. Подготовка кадров и техническая помощь
1. Каждое Государство-участник в необходимых пределах осуществляет, разрабатывает или совершенствует конкретные программы подготовки персонала правоохранительных органов, в том числе работников прокуратуры, следователей и сотрудников таможенных органов, а
также других сотрудников, отвечающих за предупреждение, выявление
и пресечение преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией.
Такие программы могут включать командирование сотрудников и
обмен ими. Такие программы касаются, в частности, и в той мере, в
какой это допускается внутренним законодательством, следующих
вопросов:
а) методы, используемые при предупреждении, выявлении и пресечении преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией;
167
b) маршруты и средства, используемые лицами, подозреваемыми
в причастности к преступлениям, охватываемым настоящей Конвенцией, в том числе в государствах транзита, а также соответствующие
ответные меры;
с) наблюдение за перемещением предметов контрабанды;
d) выявление и наблюдение за перемещением доходов от преступлений, имущества, оборудования или других средств совершения
преступлений и за методами передачи, сокрытия или утаивания таких
доходов, имущества, оборудования или других средств совершения
преступлений, а также методы, используемые в борьбе с отмыванием
денежных средств и другими финансовыми преступлениями;
е) сбор доказательств;
f) способы контроля в зонах свободной торговли и свободных
портах;
g) современное оборудование и методы, используемые в работе
правоохранительных органов, включая электронное наблюдение,
контролируемые поставки и др. операции;
h) методы, используемые в борьбе с транснациональными организованными преступлениями, совершаемыми с использованием
компьютеров, телекоммуникационных сетей и других видов современной технологии; и
i) методы, используемые при защите потерпевших и свидетелей.
2. Государства-участники оказывают друг другу содействие в
планировании и осуществлении программ исследований и подготовки кадров, призванных обеспечить обмен специальными знаниями в
областях, упомянутых в пункте 1 настоящей статьи, и с этой целью
используют также, в надлежащих случаях, региональные и международные конференции и семинары для содействия сотрудничеству и
обсуждению проблем, представляющих взаимный интерес, в том
числе особых проблем и потребностей государств транзита.
3. Государства-участники содействуют оказанию помощи в подготовке кадров и технической помощи, которые будут способствовать
выдаче и взаимной правовой помощи. Такая помощь в подготовке
кадров и техническая помощь могут включать изучение иностранных
языков, командирование и обмен сотрудниками центральных органов
или учреждений, выполняющих соответствующие функции.
4. В случае действующих двусторонних и многосторонних соглашений или договоренностей Государства-участники, насколько это
необходимо, активизируют усилия, направленные на максимальное
повышение эффективности практических и учебных мероприятий в
168
рамках международных и региональных организаций и в рамках других двусторонних и многосторонних соглашений или договоренностей.
Статья 30. Другие меры: осуществление настоящей Конвенции посредством экономического развитияи технической помощи
1. Государства-участники принимают меры, способствующие оптимальному осуществлению настоящей Конвенции, насколько это
возможно, посредством международного сотрудничества с учетом
негативных последствий организованной преступности для общества
в целом, в том числе для устойчивого развития.
2. Государства-участники, насколько это возможно и в координации друг с другом, а также с международными и региональными организациями, предпринимают конкретные усилия для:
а) активизации своего сотрудничества на различных уровнях с
развивающимися странами в целях укрепления возможностей этих
стран в области предупреждения транснациональной организованной
преступности и борьбы с ней;
b) расширения финансовой и материальной помощи в целях поддержки усилий развивающихся стран по эффективному противодействию транснациональной организованной преступности и оказания
им помощи для успешного осуществления настоящей Конвенции;
с) оказания технической помощи развивающимся странам и странам с переходной экономикой в целях содействия удовлетворению их
потребностей в связи с осуществлением настоящей Конвенции. Для
этого Государства-участники стремятся вносить на периодической
основе достаточные добровольные взносы на счет, конкретно предназначенный для этой цели в механизме финансирования, созданном
Организацией Объединенных Наций. Государства-участники могут
также особо рассмотреть, в соответствии со своим внутренним законодательством и положениями настоящей Конвенции, возможность
перечисления на вышеупомянутый счет определенной доли денежных средств или соответствующей стоимости доходов от преступлений или имущества, конфискованных в соответствии с положениями
настоящей Конвенции;
d) поощрения и убеждения других государств и финансовых учреждений, в надлежащих случаях, присоединиться к ним в усилиях,
предпринимаемых в соответствии с настоящей статьей, в том числе
169
путем обеспечения для развивающихся стран большего объема программ подготовки кадров и современного оборудования, с тем чтобы
помочь им в достижении целей настоящей Конвенции.
3. Насколько это возможно, эти меры не наносят ущерба существующим обязательствам в отношении иностранной помощи или другим договоренностям о финансовом сотрудничестве на двустороннем, региональном или международном уровнях.
4. Государства-участники могут заключать двусторонние или
многосторонние соглашения или договоренности о материально-технической помощи, принимая во внимание финансовые договоренности, необходимые для обеспечения эффективности международного
сотрудничества, предусмотренного настоящей Конвенцией, а также
для предупреждения и выявления транснациональной организованной преступности и борьбы с ней.
Статья 31. Предупреждение транснациональной организованной преступности
1. Государства-участники стремятся разрабатывать и оценивать
эффективность национальных проектов, а также выявлять и внедрять
оптимальные виды практики и политики, направленные на предупреждение транснациональной организованной преступности.
2. Государства-участники стремятся, в соответствии с основополагающими принципами своего внутреннего законодательства, сокращать существующие или будущие возможности для организованных преступных групп действовать на законных рынках при использовании доходов от преступлений, посредством принятия надлежащих законодательных, административных или других мер. Такие
меры должны сосредоточиваться на:
а) укреплении сотрудничества между правоохранительными органами или органами прокуратуры и соответствующими частными
организациями, в том числе из различных секторов экономики;
b) содействии разработке стандартов и процедур, предназначенных для обеспечения добросовестности в работе публичных и соответствующих частных организаций, а также кодексов поведения для
представителей соответствующих профессий, в частности адвокатов,
нотариусов, консультантов по вопросам налогообложения и бухгалтеров;
с) предупреждении злоупотреблений со стороны организованных
преступных групп процедурами торгов, проводимых публичными ор170
ганами, и субсидиями и лицензиями, выдаваемыми публичными органами для осуществления коммерческой деятельности;
d) предупреждении злоупотреблений со стороны организованных
преступных групп юридическими лицами; такие меры могут включать:
i) создание публичного реестра юридических и физических лиц,
участвующих в учреждении юридических лиц, управлений ими и их
финансировании;
ii) создание возможности лишения по решению суда или с
помощью других надлежащих способов на разумный период времени
лиц, осужденных за преступления, охватываемые настоящей Конвенцией, права занимать должности руководителей юридических лиц,
зарегистрированных в пределах их юрисдикции;
iii) создание национального реестра лиц, лишенных права занимать
должности руководителей юридических лиц; и
iv) обмен информацией, содержащейся в реестрах, указанных в
подпунктах (d) (i) и (iii) настоящего пункта, с компетентными органами других Государств-участников.
3. Государства-участники стремятся содействовать реинтеграции
в общество лиц, осужденных за преступления, охватываемые настоящей Конвенцией.
4. Государства-участники стремятся периодически проводить
оценку существующих правовых документов и видов административной практики по соответствующим вопросам с целью выявления их
уязвимости с точки зрения злоупотреблений со стороны организованных преступных групп.
5. Государства-участники стремятся содействовать углублению
понимания обществом факта существования, причин и опасного
характера транснациональной организованной преступности, а также
создаваемых ею угроз. Соответствующая информация включает сведения о мерах по содействию участию населения в предупреждении
такой преступности и борьбе с ней и может распространяться в надлежащих случаях через средства массовой информации.
6. Каждое Государство-участник сообщает Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций название и адрес органа или
органов, которые могут оказывать другим Государствам-участникам
помощь в разработке мер по предупреждению транснациональной организованной преступности.
7. Государства-участники, в надлежащих случаях, сотрудничают
друг с другом и с соответствующими международными и региональ171
ными организациями в разработке и содействии осуществлению мер,
указанных в настоящей статье. Это включает участие в международных проектах, направленных на предупреждение транснациональной
организованной преступности, например путем улучшения условий,
которые определяют уязвимость групп населения, находящихся в неблагоприятном социальном положении, с точки зрения деятельности
транснациональных организованных преступных групп.
Статья 32. Конференция Участников Конвенции
1. Настоящим учреждается Конференция Участников Конвенции
в целях расширения возможностей Государств-участников по борьбе
с транснациональной организованной преступностью, а также содействия осуществлению настоящей Конвенции и проведения обзора
хода ее осуществления.
2. Генеральный секретарь Организации Объединенных Наций
созывает Конференцию Участников не позднее, чем через один год
после вступления в силу настоящей Конвенции. Конференция Участников принимает правила процедуры и правила, регулирующие виды
деятельности, указанные в пунктах 3 и 4 настоящей статьи (в том
числе правила, касающиеся оплаты расходов, понесенных при осуществлении этих видов деятельности).
3. Конференция Участников согласовывает механизмы для достижения целей, упомянутых в пункте 1 настоящей статьи, включая следующее:
а) содействие деятельности Государств-участников согласно
статьям 29, 30 и 31 настоящей Конвенции, в том числе путем содействия мобилизации добровольных взносов;
b) содействие обмену информацией между Государствами-участниками о формах транснациональной организованной преступности и
тенденциях в этой области, а также об успешных методах борьбы с
ней;
с) сотрудничество с соответствующими международными и региональными организациями, а также неправительственными организациями;
d) периодическое рассмотрение вопроса об осуществлении настоящей Конвенции;
е) вынесение рекомендаций, касающихся совершенствования настоящей Конвенции и ее осуществления.
172
4. Для целей пункта 3 (d) и (е) настоящей статьи Конференция
Участников получает необходимые сведения о мерах, принятых Государствами-участниками для осуществления настоящей Конвенции, и
трудностях, с которыми они при этом столкнулись, на основе предоставленной ими информации и через посредство таких дополнительных механизмов проведения обзора, какие могут быть созданы
Конференцией Участников.
5. Каждое Государство-участник представляет Конференции
Участников информацию о своих программах, планах и практике, а
также о законодательных и административных мерах, направленных
на осуществление настоящей Конвенции, как это требуется Конференции Участников.
Статья 33. Секретариат
1. Генеральный секретарь Организации Объединенных Наций
обеспечивает необходимое секретариатское обслуживание Конференции Участников Конвенции.
2. Секретариат:
а) оказывает Конференции Участников помощь в осуществлении
деятельности, о которой говорится в статье 32 настоящей Конвенции,
а также организует сессии Конференции Участников и обеспечивает
их необходимым обслуживанием;
b) по просьбе, оказывает Государствам-участникам помощь в
предоставлении информации Конференции Участников, как это предусмотрено в пункте 5 статьи 32 настоящей Конвенции; и
с) обеспечивает необходимую координацию с секретариатами
других соответствующих международных и региональных организаций.
Статья 34. Осуществление Конвенции
1. Каждое Государство-участник принимает в соответствии с
основополагающими принципами своего внутреннего законнодательства необходимые меры, включая законодательные и административные меры, для обеспечения осуществления своих обязательств
согласно настоящей Конвенции.
2. Преступления, признанные таковыми в соответствии со статьями 5, 6, 8 и 23 настоящей Конвенции, признаются таковыми во внутреннем законодательстве каждого Государства-участника независимо
от элементов транснационального характера или причастности организованной преступной группы, как это указано в пункте 1 статьи 3
173
настоящей Конвенции, кроме тех случаев, когда согласно статье 5
настоящей Конвенции требуется наличие элемента причастности
организованной преступной группы.
3. Каждое Государство-участник может принимать более строгие
или суровые меры, чем меры, предусмотренные настоящей Конвенцией, для предупреждения транснациональной организованной преступности и борьбы с ней.
Статья 35. Урегулирование споров
1. Государства-участники стремятся урегулировать споры относительно толкования или применения настоящей Конвенции путем
переговоров.
2. Любой спор между двумя или более Государствами-участниками относительно толкования или применения настоящей Конвенции, который не может быть урегулирован путем переговоров в течение разумного периода времени, передается по просьбе одного из
этих Государств-участников на арбитражное разбирательство. Если в
течение шести месяцев со дня обращения с просьбой об арбитраже
эти Государства-участники не смогут договориться о его организации, любое из этих Государств-участников может передать спор в
Международный Суд, обратившись с заявлением в соответствии со
Статутом Суда.
3. Каждое Государство-участник может при подписании, ратификации, принятии или утверждении настоящей Конвенции или при
присоединении к ней заявить о том, что оно не считает себя связанным положениями пункта 2 настоящей статьи. Другие Государстваучастники не связаны положениями пункта 2 настоящей статьи в
отношении любого Государства-участника, сделавшего такую оговорку.
4. Любое Государство-участник, сделавшее оговорку в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, может в любое время снять эту
оговорку путем направления уведомления Генеральному секретарю
Организации Объединенных Наций.
Статья 36. Подписание, ратификация, принятие, утверждение
и присоединение
1. Настоящая Конвенция открыта для подписания всеми государствами с 12 по 15 декабря 2000 года в Палермо, Италия, а затем в
Центральных учреждениях Организации Объединенных Наций в
Нью-Йорке до 12 декабря 2002 года.
174
2. Настоящая Конвенция также открыта для подписания региональными организациями экономической интеграции при условии,
что по меньшей мере одно из государств-членов такой организации
подписало настоящую Конвенцию в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи.
3. Настоящая Конвенция подлежит ратификации, принятию или
утверждению. Ратификационные грамоты или документы о принятии
или утверждении сдаются на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций. Региональная организация экономической интеграции может сдать на хранение свою ратификационную
грамоту или документ о принятии или утверждении, если по меньшей
мере одно из ее государств-членов поступило таким же образом. В
этой ратификационной грамоте или в документе о принятии или утверждении такая организация заявляет о сфере своей компетенции в
отношении вопросов, регулируемых настоящей Конвенцией. Такая
организация также сообщает депозитарию о любом соответствующем
изменении сферы своей компетенции.
4. Настоящая Конвенция открыта для присоединения любого
государства или любой региональной организации экономической
интеграции, по меньшей мере одно из государств-членов которой
является Участником настоящей Конвенции, документы о присоединении сдаются на хранение Генеральному секретарю Организации
Объединенных Наций. При присоединении региональная организация экономической интеграции заявляет о сфере своей компетенции в
отношении вопросов, регулируемых настоящей Конвенцией. Такая
организация также сообщает депозитарию о любом соответствующем
изменении сферы своей компетенции.
Статья 37. Взаимосвязь с протоколами
1. Настоящая Конвенция может быть дополнена одним или
несколькими протоколами.
2. Для того чтобы стать участником протокола, государство или
региональная организация экономической интеграции должны быть
также Участником настоящей Конвенции.
3. Государство-участник настоящей Конвенции не связано протоколом, если только оно не становится участником протокола в соответствии с его положениями.
4. Любой протокол к настоящей Конвенции толкуется совместно
с настоящей Конвенцией с учетом цели этого протокола.
175
Статья 38. Вступление в силу
1. Настоящая Конвенция вступает в силу на девяностый день
после даты сдачи на хранение сороковой ратификационной грамоты
или документа о принятии, утверждении или присоединении. Для
цели настоящего пункта любая такая грамота или документ, сданные
на хранение региональной организацией экономической интеграции,
не рассматриваются в качестве дополнительных к грамотам или
документам, сданным на хранение государствами-членами такой организации.
2. Для каждого государства или региональной организации экономической интеграции, которые ратифицируют, принимают или утверждают настоящую Конвенцию или присоединяются к ней после сдачи
на хранение сороковой ратификационной грамоты или документа о
таком действии, настоящая Конвенция вступает в силу на тридцатый
день после даты сдачи на хранение таким государством или организацией соответствующей грамоты или документа.
Статья 39. Поправки
1. По истечении пяти лет после вступления в силу настоящей
Конвенции Государство-участник может предложить поправку и направить ее Генеральному секретарю Организации Объединенных
Наций, который затем препровождает предлагаемую поправку Государствам-участникам и Конференции Участников Конвенции в целях
рассмотрения этого предложения и принятия решения по нему. Конференция Участников прилагает все усилия для достижения консенсуса в отношении каждой поправки. Если все усилия по достижению
консенсуса были исчерпаны и согласия не было достигнуто, то, в
качестве крайней меры, для принятия поправки требуется большинство в две трети Государств-участников, присутствующих и участвующих в голосовании на заседании Конференции Участников.
2. В вопросах, входящих в сферу их компетенции, региональные
организации экономической интеграции осуществляют свое право
голоса согласно настоящей статье, располагая числом голосов, равным числу их государств-членов, являющихся Участниками настоящей Конвенции. Такие организации не осуществляют свое право
голоса, если их государства-члены осуществляют свое право голоса,
и наоборот.
3. Поправка, принятая в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, подлежит ратификации, принятию или утверждению Государствами-участниками.
176
4. Поправка, принятая в соответствии с пунктом 1 настоящей
статьи, вступает в силу в отношении Государства-участника через
девяносто дней после даты сдачи им на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций ратификационной грамоты или документа о принятии или утверждении такой поправки.
5. Когда поправка вступает в силу, она становится обязательной
для тех Государств-участников, которые выразили согласие быть связанными ею. Другие Государства-участники продолжают быть связанными положениями настоящей Конвенций и любыми поправками,
ратифицированными, принятыми или утвержденными ими ранее.
Статья 40. Денонсация
1. Государство-участник может денонсировать настоящую Конвенцию путем направления письменного уведомления Генеральному
секретарю Организации Объединенных Наций. Такая денонсация
вступает в силу по истечении одного года после даты получения уведомления Генеральным секретарем.
2. Региональная организация экономической интеграции перестает быть Участником настоящей Конвенции, когда все ее
государства-члены денонсировали настоящую Конвенцию.
3. Денонсация настоящей Конвенции в соответствии с пунктом 1
настоящей статьи влечет за собой денонсацию любых протоколов к
ней.
Статья 41. Депозитарий и языки
1. Депозитарием настоящей Конвенции назначается Генеральный
секретарь Организации Объединенных Наций.
2. Подлинник настоящей Конвенции, английский, арабский,
испанский, китайский, русский и французский тексты которой являются равно аутентичными, сдается на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций.
В удостоверение чего нижеподписавшиеся полномочные представители, должным образом уполномоченные на то своими правительствами, подписали настоящую Конвенцию.
177
ПРОТОКОЛ
О ПРЕДУПРЕЖДЕНИИ И ПРЕСЕЧЕНИИ ТОРГОВЛИ
ЛЮДЬМИ, ОСОБЕННО ЖЕНЩИНАМИ И ДЕТЬМИ, И
НАКАЗАНИИ ЗА НЕЕ, ДОПОЛНЯЮЩИЙ КОНВЕНЦИЮ
ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ ПРОТИВ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОЙ ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТИ
Ратифицирован Законом Республики Узбекистан
от 8 июля 2008 г. № ЗРУ-160
Преамбула
Государства-участники настоящего Протокола,
заявляя, что для принятия эффективных мер по предупреждению
торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и борьбе с ней
необходим всеобъемлющий международный подход в странах происхождения, транзита и назначения, включающий меры, направленные
на предупреждение такой торговли, наказание занимающихся ею лиц
и защиту жертв такой торговли, в том числе путем защиты их международно признанных прав человека,
учитывая то обстоятельство, что, несмотря на существование
целого ряда международных документов, содержащих нормы и предусматривающих практические меры по борьбе с эксплуатацией
людей, особенно женщин и детей, не имеется универсального документа, в котором затрагивались бы все аспекты торговли людьми,
будучи обеспокоены тем, что в отсутствие такого документа
лица, которые являются уязвимыми с точки зрения торговли людьми,
не будут в достаточной мере защищены,
ссылаясь на резолюцию 53/111 Генеральной Ассамблеи от
9 декабря 1998 года, в которой Ассамблея постановила учредить
межправительственный специальный комитет открытого состава для
разработки всеобъемлющей международной Конвенции против
транснациональной организованной преступности и обсуждения
вопроса о разработке, в частности, международного документа по
борьбе против торговли женщинами и детьми,
будучи убеждены, что дополнение Конвенции Организации
Объединенных Наций против транснациональной организованной
преступности международным документам по предупреждению и
пресечению торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и
178
наказанию за нее будет способствовать предупреждению таких преступлений и борьбе с ними,
согласились о нижеследующем:
I. Общие положения
Статья 1. Связь с Конвенцией Организации Объединенных
Наций против транснациональной организованной преступности
1. Настоящий Протокол дополняет Конвенцию Организации
Объединенных Наций против транснациональной организованной
преступности. Он толкуется совместно с Конвенцией.
2. Положения Конвенции применяются mutatis mutandis к
настоящему Протоколу, если в нем не предусмотрено иное.
3. Преступления, признанные таковыми в соответствии со
статьей 5 настоящего Протокола, рассматриваются как преступления,
признанные таковыми в соответствии с Конвенцией.
Статья 2. Цели
Цели настоящего Протокола заключаются в:
а) предупреждении торговли людьми и борьбе с ней при удалении
особого внимания женщинам и детям;
b) защите и помощи жертвам такой торговли при полном уважении
их прав человека; и
с) поощрении сотрудничества между Государствами-участниками в
достижении этих целей.
Статья 3. Термины
Для целей настоящего Протокола:
а) «торговля людьми» означает осуществляемые в целях эксплуатации вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение
людей путем угрозы силой или ее применения или других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа, в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо. Эксплуатация включает, как минимум, эксплуатацию проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации,
принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние или извлечение органов;
179
b) согласие жертвы торговли людьми на запланированную эксплуатацию, о которой говорится в подпункте (а) настоящей статьи, не
принимается во внимание, если было использовано любое из средств
воздействия, указанных в подпункте (а);
с) вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение
ребенка для целей эксплуатации считают «торговлей людьми» даже в
том случае, если они не связаны с применением какого-либо из
средств воздействия, указанных в подпункте (а) настоящей статьи;
d) «ребенок» означает любое лицо, не достигшее 18-летнего возраста.
Статья 4. Сфера применения
Настоящий Протокол, если в нем не указано иное, применяется к
предупреждению, расследованию и уголовному преследованию в
связи с преступлениями, признанными таковыми в соответствии со
статьей 5 настоящего Протокола, если эти преступления носят транснациональный характер и совершены при участии организованной
преступной группы, а также к защите жертв таких преступлений.
Статья 5. Криминализация
1. Каждое Государство-участник принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться с тем, чтобы признать
в качестве уголовно наказуемых деяния, указанные в статье 3 настоящего Протокола, когда они совершаются умышленно.
2. Каждое Государство-участник также принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться с тем, чтобы
признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния:
а) при условии соблюдения основных принципов своей правовой
системы – покушение на совершение какого-либо преступления, признанного таковым в соответствий с пунктом 1 настоящей статьи;
b) участие в качестве сообщника в совершении какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи; и
с) организацию других лиц или руководство ими с целью совершения какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи.
180
II. Защита жертв торговли людьми
Статья 6. Помощь жертвам торговли людьми и их защита
1. В надлежащих случаях и в той мере, в какой это возможно
согласно его внутреннему законодательству каждое Государство-участник обеспечивает защиту личной жизни и личности жертв торговли
людьми, в том числе, среди прочего, путем обеспечения конфиденциального характера производства, относящегося к такой торговле.
2. Каждое Государство-участник обеспечивает, чтобы его внутренняя правовая или административная система предусматривала
меры, которые позволяют, в надлежащих случаях, предоставлять
жертвам торговли людьми:
а) информацию о соответствующем судебном и административном разбирательстве;
b) не наносящую ущерба правам защиты помощь, позволяющую
излагать и рассматривать их мнения и опасения на соответствующих
стадиях уголовного производства в отношении лиц, совершивших
преступления.
3. Каждое Государство-участник рассматривает возможность
реализации мер по обеспечению физической, психологической и
социальной реабилитации жертв торговли людьми, в том числе, в
надлежащих случаях, в сотрудничестве с неправительственными
организациями, другими соответствующими организациями и другими элементами гражданского общества, и, в частности, мер, предусматривающих предоставление:
а) надлежащего крова;
b) консультативной помощи и информации, особенно в отношении их юридических прав, на языке, понятном жертвам торговли
людьми;
с) медицинской, психологической и материальной помощи; и
d) возможностей в области трудоустройства, образования и профессиональной подготовки.
4. Каждое Государство-участник учитывает при применении положений настоящей статьи возраст, пол и особые потребности жертв
торговли людьми, в частности, особые потребности детей, в том
числе в отношении надлежащего крова, образования и ухода.
5. Каждое Государство-участник стремится обеспечивать физическую безопасность жертв торговли людьми в период нахождения
таких жертв на его территории.
181
6. Каждое Государство-участник обеспечивает, чтобы его внутренняя правовая система предусматривала меры, предоставляющие
жертвам торговли людьми возможность получения компенсации за
причиненный ущерб.
Статья 7. Статус жертв торговли людьми в принимающих
государствах
1. В дополнение к принятию мер в соответствии со статьей 6 настоящего Протокола каждое Государство-участник рассматривает
возможность принятия законодательных или других надлежащих
мер, позволяющих жертвам торговли людьми оставаться, в надлежащих случаях, на его территории на временной или постоянной
основе.
2. При осуществлении положения, содержащегося в пункте 1 настоящей статьи, каждое Государство-участник должным образом
учитывает гуманитарные соображения и проявляет сострадание.
Статья 8. Репатриация жертв торговли людьми
1. Государство-участник, гражданином которого является жертва
торговли людьми или в котором такое лицо имело право постоянно
проживать в момент въезда на территорию принимающего Государства-участника, содействует возвращению этого лица и принимает
его без необоснованных или неразумных задержек при должном
учете вопросов обеспечения безопасности такого лица.
2. Когда Государство-участник возвращает жертву торговли
людьми Государству-участнику, гражданином которого является это
лицо или в котором оно имело право постоянно проживать в момент
въезда на территорию принимающего Государства-участника, такое
возвращение осуществляется при должном учете вопросов обеспечения безопасности этого лица, а также характера любого производства,
связанного с тем обстоятельством, что это лицо стало жертвой торговли людьми, причем такое возвращение, предпочтительно, является
добровольным.
3. По просьбе принимающего Государства-участника, запрашиваемое Государство-участник без необоснованных или неразумных
задержек проверяет, является ли лицо, ставшее жертвой торговли
людьми, его гражданином или имело ли оно право постоянно проживать на его территории в момент въезда на территорию принимающего Государства-участника.
182
4. В целях содействия возвращению жертвы торговли людьми,
которая не имеет надлежащих документов, Государство-участник,
гражданином которого является это лицо или в котором оно имело
право постоянно проживать в момент въезда на территорию принимающего Государства-участника, соглашается выдавать, по просьбе
принимающего Государства-участника, такие документы на въезда/
выезд или другие разрешения, какие могут потребоваться для возвращения этого лица на его территорию.
5. Настоящая статья не наносит ущерба какому-либо праву, предоставленному жертвам торговли людьми в силу любого положения
внутреннего законодательства принимающего Государства-участника.
6. Настоящая статья не наносит ущерба любому применимому
двустороннему или многостороннему соглашению или договоренности, которые регулируют, полностью или частично, вопросы возвращения жертв торговли людьми.
III. Предупреждение, сотрудничество и другие меры
Статья 9. Предупреждение торговли людьми
1. Государства-участники разрабатывают и принимают на комплексной основе политику, программы и другие меры в целях:
а) предупреждения торговли людьми и борьбы с ней; и
b) защиты жертв торговли людьми, особенно женщин и детей, от
ревиктимизации.
2. Государства-участники стремятся принимать такие меры, как
проведение исследований, информационных кампаний, в том числе в
средствах массовой информации, а также осуществление социальноэкономических инициатив, направленных на предупреждение торговли людьми и борьбу с ней.
3. Политика, программы и другие меры, разрабатываемые и принимаемые в соответствии с настоящей статьей, в надлежащих случаях, включают сотрудничество с неправительственными организациями, другими соответствующими организациями и другими элементами гражданского общества.
4. Государства-участники принимают или совершенствуют, в том
числе путем двустороннего или многостороннего сотрудничества,
меры, направленные на смягчение воздействия таких факторов, обусловливающих уязвимость людей, особенно женщин и детей, с точки
зрения торговли людьми, как нищета, низкий уровень развития и отсутствие равных возможностей.
183
5. Государства-участники принимают или совершенствуют законодательные или другие меры, например, в области образования,
культуры или в социальной области, в том числе путем двустороннего и многостороннего сотрудничества, направленные на противодействие спросу, порождающему эксплуатацию людей, особенно
женщин и детей, во всех ее формах, поскольку это ведет к торговле
людьми.
Статья 10. Обмен информацией и подготовка кадров
1. Правоохранительные, миграционные или другие соответствующие органы Государств-участников, в надлежащих случаях, сотрудничают между собой путем обмена, в соответствии с их внутренним законодательством информацией, позволяющей им определять:
а) являются ли лица, пересекающие или пытающиеся пересечь
международную границу без документов на въезд/выезд или с такими
документами, принадлежащими другим лицам, торговцами людьми
или жертвами такой торговли;
b) виды документов на въезд/выезд, которые использовали или
пытались использовать такие лица для пересечения международной
границы с целью торговли людьми; и
с) средства и методы, применяемые организованными преступными группами с целью торговли людьми, в том числе вербовку и
перевозку жертв, маршруты и связи между занимающимися такой
торговлей отдельными лицами и группами, а также связи внутри
таких групп и возможные меры по их выявлению.
2. Государства-участники обеспечивают или совершенствуют
подготовку сотрудников правоохранительных, миграционных и других соответствующих органов по вопросам предупреждения торговли
людьми. Указанная подготовка должна сосредоточиваться на методах
предупреждения такой торговли, уголовного преследования занимающихся ею лиц и защиты прав жертв, включая защиту жертв от лиц,
занимающихся такой торговлей. В ходе подготовки следует также
принимать во внимание необходимость учета прав человека, проблематики детей и тендерной проблематики; подготовка должна способствовать сотрудничеству с неправительственными организациями,
другими соответствующими организациями и другими элементами
гражданского общества.
3. Государство-участник, которое получает информацию, выполняет любую просьбу предоставляющего информацию Государства184
участника, сопряженную с установлением ограничений в отношении
ее использования.
Статья 11. Меры пограничного контроля
1. Без ущерба для международных обязательств в отношении
свободного передвижения людей Государства-участники, насколько
это возможно, устанавливают такие меры пограничного контроля,
какие могут потребоваться для предупреждения и выявления торговли людьми.
2. Каждое Государство-участник принимает законодательные или
другие надлежащие меры для предупреждения, насколько это возможно, использования транспортных средств, эксплуатируемых коммерческими перевозчиками, при совершении преступлений, признанных таковыми в соответствии со статьей 5 настоящего Протокола.
3. В надлежащих случаях и без ущерба для применимых международных конвенций такие меры включают установление для коммерческих перевозчиков, в том числе любой транспортной компании
или владельца или оператора любых транспортных средств, обязательства убедиться в том, что все пассажиры имеют документы на
въезд/выезд, необходимые для въезда в принимающее государство.
4. Каждое Государство-участник принимает необходимые меры,
в соответствии со своим внутренним законодательством с тем, чтобы
предусмотреть санкции за нарушение обязательства, установленного
в пункте 3 настоящей статьи.
5. Каждое Государство-участник рассматривает возможность
принятия мер, которые позволяют, в соответствии с его внутренним
законодательством, отказывать во въезде лицам, причастным к
совершению преступлений, признанных таковыми в соответствии с
настоящим Протоколом, или аннулировать их визы.
6. Без ущерба для статьи 27 Конвенции Государства-участники
рассматривают возможность укрепления сотрудничества между органами пограничного контроля, в том числе путем создания и поддержания прямых каналов связи.
Статья 12. Надежность документов и контроль за ними
Каждое Государство-участник принимает, в пределах имеющихся
возможностей, такие меры, какие могут потребоваться для:
а) обеспечения такого качества выдаваемых им документов на
въезд/выезд или удостоверений личности, которое в максимальной
185
степени затрудняло бы их неправомерное использование и подделку
или противозаконное изменение, воспроизведение или выдачу; и
b) обеспечения защищенности и надежности документов на
въезд/выезд или удостоверений личности, выданных этим Государством-участником или от его имени, а также для предупреждения их незаконного изготовления, выдачи и использования.
Статья 13. Законность и действительность документов
Государство-участник проводит, по просьбе другого Государстваучастника, в соответствии со своим внутренним законодательством, в
течение разумного срока проверку законности и действительности
выданных или якобы выданных от его имени документов на
въезд/выезд или удостоверений личности, в отношении которых имеются подозрения, что они используются для торговли людьми.
IV. Заключительные положения
Статья 14. Исключающее положение
1. Ничто в настоящем Протоколе не затрагивает прав, обязательств
и ответственности государств и отдельных лиц, согласно международному праву, включая международное гуманитарное право и международное право в области прав человека и, в частности, когда это применимо, Конвенцию 1951 года и Протокол 1967 года, касающиеся статуса
беженцев, и принцип невыдворения, закрепленный в них.
2. Меры, предусмотренные настоящим Протоколом, толкуются и
применяются таким образом, чтобы это не являлось дискриминационным в отношении лиц на том основании, что они стали жертвами
торговли людьми. Толкование и применение этих мер осуществляются в соответствии с международно признанными принципами
недискриминации.
Статья 15. Урегулирование споров
1. Государства-участники стремятся урегулировать споры относительно толкования или применения настоящего Протокола путем переговоров.
2. Любой спор между двумя или более Государствами-участниками относительно толкования или применения настоящего Протокола,
который не может быть урегулирован путем переговоров в течение
разумного периода времени, передается по просьбе одного из этих
Государств-участников на арбитражное разбирательство. Если в
186
течение шести месяцев со дня обращения с просьбой об арбитраже
эти Государства-участники не смогут договориться о его организации, любое из этих Государств-участников может передать спор в
Международный Суд, обратившись с заявлением в соответствии со
статутом суда.
3. Каждое Государство-участник может при подписании, ратификации, принятии или утверждении настоящего Протокола, или при
присоединении к нему заявить о том, что оно не считает себя связанным положениями пункта 2 настоящей статьи. Другие Государстваучастники не связаны положениями пункта 2 настоящей статьи в
отношении любого Государства-участника, сделавшего такую оговорку.
4. Любое Государство-участник, сделавшее оговорку в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, может в любое время снять эту
оговорку путем направления уведомления Генеральному секретарю
Организации Объединенных Наций.
Статья 16. Подписание, ратификация, принятие, утверждение
и присоединение
1. Настоящий Протокол открыт для подписания всеми государствами с 12 по 15 декабря 2000 года в Палермо, Италия, а затем в Центральных учреждениях Организации Объединенных Наций в НьюЙорке до 12 декабря 2002 года.
2. Настоящий Протокол также открыт для подписания региональными организациями экономической интеграции при условии, что по
меньшей мере одно из государств-членов такой организации подписало настоящий Протокол в соответствии с пунктом 1 настоящей
статьи.
3. Настоящий Протокол подлежит ратификации, принятию или
утверждению. Ратификационные грамоты или документы о принятии
или утверждении сдаются на хранение Генеральному секретарю
Организации Объединенных Наций. Региональная организация экономической интеграции может сдать на хранение свою ратификационную грамоту или документ о принятии или утверждении, если по
меньшей мере одно из ее государств-членов поступило таким же
образом. В этой ратификационной грамоте или в документе о принятии или утверждении такая организация заявляет о сфере своей компетенции в отношении вопросов, регулируемых настоящим Протоколом. Такая организация также сообщает депозитарию о любом соответствующем изменении сферы своей компетенции.
187
4. Настоящий Протокол открыт для присоединения любого государства или любой региональной организации экономической интеграции, по меньшей мере одно из государств-членов которой является
Участником настоящего Протокола. Документы о присоединении
сдаются на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций. При присоединении региональная организация экономической интеграции заявляет о сфере своей компетенции в отношении вопросов, регулируемых настоящим Протоколом. Такая организация также сообщает депозитарию о любом соответствующем изменении сферы своей компетенций.
Статья 17. Вступление в силу
1. Настоящий Протокол вступает в силу на девяностый день после
даты сдачи на хранение сороковой ратификационной грамоты или
документа о принятии, утверждении или присоединении, но он не
вступает в силу до вступления в силу Конвенции. Для цели настоящего
пункта любая такая грамота или документ, сданные на хранение региональной организацией экономической интеграции, не рассматриваются
в качестве дополнительных к грамотам или документам, сданным на
хранение Государствами — членами такой организации.
2. Для каждого государства или региональной организации экономической интеграции, которые ратифицируют, принимают или утверждают настоящий Протокол, или присоединяются к нему после сдачи на
хранение сороковой ратификационной грамоты или документа о таком
действии, настоящий Протокол вступает в силу на тридцатый день
после даты сдачи на хранение таким государством или организацией
соответствующей грамоты или документа или в дату вступления настоящего Протокола в силу в соответствии с пунктом 1 настоящей
статьи в зависимости от того, что наступает позднее.
Статья 18. Поправки
1. По истечении пяти лет после вступления в силу настоящего
Протокола Государство — участник настоящего Протокола может
предложить поправку и направить ее Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций, который затем препровождает предлагаемую поправку Государствам-участникам и Конференции Участников Конвенции в целях рассмотрения этого предложения и принятия
решения по нему. Государства — участники настоящего Протокола,
188
принимающие участие в Конференции Участников, прилагают все
усилия для достижения консенсуса в отношении каждой поправки.
Если все усилия по достижению консенсуса были исчерпаны и согласия не было достигнуто, то, в качестве крайней меры, для принятия
поправки требуется большинство в две трети голосов Государств —
участников настоящего Протокола, присутствующих и участвующих в
голосовании на заседании Конференции Участников.
2. В вопросах, входящих в сферу их компетенции, региональные
организации экономической интеграции осуществляют свое право
голоса согласно настоящей статье, располагая числом голосов,
равным числу их государств-членов, являющихся Участниками
настоящего Протокола. Такие организации не осуществляют свое
право голоса, если их государства-члены осуществляют свое право
голоса, и наоборот.
3. Поправка, принятая в соответствии с пунктом 1 настоящей
статьи, подлежит ратификации, принятию или утверждению Государствами-участниками.
4. Поправка, принятая в соответствии с пунктом 1 настоящей
статьи, вступает в силу в отношении Государства-участника через
девяносто дней после даты сдачи им на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций ратификационной грамоты или документа о принятии или утверждении такой поправки.
5. Когда поправка вступает в силу, она становится обязательной
для тех Государств-участников, которые выразили согласие быть связанными ею. Другие Государства-участники продолжают быть связанными положениями настоящего Протокола и любыми поправками,
ратифицированными, принятыми или утвержденными ими ранее.
Статья 19. Денонсация
1. Государство-участник может денонсировать настоящий Протокол путем направления письменного уведомления Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций. Такая денонсация вступает в
силу по истечении одного года после даты получения уведомления
Генеральным секретарем.
2. Региональная организация экономической интеграции перестает
быть Участником настоящего Протокола, когда все ее государствачлены денонсировали настоящий Протокол.
189
Статья 20. Депозитарий и языки
1. Депозитарием настоящего Протокола назначается Генеральный
секретарь Организации Объединенных Наций.
2. Подлинник настоящего Протокола, английский, арабский,
испанский, китайский, русский и французский тексты которого являются равно аутентичными, сдается на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций.
В удостоверение чего нижеподписавшиеся полномочные представители, должным образом уполномоченные на то своими правительствами, подписали настоящий Протокол.
190
Приложение 2
НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ АКТЫ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ТОРГОВЛЕ ЛЮДЬМИ
Закон Республики Узбекистан
О противодействии торговле людьми
(Собрание законодательства Республики Узбекистан,
2008 г., № 16, ст. 118)
Принят Законодательной палатой 18 марта 2008 г.
Одобрен Сенатом 27 марта 2008 г.
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Цель настоящего Закона
Целью настоящего Закона является регулирование отношений в
области противодействия торговле людьми.
Статья 2. Законодательство о противодействии торговле
людьми
Законодательство о противодействии торговле людьми состоит
из настоящего Закона и иных актов законодательства.
Если международным договором Республики Узбекистан установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законодательством Республики Узбекистан о противодействии торговле людьми, то
применяются правила международного договора.
Статья 3. Основные понятия
В настоящем Законе применяются следующие основные понятия:
противодействие торговле людьми — деятельность по предупреждению, выявлению, пресечению торговли людьми, минимизации
ее последствий, оказанию помощи жертвам торговли людьми;
торговля людьми — вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение людей в целях их эксплуатации путем угрозы
силой или ее применения либо других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа в виде платежей или выгод
для получения согласия лица, контролирующего другое лицо.
Эксплуатация людей означает эксплуатацию проституции других лиц
или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд
191
или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное
состояние либо изъятие органов или тканей человека;
торговец людьми — физическое или юридическое лицо, которое
самостоятельно или в группе лиц совершает любые действия, связанные с торговлей людьми, а также должностное лицо, которое своими
действиями содействует торговле людьми, а равно не препятствует и не
противостоит ей, хотя обязано это делать в силу своих должностных
полномочий.
Статья 4. Основные принципы противодействия торговле
людьми
Противодействие торговле людьми основывается на следующих
основных принципах:
законность;
неотвратимость ответственности торговцев людьми;
недопустимость дискриминации жертв торговли людьми;
социальное партнерство.
Глава 2. Организация противодействия торговле людьми
Статья 5. Государственные органы, осуществляющие деятельность по противодействию торговле людьми
Государственными органами, непосредственно осуществляющими деятельность по противодействию торговле людьми, являются:
Министерство внутренних дел Республики Узбекистан;
Служба национальной безопасности Республики Узбекистан;
Министерство иностранных дел Республики Узбекистан, дипломатические представительства и консульские учреждения Республики Узбекистан;
Министерство здравоохранения Республики Узбекистан.
Деятельность по противодействию торговле людьми могут осуществлять и другие государственные органы в соответствии с законодательством.
Статья 6. Межведомственные комиссии по противодействию
торговле людьми
Для координации деятельности государственных органов, осуществляющих противодействие торговле людьми, создается Республиканская Межведомственная комиссия по противодействию торговле
людьми (далее — Межведомственная комиссия). Порядок формирова192
ния и деятельности Межведомственной комиссии определяется Президентом Республики Узбекистан.
В Республике Каракалпакстан, областях и городе Ташкенте могут
создаваться и территориальные межведомственные комиссии по противодействию торговле людьми (далее — территориальные межведомственные комиссии) в порядке, установленном законодательством.
Основными задачами Межведомственной комиссии являются:
координация деятельности государственных органов, органов
самоуправления граждан и негосударственных некоммерческих организаций в области противодействия торговле людьми;
организация мероприятий, направленных на повышение эффективности работы по выявлению и устранению причин и условий, способствующих торговле людьми;
сбор и анализ информации о масштабе, состоянии и тенденциях
торговли людьми;
координация деятельности территориальных межведомственных
комиссий;
подготовка предложений по улучшению работы по оказанию
помощи и защите жертв торговли людьми;
подготовка предложений по совершенствованию законодательства о противодействии торговле людьми;
организация мероприятий по информированию населения о
вопросах противодействия торговле людьми.
Статья 7. Полномочия государственных органов, непосредственно осуществляющих деятельность по противодействию торговле людьми
Министерство внутренних дел Республики Узбекистан в области
противодействия торговле людьми:
организует и осуществляет оперативно-розыскную деятельность
по раскрытию преступлений, обеспечивает проведение дознания и
предварительного следствия по уголовным делам, связанным с торговлей людьми;
организует и осуществляет статистический учет преступлений,
связанных с торговлей людьми;
осуществляет сотрудничество с международными организациями
и правоохранительными органами других государств по пресечению
деятельности лиц, организованных групп и преступных сообществ,
занимающихся торговлей людьми;
вносит предложения по совершенствованию законодательства о
противодействии торговле людьми;
193
предоставляет информацию соответствующим органам государственной власти и управления о лицах, организованных группах и преступных сообществах, занимающихся торговлей людьми;
взаимодействует с органами самоуправления граждан, негосударственными некоммерческими организациями, проводит широкую предупредительно-профилактическую работу среди населения с привлечением средств массовой информации;
осуществляет мероприятия, входящие в компетенцию органов
внутренних дел, предусмотренные двусторонними и многосторонними
международными договорами Республики Узбекистан.
Служба национальной безопасности Республики Узбекистан в
области противодействия торговле людьми:
выявляет связи международных террористических организаций и
организованных преступных групп с торговцами людьми;
проводит дознание и предварительное следствие по уголовным
делам, связанным с торговлей людьми, осуществляемой международными террористическими организациями и организованными
преступными группами;
принимает меры по предупреждению, выявлению и пресечению
попыток пересечения торговцами людьми и жертвами торговли
людьми Государственной границы Республики Узбекистан.
Министерство иностранных дел Республики Узбекистан, дипломатические представительства и консульские учреждения Республики Узбекистан в области противодействия торговле людьми:
осуществляют деятельность по защите прав и законных интересов
граждан Республики Узбекистан, ставших жертвами торговли людьми,
находящихся за пределами Республики Узбекистан;
способствуют возвращению в Республику Узбекистан жертв торговли людьми, а в случае отсутствия у них документов, удостоверяющих личность граждан Республики Узбекистан, в установленном
порядке принимают меры по установлению их личности и оформляют
им документы, дающие им право на возвращение в Республику Узбекистан без взимания консульских и иных сборов;
при необходимости предоставляют сведения о законодательстве
Республики Узбекистан о противодействии торговле людьми соответствующим компетентным органам иностранных государств;
предоставляют жертвам торговли людьми информацию об их
правах и законных интересах.
194
Министерство здравоохранения Республики Узбекистан в области
противодействия торговле людьми в установленном порядке организует
оказание медицинской и психологической помощи жертвам торговли
людьми.
Государственные органы, непосредственно осуществляющие деятельность по противодействию торговле людьми, могут быть наделены и другими полномочиями в соответствии с законодательством.
Статья 8. Содействие государственным органам, осуществляющим деятельность по противодействию торговле людьми
Органы государственного управления, органы государственной
власти на местах, органы самоуправления граждан, негосударственные
некоммерческие организации, предприятия, учреждения и организации,
должностные лица, а также граждане оказывают содействие и необходимую помощь государственным органам, осуществляющим деятельность по противодействию торговле людьми.
Глава 3. Защита жертв торговли людьми и оказание им
помощи
Статья 9. Специализированные учреждения по оказанию
помощи и защите жертв торговли людьми
В целях оказания помощи и предоставления защиты жертвам торговли людьми Кабинетом Министров Республики Узбекистан создаются специализированные учреждения по оказанию помощи и защите
жертв торговли людьми (далее – специализированные учреждения).
Основными функциями специализированных учреждений являются:
обеспечение жертв торговли людьми благоприятными условиями
проживания и личной гигиены;
обеспечение жертв торговли людьми питанием, лекарственными
средствами и изделиями медицинского назначения;
предоставление неотложной медицинской, психологической, социальной, юридической и иной помощи жертвам торговли людьми;
охрана безопасности жертв торговли людьми;
оказание содействия по установлению контактов с родственниками жертв торговли людьми;
предоставление информации о правах и законных интересах жертв
торговли людьми;
оказание содействия в социальной реабилитации жертв торговли
людьми.
195
Специализированные учреждения осуществляют свою деятельность в соответствии с Положением, утверждаемым Кабинетом Министров Республики Узбекистан.
Статья 10. Социальная реабилитация жертв торговли людьми
Социальная реабилитация жертв торговли людьми осуществляется в целях их возвращения к нормальному образу жизни и включает в
себя юридическую помощь указанным лицам, их психологическую,
медицинскую, профессиональную реабилитацию, трудоустройство,
предоставление им временного жилья.
Социальная реабилитация жертв торговли людьми осуществляется за счет средств Государственного бюджета Республики Узбекистан
и иных источников, не запрещенных законодательством.
Порядок осуществления социальной реабилитации жертв торговли
людьми определяется Кабинетом Министров Республики Узбекистан.
Статья 11. Оказание помощи детям – жертвам торговли
людьми
Руководители специализированных учреждений в случае появления у них информации о детях – жертвах торговли людьми обязаны
немедленно сообщить о ней органам опеки и попечительства в целях
обеспечения и защиты прав детей – жертв торговли людьми в соответствии с законодательством.
В случае помещения детей – жертв торговли людьми в специализированные учреждения, они должны находиться отдельно от взрослых.
Детям – жертвам торговли людьми, помещенным в специализированные учреждения, предоставляется возможность посещать государственные образовательные учреждения в соответствии с законодательством.
Если дети – жертвы торговли людьми остались без попечения
родителей или не осведомлены о местонахождении своих семей, принимаются меры по розыску их родителей или лиц, заменяющих родителей.
Статья 12. Меры безопасности и иные гарантии, предоставляемые жертвам торговли людьми
Дознаватель, следователь, прокурор, судья принимают меры
безопасности, предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом
Республики Узбекистан, в отношении жертвы торговли людьми, зая196
вившей о своем желании сотрудничать с правоохранительными органами в целях обнаружения лиц, подозреваемых в торговле людьми.
Если иностранный гражданин или лицо без гражданства, ставший
жертвой торговли людьми, признан в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом Республики Узбекистан потерпевшим или
является свидетелем по уголовному делу, либо оказывает помощь соответствующим органам в обнаружении лиц, подозреваемых в торговле людьми, по мотивированному ходатайству дознавателя, следователя, прокурора, судьи к такому лицу не могут быть применены
меры по депортации до вынесения решения по уголовному делу в
отношении лиц, виновных в торговле людьми. При этом, жертве торговли людьми должно быть предоставлено право временного пребывания в Республике Узбекистан независимо от обстоятельств въезда
данного лица в Республику Узбекистан.
Меры безопасности, предусмотренные частью первой настоящей
статьи, могут быть отменены в случае, если:
жертва торговли людьми восстановила связь с лицами, в отношении которых проводятся оперативно-розыскные мероприятия, дознание, предварительное следствие или судебное разбирательство, без
принуждения со стороны этих лиц;
достоверно установлено, что желание лица сотрудничать с правоохранительными органами является ложным либо способом уклонения лица от ответственности.
Жертвы торговли людьми в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан, освобождаются от гражданской,
административной и уголовной ответственности за деяния, совершенные под принуждением либо угрозой.
Статья 13. Возмещение расходов, связанных с содержанием и
реабилитацией жертв торговли людьми
Лица, признанные судом виновными в торговле людьми, возмещают в полном объеме расходы, связанные с содержанием и реабилитацией жертв торговли людьми.
Глава 4. Заключительные положения
Статья 14. Международное сотрудничество в области противодействия торговле людьми
Международное сотрудничество в области противодействия торговле людьми осуществляется в соответствии с законодательством и
международными договорами Республики Узбекистан.
197
Статья 15. Ответственность за нарушение законодательства о
противодействии торговле людьми
Лица, виновные в нарушении законодательства о противодействии
торговле людьми, несут ответственность в установленном порядке.
Статья 16. Приведение законодательства в соответствие с
настоящим Законом
Кабинету Министров Республики Узбекистан:
привести решения правительства в соответствие с настоящим
Законом;
обеспечить пересмотр и отмену органами государственного управления их нормативно-правовых актов, противоречащих настоящему
Закону.
Статья 17. Вступление в силу настоящего Закона
Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.
Президент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
г. Ташкент
17 апреля 2008 г.
№ ЗРУ-154
198
Постановление
Президента Республики Узбекистан
О мерах по повышению эффективности борьбы
с торговлей людьми
(Собрание законодательства Республики Узбекистан,
2008 г., № 28, ст. 268)
В соответствии с Законом Республики Узбекистан от 17 апреля
2008 года «О противодействии торговле людьми» и в целях совершенствования деятельности по борьбе с торговлей людьми:
1. Утвердить Национальный план действий по повышению эффективности борьбы с торговлей людьми на 2008-2010 годы согласно приложению № 1.
2. Министерствам, государственным комитетам, ведомствам, общественным объединениям и другим негосударственным некоммерческим организациям обеспечить своевременную реализацию мероприятий, включенных в Национальных план действий по повышению эффективности борьбы с торговлей людьми на 2008-2010 годы.
3. Образовать Республиканскую Межведомственную комиссию
по противодействию торговле людьми в составе согласно приложению № 2.
Принять к сведению, что в соответствии с Законом Республики
Узбекистан «О противодействии торговле людьми» основными задачами Республиканской Межведомственной комиссии по противодействию торговле людьми являются:
координация деятельности государственных органов, органов
самоуправления граждан и негосударственных некоммерческих организаций в области противодействия торговле людьми;
организация мероприятий, направленных на повышение эффективности работы по выявлению и устранению причин и условий, способствующих торговле людьми;
сбор и анализ информации о масштабе, состоянии и тенденциях
торговли людьми;
координация деятельности территориальных межведомственных
комиссий;
подготовка предложений по улучшению работы по оказанию
помощи и защите жертв торговли людьми;
подготовка предложений по совершенствованию законодательства
о противодействии торговле людьми;
199
организация мероприятий по информированию населения о
вопросах противодействия торговле людьми.
4. Утвердить Положение о Республиканской Межведомственной
комиссии по противодействию торговле людьми согласно приложению № 3.
Определить, что решения Республиканской Межведомственной
комиссии по противодействию торговле людьми по вопросам, входящим в ее компетенцию, являются обязательными для исполнения
всеми министерствами, государственными комитетами, ведомствами,
общественными объединениями и другими негосударственными некоммерческими организациями.
5. Совету Министров Республики Каракалпакстан, хокимиятам
областей и города Ташкента создать и организовать деятельность
территориальных межведомственных комиссий по противодействию
торговле людьми.
Установить, что территориальные межведомственные комиссии
по противодействию торговле людьми возглавляют соответственно
Председатель Совета Министров Республики Каракалпакстан, хокимы
областей и города Ташкента.
6. Кабинету Министров Республики Узбекистан в месячный срок
принять постановление по созданию и организации деятельности
специализированных учреждений по оказанию помощи и защите
жертв торговли людьми, осуществлению ими социальной реабилитации жертв торговли людьми, утвердив Положение о специализированных учреждениях по оказанию помощи и защите жертв торговли
людьми.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить
на Премьер-министра Республики Узбекистан Ш.М. Мирзияева и
Государственного советника Президента Республики Узбекистан
И.Б. Абдуллаева.
Президент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
г. Ташкент,
8 июля 2008 г.,
№ ПП-911
200
Приложение 1
к постановлению Президента Республики Узбекистан от 8 июля
2008 г. № ПП-911
НАЦИОНАЛЬНЫЙ ПЛАН
действий по противодействию торговле людьми на 2008—2010 годы
Срок испол-
I. Совершенствование нормативно-правовой базы в области противодействия торговле
людьми
Подготовка проекта Закона «О внесеПалаты Олий Мажлиса, Минюст,
нии изменений и дополнений в УголовВерхов
Подготовка проекта постановления
Кабинета Министров о создании и организации деятельности специализиро-
Подготовка проекта приказа министра
внутренних дел Республики Узбекистан о введении отдельного учета ста-
МВД, Минздрав
III ква
II. Профилактика и информирование общественности
Проведение социологических и кримиЦентр «Ижтимоий фикр», Респубнологических исследований, направликанский общественный центр
ленных на изучение проблем, связан«Маънавият ва маърифат» совместных с торговлей людьми с последуюно с МВД, МИД, Министерство
щим обсуждением результатов на
труда и социальной защиты населерегиональных и межотраслевых совения, СНБ, Генпрокуратура, Минюст,
щаниях, внесение соответствующих
НТРК Узбекистана, Совет Министпредложений по усилению противодействия вышеуказанным правонарушениям в Республиканскую межведомственную комиссию по противоИзучение, обобщение и распространение в Республике Узбекистан между-
МИД, Министерство труда и социальной защиты населения, Генпрокуратура, МВД, СНБ, Минюст, Комитет ж
Выявление и пресечение деятельности
юридических и физических лиц, занимающихся посредничеством в тор-
МВД, СНБ, МИД, Министерство
труда и социальной защиты населения, Минюст, Генпрокуратура, НК
«Узбектур
201
В рамках проведения совместных специальных мероприятий Службой национальной безопасности и Министерством внутренних дел выявление и
принятие мер в отношении иностранных граждан, занимающихся вербовкой и вывозом (трафиком) людей в целях сексуальной или иной их эксплуаОрганизация проведения информационно-просветительских мероприятий в
средствах массовой информации с целью предотвращения правонарушений
в сфере торговли людьми. Повышение
уровня информированности населения
о средствах и методах, используемых
криминальными элементами, зани-
УзАПИ, УзАСИ, НТРК Узбекистана, МВД, МИД, Министерство по
делам культуры и спорта, Совет
Министров Республики Каракалпакстан, хокимияты областей и г.
Ташкента, Комитет женщин Узбекистана, Республиканский центр
«Маънавият ва маърифат», ННО
«Истикболли авлод» при участии
общественных объединений и меж-
Представление информационно-консультационной и правовой помощи
гражданам Республики Узбекистан,
которые выезжают за границу для тру-
Министерство труда и социальной
защиты населения, МИД, НК «Узбектуризм», Минюст, Ассоциация
адвокатов Узбекистана, Комитет
женщин Узбекистана, МВД, ННО
«Истикболли авлод», Фонд
«Соглом авлод учун» при участии
общественных объединений и дру-
В рамках предмета «Одобнома», преподаваемого в высших образовательных учреждениях, колледжа
III. Защита пострадавших и их реабилитация
Обеспечение реализации нормативноГенпрокуратура, МВД, СНБ, Верправовых актов по защите пострадавших и свидетелей, а также лиц, которые принимают участие в раскрытии,
расследовании преступлений и в суРазработка комплексных мер по повышению эффективности работы по возвращению граждан Республики Узбекистан, пострадавших от преступле-
МИД, МВД, СНБ, Комитет женщин
Узбекистана, ННО «Истикболли
авлод», при участии общественных
объединений, международных организаций, благотворительных фон-
202
Привлечение международных органиМИД, МВД, СНБ, Генпрокуратура,
Минюст, Комитет женщин Узбезаций и общественных объединений к
реализации проектов относительно
предотвращения и борьбы с трафиком
людей, защиты прав лиц, которые пострадали от преступлений, связанных
с торговлей людьми, розыску без вести
пропавших за границей граждан Республики Узбекистан — жертв торговли людьми, принятие мер по их
возвра
IV. Меры по совершенствованию противодействия торговле людьми
Совершенствование механизма обесМВД, СНБ, Генпро
печения постоянного обмена информацией между правоохранительными
органами Республики Узбекистан и
других государств относительно юридических и физических лиц, которые
занимаются торговлей людьми, а
также методов и процедур расследования и раскрытия преступлений, связанных с правонарушением в области
торговли людьми.
Обмен практическим опытом относительно розыска пострадавших в
результате вышеуказанных преступлений, а также лиц, совершивших преступления указанной категории. Сотрудничество с Интерполом по воУсиление пограничного контроля относительно лиц, которые могут стать
жертвами торговли людьми. Обеспечение обустройства пунктов пропуска
через государственную границу автоматизированными комплексами пограничного контроля, а также необходимыми информационными материалами по вопросам предотвращения вы-
—
Укрепление сотрудничества с международными организациями и правительствами иностранных государств
по вопросам оказания правовой помощи и обмена опытом между правоохранительными органами Республики
Узбекистан в противодействии тор-
203
Обеспечение подготовки работников
правоохранительных органов по
вопросам предотвращения торговли
людьми, выявления и привлечения к
ответственности правонарушителей,
защиты пострадавших и свидетелей.
Использование в этих целях возможности изучения практического
опыта этой работы правоохранительПроведение для работников органов
государственной власти, правоохранительных органов и судов, системы образования, охраны здоровья, труда и
социальной защиты населения, миграционных и пограничных служб, а
также представителей общественных
объединений семинаров, «круглых
столов», конференций и тренингов по
вопросам противодействия торговле
людьми, совершенствования механизма предоставления помощ
Комитет женщин Узбекистана,
МВД, МИД, СНБ, Минюст, Минздрав, Министерство труда и социальной защиты населения, Минобразования, Минвуз, при содейст-
204
Приложение 2
к постановлению Президента Республики Узбекистан от 8 июля
2008 г. № ПП-911
Состав Республиканской Межведомственной комиссии по противодействию торговле людьми
Приложение 3
к постановлению Президента Республики Узбекистан от 8 июля
2008 г. № ПП-911
Положение
о Республиканской Межведомственной комиссии
по противодействию торговле людьми
I. Общие положения
1. Республиканская Межведомственная комиссия по противодействию торговле людьми (далее — Комиссия) является органом, координирующим деятельность государственных органов, осуществляющих противодействие торговле
людьми.
Решения, принимаемые Комиссией, являются обязательными для исполнения
всеми министерствами, государственными комитетами, ведомствами, общественными объединениями и другими негосударственными некоммерческими организациями.
2. Комиссия в своей деятельности руководствуется законами Республики
Узбекистан, постановлениями палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, указами, постановлениями и распоряжениями Президента Республики Узбекистан,
постановлениями и распоряжениями Кабинета Министров Республики Узбекистан, настоящим Положением и другими актами законодательства.
3. Комиссия взаимодействует с территориальными межведомственными
комиссиями по противодействию торговле людьми Республики Каракалпакстан,
областей и города Ташкента.
II. Основные задачи Комиссии
4. Основными задачами Комиссии являются:
координация деятельности государственных органов, органов самоуправления граждан и негосударственных некоммерческих организаций в области противодействия торговле людьми;
организация мероприятий, направленных на повышение эффективности
работы по выявлению и устранению причин и условий, способствующих торговле
людьми;
сбор и анализ информации о масштабе, состоянии и тенденциях торговли
людьми;
координация деятельности территориальных межведомственных комиссий;
205
подготовка предложений по улучшению работы по оказанию помощи и
защите жертв торговли людьми;
подготовка предложений по совершенствованию законодательства о противодействии торговле людьми;
организация мероприятий по информированию населения о вопросах противодействия торговле людьми;
руководство и контроль деятельности специализированных учреждений по
оказанию помощи и защите жертв торговли людьми.
III. Права и обязанности Комиссии
5. Комиссия имеет право:
принимать решения, направленные на улучшение координации деятельности
государственных органов, осуществляющих противодействие торговле людьми и
территориальных межведомственных комиссий по противодействию торговле
людьми;
запрашивать и получать в установленном порядке от министерств, государственных комитетов и ведомств, органов государственной власти на местах, органов самоуправления граждан, общественных объединений и других негосударственных некоммерческих организаций информацию, относящуюся к компетенции
комиссии;
по результатам анализа о масштабе, состоянии и тенденциях торговли
людьми вносить предложения по улучшению работы по оказанию помощи и
защите жертв торговли людьми, а также по совершенствованию законодательства
в сфере торговли людьми;
заслушивать отчеты и доклады руководителей государственных органов,
осуществляющих деятельность по противодействию торговле людьми;
создавать рабочие комиссии и (или) экспертные группы для изучения и подготовки предложений по важнейшим вопросам деятельности комиссии, а также
привлекать специалистов и научных работников к работе в этих комиссиях и
группах.
6. Комиссия обязана:
исполнять решения Президента и Правительства Республики Узбекистан по
организации мероприятий, направленных на повышение эффективности работы
по выполнению и устранению причин и условий, способствующих торговле
людьми;
осуществлять контроль и мониторинг за своевременным исполнением решений, принятых Комиссией.
IV. Организация работы Комиссии
7. Персональный состав Комиссии утверждается Президентом Республики
Узбекистан.
8. Комиссия осуществляет свою деятельность на постоянной основе и проводит свои заседания по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал.
Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов Комиссии. При равенстве голосов голос председателя Комиссии является решающим.
206
Решения Комиссии оформляются протоколом, подписываемым членами
Комиссии, участвовавшими в заседании, и утверждаемым председателем
Комиссии или его заместителем. При подписании протокола члены Комиссии
вправе выразить свое особое мнение.
9. Функции рабочего органа Комиссии выполняет Министерство внутренних
дел Республики Узбекистан (далее — рабочий орган).
Рабочий орган обеспечивает:
организационно-техническое обеспечение деятельности Комиссии;
разработку плана работы комиссии, контроль за его выполнением, а также
организацию текущей работы Комиссии в соответствии с утвержденным планом;
осуществление совместно с министерствами, государственными комитетами
и ведомствами, органами государственной власти на местах, органами самоуправления граждан, общественными объединениями и другими негосударственными
некоммерческими организациями контроля за исполнением принятых решений
Комиссии, внесение соответствующей информации и предложений председателю
Комиссии;
рассмотрение поступающей корреспонденции и подготовку решений по
вопросам, входящим в компетенцию Комиссии;
организацию подготовки и внесения Президенту Республики Узбекистан и
в Кабинет Министров Республики Узбекистан предложений по совершенствованию мер, способствующих противодействию торговле людьми.
207
Закон Республики Узбекистан
О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Республики
Узбекистан в связи с принятием Закона Республики Узбекистан
«О противодействии торговле людьми»
(Собрание законодательства Республики Узбекистан,
2008 г., № 37-38, ст. 366)
Статья 1. Внести в Уголовный кодекс Республики Узбекистан, утвержденный Законом Республики Узбекистан от 22 сентября 1994 года № 2012-ХII
(Ведомости Верховного Совета Республики Узбекистан, 1995 г., № 1, ст. 3;
Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 9, ст. 144;
1997 г., № 2, ст. 56, № 9, ст. 241; 1998 г., № 5-6, ст. 102, № 9, ст. 181; 1999 г., №
1, ст. 20, № 5, ст. 124, № 9, ст. 229; 2000 г., № 5-6, ст. 153; 2001 г., № 1-2, ст. 23,
№ 9-10, ст. 165; 2002 г., № 9, ст. 165; 2003 г., № 1, ст. 8, № 9-10, ст. 149; 2004 г.,
№ 1-2, ст. 18, № 9, ст. 171; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики
Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 314, № 12, ст.ст. 417, 418; 2006 г., № 6, ст. 261,
№ 12, ст. 656; 2007 г., № 4, ст.ст. 158, 166, № 6, ст. 248, № 9, ст.ст. 416, 422,
№ 12, ст. 607; 2008 г., № 4, ст.ст. 187, 188, 189), следующие изменения и
дополнения:
1) статью 135 изложить в следующей редакции:
«Статья 135. Торговля людьми
Торговля людьми, то есть купля-продажа человека либо его вербовка,
перевозка, передача, укрывательство или получение в целях его эксплуатации,
наказывается лишением свободы от трех до пяти лет.
Те же действия, совершенные:
а) путем похищения, применения насилия или угрозы его применения либо
других форм принуждения;
б) в отношении двух или более лиц;
в) в отношении лица, заведомо для виновного находившегося в беспомощном состоянии;
г) в отношении лица, находящегося в материальной или иной зависимости
от виновного;
д) повторно или опасным рецидивистом;
е) по предварительному сговору группой лиц;
ж) с использованием служебного положения;
з) с перемещением потерпевшего через Государственную границу Республики
Узбекистан или с незаконным удержанием его за границей;
и) с использованием поддельных документов, а равно с изъятием, сокрытием
либо уничтожением документов, удостоверяющих личность потерпевшего;
к) с целью получения трансплантата, наказываются лишением свободы от пяти до восьми лет.
Те же действия:
а) совершенные в отношении лица, заведомо для виновного не достигшего
восемнадцати лет;
б) повлекшие смерть потерпевшего или иные тяжкие последствия;
208
в) совершенные особо опасным рецидивистом;
г) совершенные организованной группой или в ее интересах, наказываются лишением свободы от восьми до двенадцати лет»;
2) раздел восьмой дополнить термином следующего содержания:
«Эксплуатация людей — эксплуатация проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги,
рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние либо изъятие
органов или тканей человека».
Статья 2. Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального
опубликования.
Президент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
г. Ташкент,
16 сентября 2008 г.,
№ ЗРУ-179
209
Постановление
Кабинета Министров Республики Узбекистан
Об образовании республиканского реабилитационного центра по
оказанию помощи и защите жертв торговли людьми
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 44-45, ст. 445)
В целях реализации Закона Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми» и во исполнение постановления Президента Республики Узбекистан от 8 июля 2008 года № ПП-911 «О мерах по повышению эффективности
борьбы с торговлей людьми» Кабинет Министров постановляет:
1. Принять предложение Республиканской межведомственной комиссии по
противодействию торговле людьми, образованной постановлением Президента
Республики Узбекистан от 8 июля 2008 года № ПП-911, о создании Республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и защите жертв торговли
людьми при Министерстве труда и социальной защиты населения Республики
Узбекистан, рассчитанного на 30 коек.
2. Определить основными задачами и функциями Республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и защите жертв торговли людьми:
обеспечение жертв торговли людьми благоприятными условиями проживания и личной гигиены, а также питанием, лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения;
предоставление неотложной медицинской, психологической, социальной,
юридической и иной помощи жертвам торговли людьми;
обеспечение безопасности жертв торговли людьми;
оказание содействия по установлению контактов с родственниками жертв
торговли людьми;
предоставление жертвам торговли людьми, их родственникам и попечителям
информации о правах и законных интересах жертв торговли людьми;
оказание содействия в социальной реабилитации жертв торговли людьми.
3. Утвердить:
структуру Республиканского реабилитационного центра по оказанию
помощи и защите жертв торговли людьми согласно приложению № 1 с предельной общей штатной численностью работников в количестве 20 единиц, в том
числе управленческого персонала – 5 единиц;
Положение о Республиканском реабилитационном центре по оказанию
помощи и защите жертв торговли людьми согласно приложению № 2.
Предоставить министру труда и социальной защиты населения Республики
Узбекистан право, при необходимости, вносить в утвержденную структуру Республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и защите жертв
торговли людьми изменения в пределах установленной штатной численности
работников.
210
4. Определить, что директор Республиканского реабилитационного центра по
оказанию помощи и защите жертв торговли людьми назначается и освобождается
от должности Министром труда и социальной защиты населения Республики
Узбекистан по согласованию с Республиканской межведомственной комиссией по
противодействию торговле людьми.
5. Министерству труда и социальной защиты населения Республики Узбекистан:
в месячный срок укомплектовать Республиканский реабилитационный центр
высококвалифицированными специалистами;
во взаимодействии с другими заинтересованными министерствами и ведомствами обеспечить на высоком уровне организацию деятельности Республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и защите жертв торговли
людьми.
6. Установить, что деятельность Республиканского реабилитационного
центра по оказанию помощи и защите жертв торговли людьми финансируется за
счет средств государственного бюджета Республики Узбекистан и иных источников, не запрещенных законодательством.
Министерству финансов Республики Узбекистан:
выделить в 2008 году, по обоснованным расчетам Министерства труда и
социальной защиты населения Республики Узбекистан, из резервного фонда
Кабинета Министров Республики Узбекистан средства на оснащение и текущее
содержание Республиканского реабилитационного центра;
начиная с 2009 года, предусматривать в параметрах республиканского бюджета необходимые средства для функционирования Республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и защите жертв торговли людьми.
7. Хокимияту г. Ташкента в месячный срок в соответствии с требованиями
Министерства труда и социальной защиты населения, Министерства внутренних
дел, Службы национальной безопасности Республики Узбекистан выделить
помещение для размещения Республиканского реабилитационного центра по
оказанию помощи и защите жертв торговли людьми, осуществив необходимые
ремонтные работы за счет доходов, дополнительно полученных при исполнении
местного бюджета, и спонсорских средств.
8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить
на первого заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Азимова
и заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Касымова.
Президент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
г. Ташкент,
5 ноября 2008 г.,
№ 240
211
Приложение 1
к постановлению Кабинета Министров
от 5 ноября 2008 г. № 240
Структура
Республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и
защите жертв торговли людьми
212
Приложение 2
к Постановлению Кабинета Министров
от 5 ноября 2008 г. № 240
Положение
о Республиканском реабилитационном центре по оказанию
помощи и защите жертв торговли людьми
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми» и определяет порядок
организации деятельности Республиканского реабилитационного центра по
оказанию помощи и защите жертв торговли людьми (далее — Республиканский
реабилитационный центр), а также оказания социальной, медицинской и иной
помощи жертвам торговли людьми в целях их возвращения к нормальному
образу жизни.
2. Республиканский реабилитационный центр подведомственен Министерству труда и социальной защиты населения Республики Узбекистан.
3. Республиканский реабилитационный центр является юридическим
лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Республики
Узбекистан со своим наименованием.
4. Республиканский реабилитационный центр осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Узбекистан,
постановлениями палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, указами, постановлениями и распоряжениями Президента Республики Узбекистан, постановлениями и распоряжениями Кабинета Министров Республики Узбекистан, настоящим Положением и иными актами законодательства.
5. Республиканский реабилитационный центр осуществляет свою деятельность во взаимодействии с органами государственного управления, органами
государственной власти на местах, общественными объединениями и другими
организациями.
6. Пользователями услуг Республиканского реабилитационного центра являются жертвы торговли людьми — граждане Республики Узбекистан, иностранные граждане и лица без гражданства.
II. Основные принципы деятельности, задачи и функции
Республиканского реабилитационного центра
7. Республиканский реабилитационный центр осуществляет свою деятельность на основании следующих основных принципов:
недопущение дискриминации жертв торговли людьми;
соблюдение конфиденциальности частной жизни и личности жертв торговли людьми;
социальная и юридическая поддержка и индивидуальный уход.
8. Основными задачами и функциями Республиканского реабилитационного центра являются:
213
обеспечение жертв торговли людьми благоприятными условиями проживания и личной гигиены, а также питанием, лекарственными средствами и
изделиями медицинского назначения;
предоставление неотложной медицинской, психологической, социальной,
юридической и иной помощи жертвам торговли людьми;
обеспечение безопасности жертв торговли людьми;
оказание содействия по установлению контактов с родственниками жертв
торговли людьми;
предоставление жертвам торговли людьми, их родственникам и попечителям информации о правах и законных интересах жертв торговли людьми;
оказание содействия в социальной реабилитации жертв торговли людьми.
III. Организация деятельности Республиканского
реабилитационного центра
9. Республиканский реабилитационный центр предоставляет комплексное
обслуживание жертвам торговли людьми.
10. Размещение жертв торговли людьми в Республиканском реабилитационном центре осуществляется на основании их добровольного волеизъявления
и совместного решения, принимаемого директором реабилитационного центра,
представителями органов внутренних дел и органов опеки и попечительства.
11. Размещение жертв торговли людьми в Республиканском реабилитационном центре осуществляется на срок до тридцати дней. В случае необходимости срок проживания жертвы торговли людьми может быть продлен до трех
месяцев. Если жизнь и здоровье жертв торговли людьми подвергается угрозе,
срок проживания продлевается на период, который считается необходимым для
защиты указанных жертв.
12. Жертвам торговли людьми предоставляется право покинуть реабилитационный центр по их волеизъявлению, согласно их письменным обращениям.
13. Республиканский реабилитационный центр предоставляет раздельное
размещение мужчинам и женщинам, а также детям — жертвам торговли людьми.
14. Республиканский реабилитационный центр обеспечивает жертвам торговли людьми:
неотложную медицинскую, психологическую, социальную, юридическую
и иную помощь;
предоставление информации о правах и законных интересах;
обеспечение безопасности;
питание, лекарственные средства и изделия медицинского назначения;
благоприятные условия проживания и личной гигиены;
содействие по установлению контактов с родственниками;
содействие в социальной реабилитации жертв торговли людьми.
15. Помощь каждой жертве торговли людьми оказывается на основании
индивидуального плана реабилитации (ИПР), разрабатываемого по результатам
комплексного обследования и оценки состояния здоровья, необходимости
социальной, психологической, юридической и иной помощи. Единая форма
индивидуального плана реабилитации жертв торговли людьми разрабатывается
214
Республиканским реабилитационным центром и утверждается Министром
труда и социальной защиты населения Республики Узбекистан.
16. Специалисты Республиканского реабилитационного центра или других
ведомств, участвующие в реабилитации, по мере необходимости, в ходе реабилитационного процесса с целью его коррекции в части медицинской, социальной, психологической, юридической и иной помощи жертвам торговли людьми
могут вносить в ИПР соответствующие изменения.
После выполнения реабилитационных мер руководством реабилитационного центра совместно с врачом-куратором оцениваются результаты проведенной реабилитации согласно ИПР.
17. Специализированная медицинская помощь (наркология, психиатрия,
дермовенерология, туберкулез, инфекции, представляющие опасность для
окружающих, и др.) оказывается в специализированных медицинских учреждениях соответствующего профиля в установленном порядке.
18. В период нахождения жертвы торговли людьми в реабилитационном
центре ему обеспечиваются условия для установления и поддержания его отношений с близкими родственниками, законными представителями, если это не
противоречит интересам жертвы торговли людьми.
19. Подготовка жертвы торговли людьми к выходу из реабилитационного
центра осуществляется под наблюдением ответственного работника реабилитационного центра в сотрудничестве с органами внутренних дел и органами
опеки и попечительства.
20. После выхода из реабилитационного центра жертва торговли людьми
может пользоваться услугами реабилитационного центра по юридическому
консультированию, медицинской поддержке до ее полного возвращения к нормальному образу жизни.
21. Социальная реабилитация жертв торговли людьми обеспечивается реабилитационным центром в сотрудничестве с органами внутренних дел, органами опеки и попечительства, органами государственной власти на местах,
подразделениями Министерства здравоохранения, Министерства юстиции,
Министерства народного образования, Министерства труда и социальной
защиты населения.
22. Органы внутренних дел, органы опеки и попечительства, органы государственной власти на местах, подразделения Министерства здравоохранения,
Министерства юстиции, Министерства народного образования, Министерства
труда и социальной защиты населения в пределах своих полномочий по заявкам Республиканского реабилитационного центра предоставляют жертвам торговли людьми:
информацию в доступной форме о существующих судебных и административных процедурах, защищающих права, свободы и законные интересы жертв
торговли людьми, и иную необходимую юридическую помощь;
квалифицированную психологическую и медицинскую помощь посредством прохождения медицинского осмотра и консультации у специалиста;
215
содействие в профессиональной реабилитации и трудоустройстве;
доступ к посещению образовательных учреждений детей — жертв торговли людьми.
23. Семья, в которую возвращена жертва торговли людьми, подлежит
мониторингу в течение одного года в целях предотвращения повторного совершения в ее отношении торговли людьми. В ходе мониторинга специалистами
реабилитационного центра, органов внутренних дел, органов опеки и попечительства оценивается положение лица в семье после его возвращения.
IV. Органы управления Республиканским
реабилитационным центром
24. Республиканский реабилитационный центр возглавляет директор,
который назначается и освобождается от должности Министром труда и социальной защиты населения Республики Узбекистан по согласованию с Республиканской межведомственной комиссией по противодействию торговле
людьми.
25. Директор Республиканского реабилитационного центра:
осуществляет общее руководство деятельностью реабилитационного
центра и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на
реабилитационный центр задач;
утверждает в установленном порядке штатное расписание работников,
размеры и формы их материального стимулирования и поощрения, устанавливает размеры оплаты труда для приглашаемых специалистов в пределах
средств, предусмотренных в смете расходов;
назначает и освобождает от должности работников реабилитационного
центра;
обеспечивает непрерывное обучение сотрудников реабилитационного
центра и прохождение ими регулярного медицинского осмотра в соответствии
с требованиями законодательства;
по итогам каждого года представляет в Республиканскую межведомственную комиссию по противодействию торговле людьми отчет о деятельности
реабилитационного центра.
Руководитель реабилитационного центра решает также и другие вопросы,
связанные с текущей деятельностью реабилитационного центра.
26. Министр труда и социальной защиты населения Республики Узбекистан
имеет право, при необходимости, вносить в утвержденную структуру Республиканского реабилитационного центра изменения в пределах установленной
штатной численности работников.
V. Источники финансирования и имущество
Республиканского реабилитационного центра
27. Источниками финансирования деятельности Республиканского реабилитационного центра являются:
средства государственного бюджета;
средства, поступающие из иных источников, не запрещенных законодательством.
216
28. Имущество Республиканского реабилитационного центра составляют
основные фонды (здания, сооружения, оборудование, транспортные средства и
др.) и оборотные средства, а также иное имущество, стоимость которого отражается на его самостоятельном балансе.
VI. Учет, отчетность и контроль
29. Республиканский реабилитационный центр ведет бухгалтерский учет в
установленном порядке и представляет бухгалтерскую и статистическую отчетность в соответствующие органы.
30. Ревизия финансово-хозяйственной деятельности Республиканского
реабилитационного центра осуществляется в установленном порядке Министерством финансов Республики Узбекистан.
VII. Ответственность работников реабилитационного центра за
разглашение сведений о жертвах торговли людьми
31. Работники Республиканского реабилитационного центра за разглашение сведений о жертвах торговли людьми несут ответственность в установленном законодательством порядке.
VIII. Реорганизация и ликвидация Республиканского
реабилитационного центра
32. Реорганизация или ликвидация Республиканского реабилитационного
центра осуществляются в установленном порядке.
217
Постановление
Пленума Верховного Суда Республики Узбекистан
о судебной практике по делам о торговле людьми
Начиная с конца XX века, торговля людьми стала одной из основных угроз
всему человечеству. Тенденция роста преступлений, связанных с незаконным
использованием человека в целях эксплуатации, представляет собой угрозу и
национальной безопасности, поскольку эти общественно-опасные деяния в
конечном итоге посягают на демократические устои общества.
Узбекистан ратифицировал ряд международных документов по противодействию торговле людьми, в частности Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности. Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее,
дополняющего Конвенцию ООН против транснациональной организованной
преступности, принял Закон «О противодействии торговле людьми» и внес в
национальное законодательство соответствующие изменения, имплементирующие нормы международного права.
В связи с вопросами, возникающими при применении законодательства о
торговле людьми и в целях формирования единой судебной практики по рассмотрению дел этой категории, руководствуясь статьей 17 Закона «О судах»,
Пленум Верховного суда Республики Узбекистан постановляет:
1. Обратить внимание судов, что в Республике Узбекистан высшей ценностью является человек, его жизнь, свобода, честь, достоинство и другие неотъемлемые права, обеспечение которых гарантируется Конституцией.
Установление в законе уголовной ответственности за торговлю людьми
является одним из конституционных гарантий свободы личности.
2. По смыслу диспозиции части первой статьи 135 УК под торговлей
людьми понимается купля-продажа человека либо вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение человека в целях эксплуатации.
3. Торговля людьми в форме купли-продажи предполагает совершение
письменной или устной сделки, согласно которой человек передается одним
лицом другому за вознаграждение в виде денег, иных материальных ценностей
(имущества), услуг имущественного характера, отказ от имущественного или
денежного долга и т. п. При такой форме торговли людьми цель купли-продажи
человека правового значения не имеет.
В случаях, если лицо обещало продать человека с условием его передачи
после получения вознаграждения, но изначально его умысел был направлен на
завладение материальными ценностями и он не намеревался выполнить условия
сделки, его действия образуют состав мошенничества, а действия покупателя
подлежат квалификации как покушение на торговлю людьми в форме купли.
4. Судам следует иметь в виду, что в отличие от торговли людьми в форме
купли-продажи, во всех остальных случаях, предусмотренных статьей 135 УК
(при вербовке, перевозке, передаче, укрывательстве, получении), обязательным
условием наступления уголовной ответственности является наличие цели на
эксплуатацию человека.
Эксплуатация человека отсутствует во всех случаях использования труда и
услуг человека в соответствии с нормами трудового, гражданского законода218
тельства (например, по договорам строительного или бытового подряда, возмездного оказания услуг, перевозки пассажиров или грузов, транспортной экспедиции и т. п.). Споры, возникающие в результате невыполнения обязательств,
вытекающих из таких правоотношений, подлежат разрешению в порядке гражданского судопроизводства.
5. Эксплуатация человека означает эксплуатацию проституции других лиц
или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или
услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние либо
изъятие органов или тканей человека.
Под эксплуатацией проституции понимается систематическое использование человека для вступления в сексуальные отношения с неопределенным кругом партнеров за вознаграждение. Под иными формами сексуальной эксплуатации понимаются передача человека для его использования в целях изготовления порнографических изображений, развращения и т. п.
Принудительный труд (услуги) означает принуждение человека к выполнению работы под угрозой применения какого-либо наказания. Не считается
принудительным трудом работа (услуга), выполнение которой требуется на основании законодательных актов о военной или альтернативной службе, в условиях чрезвычайного положения, вследствие вступившего в законную силу приговора суда, в других случаях, предусмотренных законом.
Рабство означает состояние или положение лица, в отношении которого
осуществляются некоторые или все правомочия, присущие праву собственности.
Подневольное состояние означает совокупность факторов, под влиянием
которых лицо было вынуждено выполнить какую-либо работу или услугу
вопреки своей воле.
6. При расследовании либо рассмотрении дел о торговле людьми органам
следствия и судам необходимо четко разграничивать следующие понятия:
вербовка представляет собой деятельность (поиск, набор объекта эксплуатации, ведение с ним переговоров и т. п.), по привлечению человека для занятия каким-либо видом деятельности с целью его эксплуатации;
перевозка означает доставку (транспортировку) лица к месту заключения
(исполнения) сделки купли-продажи, передачи его другому лицу либо к месту
его использования с целью эксплуатации. При этом перевозчику должно быть
заведомо известно о предназначении доставляемого лица для осуществления
торговли людьми. Перевозка может осуществляться, как в пределах одного
населенного пункта, так и с выездом за пределы Республики Узбекистан;
передача выражается в физическом предоставлении человека другому
лицу в целях эксплуатации;
укрывательство заключается в сокрытии потерпевшего в любом месте от
представителей власти, родственников либо иных лиц, заинтересованных в
судьбе потерпевшего;
получение означает приобретение человека для его эксплуатации в собственных целях (например, в качестве дарения, для временного использования
безвозмездно или в счет долга и т. п.), за исключением случаев купли человека.
7. Разъяснить, что состав преступления, предусмотренного диспозицией
части первой статьи 135 УК, является формальным и преступление считается
219
оконченным с момента заключения сделки купли-продажи человека или с
момента совершения иного деяния, предусмотренного в данной норме закона.
В то же время, при наличии в деянии отдельных квалифицирующих признаков для признания преступления оконченным необходимо наступление указанных в законе последствий (например, наступление смерти потерпевшего или
иных тяжких последствий).
Следует иметь в виду, что в отдельных случаях момент окончания преступления связан со временем прекращения эксплуатации (например, в результате
побега потерпевшего, пресечения преступления правоохранительными органами, освобождения потерпевшего самим виновным или иными лицами и т. п.).
8. Разъяснить судам, что по пункту «а» части второй статьи 135 УК следует квалифицировать торговлю людьми, сопряженную с похищением потерпевшего, применением насилия или угрозой его применения либо другими
формами принуждения.
Под похищением следует понимать противоправное, тайное или открытое
завладение человеком и перемещение вопреки его воле в другое место с целью
его купли-продажи либо эксплуатации.
Под применением насилия или угрозой его применения следует понимать
любое принуждение, начиная от связывания, лишения свободы, нанесения
ударов, удерживания, включая причинение здоровыю потерпевшего легких или
средней тяжести телесных повреждений, а также насилия, которое не причинило вреда здоровью потерпевшего, но в момент его применения создавало
реальную возможность его причинения.
Под иной формой принуждения следует понимать повреждение или уничтожение либо угрозу повреждения или уничтожения имущества потерпевшего
или близких ему лиц, угрозу распространения сведений, компрометирующих
потерпевшего или близких ему лиц либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред их правам или законным интересам либо совершение
любых действий, создающих обстановку, при которой потерпевший вынужден
выполнить те или иные указания виновного.
9. По пункту «г» части второй статьи 135 УК квалифицируются действия,
связанные с торговлей людьми в отношении лица, находящегося в материальной или иной зависимости от виновного.
Материальная зависимость означает, в частности нахождение потерпевшего полностью или частично на иждивении виновного, зависимость должника
от кредитора и т. п.
Под иной зависимостью необходимо понимать любую нематериальную
зависимость потерпевшего от виновного (например, семейные отношения,
зависимость подчиненного от руководителя, ученика от преподавателя и т. п.).
10. Торговля людьми с использованием служебного положения (пункт «ж»
части второй статьи 135 УК) означает, совершение указанного преступления
должностным лицом либо иным лицом, использующим свои служебные полномочия с целью облегчить совершение любого из деяний, предусмотренных
статьей 135 УК.
11. Разъяснить, что при совершении преступления, предусмотренного
пунктом «з» части второй статьи 135 УК, виновный перевозит или иным образом
220
переправляет (законно или незаконно) потерпевшего через Государственную
границу, как за пределы, так и на территорию Республики Узбекистан либо
вопреки желанию лица удерживает его на территории иностранного государства.
Незаконное удержание потерпевшего за границей заключается в лишении
его возможности возвращения на территорию Республики Узбекистан либо установления контактов с дипломатическими или консульскими учреждениями
Республики Узбекистан.
12. Следует отметить, что ответственность по пункту «б» части третьей
статьи 135 УК наступает лишь в том случае, когда смерть или иные тяжкие
последствия лицу, участвовавшему в качестве объекта торговли людьми, причинены по неосторожности.
В качестве иных тяжких последствий могут рассматриваться, в частности
самоубийство потерпевшего, заражение его венерическим заболеванием или
заболеванием СПИД, психическое расстройство и т. д.
13. По смыслу закона деяние, выразившееся в торговле людьми в форме
купли-продажи, вербовки, перевозки, передачи, укрывательства или получения
человека в целях его эксплуатации, совершенные путем обмана, охватывается
диспозицией статьи 135 УК и дополнительной квалификации по статье 168 УК
не требует, за исключением пункта «а» части третьей статьи 168 УК.
14. Обратить внимание судов, что при квалификации торговли людьми по
пунктам «ж», «з», «и», «к» части второй, пункту «б» части третьей статьи 135
УК, дополнительная квалификация деяния по статьям УК, предусматривающим
ответственность за эти преступления, возможно лишь в случаях, если другой
нормой закона предусмотрено более строгое наказание, чем санкцией соответствующей части статьи 135 УК.
Если при торговле людьми лицу причинены умышленные тяжкие телесные
повреждения, содеянное не охватывается пунктом «а» части второй статьи 135
УК. В таких случаях действия виновного подлежат дополнительной квалификации по соответствующей части статьи 104 УК.
15. При рассмотрении дел, связанных с торговлей людьми, судам следует
тщательно проверять, привлечены ли к ответственности все лица, способствовавшие совершению указанного преступления. Вместе с тем, в случае установления по делу факта незаконного привлечения лица к уголовной ответственности, судам необходимо реагировать на это путем вынесения частного определения в отношении должностных лиц государственных органов, ответственных за
производство по уголовному делу.
16. Судам вышестоящей инстанции обеспечить надлежащий надзор за
законностью, обоснованностью судебных решений, вынесенных судами первой
инстанции по делам о торговле людьми, своевременно выявлять и устранять
допущенные нарушения закона.
г. Ташкент,
24 ноября 2009 г.,
№ 12
221
ЛИТЕРАТУРА
Конституция Республики Узбекистан. – Т., 2014.
Каримов И.А. Доклад на совместном заседании Законодательной палаты и
Сената Олий Мажлиса Республики Узбекистан Концепция дальнейшего углубления демократических реформ и формирования гражданского общества в
стране 12 ноября 2010 г. – Т., 2010.
Каримов И.А. Последовательное продолжение курса на модернизацию
страны – решающий фактор нашего развития // Народное слово. – 2010. – 8 дек.
Уголовный кодекс Республики Узбекистан. – Т., 2014.
Уголовно-процессуальный кодекс Республики Узбекистан. – Т., 2014.
Закон Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми» от
17 апреля 2008 г. // Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан. –
2008. – № 4.– Ст. 190.
Постановление Президента Республики Узбекистан «О мерах по повышению эффективности борьбы с торговлей людьми» № ПП-911 от 8 июля 2008 г. //
Собрание законодательства Республики Узбекистан. – 2008. – № 28. – Ст. 268.
Постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан «Об образовании Республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и
защите жертв торговли людьми» № 240 от 5 ноября 2008 г. // Собрание законодательства Республики Узбекистан. – 2008. – № 44-45. – Ст. 455.
Постановление Пленума Верховного суда Республики Узбекистан №13 «О
судебной практике по делам об умышленном убийстве» от 24 сентября 2004 г.
// Сборник постановлений Пленума Верховного суда Республики Узбекистан
1991-2006. Т.2. – Т. 2006.
Постановление Пленума Верховного суда Республики Узбекистан «О
судебной практике по делам о торговле людьми» от 24 ноября 2009 г. // Сборник постановлений Пленума Верховного Суда Республики Узбекистан. Объединѐнная редакция Верховного Суда Республики Узбекистан. – Т., 2009. – С.
32-38.
Аверьянова Т. В., Белкин Р. С., Корухов Ю. Г., Российская Е. Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Заслуженного деятеля науки Российской
Федерации, профессора Р. С. Белкина. — М., 2000.
Журавлев С. Ю., Пигаев А. М. Торговля людьми: механизм преступной деятельности, методика расследования. Научно-практическое пособие. – М., 2006.
Кабулов Р., Фазилов И. Некоторые вопросы квалификации торговли людьми
// Ўзбекистон Республикаси ИИВ Академиясининг ахборотномаси. – 2011. –
№1. – С. 40-45.
Кадыров Р. Х. Защита прав и свобод граждан – главная цель судебно-правовой реформы // Народное слово. – 2008. – 23 май.
Криминалистика: Учебник / Отв. редактор Рустамбаев М. Х. – Т., 2008.
Криминалистика: Учебник / Под ред. А. Г. Абдумаджидова. – Т., 2003.
Криминалистика: тактика, организация и методика расследования преступлений: Учебник / Под ред. А. П. Резвана, М. В. Субботиной, Ю. В. Харченко –
Волгоград, 2000.
222
Криминалистическая методика расследования преступлений: Учебное
пособие / Р. Р. Шакуров и др. – Т., 2013.
Криминалистическая характеристика преступлений: Сборник научных
трудов. – М., 1984.
Кулахметов А. Б., Расулев У. Э. Реабилитация жертв торговли людьми //
Ўзбекистон Республикаси ИИВ Академиясининг ахборотномаси. – 2010. – №2.
– С. 86-88.
Международное сотрудничество в противодействии торговле людьми:
учебное (практическое) пособие / А. Ю. Олимпиев, В. В. Савушкин. – М., 2010.
Методика расследования торговли людьми: научно-методическое пособие
/ А.М. Кустов, Г.К. Смирнов. – М., 2011.
Методика расследования торговли людьми с целью сексуальной эксплуатации / М.П. Шруб; Под ред. В.М. Логвина. – Минск, 2009.
Миренский Б., Асамутдинов А., Камалходжаев Д. Проблемы теории доказательств в уголовном процессе: Учебник. – Т., 2003.
Муминов М. Э. Некоторые требования, предъявляемые к процессуальному
закреплению (фиксации) доказательств // Ўзбекистон Республикаси ИИВ
Академиясининг ахборотномаси. – 2012. – №2. – С. 89-84.
Национальное и международное законодательство в области борьбы с торговлей людьми / Сост. Л. Исхакова, К. Хамраева. – Т., 2009.
Особенности предотвращения и расследования преступлений, связанных с
торговлей людьми: Учебное пособие / Под общ. ред. И.Ч. Шушкевича. – М., 2006.
Одам савдосига қарши курашиш масалалари бўйича норматив ҳуқуқий
хужжатлар тўплами. – Т., 2009.
Противодействие торговле людьми. Методика расследования уголовных
дел и способы проведения оперативно-розыскных мероприятий: Методическое
пособие / А. Ю. Олимпиев. – М., 2009.
Противодействие торговле людьми и использованию рабского труда:
Научно-практическое пособие / Под общ. ред. д.ю.н., проф. Т.В.Пинкевич. –
Ставрополь, 2008.
Расследование торговли людьми: методика, тактика, специальные познания: Учебное пособие / Под ред. к.ю.н. С. Ю. Журавлева. – М., 2010.
Расулев У. Э. Об основных проблемах расследования вербовки людей для
эксплуатации // Ўзбекистон Республикаси суд-ҳуқуқ тизимини либераллаштиришнинг асосий йўналишлари: Ҳалқаро илмий-амалий конференция материаллари (2007 йил 12 декабрь). – Т., 2007. – С. 301-303.
Расулев У. Э. Вопросы взаимодействия и регулирования отношений в области противодействия торговле людьми. // Ўзбекистон Республикасида амалга
оширилаѐтган суд-ҳуқуқ ислоҳотлари: муаммо ва истиқболлар: Республика
илмий-амалий конференция материаллари (2011 йил 29 апрель). – Т., 2011. –
С. 366-368.
Расулев У. Э., Улугбеков Б. А. Противодействие торговле детьми: международные и национальные механизмы // Ўзбекистон Республикаси ИИВ
Академиясининг ахборотномаси. – 2013. – №4. – С. 40-42.
223
Расулев У. Э., Улугбеков Б. А. Одам савдосини тергов қилиш методикасининг тушунчаси ҳақида айрим мулоҳазалар // Одам савдосига қарши курашишнинг жиноий-ҳуқуқий ва криминалогик муаммолари: Республика илмий-амалий
конференция материаллари (2013 йил 21 декабрь). – Т., 2014. – С. 99-104.
Рустамбаев М. Х. Торговля людьми. – Т., 2009.
Типологический подход при производстве по уголовным делам о торговле
людьми: Учебное пособие / Г. К. Смирнов и др. – М., 2009.
Торговля людьми: выявление, раскрытие, расследование / Под ред. к.ю.н.
О. П. Левченко. – Владивосток, 2009.
Торговля людьми в Российской Федерации: квалификация, предупреждение, расследование: Учебно-практическое пособие. – М., 2007.
Уголовный процесс. Общая часть: Учебное пособие / Автор-составитель
к.ю.н. У.А.Тухташева. – Т., 2007.
Уголовный процесс Республики Узбекистан: Учебник / Б. А. Миренский и
др. – Т., 2004.
Умаров А. Т. Борьба с торговлей людьми – задача всего мирового сообщества // Одам савдосига қарши курашиш масалалари бўйича норматив ҳуқуқий
ҳужжатлар тўплами. – Т., 2009.
Учебное пособие по борьбе с торговлей детьми в целях трудовой, сексуальной и других форм эксплуатации // Международная организация труда,
Международная программа по искоренению детского труда, ИПЕК, Группа
технической поддержки достойного труда и Бюро МОТ для стран Восточной
Европы и Центральной Азии, 2012.
Чурилов С.Н. Методика расследования преступлений. Общие положения. –
М., 2009.
Якубов А. С., Кабулов Р., Гулямов З. Х и др. Расследование и квалификация
вербовки людей для эксплуатации. – Т., 2004.
224
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение…………………………………………………………………………….…..
Глава 1. Уголовно-правовая характеристика торговли людьми……………………
Глава 2. Криминалистическая характеристика торговли людьми……………….…
Система следов по делам о торговле людьми…………………………………..…….
Особенности личности преступника в сфере торговли людьми………………..…...
Особенности личности пострадавших от торговли людьми……………………..….
Противодействие расследованию…………………………………………..………….
Глава 3. Особенности расследования торговли людьми……………………………
Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовным делам, связанным с
торговлей людьми………………………………………………………………………
Особенности возбуждения уголовных дел о торговле людьми……………..………
Типичные следственные ситуации и следственные действия на первоначальном
этапе расследования торговли людьми…………………………………………….....
Тактика производства следственных действий………………………………..……..
Глава 4. Обеспечение безопасности жертв торговли людьми……………………..
Приложение № 1. Международные нормы по противодействию торговле
людьми………………………………………………………………………….………
Конвенция ООН о борьбе с торговлей людьми и с эксплуатацией
Проституции третьими лицами………..………………………………….…………..
Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности……...
Протокол «О предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно
женщинами и детьми, и наказании за нее», дополняющий Конвенцию ООН
против транснациональной организованной преступности…………..……………..
Приложение № 2. Нормативно-правовые акты Республики Узбекистан по
противодействию торговле людьми………………………………………..…………
Закон Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми» № ЗРУ154 от 17.04.2008 г….…………………………………………………………………..
Постановление Президента Республики Узбекистан «О мерах по повышению
эффективности борьбы с торговлей людьми» № ПП-911 от 08.07.2008 г. ………...
Закон Республики Узбекистан «О внесении изменения и дополнения в
Уголовный кодекс Республики Узбекистан в связи с принятием Закона
Республики Узбекистан «О противодействии торговле людьми»
№ ЗРУ-179 от 16.09.2008 г. …………..…………………………………………….….
3
6
21
37
43
49
52
58
58
67
76
85
118
126
126
136
178
191
191
199
208
Постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан «Об образовании
республиканского реабилитационного центра по оказанию помощи и защите
жертв торговли людьми» № 240 от 5.11.2008г……………………………………… 210
Постановление Пленума Верховного Суда Республики Узбекистан «О судебной
практике по делам о торговле людьми»……………………………………………… 218
Литература……………………………………………………………………….…….. 222
225
Хамдамов Абдували Ахмедович,
доктор юридических наук, доцент;
Камалов Ойбек Ахматович,
кандидат юридических наук, доцент;
Расулев Улугбек Эркинович;
Улугбеков Баходир Абдасович;
Холходжаев Мухтор Кучкарович;
Инагамова Мафура Мухтаровна
Редактор И. В. Солохина
Технический редактор Д. Р. Джалилов
Подписано в печать 08. 02. 2015 г. Объем 15,0 уч.-изд.л.
Тираж 30. Заказ №
Цена договорная
Академия МВД Республики Узбекистан
100197, г.Ташкент, ул. Интизор 68.