Основы оперативно-розыскной деятельности

М. П. Сысалов
Основы
оперативно-розыскной
деятельности
Учебник
Алматы
2006
ББК 67.99 (2) 116 я73
С 95
Сысалов М. П.
С 95 Основы оперативно-розыскной деятельности. Учебник.
- Алматы: Юридическая литература, 2006.-338 с.
ISBN 9965-620-33-4
В учебнике в соответствии с государственным стандартом о
высшем юридическом образовании, на основе Закона «Об
оперативно-розыскной деятельности» и других нормативных
правовых актов Республики Казахстан в систематизированном виде
раскрывается
основное
содержание
оперативно-розыскной
деятельности, обосновываются ее правовая база и принципы,
формулируются образующие теорию ОРД основополагающие
понятия и категории.
Учебник предназначен для студентов, аспирантов и
преподавателей юридических специальностей высших учебных
заведений, а также в качестве дополнительного учебного материала
для слушателей специальных учебных заведений органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Кроме
того, он может быть полезен руководящим и оперативным
сотрудникам правоохранительных органов и специальных служб,
работникам прокуратуры и следствия, адвокатам, правоведам
Республики Казахстан.
ББК 67.99 (2) 116 я73
С
1203020200
00 (05) − 04
ISBN 9965-620-33-4
© Сысалов М. П., 2006.
© Юридическая литература, 2006
СОДЕРЖАНИЕ
Перечень сокращений и условных обозначений, встречающихся в тексте
Предисловие
Глава 1 Введение в курс "Оперативно-розыскная деятельность"
Глава 2 Понятие, цели, признаки, задачи и функции оперативно-розыскной
деятельности
Глава 3 Правовая основа и принципы оперативно-розыскной деятельности
Глава 4 Субъекты и объекты оперативно-розыскной деятельности, их
обязанности и права
Глава 5 Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность
Глава 6 Лица, участвующие в осуществлении оперативно-розыскной
деятельности
Глава 7 Правовая и социальная защита лиц, участвующих в осуществлении
оперативно-розыскной деятельности
Глава 8 Формы и методы оперативно-розыскной деятельности
Глава 9 Оперативно-розыскные мероприятия
Глава 10 Оперативная обстановка в оперативно-розыскной деятельности
Глава 11 Направления оперативно-розыскной деятельности
Глава 12 Виды оперативно-розыскной деятельности
Глава 13 Оперативно-розыскной процесс
Глава 14 Результаты оперативно-розыскной деятельности и порядок их
использования
Заключение
Список нормативных правовых актов Республики Казахстан по курсу
Список литературы по курсу
Приложения к учебнику
Приложение № 1 - Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной
деятельности"
Приложение № 2 - Теория оперативно-розыскной деятельности в тезисах
Приложение № 3 - Тест по курсу "Основы оперативно-розыскной деятельности"
ПЕРЕЧЕНЬ СОКРАЩЕНИЙ И УСЛОВНЫХ ОБОЗНАЧЕНИЙ, ВСТРЕЧАЮЩИХСЯ В
ТЕКСТЕ
1. ГРУ МО - Главное разведывательное управление Министерства обороны;
2. Закон об ОРД - Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности";
3. ИТУ - исправительно-трудовые учреждения;
4. КГБ - Комитет государственной безопасности;
5. КНБ - Комитет национальной безопасности;
6. КоАП РК - Кодекс Республики Казахстан "Об административных
правонарушениях";
7. НЦБ - Национальное центральное бюро Интерпола;
8. МВД - Министерство внутренних дел;
9. МО - Министерство обороны;
10. МЮ - Министерство юстиции;
11. ОРД - оперативно-розыскная деятельность;
12. ОРМ - оперативно-розыскное мероприятие;
13. ОРП - оперативно-розыскной процесс;
14. РК - Республика Казахстан;
15. СМВД - Совет министров внутренних дел государств – участников СНГ.
16. СОП - Служба охраны Президента;
17. УИК РК - Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан;
18. УИС - Уголовно-исполнительная система
19. УК РК - Уголовный кодекс Республики Казахстан;
20. УПК РК - Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан.
ПРЕДИСЛОВИЕ
Оперативно-розыскная деятельность играет важную роль в существовании любого
государства, так как направлена на решение задач по обеспечению безопасности общества и
государства, защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, иностранцев
и лиц без гражданства, временно или постоянно пребывающих на территории страны,
собственности в различных формах. В том или ином виде она может касаться юридических и
физических лиц, причем, не только на территории Республики Казахстан, но в ряде случаев и за
ее пределами. Поэтому вполне обоснованным является принятие и опубликование в 1994 году
Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" и последующее за этим
введение в государственный стандарт о высшем юридическом образовании преподавании в
гражданских вузах в качестве отдельной учебной дисциплины основ оперативно-розыскной
деятельности. В то же время необходимая для такого преподавания учебная литература до
последнего времени в республике практически отсутствовала. Соответствующие издания
специальных учебных заведений органов, осуществляющих ОРД, выходят за рамки общего
содержания и теории оперативно-розыскной деятельности, раскрывают вопросы практического ее
осуществления, в связи с чем являются секретными. Кроме того, используемые в них
теоретические положения в ряде случаев не имеют достаточного обоснования в научном
отношении и не охватывают всех направлений оперативно-розыскной деятельности.
К настоящему времени в открытой печати опубликован ряд работ казахстанских авторов,
которые в той или иной мере могут быть использованы в качестве учебных материалов при
изучении курса "Основы оперативно-розыскной деятельности". Это Комментарий к Закону
1
Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" С.Ж. Галиева, О.Е. Сапарина ,
учебно-практическое пособие "Основы оперативно-розыскной деятельности" А.Я. Гинзбурга, В.И.
2
Григорьева, С.Ю. Алесковского , курс лекций "Основы оперативно-розыскной деятельности" В.С.
3
Плетнева , учебное пособие "Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан" и
монография "Теория оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан" М.П.
4
Сысалова , учебное пособие "Основы оперативно-розыскной деятельности" С.В. Паташкова,
5
Ж.М. Чекина, Е.Е. Каймулдинова и некоторые другие работы.
Значительно активнее, чем в Казахстане разработка теоретических основ ОРД и
соответствующей учебной литературы проводится в России, где большое число открытых
публикаций по различным аспектам ОРД было осуществлено такими авторами как Ю.М.
Адашкевич, А.Р. Белкин, А. Ваксян, Н.Н. Васильев, В.Ю. Голубовский, К.К. Горяинов, Д.В.
Гребельский, Н.А. Громов, А.Н. Гущин, В.М. Егоршин, В.В. Зорин, И.Н. Зубов, Ю.Ф. Кваша, В.Я.
Кикотя, В.П. Кувалдин А.Г. Лекарь, М.Н. Маршунов, В.И. Михайлов, В.С. Овчинский, С.С.
Овчинский, В.А. Пономаренков, В.Б. Рушайло, В.П. Сальников, С.В. Степашин, К.В. Сурков, Б.С.
Тетерин, Б.А. Филимонов, Ю.В. Франциферов, В.В. Черников, Ю.В. Чуфаровский, А.Ю. Шумилов и
другими.
В наиболее обобщенном виде вопросы теории ОРД рассматриваются в опубликованных в
России в 2001 – 2002 годах двух учебниках по основам оперативно-розыскной деятельности,
представляющих несколько отличающиеся друг от друга подходы к отдельным аспектам этой
6
теории . Кроме того, в России и в ряде других стран СНГ были выпущены различные учебные
пособия по курсу "Основы оперативно-розыскной деятельности". В то же время зарубежные
учебники и учебные пособия по ОРД можно использовать в Республике Казахстан для изучения
предмета лишь в качестве вспомогательного, дополнительного материала. Это обусловлено тем,
что оперативно-розыскная деятельность как изучаемый фрагмент действительности не является
всеобщей, всеохватывающей, так как базируется на соответствующих Законах об ОРД разных
стран, которые отличаются друг от друга по представлению сущности и содержания оперативнорозыскной деятельности, ее целей и задач и целому ряду других моментов.
Следует сказать, что практически все опубликованные как в Казахстане, так и за рубежом
научные и учебные издания рассматривают только правоохранительную функцию оперативнорозыскной деятельности, совершенно игнорируя задачи специальной функции, содержащиеся в
Законах об ОРД разных стран. Такой подход ведет к искажению понимания сущности и
содержания оперативно-розыскной деятельности и объясняется тем, что все эти издания были
осуществлены сотрудниками правоохранительных органов, которые не считали нужным, а в ряде
случаев и не могли представить ОРД вне рамок правоохранной деятельности.
Отсутствие до последнего времени цельной, стройной теории оперативно-розыскной
деятельности, образующей систему обобщенного достоверного знания об этой деятельности, как
фрагменте действительности, которая бы описывала, объясняла и предсказывала
функционирование определенной совокупности составляющих ее объектов, препятствовало
преподаванию основ ОРД как единого предмета, базирующегося на соответствующей науке.
7
Осуществленная в 2003 году попытка разработки такой теории позволила создать данный
учебник, который является первым открытым учебником по оперативно-розыскной деятельности
в Республике Казахстан.
При раскрытии отдельных положений оперативно-розыскной деятельности в учебнике
затрагиваются вопросы теории права, конституционного права, уголовного права, уголовного
процесса, международного права, административного права, уголовно-исполнительного права,
криминалистики, общей и юридической психологии, теории управления.
1
Галиев С.Ж., Сапарин О.Е. Комментарий к Закону Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности".
– Алматы: Жети жаргы, 1998. – 96 с.
2
Гинзбург А.Я., Григорьев В.И., Алесковский С.Ю. Основы оперативно-розыскной деятельности. Учебнопрактическое пособие. – Алматы: ТОО "Аян эдет", 1999. - 176 с.
3
Плетнев В.С. Основы оперативно-розыскной деятельности. Курс лекций. – Алматы: Каз.ГЮУ, 2002.
4
Сысалов М.П. Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан. Учебное пособие. – Алматы: "Данекер",
2002. – 380 с.; Сысалов М.П. Теория оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан. Монография. –
Алматы: "Данекер", 2003. – 326 с.
5
Паташков С.В., Чекин Ж.М., Каймулдинов Е.Е. Основы оперативно-роыскной деятельности. Учебное пособие –
Алматы: Юный полиграфист, 2002.
6
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло, - СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с.
Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.:
ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование").
7
Сысалов М.П. Теория оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан. Монография. – Алматы:
"Данекер", 2003. -325 с.
ГЛАВА 1. ВВЕДЕНИЕ В КУРС "ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
1.1
Значение
оперативно-розыскной
деятельности
в
государственной,
общественной и частной жизни. Цель изучения курса
Оперативно-розыскная деятельность в современном понимании – это прежде всего вид
государственной деятельности, целью которой является защита безопасности общества и
государства, жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан, собственности. В то же
время по своему содержанию эта деятельность представляет собой один из древнейших видов
человеческой деятельности, осуществляемый задолго до возникновения какой-либо
государственности. Начиная с времен первобытно-общинного строя, общественный характер
существования человека определял необходимость обеспечения определенного порядка
существования общины, выявления, предотвращения и пресечения представляющих опасность
проявлений со стороны отдельных ее членов, то есть, по сути дела, решения задач современного
криминального и административного сыска. Кроме того, каждая община должна была решать
проблемы своей внешней безопасности в борьбе за существование с другими первобытными
общинами, что вынуждало ее, говоря современным языком, осуществлять разведывательную и
контрразведывательную деятельность.
С разделением общества на классы возникают задачи по подавлению сопротивления
угнетаемых классов, сохранению и укреплению позиций правящих классов. Эти задачи решались
с помощью сил, средств и методов, присущих современной оперативно-розыскной деятельности.
Особое значение оперативно-розыскная деятельность приобретает с возникновением
государства. Это обусловлено тем, что важнейшими функциями любого государства являются
поддержание правопорядка на своей территории, организация и осуществление мероприятий по
защите государства от внешних и внутренних угроз, способствование повышению благосостояния
народа, процветанию общества. Для осуществления этих функций создаются специальные
государственные органы, которые наделяются соответствующими правами и обязанностями,
обеспечиваются необходимыми специфическими силами и средствами. В зависимости от типа
государственности существование и деятельность таких органов может соответствующим
образом законодательно оформляться и регулироваться (в правовых, демократических
государствах) или осуществляться вне рамок правового регулирования (в государствах с
диктаторскими формами правления). В последнем случае эти органы часто играют роль орудия
подавления, реакции.
В Республике Казахстан до 1994 года оперативно-розыскная деятельность осуществлялась
на основе нормативных правовых актов, носящих в основном ведомственный характер и
закрытых для подавляющей части населения страны. С введением в 1994 году в действие Закона
Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" эта деятельность впервые в
истории нашего государства получила законодательное регламентирование, что способствовало
укреплению законности в стране и явилось определенным шагом к созданию правового
государства. Открытость Закона, его доступность широким массам населения положительно
сказалась прежде всего на самой оперативно-розыскной деятельности уполномоченных органов,
так как позволила им при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, требующих
контактов с официальными и неофициальными лицами, опираться на конкретные нормы Закона.
С другой стороны, легитимность работы правоохранительных органов и специальных служб дала
общественности возможность представить реальный характер этой работы, способствовать ей и
даже в определенной мере контролировать законность проводимых в ходе ее оперативнорозыскных мероприятий.
Широкий спектр задач ОРД, их важность для государства, общества и каждого его члена в
отдельности определяют значение оперативно-розыскной деятельности в государственной,
общественной и частной жизни. Именно поэтому базирующееся на Законе об ОРД знание основ
оперативно-розыскной деятельности является необходимым для юристов, независимо от их
специализации. Это позволит им обеспечить соблюдение прав и законных интересов
юридических и физических лиц в случае соприкосновения последних с оперативно-розыскной
деятельностью. Такое соприкосновение может иметь место в случаях, когда эти лица: становятся
объектами противоправного воздействия; являются объектами оперативно-розыскной
деятельности; принимают участие в ОРД; содействуют осуществлению ОРД.
Целью изучения курса является получение систематизированных знаний об основах
оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан, в том числе о понятии, содержании,
признаках, задачах и функциях этой деятельности, ее формах и методах, правовой основе и
принципах, субъектах и объектах, лицах, участвующих в осуществлении, оперативно-розыскных
мероприятиях и условиях их проведения, направлениях и видах ОРД, оперативно-розыскном
процессе, результатах ОРД и порядке их использования.
1.2 Научная основа оперативно-розыскной деятельности и ее
соотношение с другими отраслями юриспруденции
Теория оперативно-розыскной деятельности как отрасль юриспруденции базируется в
первую очередь на теории права и конституционном праве. Кроме того, она в большей или
меньшей мере связана с криминалистикой, уголовным процессом, уголовным правом,
международным правом, административным правом, уголовно-исполнительным правом, общей и
юридической психологией, теорией управления. Перечисленные и некоторые другие научные
связи теории ОРД несомненны и не требуют каких-либо специальных доказательств. В то же
время вопрос об истоках оперативно-розыскной деятельности и ее научной основе в научной
сфере советского и постсоветского правоведения является дискуссионным уже более семидесяти
лет. При этом вся дискуссия в основном сводится к подтверждению или опровержению тезиса о
том, что оперативно-розыскная деятельность вышла из криминалистики и является ее составной
частью. Кроме того, в ходе дискуссии отдельными авторами высказывается мнение, что научную
основу ОРД составляет административное право.
Так, в работах известного криминалиста конца 20-х – начала 30-х годов прошлого века И.Н.
Якимова ("Практическое руководство к расследованию преступлений", "Современное розыскное
искусство", "Криминалистика. Уголовная тактика") говорится о том, что научными основами
розыскной деятельности являются положения криминалистики, и что именно последние
составляют теоретическую основу гласных и негласных действий органов дознания и розыска.
Один из авторов первого советского учебника по криминалистике для юридических вузов Е.У.
Зицер утверждал, что "криминалистика должна вооружить работников следственных и розыскных
органов новыми средствами безошибочной оперативной работы, построенной под углом зрения
максимального овладения искусством следственной техники. Этой задаче должно быть
подчинено и все содержание нашей криминалистики, заключающей в себе: уголовную технику,
1
уголовную тактику и частную методику" . В последующие годы наблюдается определенное
расхождение мнений по поводу научной основы оперативно-розыскной деятельности. Одна точка
зрения, представителем которой был А.И. Винберг, утверждала, что криминалистика вооружает
оперативных работников розыска и дознания эффективными средствами и методами борьбы с
преступностью. В частности, А.И. Винберг писал: "Криминалистика существует и там, где вовсе
нет уголовного процесса. Приемы криминалистики, в отличие от процессуальных действий,
осуществляются еще до начала уголовного процесса. Проверка личности по уголовной
регистрации (дактилоскопии), использование в ряде случаев служебно-розыскных собак,
применение оперативной фотографии, вопросы организации розыска без вести пропавших лиц и
т. п. - все эти далеко не исчерпывающие отрасли криминалистики находят применение вне
2
непосредственной связи с уголовным процессом" . А.И. Винберг также выдвигал тезис о том, что
научную основу оперативной деятельности составляют положения криминалистики:
"Теоретические обобщения оперативной работы активного и общесоюзного розыска, научная
постановка планомерной борьбы с преступностью в виде системы уголовной регистрации,
вопросы организации задержания преступников (облавы, засады, обыски и т.п.) - все это является
3
той специальной областью, которая составляет компетенцию только криминалистики"
Мнение А.И. Винберга поддержали Р.С. Белкин и А.С. Соколов, которые в ряде своих статей
утверждали, что уголовно-процессуальная и оперативно-розыскная деятельность базируются на
общей научной основе и этой основой служит криминалистика.
Представителем еще одной точки зрения на научную основу оперативно-розыскной
деятельности является А.Н. Васильев. Сначала он считал ОРД и ее теорию частью
криминалистики, высказывая мнение, что проблемы оперативно-розыскной деятельности,
связанные с процессуальными действиями органов дознания и предварительного расследования,
- область криминалистической науки, а некоторые виды оперативной работы, которые "отдалены
от уголовно-процессуальной деятельности", должны составлять содержание специальных
4
дисциплин . Позднее он уточнил, что "оперативно-розыскные действия, используемые для
предупреждения, обнаружения, пресечения преступлений, а также в процессе расследования,
составляют особую дисциплину. Существовавшая ранее точка зрения о том, что оперативнорозыскные действия, используемые в расследовании, охватываются криминалистикой
объясняется главным образом тем, что особая дисциплина, объединяющая все виды оперативнорозыскных действий, находилась в процессе становления. По мере того как эта дисциплина
5
заняла свое место в системе наук, вышеуказанная точка зрения изменилась" .
Термин "специальная дисциплина" применительно к оперативно-розыскной деятельности
6
использовал также и О. П. Митричев . В то же время Р.С. Белкин в 1974 году уже ссылался
на существование оперативно-розыскной деятельности как науки: "В последние годы усилиями
ряда советских ученых был заложен фундамент теории оперативно-розыскной деятельности и
обоснована необходимость формулирования самостоятельного предмета этой науки, отличного
7
от предмета криминалистики, хотя и тесно связанного с последним" .
В учебнике по криминалистике для вузов 1976 г. отмечалось, что связь криминалистики и
оперативно-розыскной деятельности, как отраслей научного знания "выражается в том, что при
разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования учитываются
возможности оперативно-розыскной деятельности, определяемые теорией, а при разработке
8
последней — положения и рекомендации криминалистики" . Подчеркивалось, что когда
"количественный рост теоретических положений привел к качественным изменениям, теория
оперативно-розыскной деятельности выделилась из криминалистики в самостоятельную область
научного знания, данные которой подобно данным других наук используются в криминалистике в
9
непосредственном или преобразованном виде" .
Р.С. Белкин высказал свою точку зрения на процесс выделения теории оперативнорозыскной деятельности из криминалистики, в соответствии с которой "пока накапливающийся в
рамках криминалистики эмпирический материал не противоречил представлениям о
криминалистике как науке лишь о средствах и методаx борьбы с преступностью, зарождавшаяся
теория оперативно-розыскной деятельности развивалась как часть этой науки, как элементы ее
составных частей, разделов. Это был закономерный процесс, типичный для любой науки.
Существо этого этапа развития теории оперативно-розыскной деятельности составляло
преимущественно
использование
положений,
приемов,
средств
криминалистики
в
непроцессуальной деятельности по борьбе с преступностью. И хотя тогда уже шел интенсивный
процесс разработки практических методов ОРД, отличных от криминалистических методов и
средств работы с доказательствами, теория этой деятельности в основном сводилась к сумме
некоторых положений криминалистики и не выходила за рамки теории криминалистики в целом.
Взаимосвязь криминалистики и зарождавшейся теории оперативно-розыскной деятельности
выступала как отношение целого и части, выражалась в связи подчиненности. Затем положение
существенно изменилось. Интенсивная разработка всех разделов теории оперативно-розыскной
деятельности не только послужила фундаментом теории оперативно-розыскной деятельности, но
и явилась обоснованием необходимости формулирования самостоятельного предмета этой
науки, отличного от предмета криминалистики, хотя тесно связанного с последним. Становлению
теории ОРД способствовало и новое представление о предмете криминалистики, в рамки
которого уже не вписывалось содержание самой ОРД.
При определении криминалистики как науки о средстваx, приемах и методических
рекомендациях по раскрытию и расследованию преступлений оперативно-розыскную
деятельностъ можно было рассматривать как область применения этих средств и методов, а
теорию ОРД, к тому же мало разработанную — как часть криминалистической науки. При
определении же криминалистики как науки, изучающей определенную специфическую группу
объективных закономерностей действительности и основанных на познании этих
закономерностей средствах и методах судебного исследования и предотвращения
преступлений теория оперативно-розыскной деятельности, изучающая иные закономерности в
целях разработки иных средств и методов борьбы с преступностью уже не может
рассматриваться как часть криминалистической теории. Таким образом, процесс обособления
оперативно-розыскной теории шел как бы в двух уровняx: "снизу" — путем разработки самой этой
теории и "сверxу" — как следствие пересмотра определения предмета криминалистики.
Отношения подчиненности, в которых находились криминалистика и теория оперативно10
розыскной деятельности, сменились отношениями равноправного взаимодействия .
Данная точка зрения Р.С. Белкина наиболее верно отражает соотношение криминалистики и
оперативно-розыскной деятельности. В то же время и она может быть уточнена и развита, в
частности, в результате осуществленного ниже рассмотрения соотношения ОРД с
криминалистикой и рядом других отраслей юриспруденции, а также анализа функций ОРД.
1.2.1 О соотношении оперативно-розыскной деятельности и
криминалистики
Анализируя цели всех основных отраслей права, регулирующих борьбу с преступностью, в
том числе ОРД и криминалистики, можно констатировать, что они практически совпадают и
направлены на реализацию норм уголовного законодательства по защите жизни, здоровья,
прав, свобод и законных интересов личности, собственности, обеспечению безопасности
общества и государства от преступных посягательств. Соответственно, рассматривая
криминалистику и оперативно-розыскную деятельность как отрасли единой юридической науки,
можно сделать вывод, что они, как и другие отрасли этой науки, будут иметь общий объект
исследования – познавательную и преобразовательную деятельность по обеспечению
безопасности человека, общества, государства. В то же время предмет исследования у
различных отраслей юридической науки будет различным. Так, предметом науки криминалистики
будут являться закономерности организации и осуществления практического следоведения и
закономерности, лежащие в основе подготовки, совершения преступлений, противодействия
11
правоохранительным органам и отражения этой деятельности . В качестве предмета науки
оперативно-розыскной деятельности можно выделить закономерности организации и
осуществления деятельности по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов
граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства.
Если цели криминалистики и оперативно-розыскной деятельности совпадают, то решаемые
ими задачи, хотя в какой-то мере и совпадают, но в основном различны. В статье 2 Закона
Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" перечисляются следующие
задачи оперативно-розыскной деятельности, полностью или частично выполняемые в результате
осуществления правоохранительной функции ОРД:
- содействие в обеспечении безопасности общества, государства, укреплении его
экономического потенциала и обороноспособности;
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;
- осуществление мер по розыску лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда,
уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших граждан и иных лиц в случаях,
предусмотренных законом;
- выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной деятельности
специальных служб иностранных государств и международных организаций;
- обеспечение охраны государственной границы;
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую
законом тайну;
- поддержание режима, установленного уголовно-исправительным законодательством, в
местах лишения свободы.
В то же время задачами криминалистики являются выявление, раскрытие, пресечение,
12
предотвращение преступлений .
Объектами правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности (как таковой,
а не как науки) являются лица и организации (в том числе зарубежные), в отношении которых
имеются сведения об их вероятной или уже установленной причастности к противоправной
деятельности, ответственность за которую предусмотрена законодательством Республики
Казахстан.
Объектами познания криминалистики являются преступления и другие связанные с
преступлениями события; объектами поиска и изучения – информация, имеющая значение для
13
соответствующего производства, а также носители собираемой информации .
Субъекты правоохранительной функции ОРД - это определенные законом государственные
органы, уполномоченные осуществлять правоохранительную функцию оперативно-розыскной
деятельности.
Субъекты криминалистики – следователи, работники органов дознания, экспертыкриминалисты и другие определенные законом лица.
Для оперативно-розыскной деятельности характерны такие средства, как аппарат
конфиденциальных помощников, наружное наблюдение, оперативная установка, специальные
оперативно-технические средства.
В криминалистике же в основном применяются общие и специальные средства
криминалистической и оперативной техники, которые лишь частично могут иметь отношение к
специальным оперативно-техническим средствам ОРД. При этом речь идет о средствах в
предметно-практическом смысле, а не в теоретическом, при котором к средствам познавательной
деятельности относят также версии, иные мысленные модели, методы познания, тактические
приемы и т.д.
Также отличаются формы и методы оперативно-розыскной деятельности и криминалистики.
Наиболее характерной формой проведения ОРД являются гласные и негласные
оперативно-розыскные мероприятия и операции. Криминалистике же наиболее присущи такие
формы, как криминалистическое исследование, следственные действия.
Методами правоохранительной функции ОРД будут являться методы выявления,
предупреждения, пресечения противоправной деятельности, раскрытия преступлений,
оперативного розыска.
Методы криминалистики – это методы обнаружения, добывания, фиксирования, сохранения,
исследования, применения в уголовном судопроизводстве следов противоправных деяний.
Соотношение
основных
признаков
правоохранительной
деятельности
ОРД
и
криминалистики наглядно можно представить в виде таблицы 1.
Таблица 1
Основные
признаки
№
правоохранительной
пп
деятельности
1
2
1
2
3
Объект
Исследования
Предмет
исследования
Цели
Задачи
4
Оперативно-розыскная
деятельность
3
Познавательная и
преобразовательная
деятельность по обеспечению
безопасности личности,
общества, государства
Закономерности организации и
осуществления деятельности
по защите жизни, здоровья,
прав, свобод и законных
интересов граждан,
собственности, обеспечению
безопасности общества и
государства
Защита жизни, здоровья, прав,
свобод и законных интересов
граждан, собственности,
обеспечение безопасности
общества и государства от
преступных посягательств
Содействие в обеспечении
безопасности общества,
государства, укреплении его
экономического потенциала и
обороноспособности;
выявление, предупреждение,
пресечение и раскрытие
преступлений;
осуществление мер по розыску
лиц, скрывающихся от органов
дознания, следствия и суда,
уклоняющихся от уголовного
наказания,
без
вести
пропавших граждан и иных лиц
в случаях, предусмотренных
законом;
выявление, предупреждение и
пресечение разведывательноподрывной деятельности
специальных служб
иностранных государств и
международных организаций;
обеспечение охраны
государственной границы;
обеспечение сохранности
Криминалистика
4
Познавательная
и
преобразовательная
деятельность по обеспечению
безопасности
личности,
общества, государства
Закономерности организации и
осуществления
практического
следоведения и закономерности,
лежащие в основе подготовки,
совершения
преступлений,
противодействия
правоохранительным органам и
отражения этой деятельности
Защита жизни, здоровья, прав,
свобод и законных интересов
граждан,
собственности,
обеспечение
безопасности
общества и государства от
преступных посягательств
Выявление,
пресечение,
преступлений
раскрытие,
предотвращение
сведений, составляющих
государственную и иную
охраняемую законом тайну;
поддержание режима,
установленного уголовноисправительным
законодательством, в местах
лишения свободы
5
Объект
деятельности
Субъект
деятельности
6
Средства
деятельности
7
8
9
Формы
деятельности
Методы
деятельности
Лица и организации (в том
числе зарубежные), в
отношении которых имеются
сведения об их вероятной или
уже установленной
причастности к противоправной
деятельности, ответственность
за которую предусмотрена
законодательством Республики
Казахстан
Определенные законом
государственные органы,
уполномоченные осуществлять
правоохранительную функцию
оперативно-розыскной
деятельности
Преступления
и
другие,
связанные с преступлениями,
события
(объект
познания);
информация, имеющая значение
для
соответствующего
производства, а также носители
собираемой
информации
(объекты поиска и изучения)
Следователи, работники органов
дознания,
экспертыкриминалисты
и
другие
установленные законом лица.
Аппарат конфиденциальных
помощников, наружное
наблюдение, оперативная
установка, специальные
оперативно-технические
средства
Общие и специальные средства
криминалистической
и
оперативной техники
Гласные
и
негласные
оперативно-розыскные
мероприятия и операции
Криминалистическое
исследование, следственные
действия
Методы выявления,
предупреждения, пресечения
противоправной деятельности,
раскрытия преступлений,
оперативного розыска
(методы
познания
и
воздействия)
Методы обнаружения,
добывания, фиксирования,
сохранения, исследования,
применения в уголовном
судопроизводстве следов
противоправных деяний
(методы познания)
Из произведенного сопоставления можно сделать вывод, что основные составляющие
элементы теории для оперативно-розыскной деятельности и криминалистики различны
(совпадают только объекты и цели исследования). Это доказывает самостоятельный характер
теории ОРД по отношению к криминалистике. В то же время несомненно, что научные разработки
в области криминалистической техники, тактики и методики расследования оказали и продолжают
оказывать влияние на формирование теории ОРД. В частности, важнейшей задачей как
криминалистики, так и теории ОРД является выявление и изучение закономерностей, присущих
объекту исследования, а также выявление и анализ типичного, повторяющегося, устойчивого и
характерного в механизме совершения преступлений. Теория ОРД, как и криминалистика, изучает
причинно-следственные связи механизма образования криминалистически или оперативно
значимой информации, правила и процедуры ее поиска, фиксации, оценки и использования для
принятия процессуальных и оперативных решений по фактам подготавливаемого, совершаемого
или совершенного преступления, а также в отношении лиц, причастных к нему. Положения о
криминалистических
ситуациях,
версиях,
комбинациях,
тактических
операциях,
криминалистической тактике лежат в основе соответствующих оперативно-розыскных понятий.
"Оперативно-розыскная деятельность имеет своей целью при выявлении и раскрытии
преступления в сущности установление тех же данныx, что и расследование, т.е. фактически
состава преступления во всех его элементаx. Думается, что из этого можно сделать вывод, что в
процессе
оперативно-розыскной
деятельности
можно
с
успехом
использовать
криминалистическую характеристику преступления, содержащую все необходимые ориентиры
для осуществления ОРД по выявлению и раскрытию конкретного преступления. Заимствование
теорией ОРД одной из научных категорий криминалистики следует рассматривать как проявление
естественных связей между этими отраслями научного знания. При этом криминалистическую
характеристику следует пополнить данными, которые позволят более эффективно использовать
14
ее в оперативно-розыскной деятельности" .
Все это можно объяснить тем, что хотя оперативно-розыскная деятельность как таковая
значительно древнее криминалистики, последняя как отрасль юридической науки оформилась в
первую очередь и соответственно на определенном этапе получила опережающее развитие.
1.2.2 О соотношении оперативно-розыскной
и административно-правовой
деятельности
Точка зрения, в соответствии с которой научная основа оперативно-розыскной деятельности
должна формироваться на базе административного права впервые была высказана в 1958 году
С.П. Митричевым, который писал: "Организация розыска и задержания преступников, постановка
15
уголовной регистрации и так далее регулируются административным правом" . Спустя
несколько лет он вновь повторил это свое мнение: "Советская криминалистика находит
применение и в оперативной работе органов милиции. В связи с этим криминалистика имеет
отношение и к науке административного права. Организация розыска и задержания преступников,
16
постановка уголовной регистрации регулируются административным правом" .
Аналогичную позицию высказывал Н.В. Терзиев: "В области оперативных мероприятий,
служащих для раскрытия, пресечения и предупреждения преступлений, криминалистика
связана с административным правом. Примером могут служить вопросы уголовной
17
регистрации" .
Следует сказать, что действительно имеется связь оперативно-розыскной деятельности и
административного права. Эта связь просматривается в том, что нормативное правовое
регулирование ОРД в определенной мере носит административно-правовой характер, так как
частично производится путем издания органами, осуществляющими эту деятельность, в пределах
их компетенции ведомственных нормативных актов (приказов, инструкций, наставлений),
регламентирующих организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Кроме того, в ОРД достаточно широко используются меры административного воздействия и
регулирования. Это касается прежде всего постановки на учет в целях профилактического и
административного воздействия привлеченных к административной ответственности,
находящихся под административным надзором и других лиц. С проведением оперативнорозыскных мероприятий по изучению личности граждан связана выдача разрешений на занятие
охранной деятельностью, допуска граждан к сведениям, составляющим государственную тайну,
или работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную экологическую
опасность. В то же время перечисленные связи двух отраслей юридической науки вовсе не дают
основание считать, что административное право послужило научной основой для оперативнорозыскной деятельности. Известно, что "предметом административного права являются те
18
общественные отношения, которые регулируются его нормами" . В то же время Закон об ОРД, в
первую очередь регулирующий оперативно-розыскные отношения, не относится к нормам
административного права и, как было показано выше, сами эти отношения лишь в
незначительной мере регулируются административным правом. Задачи, формы, методы,
субъекты, объекты оперативно-розыскной деятельности и административного права также в
основном различны. То, что оперативно-розыскная деятельность среди прочих задач, решает и
задачи борьбы с административными правонарушениями и что этой деятельностью, кроме других
определенных законом органов, занимаются и органы внутренних дел, вовсе не является
свидетельством того, что ее истоки находятся в административном праве. С таким же и даже
большим основанием по данной логике можно было бы сказать, что эти истоки лежат в уголовном
праве, так как основные правоохранительные задачи ОРД связаны с борьбой с преступностью,
однако специалисты в области уголовного права вполне обоснованно подобных выводов не
делают.
С учетом изложенного и ряда других моментов, точка зрения о том, что научная основа
оперативно-розыскной деятельности должна формироваться на базе административного права
поддержки в научных кругах не получила. В то же время определенная связь оперативнорозыскной деятельности и административного права никаких сомнений не вызывает.
1.2.3
О
соотношении
оперативно-розыскной
и
уголовно-процессуальной
деятельности
Принимая во внимание, что оперативно-розыскная и уголовно-процессуальная
деятельность, как два вида правоохранительной деятельности, тесно соприкасаются, вопрос об
их соотношении также имеет практическое значение при определении научной основы ОРД.
Авторы учебников уголовного процесса, вышедших в СССР в послевоенные годы, вопрос о
научной основе оперативно-розыскной деятельности и о соотношении этой деятельности с
уголовным процессом не затрагивают. Лишь в некоторых учебниках упоминаются оперативнорозыскные меры как источник непосредственного обнаружения органом дознания признаков
19
преступлений. В частности, об этом говорит М.С. Строгович . В учебном пособии П.А. Лупинской
"Доказывание в советском уголовном процессе" указывается, что разработкой тактики
20
оперативно-розыскных действий должны заниматься криминалисты , из чего можно
предположить, что автор относит научную проблематику оперативно-розыскной деятельности к
предмету криминалистики.
Однако уже в 80-е годы прошлого века В.Г. Самойлов отмечал, что оперативно-розыскная
деятельность способствует успешному осуществлению процессуальной деятельности и в
конечном итоге реализации норм уголовного права. При этом он подчеркивал, что в уголовнопроцессуальном законодательстве есть нормы, которые касаются отдельных аспектов ОРД, когда
21
требуются совместные усилия ОРД и уголовного процесса .
В последние годы в Республике Казахстан и других странах СНГ появился ряд публикаций
по соотношению оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности. При этом
мнения различных авторов по отдельным аспектам этого соотношения не всегда совпадают, что
свидетельствует об определенной проблематичности вопроса и необходимости уточнить
некоторые моменты рассматриваемого соотношения.
Из имеющихся определений оперативно-розыскной (правоохранительной функции ОРД) и
уголовно-процессуальной деятельности можно сделать вывод, что цель у обоих видов
правоохранительной деятельности одна - защита жизни, здоровья, прав, свобод и законных
интересов человека, собственности, обеспечение безопасности общества и государства от
преступных посягательств. Однако решаемые правоохранительными функциями оперативнорозыскной и уголовно-процессуальной деятельности задачи во многом отличаются.
Статья 2 Закона об ОРД содержит перечень задач оперативно-розыскной деятельности,
полностью или частично выполняемых в результате осуществления правоохранительной
функции ОРД, (перечислены в подразделе 2.2 учебника и в целом сводятся к выявлению,
предупреждению, пресечению, раскрытию преступлений и других правонарушений, а также
розыску).
Статья 8 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан задачами уголовного
процесса определяет "быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение и привлечение к
уголовной ответственности лиц, их совершивших, справедливое судебное разбирательство и
правильное применение уголовного закона". Кроме того, в части 2 данной статьи говорится, что
"установленный законом порядок производства по уголовным делам должен обеспечить защиту
от необоснованного обвинения и осуждения, от незаконного ограничения прав и свобод человека
и гражданина, а в случае незаконного обвинения или осуждения невиновного –
незамедлительную и полную его реабилитацию, способствовать укреплению законности и
правопорядка, предупреждению преступлений, формирования уважительного отношения к
праву".
Отсюда можно сделать вывод, что общими задачами, стоящими перед обоими видами
правоохранительной деятельности, являются только задачи предупреждения и раскрытия
преступлений.
В качестве объектов правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности
выступают лица и организации (в том числе зарубежные), в отношении которых имеются
сведения об их вероятной или уже установленной причастности к противоправной деятельности,
ответственность за которую предусмотрена законодательством Республики Казахстан.
В отношении объектов уголовного процесса единой точки зрения не существует. Одни
22
авторы называют при этом лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений ,
другие считают таковыми сами правонарушения и преступления, третьи вообще обходят этот
вопрос молчанием. Принимая во внимание, что осуществлять сравнение физических и
юридических лиц, являющихся объектами ОРД, можно только с такими же объектами УПД (в
нашем случае с обвиняемыми и подозреваемыми), можно сделать вывод, что круг объектов
правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности существенно шире по
сравнению с объектами уголовного процесса.
Субъекты правоохранительной функции ОРД - это определенные законом государственные
органы, уполномоченные осуществлять правоохранительную функцию оперативно-розыскной
деятельности (органы внутренних дел, национальной безопасности, финансовой полиции,
Служба охраны Президента).
В свою очередь, субъекты уголовно-процессуальной деятельности – это прежде всего
органы дознания, предварительного следствия, прокуратура, суд. Кроме того, отдельные авторы
относят к ним всех участников уголовного процесса: подозреваемых, обвиняемых, потерпевших,
защитников и так далее, а также лиц, которые вовлекаются в процесс для содействия в
выполнении задач судопроизводства (свидетель, эксперт, специалист, переводчик, понятые,
23
секретарь судебного заседания) . Поскольку нас интересует понятие "субъект" применительно к
определенной деятельности, для более ясного понимания вопроса будем исходить из того, что
субъект – это тот, кто осуществляет эту деятельность (оперативно-розыскную, уголовнопроцессуальную), а не так или иначе участвует в ней. С учетом этого, а также принимая во
внимание, что органы, осуществляющие правоохранительную функцию ОРД, наделены правами
дознания и следствия, субъектами уголовно-процессуальной деятельности дополнительно к ним
будут являться прокуратура и суд. Кроме того, к субъектам УПД относятся государственные
органы и должностные лица, которые в соответствии со статьей 65 УПК РК являются органами
дознания, но в то же время не уполномочены законом на осуществление оперативно-розыскной
деятельности:
- органы юстиции - по делам о преступлениях, связанных с проявлением неуважения к суду
и нарушениями порядка исполнения судебных решений;
- таможенные органы - по делам о контрабанде и уклонении от уплаты таможенных
платежей;
- органы военной полиции - по делам о преступлениях, совершенных лицами, проходящими
военную службу по призыву или контракту в Вооруженных Силах Республики Казахстан, других
войсках и воинских формированиях Республики Казахстан, а также гражданами, пребывающими в
запасе, во время прохождения ими воинских сборов; по делам о преступлениях, совершенных
лицами гражданского персонала воинских частей, соединений, учреждений в связи с
исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении этих частей, соединений и
учреждений;
- командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов, в
случае отсутствия органа военной полиции, - по делам о всех преступлениях, совершенных
подчиненными им военнослужащими, проходящими военную службу по призыву или контракту в
Вооруженных Силах Республики Казахстан, других войсках и воинских формированиях
Республики Казахстан, а также гражданами, пребывающими в запасе, во время прохождения ими
воинских сборов; по делам о преступлениях, совершенных лицами гражданского персонала
воинских частей, соединений, учреждений в связи с исполнением ими своих служебных
обязанностей или в расположении этих частей, соединений и учреждений;
- руководители дипломатических представительств, консульских учреждений и полномочных
представительств Республики Казахстан - по делам о преступлениях, совершенных их
работниками в стране пребывания;
- органы государственной противопожарной службы - по делам о всех преступлениях,
связанных с пожарами.
Методы правоохранительной функции ОРД находят свое выражение в общих и
специальных оперативно-розыскных мероприятиях, указанных в Законе об ОРД, осуществляемых
как гласно, так и негласно.
Методы правоохранительной функции уголовного процесса выражаются в следственных
действиях, предусмотренных УПК РК, причем эти действия могут быть только гласными.
При осуществлении правоохранительной функции оперативно-розыскная деятельность, в
основном, непосредственно соприкасается с уголовно-процессуальной деятельностью, оказывая
ей помощь в раскрытии преступлений. В то же время, как отмечалось выше, в ряде случаев ОРД
может и самостоятельно решать правоохранительные задачи вне рамок уголовного процесса.
Так, оперативно-розыскная деятельность может начинаться до возникновения уголовного
процесса. Такие стадии оперативно-розыскного процесса, как оперативный поиск и оперативная
проверка, проводятся до возбуждения уголовного дела и направлены на получение сведений,
свидетельствующих о возможном осуществлении противоправной деятельности, а также на
подтверждение или опровержение этих сведений.
Оперативно-розыскная деятельность может продолжаться и после завершения уголовного
процесса. На это, в частности, направлена такая стадия оперативно-розыскного процесса, как
оперативное наблюдение за лицом, совершившим преступление, во время отбытия им срока
уголовного наказания и в течение определенного периода после его освобождения. В этом плане
представляет интерес выдержка из Инструкции генерального аторнея США от 7 марта 1983 г. "О
порядке расследования по делам об общеуголовных преступлениях, деятельности предприятий
организованной преступности, внутренней безопасности и терроризме", в которой говориться: "В
отличие от обычного расследования, предполагающего производство следственных действий и
проведение ОРМ, разведывательное (оперативно-розыскное – прим. автора) расследование
направлено не столько на сбор доказательств, необходимых для привлечения к уголовной
ответственности конкретных правонарушителей, сколько на выявление размеров и структуры
криминальной организации, ее численности, географических масштабов деятельности, ее
прошлых акций, преступных планов на будущее и реальных возможностей причинить ущерб
обществу. Если обычное расследование заканчивается, когда конкретным лицам предъявляются
обвинения на основе собранных в процессе расследования доказательств, то разведывательное
расследование деятельности преступной организации может продолжаться и после того, как
отдельные лица из числа членов преступной организации привлечены к уголовной
ответственности, а остальные остаются безнаказанными. Речь таким образом идет о
долгосрочной программе оперативно-следственных мероприятий, проводимых в отношении
24
определенного сообщества, цели которого очевидно или потенциально противозаконны" .
Предупреждение противоправной деятельности в большинстве случаев осуществляется не
путем принятия мер, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом (например, с
помощью вынесения официального предостережения), а в результате проведения оперативнорозыскных мероприятий.
Более того, даже пресечение выявленной и доказанной противоправной деятельности не
всегда происходит путем принятия в отношении преступника санкций, предусмотренных
уголовным законодательством Республики Казахстан. В оперативно или политически
оправданных случаях пресечение (в большинстве случаев предварительно) может быть
осуществлено в результате использования методов оперативно-розыскной деятельности.
Например, таковым является пресечение деятельности иранских разведчиков в ходе
проведенной казахстанской контрразведкой в 1997 году операции, когда иранские граждане,
задержанные с поличным при осуществлении шпионской деятельности, с учетом политической
целесообразности были публично разоблачены, после чего переданы иранским властям без
применения в отношении них санкций, предусмотренных уголовным законом Республики
Казахстан.
Кроме того, пресечение с использованием оперативно-розыскных методов может быть
осуществлено в отношении лиц, обладающих дипломатическим иммунитетом (например,
официальных сотрудников дипломатических представительств).
Соотношение основных признаков правоохранительных функций оперативно-розыскной и
уголовно-процессуальной деятельности в Республике Казахстан наглядно можно представить в
виде таблицы 2.
1
1
Таблица 2
Основные
признаки
правоохранительной
деятельнос-ти
2
Цели
Оперативно-розыскная
деятельность
Уголовно-процессуальная
деятельность
3
Защита жизни, здоровья, прав,
свобод и законных интересов
человека,
собственности,
обеспечение
безопасности
общества и государства от
преступных посягательств
Содействие
в
обеспечении
безопасности
общества,
государства,
укреплении
его
экономического потенциала и
обороноспособности;
4
Защита жизни, здоровья, прав,
свобод и законных интересов
человека,
собственности,
обеспечение
безопасности
общества и государства от
преступных посягательств
Быстрое и полное раскрытие
преступлений, изобличение и
привлечение
к
уголовной
ответственности
лиц,
их
совершивших,
справедливое
2
Задачи
3
Субъекты
4
5
6
выявление,
предупреждение,
пресечение
и
раскрытие
преступлений;
осуществление мер по розыску
лиц, скрывающихся от органов
дознания, следствия и суда,
уклоняющихся
от
уголовного
наказания, без вести пропавших
граждан и иных лиц в случаях,
предусмотренных законом;
выявление, предупреждение и
пресечение разведывательноподрывной деятельности
специальных служб иностранных
государств и международных
организаций;
обеспечение охраны
государственной границы;
обеспечение сохранности
сведений, составляющих
государственную и иную
охраняемую законом тайну;
поддержание режима,
установленного уголовноисправительным
законодательством, в местах
лишения свободы
судебное
разбирательство
и
правильное
применение
уголовного закона.
Установленный законом порядок
производства
по
уголовным
делам должен обеспечить защиту
от необоснованного обвинения и
осуждения,
от
незаконного
ограничения прав и свобод
человека и гражданина, а в
случае незаконного обвинения
или осуждения невиновного –
незамедлительную и полную его
реабилитацию,
способствовать
укреплению
законности
и
правопорядка, предупреждению
преступлений,
формированию
уважительного отношения к праву
Определенные
законом
государственные
органы,
уполномоченные
осуществлять
правоохранительную
функцию
оперативно-розыскной
деятельности (органы внутренних
дел, национальной безопасности,
финансовой полиции, уголовноисполнительной системы МЮ,
Служба охраны Президента)
Органы дознания (в том числе
имеющие право дознания по
отдельным, указанным в статье
65
УПК
преступлениям),
предварительного
следствия,
прокуратура, суд
Объекты
Лица и организации (в том числе Лица,
подозреваемые
и
зарубежные), в отношении
обвиняемые
в
совершении
которых имеются сведения об их преступлений
вероятной или уже установленной
причастности к противоправной
деятельности, ответственность за
которую предусмотрена
законодательством Республики
Казахстан
Методы
Общие и специальные
оперативно-розыскные
мероприятия, указанные в Законе
об ОРД, осуществляемые как
гласно, так и негласно
Рамки
осуществления
Может проводиться до
возникновения уголовного
процесса, в ходе уголовного
процесса, после окончания или
прекращения уголовного
процесса
Следственные
действия,
предусмотренные
УПК
РК,
причем эти действия могут быть
только гласными
Уголовный процесс
Из произведенного сопоставления оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной
деятельности следует:
1. Правоохранительная функция оперативно-розыскной деятельности и уголовнопроцессуальная деятельность имеют одни цели, но при их достижении в основном решают
разные задачи, хотя у них имеется такие важные общие задачи, как предупреждение и раскрытие
преступлений.
2. Субъекты, объекты и методы правоохранительной функции оперативно-розыскной
деятельности и уголовно-процессуальной деятельности различны.
3. Содержание оперативно-розыскной деятельности, в том числе ее правоохранительной
функции, при решении стоящих задач существенно выходит за рамки уголовного процесса.
***
Подводя итог изучению вопроса о научной основе оперативно-розыскной деятельности,
следует отметить, что все указанные выше авторы, участвующие в дискуссии по данному
вопросу, исходят из того, что оперативно-розыскная деятельность, так же как криминалистика,
уголовное право, административное право, уголовный процесс, направлена только на
выполнение правоохранительной функции. Более того, ряд авторов в течение длительного
времени рассматривали ОРД лишь как государственно-правовое средство борьбы с
25
преступностью , а некоторыми ее роль оценивалась в качестве служебного, подсобного
механизма, целью которого является подготовка условий для гласного уголовного преследования
26
и применения иных методов воздействия на антиобщественные явления . На самом же деле
оперативно-розыскная деятельность существенно выходит за рамки правоохранительной
функции и выполняет также определенные законом задачи, связанные главным образом с
обеспечением
безопасности
общества
и
государства
(разведывательные,
контрразведывательные и другие задачи так называемой специальной функции). Последнее
обстоятельство является фактором, который должен поставить окончательную точку в
вышеуказанной дискуссии, однозначно определив, что оперативно-розыскная деятельность
представляет собой самостоятельный вид деятельности государства, и ее гносеологические
корни имеют лишь частичное отношение к криминалистике (главным образом в научной сфере) и
косвенное отношение к административному праву. Соответственно, теория оперативнорозыскной деятельности составляет самостоятельную отрасль знания, которая, тем не менее,
объективно соприкасается и пересекается с другими отраслями юридической науки.
1.3 Понятие и содержание теории оперативно-розыскной деятельности
Общеизвестно понятие теории как "системы обобщенного достоверного знания о том или
ином фрагменте действительности, которая описывает, объясняет и предсказывает
27
функционирование определенной совокупности составляющих его объектов" .
Основываясь на этом понятии и учитывая, что фрагментом действительности, который
изучается теорией ОРД, является деятельность правоохранительных органов и специальных
служб по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности,
обеспечению безопасности общества и государства, можно сформулировать следующее
определение теории оперативно-розыскной деятельности:
Теория оперативно-розыскной деятельности – это система обобщенного достоверного
знания о деятельности правоохранительных органов и специальных служб по защите жизни,
здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению
безопасности общества и государства, описывающая и объясняющая эту деятельность, а
также вскрывающая основные закономерности, существующие в ней.
Теория ОРД формируется на обширном эмпирическом материале оперативной практики,
выработанном каркасе понятий, способном выразить сущностные характеристики объекта
познания, а также на созданных и закрепленных основных элементах специального
теоретического языка рационального описания. При ее создании "должны быть установлены
элементарные зависимости, фиксирующие закономерные связи реальных вещей и явлений,
выделены фундаментальные параметры объекта, увязывающие в одно целое весь
многогранный, но разрозненный фактический материал и составляющие основу выдвижения
28
рациональных предпосылок причинно-следственного объяснения" .
Теория ОРД представляет собой логически взаимосвязанную и взаимообусловленную
систему категорий, понятий и принципов, которые образуют ее содержание. Известно, что
понятийно-категориальный аппарат составляет основу любой теории, объединяет и
29
упорядочивает все другие ее части и элементы . Именно в понятиях фиксируются и
обобщаются результаты научного поиска. Идеализированные объекты, научные факты и
законы включаются в теорию в форме понятий.
Применительно к оперативно-розыскной деятельности можно сказать, что понятия
позволяют в идеализированном, абстрактном виде представить те или иные стороны ОРД как
достаточно самостоятельные явления реальной действительности, выделить ее существенные
элементы, их взаимосвязи.
Понятийный ряд составляют правовые категории одного логического уровня в смысле
30
выражаемых им сущностных моментов . Выбор понятийных рядов определяется
необходимостью создания теоретической модели, отражающей реальную оперативно-розыскную
деятельность. При этом центральной категорией теории ОРД является само понятие оперативнорозыскной деятельности. Теоретическая модель существующих связей реальностей,
представленных с помощью определенных гипотетических допущений и идеализаций –
идеализированный объект оперативно-розыскной деятельности, методологически занимает
центральное место в формировании теории ОРД. Поэтому построение такого идеализированного
объекта – важная задача создания теории ОРД.
Содержание теории оперативно-розыскной деятельности можно раскрывать через такие
категории и понятия как "правовая основа", "субъекты", "объекты", "лица, участвующие в ОРД",
"оперативно-розыскные мероприятия", "цель, задачи, результаты ОРД", "функции, направления,
виды ОРД" и так далее. В содержание теории оперативно-розыскной деятельности также входят
закономерности, возникающие и действующие при осуществлении оперативно-розыскной
деятельности.
Категория "оперативно-розыскная деятельность правоохранительных органов и спецслужб
Республики Казахстан", в свою очередь, раскрывается через систему других взаимосвязанных
понятий, образующих соответствующие понятийные ряды. Прежде всего к ним можно отнести
понятия сущности и явления, структуры и системы, содержания и формы ОРД. Познание каждого
из указанных выше понятий, с одной стороны, возможно лишь на основе абстрактного мышления,
а с другой – предполагает обращение к иному, более дробному понятийному ряду и объяснение
соответствующих этому ряду понятий.
В качестве основного объекта изучения теории оперативно-розыскной деятельности можно
выделить познавательную и преобразовательную деятельность правоохранительных органов и
специальных служб Республики Казахстан по обеспечению безопасности и жизненных интересов
общества, государства, а также находящихся в пределах юрисдикции последнего граждан,
иностранцев и лиц без гражданства.
Рассматриваемая как сложная динамическая система, эта деятельность имеет много
сторон, свойств и отношений, которые находят свое отражение в предмете исследования.
Предмет должен отражать главные стороны объективной действительности, то есть сущность,
содержание и закономерности оперативно-розыскной деятельности в рамках существующих
общественных отношений.
С учетом изложенного, в качестве общего предмета исследования теории ОРД можно
определить сущность, содержание и закономерности организации и осуществления деятельности
правоохранительных органов и специальных служб Республики Казахстан по защите жизни,
здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечению
безопасности общества и государства.
Сущность оперативно-розыскной деятельности заключается в познавательной и
преобразовательной деятельности правоохранительных и специальных органов государства,
направленной на решение определенных Законом об ОРД задач. В общем плане ее можно
изобразить в виде схемы, приведенной на рисунке 1.
Основным содержанием оперативно-розыскной деятельности является организация и
осуществление оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в Законе об ОРД.
Несомненно, что указанный выше общий предмет исследования оперативно-розыскной
деятельности может быть подразделен на ряд более мелких, конкретезированных предметов,
например таких, как формы и методы ОРД, субъекты ОРД, оперативно-розыскные мероприятия,
результаты ОРД и порядок их использования, оперативно-розыскной процесс и так далее.
Оперативно-розыскная
деятельность
Познавательная
деятельность
Преобразовательная
деятельность
деятельность
Получение и
добывание
представляющих
значение для решения
задач ОРД сведений и
материалов
Обеспечение
безопасности
общества и
государства;
выявление,
предупреждение,
пресечение
противоправной
деятельности;
раскрытие
преступлений; розыск
Воздействие на
объекты оперативнорозыскной
деятельности
Рисунок 1.
Как следует из сформулированного выше определения, теория оперативно-розыскной
деятельности, кроме решения прочих задач, должна вскрывать и изучать основные
закономерности в деятельности правоохранительных органов и специальных служб Республики
Казахстан по защите жизни, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности,
обеспечению безопасности общества и государства. В связи с этим возникает необходимость
выяснить, какие закономерности могут существовать в изучаемой деятельности. Для этого
сначала установим, что закономерность – это необходимое, существенное, устойчивое,
повторяющееся отношение между явлениями. Выражает связь между предметами,
составными элементами одного предмета, свойствами вещей, а также между свойствами
31
внутри вещи .
Существуют закономерности функционирования и развития. Реализация закономерностей
зависит от соответствующих необходимых условий, наличие которых обеспечивает переход
следствий, вытекающих из закономерностей, от состояния возможности к состоянию
действительности.
Поскольку оперативно-розыскная деятельность является видом деятельности государства,
содержание, организация, формы и методы, силы и средства осуществления которой
определяются соответствующими нормативными правовыми актами, ее закономерности
относятся не к общим природным закономерностям, объективно существующим независимо от
нашего сознания, а к частным общественным, присущим только ОРД, создаваемым и
реализуемым самой человеческой деятельностью. Соответственно, указанные закономерности в
Республике Казахстан будут прежде всего определяться действующей в государстве
нормативной правовой базой ОРД, в первую очередь Конституцией и Законом об ОРД.
С учетом изложенного, можно предложить следующую систему закономерностей ОРД:
1.
Закономерности,
определяющие
необходимость
в
оперативно-розыскной
деятельности:
скрытый, тайный характер подготовки и совершения преступлений вызывает
необходимость предотвращения и раскрытия этих преступлений негласными методами, силами и
средствами, присущими только ОРД;
осуществление разведывательной деятельности против иностранных государств
нарушает законодательство этих государств и поэтому требует использования негласных,
конспиративных сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности;
выявление фактов и обстоятельств, способствующих осуществлению противоправных
деяний, в большинстве случаев возможно только с использованием сил, средств и методов ОРД.
2. Закономерности, определяющие требования к силам и средствам ОРД:
проведение оперативно-розыскной деятельности, то есть использование сил, средств и
методов ОРД целесообразно только тогда, когда объективно затруднено или невозможно
достижение поставленной цели в результате применения иных законных средств, прежде всего
предусмотренных УПК;
силы и средства ОРД в количественном и качественном отношении должны
соответствовать возможностям решения задач, определенных Законом об ОРД;
повышение профессионализма преступных элементов, их объединение в
организованные преступные группы, активное применение сил, средств и методов
конспиративной деятельности требует совершенствования сил и средств ОРД, повышения
профессионализма участников этой деятельности;
совершенствование средств преступной деятельности вызывает необходимость
соответственного совершенствования средств ОРД и наоборот;
совершенствование средств контрразведывательной деятельности должно вызывать
соответственное совершенствование средств разведывательной деятельности и наоборот.
3. Закономерности осуществления оперативно-розыскных мероприятий:
перечень ОРМ в Законе об ОРД должен соответствовать решаемым задачам,
оперативной обстановке и возможностям органов, осуществляющих ОРД;
планирование и проведение ОРМ должны осуществляться на основе данных по
оперативной обстановке и при наличии изложенных в законе оснований;
сложность планируемых оперативно-розыскных мероприятий должна соответствовать
решаемым задачам; если оперативно-розыскные задачи можно решить с помощью гласных или
простых негласных ОРМ, не проводить сложных и специальных ОРМ.
4. Закономерности управления оперативно-розыскной деятельностью:
32
Общие закономерности :
научно обоснованное сочетание централизации и децентрализации;
оптимальная звенность структурных подразделений в управляющей системе;
единоначалие и коллегиальность;
персональная ответственность за порученное дело;
привлечение масс (оперативного состава) к управлению;
совмещение в управлении общественного и государственного начала;
сочетание интересов личности, коллектива и государства;
другие закономерности (объективность, организованность, системность, эффективность
и т.д.).
Частные закономерности (специфические закономерности организации и тактики
33
использования оперативно-розыскных сил, средств, возможностей в ОРД) :
оперативность;
конспиративность;
наступательность;
опора на аппарат конфиденциальных помощников;
сочетание гласных и негласных методов;
оправданный оперативный риск;
обеспечение собственной безопасности и др.
Перечисленные и другие закономерности оперативно-розыскной деятельности, как
составляющие элементы системы, взаимосвязаны и дополняют друг друга. Эффективное
осуществление
оперативно-розыскной
деятельности
обеспечивается посредством
их
комплексного и последовательного применения в процессе реализации функций ОРД.
Вопросы для самоконтроля по главе 1:
1. Раскройте исторический аспект существования оперативно-розыскной деятельности.
2. Чем определяется значение ОРД в государственной, общественной и частной жизни?
3. Назовите цель изучения курса "Основы оперативно-розыскной деятельности".
4. Перечислите базовые основы теории оперативно-розыскной деятельности и другие ее
составляющие.
5. Как соотносится оперативно-розыскная деятельность с криминалистикой?
6. Как соотносится оперативно-розыскная деятельность с административным правом?
7. Как соотносится оперативно-розыскная деятельность с уголовным процессом?
8. Обоснуйте тезис о том, что теория ОРД представляет собой самостоятельную отрасль
юриспруденции.
9. Дайте понятие теории оперативно-розыскной деятельности. Назовите ее объект и
предмет, основные составляющие.
10. В чем заключаются сущность и содержание оперативно-розыскной деятельности?
11. Приведите классификацию (систему) закономерностей ОРД.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы,
рекомендованных для изучения по главе 1:
1. Конституция Республики Казахстан. – Алматы: Казахстан, 1995.
2.
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002 годов.
3. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан. – Алматы: "Аян Эдет", 1998.
4.
Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях //
"Казахстанская правда" от 13 февраля 2001 г.
5. Криминалистика / под ред. В.А. Образцова. – М.: "Юрист", 1997.
6.
Гинзбург А.Я., Григорьев В.И., Алесковский С.Ю.. Основы оперативно-розыскной
деятельности. Учебно-практическое пособие. - Алматы: ТОО "Аян Эдет", 1999.
7. Краткая сыскная энциклопедия. Сост. А.Ю. Шумилов.- М., 2000.
8. Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон об оперативно-розыскной
деятельности. Комментарий. - М: "Новый Юрист", 1997.
9. Андреев И.Д. Теория как форма организации научного знания. – М.: Наука,1979.
10. Махинин В.И. Основы управления в органах безопасности. Учебник / Отв. ред. Б.С.
Тетерин. – М. Издатель Шумилова И.И., 2001.
11. Черняк Е.Б. Пять столетий тайной войны. Из истории секретной дипломатии и
разведки.-5 изд. – М.: "Международные отношения", 1991.
1
2
3
4
5
6
7
8
Криминалистика. Книга 1. Техника и тактика раскрытия преступлений.- М., 1935. - С. 6.
Криминалистика. Часть 1.- М., 1950. - С. 14.
Винберг А.И. Криминалистика. Выпуск 1. Введение в криминалистику.- М., 1950.- С. 6.
Криминалистика. - М., 1963. - С.275.
Криминалистика. - М., 1980. - С.11.
Криминалистика. - М., 1973. - С.13.
Криминалистика. - М., 1974. - С.17.
Криминалистика. - М., 1976. - С.15.
9
Криминалистика. – М. 1978, - С.18.
10
См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.1. Гл.3. М., 1997.
11
Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. – М.: Юристъ, 1997. – 760 с. - С. 13
12
Криминалистика/Под ред. В.А. Образцова. – М.: Юристъ, 1997. – 760 с., С. 11.
13
Там же.
14
Белкин А.Р. Теория доказывания. Научно-методическое пособие. – М.: Издательство Норма. , 1999 – С.108.
15
Советская криминалистика. - М., 1958. – С.10.
16
Советская криминалистика. - М., 1962. - С. 11.
17
Терзиев Н.В. Лекции по криминалистике. - М., 1951. - С. 17.
18
Таранов А.А. Административное право Республики Казахстан. - Алматы, ТОО "Баспа", - 2000, 256 с. - С. 10.
19
Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. Т.2.- М., 1970. - С.14.
20
Лупинская П.А. Доказывание в советском уголовном процессе. - М., 1966.- С.20.
21
Самойлов В.Г. Правовые, морально-этические основы и принципы ОРД ОВД: Материалы и лекции для слушателей
и курсантов учебных заведений МВД СССР.- М., 1984. - С. 8-9.
22
Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон “Об оперативно-розыскной деятельности”:
Комментарий. - М.: Новый Юрист, 1997. - С. 25.
23
Уголовный процесс. Учебник для вузов под общей редакцией профессора П.А. Лупинской. - М., Издательство
"Юрист", 1995. - С. 45-46.
24
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло, - СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 448.
25
Фролов В.Ю., Чечетин А.Е., Пенкин В.С., Митрофанов Е.А. Проект Закона СССР "Об оперативно-розыскной
деятельности органов внутренних дел". Ст. 1.
26
Пояснительная записка к проектам законов РСФСР "Основы оперативного законодательства РСФСР" и
"Федеральный оперативный кодекс РСФСР".
27
Энциклопедический словарь. М. – 1979.
28
Бурова Е.Е., Карабаева А.Г., Кирилова Г.Р. Введение в философию и методологию науки /учебное пособие/ -
Республиканский издательский кабинет Казахской академии образования им. Алтынсарина. - Алматы. 1999. – 269 с. С. 167.
29
См.: Андреев И.Д. Теория как форма организация научного знания. – М.: Наука, 1979. - С. 21.
30
См.: Васильев А.М. Правовые категории. Методологические аспекты разработки системы категорий права. – М.,
1976. - С. 134.
31
Философский энциклопедический словарь. – М.: Советская энциклопедия. – 1983.
32
Омаров А.М. Социальное управление: Некоторые вопросы теории и практики. - М.: Издательство "Мысль", 1980.269 с. - С. 63.
33
Находят свое выражение (по существу повторяются ) в принципах ОРД, которые, как и закономерности,
производны от законов, отражают наиболее существенные и повторяющиеся явления, понимание которых
необходимо для распознавания внутренней природы и логической связи процессов управления.
ГЛАВА 2. ПОНЯТИЕ, ЦЕЛИ,
РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРИЗНАКИ,
ЗАДАЧИ
И
ФУНКЦИИ
ОПЕРАТИВНО-
2.1 Понятие, цели и признаки оперативно-розыскной деятельности
В статье 1 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности"
приводится следующее определение оперативно-розыскной деятельности:
Оперативно розыскная деятельность - это научно обоснованная система гласных и
негласных оперативно-розыскных, организационных и управленческих мероприятий,
осуществляемых в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, настоящим
Законом, другими законами и нормативно-правовыми актами Республики Казахстан
специально уполномоченными государственными органами в пределах своей компетенции в
целях защиты жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности,
обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, а также
от разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и
международных организаций.
При этом законодатель в примечании уточняет, что под термином "граждане" следует
понимать граждан Республики Казахстан, лиц без гражданства и иностранных граждан, постоянно
или временно пребывающих на территории республики.
В определении подчеркивается правовая и научная обоснованность системы гласных и
негласных
оперативно-розыскных,
организационных
и
управленческих
мероприятий,
ограничивается круг субъектов ОРД, указываются ее цели.
В соответствии с содержанием указанной статьи оперативно-розыскная деятельность это
прежде всего система организационных, управленческих и оперативно-розыскных
мероприятий, осуществляемых специально уполномоченными государственными органами.
Органы, уполномоченные проводить оперативно-розыскные мероприятия, перечисляются в
статье 6 Закона об ОРД.
Мероприятия, осуществляемые в оперативно-розыскной деятельности, составляют
сущность этой деятельности и подразделяются в первую очередь на гласные и негласные.
Гласные - это мероприятия, проводимые открыто, без применения специальных (секретных)
средств, методов и приемов. Негласные - это мероприятия, осуществляемые скрытно от
объектов, в отношении которых они проводятся, а также от окружения, с использованием
специальных сил, средств, методов и приемов. "Учитывая современные тенденции преступности,
ее организованный характер, повышенную общественную опасность, высокую степень
вооруженности и агрессивности, законспирированный характер преступных групп и
формирований, систему их организованного противодействия любому социальному контролю,
государство вынуждено использовать наиболее действенные негласные средства и методы
1
противодействия объектам ОРД" .
Кроме того, образующие систему оперативно-розыскной деятельности мероприятия в
соответствии с Законом об ОРД делятся на:
- оперативно-розыскные (общие и специальные, раскрываются в статье 11 Закона);
- организационные (направленные на организацию оперативно-розыскной деятельности, в
первую очередь, создание и совершенствование нормативной правовой базы ОРД);
- управленческие (обеспечивающие управление оперативно-розыскной деятельностью).
Следует сказать, что в соответствии с теорией управления более верно было бы не
разделять мероприятия на организационные и управленческие, а говорить только об
управленческих мероприятиях, так как функция управления включает в себя и организационную
функцию.
Цели оперативно-розыскных мероприятий сформулированы в Законе в соответствии с
положениями Конституции Республики Казахстан и включают в себя:
- защиту жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан Республики
Казахстан, а также постоянно проживающих или временно пребывающих на территории
Республики Казахстан иностранцев и лиц без гражданства;
- защиту собственности (государственной, частной);
- обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств, а также
от разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и
международных организаций.
Следует отметить, что если первые две цели сформулированы в Законе достаточно четко,
то формулировка третьей представляется не совсем точной.
Во-первых, разведывательно-подрывная деятельность специальных служб иностранных
государств против Республики Казахстан в соответствии с уголовным законодательством нашего
государства уже сама по себе является противоправной (преступной), и выделять ее
дополнительно нет ни какой необходимости.
Во-вторых, говорить о преступных посягательствах против Республики Казахстан
международных организаций или их специальных служб, как это получилось в тексте Закона, по
крайней мере, некорректно. Деятельность подавляющего большинства международных
организаций направлена на благие цели и ни в коем случае не является преступной. Более
правильно было бы сказать о противоправной деятельности, направленной против Республики
Казахстан, преступных международных, а также других организаций, осуществляемой как с
территории Казахстана, так и зарубежных государств. Но поскольку эта деятельность является
противоправной, то необходимости ее отдельного выделения, так же как и деятельности
специальных служб иностранных государств, не существует.
Кроме того, в изложенной в Законе формулировке третьей цели оперативно-розыскной
деятельности упущены отдельные лица, которые, не являясь сотрудниками или агентами
специальных служб иностранных государств, а также участниками каких-либо преступных
организаций, могут осуществлять противоправную деятельность против Республики Казахстан.
С учетом сказанного, формулировку третьей цели оперативно-розыскной деятельности
можно было бы ограничить только ее первой частью и осуществить в следующем виде: обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств. Данная
формулировка предусматривает защиту общества и государства от преступных действий против
Республики Казахстан специальных служб иностранных государств, преступных международных
и других организаций, а также отдельных лиц. Кстати сказать, в Законе Российской Федерации
"Об оперативно-розыскной деятельности" приводится именно такая формулировка одной из
целей ОРД, что подтверждает правильность приведенных выше рассуждений.
Содержание понятий безопасности общества и безопасности государства в Законе не
раскрывается. В то же время эти понятия являются составляющими элементами национальной
безопасности, которая в соответствии с Законом Республики Казахстан "О национальной
безопасности" 1998 года представляет собой состояние защищенности национальных
интересов страны от реальных и потенциальных угроз. Национальные интересы включают в
себя политические, экономические, социальные и другие потребности Республики Казахстан, от
реализации которых зависит способность государства обеспечивать защиту конституционных
прав человека и гражданина, ценностей казахстанского общества, основополагающих
государственных институтов. Исходя из перечисленных национальных интересов, ограничивать
цель оперативно-розыскной деятельности только защитой безопасности общества и государства
от преступных посягательств, то есть правоохранительной функцией, видимо, будет не совсем
верно. Эта деятельность также направлена на содействие присущими ей методами, силами и
средствами государственным и общественным институтам в обеспечении этих интересов. Более
того, Закон об ОРД предусматривает такую специальную функцию оперативно-розыскной
деятельности, что нашло свое отражение, в частности, в статье 2 Закона, в которой
перечисляется целый ряд задач, не связанных или лишь частично связанных с
правоохранительной функцией ОРД. Например, задача содействия в
укреплении
экономического и оборонного потенциала государства, задача по обеспечению безопасности
Президента Республики Казахстан и других охраняемых лиц, задача по обеспечению охраны
государственной границы. В связи с этим еще более правильным было бы изложить
формулировку третей цели оперативно-розыскной деятельности следующим образом:
обеспечение безопасности общества и государства.
Учитывая изложенное, а также принимая во внимание, что какого-либо научного
обоснования системы оперативно-розыскных мероприятий, о котором говорится в статье 1 Закона
об ОРД, до настоящего времени проведено не было, можно следующим образом
сформулировать уточненное понятие оперативно-розыскной деятельности:
Оперативно розыскная деятельность - это система гласных и негласных
оперативно-розыскных и управленческих мероприятий, осуществляемых в соответствии с
Конституцией Республики Казахстан, Законом об ОРД, другими законами и нормативными
правовыми актами Республики Казахстан специально уполномоченными государственными
органами в пределах своей компетенции в целях защиты от противоправных посягательств
жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечения
безопасности общества и государства.
Из содержания Закона об ОРД, а также сделанного определения можно выделить
следующие признаки оперативно-розыскной деятельности:
государственный характер, в соответствии с которым оперативно-розыскная
деятельность – это деятельность государства, которую имеют право осуществлять только
определенные законом государственные органы в рамках предоставленной им компетенции;
- направленность на защиту от противоправных посягательств жизни, здоровья, прав,
свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечение безопасности общества
и государства;
- соответствие провозглашенным в законе и указанным в ведомственных нормативных
правовых актах принципам ОРД;
- решение поставленных задач в результате осуществления определенных законом
оперативно-розыскные мероприятий;
- сочетание гласных и негласных форм работы;
- применение разрешенных законом сил и средств ОРД;
- подконтрольность и поднадзорность.
2.2 Задачи оперативно-розыскной деятельности
В соответствии с рассмотренными целями оперативно-розыскной деятельности в статье 2
Закона об ОРД перечисляются задачи оперативно-розыскной деятельности:
- защита жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан и собственности
(независимо от форм) от противоправных посягательств;
- содействие в обеспечении безопасности общества, государства и укреплении его
экономического потенциала и обороноспособности;
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;
- осуществление мер по розыску лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и
суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших граждан и иных лиц в
случаях, предусмотренных законодательством;
- выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной деятельности
специальных служб иностранных государств и международных организаций;
- обеспечение безопасности Президента Республики Казахстан и других охраняемых лиц;
- обеспечение охраны государственной границы;
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную
охраняемую законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям
(независимо от форм собственности) в защите коммерческой тайны;
- поддержание режима, установленного уголовно-исправительным законодательством, в
местах лишения свободы;
- обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность.
Необходимо отметить, что изложение первой из перечисленных задач путем дублирования
первой и второй из названных выше трех целей оперативно-розыскной деятельности
представляется неоправданным. Задачи должны конкретизировать указанные цели, показывать
пути их достижения, а не повторять их. В этом плане изложенные в статье 2 третья и четвертая
задачи (выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие преступлений и розыск) как раз и
направлены на достижение первых двух целей (защиту жизни, здоровья, прав, свобод, законных
интересов граждан и собственности от противоправных посягательств).
Это же относится и к формулировке в Законе второй задачи (содействие в обеспечении
безопасности общества, государства и укреплении его экономического потенциала и
обороноспособности), которая фактически представляет собой в несколько измененном, чем в
статье 1 Закона виде третью цель ОРД. Учитывая, что данная цель может быть достигнута в
результате добывания информации об угрозах безопасности общества и государства, а также
целенаправленного воздействия на объекты, имеющие непосредственное отношение к вопросам
безопасности Казахстана, в том числе в области экономики и обороноспособности,
представляется целесообразным задачи, направленные на достижение данной цели,
сформулировать следующим образом: Добывание сведений об угрозах безопасности общества
и государства. Оказание целенаправленного воздействия на объекты, несущие в себе такие
угрозы или представляющие интерес в плане укрепления экономического и оборонного
потенциала Республики Казахстан.
Каждая задача оперативно-розыскной деятельности предусматривает использование для
ее решения сил, средств и методов различных направлений ОРД (раскрываются в главе 11
учебника):
- первая (защита жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан и
собственности от противоправных посягательств) решается в основном в результате
осуществления уголовно-сыскной и административно-сыскной деятельности;
- вторая (содействие в обеспечении безопасности общества, государства, укреплении его
экономического потенциала и обороноспособности) решается главным образом в результате
осуществления разведывательной и контрразведывательной деятельности;
- третья (выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений) и
четвертая (розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда,
уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших граждан и иных лиц в случаях,
предусмотренных законодательством) - в результате контрразведывательной, уголовно-сыскной,
административно-сыскной деятельности, а в некоторых случаях, связанных с необходимостью
проведения оперативно-розыскных мероприятий за границей, и разведывательной деятельности;
- пятая (выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной
деятельности спецслужб иностранных государств и международных организаций), восьмая
(обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую
законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям, независимо от форм
собственности, в защите коммерческой тайны) решаются в результате контрразведывательной и
разведывательной деятельности;
С учетом того, что разведывательно-подрывная деятельность специальных служб
иностранных государств также является преступлением, предусмотренным в уголовном законе
Республики Казахстан, пятую задачу следовало бы объединить с третьей (выявление,
предупреждение и раскрытие преступлений).
- шестая (обеспечение безопасности Президента Республики Казахстан и других
охраняемых
лиц)
решается
в
результате
осуществления
разведывательной
и
контрразведывательной деятельности, а также принятия специальных мер;
- седьмая (обеспечение охраны государственной границы) решается в результате
проведения разведывательной и контрразведывательной деятельности. При этом речь идет не о
физической - войсковой, а об оперативной, то есть осуществляемой с помощью сил, средств и
методов оперативно-розыскной деятельности, охране границы;
девятая
(поддержание
режима,
установленного
уголовно-исправительным
законодательством, в местах лишения свободы) решается в результате ведения оперативнорозыскной деятельности (уголовно-сыскной и административно-сыскной) в исправительных
учреждениях (выявление, предупреждение и пресечение преступлений и других правонарушений
в ИТУ, в том числе побегов; установление причастности заключенных к ранее совершенным, но
не раскрытым преступлениям и содействие правоохранительным органам в их раскрытии;
выявление конфликтов, запрещенных связей сотрудников и охраны пенитенциарной системы с
осужденными, каналов проникновения в зону наркотических веществ, спиртных напитков, оружия
и других запрещенных предметов). Следует сказать, что, помимо Закона об ОРД, задачи
оперативно-розыскной деятельности в исправительных учреждениях перечисляются в статье 79
Уголовно-исправительного кодекса Республики Казахстан, в соответствии с которой в их число
входит:
обеспечение порядка и условий исполнения наказаний, безопасности осужденных,
персонала исправительных учреждений и иных лиц;
выявление, раскрытие, пресечение и предупреждение готовящихся и совершаемых в
исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания
наказания;
розыск в установленном порядке осужденных, совершивших побег из исправительных
учреждений, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы;
содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до
2
прибытия в исправительное учреждение ;
- десятая задача (обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность) решается всеми направлениями ОРД в результате принятия мер
конспирации и безопасности, а также проведения различных оперативно-розыскных мероприятий,
направленных на обеспечение собственной безопасности; в то же время организационно эта
задача решается, прежде всего, контрразведывательным направлением ОРД, которое
организовывает и осуществляет работу по обеспечению безопасности.
2.3 Функции оперативно-розыскной деятельности
Назначение, круг деятельности ОРД находят выражение в ее функциях.
Можно выделить две функции оперативно-розыскной деятельности - правоохранительную и
специальную. Правоохранительная функция предназначена для решения правоохранительных, а
специальная функция - остальных задач, изложенных в Законе об ОРД.
Практически все открытые научные и учебные публикации по оперативно-розыскной
деятельности (как в Казахстане, так и за его пределами) осуществлены сотрудниками
правоохранительных органов. Это существенно сказывается на трактовке ряда положений Закона
об ОРД, в первую очередь путем смещения акцентов на правоохранительную функцию
оперативно-розыскной деятельности и практически полном игнорировании другой важной
функции ОРД - специальной, которая далеко выходит за пределы правоохранения. Более того,
определенное преобладание правоохранительной функции заметно и в самом Законе об
ОРД. В частности, в статье 1 этого Закона называются лишь правоохранительные цели
оперативно-розыскной деятельности, на основании чего первоначально можно сделать вывод,
что вся оперативно-розыскная деятельность направлена на осуществление правоохранительной
функции, то есть выявление, предупреждение и пресечение нарушений конкретных правовых
норм, установленных законом. Однако уже в статье 2 Закона об ОРД, перечисляющей задачи
оперативно-розыскной деятельности, кроме чисто правоохранительных задач, называются и
задачи ОРД, которые либо вообще не имеют отношения к правоохранительной функции, либо
имеют, но только частичное. Это такие задачи, как содействие в обеспечении безопасности
общества, государства, укреплении его экономического потенциала и обороноспособности;
обеспечение безопасности Президента Республики Казахстан и других охраняемых лиц;
обеспечение охраны государственной границы; обеспечение сохранности сведений,
составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну; содействие предприятиям,
учреждениям и организациям (независимо от форм собственности) в защите коммерческой
тайны;
обеспечение
безопасности
органов,
осуществляющих
оперативно-розыскную
деятельность.
Указанные
задачи
решаются
в
результате
выполнения
органами,
осуществляющими ОРД, функции обеспечения безопасности общества и государства или, как мы
ее назвали выше, специальной функции.
В связи с этим возникает необходимость в более четком определении содержания каждой
из названных двух функций оперативно-розыскной деятельности - правоохранительной и
специальной.
Правоохранительная функция оперативно-розыскной деятельности направлена на
использование определенных законом сил, средств и методов ОРД для защиты граждан,
собственности, в целом общества и государства от противоправных деяний, в число которых
входят уголовные преступления, предусмотренные Уголовным кодексом, административные
правонарушения, указанные в Кодексе об административных правонарушениях, нарушения
режима содержания в учреждениях пенитенциарной системы, рассматриваемые в Уголовноисполнительном кодексе Республики Казахстан.
Эта функция ОРД занимает важное место в ряду других функций уголовной юстиции, а
именно: дознавательной, следственной, судебной, уголовно-исполнительной, административноправовой, криминологической профилактики (социальной профилактики преступлений). Ее
значение определяется тем, что она, во-первых, позволяет с помощью присущих оперативнорозыскной деятельности сил, средств и методов самостоятельно эффективно решать
правоохранительные задачи вне рамок уголовного процесса, а, во-вторых, способствует
осуществлению всех других функций уголовной юстиции, которые в большинстве случаев не
могут выполняться без применения возможностей ОРД. Так, выявление противоправной
деятельности главным образом происходит в результате оперативно-розыскных мероприятий.
Задача предупреждения правонарушений также в основном решается в ходе оперативнорозыскной деятельности. Совершаемые преступления часто предварительно или окончательно
пресекаются с помощью оперативно-розыскных методов. Дознание и следствие практически не
могут осуществляться без материалов, обнаруженных и добытых в ходе оперативно-розыскных
мероприятий. Эти же материалы, оформленные в соответствии с требованиями УПК РК в
качестве уголовно-процессуальных доказательств, во многих случаях являются основаниями для
вынесения судебного решения.
Оперативно-розыскная деятельность представляет собой одно из основных средств
осуществления правоохранительной функции в исправительно-трудовых учреждениях.
Целый ряд административных правонарушений может выявляться, предупреждаться и
пресекаться в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий (нарушение
государственной границы, нарушение режима пребывания и передвижения на территории
Республики Казахстан для иностранцев и т.д.).
Полученные в результате оперативно-розыскной деятельности материалы, как правило,
являются основанием для осуществления криминологической профилактики.
Законодательное
признание
оперативно-розыскной
деятельности,
определение
правоохранительной функции этой деятельности в качестве самостоятельной функции уголовной
юстиции, включение ОРД в перечень основных видов правоохранительной деятельности также
объясняется тем, что криминалистика и уголовный процесс в силу своей правовой природы
лишены возможности применять методы конспиративной, негласной работы, тогда как
преступники активно пользуются ими при осуществлении своей противоправной деятельности.
Поэтому для эффективной борьбы с преступностью возникает необходимость в законодательном
оформлении и организации правоохранительной деятельности с использованием особых
конспиративных, негласных сил, средств и методов. "Учитывая современные тенденции
преступности, ее организованный характер, повышенную общественную опасность, высокую
степень вооруженности и агрессивности, законспирированный характер преступных групп и
формирований, систему их организованного противодействия любому социальному контролю,
государство вынуждено использовать наиболее действенные негласные средства и методы
3
противодействия объектам ОРД " .
Специальная функция оперативно-розыскной деятельности заключается в решении
специальными силами, средствами и методами, присущими ОРД, определенных законом задач,
связанных с вопросами обеспечения безопасности общества и государства.
Необходимость такой функции определяется наличием у государства задач, которые можно
решить преимущественно с применением специальных сил, средств и методов, присущих только
органам, осуществляющим ОРД. Это такие задачи, как добывание сведений об угрозах
безопасности общества и государства, оказание целенаправленного воздействия на объекты,
несущие в себе такие угрозы или представляющие интерес в плане укрепления экономического и
оборонного потенциала Республики Казахстан; обеспечение безопасности Президента и других
охраняемых лиц; обеспечение охраны государственной границы; обеспечение сохранности
сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну; содействие
предприятиям, учреждениям и организациям (независимо от форм собственности) в защите
коммерческой тайны; обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность.
Правоохранительную и специальную функцию оперативно-розыскной деятельности
осуществляют, соответственно, правоохранительные органы и специальные службы, которые
вместе относятся к органам, осуществляющим ОРД. В зависимости от компетенции, одни из этих
органов могут быть чисто правоохранительными, другие - специальными, третьи - представлять
собой симбиоз правоохранительного органа и специальной службы.
Правоохранительными органами являются государственные органы, на которые
возложены обязанности осуществления правоохранительной деятельности, то есть выявления,
предупреждения, пресечения и раскрытия нарушений конкретных правовых норм,
устанавливающих ответственность за преступления или иные противоправные деяния, а также
восстановления нарушенных прав.
Специальными службами принято называть государственные органы, осуществляющие
функции защиты национальных интересов, безопасности общества и государства как внутри
страны, так и за ее пределами путем использования специальных сил, средств и методов.
Учитывая, что законное использование специальных сил, средств и методов (оперативнорозыскных мероприятий) разрешается только органам, осуществляющим ОРД, все специальные
службы относятся к этим органам.
Таким образом, из числа органов, осуществляющих ОРД в Республике Казахстан, чисто
правоохранительными можно назвать только органы внутренних дел, уголовно-исполнительной
системы Министерства юстиции и финансовую полицию. Органы национальной безопасности и
Служба охраны Президента по своей компетенции призваны решать задачи как
правоохранительной направленности (выявлять, предупреждать и пресекать преступления,
отнесенные законодательством к ведению органов национальной безопасности и Службы охраны
Президента),
так
и
специальной
службы
(осуществлять
разведывательную
и
контрразведывательную деятельность по обеспечению внешней и внутренней безопасности
общества и государства, укреплению его оборонного и экономического потенциала;
информировать Президента, Парламент, Правительство Республики Казахстан об угрозах
безопасности страны; обеспечивать безопасность Президента и других охраняемых лиц).
Главное разведывательное управление министерства обороны Республики Казахстан в
рамках Закона об ОРД является специальной службой, направленной на добывание
разведывательной информации, имеющей значение для военной безопасности государства и
укрепления его оборонного потенциала, а также проведение в военное, а в некоторых случаях и в
мирное время специальных мероприятий в интересах безопасности Республики Казахстан.
Исходя из изложенного, можно сделать вывод о том, что задача обеспечения безопасности
общества и государства в основном выполняется специальными службами Республики
Казахстан. В то же время, в определенной мере в ее решении участвуют и правоохранительные
органы в рамках их компетенции. Осуществляя борьбу с правонарушениями, эти органы,
несомненно, способствуют обеспечению безопасности общества и государства, прежде всего
внутренней, а в ряде случаев (борьба со спецслужбами иностранных государств,
международными преступными организациями и т.д.) и внешней.
Вопросы для самоконтроля по главе 2:
1. Сформулируйте понятие оперативно-розыскной деятельности.
2. Назовите три группы целей оперативно-розыскной деятельности.
3. Перечислите признаки оперативно-розыскной деятельности.
4. Назовите задачи оперативно-розыскной деятельности, определите их соотношение с
целями ОРД.
5. Дайте понятие функции оперативно-розыскной деятельности, выделите существующие
функции ОРД и раскройте их назначение.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы,
рекомендованных для изучения по главе 2:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002 годов.
2. Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан – общая характеристика ( в
сравнении с ИТК Казахской ССР). Практическое пособие – Алматы: "Баспа", 2000 – 112 с. – С. 51.
3. Краткая сыскная энциклопедия. Сост. А.Ю. Шумилов.- М., 2000.
4. Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон об оперативно-розыскной
деятельности. Комментарий. - М: "Новый Юрист", 1997.
5. Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ под
редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.: Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 362-363.
1
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло, - СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с., С.362-363..
2
Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан – общая характеристика ( в сравнении с ИТК Казахской
ССР). Практическое пособие – Алматы: "Баспа", 2000 – 112 с. – С. 51.
3
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ под редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 362-363.
ГЛАВА 3. ПРАВОВАЯ ОСНОВА И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Конституция Республики Казахстан высшими ценностями государства провозглашает человека, его жизнь и свободы. Важным для
обеспечения этих приоритетов современного казахстанского общества является законодательно созданная система правовых гарантий и
организационных мер, обеспечивающих защиту личности, общества и государства от нарушения их конституционного статуса и законных
интересов, а также от преступных посягательств. Составной частью этой системы является оперативно-розыскная деятельность,
осуществляемая уполномоченными законом государственными органами. Обеспечивая указанные правовые гарантии, эта деятельность сама
основывается на соблюдении целого ряда различных норм права, а также основополагающих принципов ее осуществления.
Оперативно-розыскная деятельность самым непосредственным образом затрагивает права и свободы человека, а некоторые ее меры
носят ограничительный характер с элементами государственного принуждения. Так, органы, осуществляющие оперативно-розыскную
деятельность, при наличии обоснованных подозрений в отношении конкретных лиц имеют право проверять у них документы, удостоверяющие
личность, производить в пределах своих полномочий их административное задержание, осуществлять досмотр жилых помещений, рабочих мест,
контроль почтовых отправлений этих лиц, прослушивание телефонных и иных переговоров, другие оперативно-розыскные мероприятия. В этой
связи крайне важно, чтобы были законодательно урегулированы вопросы соответствия оперативно-розыскной деятельности стоящим задачам,
строгого соблюдения основополагающих принципов осуществления ОРД, обоснованности оперативно-розыскных мероприятий, порядка и
пределов их проведения.
3.1 Правовая основа оперативно-розыскной деятельности
Под правовой основой оперативно-розыскной деятельности понимается совокупность норм и предписаний закона, а также подзаконных
нормативных актов, определяющих понятие, цели и задачи ОРД, ее субъектов их компетенцию, силы и средства, методы оперативно-розыскной
деятельности, основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий, порядок использования их результатов, контроль и надзор
за соблюдением законности и т.д.
В пункте 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" говорится, что правовую основу оперативнорозыскной деятельности составляют Конституция Республики Казахстан, Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной
деятельности", а также другие законы и иные нормативные акты Республики Казахстан.
В 2002 году статья была дополнена пунктом 2, в соответствии с которым органы, осуществляющие оперативно-розыскную
деятельность, по согласованию с Генеральным прокурором республики, издают в пределах своей компетенции на основании Закона об ОРД
нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий, то есть ведомственные
нормативные акты.
Названные в Законе об ОРД цели оперативно-розыскной деятельности, заключающиеся в защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных
интересов граждан, собственности, обеспечении безопасности общества и государства, вытекают из провозглашенных Конституцией высших
ценностей нашего государства.
Перечисленные в Конституции права и свободы личности являются не только объектом защиты оперативно-розыскной деятельности, но и
лежат в основе осуществления этой деятельности, формируя один из основополагающих принципов ОРД. Конституция Республики Казахстан
прямо указывает, что вопросы оперативно-розыскной деятельности в государстве регулируются законом (п. 2 ст. 84).
Помимо Конституции, правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют законы, принимаемые Парламентом, и Указы
Президента Республики Казахстан, имеющие силу законов. Таковыми, например, являются Законы "Об оперативно-розыскной деятельности"
1994 г., "О национальной безопасности" 1998 г., "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе" 2000 г., Указы Президента,
имеющие силу закона, "Об органах внутренних дел Республики Казахстан" 1995 г., "Об органах национальной безопасности" 1995 г. (с марта
2002 года – Закон), другие Законы и Указы, регламентирующие деятельность органов, уполномоченных законом осуществлять оперативнорозыскную деятельность.
При этом следует подчеркнуть, что законодательные акты, касающиеся вопросов организации и осуществления оперативно-розыскной
деятельности, должны издаваться на основе институционального по отношению к ним Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной
деятельности".
К законодательным актам, являющимся составной частью правовой основы оперативно-розыскной деятельности и регулирующим
отдельные ее важные аспекты, относятся Уголовный, Уголовно-процессуальный и Уголовно-исполнительный кодексы, Кодекс об
административных правонарушениях, Указ Президента, имеющий силу закона, "О специальных государственных органах Республики Казахстан,
осуществляющих следствие и дознание" 1995 г., Законы "О государственных секретах" 1999 г., "О государственном контроле за оборотом
отдельных видов оружия" и другие законы в части, касающейся оперативно-розыскной деятельности.
Так, диспозиции соответствующих статей Уголовного кодекса и Кодекса об административных правонарушениях содержат перечень
признаков преступлений и правонарушений, выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие которых входит в компетенцию различных
органов Республики Казахстан, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Уголовно-процессуальное законодательство закрепляет за соответствующими органами подследственность уголовно-наказуемых деяний,
предусмотренных в нормах Уголовного кодекса, возлагает на органы дознания обязанность проведения необходимых оперативно-розыскных
мероприятий. Сюда же относятся и нормы Уголовно-процессуального кодекса, обеспечивающие законность при осуществлении оперативнорозыскной деятельности, регламентирующие вопросы использования результатов ОРД в уголовном процессе, обеспечения безопасности ее
участников, раскрывающие порядок проведения ряда оперативно-розыскных мероприятий в случаях осуществления ОРД в рамках уголовного
процесса.
Уголовно-исправительный кодекс определяет задачи оперативно-розыскной деятельности в исправительных учреждениях и порядок
осуществления в них некоторых специальных оперативно-розыскных мероприятий.
Отдельную группу правовой базы оперативно-розыскной деятельности образуют подзаконные нормативные правовые акты высших органов
власти и управления: Указы Президента Республики Казахстан, Постановления Правительства РК по отдельным вопросам организации и
осуществления оперативно-розыскной деятельности. Например, Указ Президента "О мерах по совершенствованию правоохранительной
деятельности в Республике Казахстан" от 22 января 2001 года, в соответствии с которым было образовано Агентство финансовой полиции РК и
определены меры, которые необходимо осуществить Правительству в связи с этим.
В систему правового обеспечения оперативно-розыскной деятельности входят также ведомственные нормативные акты, издаваемые
субъектами ОРД по согласованию с Генеральным прокурором республики в пределах своей компетенции на основе Закона об ОРД, других
соответствующих законодательных актов и конкретизирующие последние. Эти акты могут издаваться каждым из субъектов ОРД отдельно или
совместно несколькими из них. Как правило, они регламентируют организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий и в
соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственных секретах" являются секретными (приказы, указания, инструкции, положения и
т.д.).
Составную часть правовой основы оперативно-розыскной деятельности образуют международные, межгосударственные (двусторонние и
многосторонние) соглашения и другие обязательства Республики Казахстан. При этом в соответствии с пунктом 3 статьи 4 Конституции,
международные договоры, ратифицированные Республикой, имеют приоритет перед ее законами и применяются непосредственно, кроме
случаев, когда из международного договора следует, что для его применения требуется издание закона.
Международные договоры в свою очередь можно подразделить на:
1. Договоры универсального характера (Международный пакт о гражданских и политических правах от 16 декабря 1966 г.; Венская
Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств 1988 г.; Палермская конвенция ООН против
транснациональной организованной преступности 2000 г. и другие).
2. Региональные договоры (Европейская Конвенция о защите прав человека и основных свобод 1950 г.; Минская конвенция о правовой
помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г.; Соглашение о взаимодействии
Министерств внутренних дел стран СНГ в сфере борьбы с преступностью от 24 апреля 1992 г. и др.)
3. Двусторонние соглашения (Соглашение о взаимном сотрудничестве между МВД Республики Казахстан и Министерством общественной
безопасности КНР 1993 г.; Соглашение о сотрудничестве между МВД Республики Казахстан и МВД Республики Узбекистан 1995 г. и др.)
Перечисленные соглашения могут быть заключены правительствами государств и непосредственно органами, осуществляющими ОРД
(правоохранительными органами и спецслужбами).
С учетом изложенного, правовую основу оперативно-розыскной деятельности можно представить в виде схемы, изображенной на рисунке
2.
Правовая основа ОРД
в Республике Казахстан
Конституция РК
Закон об ОРД
Институциональные
законы РК (УК, УПК,
КоАП, УИК и др.)
Международные и
межгосударственные
соглашения РК
Функциональные по отношению
к Закону об ОРД законы РК
Подзаконные нормативные правовые
акты (Указы Президента, Постановления
Правительства, ведомственные
нормативные акты)
Договоры
универсального
характера
Региональны
соглашения
Двусторонни
соглашения
Рисунок 2.
3.2 Принципы оперативно-розыскной деятельности
Оперативно-розыскной деятельности, как разновидности деятельности государства, направленной на решение установленных законом
специфических задач, присущи определенные принципы, то есть руководящие правила и требования, которым должны следовать все ее
субъекты. Основные из этих принципов закреплены в статье 3 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", в которой
говорится: оперативно-розыскная деятельность осуществляется в соответствии с принципами законности, соблюдения прав и
свобод, уважения достоинства личности, равенства граждан перед законом, на основе конспирации, сочетания гласных и негласных
методов, профессиональной этики.
Названные в Законе, а также применяемые в научной и практической деятельности другие принципы оперативно-розыскной деятельности
отражают объективные закономерности борьбы с преступностью и решения прочих задач ОРД. Они предусматривают правовой, социальный,
организационный и тактический аспекты оперативно-розыскной деятельности. В зависимости от того, какой из них преобладает, все принципы
условно можно подразделить на три группы: социально-правовые, организационные и тактические.
Социально-правовые принципы (раскрывающие социально-правовую сущность оперативно-розыскной деятельности) определяются
положениями Конституции Республики Казахстан:
Законность (статьи 4, 84 Конституции Республики Казахстан) - основополагающий принцип любой государственной деятельности.
Заключается в точном и неуклонном соблюдении правовой основы оперативно-розыскной деятельности.
Законность оперативно-розыскной деятельности находит отражение в ее урегулированности в правовых актах с акцентом на верховенство
закона в регламентации ОРД. Она предполагает проведение оперативно-розыскных мероприятий только при наличии перечисленных в законе
оснований, оформление их хода соответствующими документами, отражающими процесс подготовки и осуществления ОРМ. Основные гарантии
законности обеспечиваются в результате контроля за проведением ОРМ со стороны руководителей органов, осуществляющих ОРД, и
вышестоящих органов, а также прокурорского надзора.
Соблюдение прав и свобод - принцип, вытекающий из статей 12, 13, 15, 16, 18-33 Конституции Республики Казахстан. В соответствии с
этим принципом провозглашенные в Конституции права и свободы строго соблюдаются при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий
и могут быть ограничены только законом. При этом ограничения носят исключительный и временный характер, применяются с санкции прокурора
при наличии соответствующих, указанных в законе, оснований.
Уважение достоинства человека - принцип, в соответствии с которым достоинство человека неприкосновенно; никто не должен
подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или наказанию (статья 17
Конституции Республики Казахстан). В соответствии с данным принципом не допускается нарушения достоинства человека при проведении
оперативно-розыскных мероприятий.
Равенство граждан перед законом - принцип, провозглашаемый в статье 14 Конституции Республики Казахстан, из содержания которой
следует, что все граждане равны перед законом и судом; никто не может подвергаться какой-либо дискриминации по мотивам происхождения,
социального, должностного и имущественного положения, пола, расы, национальности, языка, отношения к религии, убеждений, места
жительства или по любым иным обстоятельствам. В соответствии с этим принципом оперативно-розыскные мероприятия в отношении
физических лиц при наличии оснований могут проводиться вне зависимости от перечисленных мотивов и обстоятельств.
Организационные принципы оперативно-розыскной деятельности - это принципы организации ОРД в зависимости от стоящих задач,
наличия сил и средств, особенностей оперативной обстановки.
Такими принципами являются:
- территориальный - оперативно-розыскная деятельность организовывается в соответствии с существующим административнотерриториальным делением Республики Казахстан по областям, городам, районам или в соответствии с дислокацией воинских формирований на
определенной территории; также она может проводиться по отдельным разведываемым странам, регионам.
- объектовый - оперативно-розыскная деятельность организовывается на определенных, наиболее важных с точки зрения ОРД, объектах
республики с целью обеспечения их безопасности, контрразведывательной защиты, решения правоохранительных задач, а также в отношении
объектов иностранных государств, представляющих разведывательный интерес, преступных сообществ, организаций, занимающихся
противоправной деятельностью против Республики Казахстан как на ее территории, так и за ее пределами;
- линейный - оперативно-розыскная деятельность организовывается по конкретным направлениям – линиям (противодействие
определенным специальным службам иностранных государств, выявление, предупреждение и пресечение международного терроризма, борьба
с организованной преступностью и коррупцией, политическая разведка и т.д.);
- линейно-объектовый - оперативно-розыскная деятельность организовывается на конкретных объектах или по объектам, но при этом
решаются задачи отдельных линий работы;
- проблемно-объектовый - оперативно-розыскная деятельность организовывается в соответствии с актуальными на данный момент
проблемами ОРД на определенных объектах или в отношении них;
- проблемно-целевой - оперативно-розыскная деятельность организовывается таким образом, чтобы осуществить целевую концентрацию
сил и средств на решении наиболее актуальных проблем, что позволяет максимально эффективно решать поставленные задачи ОРД
ограниченными силами и средствами;
- плановости - оперативно-розыскная деятельность организовывается на плановой основе, хотя при этом учитывается фактор
внезапности, возможности возникновения неучтенных обстоятельств и т.п.;
- единоначалия – ответственность за организацию оперативно-розыскной деятельности и ее осуществление на конкретных участках,
направлениях, территориях, в оперативных подразделениях несут соответствующие начальники, которые наделяются в связи с этим
единоличными правами принятия решений, вынесения поощрений, взысканий и т.д.;
- эффективности - оперативно-розыскная деятельность организовывается с максимальной степенью эффективности, то есть путем
достижения оптимальных результатов минимальными силами и средствами.
Существуют и другие принципы организации оперативно-розыскной деятельности, в наибольшей мере учитывающие ее особенности,
характерные для каждого органа, осуществляющего ОРД в Республике Казахстан.
Тактические принципы оперативно-розыскной деятельности - принципы, определяющие методы, применяемые при осуществлении
ОРД.
Эти принципы можно подразделить на две группы: общие и частные.
Общие тактические принципы охватывают все основные направления оперативно-розыскной деятельности и включают в себя такие
принципы как принцип конспирации; сочетания гласных и негласных методов работы; наступательности и оправданного оперативного риска;
собственной безопасности; профессиональной этики; всесторонности, полноты и объективности.
Принцип конспирации - один из важнейших и основополагающих принципов оперативно-розыскной деятельности. Заключается в сокрытии
от противоборствующей стороны и от окружения конкретных сил, средств, планов, намерений, мероприятий органов, осуществляющих ОРД.
Обеспечивается системой оперативных, режимных, административно-правовых, воспитательных и других мер, направленных на закрытие
доступа посторонним лицам к информации об оперативно-розыскной деятельности и зашифровкой (маскировкой) самой этой деятельности.
Принцип собственной безопасности сочетается с принципом конспирации, в определенной мере включает в себя последний. Заключается
в постоянной нацеленности на обеспечение безопасности органа, осуществляющего ОРД (главным образом от проникновения в него
специальных служб противника, преступных организаций), безопасности проводимых этим органом оперативно-розыскных мероприятий, а также
лиц, участвующих в оперативно-розыскной деятельности (безопасность физическая, оперативная).
Принцип сочетания гласных и негласных методов основывается на правах органов, осуществляющих ОРД, предоставленных Законом
Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" и другими законодательными актами. Заключается в разумном сочетании
гласных (открытых) и негласных (закрытых, скрываемых от объектов воздействия и от окружения) методов ОРД. При этом в качестве основного
используется подход, при котором негласные методы применяются только тогда, когда гласными методами решить ту или иную задачу ОРД
невозможно или нецелесообразно.
Принцип наступательности заключается в активности, целеустремленности, инициативности и настойчивости при осуществлении
действий, направленных на достижение целей оперативно-розыскной деятельности.
Принцип оправданного оперативного риска сочетается с принципом наступательности. Заключается в выборе оперативно оправданного и
в то же время нестандартного, в определенной мере рискованного решения оперативной задачи при максимально полной оценке своих сил и
возможностей.
Принципы ОРД
Социально-правовые
Организационные
- законности соблюдения
прав и свобод;
- уважения достоинства
личности;
- равенства граждан перед
законом
- территориальный;
- объектовый;
- линейный;
- линейно-объектовый;
- проблемнообъектовый;
- проблемно-целевой;
- единоначалия;
- плановости;
- эффективности;
Тактические
Общие
Частные
- конспирации;
- сочетания
гласных и
негласных
методов;
наступательности
- оправданного
оперативного
риска;
- всесторонности
полноты и
объективности;
профессионально
этики;
- собственной
безопасности
- подбора,
подготовки,
использования
сил и средств;
- проведения
оперативных
мероприятий
Рисунок 3.
Принцип профессиональной этики заключается в строгом соблюдении при осуществлении оперативно-розыскной деятельности моральноэтических и нравственных норм в сочетании с нормами права. Эти нормы должны соблюдаться как по отношению к объектам ОРД, так и во
взаимоотношениях между ее участниками (сотрудниками органов, осуществляющих ОРД, сотрудниками и конфиденциальными
помощниками органов, осуществляющих ОРД). Сочетается с принципом уважения достоинства личности.
Принцип всесторонности, полноты и объективности предполагает при работе по объектам ОРД проработку всех возможных версий,
причем до такой полноты, которая позволяет принять однозначное обоснованное и мотивированное решение по каждой из них, при этом должен
обеспечиваться непредвзятый подход к толкованию и оценке исследуемых обстоятельств.
Частные тактические принципы включают в себя принципы подбора, подготовки и использования отдельных сил и средств оперативнорозыскной деятельности, а также принципы проведения некоторых оперативно-розыскных мероприятий. Например, принципы приобретения,
подготовки и использования конфиденциальных помощников, принципы проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий.
Основываясь на изложенном, принципы оперативно-розыскной деятельности можно изобразить в виде схемы, представленной на рисунке
3.
3.3 Правовые гарантии соблюдения законности при осуществлении
оперативно-розыскной деятельности
Главной гарантией соблюдения законности при осуществлении оперативно-розыскной деятельности является Конституция Республики
Казахстан, в которой указывается, что права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены только законами и лишь в той мере,
которая необходима в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и
нравственности населения (статья 39).
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", другие республиканские законодательные акты обязывают органы,
осуществляющие ОРД, строго соблюдать законность в своей деятельности. Для реального обеспечения законности предусмотрены
соответствующие правовые механизмы. Так, органы, осуществляющие ОРД, могут проводить оперативно-розыскные мероприятия только для
решения тех задач, которые предусмотрены законом. Не допускается осуществление ОРД в интересах какой-либо политической партии,
общественных и религиозных объединений (статья 15 Закона об ОРД).
Важным достижением правового регулирования оперативно-розыскной деятельности является предание гласности общего перечня
оперативно-розыскных мероприятий, законодательная регламентация оснований и порядка их проведения, ограничения и прекращения.
Существенной гарантией соблюдения законности выступает запрет на совершение в ходе подготовки и проведения оперативно-розыскных
мероприятий действий, создающих угрозу жизни, здоровью и имуществу граждан, кроме случаев крайней необходимости и необходимой
обороны (статья 15 Закона об ОРД).
Закон предоставляет также право любому лицу обжаловать действия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и их
сотрудников в вышестоящие органы, прокуратуру или суд.
Одним из условий, обеспечивающих соблюдение прав и свобод человека при проведении оперативно-розыскных мероприятий, является
обязанность органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в установленных законодательством пределах (исключающих
разглашение охраняемой законом тайны) предоставить каждому лицу, виновность которого в подготовке или совершении преступления не
доказана, возможность ознакомиться с затрагивающими его права и интересы сведениями, послужившими основанием для его проверки, а также
о характере имеющейся в отношении него информации. Полученные в результате оперативно-розыскной деятельности сведения, касающиеся
личной жизни, чести и достоинства человека, если в них не содержится информации о совершении запрещенных законом действий, хранению не
подлежат и должны быть уничтожены (статья 5 Закона об ОРД).
На соблюдение законности направлены также положения Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" и других
законодательных актов, обеспечивающие ответственность сотрудников органов, осуществляющих ОРД, а также контроль и надзор за
деятельностью этих органов. Должностное лицо за нарушение законности, не исполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязанностей в
сфере оперативно-розыскной деятельности несет ответственность, предусмотренную законодательством Республики Казахстан
(дисциплинарную, административную, гражданско-правовую, уголовную).
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" предусматривает контроль и надзор за осуществлением ОРД. В
соответствии со статьей 24 этого Закона руководители органов, осуществляющих ОРД, обеспечивают контроль за соблюдением законности при
организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий. В свою очередь, вышестоящие ведомственные органы обеспечивают контроль
за оперативно-розыскной деятельностью подчиненных им органов.
Надзор за соблюдением законности при осуществлении оперативно-розыскной деятельности осуществляют Генеральный прокурор
Республики Казахстан и подчиненные ему прокуроры (статья 25 Закона об ОРД). При осуществлении надзора прокурор:
- получает дела оперативно-розыскного производства, материалы, документы и другие необходимые сведения о ходе оперативнорозыскной деятельности, кроме сведений о личности граждан, сотрудничающих или сотрудничавших на негласной основе с органами,
осуществляющими ОРД;
- проверяет законность проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий органами, осуществляющими ОРД;
- прекращает своим постановлением оперативно-розыскные мероприятия в случаях выявления нарушений закона, прав человека и
гражданина при осуществлении ОРД;
- рассматривает жалобы и заявления на действия и решения должностных лиц органов, осуществляющих ОРД;
- опротестовывает противоречащие Конституции, законам и актам Президента республики нормативные правовые акты,
регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий, издаваемые органами, осуществляющими ОРД;
- выносит в отношении сотрудников, допустивших противоправные действия при проведении оперативно-розыскных мероприятий,
постановления о возбуждении уголовных дел, дисциплинарного производства;
- выносит другие акты прокурорского надзора по выявленным фактам нарушений при осуществлении надзора за законностью ОРД;
- своим мотивированным постановлением освобождает незаконно задержанных лиц;
- при необходимости требует от руководителей органов, осуществляющих ОРД, проведения проверок в подчиненных им органах в целях
устранений нарушений закона;
- в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, дает санкцию на проведение оперативно-розыскных мероприятий.
Генеральный прокурор в пределах своей компетенции принимает нормативные правовые акты по вопросам применения норм
законодательства Республики Казахстан об оперативно-розыскной деятельности, обязательные для исполнения органами, осуществляющими
ОРД.
В целях выявления нарушений законности со стороны органов, осуществляющих ОРД, прокурор вправе привлекать специалистов органов
прокуратуры и иных специалистов с использованием специальных технических средств.
Вопросы для самоконтроля по главе 3:
1. Сформулируйте понятие правовой основы оперативно-розыскной деятельности.
2. Нарисуйте структурную схему правовой основы оперативно-розыскной деятельности.
3. Относятся ли, и если да, то каким образом, Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы Республики Казахстан к правовой основе
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
оперативно-розыскной деятельности?
Что такое подзаконные акты, и каким образом они входят в правовую основу оперативно-розыскной деятельности?
Дайте формулировку принципов оперативно-розыскной деятельности.
Перечислите социально-правовые принципы оперативно-розыскной деятельности, раскройте их содержание.
Назовите организационные принципы оперативно-розыскной деятельности, раскройте их содержание.
Дайте понятие тактических принципов оперативно-розыскной деятельности, перечислите и раскройте общие тактические принципы.
Назовите правовые гарантии соблюдения законности при осуществлении оперативно-розыскной деятельности.
Кто и в каких рамках осуществляет надзор и контроль за оперативно-розыскной деятельностью в Республике Казахстан?
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы, рекомендованных для изучения по главе 3:
1. Конституция Республики Казахстан 1996 года.
2. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002
годов.
3. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах национальной безопасности Республики Казахстан" //
"Казахстанская Правда" от 30 декабря 1995 г.
4. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi
Жаргы", 1995 г.
5. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О прокуратуре Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1996.
6. Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан" от 19 июня
1997.- Алматы // "Казахстанская Правда" от 24 июня 1997.
7. Закон Республики Казахстан "О национальной безопасности". – Алматы: "Аян Эдет", 1998.
8. Уголовный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
9. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
10. Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" // "Казахстанская правда" от 13 февраля 2001 г.
11. Закон Республики Казахстан "О нормативных правовых актах" от 28 марта 1998 г.
12. Закон Республики Казахстан "О государственных секретах". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1999 г.
13. Закон Республики Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе" // "Казахстанская правда" от 13 июля
2000 г.
14. Указ Президента Республики Казахстан "О мерах по совершенствованию правоохранительной деятельности в Республике Казахстан"//
"Казахстанская правда" от 29 января 2001 г.
15. О судах, Прокуратуре, КНБ, МВД. Сборник указов Президента РК, имеющих силу закона. / Сост. Ж.Д. Егимбаев, Н.Е. Байжанов. - Алматы,
1998.
ГЛАВА 4. СУБЪЕКТЫ И ОБЪЕКТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Для любой деятельности человека характерны такие философские категории, как субъект и
объект этой деятельности. "Субъект – это источник целенаправленной активности, носитель
1
предметно-практической деятельности, оценки и познания" . В качестве субъекта обычно
рассматривается человек, познающий и преобразовывающий окружающий мир. Однако человек –
существо социальное и свою деятельность в подавляющем большинстве случаев осуществляет в
том или ином коллективе, в целом в обществе. Поэтому субъектами могут быть и различные
ведомства, организации, предприятия, созданные и функционирующие для осуществления
определенной деятельности. Более того, философия рассматривает в качестве субъекта само
"общество, имеющее определенный способ производства и определенный уровень развития
2
культуры" . Верное выделение субъектов той или иной деятельности позволяет правильно
организовать эту деятельность, определить рамки ответственности участвующих в ней лиц,
организаций, подразделений и т.п., распределить их права и обязанности.
"Объект деятельности – это то, что противостоит субъекту, на что направлена предметно3
практическая оценочная и познавательная деятельность субъекта" . Четкое представление
объектов деятельности дает возможность спланировать познавательную и преобразовательную
работу, определить ее основные направления, этапы, точки приложения сил.
Как и всякой другой, оперативно-розыскной деятельности также присущи категории субъекта
и объекта. В соответствии с приведенными выше положениями философии субъектами
оперативно-розыскной деятельности могут быть участвующие в ней люди, а также органы,
специально создаваемые государством с целью ведения ОРД. Однако оперативно-розыскная
деятельность по своей сути представляет собой прежде всего деятельность государства,
направленную на обеспечение безопасности личности, общества, государства. Поэтому при
определении ее субъектов следует опираться не только на философские понятия, но, главным
образом, на нормы права. С правовой же точки зрения субъектами оперативно-розыскной
деятельности будут определенные законом государственные органы, предназначенные для
решения задач ОРД, и наделенные соответствующими правами и обязанностями, образующими
их компетенцию. Именно они располагают установленными Законом об ОРД и другими
нормативными актами Республики Казахстан правами и обязанностями по осуществлению
оперативно-розыскной деятельности, оказывают предусмотренное законом воздействие на лиц и
организации, осуществляющих противоправную деятельность и представляющих другой
оперативный интерес (объекты ОРД). Другое дело, что это воздействие субъектами оперативнорозыскной деятельности производится через своих сотрудников, представляющих органы,
осуществляющие ОРД, и лиц, оказывающих им в этой работе помощь. Эти сотрудники и лица
наделяются соответствующими правами и выполняют возложенные обязанности. Действуя от
имени субъектов - органов, осуществляющих ОРД, представляя их, сотрудники сами становятся
субъектами оперативно-розыскной деятельности, но не основными, а вторичными. Однако для
того, чтобы не путаться в понятиях, а также учитывая то, что они вместе с конфиденциальными
помощниками участвуют в осуществлении ОРД, представляется целесообразным выделить их в
отдельную категорию ОРД - категорию лиц, участвующих в осуществлении оперативнорозыскной деятельности.
4.1 Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность
Статья 6 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" дает
исчерпывающий перечень органов, осуществляющих ОРД:
На
территории
Республики
Казахстан
оперативно-розыскную
деятельность
осуществляют:
а) органы внутренних дел;
б) органы национальной безопасности;
в) органы военной разведки Министерства обороны;
г) органы финансовой полиции;
д) Служба охраны Президента Республики Казахстан;
е) органы уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции.
В статье указывается, что перечень органов, осуществляющих ОРД, может быть изменен и
дополнен только законом. После принятия в 1994 году Закона об ОРД, такие изменения и
дополнения вносились в перечень несколько раз. Вначале он был дополнен Государственным
следственным комитетом, органами пограничных войск, таможенными органами. Однако в
последующем все эти дополнения были исключены из перечня: Государственный следственный
комитет - в связи с ликвидацией, органы пограничных войск - в связи с подчинением их органам
национальной безопасности, таможенные органы - в связи с изъятием у них функции
оперативно-розыскной деятельности. В результате к 2001 году перечень практически вернулся к
первоначальному варианту. Только вместо налоговой полиции, фигурирующей в Законе 1994
года, в нем называется финансовая полиция, которая была создана Указом Президента
Республики Казахстан от 22 января 2001 года и в соответствии с поставленными задачами по
предупреждению, выявлению и пресечению преступлений в финансовой области наделена
правами осуществления оперативно-розыскной деятельности.
С передачей в 2002 году уголовно-исполнительной системы из ведения Министерства
внутренних дел в ведение Министерства юстиции в перечень органов Республики Казахстан,
имеющих право на осуществление оперативно-розыскной деятельности, дополнительно были
включены органы уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции.
4.2 Обязанности органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность
Обязанности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, изложены в
статье 7 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", в которой
говорится: При выполнении определенных настоящим Законом задач оперативно-розыскной
деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:
а) принимать в соответствии с компетенцией необходимые меры для защиты
охраняемых законом прав, свобод и интересов физических и юридических лиц, собственности,
безопасности общества, государства и укрепления его экономического и оборонного
потенциала;
б) обеспечивать выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений
путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, фиксации их результатов для
использования в уголовном процессе, исполнять письменные поручения следователя и
указания прокурора, а также определения суда о проведении оперативно-розыскных
мероприятий по уголовным делам, находящимся в производстве этих органов;
в) своевременно информировать органы государственной власти и управления
Республики Казахстан об известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе
безопасности общества и государства;
г) выполнять на основе договоров (соглашений) о правовой помощи запросы
соответствующих международных правоохранительных организаций и правоохранительных
органов иностранных государств;
д) принимать необходимые меры по обеспечению конспирации при проведении
оперативно-розыскных мероприятий, а также при передаче материалов, отражающих
результаты проведенных оперативно-розыскных мероприятий для использования в уголовном
процессе, и недопущению рассекречивания источников информации.
Из приведенной статьи видно, что основной наиболее общей обязанностью органов,
осуществляющих ОРД, является обязанность по достижению указанных в статье 1 Закона об ОРД
целей оперативно-розыскной деятельности. Причем, каждый орган должен это делать путем
принятия соответствующих мер (проведения соответствующих мероприятий) в рамках своей
компетенции.
Обязанность обеспечивать выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие
преступлений путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий непосредственно
вытекает из задач ОРД.
Обязанность и порядок фиксации результатов оперативно-розыскных мероприятий для
использования в уголовном процессе определяются содержанием правоохранительной функции
ОРД и подробно разбираются в главе 14.
Касаясь обязанности всех органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность и
имеющих права органа дознания, исполнять письменные поручения следователя и указания
прокурора, а также определения суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий, следует
особо подчеркнуть, что такие поручения, указания и определения могут даваться лишь по
уголовным делам, находящимся в производстве, соответственно, следователя, прокурора, суда.
При этом в постановлении, указании, определении должны быть в общем виде сформулированы
задачи, подлежащие разрешению методами оперативно-розыскной деятельности, без указания
конкретных мероприятий, которые определяются самим органом, осуществляющим ОРД. Данная
обязанность направлена на наиболее полное и скорейшее расследование и раскрытие
преступлений.
Обязанность органов, осуществляющих ОРД, своевременно информировать органы
государственной власти и управления Республики Казахстан о ставших им известными фактах и
данных, свидетельствующих об угрозе безопасности общества и государства, является
следствием одной из основных задач оперативно-розыскной деятельности - задачи по
обеспечению безопасности общества и государства.
Выполнение на основе договоров о правовой помощи запросов соответствующих
международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных
государств представляет собой обязанность, основанную на международных обязательствах
Республики Казахстан. Характер и объем проводимых при этом оперативно-розыскных
мероприятий определяется органом, осуществляющим ОРД.
Обязанность принимать необходимые меры по обеспечению конспирации при проведении
оперативно-розыскных мероприятий и недопущению рассекречивания источников информации
вытекает из принципов собственной безопасности и конспирации оперативно-розыскной
деятельности.
4.3 Права органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность
Права органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, раскрываются в
статье 8 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", которая гласит:
1. При выполнении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные
ее осуществлять, имеют право:
а) проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в
статье 11 настоящего Закона, в пределах своей компетенции;
б) устанавливать на безвозмездной либо платной основе отношения сотрудничества с
лицами, изъявившими согласие оказывать конфиденциальное содействие органам,
осуществляющим оперативно-розыскную деятельность;
в) создавать и использовать оперативные учеты и информационные системы,
обеспечивающие решение задач оперативно-розыскной деятельности;
г) использовать в ходе оперативно-розыскных мероприятий по письменному или устному
договору служебные помещения, транспортные и иные технические средства, имущество
предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые
помещения, транспортные средства и иное имущество граждан с возмещением ущерба
владельцам в случае его нанесения, а также расходов - за счет органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность;
д) создавать конспиративные предприятия и организации, использовать в этих целях
документы, зашифровывающие должностных лиц, ведомственную принадлежность
подразделений, организаций, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, а также личность граждан, сотрудничающих с этими
органами на конфиденциальной основе;
е) использовать помощь должностных лиц и специалистов, обладающих необходимыми
научно-техническими или иными специальными познаниями;
ж) получать безвозмездно и использовать имеющую значение для решения задач
оперативно-розыскной деятельности информацию других министерств, ведомств,
предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности с соблюдением
установленных законодательными актами Республики Казахстан требований к разглашению
сведений, составляющих коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну;
з) привлекать по согласованию с другими органами, имеющими право осуществления
оперативно-розыскной деятельности на территории Республики Казахстан, силы и средства
этих органов для проведения отдельных мероприятий;
и) беспрепятственно входить в любое время суток на территорию и в помещения
предприятий, учреждений, организаций (независимо от форм собственности), а на
территорию воинских частей и других режимных объектов - по согласованию с их
руководителями, только с целью проведения оперативно-розыскных мероприятий,
предусмотренных статьей 11 настоящего Закона;
к) внедрять в преступную группу работника органа, осуществляющего оперативнорозыскную деятельность, либо сотрудничающего с ним лица с сохранением в тайне
достоверных данных, касающихся их личности;
л) применять модель поведения, имитирующую преступную деятельность;
м) с целью выявления, предупреждения и пресечения преступлений, а также причастных
к ним лиц осуществлять оперативный контроль поставок товаров, веществ и иных
материальных ценностей, являющихся предметами преступной деятельности и
предназначенных к провозу, вывозу или ввозу на территорию Республики Казахстан;
н) передавать материалы, отражающие результаты проведения оперативно-розыскных
мероприятий, для использования в уголовном процессе;4
2. Должностные лица ведомств, предприятий, учреждений, организаций (независимо от
форм собственности) и других хозяйствующих субъектов, войсковых частей и соединений не
вправе препятствовать указанным в настоящем Законе органам осуществлять оперативнорозыскную деятельность в пределах их компетенции.
Знать права органов, осуществляющих ОРД, естественно, в первую очередь необходимо
сотрудникам этих органов для того, чтобы в полном объеме выполнять поставленные перед ними
задачи с опорой на закон. Но это также важно для физических и юридических лиц, в отношении
которых могут проводиться оперативно-розыскные мероприятия или которых они могут
затрагивать в какой-либо степени. Такие знания необходимы этим лицам для того, чтобы не
допустить возможных случаев нарушения законности представителями органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, в отношении себя как объектов ОРД или лиц,
содействующих ОРД. С учетом этого прокомментируем перечисленные в Законе права.
а) Право проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия вытекает из
сущности и содержания оперативно-розыскной деятельности. Вся эта деятельность
осуществляется
в
результате
проведения
оперативно-розыскных
мероприятий.
Целесообразность негласного проведения этих мероприятий определяется особенностями
оперативно-розыскной деятельности, связанными с противоборством (преимущественно тайным)
субъектов и объектов этой деятельности, и необходимостью скрывать при этом свои конкретные
методы работы, силы, средства, возможности, планы, устремления к объектам и т.д.
Понятие компетенции органов, осуществляющих ОРД, разбирается в подразделе 4.4 данной
главы.
б) Оперативно-розыскная деятельность характеризуется возникновением различных видов
отношений, как между лицами, участвующими в ней, так и между этими лицами и объектами ОРД.
Как было показано ранее, лицами, участвующими в оперативно-розыскной деятельности,
являются сотрудники органов, осуществляющих ОРД, и лица, оказывающие им помощь в
проведении оперативно-розыскных мероприятий. Последние, в зависимости от их желания и ряда
оперативных факторов, могут оказывать эту помощь на гласной или конфиденциальной
(негласной) основах. Лица, оказывающие помощь органам, осуществляющим ОРД, на
конфиденциальной основе, - конфиденциальные помощники играют крайне важную роль в
оперативно-розыскной деятельности. Можно сказать, что они являются ее квинтэссенцией. Без
них оперативно-розыскная деятельность потеряла бы весьма существенную часть своих
возможностей. С учетом этого, право устанавливать отношения конфиденциального
сотрудничества является одним из наиболее значимых прав, предоставленных органам,
осуществляющим ОРД.
в) Оперативные учеты и информационные системы представляют собой важное средство
осуществления оперативно-розыскной деятельности. Без накопления, систематизации,
организации эффективного использования с учетом требований безопасности и конспирации
различного рода информации (преимущественно оперативного характера), касающейся имеющих
существенное значение для ОРД аспектов противоправной деятельности, а также других
вопросов обеспечения безопасности общества и государства, современная оперативнорозыскная деятельность будет крайне затруднена. В то же время все виды учетов должны носить
законный характер, быть, по возможности, централизованными, не нарушать провозглашенное
Конституцией Республики Казахстан право на неприкосновенность частной жизни, личную и
семейную тайну, другие права и свободы человека.
г) Закрепленное в законе право использовать в ходе оперативно-розыскных мероприятий
служебные помещения, транспортные и иные технические средства, имущество предприятий,
учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные
средства и иное имущество граждан позволяет решать целый ряд проблем, возникающих при
проведении оперативно-розыскных мероприятий, связанных с довольно часто возникающей
необходимостью такого использования. Особенно это важно при рыночной экономике,
утверждающей права граждан на частную собственность. В то же время Закон подчеркивает, что
данное право может быть использовано только в случае устной или письменной договоренности с
владельцем или распорядителем указанного имущества, при этом решаются вопросы,
требующие материального регулирования.
д) Для эффективного решения задач оперативно-розыскной деятельности в ряде случаев
возникает
необходимость
создавать
конспиративные
предприятия
и
организации
(принадлежность которых к органам, осуществляющим ОРД, скрыта от окружения), использовать
в этих целях документы, зашифровывающие должностных лиц, ведомственную принадлежность
подразделений, организаций, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, а также личность граждан, сотрудничающих с этими
органами на конфиденциальной основе (так называемые документы прикрытия). Необходимость
предоставления органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, такого
права вытекает из провозглашенных Законом об ОРД принципов конспирации, сочетания гласных
и негласных методов работы.
е) Органы, осуществляющие ОРД, имеют право использовать помощь должностных лиц и
специалистов, обладающих необходимыми научно-техническими или иными специальными
познаниями. Потребность в такой помощи может возникнуть при подготовке и проведении
определенных оперативно-розыскных мероприятий, оценке информационных и других
материалов, предметов, полученных оперативным путем, прогнозировании развития ситуации и в
других случаях.
ж) Право получать безвозмездно и использовать имеющую значение для решения задач
оперативно-розыскной деятельности информацию других министерств, ведомств, предприятий,
учреждений и организаций, независимо от форм собственности, определяется общественной и
государственной значимостью задач, решаемых оперативно-розыскной деятельностью. В то же
время, для реализации этого права представителям органов, осуществляющих ОРД, необходимо
располагать точными сведениями о наличии у того или иного юридического субъекта
интересующей информации, быть готовым при необходимости доказать владельцу информации,
что эта информация имеет значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности и
должна быть предоставлена соответствующим органам, что это делается как в интересах
общества и государства, так и в интересах субъекта, располагающего информацией. В
отношении информации, составляющей государственную, ведомственную или коммерческую
тайну, данное право может быть применено только при выполнении требований
соответствующего законодательства.
з) Право привлекать по согласованию с другими органами, уполномоченными осуществлять
оперативно-розыскную деятельность на территории Республики Казахстан, силы и средства этих
органов для проведения отдельных мероприятий определяется тем, что все эти органы в
пределах установленной для каждого из них компетенции имеют, по существу, одни цели защиту жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности,
обеспечение безопасности общества и государства. То есть все они созданы и действуют в
интересах человека, общества и государства. Отсюда естественно, чтобы они
взаимодействовали при выполнении своих функций, оказывали друг другу необходимую помощь
и содействие. Это повышает эффективность использования сил и средств органов,
осуществляющих ОРД в Республике Казахстан. В то же время при организации взаимодействия
необходимо учитывать и тщательно отрабатывать вопросы конспирации и безопасности, что
связано прежде всего с различным уровнем решения этих вопросов в каждом из органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
и) С целью проведения оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных статьей 11
Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", сотрудникам органов,
осуществляющих ОРД, предоставлено право беспрепятственно входить в любое время суток на
территорию и в помещения предприятий, учреждений, организаций (независимо от форм
собственности), а на территорию воинских частей и других режимных объектов - по согласованию
с их руководителями. Причем, в Законе подчеркивается, что это право предоставляется только
для проведения указанных мероприятий, а не в любом случае. В соответствии с этим положением
сотрудники органов, осуществляющих ОРД, при необходимости входа на территорию
юридического лица должны быть готовы доказать, что это требуется с целью проведения
конкретного оперативно-розыскного мероприятия, названного в статье 11 Закона об ОРД. В
противном случае они вполне правомерно могут быть не допущены на территорию или в
помещение.
к) Право внедрять в преступную группу работника органа, осуществляющего оперативнорозыскную деятельность, либо сотрудничающего с ним лица с сохранением в тайне достоверных
данных, касающихся их личности, позволяет этим органам максимально эффективно и в
кратчайшие сроки решать стоящие задачи. Метод внедрения, разрешаемый этим правом,
является наиболее действенным, активным, соответствующим указанным выше принципам
наступательности и оправданного оперативного риска, а при определенных оперативных
ситуациях - единственно возможным. В то же время он представляется одним из наиболее
"острых", опасных для жизни и здоровья внедренного сотрудника или конфиденциального
помощника оперативным мероприятием. В связи с этим реализация права на внедрение требует
тщательной подготовки, задействования наиболее квалифицированных сил, совершенных
средств, максимально возможного внимания вопросам безопасности и конспирации, проработки
различных вариантов развития мероприятия или операции.
л) Право применять модель поведения, имитирующую преступную деятельность, часто
связано с предыдущим правом (правом внедрения), но может использоваться и в других случаях.
Суть его заключается в том, что сотрудники органа, осуществляющего ОРД, или
конфиденциальные помощники с целью завоевания доверия объектов оперативно-розыскной
деятельности имитируют преступную деятельность, то есть действуют так, чтобы объекты
поверили, что они являются "своими" и раскрыли бы перед ними планы, намерения, связи и так
далее. Кроме того, имитация преступной деятельности в некоторых случаях может
использоваться с целью решения других задач ОРД, например, получения доказательств
совершающегося преступления или предотвращения преступления.
Применение данного права также зачастую связано с большим риском. С другой стороны,
при его реализации необходимо предусматривать возможность превышения участниками
операции грани имитации преступления и совершения при определенных обстоятельствах
непреднамеренного преступления. В этих случаях они должны быть обеспечены правовой
защитой (использование статей Уголовного кодекса Республики Казахстан, позволяющих
признать действия субъекта непреступными: 32 (необходимая оборона), 34 (крайняя
необходимость), 34-1 (осуществление оперативно-розыскных мероприятий), 35 (обоснованный
риск), 36 (физическое или психическое принуждение), а также статей УК РК, освобождающих
субъекта от уголовной ответственности: 26 (добровольный отказ от преступления), 65-69
(освобождение от уголовной ответственности). Кроме того, при проведении данного мероприятия
следует предусматривать и ни в коем случае не допускать возможность провоцирования объекта
на совершение преступных действий в результате имитирования таковой лицами, участвующими
в осуществлении оперативно-розыскной деятельности.
м) С целью выявления, предупреждения и пресечения преступлений, а также причастных к
ним лиц закон дает субъектам оперативно-розыскной деятельности право осуществлять
оперативный контроль поставок товаров, веществ и иных материальных ценностей, являющихся
предметами преступной деятельности и предназначенных к провозу, вывозу или ввозу на
территорию Республики Казахстан. При использовании данного права с помощью оперативных
сил и средств организуется контроль за движением поставки с момента ее отправления до
конечного получателя, позволяющий выявить все звенья преступной сети.
и) Право передавать материалы, отражающие результаты проведения оперативнорозыскных мероприятий, для использования в уголовном процессе направлено на решение
вопросов трансформации результатов ОРД в уголовно-процессуальные доказательства. Такая
передача должна осуществляться в соответствии с требованиями Уголовно-процессуального
кодекса и других нормативных актов, регулирующих вопросы использования результатов ОРД в
уголовном процессе.
Изложенные в пункте 1 статьи 8 Закона об ОРД права органов, осуществляющих ОРД,
подкрепляются пунктом 2 этой же статьи, в котором указывается, что должностные лица
ведомств, предприятий, учреждений, организаций (независимо от форм собственности) и других
хозяйствующих субъектов, войсковых частей и соединений не вправе препятствовать
перечисленным в Законе об ОРД органам осуществлять оперативно-розыскную деятельность в
пределах их компетенции. Однако в таком виде данное положение, как и ряд аналогичных,
имеющихся в Законе об ОРД, носит декларативный характер. Для его действенности оно должно
содержать ссылки на соответствующие статьи Уголовного кодекса и Кодекса об
административных правонарушениях РК, содержащие санкции за препятствие органам,
осуществляющим ОРД. Отсюда вытекает необходимость дополнения указанных нормативных
правовых актов такими статьями.
Перечисляя права органов, осуществляющих ОРД, в то же время Закон (ст. 9) указывает на
ответственность сотрудников этих органов. В частности, в нем говорится о том, что сотрудники,
допустившие противоправные действия при проведении оперативно-розыскных мероприятий,
несут ответственность в соответствии с действующим законодательством, а ущерб, причиненный
действиями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, возмещается ими в
порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
4.4 Компетенция органов, осуществляющих ОРД
5
Широко известно понятие компетенции как "круга чьих-нибудь полномочий, прав" . Однако
при этом следует иметь в виду, что эти полномочия и права предоставляются для решения
конкретных задач. Другими словами, компетенция того или иного органа определяется стоящими
перед ним задачами. В соответствии с этим компетенция органов, осуществляющих ОРД,
определяется законодательно установленными задачами, на решение которых направлен
тот или иной орган, и заключается в совокупности обязанностей и прав каждого из этих
органов.
Законодательными актами Республики Казахстан, определяющими компетенцию органов
внутренних дел, органов национальной безопасности, Службы охраны Президента, органов
финансовой полиции являются: Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной
деятельности", Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах
внутренних дел Республики Казахстан" (от 21 декабря 1995 г.), Законы РК "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" (от 21 декабря 1995 г. с изменениями и
дополнениями от 21 марта 2002 г.), "О Службе охраны Президента Республики Казахстан" (от 3
октября 1995 года, с изменениями и дополнениями от 4 июля 2002 г.), "Об органах финансовой
полиции Республики Казахстан" (от 4 июля 2002 г.). Компетенция органов уголовноисполнительной системы Министерства юстиции определяется Законом об ОРД и Уголовноисполнительным кодексом республики Казахстан, а органов военной разведки Министерства
обороны – только Законом об ОРД.
Компетенция органов, осуществляющих ОРД, конкретизируется ведомственными
нормативными правовыми актами.
Рассмотрим понятие компетенции органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, на примере Закона "Об органах национальной безопасности Республики
Казахстан" (статья 2 - задачи органов национальной безопасности, статья 12 - обязанности
органов национальной безопасности, статья 13 - права органов национальной безопасности).
Задачами органов национальной безопасности являются:
1) участие в разработке и реализации государственной политики в области обеспечения
безопасности личности, общества и государства;
2) добывание разведывательной информации в интересах Республики Казахстан;
3) выявление, предупреждение и пресечение разведывательной и иной направленной на
нанесение ущерба Республике Казахстан деятельности специальных служб и организаций
иностранных государств, а также отдельных лиц;
4) выявление, предупреждение и пресечение терроризма и иной деятельности,
направленной на насильственное изменение конституционного строя, нарушение целостности и
подрыв безопасности Республики Казахстан;
5) выявление, пресечение, раскрытие и расследование преступлений, отнесенных
законодательством к ведению органов национальной безопасности;
6) обеспечение Президента Республики Казахстан, государственных органов, Вооруженных
Сил, других войск и воинских формирований Республики Казахстан правительственной связью в
мирное и военное время;
7) организация шифровальной работы в государственных органах, организациях,
Вооруженных Силах, других войсках и воинских формированиях Республики Казахстан;
8) обеспечение охраны и защиты государственной границы Республики Казахстан.
В соответствии с перечисленными задачами органы национальной безопасности обязаны:
1) информировать Президента, Парламент, Правительство Республики Казахстан об
угрозах безопасности страны;
2) осуществлять разведывательную деятельность в интересах Республики Казахстан;
3) осуществлять контрразведывательную работу по выявлению, предупреждению и
пресечению разведывательной и иной, направленной на нанесение ущерба Республике
Казахстан деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также
отдельных лиц;
4) выявлять, предупреждать и пресекать терроризм и иную деятельность, направленную на
насильственное изменение конституционного строя, нарушение целостности и подрыв
безопасности Республики Казахстан;
5) выявлять, пресекать, раскрывать и расследовать преступления, отнесенные
законодательством к ведению органов национальной безопасности;
6) оказывать содействие государственным органам в предупреждении и пресечении
деятельности на территории Республики Казахстан незаконных военизированных формирований,
политических партий и профессиональных союзов других государств, партий на религиозной
основе, а также финансирования политических партий и профессиональных союзов
иностранными юридическими лицами и гражданами, иностранными государствами и
международными организациями.
7) разрабатывать и осуществлять меры по контрразведывательной защите сведений,
составляющих государственную и военную тайну, в государственных органах, воинских
формированиях и организациях, а также контролировать их деятельность в указанной сфере.
Проводить специальную проверку граждан Республики Казахстан, оформляемых на допуск к
информации, составляющей государственную и военную тайну.
И так далее, всего 20 пунктов обязанностей.
Для выполнения указанных обязанностей органы национальной безопасности наделяются
следующими правами:
1) проводить общие и специальные оперативно-розыскные мероприятия, экспертнокриминалистические исследования, привлекать к работе граждан Республики Казахстан на
добровольной основе в качестве внештатных оперативных сотрудников в целях выявления,
предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, расследование которых отнесено
законодательством к ведению органов национальной безопасности;
2) осуществлять проникновение в специальные службы и организации иностранных
государств, преступные группы, цели и действия которых направлены на подрыв безопасности
государства, нарушение целостности Республики Казахстан, насильственное изменение
конституционного строя;
3) решать совместно с компетентными государственными органами вопросы о закрытии
въезда и выдворении из Республики Казахстан иностранных граждан и лиц без гражданства,
которые своими действиями создают угрозу или наносят ущерб безопасности общества и
государства;
4) при выявлении, пресечении, раскрытии и расследовании преступлений, отнесенных
законодательством к ведению органов национальной безопасности, давать обязательные для
исполнения поручения другим органам в пределах, предусмотренных уголовно-процессуальным
законодательством;
5) вызывать в органы национальной безопасности граждан по материалам, находящимся в
производстве, получать от них объяснения, справки, документы и снимать с них копии, подвергать
приводу лиц, уклоняющихся от явки по вызову.
И так далее, всего 21 пункт прав.
Из приведенного примера наглядно видна логическая цепочка формирования
компетентности Комитета национальной безопасности как органа, осуществляющего ОРД: задачи
органа - обязанности органа - права органа. В каждом звене этой цепочки просматриваются
элементы, присущие органам национальной безопасности как правоохранительным органам и как
специальным службам. Отсюда можно сделать вывод, что к компетентности Комитета
национальной безопасности относится решение задач правоохранительной и специальной
функции ОРД.
Аналогичным образом формируется компетентность остальных органов, уполномоченных
осуществлять оперативно-розыскную деятельность в Республике Казахстан.
4.5 Объекты оперативно-розыскной деятельности
Объекты деятельности – это лица, организации, предметы, информация и т.д., в отношении
которых направлена эта деятельность. Соответственно объектами оперативно-розыскной
деятельности будут представляющие оперативный интерес лица, организации, предметы,
информация, образцы, каналы и сети связи, другие материальные носители информации.
Права и обязанности, предоставленные органам, осуществляющим ОРД, позволяют
выполнять определенные им функции по ведению работы в отношении объектов оперативнорозыскной деятельности. Такими функциями являются: информационная (познавательная),
влияния или воздействия (преобразовательная). В соответствии с этими функциями объекты
оперативно-розыскной деятельности могут быть подразделены на информационные,
воздействия, смешанные.
Информационные объекты представляют интерес в плане добывания оперативнорозыскной информации (разведывательной, контрразведывательной, уголовно-сыскной,
административно-сыскной, а также оперативной - вспомогательной), выявления противоправной
деятельности; объекты воздействия интересны в плане предупреждения и пресечения
противоправной деятельности, содействия в осуществлении государственных и оперативнорозыскных мероприятий, смешанные объекты – как в том, так и в другом планах.
Объекты оперативно-розыскной деятельности также можно подразделить по их сущности на
следующие группы:
1) организации и отдельные лица, осуществляющие различного рода противоправную
деятельность против охраняемых законом интересов Республики Казахстан;
2) лица, являющиеся носителями оперативно-розыскной информации или имеющие
устойчивый доступ к ней;
3) информация, имеющая значение в оперативно-розыскном отношении;
4) представляющие разведывательный интерес государственные ведомства, организации,
предприятия, фирмы, специальные службы стран, в отношении которых ведется разведка;
5) лица, по своему должностному, общественному и другому положению располагающие
рычагами воздействия на объекты ОРД, принятие ими решений;
6) лица, документы, предметы, находящиеся в розыске;
7) лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим
государственную тайну; допуске к работам по эксплуатации объектов, представляющих
повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды;
8) сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, а также иные лица в связи с их
допуском к участию в ОРД или доступом к материалам, полученным в результате ее
осуществления;
9) конфиденциальные помощники органов, осуществляющих ОРД.
При анализе перечисленных групп объектов оперативно-розыскной деятельности обращает
на себя внимание то, что сотрудники органов, осуществляющих ОРД, и конфиденциальные
помощники в силу специфики оперативно-розыскной деятельности могут рассматриваться не
только как ее субъекты, о чем говорилось выше, но и как объекты. В этом проявляется известное
6
в теории познания свойство субъектов и объектов "сливаться воедино в познании" , переходить
друг в друга. В целях обеспечения собственной безопасности кандидаты на службу в органы,
осуществляющие ОРД, в обязательном порядке, а сотрудники этих органов по мере
необходимости проходят проверку с задействованием оперативно-розыскных сил, средств и
методов. Конфиденциальные помощники в этих же целях постоянно изучаются и проверяются.
Таким образом, в отношении указанных категорий лиц проводится познавательная деятельность.
Кроме того, по ним осуществляется большая преобразовательная работа в виде воспитания,
обучения, психологической подготовки, формирования основ сотрудничества. Все это
обусловлено особой остротой оперативно-розыскной деятельности, связанной с возможностью
агентурного проникновения в органы, осуществляющие ОРД, криминальных структур и
специальных служб иностранных государств.
В зависимости от содержания работы по перечисленным выше объектам эти объекты могут
выступать в виде:
объектов оперативно-розыскного проникновения;
объектов воздействия;
объектов привлечения к конфиденциальному сотрудничеству;
объектов изучения и проверки.
Объектами оперативно-розыскного проникновения являются организованные преступные
группы, сообщества, учреждения, организации, предприятия, специальные службы иностранных
государств, в которых сосредоточена интересующая органы, осуществляющие ОРД, информация
или через которые можно оказывать выгодное Республике Казахстан воздействие и решать
другие оперативно-розыскные задачи.
Объекты воздействия – физические и юридические лица, воздействуя оперативнорозыскными методами и средствами на которые, можно решать оперативно-розыскные задачи
(предупреждать и пресекать противоправную деятельность, осуществлять мероприятия
содействия).
Объекты привлечения к конфиденциальному сотрудничеству – это лица из числа граждан
РК, иностранцев и лиц без гражданства, имеющие возможность решать основные и
вспомогательные оперативно-розыскные задачи, в отношении которых имеется основание
считать, что они при определенных условиях могут пойти на конфиденциальное сотрудничество с
органом, осуществляющим ОРД.
Объекты изучения и проверки - лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к
сведениям, составляющим государственную тайну, допуске к работам по эксплуатации объектов,
представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей
среды; сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, а также иные лица в связи с их
допуском к участию в ОРД или доступом к материалам, полученным в результате ее
осуществления.
В зависимости от стадий (этапов) оперативно-розыскного процесса объекты ОРД можно
подразделить на:
- объекты оперативного поиска;
- объекты оперативной проверки;
- объекты оперативной разработки;
- объекты оперативного розыска;
- объекты оперативного наблюдения.
В качестве обобщенного понятия перечисленных выше объектов оперативно-розыскной
деятельности на практике часто применяется термин объекты оперативно-розыскного
интереса. Он может включать в себя, помимо перечисленных объектов, и другие объекты, по
каким-либо причинам представляющие оперативный интерес.
Подавляющее большинство из названных выше объектов вполне конкретно, материально и
с правовой точки зрения, как уже говорилось, представляет собой юридических и физических лиц
своего государства. Эти объекты можно изучать и подвергать нужному воздействию. В то же
время, в этом ряду с точки зрения теории познания в качестве особого объекта можно
отдельно выделить такой объект, как оперативно значимая информация. Информация,
несомненно, является предметом познания. Она добывается, получается, изучается,
обрабатывается, используется в определенных целях, в том числе и для оказания воздействия. С
точки зрения теории при решении информационных задач оперативно-розыскную деятельность в
конечном итоге интересует информация в чистом виде. Однако таковая существует только в
сознании человека, который "обладает способностью иметь информацию, т. е. гносеологические
7
образы, в чистом виде и оперировать этой информацией" . В этом отношении она будет
представлять собой духовный, идеальный объект, познать который известными науке в
настоящее время методами невозможно. В практическом же отношении объектом познания в
данном случае выступает не информация как таковая, а информация в виде различных ее
носителей: людей, языковых звуков, жестов, графических изображений (в том числе письменной
речи), документов, образцов, других предметов материального мира, которые содержат в себе
интересующие оперативно-розыскные органы сведения.
Принимая во внимание, что в основе любой теории с точки зрения научной методологии
лежат именно идеализированные объекты познания и воздействия, видимо, целесообразно
выделить такие объекты и в теории оперативно-розыскной деятельности. Помимо указанной
выше информации, таковыми будут являться различные создаваемые в процессе оперативнорозыскной деятельности умозрительные модели объектов оперативно-розыскного интереса.
В результате мысленной проработки той или иной модели вырабатываются определенные
решения, планируются конкретные действия, мероприятия. Естественно, что реальность
умозрительных моделей, их приближенность к действительности зависит от исходного знания в
отношении создаваемой модели. Чем большей исходной информацией мы будем располагать,
тем более реальной будет модель и соответственно более правильны, эффективны наши
действия. В этом проявляется связь и взаимозависимость идеального и реального.
4.6 Правоотношения в оперативно-розыскной деятельности
В процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности между органом,
осуществляющим ОРД (субъектом ОРД), физическими и юридическими лицами, на которых
направлена эта деятельность (объектами ОРД), между органом, осуществляющим ОРД, и
лицами, участвующими в ней, между самими лицами, участвующими в ОРД, между различными
субъектами ОРД возникают определенные отношения. Эти отношения могут строиться на нормах
этики и морали, а также нормах права. "Право может дозволять устанавливать те или иные
отношения в разведывательной или контрразведывательной деятельности, но сами эти
отношения могут находиться под воздействием других видов социальной регуляции, в частности,
норм морали. Соотношение сферы проявления морали и права непостоянно и может меняться в
зависимости от изменения общественных отношений и общественного сознания, от конкретных
социальных областей, в которых действуют эти социальные регуляторы, и ряда других факторов,
но, в конечном счете, оно определяется значением тех или иных отношений для общества и
возможностью их урегулирования с помощью морали и права. Право закрепляет отношения,
которые имеют для общества особо важное значение и для поддержания которых "силы" морали
8
недостаточно" .
Возникающие на основе норм права отношения (общественные связи), участники которых
имеют субъективные права и юридические обязанности, обеспеченные государством, образуют
правоотношения. Данная точка зрения поддерживается большинством исследователей в общей
теории права, которые считают, что всякое социальное отношение под воздействием нормы
9
права принимает юридическую форму, ею закрепляется и охраняется . При таком подходе к
рассматриваемому вопросу содержание правоотношений составляет поведение действующих в
10
нем субъектов . С этих позиций предметом изучения специалистов теории ОРД являются
отношения, возникающие и развивающиеся в связи с проведением оперативно-розыскных
мероприятий в отношении лиц, причастных к преступной деятельности, и других объектов
оперативно-розыскного процесса. Также весьма значимыми с точки зрения теории и практики
представляются отношения между органом, осуществляющим ОРД, в лице его сотрудника и
конфиденциальными помощниками.
Следует сказать, что вопрос о характере правоотношений в оперативно-розыскной
деятельности до настоящего времени носит дискуссионный характер. Ряд ученых, например, В.П.
Кувалдин, 1993, А. Г. Маркушин, 1994, говорят о существовании специфических оперативнорозыскных правоотношений. Эти ученые полагают, что такие правоотношения "переплетаются" с
правоотношениями других видов, но не могут быть сведены ни к одному из ниx. Еще ранее, 1991,
11
И.И. Басецкий
предлагал отнести подобные правоотношения к самостоятельной отрасли
права – оперативно-розыскному процессу. А.Ю. Шумилов, соглашаясь с позицией И.И. Басецкого,
подчеркивает, что вопрос состоит только в том, чтобы определить эти правоотношения среди
12
иных, а также, чтобы объяснить их особенности .
Другие специалисты в области теории ОРД, одним из представителей которых является А.Р.
Белкин, утверждают, что никаких особых оперативно-розыскных правоотношений не существует,
а отношения, возникающие в процессе ОРД, сводятся к административно-правовым и уголовно13
процессуальным отношениям . Аналогичную точку зрения с некоторыми нюансами высказывали
15
14
и такие ученые как А.Г. Лекарь и Д.В. Гребельский , Н.П. Максименко и Г.К. Синилов .
В соответствии с теорией права "правоотношения есть средство перевода общих моделей
поведения, заложенных в нормах права, в конкретизированные и индивидуализированные акты
поведения членов общества (субъектов права). Через правоотношения осуществляется
реализация права, это основной путь претворения предписаний норм права в акты поведения
16
людей" . Правоотношение представляет собой составную часть механизма правового
регулирования, образующего систему юридических средств, при помощи которых осуществляется
правовое регулирование. Кроме правоотношения, в этот механизм входят юридические нормы,
нормативные правовые акты, акты официального толкования, юридические факты, акты
реализации права, правоприменительные акты, правосознание, режим законности. Участниками
правоотношений (носителями субъективных прав и обязанностей) являются лица, организации и
социальные общности, образующие субъекты права. Правоотношения возникают при наличии
правообразующих факторов (гражданско-правовые сделки, заключение трудового договора,
заключение брака, совершение преступных действий, вызывающих уголовно-правовые
17
отношения и т.д.) .
В оперативно-розыскной деятельности с точки зрения теории и практики наибольший
интерес представляют правоотношения между ее субъектами и объектами. Из перечисленных в
п. 4.5 настоящей главы объектов оперативно-розыскной деятельности у органов,
осуществляющих ОРД, различного вида правоотношения могут возникать со следующими из них:
- организации и отдельные лица, осуществляющие противоправную деятельность против
охраняемых законом интересов Республики Казахстан;
- лица, являющиеся носителями оперативно-розыскной информации или имеющие
устойчивый доступ к ней;
- лица, по своему должностному, общественному и другому положению располагающие
рычагами воздействия на объекты ОРД, принятие ими решений;
- лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим
государственную тайну; допуске к работам по эксплуатации объектов, представляющих
повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды;
- сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, а также иные лица в связи с их
допуском к участию в ОРД или доступом к материалам, полученным в результате ее
осуществления;
- конфиденциальные помощники органов, осуществляющих ОРД.
В определенной мере можно согласиться с указанной выше точкой зрения приверженцев
административно-правового характера правоотношений в оперативно-розыскной деятельности, в
соответствии с которой эти правоотношения возникают в связи с выполнением органами
государственной власти, к которым относятся и органы, осуществляющие ОРД, управленческой
функции. Однако при этом следует иметь в виду, что государственная управленческая функция
для этих органов не является характерной, а у некоторых из них (спецслужб) она вообще
отсутствует. Кроме того, надо учитывать, что эти правоотношения в данном случае складываются
в особой сфере общественной жизни - сфере обеспечения безопасности личности, общества,
государства, включающей в себя борьбу с преступностью и выполнение других задач,
направленных на решение вопросов государственной и общественной безопасности (например,
добывание разведывательной информации, выявление, предупреждение, пресечение и
раскрытие
преступлений,
обеспечение
безопасности
Президента).
Деятельность
правоохранительных органов и специальных служб в этой сфере по своей сущности в основном
носит скрытный, конспиративный характер, что вызвано ее спецификой и аналогичным
характером деятельности противоборствующей стороны. Соответственно правоотношения,
возникающие при ее осуществлении, не могут ограничиваться открытыми видами
(административно-правовыми, уголовно-правовыми, уголовно-процессуальными и т.д.), хотя,
несомненно, возникновение таковых при этом не исключается. В связи с этим приведенное выше
мнение В.П. Кувалдина и других ученых о существовании специфических оперативнорозыскных отношений, опирающихся на нормы Закона об ОРД, вполне оправдано.
Теория права указывает на две основные предпосылки возможных правоотношений - нормы
права (общая предпосылка) и юридические факты (частная предпосылка). Рассмотрим эти
предпосылки применительно к изучаемому вопросу.
Оперативно-розыскные правоотношения возникают, развиваются и прекращаются в рамках
норм права, то есть общих предпосылок, относящихся к оперативно-розыскному процессу,
прежде всего в рамках Закона об ОРД. На это же указывают и частные предпосылки
(юридические
факты).
Оперативно-розыскное
правоотношение
возникает
вследствие
юридических фактов, связанных с преступлением или с осуществлением функций по
обеспечению безопасности общества и государства. В первом случае преступление может
находиться в разных стадиях своего развития:
- уже совершено или подготавливается. При этом, согласно квалификации юридических
фактов по волевому признаку, юридическим фактом является неправомерное действие преступление;
- только замышляется. При этом юридическим фактом является неправомерное
(противоправное) состояние.
Если неправомерному действию или противоправному состоянию противопоставляется
основанное на законе противодействие (например, оперативная разработка) органов,
уполномоченных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, и их представителей,
возникает оперативно-розыскное правоотношение. И при этом вовсе не обязательно, как
утверждают некоторые авторы, в частности А.Р. Белкин, объекту такого противодействия знать,
что в отношении него осуществляется какая-либо правомочная деятельность, достаточно самого
существования указанных юридических фактов.
Во втором случае юридическим фактом являются правомерные, то есть осуществляемые в
соответствии с положениями существующих законов действия специально уполномоченных на
это государственных органов (например, органов разведки) по добыванию разведывательной
информации и осуществлению других мероприятий в интересах обеспечения национальной
безопасности. Поскольку эти действия осуществляются с использованием специальных сил,
средств, способов и приемов оперативно-розыскной деятельности, то правоотношения,
возникающие в данном случае, также являются оперативно-розыскными.
Одним из наиболее характерных для оперативно-розыскной деятельности является
правоотношение по поводу конфиденциального сотрудничества или, говоря по другому,
правоотношение между органом, осуществляющим ОРД, и конфиденциальным помощником. Это
правоотношение, возникающее из самого факта установления конфиденциальных отношений, по
мнению отдельных указанных выше авторов, также в определенной мере сходно с
административно-правовым отношением, поскольку проявляется в сфере взаимодействия органа
управления (органа, осуществляющего ОРД) и гражданина. В то же время, если и можно отнести
к органам управления органы, осуществляющие ОРД, то только частично. Специальные службы
ни в коем случае не являются таковыми, а правоохранительные органы – лишь в объеме
осуществления ими административных функций. Кроме того, если "административно-правовое
отношение обусловлено потребностями субъектов административного права в установлении и
обеспечении всеобщих императивных правил поведения, стабильности правоотношений,
закрепленных соответствующими положениями закона (Кодекса об административных
18
правонарушениях)" , то правоотношение по поводу негласного сотрудничества связано прежде
всего с выполнением задач по обеспечению безопасности человека, общества и государства в
соответствии с нормами Закона об ОРД и не является столь жестко регламентированным, как
административно-правовое отношение. Не существует норм, тем более в административном
праве, которые бы обязывали и уполномочивали конфиденциальных помощников на совершение
тех или иных действий, связанных с их участием в оперативно-розыскных мероприятиях или
запрещали им такие действия. Закон об ОРД лишь обязывает их сохранять в тайне сведения,
ставшие известными в ходе подготовки и проведения ОРМ, и не предоставлять заведомо ложной
информации. Наоборот, конфиденциальным помощникам предоставляется право согласия на
участие в ОРМ и на пределы такого участия, право выбора способов и приемов своих действий,
применяемых при этом. Административно-правовые отношения всегда осуществляются гласно, в
то время как оперативно-розыскные отношения с конфиденциальными помощниками
устанавливаются и поддерживаются негласно.
Таким образом, правоотношения по поводу конфиденциального сотрудничества не могут
быть отнесены ни к какому другому виду правоотношений, кроме оперативно-розыскных.
Оперативный орган, наделенный государством специальной компетенцией, является
основным и обязательным субъектом правоотношения по поводу конфиденциального
сотрудничества. Но от имени этого субъекта в правоотношении участвует должностное лицо
- оперативный работник, полномочия которого целиком определяются правовым положением
(компетенцией) оперативного органа. Вторым субъектом данного правоотношения выступает
конфиденциальный помощник.
В зависимости от видов конфиденциального сотрудничества (степени конфиденциальности
и ответственности) можно отметить некоторые особенности возникающих при этом
правоотношений.
Наиболее действенным, характерным для оперативно-розыскного правоотношения
является правоотношение между оперативным органом (оперативным работником) и
конфиденциальным помощником, возникающее при заключении в той или иной форме (устной,
письменной, контрактной, в виде подписки) соглашения, в соответствии с которым его субъектам
предоставляются определенные права, на них накладываются вполне конкретные взаимные
обязанности; за невыполнение последних субъекты могут нести ответственность, в том числе и
юридическую. Работа с конфиденциальным помощником на платной, контрактной основе, о
возможности которой говорится в Законе об ОРД, несомненно, является наиболее обоснованной
в правовом отношении. В контракте излагаются взаимные права и обязанности органа,
осуществляющего ОРД, и конфиденциального помощника. Наличие контракта (трудового
соглашения) и официально оформленного на конфиденциального помощника допуска к
сведениям, составляющим государственную тайну, являются обязательными условиями
уголовной ответственности конфиденциального помощника в случае разглашения им сведений,
составляющих государственную тайну, которые стали ему известны в результате сотрудничества
с органами, осуществляющими ОРД.
Что же касается правоотношения между оперативно-розыскным органом (оперативным
работником) и конфиденциальным помощником в случае не применения контрактной формы его
оформления, то оно по своему характеру является менее определяемым юридическими нормами,
чем правоотношение в первом случае. В то же время и здесь существуют и действуют вполне
конкретные юридические нормы, составляющие основу правоотношения (Закон об ОРД,
ведомственные нормативные правовые акты). Правда, в этом случае права и обязанности
субъектов правоотношения могут быть определены не так определенно, как при заключении
контракта, возможно в меньшем объеме, но, тем не менее, они существуют и действуют.
Следует сказать, что отдельные авторы отрицают наличие правоотношений между органом,
осуществляющим ОРД, и конфиденциальным помощником в случае отсутствия соответствующего
контракта на сотрудничество. Так, В.А. Лукашов в учебнике "Оперативно-розыскная
деятельность", почему-то игнорируя наличие Закона об ОРД, утверждает, что такие отношения
"не могут рассматриваться как правоотношения, поскольку даже в малой степени не
урегулированы нормами права. Это в равной степени относится к гражданам, с которыми
сотрудники ОВД устанавливают доверительные оперативные контакты, а также привлекаемым в
иных формах к подготовке и проведению ОРМ. Поскольку, однако, такие отношения возникают в
связи
с
ОРД,
они
являются
оперативно-розыскными
отношениями
неправового,
19
информационного характера" . Однако А.В. Шахматов и А.Ю. Шумилов в этом же учебнике по
сути дела опровергают В.А. Лукашова, указав, что "конфиденциальное сотрудничество
представляет собой правовое отношение между уполномоченным на то оперативно-розыскным
органом в лице должностного лица (оперативника) и отдельным человеком, изъявившим согласие
оказывать осуществлению ОРД и достижению ее целей содействие на доверительной и
негласной основе и возможно на определенных условиях…. Закрепление конфиденциального
сотрудничества происходит путем его оформления. Федеральный Закон об ОРД не
устанавливает какой-либо единой формы, следовательно она может быть любая. Наиболее
20
типичными на практике являются устная договоренность, подписка о сотрудничестве, контракт" .
Действительно в Законе об ОРД (и Российской Федерации, и Казахстана) указываются основные
взаимные права и обязанности органов, осуществляющих ОРД, и конфиденциальных
помощников, в связи с чем данный нормативный акт является общей предпосылкой
возникновения между этими субъектами правоотношений независимо от того, оформлены они
контрактом или нет.
Из изложенного видно, что правоотношение между оперативным органом (оперативным
работником) и конфиденциальным помощником является оперативно-розыскным, возникает с
момента установления отношений конфиденциального сотрудничества и предусматривает
наличие у обоих субъектов взаимокорреспондирующих прав и обязанностей, изложенных в
Законе об ОРД и в ведомственных нормативных правовых актах.
Вопросы для самоконтроля по главе 4:
1. Дайте понятия субъектов и объектов оперативно-розыскной деятельности, а также лиц,
участвующих в ОРД.
2.
Перечислите органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность в
Республике Казахстан.
3. На основе Закона об ОРД назовите основные обязанности органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность в Республике Казахстан.
4.
На основе Закона об ОРД назовите основные права органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность в Республике Казахстан.
5. Раскройте понятие компетенции органов, осуществляющих ОРД, на примере одного из
органов.
6.
Могут ли должностные лица ведомств, предприятий, учреждений, организаций
(независимо от форм собственности) и других хозяйственных субъектов препятствовать органам,
осуществляющим ОРД, в проведении установленной их компетенцией деятельности?
7.
Приведите существующие классификации объектов оперативно-розыск-ной
деятельности.
8. Обоснуйте наличие правоотношений в оперативно-розыскной деятельности. Назовите
виды этих правоотношений, их субъекты.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной
литературы, рекомендованных для изучения по главе 4:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002 годов.
2. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" // "Казахстанская Правда" от 30 декабря 1995
г.
3. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних
дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
4. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О Службе охраны
Президента Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
5. Закон республики Казахстан "Об органах финансовой полиции республики Казахстан"
2002 г. – Алматы // "Казахстанская правда" от 6 июля 2002 г.
6. Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан – общая характеристика ( в
сравнении с ИТК Казахской ССР). Практическое пособие – Алматы: "Баспа", 2000 – 112 с.
7.
Указ Президента Республики Казахстан "О мерах по совершенствованию
правоохранительной деятельности в Республике Казахстан"// "Казахстанская правда" от 29
января 2001 г.
8. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С.
Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.: ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование").
9. Таранов А.А. Административное право Республики Казахстан. Академический курс.
Алматы, ТОО "Баспа", - 2000, 256 с. – С. 30.
10. Теория государства и права. Учебник. Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова –
М.: ИНФРА. М – НОРМА, 1997. –570 с.
11.
Алексеев П.В., Панин А.В. Теория познания и диалектика: Учеб. пособие для вузов.
- М.: Высш. шк., 1991.
1
2
3
4
Алексеев П.В., Панин А.В. Теория познания и диалектика: Учеб. пособие для вузов. - М.: Высш. шк., 1991. – С. 84.
Краткий словарь по философии. – М.: Издат. полит. литературы, 1979. – С. 312.
Алексеев П.В., Панин А.В. Теория познания и диалектика: Учеб. пособие для вузов. - М.: Высш. шк., 1991. – С. 85.
Обращает на себя внимание некоторая тавтология, имеющая место в пункте 1 статьи 8. В подпункте "а" говорится о
праве проводить все оперативно-розыскные мероприятия, изложенные в статье 11 Закона об ОРД. Однако подпункты
б), д), к), л), м) вновь перечисляют права на проведение отдельных оперативно-розыскных мероприятий, названных в
статье 11.
5
Ожегов С.И. Словарь русского языка.- М.: Рус.яз., 1988. – 750 с.
6
Алексеев П.В., Панин А.В. Теория познания и диалектика: Учеб. пособие для вузов. - М.: Высш. шк., 1991. – С. 86.
7
Алексеев П.В., Панин А.В. Теория познания и диалектика: Учеб. пособие для вузов. - М.: Высш. шк., 1991. – С. 163.
8
Нурахметов Т.Н.. Проблемы нравственности в деятельности сотрудников органов национальной безопасности. Алматы, “Жет i Жаргы, 1996, - С. 79.
9
Теория государства и права. - М.: 1987. - С.350.
10
Алексеев С.С. Проблемы теории права. - Свердловск, 1972. Т. 1. - С.261.
11
Басецкий И.И. Агентурная работа ОВД МВД СССР. – Минск, 1991. – С. 66-78.
12
Шумилов А.Ю. Проблемы законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в России. – М.,
1997. – С. 13-16.
13
Белкин А.Р. Теория доказывания. Научно-методическое пособие. – М.: Издательство Норма. , 1999 – С.110.
14
Лекарь А.Г., Гребельский Д.В. О новой программе курса ОРД ОВД // ТВШ МООП РСФСР. Вып. 3с. – М., 1963. –
С. 18.
15
Синилов Г.К. Основы ОРД советской милиции. – М. 1975. – С. 76.
16
Теория государства и права. Учебник. Под ред. В.М. Корельского и В.Д. Перевалова – М.: ИНФРА. М – НОРМА,
1997. –570 с. – С.270, 338.
17
Там же. – С.338-357.
18
Таранов А.А. Административное право Республики Казахстан. Академический курс. Алматы, ТОО "Баспа", - 2000,
256 с. – С. 30.
19
Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.:
ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование").- С. 102.
20
Там же. – С. 242-243.
ГЛАВА 5. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ
РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ОРГАНОВ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОПЕРАТИВНО-
Оперативно-розыскная деятельность - это специфическая деятельность государства,
основными целями которой являются: защита жизни, здоровья, прав, свобод и законных
интересов граждан; защита собственности; обеспечение безопасности общества и государства.
На достижение этих целей направлены усилия органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, - субъектов ОРД в рамках определенной Законом об ОРД и другими
законодательными актами компетенции каждого из них. В то же время, при организации и
осуществлении этой работы надо учитывать следующие обстоятельства:
- задачи, решаемые органами, уполномоченными осуществлять оперативно-розыскную
деятельность, в ряде случаев могут оказаться близкими или пересекающимися с задачами
других органов, имеющих права на осуществление ОРД;
- в ходе решения задач в рамках своей компетенции органы, осуществляющие оперативнорозыскную деятельность, могут получить информацию или приобрести возможности,
представляющие ценность для решения задач, стоящих перед другими подобными органами;
- в ряде случаев с целью эффективного решения задач оперативно-розыскной деятельности
необходимо задействовать усилия (силы, средства) нескольких органов, осуществляющих ОРД.
Кроме того, следует учитывать, что противоправная деятельность с каждым годом
приобретает все более выраженный международный характер. В результате этого бороться с ней
можно, только объединив усилия правоохранительных органов и специальных служб различных
государств, а также международных правоохранительных организаций.
Все это определяет целесообразность и показывает основные направления взаимодействия
органов Республики Казахстан, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, между
собой, а также с аналогичными органами иностранных государств и с международными
правоохранительными организациями.
5.1 Взаимодействие органов Республики Казахстан, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность
В статье 17 Закона об ОРД говорится, что органы Республики Казахстан,
осуществляющие оперативно-розыскную деятельность:
- решают стоящие перед ними задачи самостоятельно, во взаимодействии между собой,
используя возможности государственных, общественных и иных организаций, а также
содействие граждан;
- обеспечивают взаимное информирование о ставших известными фактах преступных
деяний, относящихся к компетенции этих органов, и оказывают взаимную необходимую
помощь.
Таким образом, пункт 1 статьи 17 дает основания на взаимодействие органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в Республике Казахстан, при решении
стоящих перед ними задач, а пункт 2 раскрывает общее содержание этого взаимодействия,
заключающееся во взаимном обмене информацией о фактах, имеющих отношение к
противоправной деятельности, находящейся в компетенции взаимодействующего органа, а
также оказании необходимой взаимной помощи. Кроме того, содержание взаимодействия
раскрывается также в подпункте "з" пункта 1 статьи 8 и пункте 2 статьи 12 Закона об ОРД.
В подпункте "з" пункта 1 статьи 8 говорится, что органы, осуществляющие оперативнорозыскную деятельность, имеют право привлекать по согласованию с другими органами,
осуществляющими оперативно-розыскную деятельность на территории Республики
Казахстан, силы и средства этих органов для проведения отдельных оперативно-розыскных
мероприятий.
В пункте 2 статьи 12 указывается, что органы, осуществляющие оперативно-розыскную
деятельность, в необходимых случаях обязаны оказывать взаимную помощь в организации и
проведении специальных мероприятий, перечисленных в п. 3 статьи 11 Закона об ОРД.
Следует сказать, что выражение "взаимная помощь", является ключевым моментом при
организации взаимодействия.
Само слово "взаимодействие" в Словаре русского языка С.И. Ожегова раскрывается как
взаимная поддержка, согласование действий.
При планировании и осуществлении взаимодействия органы Республики Казахстан,
уполномоченные
на
проведение
оперативно-розыскной
деятельности,
должны
руководствоваться следующими основными принципами:
1. Взаимодействующие органы направлены на достижение указанных в Законе об ОРД
общих целей, а именно, защиту жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан;
защиту собственности; обеспечение безопасности общества и государства. В связи с этим
каждому субъекту ОРД следует максимально эффективно использовать государственные силы и
средства, выделенные ему, как и другим органам, уполномоченным осуществлять оперативнорозыскную деятельность в Республике Казахстан, что предполагает оказание всевозможного
содействия этим органам в решении задач по достижению названных целей.
2. Борьба с терроризмом, наркобизнесом и другими преступлениями международного
характера являются общей задачей правоохранительных органов всех государств.
3. Взаимодействующие органы должны оказывать максимальное внимание учету интересов
партнеров по взаимодействию с тем, чтобы заинтересовать их в проведении совместных
мероприятий, осуществлении информационного обмена, предоставлении своих сил и средств.
4. Взаимодействующие органы должны предусматривать решение вопросов обеспечения
собственной безопасности и конспирации при взаимодействии, что обусловлено активными
действиями специальных служб иностранных государств, а также организованных преступных
групп и сообществ по агентурному и оперативно-техническому проникновению в органы,
осуществляющие ОРД.
Опираясь на перечисленные выше нормы Закона об ОРД, практически взаимодействие
органов, осуществляющих ОРД в Республике Казахстан, организуется на основе указаний
руководства государства, двусторонних и многосторонних нормативных актов (приказов,
инструкций, положений), совместных планов проведения оперативно-розыскных мероприятий,
решений совместных совещаний, в ряде случаев устной договоренности между руководителями
различного уровня органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Можно выделить следующие формы взаимодействия:
1)
совместный анализ оперативно-розыскной ситуации, принятие решения на
взаимодействие, определение целей взаимодействия;
2) совместное планирование взаимодействия, как в целом, так и при осуществлении
конкретных оперативно-розыскных мероприятий и операций;
3) выработка совместных мер по информационному обеспечению взаимодействия, в том
числе разработка конкретных ОРМ;
4) согласованная оперативная работа по задержанным, обоснованно подозреваемым в
совершении преступлений, арестованным и осужденным;
5) оказание взаимной помощи силами и средствами;
6) проведение совместных мероприятий по проверке достоверности сведений, полученных
в ходе ОРМ, а также предоставленных при явке с повинной;
7) обмен опытом осуществления оперативно-розыскных мероприятий.
Большое значение при организации взаимодействия имеет учет так называемого моральнопсихологического фактора (взаимная конкуренция, определенное недоверие между органами,
осуществляющими ОРД, нежелание раскрывать свои возможности, задействовать силы и
средства). Главным средством преодоления этого фактора является умелое использование
принципа максимального внимания интересам партнера по взаимодействию (как органа, так и
представляющих этот орган сотрудников). Кроме того, важным является недопущение
проявлений личных и групповых амбиций, уважительное отношение к партнеру как к органу,
представителю своего ведомства, личности.
5.2 Взаимодействие с органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность, иных государств
Вопросы взаимодействия с органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность, иных государств регулируются различными нормативными актами, составленными
на основе статьи 18 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности".
В пункте 1 этой статьи говорится, что органы иных государств, которым предоставлено
право осуществления оперативно-розыскной деятельности, взаимодействуют и проводят
оперативно-розыскные мероприятия на территории Республики Казахстан в порядке и
пределах, установленных Законом об ОРД и соответствующими договорами и соглашениями.
Самостоятельно осуществлять оперативно-розыскную деятельность на территории
Республики Казахстан без согласия соответствующих казахстанских ведомств и вне рамок
взаимодействия с ними органы иностранных государств права не имеют (так же как и органы,
осуществляющие ОРД, Республики Казахстан на территории иных государств).
Правовой базой для взаимодействия при осуществлении правоохранительной функции
оперативно-розыскной деятельности стран СНГ в настоящее время является Конвенция о
правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22
января 1993 года (Минская конвенция). Конвенция подписана всеми странами участниками СНГ,
кроме Азербайджана. Еще ранее, в августе 1992 года, все государства - члены СНГ, а также
Грузия подписали Соглашение о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена
информацией.
Минская конвенция регламентирует вопросы взаимодействия и сотрудничества при выдаче
преступников, осуществлении уголовного преследования, рассмотрении дел, подсудных судам
двух или нескольких государств, передачи предметов, использованных при совершении
преступления, обмене информацией об обвинительных приговорах и судимостях. Выполнению
подлежат действия, обязательно предусмотренные законодательствами как запрашиваемой, так
и запрашивающей стороны. Отказ в выполнении просьбы об оказании помощи выносится в
случае, если при этом может быть нанесен ущерб суверенитету или безопасности
запрашиваемой стороны, либо противоречит ее законодательству.
Что касается стран дальнего зарубежья, то с ними подобное взаимодействие
осуществляется прежде всего на основе устава Международной организации уголовной полиции
(Интерпола), в члены которой Республика Казахстан вступила в ноябре 1992 года на 61-ой
Генеральной Ассамблее Интерпола в Дакаре.
Помимо перечисленных видов международного сотрудничества, правоохранительные
органы Республики Казахстан осуществляют сотрудничество на основе заключенных
двусторонних и многосторонних соглашений, предусматривающих решение вопросов
взаимодействия в различных сферах оперативно-розыскной деятельности. Эти соглашения могут
быть как официальными, так и неофициальными (в рамках доброй воли). В качестве примеров
можно назвать многостороннее Соглашение о взаимодействии министерств внутренних дел стран
СНГ в сфере борьбы с преступностью, заключенное в Алма-Ате 24 апреля 1992 года, Соглашение
о сотрудничестве между МВД Республики Казахстан и МВД Республики Узбекистан от 24 апреля
1995 года, Соглашение о сотрудничестве между МВД Республики Казахстан и МВД Республики
Грузия в сфере борьбы с преступностью от 17 февраля 1994 года, Соглашение о взаимном
сотрудничестве между МВД Республики Казахстан и Министерством общественной безопасности
Китайской Народной Республики от 28 июня 1993 года.
Указанная правовая база служит основой для осуществления оперативно-розыскной
деятельности и взаимодействия на территории иных государств в порядке и пределах,
устанавливаемых Законом Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" (п. 2
статьи 18), а также законодательством этих государств на основе соответствующих договоров и
соглашений.
Взаимодействие может иметь место и при осуществлении специальной функции ОРД. Оно
осуществляется на основе межгосударственных соглашений, а также соглашений между
специальными службами различных государств.
5.3 Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность,
с международными правоохранительными организациями
Взаимодействие органов Республики Казахстан, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, с международными правоохранительными организациями осуществляется в
соответствии с договорами (соглашениями) о правовой помощи и в пределах норм,
установленных Законом об ОРД. Международные правоохранительные организации
подразделяются на неправительственные и межправительственные.
К международным неправительственным организациям относятся: Международная
ассоциация уголовного права, Международная ассоциация судей по делам несовершеннолетних,
Международная ассоциация полиции и ряд других.
В число международных правоохранительных межправительственных организаций входят:
Комиссия по наркотическим средствам ООН, Международная организация уголовной полиции
(Интерпол), Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными
видами преступлений на территории государств – участников СНГ, Антитеррористический центр
государств – участников СНГ и другие.
Ни одна из названных международных организаций какой-либо специальной
организационной структуры для проведения оперативно-розыскной деятельности не имеет. В
этой связи все запросы и просьбы, исходящие от них, исполняются силами органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в Республике Казахстан. При этом
запросы международных неправительственных организаций носят
так называемый
факультативный характер и исполняются на основе международной вежливости. Запросы
учреждений ООН, Интерпола и других международных межправительственных организаций
основаны на международном праве и должны исполняться как международные обязательства
Республики Казахстан. Правовой основой сотрудничества и взаимодействия с международными
межправительственными организациями являются Устав ООН и Уставы межправительственных
организаций.
Наиболее известной и эффективно действующей международной правоохранительной
организацией является Международная организация уголовной полиции (Интерпол). Она
образована в сентябре 1923 г. в Вене решением Международного полицейского конгресса, имеет
соглашение о сотрудничестве с ООН. В настоящее время ее членами являются 180 государств.
В качестве постоянного административно-исполнительного органа Интерпола выступает
Генеральный секретариат, который обладает компьютерным банком данных по:
- лицам, совершившим общеуголовные преступления;
- преступлениям с классификацией по категориям, месту и способам совершения;
- конфискациям наркотиков;
- выявленным фальшивым банкнотам;
- похищенным предметам искусства;
- отпечаткам пальцев;
- фотографиям преступников и лиц, пропавших без вести.
Система электронного архивирования с компьютеризированной индексацией и сервер
электронных тестов и изображений позволяют Национальным центральным бюро стран-участниц
иметь возможность прямого доступа к базе данных Интерпола.
В настоящее время роль Интерпола сводится к координации практических действий
полиции заинтересованных стран при проведении мероприятий и операций по борьбе с
преступностью. Кроме того, Интерпол играет существенную роль в организации международного
розыска преступников. Генеральный секретариат Интерпола регулярно составляет и рассылает
участникам информационные материалы, карты похищенной собственности, разыскиваемых лиц
и так далее.
В целях поддержания постоянного контакта с Интерполом 20 июля 1993 года
постановлением Правительства было создано Национальное центральное бюро (НЦБ)
Интерпола в Республике Казахстан, которое является структурным подразделением Интерпола, а
также представляет правоохранительные органы Казахстана и отстаивает их позиции в
Интерполе с учетом Конституции Республики Казахстан, ее законодательства и устава
Международной организации уголовной полиции. В областных Управлениях внутренних дел,
Департаментах КНБ и в других органах, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в
Казахстане, выделяются специальные офицеры по связи с НЦБ.
Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами
преступлений на территории государств – участников СНГ. Создано решением глав
правительств стран СНГ от 24 октября 1993 года. Положение о Бюро утверждено решением глав
правительств стран СНГ от 9 октября 1997 года.
Бюро является постоянно действующим органом, работой которого руководит Совет
министров внутренних дел государств – участников СНГ (СМВД).
Основные функции и задачи Бюро:
содействие в подготовке и реализации решений Совета глав государств, Совета глав
правительств Содружества и СМВД в сфере борьбы с организованной преступностью и иными
опасными видами преступлений;
формирование специализированного банка данных о лидерах преступной среды,
организаторах и активных участниках международных преступных сообществ. Представление по
запросам или в инициативном порядке соответствующей информации в заинтересованные МВД
стран СНГ;
принятие практических мер и выработка предложений, направленных на повышение
эффективности взаимодействия министерств внутренних дел в борьбе с наиболее опасными
видами преступлений, совершаемых на территории государств – участников СНГ;
координация действий при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий и
комплексных операций, затрагивающих интересы нескольких государств – участников СНГ;
содействие в осуществлении межгосударственного розыска и выдачи лиц, совершивших
наиболее опасные преступления и скрывшихся от уголовного преследования или исполнения
приговора;
подготовка в инициативном порядке и по поручению СМВД информационно-аналитических и
других материалов, необходимых для рассмотрения вопросов на его заседаниях;
содействие в организации и проведении рабочих встреч экспертов МВД государств –
участников СНГ по актуальным проблемам борьбы с организованной преступностью и разработке
соответствующих проектов документов;
участие в организации обмена опытом работы органов внутренних дел государств –
участников СНГ в борьбе с организованной преступностью и иными видами преступлений, в
разработке рекомендаций по совершенствованию правовой базы взаимодействия органов
внутренних дел государств – участников СНГ в этой сфере.
Антитеррористический центр государств – участников СНГ.
Создан по решению Совета глав государств СНГ от 21 июня 2000 года. Является постоянно
действующим специализированным отраслевым органом СНГ. Предназначен для обеспечения
координации взаимодействия компетентных органов государств – участников СНГ в области
борьбы с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма.
Решения по принципиальным вопросам деятельности Центра принимаются Советом глав
государств СНГ. Общее руководство работой Центра осуществляет Совет руководителей органов
безопасности и специальных служб государств – участников СНГ.
Полномочия Центра:
осуществлять свою деятельность с использованием возможностей объединенного банка
данных органов безопасности, специальных служб и других компетентных органов стран –
участников СНГ;
запрашивать необходимую информацию из органов безопасности (специальных служб),
правоохранительных органов, военных, пограничных и других ведомств государств – участников
СНГ через компетентные органы, осуществляющие официальные контакты с Центром;
по решению Совета глав государств СНГ создавать свои региональные подразделения
(филиалы, представительства, отделения).
Основные функции и задачи Центра:
выработка предложений Совету глав государств и другим органам СНГ о направлениях
развития сотрудничества государств — участников СНГ в борьбе с международным терроризмом
и иными проявлениями экстремизма;
обеспечение координации взаимодействия компетентных органов государств — участников
СНГ в борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;
анализ поступающей информации о состоянии, динамике и тенденциях распространения
международного терроризма и иных проявлений экстремизма в государствах — участниках СНГ и
других странах;
формирование на базе объединенного банка данных органов безопасности специальных
служб и других компетентных органов государств — участников СНГ специализированного банка
данных:
- о международных террористических и иных экстремистских организацияx, их лидераx, а
также причастных к ним лицаx;
- о состоянии, динамике и тенденциях распространения международного терроризма и иных
проявлений экстремизма в государстваx-участниках СНГ и других государстваx;
- о неправительственных структурах и лицаx, оказывающих поддержку международным
террористам;
предоставление информации на регулярной основе и по запросам компетентным органам
государств — участников СНГ, участвующим в формировании специализированного банка
данных;
участие в подготовке и проведении антитеррористических командно-штабных и оперативнотактических учений, организуемых по решению Совета глав государств Содружества
Независимых Государств, а при необходимости — по поручению глав заинтересованных
государств — участников СНГ в соответствии с установленным порядком;
содействие заинтересованным государствам — участникам СНГ в подготовке и проведении
оперативно-розыскных мероприятий и комплексных операций по борьбе с международным
терроризмом и иными проявлениями экстремизма;
содействие заинтересованным государствам — участникам СНГ в осуществлении
межгосударственного розыска лиц, совершивших преступления террористического характера и
скрывающихся от уголовного преследования или исполнения судебного приговора;
участие в подготовке модельных законодательных актов, нормативных документов, а также
международныx договоров, затрагивающих вопросы борьбы с международным терроризмом и
иными проявлениями экстремизма;
содействие в организации подготовки специалистов и инструкторов подразделений,
участвующих в борьбе с терроризмом;
разработка моделей согласованных антитеррористических операций и оказание содействия
в их проведении;
организация координации взаимодействия при проведении антитеррористических
мероприятий по решению Совета глав государств СНГ, а при необходимости — по поручению
глав заинтересованных государств — участников СНГ в соответствии с установленным порядком;
участие в разработке межгосударственных программ государств - участников СНГ по борьбе
с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;
участие в подготовке и проведении научно-практических конференций, семинаров.
Содействие обмену опытом в сфере борьбы с международным терроризмом и иными
проявлениями экстремизма;
установление и поддержание рабочих контактов с международными центрами и
организациями, занимающимися вопросами борьбы с международным терроризмом, а также
соответствующими специализированными структурами других государств.
Вопросы для самоконтроля по главе 5:
1. Приведите понятие и назовите основные принципы взаимодействия органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
2. Что является основанием для взаимодействия органов, осуществляющих ОРД в
Республике Казахстан?
3. Назовите правовую базу для взаимодействия с органами, осуществляющими
оперативно-розыскную деятельность, иностранных государств.
4. Укажите основания и порядок взаимодействия с международными правоохранительными
организациями.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы,
рекомендованных для изучения по главе 5:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002 годов.
2. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" // "Казахстанская правда" от 30 декабря 1995
г.
3. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних
дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
4. М.А. Сарсенбаев. Международное право. Учебник. Алматы: "Данекер", 2001.
5. Нормативные акты. Интерпол. Составитель - Б.С.Карикболов - Алматы: ТОО "Аян Эдет",
1998 г.
6. Н.М. Галимжанов, М.Б. Кудайбергенов. Методы работы Интерпола. Учебник. Алматы:
"Данекер", 2001.
ГЛАВА 6. ЛИЦА, УЧАСТВУЮЩИЕ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Как было показано в главе 4, субъектами оперативно-розыскной деятельности являются органы, осуществляющие ОРД. Они имеют
изложенные в законе права и обязанности, связанные с решаемыми ими в соответствии с предоставленной компетенцией задачами. В то же
время возложенные на них задачи эти органы решают через своих сотрудников, а также лиц, оказывающих им конфиденциальную помощь и
открытое содействие. При выполнении поставленных оперативно-розыскных задач указанные сотрудники и лица наделяются определенными
правами и обязанностями, в связи с чем в некоторых источниках они также называются субъектами ОРД. Например, Н.Н. Васильев выделяет их
как субъектов - физических лиц, классифицируя на сотрудников оперативных подразделений гласного и негласного состава, лиц, привлеченных
с их согласия к подготовке и проведению оперативно-розыскной деятельности, и конспиративно сотрудничающих с оперативными
1
подразделениями, и лиц, гласно, открыто содействующих деятельности оперативного подразделения . Выделение указанных категорий в
качестве субъектов - физических лиц с философской и правовой точек зрения вполне оправданно. Однако, как было сказано в главе 4, для того,
чтобы не путаться в понятиях, а также учитывая то, что эти лица участвуют в осуществлении ОРД, представляется целесообразным называть их
лицами, участвующими в осуществлении оперативно-розыскной деятельности.
Лица, участвующие в осуществлении ОРД, обычно относятся к силам оперативно-розыскной деятельности и подразделяются на три
основные категории: кадровый или штатный оперативный состав, внештатные оперативные сотрудники и конфиденциальные помощники (см.
рисунок 4).
Кадровый оперативный состав - это военнослужащие органов, осуществляющих ОРД, организующие, осуществляющие и обеспечивающие
проведение оперативно-розыскных мероприятий.
С учетом необходимости различных оперативных позиций для решения задач ОРД, кадровый оперативный состав в свою очередь
подразделяется на гласный и негласный. К гласному оперативному составу относятся руководящие и оперативные работники, которые при
выполнении своих функциональных обязанностей действуют от имени органов, осуществляющих ОРД. К негласному оперативному составу
относятся оперативные работники, которые при выполнении своих функциональных обязанностей не раскрывают принадлежности к органам,
осуществляющим ОРД, выступая от имени различных ведомств, предприятий, организаций.
Лица, участвующие в осуществлении ОРД
Кадровый (штатный) оперативный
состав
Гласный
оперативный
состав
Негласный
оперативный
состав
Внештатные оперативные
сотрудники
Гласные
Конфиденциальные
помощники
Негласные
Рисунок 4.
Представляется неверным произведенное А.Ю. Шумиловым отнесение к лицам, участвующим в осуществлении ОРД в Российской
Федерации, помимо указанных выше категорий, дополнительно целой группы лиц: следователей, должностных лиц органов дознания,
операторов связи, надзирающих за ОРД прокуроров, осуществляющих контроль за ОРД сотрудников инспектирующих и других подразделений
1
оперативно-розыскных органов . То, что эти лица в той или иной мере имеют отношение к ОРД (в большинстве случаев косвенное) вовсе не
является основанием для того, чтобы объявлять их участниками ОРД. Главным критерием участия в оперативно-розыскной деятельности
должно быть участие того или иного лица в оперативно-розыскных мероприятиях. Названные же А.Ю. Шумиловым лица непосредственного
участия в ОРМ не принимают.
Следователи, так же как и судьи, которые по идее тоже должны быть включены в указанный список, могут только давать поручения
органам, осуществляющим ОРД, по решению тех или иных оперативно-розыскных задач.
Органы дознания и их должностные лица в соответствии с УПК в необходимых случаях обязаны принимать оперативно-розыскные меры,
однако в соответствии с Законом об ОРД только тогда, когда они относятся к органу, уполномоченному законом на ведение ОРД.
Операторы связи в соответствии с Законом об ОРД и Законом о связи оказывают содействие органам, осуществляющим ОРД, в
проведении ОРМ на сетях связи, но в проведении самих ОРМ не участвуют.
Надзирающие за ОРД прокуроры осуществляют надзор за законностью осуществления ОРД, дают санкции на проведение ряда
специальных ОРМ, но сами какого-либо участия в них не принимают.
Сотрудники инспектирующих подразделений оперативно-розыскных органов осуществляют контроль за ОРД, могут дать указание,
высказать рекомендации, пожелания, обратить внимание на недостатки, но в планировании и осуществлении ОРМ не участвуют.
6.1 Сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность
Кадровый аппарат органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, обычно состоит из руководящих и оперативных
сотрудников, имеющих право проведения оперативно-розыскных мероприятий, сотрудников, не обладающих таким правом, а также рабочих и
служащих, выполняющих различные вспомогательные функции. Работники первой группы в различных органах, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, называются по разному (оперативный уполномоченный, инспектор, офицер и т.д.), но все они в рамках компетенции
своего органа непосредственно решают задачи оперативно-розыскной деятельности, проводя указанные в законе оперативно-розыскные
мероприятия. Ко второй группе относятся сотрудники подразделений, не занимающиеся оперативно-розыскной деятельностью (следственных,
криминалистических, паспортных, виз и регистрации иностранцев и других.). В третью группу входят кадровые и вольнонаемные работники
финансовых, хозяйственных, медицинских и других вспомогательных подразделений.
Кадровые оперативные сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, являются военнослужащими, как
правило, офицерами. Характер их деятельности предполагает наличие у них определенных качеств, знаний и умений, позволяющих решать
стоящие перед ними задачи. Требования к сотрудникам излагаются в соответствующих нормативных актах, касающихся каждого ведомства.
Рассмотрим такие требования на примере Закона "Об органах национальной безопасности Республики Казахстан".
Военнослужащим органов национальной безопасности может быть гражданин Республики Казахстан, добровольно изъявивший желание
служить в органах национальных безопасности, способный по своим деловым и моральным качествам, возрасту, образованию и состоянию
здоровья выполнять возложенные на него обязанности.
Военнослужащие органов национальной безопасности проходят службу в соответствии с законодательством Республики Казахстан о
прохождении воинской службы.
На службу в органы национальной безопасности могут быть призваны или зачислены граждане Республики Казахстан из числа
призывников, имеющие высшее или среднее специальное образование.
Для решения задач по обеспечению безопасности государства военнослужащие органов национальной безопасности могут быть
прикомандированы к государственным органам, а также организациям с согласия их руководителей в установленном порядке с оставлением на
действительной воинской службе.
Сведения о военнослужащих органов национальной безопасности, выполняющих задания в специальных службах и организациях
иностранных государств, преступных группах, составляют государственную тайну и могут быть преданы гласности лишь в случаях,
предусмотренных законодательством.
Служба в органах национальной безопасности несовместима с депутатским мандатом, с занятием иной оплачиваемой должности, кроме
преподавательской, научной или другой творческой деятельности, осуществлением предпринимательской деятельности, вхождением в состав
руководящего органа или наблюдательного совета коммерческой организации.
Военнослужащие органов национальной безопасности не должны состоять в партиях, профсоюзах, выступать в поддержку какой-либо
политической партии.
Государство гарантирует социальную защиту военнослужащих органов национальной безопасности.
Аналогичные требования к своим сотрудникам излагаются в соответствующих нормативных актах, касающихся других органов,
осуществляющих ОРД.
6.2 Внештатные оперативные сотрудники
Внештатные оперативные сотрудники - это граждане Республики Казахстан, обладающие возможностями, деловыми и личными
качествами, необходимыми для решения задач ОРД, и давшие добровольное согласие на оказание помощи органам, осуществляющим ОРД, в
качестве внештатного оперативного сотрудника.
Внештатные оперативные сотрудники, как правило, привлекаются из числа бывших военнослужащих органов, осуществляющих ОРД, но
могут подбираться и из других категорий граждан.
Внештатные оперативные сотрудники в зависимости от решаемых ими задач могут действовать как гласно, так и конфиденциально. В
первом случае они официально представляются членам коллектива, в котором работают и в котором будут выполнять свои оперативные
функции, им могут выдаваться соответствующие документы, подтверждающие их полномочия внештатных оперативных сотрудников. Как
правило, при этом они выполняют задачи официальных представителей органов, осуществляющих ОРД. Они также могут работать в
подразделениях органов осуществляющих ОРД, выполняя различные вспомогательные функции.
В случаях, когда раскрытие принадлежности внештатных оперативных сотрудников к органам, осуществляющим ОРД, может помешать им
в выполнении стоящих задач, с ними устанавливаются конфиденциальные отношения, и они действуют негласно, не раскрывая перед
окружением своей причастности к этим органам. При этом внештатные оперативные сотрудники по своей сути приближаются к категории
конфиденциальных помощников, от которых отличаются только порядком оформления и характером решаемых задач.
В Законе об ОРД категория внештатных оперативных сотрудников отдельно не выделяется. Таким образом, привлечение к сотрудничеству
и работа с внештатными оперативными сотрудниками осуществляется в настоящее время только на основе ведомственных нормативных
правовых актов.
6.3 Лица, оказывающие конфиденциальную помощь органам,
осуществляющим оперативно-розыскную деятельность
Законодательно установленная возможность использования института конфиденциального сотрудничества дает органам,
осуществляющим ОРД, существенное средство решения стоящих перед ними задач, которое всегда являлось и в настоящее время продолжает
оставаться главным средством оперативно-розыскной деятельности во всех странах мира. Без него активная, действенная оперативнорозыскная деятельность фактически была бы невозможна. Бывший заместитель председателя КГБ СССР В.Ф. Грушко по этому поводу отмечал,
что "без негласных помощников спецслужбы, как и криминальная полиция (милиция), превращаются в аналитический научный институт,
следственный орган или обычную воинскую часть. Поэтому, как и все спецслужбы мира, органы внутренних дел и госбезопасности в Российской
Федерации используют негласных помощников из числа обычных граждан. Без их помощи нельзя эффективно бороться с такими опасными
преступлениями, как шпионаж, терроризм, а также с организованной преступностью. По мнению специалистов в этой сфере, институт
агентуры – отнюдь не изобретение ЧК и НКВД. Это обычная практика в деятельности любого государства по крайней мере последние две тысячи
лет… Федеральное бюро расследования США раскрывает более 85% наиболее серьезных преступлений с помощью негласных агентовинформаторов и иных оперативных средств (негласное наблюдение, прослушивание разговоров, в том числе телефонных, тех лиц, которые
подозреваются в совершении преступлений, и др.)… Без этого чисто физическими методами розыска, даже с огромной армией полиции,
1
раскрыть сложные дела было бы невозможно" .
Несмотря на такую значимость конфиденциальных помощников, до выхода в свет Закона республики Казахстан "Об оперативно-розыскной
деятельности" в 1994 году мероприятия органов, осуществляющих ОРД, по привлечению к конфиденциальному сотрудничеству и использованию
лиц, давших на это согласие, при решении оперативно-розыскных задач осуществлялись только на основе ведомственных нормативных актов.
Эти мероприятия были одними из наиболее скрываемых от населения видов оперативно-розыскных мероприятий, хотя сам факт наличия
подобного института какого - либо секрета для большинства граждан страны, а тем более для организаций и лиц, занимающихся противоправной
деятельностью, не представлял. Опубликование Закона позволило, во-первых, поставить эту работу на уровень, в определенной мере
отвечающий требованиям правового государства, а во-вторых, дало органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность,
дополнительные правовые возможности по использованию в своей работе института конфиденциальных помощников. Закон позволил также
представить сотрудничество с органами, осуществляющими ОРД, как вполне законную, заслуживающую одобрения и поощрения со стороны
государства и общества деятельность.
В подпункте "б" пункта 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" говорится, что при выполнении
задач ОРД органы, уполномоченные осуществлять оперативно-розыскную деятельность, имеют право устанавливать на безвозмездной либо
платной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать конфиденциальное содействие этим органам,
Пункт 2 статьи 13 Закона об ОРД гласит, что отдельные граждане могут с их согласия привлекаться к подготовке и проведению
оперативно-розыскных мероприятий (в том числе и по контракту) с сохранением по их желанию конфиденциальности сотрудничества с
органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. Эти лица обязаны сохранять в тайне сведения, ставшие им известными в ходе подготовки или проведения оперативно-розыскных мероприятий, и не представлять заведомо ложной информации
указанным органам. За разглашение таких сведений и представление заведомо ложной информации они несут ответственность,
установленную законодательством Республики Казахстан.
Лица, располагающие необходимыми для решения оперативно-розыскных задач возможностями и соответствующими личными качествами,
давшие согласие на оказание конфиденциальной помощи органам, осуществляющим ОРД, образуют такую категорию как конфиденциальные
или негласные помощники.
В пункте 3 статьи 13 Закона об ОРД раскрываются определенные требования к таким лицам. В частности указывается, что органы,
осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, могут заключать контракты о сотрудничестве с совершеннолетними, дееспособными лицами, независимо от их гражданства, национальности, пола, социального, должностного и имущественного положения,
образования, принадлежности к общественным объединениям, политических и религиозных убеждений.
Отсутствие в Законе Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" изъятий из перечня лиц, которых можно привлекать к
конфиденциальному сотрудничеству, кроме несовершеннолетних и недееспособных, в целом является определенным шагом вперед по
сравнению с положением, существовавшим в период Советского Союза, когда выделялась довольно большая категория граждан, не
подлежащих привлечению к сотрудничеству в связи с занимаемым ими служебным или общественным положением (партийные и общественные
деятели, министры, прокуроры и т.п.). В то же время, как известно, наиболее опасные, с тяжкими последствиями государственные преступления
совершались в Советском Союзе часто как раз лицами из этой категории, и без конфиденциальных помощников из круга этих лиц выявить и
раскрыть такие преступления было крайне сложно. Для современного Казахстана проблема борьбы с преступностью (прежде всего, коррупцией)
среди высокопоставленных чиновников также является весьма актуальной. Именно поэтому был принят Закон Республики Казахстан "О борьбе с
коррупцией", практически выполнить требования которого невозможно без приобретения конфиденциальных помощников в этой среде. Тем не
менее, с точки зрения права было бы оправданным законодательно запретить привлекать к такому сотрудничеству лиц, занимающих
определенные должности, предполагающие информированность по вопросам, составляющим профессиональную тайну, для получения
сведений, образующих эту тайну. К таким лицам следовало бы отнести адвокатов, нотариусов, священнослужителей, медицинских работников,
педагогов, психологов и некоторых других, но только в случаях, когда они выполняют свой профессиональный долг по отношению к объектам
оперативно-розыскной деятельности. В других же случаях они могут привлекаться к конфиденциальному сотрудничеству наравне с прочими
гражданами. В определенной мере целесообразность такого запрета подтверждается наличием подобных положений в Законах об ОРД
Российской Федерации, Украины, Республики Беларусь, Латвийской Республики, Республики Молдова (прим. автора).
Из Закона об ОРД следует, что конфиденциальное сотрудничество может осуществляться только на добровольной основе. При этом
степень конфиденциальности определяется по согласованию с лицами, дающими на это согласие.
Привлечение к сотрудничеству может производиться в контрактной и других формах (в Законе не раскрываются), на безвозмездной или
платной основах. Форма контракта, его условия и срок действия определяются ведомственными нормативными актами.
Как указывалось выше, Закон требует, чтобы лица, дающие добровольное согласие на оказание помощи органам, осуществляющим
оперативно-розыскную деятельность, были совершеннолетними и дееспособными. Следует сказать, что в этом требовании содержится
определенная неточность так как, во-первых, совершеннолетие представляет собой одно из условий дееспособности, а во-вторых, проверить
дееспособность гражданина крайне затруднительно в связи с тем, что недееспособность (неспособность понимать значение своих действий или
руководить ими вследствие психического заболевания или слабоумия) устанавливается только судом, и каких-либо централизованных учетов
лиц, признанных недееспособными, в республике не имеется. Принимая во внимание тот факт, что для оперативной практики важна не
дееспособность, как таковая, а лишь одна из ее составляющих, а именно, психическое здоровье лица, располагающего необходимыми
возможностями и способностями для конфиденциального сотрудничества, более правильным было бы сформулировать данное требование как
совершеннолетие и психическое здоровье.
С учетом изложенного, подпункт "б" пункта 1 статьи 8 (Права органов, осуществляющих ОРД) было бы целесообразно сформулировать
следующим образом: "устанавливать на безвозмездной либо платной основе отношения сотрудничества с совершеннолетними, психически
здоровыми лицами, изъявившими согласие на оказание конфиденциальной помощи органам, осуществляющим оперативно-розыскную
деятельность, независимо от их гражданства, национальности, пола, социального, должностного и имущественного положения,
принадлежности к общественным объединениям, политических и религиозных убеждений, кроме адвокатов, священников, врачей и других
лиц, не имеющих права разглашать сведения, ставшие им известными в результате выполнения профессионального долга в отношении
объектов оперативно-розыскной деятельности, для работы по этим объектам".
Представляется, что подобная трактовка права органов, осуществляющих ОРД, на приобретение конфиденциальных помощников гораздо в
большей мере отвечает требованиям правового государства, которым Конституция провозглашает Республику Казахстан.
Как с точки зрения теории, так и практики оперативно-розыскной деятельности, очень важным является определение причин, по которым
человек дает согласие на конфиденциальное сотрудничество. Эти причины находят свое выражение в так называемых основах сотрудничества.
Условно эти основы можно разделить на три группы:
- идеологические;
- морально-психологические;
- материальной заинтересованности.
Идеологические основы сотрудничества - это взгляды, идеи, убеждения, ради претворения в жизнь которых или основываясь на которых,
человек дает согласие на конфиденциальное сотрудничество. Сущность идеологической основы составляет идеология как система
политических, правовых, нравственных, религиозных, эстетических и философских взглядов и идей, в которых осознаются и осуществляются
отношения людей к действительности. В соответствии с этой системой формируется жизненная позиция личности, социальных групп, общества в
целом. Без базовых интегрирующих идеологических установок и мотивов ни личность, ни общество, ни государство обойтись не могут. Конечно,
они действуют и в условиях современного Казахстана. При крайне малом значении, а то и полном отсутствии консолидирующих общество
идейных ценностей, важнейшим идеологическим фактором в настоящее время является казахстанский патриотизм. Соответственно,
патриотическая основа, как часть идеологической, представляет собой одну из существенных основ привлечения к конфиденциальному
сотрудничеству.
Морально-психологические основы - это основы, базирующиеся на морали и психологии. Например, дружеское отношение и чувство
симпатии к сотруднику органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, стремление к самоутверждению, желание скрыть от
окружения компрометирующие лицо данные, отомстить кому-то и т.д.
Основы материальной заинтересованности заключаются в стремлении получить в результате сотрудничества какие - либо материальные
блага, преимущества, выгоды.
Деление основ сотрудничества на группы представляет определенные удобства в практической работе. В то же время, по сути, все основы,
независимо от групп, можно свести к одному, а именно к той или иной потребности человека. Это объективно существующая реальность, так как
вне зависимости от нашего желания любое осознанное действие человека осуществляется по следующей известной в психологии схеме:
Потребность
Мотивы
Борьба мотивов и
принятие решения
Действие
Рисунок 5.
Подготовка действия в сознании (мотивация) состоит из осознания мотива и цели действия, борьбы мотивов и принятия решения
[1]
Главными составляющими приведенной формулы являются "мотив" и "потребность". По Словарю С.И. Ожегова
мотив понимается как
[2]
интерпретирует его следующим образом:
"побудительная причина, повод к какому-нибудь действию". Известный психолог А.Д. Столяренко
"Мотивы – связанные с удовлетворением определенных потребностей побуждения к деятельности, отвечающей на вопрос "Ради чего она
совершается?". Мотивы предполагают знания о тех материальных или идеальных объектах, которые способны удовлетворить потребность, и тех
действиях, которые способны привести к ее удовлетворению".
Выдающийся советский психолог С.А. Рубинштейн подчеркивает, что "мотив – это не просто побуждение, а осознанное побуждение к
определенному действию. Он формируется по мере того, как человек учитывает, оценивает, взвешивает обстоятельства, в которых находится, и
[3]
осознает цель, которая перед ним встает" .
[4]
Но если учесть, что "мотивы являются отражением в психике потребностей, интересов" , то можно сделать вывод, что в основе поведения
человека, его деятельности лежат потребности. Люди, как правило, действуют вполне определенным образом не спонтанно, а рассчитывая
получить конкретные результаты, удовлетворяющие их потребности.
Краткий психологический словарь раскрывает сущность потребности следующим образом: "Потребность – это состояние индивида,
создаваемое испытываемой им нуждой в объектах, необходимых для его существования и развития, и выступающее источником его активности.
Потребность выступает как такое состояние личности, благодаря которому осуществляется регулирование поведения, определяется
[5]
направленность мышления, воли, чувств человека" .
Потребности обусловливают направленность организма, личности, социальной общности к созданию и реализации условий существования
и развития, которые известный специалист в области юридической психологии М.И. Еникеев разделил на три группы:
а) условия для жизни и развития человека как естественного организма (отсюда естественные или органические потребности);
б) условия для жизни и развития человека как индивидуума, как представителя человеческого рода (условия для общения, познания,
труда);
в) условия для жизни и развития данного человека как личности, для удовлетворения широкой системы его индивидуальных потребностей
[6]
.
С учетом изложенного, можно сформулировать следующее определение:
Основа привлечения к конфиденциальному сотрудничеству – это осознанная, существенно важная для человека потребность,
удовлетворить которую он может в результате сотрудничества с органами, осуществляющими ОРД.
Выражение "существенно важная" в данном определении представляется необходимым, так как при принятии какого-либо решения на
действие в психике человека происходит так называемая "борьба мотивов" за и против этого действия. Если потребность "за" будет
малозначимой для кандидата, то с большой долей вероятности победу в борьбе одержат мотивы, направленные против сотрудничества с
органами, осуществляющими ОРД.
Таким образом, первоначальным, можно сказать главным элементом основы конфиденциального сотрудничества является потребность
или заинтересованность. Это может быть заинтересованность в процветании Родины, хорошей жизни своего народа, обеспечении безопасности
общества и государства, осуществлении каких-либо идей, политики и т.д. Также это может быть заинтересованность в получении в результате
сотрудничества с органами, осуществляющими ОРД, каких-либо материальных и других выгод, возможности избежать негативных для себя
последствий, которые могут наступить в результате использования имеющихся у этих органов материалов. Это может быть заинтересованность
в самореализации, в осознании или повышении в своих глазах собственной значимости и т.д.
Мотивация принятия решения определяется в первую очередь доминирующими потребностями человека (самосохранение,
физиологические, принадлежности к коллективу и социальной группе, потребность в уважении своей личности, потребность в самовыражении).
Важную роль при этом также играют существующие на данный момент ценности, установки, интересы, желания, стремления, намерения,
влечения, страсти (личностные, социальные, материальные, политические, идейные). Выбор доминирующего мотива, помимо объективных и
субъективных условий внеморального характера, определяется также уровнем нравственного развития личности, степенью усвоения
нормативных требований той или иной системы морали, развитостью чувства долга и совести и другими характеристиками личности.
При установлении отношений конфиденциального сотрудничества между органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность,
и лицом, располагающим возможностями для решения задач ОРД, связующим звеном служит взаимное удовлетворение потребностей. Орган
удовлетворяет потребность в необходимом ему для решения стоящих задач конфиденциальном помощнике, а человек, дающий согласие на
сотрудничество, одну или несколько существенно важных для него потребностей идеологического, морально-психологического или
материального плана.
6.4 Содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность
Статья 13 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" называется "Содействие органам, осуществляющим
оперативно-розыскную деятельность". Соответственно, рассматриваемые в пунктах 2 и 3 данной статьи лица, оказывающие органам,
осуществляющим ОРД, конфиденциальную помощь, должны относиться к лицами, содействующим этим органам. Однако пункт 1 этой статьи к
"содействующим" лицам относит, в первую очередь, должностных лиц и других работников министерств, ведомств, предприятий, организаций и
учреждений (независимо от подчиненности и форм собственности), войсковых частей, соединений и общественных объединений Республики
Казахстан, которые обязаны оказывать содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в решении задач ОРД,
предусмотренных статьей 2 Закона об ОРД. В то же время ясно, что природа и характер содействия в первом и во втором случаях различны. Во
втором случае действительно можно говорить о содействии в осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, в частности, путем
предоставления органам, осуществляющим ОРД, служебных помещений, транспортных средств, возможностей проведения ОРМ на сетях связи,
имущества предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, помощи должностных лиц и специалистов, имеющей значение для решения
задач оперативно-розыскной деятельности информации, возможности беспрепятственно входить в любое время суток на территорию и в
помещения. В первом же случае, видимо, правильнее назвать оказание помощи органам, осуществляющим ОРД, не содействием, а
участием в оперативно-розыскном процессе. Соответственно, как уже говорилось ранее, лица, оказывающие такую помощь, наряду с
сотрудниками, относятся к лицам, участвующим в осуществлении ОРД.
Таким образом, в статье "Содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность" Закона об ОРД было бы
целесообразным оставить только пункт 1, а пункты 2 и 3 изложить с некоторой корректировкой в отдельной статье Закона, которую можно было
бы назвать "Участие в оперативно-розыскной деятельности" и в которую следовало бы поместить основополагающие положения о сотрудниках,
внештатных оперативных сотрудниках и конфиденциальных помощниках органов, осуществляющих ОРД.
Вопросы для самоконтроля по главе 6:
1. Раскройте понятие "силы" органов, осуществляющих ОРД, и соотношение этого понятия с понятием "лица, участвующие в
осуществлении ОРД".
2. Кто относится к штатному оперативному составу органов, осуществляющих ОРД?
3. Что включает в себя понятие "внештатный оперативный работник"?
4. Сформулируйте понятие "конфиденциальный помощник" органов, осуществляющих ОРД.
5. На примере одного из Законов, об органах, осуществляющих ОРД в Республике Казахстан, перечислите основные требования к
сотрудникам этих органов.
6. Назовите требования к лицам, привлекаемым к конфиденциальному сотрудничеству с органами, осуществляющими ОРД.
7. Перечислите основные права лиц, оказывающих конфиденциальную помощь органам, осуществляющим оперативно-розыскную
деятельность, в соответствии с Законом об ОРД.
8. Назовите основные обязанности лиц, оказывающих конфиденциальную помощь органам, осуществляющим оперативно-розыскную
деятельность, в соответствии с Законом об ОРД.
9. Обоснуйте характер правоотношений, возникающих при негласном сотрудничестве между органом, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, и конфиденциальным помощником.
10. Раскройте понятие "основа конфиденциального сотрудничества", назовите группы основ, покажите их психологическую сущность.
11. Раскройте понятие "содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность".
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы, рекомендованных для изучения по главе 6:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001,
2002 годов.
2. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах национальной безопасности Республики Казахстан" //
"Казахстанская Правда" от 30 декабря 1995 г.
3. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi
Жаргы", 1995 г.
4. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О Службе охраны Президента Республики Казахстан". – Алматы: “Жетi
Жаргы”, 1995 г.
5. Закон республики Казахстан "Об органах финансовой полиции республики Казахстан" 2002 г. – Алматы // "Казахстанская правда" от 6
июля 2002 г.
6. Указ Президента Республики Казахстан "О мерах по совершенствованию правоохранительной деятельности в Республике Казахстан"//
"Казахстанская правда" от 29 января 2001 г.
7. Горяинов К.К. Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" Комментарий. – М.: СПАРК, 1994.
8. Еникеев М.И. Общая и юридическая психология. М.: Юридическая литература, 1996.
9. Столяренко А.Д. Основы психологии. - Ростов-на-Дону, 1997.
10. Чуфаровский Ю.В. Психология в оперативно-розыскной деятельности. - М.: Юридическая литература, 1996.
1
2
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ под редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.: Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 224-225.
Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.: ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование")
- С. 232-233.
3
Грушко В.Ф. Судьба контрразведчика. - М.: Международные отношения. 1997.- С. 73
4
Ожегов С.И. Словарь русского языка. – М., 1986. – С. 331.
5
Столяренко А.Д. Основы психологии. – Ростов на Дону, 1997. – С. 90.
6
Рубинштейн С.А. Основы общей психологии. Ч.2. – М.,1989. – С.42.
7
Чуфаровский Ю.В. Психология в оперативно-розыскной деятельности. – М.: Юридическая литература, 1996. – С.14.
8
Краткий психологический словарь. – М., 1985. – С.253.
9
Еникеев М.И. Общая и юридическая психология. Ч.!. – М.: Юридическая литература, 1996. – С. 158.
ГЛАВА 7. ПРАВОВАЯ И СОЦИАЛЬНАЯ ЗАЩИТА ЛИЦ, УЧАСТВУЮЩИХ В ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Оперативно-розыскная деятельность представляет собой особый вид деятельности,
характеризующийся наличием различного рода противоборства с лицами и организациями,
занимающимися противоправной деятельностью, а также со специальными службами
иностранных государств, препятствующими проведению оперативно-розыскной деятельности в
интересах Республики Казахстан. В связи с этим лица, участвующие в ОРД, зачастую рискуют
своей жизнью и здоровьем, а также жизнью и здоровьем близких им людей. При осуществлении
своей деятельности они сами, их родственники и близкие могут также понести материальный
ущерб. В ходе оперативно-розыскных мероприятий они, как правило, испытывают большие
психологические и физические нагрузки. Все это дает основание для решения в законодательном
порядке вопроса о правовой и социальной защите этих лиц.
До 2001 года этот вопрос решался на основе статей 22 и 23 Закона Республики Казахстан
"Об оперативно-розыскной деятельности", в которых провозглашаются определенные меры по
защите лиц, участвующих в осуществлении ОРД, однако конкретного механизма такой защиты не
предусматривается. С большей детализацией и конкретикой вопросы защиты отражаются в
Законах Республики Казахстан "Об органах национальной безопасности Республики Казахстан",
"Об органах внутренних дел Республики Казахстан" и соответствующих нормативных правовых
актах о других органах Республики Казахстан, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, а также в ведомственных нормативных документах (приказах, инструкциях),
которые составляются на основе Закона об ОРД.
Существенным шагом в направлении решения вопросов защиты лиц, участвующих в
оперативно-розыскной деятельности, можно назвать вступивший в действие 1 января 2001 года
Закон Республики Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном
процессе", хотя он ограничивает свое действие только рамками уголовного процесса, тогда как
оперативно-розыскная деятельность охватывает сферу, существенно выходящую за эти рамки. В
то же время, с принятием данного Закона возник вопрос о соотношении понятий правовая и
государственная защита.
Из статьи 1 указанного Закона следует, что под государственной защитой следует понимать
совокупность мер безопасности, правовой и социальной защиты. В то же время в Законе
раскрываются только два из трех указанных компонентов, а именно, меры безопасности и
социальная защита. О содержании понятия "правовая защита" в тексте Закона не упоминается. В
связи с этим можно только предположить, что под правовой защитой законодатель понимает
защиту с помощью юридических норм и нормативных правовых актов, то есть в данном Законе
речь идет об узком понимании термина "правовая защита".
В Законе об ОРД, напротив, говорится не о государственной, а только о правовой и
социальной защите.
Защита лиц, участвующих в уголовном процессе и в оперативно-розыскной деятельности,
является важным элементом регулирования отношений между этими лицами и государством.
Учитывая, что данное регулирование осуществляется с помощью правовых (юридических)
средств, оно относится к правовому регулированию. В соответствии с теорией права к составным
элементам механизма правового регулирования относятся: юридические нормы, нормативные
правовые акты, акты официального толкования, юридические факты, правоотношения, акты
реализации права, правоприменительные акты, правосознание, режим законности. Все меры
государственной защиты в той или иной степени входят в перечисленные элементы механизма
правового регулирования, а значит, представляют собой меры правового регулирования. Иными
словами, государственная защита не может быть не правовой, и термины "государственная" и
"правовая" защита в данном случае должны рассматриваться как равнозначные.
Помимо Закона об ОРД и Закона "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном
процессе", в целях правовой защиты лиц, участвующих в осуществлении ОРД, могут быть
использованы нормы Уголовного и Уголовно-процессуального кодексов Республики Казахстан.
7.1 Правовая и социальная защита сотрудников органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность
В статье 22 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности"
говорится:
1. Сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, при
исполнении служебных обязанностей являются представителями власти и находятся под
защитой государства. На них распространяются гарантии правовой и социальной защиты
работников министерств и ведомств, в штаты которых они входят. С учетом специфики
работы сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность,
могут быть наделены дополнительными льготами.
2. В своей служебной деятельности сотрудники органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, руководствуются требованиями закона и не связаны решениями
политических партий и массовых общественных движений, преследующих политические цели.
3. Никто, кроме лиц, прямо уполномоченных на то законом, не вправе вмешиваться в
законные действия сотрудников и органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность. При получении приказа или указания, противоречащего действующему
законодательству, они обязаны руководствоваться законом.
4. Руководители органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность,
обязаны обеспечивать личную безопасность, сохранность имущества своих сотрудников,
членов их семей и близких родственников.
5. В целях надлежащего выполнения служебных обязанностей сотрудникам органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, создаются условия, необходимые для
получения специальной профессиональной подготовки, повышения квалификации и для медицинского обслуживания.
Таким образом, мы видим, что в статье в основном декларируются права сотрудников на
защиту со стороны государства при их участии в осуществлении оперативно-розыскной
деятельности. Конкретного механизма такой защиты не приводится.
В Уголовно-процессуальном кодексе Республики Казахстан (статья 98) указывается, что под
защитой государства находятся судья, прокурор, следователь, дознаватель, защитник, эксперт,
специалист, судебный пристав, то есть всего 8 категорий граждан, а равно члены их семей и
близкие родственники. В отношении других лиц, участвующих в уголовном процессе, Уголовнопроцессуальный кодекс (статья 99) обязывает орган, ведущий уголовный процесс, принять меры
безопасности, если в связи с производством по уголовному делу имеется реальная угроза
совершения в отношении них насилия или иного запрещенного уголовным законом деяния, но о
государственной защите речи в данном случае не ведется. Следовательно, сотрудники органов,
участвующие в осуществлении оперативно-розыскной деятельности не в рамках уголовного
процесса, в соответствии с нормами Уголовно-процессуального кодекса государственной защите
не подлежат.
Закон Республики Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном
процессе" от 5 июля 2000 года устанавливает уже 19 категорий лиц, подлежащих
государственной защите, то есть распространяет возможность государственной защиты на всех
участников уголовного процесса, включая подозреваемых и обвиняемых. Среди этих 19 категорий
фигурирует и такая категория как "лица, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность".
Разъяснений, кого следует относить к этой категории, в Законе не дается.
Следует сказать, что сама формулировка данной категории в Законе приведена не верно.
Как было показано выше, оперативно-розыскную деятельность осуществляют не лица, а
уполномоченные законом органы. Лица лишь участвуют в осуществлении этой деятельности в
качестве представителей указанных органов. Поэтому более верно данную категорию следовало
назвать "лица, участвующие в осуществлении оперативно-розыскной деятельности". А как уже
было сказано ранее, к таким лицам относятся сотрудники органов, осуществляющих ОРД, и
лица, оказывающие конфиденциальную помощь органам, осуществляющим ОРД.
В то же время, как следует уже из самого названия Закона, он ограничивает свое действие
рамками уголовного процесса, тогда как необходимость защиты лиц, участвующих в
осуществлении оперативно-розыскной деятельности, может возникнуть и за его пределами. Ведь,
как известно, задачи ОРД гораздо шире, чем перечисленные в Уголовно-процессуальном кодексе
задачи уголовного процесса. Общей для них является лишь задача раскрытия преступлений, для
решения которой применяются силы и средства дознания, следствия и оперативно-розыскной
деятельности. Отсюда вытекает необходимость доработки Закона в направлении
распространения его действия на весь процесс ОРД, либо разработки нового Закона.
Несмотря на указанные и ряд других существенных недостатков, Закон Республики
Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе" содержит
конкретный механизм обеспечения безопасности подпадающих под его действие лиц, в
частности, сотрудников органов, осуществляющих ОРД, раскрывает основания и порядок
применения мер безопасности. Что касается вопросов социальной защиты, то данный закон,
опять-таки, только декларирует право на такую защиту, отсылая для определения порядка и
условий защиты к Правительству Республики Казахстан.
7.2 Правовая и социальная защита лиц, оказывающих конфиденциальную помощь
органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность
В статье 23 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности"
говорится:
1. Граждане, содействующие органам, осуществляющим оперативно-розыскную
деятельность, находятся под защитой государства (под термином “граждане” Закон в данном
случае понимает граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства).
2. Гражданам, изъявившим согласие содействовать органам, осуществляющим
оперативно-розыскную деятельность, государство гарантирует обеспечение их прав и
выполнение обязательств, в соответствии с настоящим Законом, другими законами и
нормативными актами Республики Казахстан.
3. При возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь,
здоровье или имущество граждан в связи с их содействием органам, осуществляющим
оперативно-розыскную деятельность, а равно членов их семей и близких родственников, эти
органы обязаны принять все необходимые меры по предотвращению противоправных
действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, а также по
проведению, в случае необходимости, специальных мероприятий по их защите в порядке,
определяемом Правительством Республики Казахстан.
4. Сведения о гражданах, сотрудничающих или сотрудничавших на конфиденциальной
основе с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, составляют
государственную тайну и могут быть преданы гласности только с их письменного согласия.
5. Граждане, сотрудничающие с органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность, имеют право на получение вознаграждения.
6. Период сотрудничества граждан по контракту на платной основе в качестве
основного рода занятий с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность,
включается в их общий трудовой стаж. Они имеют право на пенсионное обеспечение, в случае
гибели их семьи и иждивенцы - на пенсию по случаю потери кормильца в соответствии с
действующим законодательством и в порядке, определяемом Правительством Республики
Казахстан.
7. В случае гибели гражданина, сотрудничающего с органами, осуществляющими
оперативно-розыскную деятельность, в связи с его участием в проведении оперативнорозыскных мероприятий семье погибшего и его иждивенцам выплачивается единовременное
пособие:
- в размере десятилетнего денежного содержания погибшего, сотрудничавшего на
платной основе;
- в размере десяти годовых сумм минимальной заработной платы сотрудничавшего на
безвозмездной основе.
8. При получении гражданином, сотрудничающим с органами, осуществляющими
оперативно-розыскную деятельность, увечья либо иного повреждения здоровья, полученного в
связи с его участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий, ему выплачивается
единовременное пособие:
- в размере пятилетнего денежного содержания для сотрудничающих на платной основе;
- в размере пяти годовых сумм минимальной заработной платы для сотрудничающих на
безвозмездной основе.
9. Возмещение ущерба, причиненного гибелью, увечьем либо иным повреждением
здоровья, связанных с участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий,
производится из средств органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в
порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан.
Комментируя данную статью, необходимо сказать, что, во-первых, как уже было показано
ранее, использование термина "содействие" применительно к затрагиваемой в статье категории
лиц является, по крайней мере, неточным. Речь должна идти не о содействии, а об участии. Во
вторых, правовая защита подпадающих под действие статьи лиц только декларируется.
Конкретного механизма защиты не предусматривается.
В то же время вопросы социальной защиты, хотя и не полностью, в статье раскрываются.
В связи с изложенным, все сказанное выше при рассмотрении вопроса о применении
Закона "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе" для защиты
сотрудников органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в полном объеме
распространяется на лиц, оказывающих конфиденциальную помощь этим органам.
Для правовой защиты сотрудников органов, осуществляющих ОРД, и лиц, оказывающих
конфиденциальную помощь этим органам, в ряде случаев могут использоваться
соответствующие статьи Уголовного кодекса Республики Казахстан, позволяющие признать
действия сотрудника или конфиденциального помощника при выполнении заданий органов,
осуществляющих ОРД, не преступными - статьи 32 (Необходимая оборона), 33 (Причинение
вреда при задержании лица, совершившего посягательство), 34 (Крайняя необходимость),
34-1 (Осуществление оперативно-розыскных мероприятий), 36 (Физическое или психическое
принуждение). Ситуации, при которых в ряде случаев появляется необходимость использования
перечисленных статей Уголовного кодекса, могут возникнуть в трех основных случаях:
1. Внедренный в преступную группу сотрудник или конфиденциальный помощник под
угрозой расшифровки или физической расправы над ним, его родными и близкими вынужден
стать соучастником преступления.
2. Для предотвращения серьезного преступления у сотрудника или конфиденциального
помощника нет другого способа, кроме как совершить действия, связанные с причинением вреда
охраняемым законом интересам.
3. При применении модели поведения, имитирующей преступную деятельность, с целью
предотвращения преступления.
Возникает вопрос о том, почему нельзя ограничиться только статьей 34-1 Уголовного
кодекса РК, специально предназначенной для защиты участников оперативно-розыскных
мероприятий? Дело в том, что применение данной статьи ограничено условием совершения
противоправного деяния с целью предотвращения, выявления, раскрытия или расследования
преступлений совершенных только группой лиц, группой лиц по предварительному сговору,
организованной группой или преступным сообществом (преступной организацией). При
проведении оперативно-розыскных мероприятий не в отношении перечисленных преступных
групп данная статья не может быть применена. Поэтому дополнение Уголовного кодекса в марте
2001 года данной статьей не разрешило всех проблем по правовой защите участников
оперативно-розыскной деятельности, и необходимость в использовании для этого других
указанных выше статей не отпала.
Помимо названных выше оснований, исключающих преступность деяния, в Уголовном
кодексе Республики Казахстан перечислен целый ряд оснований, позволяющих освободить лицо
от уголовной ответственности в случае совершения им преступления (статьи 26, 65-69). При тех
или иных конкретных обстоятельствах все они в определенной мере могут быть применены по
отношению к конфиденциальным помощникам. В то же время наиболее целесообразными для
использования в оперативной практике с целью защиты конфиденциальных помощников
представляются статьи 26 (Добровольный отказ от преступления) и 65 (Деятельное раскаяние).
Первое основание (статья 26) может быть использовано для правовой защиты
конфиденциальных помощников, участвующих в разработке преступных формирований и
отдельных лиц, представляющих оперативный интерес. Второе (статья 65) - для привлечения к
конфиденциальному сотрудничеству лиц из преступной среды.
Вопросы для самоконтроля по главе 7:
1. Сформулируйте понятие правовой защиты сотрудников и конфиденциальных
помощников органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в Республике
Казахстан.
2. Назовите основные законодательные акты, раскрывающие вопросы правовой и
социальной защиты сотрудников органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность
в Республике Казахстан.
3. Назовите основные законодательные акты, раскрывающие вопросы правовой и
социальной защиты конфиденциальных помощников органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность в Республике Казахстан.
4. Перечислите основные статьи Уголовного кодекса Республики Казахстан, которые могут
быть использованы для правовой защиты сотрудников и конфиденциальных помощников органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
5. Перечислите основные статьи Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан,
которые могут быть использованы для правовой защиты сотрудников и конфиденциальных
помощников органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
6. Раскройте основные положения социальной защиты конфиденциальных помощников
органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в Республике Казахстан.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы,
рекомендованных для изучения по главе 7:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001,2002 годов.
2. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" // "Казахстанская Правда" от 30 декабря 1995
г.
3. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних
дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
4. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О Службе охраны
Президента Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
5. Закон республики Казахстан "Об органах финансовой полиции республики Казахстан"
2002 г. – Алматы // "Казахстанская правда" от 6 июля 2002 г.
6. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О прокуратуре
Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1996.
7. Закон Республики Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном
процессе" // "Казахстанская правда" от 13 июля 2000 г.
8. Уголовный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
9. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
10. Горяинов К.К. Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон "Об оперативно-розыскной
деятельности" Комментарий. – М.: СПАРК, 1994.
ГЛАВА 8. ФОРМЫ И МЕТОДЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
8.1 Формы оперативно-розыскной деятельности
Простейшей формой оперативно-розыскной, как и любой другой деятельности человека, является действие, направленное на решение
какой-либо задачи.
Целенаправленная совокупность оперативно-розыскных действий образует более сложную форму - оперативно-розыскное мероприятие.
Признаками оперативно-розыскного мероприятия выступают: наличие тактической цели; относительная малочисленность одновременно
применяемых сил и средств; незначительный масштаб оперативно-розыскных действий, ограниченный конкретным участком ОРД; относительная
непродолжительность во времени; достижение результата, имеющего, как правило, локальное значение.
Оперативно-розыскное мероприятие является основной формой осуществления оперативно-розыскной деятельности. Кроме него, в ОРД
используется такая форма как оперативно-розыскная операция.
Оперативно-розыскная операция представляет собой совокупность взаимосвязанных и согласованных по цели, месту и времени
оперативно-розыскных мероприятий и отдельных действий, осуществляемых по общему плану, руководимых из единого центра, направленных
на решение сложной задачи ОРД.
Признаками оперативно-розыскной операции являются: наличие цели стратегического характера (например, парализация преступной
деятельности международной террористической организации) или наличие важной тактической цели (например, установление контроля за
каналом перевозки наркотиков); задействование существенных сил и средств, часто целого ряда органов и подразделений; специально
созданная на период проведения операции управленческая структура - центр, штаб, организующая, контролирующая, координирующая все
мероприятия по операции.
В некоторых источниках в качестве признака оперативно-розыскной операции называется также ее долговременный характер, однако это
не согласуется с реалиями, в соответствии с которыми операции могут быть и кратковременными, например, операция по захвату преступника с
поличным, операция по освобождению заложников.
Отдельные авторы говорят еще о существовании такой формы ОРД как оперативно-розыскные меры. Однако последнее понятие по своей
сути (что подтверждает и Словарь русского языка С.И. Ожегова) является синонимом понятия "мероприятие". В соответствии с этим меры,
применяемые при осуществлении оперативно-розыскной деятельности, могут состоять из одного или нескольких мероприятий (законодательных,
административных, организационных, собственно оперативно-розыскных и т.д.) и выделять их в качестве отдельной формы ОРД
представляется нецелесообразным. Тем не менее, поскольку данное понятие существует и применяется в оперативной терминологии, имеет
смысл дополнительно раскрыть и его.
Оперативно-розыскные меры - это оперативно-розыскные мероприятия или их совокупность, направленные на решение одной или
нескольких задач оперативно-розыскной деятельности.
Объекты, в отношении или в интересах которых применяются оперативно-розыскные меры, могут иметь как конкретный (физические и
юридические лица), так и общий, не конкретизированный характер (например, разведывательная деятельность специальных служб иностранных
государств против Республики Казахстан, наркобизнес, внешнеэкономическая деятельность Республики Казахстан, обеспечение сохранности
сведений, составляющих государственную тайну).
Оперативно-розыскные меры в отношении объектов общего характера включают в себя общепредупредительные и специальные меры.
Общепредупредительные меры:
- выявление и устранение (самостоятельно или совместно с другими государственными структурами и организациями) причин и условий,
способствующих совершению противоправной деятельности на участках, объектах, линиях оперативного обеспечения органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность;
- информирование органов государственной власти и управления, а также соответствующих организаций о выявленных обстоятельствах,
способствующих противоправной деятельности;
- оказание помощи органам власти и управления, общественным институтам в организации и проведении воспитательной и другой
профилактической работы по предупреждению противоправной деятельности.
Специальные меры - это меры, которые разрабатываются органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, в
соответствии с перечнем оперативно-розыскных мероприятий, изложенных в статье 11 Закона об ОРД. Организация и тактика их проведения, как
правило, составляют служебную, а в некоторых случаях и государственную тайну (например, меры по предупреждению и пресечению
разведывательной деятельности против Республики Казахстан специальных служб иностранных государств с использованием канала почтовой
переписки, электронной почты, меры, способствующие решению важной государственной экономической задачи).
Меры в отношении конкретных юридических и физических лиц, а также связанные с деятельностью разведывательного характера, как
правило, бывают только специальными.
8.2 Методы оперативно-розыскной деятельности
Оперативно-розыскной деятельности присущи определенные методы, вытекающие из характера этой деятельности. Методы находят свое
практическое воплощение в оперативно-розыскных мероприятиях, перечисленных в Законе об ОРД.
Метод - это путь, способ, прием или система приемов, применяемых в какой-либо деятельности для достижения цели.
Каждому виду человеческой деятельности присущи определенные методы, наиболее характерные для него. Говоря другими словами,
характер деятельности определяет выбор методов ее осуществления. Существование различных методов предполагает их отличие один от
другого по вполне конкретным чертам, признакам. Ясно, что методы строительства будут отличаться от методов земледелия, методы
нефтехимии от методов станкостроения, методы дипломатии от методов войны и так далее. В то же время существуют методы, которые находят
применение в различных сферах человеческой деятельности. Это прежде всего методы познания окружающего мира (наблюдение, осмотр,
опрос, эксперимент, моделирование). Также это могут быть методы преобразования, воздействия. Например, такие методы, как компрометация,
разоблачение, дезинформирование могут применяться правоохранительными органами для предупреждения и пресечения противоправной
деятельности, разведывательными службами - для осуществления выгодного Республике Казахстан воздействия на объекты иностранных
государств, производителями товаров и услуг - при ведении конкурентной борьбы за рынки сбыта.
Как было показано выше, оперативно-розыскная деятельность направлена на выполнение правоохранительной и специальной функций.
Соответственно, методами оперативно-розыскной деятельности будут являться пути, способы, приемы или системы приемов
осуществления правоохранительной и специальной функций и решения вытекающих из них оперативно-розыскных задач.
Эти методы можно классифицировать по различным признакам.
Как было показано выше, в соответствии со своими функциями оперативно-розыскная деятельность представляет собой вид деятельности,
основным содержанием которого является познание и воздействие (преобразование). Познавательная деятельность находит свое выражение в
информационно-аналитической работе (включающей и добывание информации), в изучении объектов заинтересованности и конфиденциальных
помощников. Воздействие воплощается в мероприятиях по предупреждению и пресечению противоправной деятельности (правоохранительная
функция), а также в так называемых мероприятиях содействия и акциях влияния (специальная функция). Соответственно, методы оперативнорозыскной деятельности прежде всего следует классифицировать как методы познания и воздействия (преобразования) – рисунок 6.
Методы познания можно разделить на общенаучные (наблюдение, опрос, эксперимент, моделирование, анализ, синтез и т.д.) и
специальные, применимые только в оперативно-розыскной деятельности с задействованием специальных сил и средств (оперативное
наблюдение, оперативный опрос, выведывание, оперативный эксперимент, оперативное моделирование, оперативная комбинация и др.).
Методы познания также делятся на методы информационно-аналитической работы (методы добывания оперативно-розыскной
информации; методы анализа и обработки информации; методы прогнозирования) и методы получения первичной информации в отношении
объектов заинтересованности и конфиденциальных помощников, методы их изучения.
Методы воздействия (преобразования) подразделяются на методы предупреждения и пресечения, методы содействия.
Методы воздействия включают в себя так называемые ненасильственные (дезинформирование, продвижение специально подобранной
информации, оперативная комбинация) и насильственные методы (акции влияния, специальные мероприятия и операции).
Методы оперативно-розыскной
деятельности
Методы познания
Методы
информационноаналитической
работы
Методы получения
первичной
информации,
изучения объектов
заинтересованности,
конфедициальных
помощников
Методы воздействия
(преобразования)
Методы предупреждения и
пресечения
Ненасильственные МС
Методы
содействия
Насильственные
Методы
добывания
информации;
методы анализа и
обработки
информации;
методы
прогнозирования
Рисунок 6.
Другим существенным признаком, по которому можно подразделять методы оперативно-розыскной деятельности, является
конфиденциальность способов решения оперативно-розыскных задач. В этом случае методы делятся на гласные и негласные.
К гласным относятся методы решения оперативно-розыскных задач, при которых оперативные работники не скрывают своей
принадлежности к органам, осуществляющим ОРД, и действуют от их имени. Кроме того, к гласным методам можно отнести сбор, изучение,
обработку и анализ официальных и неофициальных печатных изданий, средств массовой информации, необходимых для решения
оперативно-розыскных задач.
Следует подчеркнуть, что применительно к разведывательному направлению ОРД говорить о гласных методах можно только условно,
поскольку сама внешняя разведка относится к негласным видам деятельности. Поэтому в разведке под гласными методами получения
информации и решения других задач подразумеваются методы, при которых разведчик использует возможности своего прикрытия, то есть
должности, занимая которую в соответствии с положениями пункта "д" статьи 8 Закона об ОРД в каком-либо ведомстве, организации,
предприятии Республики Казахстан, он может эффективно выполнять разведывательные функции.
Методы оперативно-розыскной деятельности
Гласные
Методы познания
наблюдение,
опрос,
эксперимент,
моделирование,
изучение,
обработка и
анализ открытых
публикаций
Методы
воздействия
продвижение
специально
подобранной
информации,
специальные
мероприятия и
операции
(задержание, арест)
Негласные
Агентурные
Методы
познания
Методы
воздействия
Безагентурные
Методы
позна-ния
Методы
воздействия
Рисунок 7.
В качестве гласных методов можно назвать такие методы познания, как наблюдение, опрос, выведывание, эксперимент, моделирование, а
также методы воздействия – продвижение специально подобранной информации, специальные мероприятия и операции (задержания, аресты и
др.).
Негласные (скрытные, конфиденциальные) методы оперативно-розыскной деятельности делятся на агентурные и безагентурные.
Негласные агентурные методы - это методы познания и воздействия с использованием конфиденциальных помощников.
Негласные безагентурные методы - это методы решения оперативно-розыскных задач непосредственно сотрудниками оперативнорозыскных подразделений, в том числе с помощью оперативно-технических средств.
К негласным методам ОРД относятся методы познания и воздействия, применяемые при осуществлении целого ряда общих и практически
всех специальных (кроме цензуры корреспонденции осужденных) оперативно-розыскных мероприятий.
На основании изложенного классификацию методов оперативно-розыскной деятельности на гласные и негласные можно представить в
виде схемы, изображенной на рисунке 7.
Следующая классификация методов ОРД основывается на их подразделении по функциям и видам оперативно-розыскной
деятельности.
В этом случае методы прежде всего делятся на методы правоохранительной функции ОРД и методы специальной функции ОРД.
Методы правоохранительной функции ОРД в свою очередь делятся на:
- методы выявления противоправной деятельности;
- методы предупреждения противоправной деятельности;
- методы пресечения противоправной деятельности;
- методы раскрытия преступлений;
- методы оперативного розыска.
Методы специальной функции ОРД можно подразделить на:
- методы добывания разведывательной информации и содействия государственным органам в осуществлении внешнеполитической и
внешнеэкономической деятельности, укреплении экономического потенциала и обороноспособности страны;
методы содействия руководству государства в укреплении политической стабильности, экономического потенциала и
обороноспособности страны в результате предотвращения разведывательной и иной противоправной деятельности извне против РК;
- методы обеспечения безопасности общества и государства от подрывной деятельности против основ государственного строя,
общественного благополучия, стабильности и согласия;
- методы обеспечения безопасности Президента и других охраняемых лиц;
- методы обеспечения охраны госграницы;
- методы обеспечения сохранности сведений, составляющих государственную тайну;
- методы обеспечения собственной безопасности.
Классификация методов по функциям и видам ОРД схематично представлена на рисунке 8.
Методы оперативно-розыскной деятельности
Методы осуществления
правоохранительной функции ОРД
Методы выявления
противоправной деятельности.
Методы предупреждения
противоправной деятельности.
Методы пресечения
противоправной деятельности.
Методы раскрытия преступлений.
Методы оперативного розыска.
Методы осуществления
специальной функции ОРД
Методы добывания разведывательной информации и
содействия госорганам в осуществлении
внешнеполитической и внешнеэкономической
деятельности, укреплении экономического потенциала и
обороноспособности страны.
Методы содействия руководству государства в
укреплении политической стабильности,
экономического потенциала и обороноспособности
Методы оперативного розыска.
экономического потенциала и обороноспособности
страны в результате предотвращения разведывательной
и иной противоправной деятельности извне против РК.
Методы обеспечения безопасности общества и
государства от подрывной деятельности против основ
государственного строя, общественного благополучия,
стабильности и согласия.
Методы обеспечения безопасности Президента и других
охраняемых лиц.
Методы обеспечения охраны госграницы.
Методы обеспечения сохранности сведений,
составляющих государственную тайну.
Методы обеспечения собственной безопасности.
Рисунок 8.
Четвертым, наиболее общим, вариантом классификации методов оперативно-розыскной деятельности является вариант, основанный на
подразделении методов в зависимости от основных и вспомогательных оперативно-розыскных задач.
Основные оперативно-розыскные задачи:
- добывание сведений об угрозах безопасности общества и государства; оказание целенаправленного воздействия на объекты, несущие в
себе такие угрозы или представляющие интерес в плане укрепления экономического и оборонного потенциала Республики Казахстан;
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;
- осуществление мер по розыску лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без
вести пропавших граждан и иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством;
- выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и
международных организаций;
- обеспечение безопасности Президента Республики Казахстан и других охраняемых лиц;
- обеспечение охраны государственной границы;
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну; содействие предприятиям,
учреждениям и организациям (независимо от форм собственности) в защите коммерческой тайны;
- поддержание режима, установленного уголовно-исправительным законодательством, в местах лишения свободы;
- обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Вспомогательные оперативно-розыскные задачи:
- создание агентурных и оперативно-технических позиций в объектах проникновения;
- приобретение конфиденциальных помощников.
Как основные, так и вспомогательные оперативно-розыскные задачи решаются в результате применения методов познания и воздействия
(преобразования).
Методы познания в свою очередь делятся на общенаучные (наблюдение, опрос, эксперимент, моделирование, анализ, синтез и т.д.) и
специальные, применимые только в оперативно-розыскной деятельности (оперативное наблюдение, оперативный опрос, выведывание,
оперативный эксперимент, оперативное моделирование, оперативная комбинация и др.).
В зависимости от форм и средств познавательной деятельности методы познания также можно подразделить на гласные и негласные, а
негласные - на агентурные и оперативно-технические.
Методы воздействия (преобразования) подразделяются на методы предупреждения и пресечения, методы содействия.
Кроме того, они могут быть классифицированы на ненасильственные и насильственные.
Методы ненасильственного воздействия (преобразования) включают в себя: продвижение специально подобранной информации и
дезинформирование. В некоторых источниках говорится также и о таких методах воздействия, как компрометация, разоблачение, оказание
позитивного воздействия, однако они по своей сути представляют частные случаи доведения специально подобранной информации и
дезинформирования.
Методы насильственного воздействия включают в себя:
- акции влияния, которые осуществляются через агентов влияния;
- специальные мероприятия и операции, суть которых заключается в оказании физического воздействия на объекты оперативного интереса
(например, задержание, захват с поличным, операция по освобождению заложников и т.п.).
Основные задачи оперативно-розыскной деятельности решаются в результате создания агентурных и оперативно - технических позиций в
объектах оперативной заинтересованности, приобретения конфиденциальных помощников. С этой целью используются такие методы как
проникновение, оперативная комбинация, методы познания личности и воздействия на нее. В рамках проникновения, в свою очередь,
применяются методы внедрения конфиденциальных помощников в объекты и приобретения конфиденциальных помощников в объектах,
внедрения специальных технических средств и осуществления других оперативно - технических мероприятий.
Проникновение представляет собой один из основных методов оперативно-розыскной деятельности, заключающийся в негласном создании
агентурных и оперативно-технических позиций в объектах оперативного интереса с целью решения оперативно-розыскных задач.
Оперативная комбинация – это комплекс объединенных общим замыслом оперативных мероприятий, предусматривающих использование
разнообразных сил и средств.
Следует сказать, что в теории контрразведки это определение дополняется требованием обязательного скрытного направляющего
воздействия комплекса мероприятий на разрабатываемых лиц и их связи с целью добиться от них совершения действий, необходимых для
успешного решения оперативных задач. То есть, если такое воздействие отсутствует, то комплекс оперативных мероприятий не будет считаться
комбинацией. Таким образом, оперативная комбинация в теории контрразведки ограничивается лишь частным случаем скрытного
1
направляющего воздействия на объект. С учетом того, что комбинация - это совокупность приемов для осуществления сложного замысла
представляется, что более широкое понимание этого метода является оправданным, не суживающим сферу его применения до воздействия. Как
комплексный метод комбинация применяется и для воздействия, и для познания.
Методы познания личности и воздействия на нее включают в себя методы получения первичных данных в отношении кандидатов на
привлечение к сотрудничеству, изучения и проверки этих кандидатов, привлечения к негласному сотрудничеству, работы с конфиденциальными
помощниками. Сюда же можно отнести и методы изучения лиц, представляющих оперативный интерес, так называемых объектов оперативного
интереса.
Вопросы для самоконтроля по главе 8:
1. Назовите формы осуществления оперативно-розыскной деятельности, раскройте их содержание и перечислите признаки.
2. Приведите понятие оперативно-розыскных мер. Раскройте классификацию оперативно-розыскных мер на общепредупредительные и
специальные меры.
3. Дайте понятие методов оперативно-розыскной деятельности.
4. Классифицируйте методы ОРД как методы познания и воздействия.
5. Классифицируйте методы ОРД на гласные и негласные.
6. Классифицируйте методы ОРД по функциям и видам оперативно-розыскной деятельности.
7. Классифицируйте методы ОРД в зависимости от основных и вспомогательных оперативно-розыскных задач.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы, рекомендованных для изучения по главе 8:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001,
2002 годов.
1
Энциклопедический словарь. "Советская энциклопедия". – М., 1983.
ГЛАВА 9. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ
9.1 Понятие, сущность и структура оперативно-розыскного
мероприятия
В пункте 1 статьи 11 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" приводится следующее определение
оперативно-розыскных мероприятий: Оперативно-розыскные мероприятия - это действия органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, в пределах своей компетенции, направленные на решение задач, предусмотренных статьей 2 настоящего Закона (в статье 2
Закона об ОРД излагаются задачи оперативно-розыскной деятельности – примечание автора).
С учетом сформулированного ранее понятия оперативно-розыскного мероприятия как целенаправленной совокупности действий, видимо,
было бы более точным в приведенном в Законе определении употребить вместо термина "действия" термин "целенаправленная совокупность
действий". Кроме того, из содержания Закона об ОРД следует, что законодатель не произвел указанного выше деления форм оперативнорозыскной деятельности на мероприятия и операции, а существующие формы объединил в одну, а именно, форму оперативно-розыскного
мероприятия. Конечно, как с научной, так и с практической точек зрения более оправданным и целесообразным представляется разделение
этих форм. Однако, поскольку законодатель этого не сделал, при изучении Закона об ОРД следует учитывать, что приведенное в нем понятие
оперативно-розыскного мероприятия объединяет в себе такие формы ОРД как оперативно-розыскные мероприятия и оперативно-розыскные
операции.
Основываясь на изложенном в Законе об ОРД понятии и приведенных выше рассуждениях, можно дать следующее определение
оперативно-розыскного мероприятия:
Оперативно-розыскное мероприятие - это целенаправленная совокупность действий органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, в пределах своей компетенции, направленная на решение задач ОРД.
Сущность оперативно-розыскного мероприятия заключается в достижении намеченной цели при решении одной или нескольких задач
оперативно-розыскной деятельности в результате заранее спланированных, подготовленных и осуществленных действий или комплекса
действий субъектов ОРД в отношении объектов ОРД.
К оперативно-розыскному мероприятию предъявляются следующие требования: наличие оснований проведения, соответствие принципам
оперативно-розыскной деятельности, подчиненность мероприятий наиболее общим, главным целям ОРД, реальность мероприятий,
взаимодействие и рациональное использование сил и средств.
При планировании и осуществлении оперативно-розыскных мероприятий следует учитывать, что объект ОРД различными путями также
может оказывать воздействие на субъект ОРД, в результате чего возникает так называемая обратная связь. Это воздействие может быть
благоприятным и неблагоприятным для проведения оперативно-розыскного мероприятия.
Основными элементами структуры оперативно-розыскного мероприятия являются: цель и задачи, субъект, объект, план мероприятия,
оперативно-розыскные действия, силы и средства, результат.
Структура оперативно-розыскного мероприятия
Субъект ОРД
Цель ОРМ
Задачи ОРМ
План ОРМ
Обратная связь
Силы и средства ОРМ
Эффективность
ОРМ
Действия
Результат ОРМ
Рисунок 10.
Объект ОРД
Цель оперативно-розыскного мероприятия заключается в достижении определенного, необходимого для решения задач ОРД результата.
В задачах оперативно-розыскного мероприятия конкретизируются отдельные оперативно-розыскные действия, направленные на
достижение цели.
Субъектом оперативно-розыскного мероприятия является орган, осуществляющий ОРД.
Объектами оперативно-розыскного мероприятия могут быть лица и организации, занимающиеся противоправной деятельностью против
личности, общества и государства, а также представляющие другой оперативный интерес в плане обеспечения национальной безопасности
Республики Казахстан.
План ОРМ - порядок действий при подготовке и осуществлении оперативно-розыскного мероприятия.
Оперативно-розыскное действие - элементарный акт ОРД.
Силы оперативно-розыскного мероприятия - задействованные в мероприятии оперативные работники, внештатные оперативные
сотрудники и конфиденциальные помощники.
Средства оперативно-розыскного мероприятия - используемые в мероприятии оперативно-технические, оперативно-поисковые,
информационные и другие средства.
Результат оперативно-розыскного мероприятия - решенные в ходе ОРМ задачи, направленные на достижение цели ОРМ.
Соотношение полученного результата и запланированной цели ОРМ образует эффективность оперативно-розыскного мероприятия
(насколько удалось достичь поставленной цели или приблизиться к ней).
Обратная связь при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий заключается в активном противодействии органам,
осуществляющим ОРД, со стороны объектов ОРД, прежде всего, организованных криминальных формирований и специальных служб
иностранных государств. В основе такого противодействия лежит сбор объектами различными методами информации о субъектах ОРД и
выработка на основе этой информации соответствующих мер противодействия.
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" подразделяет оперативно-розыскные мероприятия на общие и
специальные. Это подразделение производится в зависимости от степени затрагивания теми или иными оперативно-розыскными мероприятиями
провозглашенных в Конституции прав и свобод граждан.
В статье 11 Закона об ОРД не указывается, что приведенные в ней перечни общих и специальных оперативно-розыскных мероприятий
являются исчерпывающими и могут быть изменены и дополнены только законом. В то же время в статье 8 Закона об ОРД говорится, что "при
выполнении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право: а) проводить гласно и негласно
оперативно-розыскные меро-приятия, перечисленные в статье 11 настоящего Закона, в пределах своей компетенции". Таким образом Закон все
же ограничевает право на проведение оперативно-розыскных мероприятий только перечнем ОРМ, изложенным в статье 11.
9.2 Виды и содержание общих оперативно-розыскных мероприятий
Общими оперативно-розыскными мероприятиями в соответствии с п. 2 статьи 11 Закона об ОРД являются:
1. Опрос граждан, должностных лиц, получение от них информации.
Опрос может проводиться в двух формах - гласной и негласной. При гласной форме опрос производится от имени органа,
осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, сотрудником этого органа. В этом случае опрашиваемые лица осознают, что
предоставляют информацию органу, осуществляющему ОРД. В качестве оперативно-розыскного мероприятия гласный опрос, как правило, не
предусматривает какой-либо конкретной установленной формы отражения его результатов, хотя в ряде случаев могут использоваться такие
формы, как опросный лист, анкета, заявление, объяснение и так далее. При необходимости и наличии соответствующих обстоятельств
результаты гласного опроса могут оформляться в виде уголовно-процессуальных документов, например, протоколов допроса свидетелей,
потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Однако чаще всего результаты отражаются в виде справки оперативного работника,
осуществившего опрос.
Негласная (скрытная) форма опроса подразумевает его проведение оперативным работником не от имени органа, осуществляющего ОРД,
а от имени какого-либо учреждения, организации Республики Казахстан или другого государства, в некоторых случаях от имени частного лица,
которые обоснованно могут быть заинтересованы в получении подобного рода информации. В этих случаях оперативный работник использует
соответствующие легенду прикрытия, документы прикрытия, при необходимости - маскировку.
Негласный опрос также может быть осуществлен через конфиденциальных помощников с использованием их должностных, общественных
и других возможностей.
2. Установление гласных и негласных отношений с гражданами, использование их в оперативно-розыскной деятельности.
В соответствии с Законом Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" органы, осуществляющие ОРД, в целях
выполнения своих обязанностей имеют право устанавливать гласные и негласные отношения с гражданами Республики Казахстан,
иностранцами и лицами без гражданства.
Гласные отношения, как правило, устанавливаются с должностными лицами и другими работниками учреждений, ведомств, предприятий и
организаций, независимо от подчиненности и форм собственности, войсковых частей, общественных объединений Республики Казахстан,
которые в соответствии со статьей 13 Закона об ОРД обязаны оказывать содействие органам, осуществляющим ОРД. Гласные отношения могут
быть установлены и с другими лицами, которые имеют возможность и соглашаются оказывать определенную помощь органам, осуществляющим
ОРД, на гласной основе.
Негласные отношения или отношения конфиденциального сотрудничества устанавливаются с совершеннолетними, психически здоровыми
лицами, которые по своим личным качествам и возможностям могут и дают согласие оказать помощь в проведении оперативно-розыскных
мероприятий органам, осуществляющим ОРД, не раскрывая при этом своей принадлежности к этим органам.
Сущность мероприятия по установлению негласных отношений описана в главах 4, 6 учебника.
3. Внедрение сотрудников в преступную среду.
Наиболее эффективное и в то же время "острое", опасное для его участников оперативно-розыскное мероприятие, суть которого
заключается в скрытном, негласном проникновении в специальные службы иностранных государств, а также в группы и организации,
занимающиеся противоправной деятельностью, сотрудников или конфиденциальных помощников органов, осуществляющих ОРД, с целью
решения задач выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений. Возможен также такой способ внедрения, как приобретение
конфиденциальных помощников из числа сотрудников объекта оперативного интереса, членов преступной группы и т.д. или лиц, имеющих
доступ к этим объектам, возможность доверительного общения с ними, воздействия на них.
Учитывая указанную выше опасность данного оперативно-розыскного мероприятия для его участников, оно обычно проводится только в
таких случаях, когда осуществление других оперативно-розыскных мероприятий не может обеспечить решения поставленных задач ОРД.
4. Применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность.
Заключается в имитации, то есть демонстрации, внешнем изображении негласным сотрудником или конфиденциальным помощником
органов, осуществляющих ОРД, принадлежности к преступной среде, противоправной деятельности с целью внедрения в эту среду для решения
оперативно-розыскных задач. Кроме того, модель поведения, имитирующая преступную деятельность, может применяться негласным
сотрудником или конфиденциальным помощником органов, осуществляющих ОРД, при проведении оперативно-розыскных мероприятий,
связанных с необходимостью легендированного под преступную деятельность воздействия на объекты ОРД.
Как видно из содержания данного мероприятия, оно часто используется в сочетании с мероприятием по внедрению в преступную группу и
является вспомогательным при таком внедрении, хотя может проводиться и самостоятельно. Отсюда вытекает такая же опасность данного
мероприятия для его участников, как и мероприятия по внедрению. Кроме того, при его проведении возникает необходимость обеспечения не
превышения участниками грани имитации преступления, а в случаях, когда этого сделать невозможно, последующей правовой защиты,
позволяющей признать их действия не преступными. Важным условием проведения данного мероприятия является недопущение
провоцирования объекта, в отношении которого оно осуществляется, на совершение преступных действий в результате имитирования таковых
участниками оперативно-розыскного мероприятия.
5. Создание конспиративных предприятий и организаций.
Заключается в создании с целью решения задач оперативно-розыскной деятельности предприятий и организаций, принадлежность которых
к органам, осуществляющим ОРД, зашифрована, скрыта от окружения (законспирирована). Для конспирации разрабатываются и
поддерживаются так называемые легенды прикрытия, которые подкрепляются соответствующими документами прикрытия. Легенда прикрытия
конспиративного предприятия, организации содержит в себе те сведения, которые позволяют зашифровать принадлежность предприятия,
организации к органам, осуществляющим ОРД. В своей основе эти сведения не соответствуют действительности, однако, опираются на
документальные и иные данные, подтверждающие легенду при ее проверке объектами ОРД. Документы прикрытия - это документы,
подтверждающие легенду предприятия, организации, а также документы личности, выдаваемые их сотрудникам, для подтверждения легенды и
выполнения своих обязанностей с использованием возможностей конспиративного предприятия, организации.
6. Осуществление оперативного контроля поставок.
Заключается в осуществлении с помощью оперативных сил и средств контроля за движением поставки с момента ее отправления до
конечного получателя. Позволяет решать три основные задачи: 1) выявление всех звеньев цепи криминальных поставок наркотических веществ,
оружия, контрабандных товаров, продукции, запрещенной к ввозу в Республику Казахстан и вывозу из нее и т.п.; 2) выявление фактов и
обстоятельств противоправной деятельности на каналах поставки товаров в Республику Казахстан и из нее; 3) организация предупреждения и
пресечения противоправной деятельности, связанной с законными и криминальными поставками в Республику Казахстан и из нее. Как правило,
осуществляется совместно с такими оперативно-розыскными мероприятиями, как внедрение сотрудников и конфиденциальных помощников в
преступную среду, установление негласных отношений, применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность, применение
специальных технических средств.
7. Применение специальных технических средств.
Заключается в использовании технических, химических и других средств, не наносящих существенного вреда здоровью участников
мероприятия, его объектов, окружающих лиц, а также среде, и позволяющих решать задачи оперативно-розыскной деятельности. Может
применяться:
- для осуществления оперативного контроля поставок;
- для осуществления специальных мероприятий по наблюдению за объектами оперативного интереса;
- для осуществления мероприятий по связи в ходе ОРД;
- для оказания воздействия на объекты оперативно-розыскной деятельности;
- для решения задач противодействия массовым беспорядкам;
- в других вызванных оперативной целесообразностью случаях.
Мероприятие может проводиться гласно и негласно.
8. Наведение справок и проверка по учетам учреждений, предприятий и организаций (независимо от подчиненности и форм
собственности).
Проводится с целью получения представляющей оперативный интерес информации. Может осуществляться в двух формах - гласной и
негласной.
При гласной форме используется право органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, получать безвозмездно и
использовать для решения стоящих перед ними задач информацию других министерств, ведомств, учреждений, предприятий, организаций,
независимо от форм собственности. В этом случае орган, осуществляющий ОРД, или представляющий его сотрудник официально (в устной или
письменной форме) обращаются в учреждение, организацию, предприятие за получением необходимой справки или для проверки каких-либо
данных по имеющимся у них учетам. Основным недостатком при этом является расшифровка оперативного интереса органа, осуществляющего
ОРД, к его объектам перед работниками подобных учреждений. Кроме того, несмотря на существование указанного выше права органов,
осуществляющих ОРД, на получение информации, не все руководители предприятий, учреждений, организаций, даже государственной формы
собственности, предоставляют необходимые сведения, используя различные предлоги. Тем более это касается владельцев и руководителей
предприятий, учреждений, организаций частной формы собственности. При этом следует учитывать наличие мер законодательного характера,
направленных на недопущение разглашения тайны личной жизни граждан и некоторых видов профессиональной тайны (тайна вкладов, тайна
усыновления, коммерческая и служебная тайна, банковская тайна, адвокатская тайна, врачебная тайна и т.д.).
Необходимость получить требуемые сведения без расшифровки заинтересованности органов, осуществляющих ОРД, обусловливает
целесообразность проведения мероприятия в ряде случаев в негласной форме. При этом сотрудник органа, осуществляющего ОРД, обращается
за справкой, информацией не от имени этого органа, а используя какое-либо прикрытие, предлог. В ряде случаев для этого также могут быть
задействованы конфиденциальные помощники, которые имеют соответствующие реальные возможности для получения нужных справок.
9. Отбор проб и образцов для исследования.
Суть мероприятия заключается в гласном и негласном получении проб и образцов с целью решения определенных оперативно-розыскных
задач. Может применяться во всех направлениях оперативно-розыскной деятельности - разведке, контрразведке, уголовном сыске,
административном сыске. Разведка, например, может негласно отбирать образцы проб воздуха, почвы, воды в окружении какого-либо
интересующего разведку предприятия иностранного государства с целью определения характера производимой на нем продукции,
контрразведка - образцы технических устройств, химических, фармакологических и других материалов с целью определения возможности их
использования в шпионской и другой противоправной деятельности против Республики Казахстан, уголовный сыск - пробы и образцы товаров,
поставляемых в Республику Казахстан из-за рубежа или производимых в Казахстане, с целью исследования на возможную фальсификацию этих
товаров, определения истинной сути товара и его производителя.
Гласный отбор проб и образцов осуществляется и оформляется обычно в виде уголовно- или административно-процессуального действия
с последующим использованием результатов в ходе административного расследования и уголовного процесса.
Негласный отбор проб и образцов производится с задействованием негласных сил и средств органов, осуществляющих ОРД, с
последующим использованием полученных результатов в оперативно-розыскных целях.
В ряде случаев, после проведения негласного отбора проб и образцов и их исследования, мероприятие осуществляется гласно с
соответствующим процессуальным оформлением, позволяющим использовать полученные результаты в уголовном процессе или для
административного преследования.
10. Контрольные закупки.
Оперативно-розыскное мероприятие, применяемое главным образом уголовным и административным сыском с целью получения
фактических данных о совершаемых правонарушениях в сфере наркобизнеса, незаконных валютных операций, торговли и бытового
обслуживания населения, независимо от форм собственности (торговле наркотиками, незаконных валютных операциях, обвесах,
фальсификации товара, несоответствии стандартам качества и др.). Мероприятие обычно проводится в два этапа. Первый - негласный,
заключается в фактическом осуществлении контрольной закупки, второй - гласный - в процессуальном оформлении выявленных
правонарушений, как правило, в виде актов контрольной закупки и изъятия товара, продукции, валюты, наркотиков. В некоторых оперативно
целесообразных случаях мероприятие в качестве предварительного может быть ограничено только первым негласным этапом.
Контрольные закупки товаров могут быть осуществлены и контрразведывательными органами, например, для раскрытия крупных
преступлений в области внешнеторговой деятельности, наносящих серьезный ущерб экономике государства. В данном случае мероприятие
осуществляется негласно, с использованием действительно существующих или легендированных фирм. В то же время, при необходимости
результаты исследования могут оформляться в соответствии с требованиями Уголовно-процессуального кодекса.
В целесообразных случаях контрольная закупка товаров применяется в сочетании с таким оперативно-розыскным мероприятием, как
применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность.
11. Применение служебно-розыскных собак.
Мероприятие основано на использовании в оперативно-розыскной деятельности положений одорологии (науки о запахах) и уникальной
способности собак улавливать и различать различные запахи.
В оперативно-розыскных целях применяется, главным образом, в уголовном сыске, пограничной службе, мероприятиях по борьбе с
контрабандой, наркопреступностью.
Может быть осуществлено для поиска, преследования и задержания преступника по горячим следам, обнаружения скрывающихся людей,
наркотических, взрывчатых и других химических веществ, животных, трупов, предметов и следов, имеющих отношение к преступлению и так
далее. Также может быть использовано в комплексе с применением специальных технических средств (нанесение на объект специальных меток
и затем отслеживание перемещений объекта с помощью собаки). Кроме того, применяется для опознания человека или предмета по запаху.
С учетом того, что закон признает научность и доказательную силу одорологии, при соответствующем требованиям Уголовнопроцессуального кодекса проведении и оформлении результатов мероприятий по применению служебных собак (в виде протоколов
следственных действий) эти результаты могут быть использованы в качестве уголовно-процессуальных доказательств.
Служебно-розыскные собаки также могут быть использованы в качестве специальных средств психологического и физического воздействия
в местах лишения свободы, при ликвидации массовых беспорядков, задержаниях нарушителей границы, преступников и т.д.
12. Поиск и отождествление личности по приметам.
Данное оперативно-розыскное мероприятие может применяться во всех направлениях оперативно-розыскной деятельности, то есть
разведке, контрразведке, уголовном сыске, административном сыске. Цель - розыск и оперативное опознание по приметам преступника или
другого человека, представляющего интерес для органов, осуществляющих ОРД. Проводится гласно и негласно.
При гласном методе приметы преступника или разыскиваемого человека сообщаются органам, осуществляющим ОРД, а также населению
города, района, области, республики, ряда государств в зависимости от вида розыска (местный, республиканский, международный). Сведения от
населения о лицах, имеющих сходство с разыскиваемыми, обычно принимаются официально в виде заявлений и протоколов допроса
свидетелей, а также анонимно (телефон доверия).
При негласном методе о приметах преступника или разыскиваемого человека информируются только сотрудники и конфиденциальные
помощники оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД. Сведения о лицах, имеющих сходство с разыскиваемыми,
получаются от них в виде рапортов, справок, устных и письменных сообщений.
Принимая во внимание то, что закон признает научность метода криминалистического опознания по приметам, Уголовно-процессуальный
кодекс предусматривает такое опознание в качестве уголовно-процессуального действия при соответствующем требованиям УПК РК проведении
и оформлении результатов.
13. Поиск устройств незаконного снятия информации.
Мероприятие направлено на обнаружение незаконно используемых (с точки зрения законодательства Республики Казахстан) средств ауди-,
видеонаблюдения, прослушивания и записи переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, снятия информации с
технических каналов связи, компьютеров, компьютерных систем и т.д. Законное использование таких средств в ходе специальных оперативнорозыскных мероприятий разрешается только органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность при наличии предусмотренных
Законом оснований и соблюдении соответствующих условий, в частности получении санкции прокурора. В то же время известно, что
иностранные спецслужбы, организации и отдельные лица Республики Казахстан в преступных и других целях довольно широко незаконно
используют устройства снятия информации, в том числе и по объектам, задача информационной и другой защиты которых стоит перед
органами, осуществляющими ОРД.
В зависимости от решаемых задач мероприятие может проводиться гласно и негласно.
14. Обнаружение, негласная фиксация и изъятие следов противоправных деяний, их предварительное исследование.
Известно, что обнаружение, фиксация и изъятие следов противоправных деяний и их исследование представляют собой важнейшие задачи
дознания и предварительного следствия. Однако в данном случае эти задачи рассматриваются в качестве оперативно-розыскного мероприятия,
то есть мероприятия, не связанного требованиями к уголовно-процессуальным действиям. Мероприятие может проводиться гласно и негласно.
Часто проводится параллельно с мероприятием по использованию служебно-розыскных собак.
Гласно мероприятие проводится обычно одновременно с предварительными следственными действиями усилиями оперативных
работников, которые направлены на непосредственное обнаружение и фиксацию следов противоправных деяний путем опроса граждан, осмотра
местности, помещений и так далее. Выявленные следы осматриваются, фиксируются с помощью фото-, кино-, видеосредств, принимаются меры
по их сохранению для последующего документирования в качестве уголовно-процессуальных доказательств. Однако гласное проведение
данного мероприятия не всегда возможно и целесообразно с точки зрения конспирации и безопасности. В подобных случаях оно осуществляется
негласно, то есть с помощью таких указанных выше оперативно-розыскных мероприятий, как негласный опрос, использование
конфиденциальных помощников, применение легенд и документов прикрытия, а также специального мероприятия по негласному проникновению
в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности, транспортные и иные средства и их обследованию, других специальных
мероприятий (будут рассмотрены ниже). Обнаруженные в ходе мероприятия следы, так же как в случае проведения мероприятия гласно,
осматриваются, негласно фиксируются с помощью фото-, кино-, видео- и других средств. При наличии возможностей и оперативной
целесообразности принимаются меры по их сохранению для последующего документирования в качестве уголовно-процессуальных
доказательств, в том числе путем негласного изъятия. В последнем случае результаты мероприятия должны оформляться с учетом требований
уголовно-процессуального законодательства Республики Казахстан. Под оперативной целесообразностью негласного изъятия следов
подразумевается, в первую очередь, необходимость предотвращения нового серьезного преступления с использованием обнаруженных следов
противоправной деятельности (например, предотвращение террористического акта с использованием обнаруженных в ходе мероприятия
деталей и компонентов взрывного устройства). В случае, когда осуществить такое изъятие невозможно или невыгодно в оперативном
отношении, могут приниматься меры, направленные на невозможность использования таких следов для совершения преступления (приведение
их в негодность). При решении вопроса об оперативной целесообразности осуществления того или иного действия при проведении данного
мероприятия также учитывается необходимость зашифровки перед объектом ОРД проявления к нему интереса со стороны органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и, тем более, факта проведения в отношении него оперативно-розыскного мероприятия.
15. Преследование лица, совершающего или совершившего преступление, и его задержание.
Мероприятие проводится в отношении лиц, застигнутых на месте совершения преступления, непосредственно после его совершения, а
также при их попытках скрыться от задержания органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. Все эти случаи относятся к
случаям задержания с поличными или так называемого раскрытия преступления по горячим следам. Как правило, это мероприятие
осуществляется гласно, силами оперативных работников органов, осуществляющих ОРД. В то же время в ряде случаев при осуществлении
оперативно-розыскной деятельности может возникнуть необходимость проведения задержания лица таким образом, чтобы об этом не знали
другие члены преступной организации, членом которой он является. Проведенное таким образом задержание называется негласным. Также к
негласному можно отнести данное мероприятие, если оно проводится с помощью конфиденциального помощника, осуществляющего
задержание без своей расшифровки и видимой связи с совершенным объектом преступлением (с использованием определенных легенд).
В мероприятии могут использоваться служебно-розыскные собаки.
16. Осуществление личного досмотра задержанных лиц, осмотра и изъятия находящихся при них вещей и документов, могущих
относиться к преступной деятельности, а также досмотра жилых помещений, рабочих и иных мест, досмотра транспортных средств.
Мероприятие проводится обязательно, причем, только гласно, при задержании преступника или подозреваемого. Имеет целью получение
дополнительных доказательств противоправной деятельности лица, материалов и предметов, несущих на себе следы преступления, или
имеющих отношение к нему, сведений, имеющих отношение к этой деятельности, его личности, связях, местах проживания, номерах телефонов
и так далее. Кроме того, это делается с целью обеспечения безопасности сотрудников органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, и других лиц, которые могут оказаться рядом с преступником после его задержания.
В идеальном случае осмотр должен осуществляться как уголовно-процессуальное действие, то есть с участием понятых, в исключительных
случаях без понятых, но с применением технических средств фиксации хода осмотра, полученных при этом результатов и составлением
соответствующих документов (протоколов осмотра и изъятия). Однако при задержании на месте преступления возможностей для
осуществления осмотра с соблюдением требований к процессуальным действиям, как правило, не имеется. Поэтому данное мероприятие
отнесено к оперативно-розыскным. Тем не менее, его результаты должны находить отражение в виде протоколов осмотра и изъятия,
составленных и подписанных участниками задержания и объектом задержания (если он не отказывается от этого). Может проводиться
одновременно с мероприятием по использованию оперативно-розыскных собак.
17. Проведение операций по захвату вооруженных преступников.
В данном случае речь идет об операции, то есть совокупности взаимосвязанных и согласованных по цели, месту и времени оперативнорозыскных мероприятий, направленных на решение сложной задачи ОРД. По сути дела операция по захвату вооруженного преступника зачастую
представляет собой более усложненный вариант мероприятия по преследованию лица, совершающего или совершившего преступление, и его
задержанию. Усложнение вызвано тем, что заведомо известно о наличии у преступника оружия, в связи с чем возникает необходимость принятия
целого ряда дополнительных мер, обеспечивающих безопасность участников операции и лиц, которые могут оказаться в зоне задержания
преступника. Указанные обстоятельства определяют необходимость тщательной подготовки к проведению операции с использованием при этом
других оперативно-розыскных мероприятий, таких как опрос, установление гласных и негласных отношений, внедрение в преступную среду,
применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность, использование документов прикрытия, применение специальных
технических средств, применение служебно-розыскных собак и других. Отсюда следует, что в подготовке и проведении операции по захвату
вооруженного преступника может быть задействовано довольно большое количество оперативных работников, конфиденциальных помощников,
сотрудников специальных боевых подразделений, в ряде случаев военнослужащих внутренних войск и вооруженных сил.
Операции по захвату проводятся гласно и негласно. В первом случае главной является задача по задержанию и обезвреживанию
преступника. Во втором - задача по задержанию и обезвреживанию преступника таким образом, чтобы не помешать пресечению и раскрытию
преступной деятельности организации или группы, членом которой он является, то есть решению более существенной задачи оперативнорозыскной деятельности.
18. Проверка по оперативным, криминалистическим учетам и системам уголовной регистрации.
Принимая во внимание, что оперативный учет является одним из направлений криминалистического учета, а система уголовной
регистрации представляет собой централизованную информационно-справочную систему криминалистического учета, разделить эти учеты при
осуществлении правоохранительной функции ОРД практически невозможно. Поэтому с точки зрения теории управления и криминалистики
данное мероприятие было бы правильным назвать "Проверка по криминалистическим учетам". Однако на практике криминалистические учеты
зачастую понимаются в узком смысле (только для решения задач, в которых применяются средства криминалистики) и отделяются от
оперативных учетов. Кроме того, оперативные учеты вне какой-либо связи с криминалистическими учетами существуют и используются при
осуществлении специальной функции ОРД. Видимо поэтому в Законе и была применена данная формулировка.
Криминалистический учет - это информационно-справочная система собирания, хранения и поиска по криминалистически значимым
признакам оперативной и уголовно-процессуальной информации о лицах и объектах, связанных с преступлением или представляющих
оперативный интерес. Включает в себя учет лиц, фактов, предметов, обеспечивающий возможность идентификации объектов с помощью
учитываемых данных.
Существуют следующие методы криминалистического учета: социально-демографический (по анкетно-биографическим и другим
установочным данным); дактилоскопический (по пальцевым отпечаткам); по признакам внешности; фотопортретный; почерковедческий;
одорологический (по запахам); фоноскопический (по голосу и устной речи); по способу совершения преступлений (навыки совершения
преступных действий, маскировка их следов).
Криминалистический учет ведется в форме картотек (учет лиц, дактилоскопический учет, учет похищенного и т.д.), коллекций (учет следов
орудий взлома, фальшивых денег и документов, пулегильзотек и др.), альбомов (фотографии и фотороботы, приметы лиц, совершивших
преступление) и других удобных для использования форм.
Системы уголовной регистрации включают в себя данные о совершенных преступлениях и лицах их совершивших. Состоят из различных
подсистем - видов уголовной регистрации, различающихся между собой параметрами и объемом учитываемых сведений, порядком
систематизации и выдачи информации. Охватывают криминалистические и оперативные учеты органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность. В Казахстане создана и в настоящее время функционирует централизованная система уголовной регистрации и учета - Центр
правовой статистики и информации при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан, в которой концентрируются сведения об уголовных
преступлениях и лицах, их совершивших, поступающие из всех органов республики, занимающихся оперативно-розыскной и другой
правоохранительной деятельностью.
Сутью мероприятия проверки по учетам и системам при осуществлении правоохранительной функции является получение ориентирующих
или доказательных данных о том, относится или нет проверяемое лицо, предмет (вещество, след) к лицам, следам, предметам, несомненно,
имеющим отношение к установленным преступным деяниям или деяниям, подозрительным на преступные, и зафиксированным в специальных
(оперативных и криминалистических) учетах органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
При осуществлении специальной функции мероприятие обычно заключается в проверке по оперативным учетам лиц и объектов,
представляющих интерес с оперативной точки зрения.
Следует сказать, что в приведенный в Законе об ОРД перечень общих оперативно-розыскных мероприятий вошли не все реально
применяемые в практике ОРД мероприятия. Отсутствие в статье 11 Закона указания о том, что изложенный в ней перечень ОРМ является
исчерпывающим и может быть изменен и дополнен только законом, на первый взгляд, формально позволяет проводить не включенные в него
мероприятия. В то же время, как указывалось выше, пункт 1 статьи 8 Закона об ОРД дает органам, осуществляющим ОРД, право на проведение
лишь перечисленных в статье 11 данного Закона оперативно-розыскных мероприятий. В связи с этим возникает необходимость дополнения
приведенного в Законе об ОРД перечня оперативно-розыскных мероприятий, в частности, такими довольно широко применяемыми на практике
мероприятиями как оперативный эксперимент и полиграфологическое исследование. При этом следует учесть, что оба указанных мероприятия
имеют достаточно серьезное научное обоснование.
Оперативный эксперимент – оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в негласном изучении объектов ОРД, а также имеющих
отношение к ОРД фактов, событий, явлений в специально созданных условиях.
При проведении эксперимента должны строго соблюдаться следующие требования:
не провоцировать (не подстрекать) объекта к подготовке или совершению преступления;
не создавать искусственно доказательств совершения преступления;
не проводить эксперимент в случаях, если это может привести к тяжким последствиям правоохранительным и другим интересам.
Эксперименты делятся на две основные группы:
1) Эксперименты, связанные с наблюдением за поведением изучаемого лица в специально созданных условиях и его реакцией на эти
условия;
2) Эксперименты, связанные с воспроизведением определенной обстановки и изучением представляющих оперативный интерес фактов,
событий, явлений в этих условиях.
В зависимости от создаваемых условий первая группа, в свою очередь, подразделяется на две подгруппы: эксперименты на мнимое
благоприятствование и эксперименты на воспрепятствование совершению противоправного деяния. Также может быть проведен и смешанный
эксперимент.
Эксперимент на мнимое благоприятствование преследует цель создать у объекта ложное представление о наличии благоприятных
возможностей для осуществления противоправной деятельности и зафиксировать его реакцию на это.
Эксперимент на воспрепятствование заключается в создании искусственных условий, затрудняющих осуществление объектом возможных
преступных замыслов и инициирующих его к осуществлению действий по преодолению возникших трудностей, раскрывая при этом свою
противоправную устремленность в случае ее наличия.
Результаты оперативного эксперимента позволяют проверить выдвинутые оперативные версии, а в отдельных случаях и осуществить
захват с поличным объекта при совершении преступного деяния.
Ко второй группе относятся эксперименты, направленные на проверку действенности оперативно-розыскных мер (эксперимент по
проникновению на режимный объект или сбору сведений на него в окружении, эксперимент по преодолению пограничной зоны и т.п.).
Во всех случаях проведения экспериментов должно соблюдаться основное условие, в соответствии с которым объект (физическое лицо)
или должностные лица, обеспечивающие безопасность объекта (юридического лица), не должны знать и даже подозревать, что в отношении них
осуществляется оперативная проверка.
Полиграфологическое исследование – оперативно-розыскное мероприятие, проводимое с помощью полиграфа и других оперативнотехнических средств, направленное на выявление возможно скрываемой объектом информации путем контроля его физиологических реакций
(давления крови, частоты пульса, глубины и частоты дыхания, кожно-гальванической реакции и т.д.) в ответ на воздействие вербальными
(речевыми) и невербальными раздражителями. Проводится только гласно, преимущественно в тех случаях, когда нет иной возможности оценить
достоверность сообщаемых объектом сведений.
Задачами полиграфологического исследования являются:
- выявление возможно скрываемой объектом информации, имеющей значение для достижения оперативно-розыскных и следственных
целей;
- оценка достоверности сообщаемой объектом информации;
- выявление причастности объекта к подготавливаемым, совершаемым или совершенным преступлениям;
- изучение индивидуально-психологических особенностей объекта.
Информация, полученная в результате полиграфологического исследования, носит вероятностный характер, имеет ориентирующее
оперативно-розыскное значение и обычно не применяется в качестве доказательств. В то же время в мировой практике имеются прецеденты
1
признания судами результатов полиграфологического исследования доказательствами .
На проведение полиграфологического исследования требуется согласие проверяемого лица. При этом отказ от прохождения исследования
не рассматривается в качестве свидетельства об утаивании информации или подтверждения причастности объекта к устанавливаемому
событию.
Существует мнение о том, что полиграфологическое исследование является не самостоятельным оперативно-розыскным мероприятием, а
разновидностью опроса с применением, наряду с видео-, кинокамерой, магнитофоном, и такого средства, как полиграф. В частности, подобного
2
3
мнения придерживаются российские ученые А.Ю. Шумилов и Ю.И. Холодный . Однако, на наш взгляд, данная точка зрения представляется
неверной, вызванной стремлением обосновать правовую основу применения полиграфологических исследований действующими нормами
Закона об ОРД. В то же время задачи указанных двух мероприятий по сути дела различны. Если основной задачей опроса является получение
оперативно значимой информации, то перечисленные выше задачи полиграфологического исследования значительно шире, и при этом в
качестве главной из них можно определить выявление возможно скрываемой объектом информации, имеющей значение для достижения
оперативно-розыскных и следственных целей. Полиграфологическое исследование по сравнению с опросом представляет собой гораздо более
сложное ОРМ как по подготовке, так и по осуществлению, а также в большинстве случаев по оперативным последствиям в отношении объекта.
9.3 Специальные оперативно-розыскные мероприятия
К специальным оперативно-розыскным мероприятиям относятся мероприятия, проведение которых на законных основаниях в той или иной
мере может ущемлять определенные права граждан, провозглашенные в Конституции Республики Казахстан. Это такие права, как право на
неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкосновенность жилища, тайну переписки, телефонных переговоров,
почтовых, телеграфных и иных сообщений. Основания для такого ограничения перечисляются в самой Конституции. В частности, в пункте 5
статьи 12 Конституции указывается, что осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать прав и свобод других лиц,
посягать на конституционный строй и общественную нравственность, в пункте 3 статьи 18 говорится о том, что в случаях, установленных
законом, права граждан могут ограничиваться, а в пункте 1 статьи 25 - что в случаях, предусмотренных законом, проникновение в жилище,
производство его досмотра и обыска допускается. С учетом изложенного, "делегирование государством правоохранительным органам и
специальным службам права применять интрузивные методы, ограничивающие с соблюдением определенных правовых процедур
конституционные и иные свободы граждан, представляется оправданным в борьбе с особо опасными проявлениями, прежде всего со стороны
4
преступных групп и сообществ" .
Названные в Конституции ограничения перечисленных прав и свобод позволяют органам, осуществляющим ОРД, проводить следующие
специальные оперативно-розыскные мероприятия (перечислены в пункте 3 статьи 11 Закона об ОРД):
- цензура корреспонденции осужденных;
- контроль почтовых отправлений;
- оперативный поиск по внешним признакам на почтово-телеграфных каналах связи;
- негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или иных специальных технических средств,
прослушивание и запись переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также получение сведений о произведенных
телефонных переговорах;
- снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств;
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств (аудио - видеозаписи, кино - фотосъемки и других
технических средств), материалов и веществ, не наносящих вреда жизни, здоровью личности и окружающей среде;
- проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности, транспортные и иные технические средства и их
обследование.
Дадим краткую характеристику каждого из перечисленных мероприятий.
1. Цензура корреспонденции осужденных.
Специальное мероприятие, проводимое в местах заключения (в пенитенциарной системе) Республики Казахстан и имеющее целью
недопущение использования заключенными лицами возможности почтовой связи с гражданами, находящимися на свободе, а также лицами,
отбывающими срок наказания в других исправительно-трудовых учреждениях, для осуществления какой-либо противоправной деятельности.
Кроме того, с помощью цензуры в ряде случаев можно получить сведения, представляющие значимость для осуществления оперативнорозыскной деятельности. Мероприятие проводится на основании статьи 86 Уголовно-исправительного кодекса Республики Казахстан гласно
путем чтения и при необходимости другого исследования почтовых отправлений заключенных, а также корреспонденции, поступающей в их
адрес, которое осуществляют специально выделенные оперативные работники. Заключенные и их корреспонденты ставятся в известность о
цензуре. Письма в местах заключения принимаются на отправку в незапечатанных конвертах и выдаются заключенным в раскрытых конвертах. В
случае обнаружения запрещенной для почтовой пересылки информации она уничтожается путем вырезания или закрашивания, при
необходимости почтовое отправление может быть конфисковано. Мероприятие может проводиться и в отношении лиц, находящихся в
изоляторах временного содержания и следственных изоляторах, однако в последних случаях разрешение на переписку дает дознаватель или
следователь, ведущий уголовное дело, он же осуществляет цензуру корреспонденции задержанного или арестованного лица.
2. Контроль почтовых отправлений.
Суть мероприятия заключается в устанавливаемом на определенный срок контроле корреспонденции конкретного физического или
юридического лица (по фамилии, имени, отчеству; наименованию; адресу, другим признакам). Контроль может распространяться на исходящую и
входящую корреспонденцию одновременно или только на один ее вид. В ходе контроля корреспонденция перехватывается, исследуется на
предмет использования в осуществлении противоправных деяний или содержания сведений, представляющих оперативный интерес, после чего
отправляется адресату. В целесообразных случаях корреспонденция может конфисковываться и приобщаться к материалам дел оперативного
учета, а при оформлении в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства - и уголовных дел. Мероприятие
проводится только негласно.
3. Оперативный поиск по внешним признакам на почтово-телеграфных каналах связи.
Мероприятие направлено прежде всего на обнаружение признаков использования почтово-телеграфного канала связи для осуществления
противоправной деятельности. Проводится не в отношении конкретных объектов, как в предыдущем случае, а на определенных направлениях
почтово-телеграфного потока. Кроме того, может проводиться с целью розыска скрывающихся преступников. Для решения указанных задач
осуществляется внешний просмотр всей корреспонденции, исходящей из конкретной страны, области, района, города, населенного пункта, или
входящей в них. В случае обнаружения признаков возможной противоправной деятельности или почерка, похожего на почерк разыскиваемого
объекта, почтовое отправление может вскрываться, исследоваться и при оперативной необходимости конфисковываться. Осуществляется
только негласно.
4.Негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или иных специальных технических средств,
прослушивание и запись переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также получение сведений о
произведенных телефонных переговорах.
Направлено на получение данных в отношении объектов оперативно-розыскной деятельности (их планах, намерениях, преступных связях,
местонахождении и т.д.), розыск скрывающихся преступников и их жертв, предотвращение или затруднение использования телефонной связи в
преступных целях. Проводится негласно в отношении конкретных объектов или абонентов, номера телефонов которых используются
преступниками. В отдельных случаях (вымогательство, шантаж, угрозы) прослушивание и запись переговоров, ведущихся с телефонов и других
переговорных устройств, может проводиться и гласно по отношению к жертвам противоправных посягательств, с их письменного согласия.
5. Снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств.
По своему содержанию и техническому исполнению мероприятие, проводимое на каналах связи, близко предыдущему мероприятию по
прослушиванию телефонных и иных переговоров. Позволяет получать оперативно значимую информацию в виде текстов и изображений,
включая схемы, чертежи, фотографии, что существенно облегчает розыск преступников и позволяет задокументировать преступные действия и
следы.
Для осуществления снятия информации с компьютеров, компьютерных систем и других технических средств данное мероприятие может
проводиться в сочетании с мероприятием по проникновению в жилые и иные помещения.
Мероприятие проводится только негласно в отношении конкретных объектов оперативной заинтересованности или используемых
преступниками компьютерных систем и иных технических средств.
6. Наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств (аудио-, видеозаписи, кино-, фотосъемки и других
технических средств), материалов и веществ, не наносящих вреда жизни, здоровью личности и окружающей среде.
Направлено на изучение объектов оперативной заинтересованности органов, осуществляющих ОРД, выявление и документирование
фактов и следов их противоправной деятельности, преступных планов, замыслов и связей; оказание помощи следственным подразделениям при
расследовании уголовных дел по тяжким и особо тяжким преступлениям; розыск лиц, совершивших преступление или подозреваемых в этом;
установление мест хранения орудий преступной деятельности и других предметов, имеющих к ней отношение, решение прочих задач
оперативно-розыскной деятельности.
Мероприятие осуществляется только негласно в отношении конкретных объектов оперативного интереса.
7. Проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности, транспортные и иные технические
средства и их обследование.
Представляет собой наиболее острое, опасное для участников специальное оперативно-розыскное мероприятие, так как связано с
необходимостью конспиративного, обычно ограниченного по времени проникновения в обследуемое помещение или на объект.
Мероприятие направлено на обнаружение, изучение и проверку имеющихся у объектов оперативно-розыскной деятельности, в отношении
которых оно проводится, орудий совершения преступления, документов, предметов и веществ, которые могут иметь отношение к совершению
противоправной деятельности; получение дополнительных данных в отношении объектов и их связей; выявление преступных планов, замыслов
и связей; установление мест хранения орудий преступной деятельности, других предметов и следов, имеющих к ней отношение, решение прочих
задач оперативно-розыскной деятельности.
Мероприятие проводится только негласно в отношении конкретных объектов противоправной деятельности по местам их проживания и
работы.
В Законе об ОРД подчеркивается, что все указанные специальные оперативно-розыскные мероприятия осуществляются исключительно
для выявления, предупреждения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, а также преступлений, подготавливаемых и совершаемых
организованными преступными группами. При этом они могут проводиться при строгом соблюдении установленных Законом условий (будут
рассмотрены в следующей главе).
9.4 Компетенция субъектов оперативно-розыскной деятельности
на проведение оперативно-розыскных мероприятий
Компетенция субъектов оперативно-розыскной деятельности на проведение оперативно-розыскных мероприятий раскрывается в статье 12
Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", озаглавленной "Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий".
В соответствии с пунктом 2 данной статьи оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в пункте 2 статьи 11 Закона об ОРД (общие
оперативно-розыскные мероприятия), проводятся органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, в соответствии с
возложенными на них задачами и разграничиваются в пределах их компетенции. При этом органы внутренних дел вправе осуществлять общие
оперативно-розыскные мероприятия в учреждениях уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции, а органы уголовно-
5
исполнительной системы Министерства юстиции в следственных изоляторах Министерства внутренних дел .
Оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в пункте 3 статьи 11 Закона об ОРД (специальные оперативно-розыскные
мероприятия), осуществляются:
а) органами внутренних дел, уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции и финансовой полиции:
- цензура корреспонденции осужденных;
- контроль почтовых отправлений в виде посылок и бандеролей;
- негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или иных специальных технических средств
прослушивания и записи переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также получение сведений о произведенных
телефонных переговорах;
- снятие информации с компьютерных систем и иных технических средств;
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств (аудио-видеозаписи, кино-фотосъемки и других технических
средств), материалов и веществ;
- проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности, транспортные и иные технические средства и их
обследование.
б) органами национальной безопасности:
- контроль почтовых отправлений;
- оперативный поиск по внешним признакам на почтово-телеграфных каналах связи;
- негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или иных специальных технических средств
прослушивания и записи переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также получение сведений о произведенных
телефонных переговорах;
- снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств;
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств (аудио-, видеозаписи, кино-, фотосъемки и других
технических средств), материалов и веществ;
- проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности, транспортные и иные технические средства и их
обследование.
в) военной разведкой Министерства обороны и Службой охраны Президента Республики Казахстан на объектах оперативного
обеспечения:
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств (аудио-, видеозаписи, кино-, фотосъемки и других
технических средств), материалов и веществ;
- проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности, транспортные и иные технические средства и их
обследование;
- негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или иных специальных технических средств
прослушивания и записи переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также получение сведений о произведенных
телефонных переговорах;
- снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств.
Органы внутренних дел, уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции, национальной безопасности, военная разведка
Министерства обороны, финансовая полиция и Служба охраны Президента Республики Казахстан в необходимых случаях обязаны оказывать
взаимную помощь в организации и проведении специальных мероприятий, перечисленных в пункте 3 статьи 11 Закона об ОРД.
Специальные оперативно-розыскные мероприятия, связанные с использованием телефонных коммуникаций предприятий связи и почтовых
каналов связи в интересах решения задач всеми органами, перечисленными в статье 6, технически осуществляются органами национальной
безопасности Республики Казахстан, для чего последним выделяются необходимые силы и средства.
В органах, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, правом на проведение оперативно-розыскных мероприятий обладают не
все, а только специально выделенные подразделения и службы. Перечень таких служб, подразделений и категорий сотрудников, имеющих право
проводить общие и специальные оперативно-розыскные мероприятия, определяется руководителями этих органов.
Если сами оперативно-розыскные мероприятия, в том числе и специальные, а также основания для их проведения перечисляются в Законе
об ОРД и являются вполне открытыми для любого лица, то организация и тактика проведения негласных оперативно-розыскных мероприятий
могут составлять служебную, военную или государственную тайну в соответствии с Перечнем сведений, подлежащих засекречиванию,
утверждаемым Правительством Республики Казахстан на основании Закона Республики Казахстан "О государственных секретах".
9.5 Основания и условия проведения оперативно-розыскных
мероприятий
В соответствии с законодательством Республики Казахстан оперативно-розыскные мероприятия не могут проводиться без установленных
законом оснований, лишь по желанию оперативного работника. Такими основаниями являются конкретные факты, материалы, документы,
запросы, обстоятельства, перечисленные в Законе об ОРД, и свидетельствующие о совершении противоправного деяния или необходимости
принятия конкретных мер по обеспечению безопасности общества и государства.
Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий, то есть случаи, когда закон позволяет осуществлять их, изложены в статье 10
Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности". В соответствии с этой статьей основаниями проведения оперативнорозыскных мероприятий являются:
а) наличие возбужденного уголовного дела;
б) поступившая в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, информация о:
- подготавливаемом, совершаемом или совершенном правонарушении;
- лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
- безвестном отсутствии граждан и обнаружении неопознанных трупов;
- разведывательно-подрывных акциях специальных служб иностранных государств и международных организаций;
(Пути поступления подобной информации: официальные и неофициальные заявления от физических и юридических лиц; сообщения
средств массовой информации; сведения, полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий и в целом в процессе оперативнорозыскной деятельности).
в) письменные поручения следователя и указания прокурора, а также определения суда по уголовным делам, находящимся в производстве
этих органов;
в-1) постановления Генерального прокурора Республики Казахстан и его заместителей, прокуроров областей и приравненных к ним
прокуроров;
г) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с договорами (соглашениями) о правовой помощи;
д) необходимость получения разведывательной информации в интересах общества, государства и укрепления его экономического и оборонного потенциала.
Кроме того, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в пределах своей компетенции по собственной инициативе
либо инициативе иных государственных органов вправе собирать данные (путем проведения оперативно-розыскных мероприятий), характеризующие личность, необходимые для принятия решений:
- о приеме на работу и службу в органы внутренних дел, уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции, национальной
безопасности, военной разведки, финансовой полиции, Службу охраны Президента Республики Казахстан;
- по вопросам обеспечения безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;
- о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, или к работам, связанным с эксплуатацией объектов и сооружений, представляющих повышенную аварийную или экологическую опасность, перечень которых определяется Правительством Республики Казахстан;
- о допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления;
- о выдаче разрешений на занятие частной детективной и охранной деятельностью.
В статье подчеркивается, что указанные основания являются исчерпывающими и могут быть дополнены или изменены только законом. В то
же время обращает на себя внимание тот факт, что в данном перечне упущены такие вытекающие из перечисленных в Законе задач ОРД
основания, как необходимость принятия мер:
- по обеспечению безопасности общества и государства;
- по обеспечению безопасности Президента и других охраняемых лиц;
- по обеспечению охраны государственной границы.
При проведении оперативно-розыскных мероприятий, затрагивающих конституционные права и свободы граждан, должны быть соблюдены
определенные условия, позволяющие эффективно решать задачи ОРД и при этом гарантировать соблюдение законодательства Республики
Казахстан. Прежде чем рассмотреть эти условия, следует сказать, что гражданство, пол, национальность, место жительства, социальное,
должностное и имущественное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения
граждан не являются препятствием для проведения в отношении них оперативно-розыскных мероприятий на территории Республики Казахстан,
6
если иное не оговорено законом. На это особо обращается внимание в пункте 1 статьи 12 Закона об ОРД .
Учитывая, что большинство из перечисленных в Законе специальных оперативно-розыскных мероприятий затрагивает провозглашенные
Конституцией и охраняемые законом неприкосновенность частной жизни, права на тайну переписки, телефонных переговоров, телеграфных
сообщений и почтовых отправлений, а также право на неприкосновенность жилища, Законом определяются условия, которые в обязательном
порядке должны быть соблюдены при проведении таких мероприятий.
Общим из этих условий, распространяемым на все органы, осуществляющие ОРД, является условие, в соответствии с которым
специальные оперативно-розыскные мероприятия, затрагивающие названные выше права, осуществляются исключительно для выявления,
предупреждения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, а также преступлений, подготавливаемых и совершаемых преступными
группами. При этом их осуществление производится только с санкции прокурора. Санкцию на проведение таких мероприятий по постановлению
органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, дают Генеральный прокурор Республики Казахстан и его заместители, военный
прокурор республики, прокуроры областей и приравненные к ним прокуроры.
В то же время Законом предусмотрен ряд особых случаев проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий без
предварительного получения санкции прокурора:
1) в порядке, согласованном с Генеральным прокурором Республики Казахстан;
2) с обязательным уведомлением прокурора в течение 24 часов после проведения оперативно-розыскного мероприятия;
3) с уведомлением прокурора и последующим получением санкции в течение 24 часов после проведения оперативно-розыскного
мероприятия.
1) Исключительно для получения разведывательной информации в целях обеспечения безопасности Республики Казахстан, выявления,
предупреждения и пресечения разведывательно-подрывных посягательств специальных служб иностранных государств и противоправной
деятельности против Республики Казахстан иностранных организаций оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в пункте 4 статьи 12
(затрагивающие конституционные права граждан), могут осуществляться в порядке, согласованном с Генеральным прокурором Республики
Казахстан. Все названные в данном случае условия относятся к компетенции органов национальной безопасности, Службы охраны президента и
разведки Министерства обороны РК, руководство которых осуществляет согласование с Генеральным прокурором Республики Казахстан
порядка проведения указанных специальных оперативно-розыскных мероприятий с учетом требований, вытекающих из законодательства РК и
существующей оперативной обстановки.
2) В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц, по их заявлению или с их письменного согласия разрешается прослушивание и запись разговоров, ведущихся с их телефонов или других переговорных устройств, на основании постановления,
утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением прокурора в
течение 24 часов.
3) В случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению террористического акта, диверсии и других тяжких преступлений, на основании мотивированного постановления одного из руководителей соответствующего органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, допускается проведение оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в пункте 4 статьи 12 (затрагивающих права
граждан), с уведомлением прокурора и последующим получением санкции в течение 24 часов.
С целью обеспечения безопасности оперативно-розыскных мероприятий и зашифровки участвующих в них конфиденциальных помощников
органов, осуществляющих ОРД, при получении санкции на проведение оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в пункте 4 статьи 12,
материалы - основания для их проведения предоставляются прокурору в форме, исключающей возможность расшифровки сведений о личности
граждан, сотрудничающих или ранее сотрудничавших на конфиденциальной основе с органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность.
Как уже говорилось ранее, организация и тактика проведения негласных, в том числе и специальных, оперативно-розыскных мероприятий
могут составлять служебную, военную или государственную тайну.
При планировании и осуществлении оперативно-розыскных мероприятий соблюдается правило, в соответствии с которым эти
мероприятия проводятся с минимальным вторжением в частную жизнь граждан, ограничением их конституционных прав и свобод. Они должны
соответствовать виду и степени опасности противоправного посягательства, по факту совершения которого осуществляются, а также характеру
угрозы безопасности общества и государства, которую создают действия юридических и физических лиц.
9.6 Ограничения в оперативно-розыскной деятельности
В статье 15 Закона об ОРД указаны ограничения при осуществлении оперативно-розыскной деятельности, в целом, и проведении
оперативно-розыскных мероприятий, в частности, которые вытекают из положений Конституции, уголовного и уголовно-процессуального
законодательства Республики Казахстан. В соответствии с этими ограничениями запрещается:
- совершать действия, создающие реальную угрозу жизни, здоровью и имуществу граждан, кроме случаев крайней необходимости и
необходимой обороны;
- предпринимать оперативно-розыскные действия в интересах какой-либо политической партии, а также общественных и религиозных
объединений;
- склонять и провоцировать граждан к совершению правонарушений;
- использовать насилие, угрозы, шантаж и иные неправомерные действия, ограничивающие права, свободы и законные интересы граждан и
должностных лиц;
- фальсифицировать оперативно-розыскные материалы, а равно использовать заведомо недостоверные либо ложные сведения.
Все эти ограничения связаны с гарантированием провозглашенных в Конституции Республики Казахстан прав и свобод личности.
Упомянутые выше случаи крайней необходимости и необходимой обороны, при которых допускается возможность совершения действий,
создающих угрозу жизни, здоровью, имуществу граждан, 16 марта 2001 года были дополнены специальной статьей 34-1 Уголовного кодекса
Республики Казахстан "Осуществление оперативно-розыскных мероприятий" (Закон № 163-11 ЗРК). В статье говорится:
1. Не является преступлением причинившее вред охраняемым настоящим Кодексом интересам деяние, совершенное при выполнении в
соответствии с законом оперативно-розыскных мероприятий сотрудником уполномоченного государственного органа либо по поручению
такого органа иным лицом, сотрудничающим с этим органом, если это деяние совершено с целью предотвращения, выявления, раскрытия
или расследования преступлений, совершенных группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или
преступным сообществом (преступной организацией), а также если причиненный вред правоохранительным интересам менее значителен,
чем вред, причиняемый указанными преступлениями, и если их предотвращение, раскрытие или расследование, а равно изобличение
виновных в совершении преступлений лиц не могло быть совершено иным способом.
2. Положения части первой настоящей статьи не распространяются на лиц, совершивших деяния, сопряженные с угрозой жизни или
здоровью человека, экологической катастрофы, общественного бедствия или иных тяжких последствий.
Введение в действие данной статьи позволило более предметно и обоснованно использовать положения статьи 34 УК РК (Крайняя
необходимость) к юридическим ситуациям, которые могут возникнуть в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий. В то же время
существенным недостатком статьи является то, что она распространяется только на оперативно-розыскные мероприятия, касающиеся групповых
преступлений, тогда как необходимость ее применения может возникнуть и во многих других случаях.
9.7 Основания прекращения оперативно-розыскных мероприятий
В статье 16 Закона об ОРД приводятся следующие основания прекращения оперативно-розыскных мероприятий:
- при выполнении задач, для решения которых их проведение было предусмотрено;
- в случае установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения поставленных задач (переход
объекта на нелегальное положение, выезд на длительный срок или на постоянное жительство за границу, принятие повышенных мер
безопасности и т.д.);
- при выявлении обстоятельств, исключающих привлечение проверяемого лица к ответственности по основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан (амнистия, изменения в законодательстве, получение дополнительных сведений об объекте и так
далее).
В ряде случаев оперативно-розыскные мероприятия могут приостанавливаться, то есть их окончательное проведение откладываться до
благоприятного изменения обстоятельств, например, возвращения объекта из зарубежной поездки, выезда из его квартиры родственников,
друзей и так далее.
Оперативно-розыскные мероприятия осуществляются, приостанавливаются и прекращаются в сроки, предусмотренные нормативными
актами органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, согласованными с Генеральным прокурором Республики Казахстан.
Вопросы для самоконтроля по главе 9:
1. Дайте определение оперативно-розыскного мероприятия и раскройте сущность ОРМ.
2. Перечислите и раскройте основные элементы структуры ОРМ.
3. Назовите общие оперативно-розыскные мероприятия.
4. Назовите специальные оперативно-розыскные мероприятия.
5. Укажите компетенцию органов внутренних дел уголовно-исполнительной системы и финансовой полиции на проведение специальных
ОРМ.
6. Укажите компетенцию органов национальной безопасности на проведение специальных ОРМ.
7. Укажите компетенцию военной разведки и Службы охраны Президента на проведение специальных ОРМ.
8. Перечислите основания проведения оперативно-розыскных мероприятий в Республике Казахстан.
9. Устанавливает ли Закон какие-либо препятствия для проведения ОРМ в отношении отдельных лиц?
10. Назовите условия проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий.
1.
В каких случаях Закон позволяет проводить специальные оперативно-розыскные мероприятия без предварительного получения
санкции прокурора?
2. Перечислите ограничения, установленные законом при осуществлении оперативно-розыскной деятельности.
3. Позволяется ли и если да, то в каких случаях, при осуществлении ОРД совершать действия, создающих реальную угрозу жизни,
здоровью и имуществу граждан?
4. Назовите основания прекращения и приостановления оперативно-розыскных мероприятий.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы, рекомендованных для изучения по главе 9:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001,
2002 годов.
2. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
5. Уголовный кодекс Республики Казахстан: Офиц. изд. - Алматы, 1977.
6. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах национальной безопасности Республики Казахстан" //
"Казахстанская Правда" от 30 декабря 1995 г.
1. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi
Жаргы", 1995 г.
2. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О Службе охраны Президента Республики Казахстан". – Алматы: “Жетi
Жаргы”, 1995 г.
3. Закон республики Казахстан "Об органах финансовой полиции республики Казахстан" 2002 г. – Алматы // "Казахстанская правда" от 6
июля 2002 г.
11. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс. Учебно-практическое пособие / Под общей редакцией В.В. Черникова, В.Я.
Кикотя. - М.: ИНФРА-М, 2002.
12. Громов Н.А., Пономаренков В.А., Гущин А.Н., Франциферов Ю.В. Доказательства, доказывание и использование результатов
оперативно-розыскной деятельности. Учебное пособие. -М.: "Издательство ПРИОР", 2001.
13. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.: ИНФРА-М, 2002. - 794 с.
– (Серия "Высшее образование").- С. 366.
14. Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло, - СПб.: Издательство "Лань",
2001. – 720 с. – С. 358.
15. Холодный Ю.И. Применение полиграфа при профилактике, раскрытии и расследовании преступлений (генезис и правовые аспекты).
Монография. – М.: "Мир безопасности", 2000, 160 с. – С. 85-86.
1
См.: Холодный Ю.И. Применение полиграфа при профилактике, раскрытии и расследовании преступлений (генезис и правовые аспекты). Монография. – М.: "Мир
безопасности", 2000, 160 с. – С. 109-110.
2
Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.: ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее
образование").- С. 366.
3
Холодный Ю.И. Применение полиграфа при профилактике, раскрытии и расследовании преступлений (генезис и правовые аспекты). Монография. – М.: "Мир безопасности",
2000, 160 с. – С. 85-86.
4
5
6
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло, - СПб.: Издательство "Лань", 2001. – 720 с. – С. 358.
В 2004 году следственные изоляторы и изоляторы временного содержания переданы в ведение органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РК.
В данном пункте говорится только о проведении оперативно-розыскных мероприятий на территории РК. В то же время в нем, как и во всем Законе об ОРД, не отражен
вопрос о проведении ОРМ за рубежом, хотя необходимость и возможность осуществления таких мероприятий реально существует. В первую очередь, эти мероприятия
проводятся разведывательными подразделениями органов национальной безопасности и военной разведки РК. Они составляют суть их деятельности. В ряде случаев подобные
мероприятия могут проводить и контрразведывательные подразделения. Кроме того, осуществление отдельных оперативно-розыскных мероприятий на территории
иностранных государств возможно в порядке международного взаимодействия по согласованию с соответствующими министерствами и ведомствами этих государств. С
учетом этого представляется целесообразным либо исключить из пункта 1 статьи 12 Закона об ОРД слова "на территории Республики Казахстан", либо дополнить их
выражением "и за ее пределами".
ГЛАВА
10.
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ОПЕРАТИВНАЯ
ОБСТАНОВКА
В
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ
Любая человеческая деятельность происходит в конкретной среде, под воздействием
определенных условий, факторов и обстоятельств, которые в своей совокупности оказывают
положительное и отрицательное воздействие на осуществления этой деятельности и образуют
так называемую обстановку или ситуацию. Можно говорить об обстановке политической,
экономической, военно-стратегической, экологической, демографической и т.д. Для органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в первую очередь характерна и важна
оперативная обстановка, то есть обстановка, так или иначе влияющая на ход оперативнорозыскного процесса. Оперативная обстановка - одно из наиболее употребляемых понятий, с
которым оперативный работник постоянно сталкивается и которое учитывает в повседневной
деятельности. Любые оперативно-розыскные мероприятия, операции и действия начинаются с
оценки оперативной обстановки. Она же является важнейшим фактором, постоянно
отслеживаемым и учитываемым в ходе ОРМ.
Таким образом, под оперативной обстановкой в оперативно-розыскной деятельности
прежде всего понимается совокупность факторов, обстоятельств и условий,
характеризующих состояние и оказывающих влияние на развитие оперативно-розыскного
процесса.
Понятие, аналогичное понятию "оперативная обстановка" существует и в криминалистике.
Здесь оно носит название криминалистической ситуации, под которой понимается "совокупность
сложившихся на определенный момент практического следоведения обстоятельств, которые
1
должны учитываться при разработке и реализации программы дальнейшего поиска и познания" .
"Криминалистическая ситуация – сложное, многомерное образование. Как продукт столкновения,
стечения сосуществования, взаимодействия и противодействия обстоятельств различной
природы, она имеет правовой, информационный, технико- и тактико-криминалистический,
методический, организационно-управленческий, оперативно-розыскной и иные аспекты. Круг
обстоятельств, которые могут определять тип, вид и содержание ситуации, довольно обширен.
Среди них выделяются обстоятельства информационного, тактического, психологического,
2
материально-технического, организационного, кадрового, правового и иного порядка" .
Учитывая, что содержание понятий "оперативная обстановка" и "криминалистическая
ситуация" практически идентично, при рассмотрении данного вопроса можно использовать
составляющие элементы содержания обоих понятий.
10.1 Понятие оперативной обстановки, ее значение и основные
элементы
Как было сказано выше, под оперативной обстановкой понимается прежде всего
совокупность обстоятельств и условий, оказывающих влияние на оперативный процесс. Однако
это определение является не совсем полным, так как не учитывает такие существенно важные
факторы, как место и время осуществления этого процесса. Не существует обстановки вообще,
не связанной с конкретным пространственным и временным расположением. Можно говорить об
обстановке в мире, регионе, стране, населенном пункте, на конкретной линии работы, объекте,
участке и так далее, причем делать это только применительно к вполне определенному времени.
Оперативная обстановка не является чем-то застывшим, стабильным. Она постоянно
находится в динамичном развитии, изменении. Зависимость от времени - наиболее характерная
ее черта. Поэтому можно говорить об оперативной обстановке только на определенный момент
времени. Другими такими чертами является отражение соотношения сил субъектов и объектов
оперативно-розыскной деятельности (противодействующих сторон), а также условий, в которых
происходит это противодействие.
С учетом этих уточнений можно дать следующее определение оперативной обстановки в
ОРД:
Оперативная обстановка - это совокупность факторов, обстоятельств и условий,
складывающихся в определенное время на конкретном участке (объекте, территории)
оперативно-розыскной деятельности и оказывающих влияние на оперативно-розыскной
процесс.
Всестороннее изучение и знание оперативной обстановки необходимы для разработки
грамотных, профессионально продуманных оперативно-розыскных мероприятий, позволяющих
решать стоящие задачи и обеспечивающих требуемый уровень конспирации и безопасности как
для лиц, участвующих в ОРД, так и для подразделений органов, осуществляющих оперативно-
розыскную деятельность.
Факторы, условия, обстоятельства, определяющие оперативную обстановку, могут быть
самыми различными. Они зависят от направлений оперативно-розыскной деятельности
(разведывательного, контрразведывательного, уголовно-сыскного, административно-сыскного),
особенностей страны или региона, решаемых задач и так далее.
В теории и практике оперативно-розыскной деятельности наиболее часто применяется
вариант содержания оперативной обстановки, состоящий из следующих трех основных
элементов: объект познавательно-преобразовательной деятельности - силы и средства
органов, осуществляющих ОРД, и других взаимодействующих с ними соответствующих
органов, подразделений, организаций – среда, в которой осуществляется деятельность.
Возможные объекты оперативно-розыскной деятельности подробно перечислены и
разобраны в главе 4 учебника. В частности, это такие объекты как: организации и отдельные
лица, осуществляющие различного рода противоправную деятельность против охраняемых
законом интересов Республики Казахстан; лица, являющиеся носителями оперативно-розыскной
информации или имеющие устойчивый доступ к ней; информация, имеющая значение в
оперативно-розыскном
отношении;
представляющие
разведывательный
интерес
государственные ведомства, организации, предприятия, фирмы, специальные службы стран, в
отношении которых ведется разведка; лица, по своему должностному, общественному и другому
положению располагающие рычагами воздействия на объекты ОРД, принятие ими решений;
лица, документы, предметы, находящиеся в розыске; лица, в отношении которых решается
вопрос о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, допуске к работам по
эксплуатации объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а
также для окружающей среды.
Следует сказать, что на практике из перечисленных и других объектов познавательно преобразовательной деятельности ОРД при анализе и оценке оперативной обстановки часто
учитываются только так называемые объекты противодействия, носящие общее название
"противник". Из названных выше объектов к таковым могут быть отнесены организации и
отдельные лица, осуществляющие различного рода противоправную деятельность против
охраняемых законом интересов Республики Казахстан, а также специальные службы
иностранных государств, противодействующие разведке РК. В отдельных конкретных случаях
(когда речь идет о направлении, участке оперативно-розыскной деятельности) подобный подход
оправдан. В то же время, если говорить об оперативной обстановке как о категории оперативнорозыскной деятельности, то следует рассматривать в качестве одного из ее элементов все
перечисленные выше объекты в целом.
Второй элемент структуры оперативной обстановки образуют силы и средства органов,
осуществляющих ОРД, и других взаимодействующих с ними соответствующих органов,
подразделений, организаций. При этом рассматриваются не вообще возможно существующие
силы и средства, а реально имеющиеся, которые могут быть задействованы в конкретных
оперативно-розыскных мероприятиях и операциях.
Основными составляющими третьего элемента оперативной обстановки "среда" для ОРД
будут являться: экономические, политические, межнациональные и другие отношения,
характеризующие взаимодействие отдельных социальных слоев и групп в стране, регионе,
населенном пункте, районе; криминологическая ситуация; географические условия; транспортная
и дорожная сеть, пассажирские потоки; наличие иностранных фирм, организаций и совместных
предприятий, характер их деятельности; демографические, национальные, социальные и
психологические особенности населения; плановые и строительно-архитектурные особенности
населенных пунктов, наличие культурных, спортивных, зрелищных учреждений и т.п. Сюда же
будут относиться действующие административно-полицейский и контрразведывательный
режимы, другие предупредительные меры, возможные объекты противоправных устремлений.
В каждом из существующих четырех направлений оперативно-розыскной деятельности
выделяются наиболее практически значимые, характерные для этого направления составляющие
названных основных элементов оперативной обстановки.
10.2 Методика изучения оперативной обстановки
Оперативная обстановка изучается в течение всего периода оперативно-розыскной
деятельности на территории, участке, линии, в отношении каких - либо объектов. При этом
используются возможности самого органа, осуществляющего ОРД, взаимодействующих с ним
органов, открытые и закрытые источники информации, официальные и неофициальные
источники.
Изучение оперативной обстановки - это процесс познания объективно складывающихся
факторов, обстоятельств и условий, в которых осуществляется оперативно-розыскная
деятельность, определения степени влияния каждого из них и всей их совокупности на
решение поставленных задач.
Опираясь на это определение, процесс изучения оперативной обстановки можно
подразделить на два этапа:
1) получение и добывание информации по оперативной обстановке;
2) анализ, обобщение и оценка полученных и добытых сведений.
Получается открытая, не скрываемая от окружения информация по различным элементам
оперативной обстановки, добывается (с помощью специальных оперативно-розыскных сил,
средств и методов) – скрываемая объектами ОРД, секретная информация, имеющая значение
для изучения и оценки оперативной обстановки.
Анализ данных по оперативной обстановке предполагает разложение всех полученных и
добытых сведений, имеющих то или иное отношение к ней, на отдельные составляющие эту
обстановку элементы. После оценки каждого из этих элементов в плане возможного влияния на
осуществление оперативно-розыскной деятельности, производится процесс обобщения (синтеза)
информации в направлении складывания (вырисовывания) общей упорядоченной картины
оперативной обстановки на участке, линии и так далее. Оценка этой картины (обобщенных
данных по оперативной обстановке) позволяет выработать обоснованные решения,
рекомендации по осуществлению оперативно-розыскной работы, в целом, и конкретных
оперативно-розыскных мероприятий, в частности, а также мер, направленных на внесение
благоприятных изменений в оперативную обстановку.
При изучении оперативной обстановки следует соблюдать следующие основные
требования:
1) Целеустремленность и непрерывность.
Изучать оперативную обстановку необходимо не вообще, а с целью определения наиболее
целесообразных форм и методов ведения оперативно-розыскной деятельности, нахождения
слабых мест у объектов ОРД.
Изучать оперативную обстановку следует непрерывно, так как она постоянно меняется, и
даже небольшой пробел в изучении может существенно сказаться на действительной картине
оперативной обстановки.
2) Организованность и плановость.
Оперативная обстановка изучается каждым органом, осуществляющим ОРД, его
структурными и территориальными подразделениями, ответственными за конкретные участки
оперативно-розыскной деятельности сотрудниками. В центральных органах, осуществляющих
ОРД, (МВД, КНБ, СОП, ГРУ МО и т.д.) накапливаются и обобщаются все материалы по
оперативной обстановке в целом по республике, отдельным ее регионам, разведываемым
странам. На основе изучения и оценки этих материалов органы вырабатывают указания и
рекомендации
своим
структурным
и
территориальным
подразделениям,
имеющим
соответствующие возможности для дополнительного изучения тех или иных вопросов,
касающихся оперативной обстановки в представляющих оперативный интерес населенных
пунктах, районах, регионах, странах, организует работу по изучению оперативной обстановки по
участкам, линиям, направлениям, объектам. Эта работа строится с учетом перспектив
оперативно-розыскной деятельности в том или ином направлении и прогноза развития
оперативной обстановки. Отдельные наиболее важные пункты изучения оперативной обстановки
могут закладываться в планы подразделений, которые в наибольшей мере заинтересованы в ее
доскональном знании.
3) Конспиративность.
Многие данные по оперативной обстановке можно получить из открытых источников (книг,
справочников, средств массовой информации, официальных документов, справок учреждений и
ведомств и т.д.). Получение таких данных не требует сокрытия от окружения и объектов
(конспирации). В то же время различные сведения о противоправной деятельности, ее
направленности, силах, средствах, методах, возможностях и т.п. в большинстве случаев
тщательно скрываются объектами ОРД. Действия органов, осуществляющих ОРД, по добыванию
таких сведений могут преждевременно расшифровать их конкретные оперативные интересы и
тем самым вызвать со стороны объектов ОРД принятие мер, направленных на затруднение
осуществления оперативно-розыскных мероприятий. В связи с этим такие действия должны
производиться, по возможности, конспиративно.
10.3 Прогнозирование оперативной обстановки
Как уже говорилось выше, оперативная обстановка находится в постоянном развитии,
движении. Поэтому при анализе и оценке материалов по ней следует всегда исходить из
того, что эти материалы характеризуют обстановку, существовавшую в более или менее
отдаленном прошлом. В связи с этим крайне важное прикладное значение приобретает
получение и добывание информации, позволяющей прогнозировать возможные изменения в
оперативной обстановке на определенные периоды (ценность большинства видов оперативнорозыскной информации, в том числе и по оперативной обстановке, определяется степенью ее
направленности в будущее).
Прогнозирование развития оперативной обстановки возможно прежде всего потому, что это
развитие опирается на уже существующую, исходную оперативную обстановку. Каждый
последующий срез оперативной обстановки не представляет собой абсолютно новую картину. Он
обязательно сохраняет в своем составе в неизменном или частично измененном виде
определенные элементы, характеристики, показатели предыдущих срезов. В то же время каждый
из последующих срезов обязательно содержит в себе элементы нового, того, чего не было в
предыдущих. В сущности процесс развития оперативной обстановки представляет собой процесс
поэтапного развития исходной ситуации, изменения ее содержания, качественных характеристик.
Суть прогнозирования состоит в том, чтобы выявить тенденции развития отдельных
элементов оперативной обстановки и влияние на них различных объективных и субъективных
факторов, определить с возможно большей степенью достоверности будущее состояние
обстановки на тот или иной период и на этой основе наметить возможные варианты действий.
В оперативной практике наиболее часто применяются следующие методы прогнозирования:
- экстраполяция прошлого опыта. Базируется на предыдущем опыте, интуиции
исследователя, поэтому неточен, зачастую субъективен. Используется в основном для
краткосрочного прогнозирования в случаях, когда заведомо известно, что основные
характеристики объектов ОРД со временем претерпевают несущественные изменения;
- экстраполяция тенденций. Основывается на выявленных при анализе имеющейся
информации тенденциях и их перенесении в будущее. С учетом того, что выявленные тенденции
могут в своем развитии подвергаться воздействию различных непредусмотренных факторов,
данный метод прогнозирования, так же как предыдущий, применим лишь для выработки
краткосрочных прогнозов;
- моделирование (тесно переплетается с экстраполяцией). На основе выявленных
тенденций мысленно моделируются варианты возможного развития обстановки и выбирается
наиболее реальный вариант. В отличие от чистой экстраполяции позволяет более объективно и с
большей долей вероятности составить прогноз развития оперативной обстановки;
- метод экспертных исследований (оценку производят несколько опытных сотрудников и
затем вырабатывают общий усредненный вариант развития оперативной обстановки).
Представляет собой наиболее точный метод прогнозирования.
Следует сказать, что точность любого метода прогнозирования зависит прежде всего от
полноты и качества исходной информации, от того, насколько она позволяет заглянуть в
будущее.
Вопросы для самоконтроля по главе 10:
1. Сформулируйте и обоснуйте понятие оперативной обстановки в ОРД.
2. Назовите и раскройте элементы содержания (структуры) оперативной обстановки.
3. Дайте понятие изучения оперативной обстановки и назовите этапы этого изучения.
4. Перечислите требования к изучению оперативной обстановки.
5. Назовите суть и методы прогнозирования оперативной обстановки.
Список дополнительной литературы, рекомендованной для изучения по главе 10:
1. Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. – М.: "Юристъ", 1997. – 760 с.
2. Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. – Свердловск, 1987.
1
2
Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. – М.: Юристъ, 1997. – 760 с. – С. 253.
Там же.
ГЛАВА 11. НАПРАВЛЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Оперативно-розыскная деятельность направлена на решение задач, перечисленных в
статье 2 Закона об ОРД. Эти задачи можно разделить на четыре группы: разведывательные,
контрразведывательные, уголовно-сыскные, административно-сыскные. Соответственно, в
качестве основных направлений оперативно-розыскной деятельности можно выделить: внешнюю
разведку, контрразведку (внешнюю и внутреннюю), уголовный сыск, административный сыск.
Следует отметить, что в научной и учебной литературе, прежде всего российской,
встречается подход к соотношению указанных понятий, в соответствии с которым существует так
называемый универсальный вид юридической деятельности - сыскная деятельность ("сыск"),
который включает в себя разведывательную деятельность, контрразведывательную
деятельность, оперативно-розыскную деятельность, частную сыскную деятельность и другие
виды юридической деятельности. В частности, подобного мнения придерживаются А.Ю.
1
2
Шумилов и В.Б. Рушайло . Таким образом, если исходить из данной точки зрения, то
разведывательная и контрразведывательная деятельность не являются направлениями
оперативно-розыскной деятельности и вообще не имеют к ней отношения, а вместе с последней
образуют частные виды универсальной сыскной деятельности. По сути дела, при таком подходе
оперативно-розыскная деятельность сводится только к выявлению, предупреждению, пресечению
и раскрытию преступлений криминального характера и административных правонарушений, а
остальные определенные законом задачи ОРД решаются вне ее рамок. В принципе теоретически
такой подход возможен. Однако фактически известно, что в отличие от оперативно-розыскной
деятельности так называемая "сыскная деятельность" в том понимании, в котором она
приводится выше, никакими нормативными правовыми актами, не определяется и не
регулируется, в то время как Закон об ОРД является институциональным нормативным правовым
актом, лежащим в основе любого из перечисленных выше направлений оперативно-розыскной
деятельности
(разведывательного,
контрразведывательного,
уголовно-сыскного,
административно-сыскного), в том числе и по законодательству Российской Федерации.
11.1 Разведывательное направление ОРД
Прежде чем приступить к раскрытию содержания разведывательного направления ОРД,
следует обратить внимание на то, что в данном случае речь будет идти о так называемой
внешней разведке, то есть разведке, направленной на добывание закрытой информации и
решение других задач в отношении иностранных государств. Необходимость такого уточнения
обусловлена тем, что в некоторых источниках термин "разведывательная деятельность"
применяется по отношению к оперативно-розыскной деятельности подразделений контрразведки
и уголовного сыска, заключающейся в добывании сведений оперативного характера (например,
финансовой полиции, оперативно-поисковых подразделений). При этом под разведывательной
деятельностью подразумевается любая деятельность органов, осуществляющих ОРД, по
добыванию оперативно значимой информации и воздействию на объекты оперативной
заинтересованности с помощью специальных сил и средств в результате осуществления
оперативно-розыскных мероприятий.
Разведывательная деятельность - это целенаправленная деятельность государства,
осуществляемая через специальные ведомства, службы, по добыванию в разведываемых
странах политической, экономической, научно-технической, военной и другой информации, а
также тайному активному воздействию специфическими средствами на объекты
3
разведываемых стран с целью обеспечения собственной национальной безопасности .
Разведывательная деятельность - это деятельность в рамках специальной функции ОРД,
осуществляемая специальными (разведывательными) службами, хотя при ее проведении в ряде
случаев могут решаться и некоторые задачи правоохранительного плана.
Для того, чтобы принять верные решения в любой сфере деятельности, а особенно в сфере
обеспечения национальной безопасности, надо прежде всего располагать исходной
информацией в необходимом объеме. В противном случае решения придется принимать
"вслепую", что с большой долей вероятности может привести к серьезным ошибкам и,
соответственно, к негативным последствиям. В соответствии с этим руководство Республики
Казахстан, как и любого другого государства, должно располагать необходимыми сведениями в
отношении стран, которые могут оказывать влияние или воздействие на составляющие элементы
национальной безопасности (политический, экономический, военный, научно-технический,
экологический и другие), а также иметь определенные возможности для оказания специальными
методами и средствами целенаправленного воздействия на соответствующие органы этих стран
с тем, чтобы добиться от них выгодного для обеспечения отдельных проблем национальной
безопасности решений, сформировать определенное мнение и т.д. Деятельность Министерства
иностранных дел, в частности получаемая им информация по иностранным государствам, не
может в полном объеме обеспечить решение указанных задач. Наиболее важные сведения,
касающиеся международных аспектов функционирования государства, обычно являются
секретными и строго оберегаются специальными службами и правоохранительными органами
каждого государства. Для добывания таких сведений и решения других указанных выше задач и
предназначены разведывательные органы.
Разведка как общественное явление может рассматриваться в различных аспектах:
политическом, экономическом, нравственном, психологическом и других. В настоящей главе стоит
задача рассмотреть разведку с точки зрения права, осветив правовые аспекты разведывательной
деятельности органов, осуществляющих ОРД, законность этой деятельности. При этом
предполагается сделать акцент на аргументах, доказывающих принадлежность разведки к
оперативно-розыскной деятельности в качестве одного из направлений этой деятельности.
Необходимость такого акцента обусловлена имеющей место точкой зрения, в том числе
указанной выше, в соответствии с которой разведка является особым видом государственной
деятельности, не относящимся к ОРД. С учетом этого, а также гораздо меньшей освещенностью в
научной и учебной литературе разведывательного направления по сравнению с другими
направлениями оперативно-розыскной деятельности, оно будет разобрано в данной главе более
подробно.
Разведывательная деятельность органов национальной безопасности и органов военной
разведки Республики Казахстан с точки зрения права, как по своей сути, так и по
законодательному оформлению, является одним из направлений оперативно-розыскной
деятельности. На это указывают следующие аргументы:
1. Оперативно-розыскная деятельность представляет собой специфический вид
деятельности государства, который характеризуется присущими ему правовыми основами,
принципами, перечисленными в Законе об ОРД оперативно-розыскными мероприятиями, а также
применением специальных сил и средств, главным из которых является аппарат
конфиденциальных помощников. Все эти характерные черты, как и другие признаки ОРД,
выделенные в главе 2 учебника, в полной мере присущи разведывательной деятельности.
2. В соответствии со статьей 2 Закона об ОРД оперативно-розыскная деятельность
включает в себя решение задачи содействия в обеспечении безопасности общества,
государства и укреплении его экономического потенциала и обороноспособности, которая
представляет собой основную задачу разведывательного направления.
3. В статье 7 Закона об ОРД указывается, что при выполнении определенных настоящим
Законом задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные ее
осуществлять, обязаны:
а) принимать в соответствии с компетенцией необходимые меры для защиты
охраняемых законом прав, свобод и интересов физических и юридических лиц, собственности,
безопасности общества, государства и укрепления его экономического и оборонного
потенциала;
в) своевременно информировать высшие органы государственной власти и управления
Республики Казахстан об известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе
безопасности общества и государства.
Обе названные обязанности представляют собой важнейшие обязанности, стоящие перед
разведкой.
4. В статье 10 Закона об ОРД в качестве одного из оснований проведения оперативнорозыскных мероприятий прямо называется необходимость получения разведывательной
информации в интересах общества, государства и укрепления его экономического и
оборонного потенциала.
5. В Законе "Об органах национальной безопасности Республики Казахстан" среди задач
КНБ, как одного из органов, уполномоченных законом осуществлять оперативно-розыскную
деятельность, называется задача по добыванию разведывательной информации в интересах
Республики Казахстан (гл. 1, ст. 2), а среди обязанностей:
1) информировать Президента РК, Парламент РК, Правительство РК об угрозе
безопасности страны;
2) осуществлять разведывательную деятельность в интересах РК (гл. 3, ст. 12).
Таким образом, правовую основу разведывательной деятельности в Республике Казахстан
образуют те же составляющие, что и правовую основу ОРД в целом. Это прежде всего
Конституция и Закон об ОРД, а также другие законодательные акты, регулирующие различные,
имеющие отношение к разведке, аспекты. В числе таких актов в первую очередь следует
назвать Закон Республики Казахстан "О национальной безопасности", в статье 17 которого
говорится, что обеспечение национальной безопасности состоит в достижении и поддержании
необходимого уровня национальных интересов путем:
- выявления и прогнозирования угроз национальной безопасности;
- осуществления комплекса оперативных и долговременных мер по предупреждению и
нейтрализации угроз национальной безопасности, в том числе, по устранению причин и
условий, порождающих эти угрозы.
В статье 22 этого же Закона указывается, что принятие решений органами и
должностными лицами РК по внешнеполитическим и внутриэкономическим вопросам должно
основываться на объективной и упреждающей информации о тенденциях мирового
политического и экономического развития, ситуации в политике и экономике других
государств, особенно сопредельных.
Отдельную группу правовой базы разведывательной деятельности образуют подзаконные
нормативные правовые акты высших органов власти и управления: Указы Президента
Республики Казахстан, Постановления Правительства РК по вопросам организации и
осуществления разведывательной деятельности.
В систему правового обеспечения разведывательной деятельности входят также
ведомственные нормативные акты, издаваемые органами, осуществляющими ОРД, на основе
соответствующих законодательных актов и конкретизирующие последние. Они регламентируют
организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий при осуществлении
разведывательной деятельности (приказы, указания, инструкции, положения и так далее).
Ведомственные акты при необходимости могут издаваться и совместно с другими субъектами
ОРД, например, по вопросам взаимодействия разведывательных подразделений КНБ и
Министерства обороны Республики Казахстан.
Составной частью правовой основы разведывательной деятельности
являются
международные и межгосударственные (двусторонние и многосторонние, официальные и
неофициальные) соглашения о сотрудничестве и взаимодействии разведок различных
государств.
Из изложенного следует, что в Республике Казахстан существует вполне конкретная
правовая база, позволяющая осуществлять разведывательную деятельность на законном
основании. Она образована совокупностью норм и предписаний закона и подзаконных
нормативных актов, определяющих субъекты этой деятельности и их компетенцию, цели и
задачи, силы и средства, методы решения поставленных задач.
В то же время, если деятельность других направлений ОРД подчинена решению задач
противодействия различным противоправным деяниям и в этом смысле является вполне
законной с любой точки зрения, то разведывательная деятельность находится в особом
положении. В части, касающейся противодействия противоправным деяниям в отношении
Республики Казахстан (задачи внешней контрразведки), законность ее функционирования также
сомнений не вызывает. В то же время, как было сказано выше, основными задачами разведки
являются добывание разведывательной (то есть секретной) информации по различным странам
и оказание выгодного Казахстану воздействия на эти страны с использованием специальных
(негласных) сил, средств и методов. Законность этой деятельности вполне резонно может быть
подвергнута сомнению. В связи с этим целесообразно более глубоко изучить данный вопрос.
Представляется, что законность в данном случае должна рассматриваться в трех аспектах:
в аспекте соблюдения законодательства Республики Казахстан, в аспекте соблюдения
законодательства стран, в отношении которых ведется разведка, и в аспекте международного
права. Причем, подобный подход может быть применен к законности разведывательной
деятельности специальных служб любого государства.
В первом случае деятельность разведки базируется на законодательной основе Республики
Казахстан (названа выше) и направлена на обеспечение национальной безопасности
собственного государства. В этом плане эта деятельность может быть признана вполне законной.
Во втором случае, с точки зрения законодательства разведываемых стран, деятельность
разведки является противозаконной, так как направлена на нанесение ущерба охраняемым
законом интересам национальной безопасности этих стран.
Что касается международного права, то специально в нем вопрос законности
разведывательной деятельности не рассматривается. В то же время из международно-правовых
норм и принципов следует, что любая деятельность государства не должна наносить ущерба
другим государствам и быть направлена на вмешательство в их внутренние дела, а поскольку
разведывательная деятельность такой ущерб наносит и в ряде случаев представляет собой
вмешательство во внутренние дела стран, в отношении которых проводится, постольку с
точки зрения международного права она может быть признана незаконной. Однако, с другой
стороны, международное право признает право любого государства на обеспечение собственной
безопасности. Учитывая, что реализовать в полном объеме это право без осуществления
разведывательной деятельности крайне затруднительно, видимо, можно считать, что
международное право, косвенно признает право государств на такую деятельность. Данный
вывод подтверждается и тем обстоятельством, что в международном праве нигде не указывается
на противозаконный характер разведывательной деятельности. Практически в каждом
государстве официально существуют разведывательные службы, которые в ряде случаев могут
осуществлять между собой взаимодействие (например, в борьбе с международным терроризмом,
наркобизнесом). Официальные представители различных стран при решении возникающих
международных проблем часто в качестве аргументов приводят разведывательные данные,
добытые спецслужбами этих стран. При том представители других государств и международных
организаций воспринимают это как должное.
Затронув основной принцип осуществления ОРД - принцип законности, с целью
дополнительного аргументирования изложенного выше тезиса о принадлежности разведки к
оперативно-розыскной деятельности следует рассмотреть и вопрос применимости других
принципов ОРД к разведке.
В статье 3 Закона об ОРД, помимо принципа законности при осуществлении ОРД,
называются принципы соблюдения прав и свобод, уважения достоинства личности, равенства
граждан перед законом,
конспирации, сочетания гласных и негласных методов,
профессиональной этики.
Распространяются ли эти принципы на разведывательную деятельность? Для того, чтобы
ответить на этот вопрос прежде всего обратим внимание на то, что названные в Законе
социально-правовые принципы определяются положениями Конституции Республики Казахстан.
Следовательно, эти принципы, как основополагающие правила, требования, могут действовать в
рамках основанного на Конституции законодательства Республики Казахстан, то есть в первую
очередь в пределах юрисдикции Казахстана. В то же время такой принцип, как принцип уважения
достоинства личности несет в себе в большей мере не правовую, а нравственную нагрузку,
поэтому может распространяться и за пределы юрисдикции Республики Казахстан. Все эти три
принципа используются при осуществлении разведывательной деятельности, но первые два
только на территории Казахстана и применительно к его гражданам, проживающим за границей,
во время нахождения их на территории официальных представительств республики (где
действует юрисдикция РК). Третий же принцип используется в разведывательной деятельности в
полном объеме.
Помимо социально-правовых, в Законе об ОРД называются также такие общие тактические
принципы, как принципы конспирации, сочетания гласных и негласных методов,
профессиональной этики. Несомненно, все они в полной мере распространяются на
разведывательную деятельность, так же как не упомянутые в Законе, но применяемые в ОРД
принципы наступательности, оправданного оперативного риска, собственной безопасности и ряд
других.
Организационные принципы ОРД также распространяются на разведку. Как известно,
такими принципами являются: территориальный, объектовый, линейный, линейно-объектовый,
проблемно-объектовый, проблемно-целевой. Все они в той или иной мере находят или находили
ранее применение в разведывательной деятельности.
Таким образом, можно сделать следующие основные выводы:
1. Разведывательная деятельность с точки зрения права представляет собой одно из
направлений оперативно-розыскной деятельности.
2. Правовые основы и принципы деятельности разведки в полной мере соответствуют
правовым основам и принципам деятельности других направлений ОРД.
3. Разведывательная деятельность, осуществляемая казахстанскими специальными
службами, с точки зрения законодательства Республики Казахстан является вполне законной. В
то же время, с позиций законодательства стран, в отношении которых ведется разведка, эта
деятельность представляется незаконной, направленной на нанесение ущерба охраняемым
законами этих стран национальным интересам.
Международное право правомерность разведывательной деятельности не рассматривает,
однако косвенно признает право государств на такую деятельность, как деятельность,
направленную на обеспечение собственной национальной безопасности.
11.2 Контрразведывательное направление ОРД
Контрразведывательная деятельность - это целенаправленная деятельность
государства по противодействию разведывательной и другой противоправной деятельности
специальных служб иностранных государств, преступных организаций и отдельных лиц
против государства и общества.
Контрразведывательная деятельность включает в себя выполнение обеих функций ОРД правоохранительной и специальной.
При выполнении правоохранительной функции контрразведывательная деятельность
направлена на решение задач по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию
преступлений против основ конституционного строя и безопасности государства, а также других
преступлений и правонарушений, отнесенных к компетенции органов ОРД, осуществляющих
контрразведывательную деятельность, розыск скрывающихся от органов дознания, следствия и
суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях,
предусмотренных законом.
Специальная функция контрразведывательной деятельности предусматривает решение
таких оперативно-розыскных задач, как обеспечение безопасности Президента Республики
Казахстан и других охраняемых лиц; обеспечение сохранности сведений, составляющих
государственную и иную охраняемую законом тайну; обеспечение охраны государственной
границы; содействие предприятиям, учреждениям и организациям (независимо от форм
собственности) в защите коммерческой тайны; обеспечение безопасности органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Контрразведывательную деятельность в Республике Казахстан в соответствии с
установленной законодательством компетенцией осуществляют различные подразделения
органов национальной безопасности и Службы охраны Президента (СОП). В зависимости от их
основной направленности эта деятельность условно может быть подразделена на два вида:
внутреннюю и внешнюю контрразведку.
Внутренняя контрразведка организуется и осуществляется контрразведывательными
подразделениями органов национальной безопасности Казахстана и Службы охраны Президента
главным образом на территории республики, хотя с целью решения отдельных оперативных
задач может при этом иметь выходы и за ее пределы. Основной функцией внутренней
контрразведки является правоохранительная (выявление, предупреждение, пресечение и
раскрытие преступлений). Специальная функция выступает как дополнительная.
Внешняя
контрразведка
организуется
и
осуществляется
разведывательными
подразделениями органов национальной безопасности главным образом за рубежом. Она решает
задачи по защите государственных учреждений за границей от агентурного, технического и
физического проникновения со стороны специальных служб иностранных государств,
террористических и других противоправных организаций, а также отдельных лиц, вынашивающих
преступные намерения. Кроме того, она обеспечивает безопасность граждан Республики
Казахстан - секретоносителей, временно находящихся за границей, в первую очередь
сотрудников казахстанских представительств за рубежом. Важной задачей внешней
контрразведки является задача обеспечения безопасности Президента, правительственных и
других официальных делегаций Республики Казахстан в период их пребывания в зарубежных
странах.
Таким образом, можно сделать вывод, что основной функцией внешней контрразведки
является специальная функция. В то же время, она может выполнять и задачи
правоохранительной функции, взаимодействуя при этом с подразделениями внутренней
контрразведки. Это такие задачи, как выявление, предупреждение, пресечение международной
террористической деятельности, а также другой противоправной деятельности против интересов
Республики Казахстан, осуществляемой организациями и отдельными лицами с территории
иностранных государств.
Правовыми основами контрразведывательной деятельности являются Конституция
Республики Казахстан, Закон об ОРД, Уголовный, Уголовно-процессуальный кодексы Республики
Казахстан, Кодекс об административных правонарушениях, другие законодательные акты
Республики Казахстан, в том числе Законы "Об органах национальной безопасности Республики
Казахстан", "О Службе охраны Президента", Указы Президента, Постановления Правительства,
ведомственные нормативные акты органов национальной безопасности и Службы охраны
Президента.
Все принципы ОРД в полной мере распространяются на контрразведывательную
деятельность.
В зависимости от решаемых задач контрразведывательная деятельность, в свою очередь,
может быть подразделена на ряд так называемых линий:
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности Президента, Аппарата
Президента, Правительства, Парламента и других руководящих органов государства;
- контрразведывательная работа по борьбе с международным терроризмом и
наркобизнесом;
- контрразведывательная работа по обеспечению защиты конституционного строя;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности вооруженных сил;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности объектов и промышленных
предприятий, имеющих особо важное значение для экономики страны;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности объектов транспорта и
связи;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности научно-исследовательской
деятельности;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности государственных
учреждений республики Казахстан за рубежом и граждан -секретоносителей, находящихся в
заграничных командировках;
- контрразведывательная работа по обеспечению охраны государственной границы
Республики Казахстан.
В зависимости от изменений в оперативной обстановке каждая из перечисленных линий
контрразведывательной деятельности может быть более или менее приоритетной в конкретный
период времени. К ним могут добавляться другие, наиболее значимые на данный момент, линии.
Отдельные линии могут ликвидироваться или преобразовываться.
11.3 Уголовно-сыскное направление ОРД
Оперативно-розыскная деятельность, направленная на выявление, предупреждение,
пресечение и раскрытие преступлений криминального характера, осуществление розыска
скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания,
без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом, образует уголовносыскное направление ОРД.
Уголовно-сыскное направление представляет собой один из составляющих элементов
правоохранительной функции ОРД и реализуется в основном в результате деятельности
криминальной полиции органов внутренних дел, а также финансовой полиции. В решении задач
уголовного сыска могут принимать участие и органы уголовно-исполнительной системы
Министерства юстиции РК.
Правовыми основами уголовно-сыскного направления ОРД являются Конституция
Республики Казахстан, Закон об ОРД, Уголовный, Уголовно-процессуальный Уголовноисполнительный кодексы Республики Казахстан, другие законы Республики Казахстан, в том
числе Законы "Об органах внутренних дел Республики Казахстан", "Об органах финансовой
полиции Республики Казахстан", Указы Президента, Постановления Правительства по вопросам
оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел и финансовой полиции,
ведомственные нормативные акты органов внутренних дел и финансовой полиции.
Деятельность уголовно-сыскного направления базируется на общих принципах ОРД.
В зависимости от решаемых задач уголовно-сыскная деятельность, в свою очередь, может
быть подразделена на такие линии как борьба с организованной преступностью, наркобизнесом,
терроризмом, коррупцией, преступлениями в сфере экономики и финансов, бандитизмом,
разбоем, экологическими преступлениями, транспортными преступлениями и так далее в
соответствии с перечнем преступлений криминального характера, приведенном в Уголовном
кодексе Республики Казахстан, и компетенцией органов, осуществляющих эту деятельность.
11.4 Административно-сыскное направление ОРД
Оперативно-розыскная деятельность, направленная на охрану общественного порядка,
обеспечение общественной безопасности, выявление, предупреждение, пресечение
административных правонарушений и связанных с ними преступлений, раскрытие таких
преступлений, осуществление розыска скрывающихся от органов дознания, следствия и суда,
уклоняющихся от уголовного и административного наказания, без вести пропавших и иных
лиц в случаях, предусмотренных законом, обеспечение правопорядка в местах содержания
задержанных и арестованных лиц, образует административно-сыскное направление ОРД.
Можно сказать, что административный сыск - это деятельность органов, осуществляющих
ОРД, с использованием сил, средств и методов ОРД по обеспечению соблюдения норм,
предусмотренных Кодексом об административных правонарушениях Республики Казахстан,
Уголовно-исполнительного кодекса РК, а также ряда норм Уголовного кодекса РК,
рассматривающих преступления административного характера или примыкающих к
административным правонарушениям.
Административно-сыскное направление предусматривает выполнение правоохранительной
функции ОРД и реализуется в результате оперативно-розыскной деятельности подразделений
Департамента охраны общественного порядка (ранее административной полиции) органов
внутренних дел, контрразведывательных подразделений (в том числе Службы охраны
Президента и Пограничной службы органов национальной безопасности), органов финансовой
полиции, органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РК.
Правовыми основами административно-сыскной деятельности являются Конституция
Республики Казахстан, Закон об ОРД, Кодекс об административных правонарушениях,
Уголовный, Уголовно-процессуальный, Уголовно-исполнительный кодексы Республики Казахстан,
другие законы Республики Казахстан, Указы Президента, Постановления Правительства,
ведомственные нормативные акты органов внутренних дел, национальной безопасности,
финансовой полиции.
В зависимости от решаемых задач административно-сыскная деятельность, в свою очередь,
может быть подразделена на различные линии, например, такие как природоохранная, борьбы с
правонарушениями в сфере экономики, борьбы с коррупцией, обеспечения общественного
порядка и нравственности, обеспечения режима охраны государственной границы, пребывания и
передвижения иностранцев на территории Республики Казахстан, выявления, предупреждения и
пресечения нарушений режима секретного делопроизводства, обеспечения правопорядка в
местах содержания задержанных и арестованных лиц и так далее в соответствии с перечнем
правонарушений, перечисленных в Кодексе об административных правонарушениях Республики
Казахстан.
***
В результате рассмотрения четырех основных направлений оперативно-розыскной
деятельности в Республике Казахстан можно сделать вывод, что они в совокупности
обеспечивают решение всех задач, оперативно-розыскной деятельности, определенных в статье
2 Закона об ОРД. Выделение и функционирование этих направлений обосновано
соответствующими нормами права. В ряде случаев при решении задач правоохранительной
функции указанные направления ОРД взаимно накладываются, пересекаются, дополняют друг
друга.
Вопросы для самоконтроля по главе 11:
1. Перечислите направления оперативно-розыскной деятельности;
2. Раскройте содержание разведывательного направления ОРД;
3. Обоснуйте законность разведывательной деятельности;
4. Раскройте содержание контрразведывательного направления ОРД;
5.
Назовите нормативные правовые акты, составляющие правовую
контрразведывательной деятельности;
6. Раскройте содержание уголовно-сыскного направления ОРД;
7. Раскройте содержание административно-сыскного направления ОРД.
основу
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы,
рекомендованных для изучения по главе 11:
1.
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002 годов.
2. Уголовный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
3.
Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" //
"Казахстанская правда" от 13 февраля 2001 г.
4.
Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан – общая характеристика ( в
сравнении с ИТК Казахской ССР). Практическое пособие – Алматы: "Баспа", 2000 – 112 с.
5.
Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" // "Казахстанская Правда" от 30 декабря 1995
г.
6. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних
дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
7. Закон республики Казахстан "Об органах финансовой полиции республики Казахстан"
2002 г. – Алматы // "Казахстанская правда" от 6 июля 2002 г.
8.
Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О Службе охраны
Президента Республики Казахстан". – Алматы: “Жетi Жаргы”, 1995 г.
9.
Практика уголовного сыска. Научно-практический сборник. Под редакцией А.И.
Алесеева: составитель - А. Ваксян - М.: Лига Разум - 1999.
10. Сарсембаев М.А. Международное право. Учебник. – Алматы: "Данекер", 2001.
11. Черняк Е.Б. Пять столетий тайной войны. Из истории секретной дипломатии и
разведки.- 5 изд. – М.: "Международные отношения", 1991.
1
2
Шумилов.А.Ю. Краткая сыскная энциклопедия. - М. Издатель Шумилова И.И., 2000. – 227 с.
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ под редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с.- С. 107, 114.
3
Национальная безопасность - это состояние защищенности национальных интересов страны от реальных и
потенциальных угроз. При этом под национальными интересами понимается совокупность политических,
экономических, военных, экологических, социальных и других потребностей государства, от реализации которых
зависит его способность обеспечивать защиту конституционных прав человека, ценностей общества,
основополагающих государственных интересов.
ГЛАВА 12. ВИДЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В теории ОРД единого понимания видов оперативно-розыскной деятельности не
существует. Они могут быть классифицированы по решаемым задачам (выявление,
предупреждение, пресечение, раскрытие, розыск и так далее), применяемым силам и средствам
(агентурно-оперативная, оперативно-техническая, оперативно-поисковая, информационноаналитическая деятельность), другим признакам. В настоящем учебнике классификация видов
оперативно-розыскной деятельности рассматривается в зависимости от решаемых задач ОРД.
Как было определено в главе 2, перечисленные в Законе об ОРД задачи оперативнорозыскной деятельности решаются в процессе выполнения органами, осуществляющими ОРД,
правоохранительной и специальной функций. При этом каждой задаче (или группе задач)
соответствуют определенные виды оперативно-розыскной деятельности, присущие той или иной
функции ОРД. Эти виды в большинстве случаев имеют те же названия, что и соответствующие им
задачи, однако по своему смысловому содержанию данные понятия несут разную нагрузку.
Задачи ОРД - это определенные законом об ОРД постоянно существующие и требующие
разрешения проблемы, конкретизирующие цели оперативно-розыскной деятельности и
показывающие пути достижения этих целей.
Вид ОРД - это разновидность оперативно-розыскной деятельности, направленная на
решение одной или нескольких задач ОРД и характеризующаяся присущими ей методами.
В зависимости от функциональной направленности можно говорить о видах
правоохранительной функции ОРД и видах специальной функции ОРД.
12.1 Классификация и содержание видов правоохранительной
функции оперативно-розыскной деятельности
Правоохранительная функция ОРД прежде всего направлена на решение таких задач, как
выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений. Кроме того, она призвана
решать задачу розыска скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от
уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом.
С учетом этого правоохранительной функции ОРД будут соответствовать следующие ее
виды (классификация видов правоохранительной функции ОРД):
- выявление противоправной деятельности;
- предупреждение противоправной деятельности;
- пресечение противоправной деятельности;
- раскрытие преступлений;
- розыск.
12.1.1 Выявление противоправной деятельности
Выявление противоправной деятельности - это вид правоохранительной функции ОРД,
заключающийся в получении, анализе, оценке, проверке данных, свидетельствующих о
подготовке и проведении конкретными или не установленными лицами и организациями
противоправных действий, ответственность за которые предусмотрена уголовным и
административным законодательством Республики Казахстан.
Из определения следует, что выявляется в первую очередь сам факт совершения
противоправной деятельности на различных его этапах (замысла, подготовки, осуществления).
Кроме того, выявляться могут лица и организации, осуществляющие эту деятельность или
имеющие к ней какое-либо отношение.
Целью выявления является получение достоверной информации о готовящейся,
совершаемой или уже совершенной противоправной деятельности.
К задачам выявления относятся:
- обнаружение различного рода намерений и проявлений противоправного характера;
- обнаружение источников информации о противоправной деятельности;
- получение и проверка информации, в той или иной мере свидетельствующей о возможной
подготовке или совершении противоправной деятельности;
- анализ и оценка имеющихся данных о возможном совершении противоправной
деятельности, выдвижение предварительных версий (обвинительных и оправдательных).
Средствами выявления являются все средства оперативно-розыскной деятельности в
целом: аппарат конфиденциальных помощников, средства оперативно-поисковой деятельности,
средства оперативно-технической деятельности, средства информационной деятельности. В то
же время, можно сказать, что для выявления, как вида ОРД, наиболее характерно применение
аппаратов конфиденциальных помощников, специально создаваемых с целью обнаружения
признаков совершения противоправной деятельности (осуществления оперативного
поиска).
С учетом изложенного, в качестве основной силы выявления можно определить специально
подобранных и расставленных в местах наиболее вероятного возникновения проявлений
противоправного характера конфиденциальных помощников.
Кроме того, выявление происходит в результате официальных и неофициальных (например,
по телефону доверия) заявлений граждан и организаций, публикаций в средствах массовой
информации.
Обнаружение источников информации о противоправной деятельности, выявление самой
этой деятельности обусловлены неизбежным наличием демаскирующих проявлений, которое
находит свое выражение в следующем ряде объективно существующих причин:
1. Участники противоправной деятельности для достижения намеченных результатов
должны совершать определенные действия, в результате которых остаются различные следы.
2. При осуществлении противоправной деятельности ее участники с целью достижения
поставленных целей вынуждены заводить и поддерживать связи с представляющими для них
интерес лицами, которые тем самым становятся потенциальными источниками информации о
противоправной деятельности.
3. Участники противоправной деятельности вынуждены иметь при себе или хранить по
месту жительства, работы и в других местах орудия и средства противоправной деятельности,
полученные в результате этой деятельности документы, сведения, материальные ценности,
оружие и другие предметы - материальные носители информации о противоправной
деятельности.
4. Участники противоправной деятельности в большинстве случаев входят в состав
различных преступных сообществ, объединений. Их члены поддерживают связи между собой,
обмениваться информацией и материалами, в том числе содержащими сведения о
противоправной деятельности.
Наряду с объективными факторами, порождающими демаскирующие проявления
противоправной деятельности, существуют и субъективные факторы, обусловленные личностью
субъекта противоправной деятельности (ум, опыт, профессионализм, осторожность,
конспиративность,
информированность,
знание
обстановки,
физическое,
моральнопсихологическое состояние и так далее).
Информация о противоправной деятельности попадает в поле зрения органов,
осуществляющих ОРД, в виде фактов и оперативно значимых проявлений, которые называются
признаками противоправной деятельности.
Факты - это данные (сведения, документы, предметы), однозначно свидетельствующие о
совершении противоправной деятельности. Например, обнаруженный труп со следами
насильственной смерти, выявленные поддельные документы, подтвержденные из нескольких
источников сведения о подготовке к террористическому акту.
Признаки - это данные, которые могут являться основанием для подозрений в совершении
противоправной деятельности, однако однозначного вывода об этом сделать не позволяют.
Каждому виду противоправной деятельности (терроризму, наркобизнесу, коррупции,
шпионажу, разбою, мошейничеству и так далее) присущи свои специфические признаки, которые
делятся на прямые и косвенные.
К прямым признакам относятся те элементы противоправного деяния, которые
предусмотрены уголовным и административным законодательством или вытекают из него и в
своей совокупности образуют оконченный состав правонарушения, преступления, приготовления
к нему или покушения на него. Например, прямыми признаками подготовки к террористическому
акту будут являться незаконное приобретение и хранение нарезного огнестрельного оружия,
приобретение деталей, узлов и материалов (взрывчатых веществ), необходимых для
изготовления взрывного устройства, тщательное изучение обстановки в районе расположения
или пребывания объекта готовящегося теракта с составлением схем, графиков времени и
маршрутов его передвижения.
Косвенные признаки противоправной деятельности отражают ее через отдельные
проявления и действия субъекта, не связанные непосредственно с подготовкой или
осуществлением преступных намерений. Например, неоправданные видимыми причинами
изменения психо-эмоционального состояния субъекта и его поведения, круга интересов, связей.
Сюда же можно отнести и такие признаки, как жизнь не по средствам, несоответствие
официального служебного положения объекта фактическим взаимоотношениям в коллективе, не
оправданные служебной или личной необходимостью неоднократные посещения определенных
районов города и так далее.
Полученные в процессе выявления противоправной деятельности данные оцениваются по
критериям относимости, достоверности, своевременности, значимости и полноты.
Критерий относимости определяет, относится ли информация к предмету исследования, в
качестве которого может выступать предмет оперативной проверки или предмет доказывания
1
противоправной деятельности, а если относится, то в какой степени .
Критерий достоверности определяет степень истинности информации, ее соответствия
реальной действительности.
Критерий своевременности позволяет судить о наличии или отсутствии времени для
выработки решений и принятия конкретных мер по полученной информации.
Критерий значимости определяет важность целей, для достижения которых может служить
информация.
Критерий полноты показывает, насколько конкретно и разносторонне информация
отражает признаки, присущие описываемому ею событию или объекту.
На основе полученных сведений, в той или иной мере свидетельствующих о фактах и
признаках противоправной деятельности, выдвигаются оперативно-розыскные версии, в
соответствии с которыми производится оперативная проверка имеющихся материалов в
направлении их подтверждения или опровержения.
Оперативно-розыскная версия - это предположительное объяснение факта, явления,
относящегося к исследуемому в процессе ОРД событию, признакам и участникам этого
события.
Сведения, которые берутся за основу версии, должны быть правдоподобны и относиться к
предмету исследования.
По объему охватываемых и объясняемых данных оперативно-розыскные версии могут быть
подразделены на общие и частные.
Общие версии выдвигаются для предположительного объяснения характера исследуемого
события в целом и дают общую ориентировку относительно не выявленных на данный момент и
возможных в будущем проявлений противоправного характера. Они строятся также в отношении
установленной противоправной деятельности и позволяют смоделировать в той или иной форме
различные варианты этой деятельности.
Частные версии направлены на то, чтобы на основе имеющихся материалов объяснить и
установить отдельные обстоятельства, факты, признаки, элементы события, имеющего
отношение к преступным действиям.
Как общие, так и частные версии, помимо предположений обвинительного характера,
должны содержать в себе и предположения оправдательного характера, то есть
свидетельствующие о том, что изучаемые события, обстоятельства, факты не связаны с
совершением противоправных действий.
Так как полученной в процессе выявления информации обычно бывает недостаточно для
того, чтобы сделать однозначный вывод по отражаемым в ней фактам, событиям, признакам, как
правило, выдвигаются несколько версий, объясняющих эти факты, события, признаки, их
причинную связь с разных позиций. Такой подход обеспечивает полноту, объективность и
всесторонность выявления противоправной деятельности.
Проверка версий заключается в получении оперативной информации, подтверждающей или
опровергающей выдвинутые предположения. Если при этом обнаруживаются признаки
преступления, устанавливаются виновные, то полученные данные могут послужить поводом для
возбуждения уголовного дела и перехода к стадии "оперативная разработка". Отрицательный же
результат может послужить основанием для прекращения оперативной проверки.
Термин "версия" впервые был применен в учебнике по криминалистике для вузов 1936 г.
2
применительно к предположениям, возникающим у следователя . В 1954—1955 годы в
3
4
литературе начинают фигурировать термины "следственная версия" , "судебная версия" . В
учебнике по криминалистике для средних учебных заведений МВД говорится о версиях
оперативного работника как разновидности следственных версий, причем имеются в виду только
5
те его версии, которые выдвигаются в процессе расследования и относятся к этому процессу" .В
связи с этим возникает вопрос о соотношении оперативно-розыскной и следственной версий.
Понятие "оперативно-розыскная версия" впервые в научной работе прозвучало у Р.С.
Белкина при классификации версий по субъекту выдвижения. Однако речь шла лишь о тех из
ниx, которые возникают в процессе расследования. То есть по существу оперативно-розыскные
6
версии при этом должны были соответствовать следственным версиям . Сначала в качестве
основания для построения версий указывали только доказательства. Однако уже в 1957 г. Г.Н.
Мудьюгин отмечал, что данные, используемые для построения версий (речь шла лишь о
следственных версиях) могут быть почерпнуты из любых источников, в числе которых могут
7
фигурировать даже анонимные письма и слухи . С.А. Голунский писал об основаниях
выдвижения следственных версий: "Поскольку версия - это только предположение, подлежащее
проверке, сведения о конкретных фактаx, которые кладутся в основу той или иной версии, могут
быть почерпнуты не только из доказательств, предусмотренных ст. 58 УПК РСФСР, но и из любых
других источников — из информационных материалов, полученных от милиции или других
учреждений, из анонимных писем и заявлений и даже из слухов, распространяющихся в
коллективе, заинтересованном в определенном ходе следствия. Важно только, чтобы по своему
характеру эти сведения были таковыми, что следователь считает возможным основывать на них
свои действия. Иными словам, данные, которые могут быть положены в основание версии,
должны быть правдоподобны и относиться к предмету исследования — предмету оперативной
8
проверки, предмету доказывания" . Сказанное в полной мере относится к оперативно-розыскной
версии.
До возбуждения уголовного дела, в процессе оперативной проверки, при проведении иных
оперативно-розыскных мероприятий фигурируют оба вида версий - общие и частные.
Основанием для выдвижения оперативно-розыскных версий на этой стадии оперативнорозыскного процесса могут послужить любые правдоподобные данные, касающиеся
исследуемого факта, события. Но среди них еще не фигурируют доказательства, поскольку
уголовное дело еще не возникло. Проверка версии заключается в получении оперативной
информации, подтверждающей или опровергающей версию. Результаты проверки фиксируются,
отражаются оперативным путем, при помощи оперативных средств.
Процесс формирования оперативно-розыскных версий в ходе следствия носит иной
характер. Оперативно-розыскные мероприятия по делу, находящемуся в производстве
дознавателя или следователя, могут быть проведены лишь по его поручению или с его согласия.
Основанием для оперативно-розыскной версии в этом случае служит следственная версия, она
опирается на те же фактические данные, что и следственная версия, а, следовательно, и на
имеющиеся в распоряжении следователя доказательства и, в сущности, нацелена на проверку
следственной версии. Однако в процессе такой проверки ее направленность может измениться,
обнаруживаются данные, меняющие первоначальные представления о проверяемом явлении,
факте, событии. Данные, полученные при проверке оперативно-розыскной версии, могут в этом
случае послужить основанием для выдвижения следователем новой следственной версии.
Рассматривая соотношение криминалистических и оперативно-розыскных версий, А.Р.
Белкин высказал следующую точку зрения: "Единственным основанием для включения
оперативно-розыскных версий в число криминалистических может служить единство их
гносеологической природы и логический процесс их построения и проверки. По другим же
признакам эти версии отличаются от следственных и судебных, помимо, естественно, отличий по
субъекту выдвижения и проверки. Но единство гносеологической природы свидетельствует лишь
о том, что оперативно-розыскная версия, как и криминалистическая, представляют собой
разновидность частной гипотезы, имеющей значение только для данного случая. Этот признак
роднит их, но не является основанием для отнесения оперативно-розыскной версии к числу
9
криминалистических версий" . На практике, однако, может возникнуть ситуация, когда это
соотношение меняется. Она возникает в процессе розыскной деятельности, когда следователь и
оперативный работник проверяют одну и ту же версию, каждый своими средствами и методами.
Эта версия является для них общей и при надлежащем уровне взаимодействия между ними она и
выдвигается ими сообща. Если дело находится в активном производстве, оперативный работник,
наделенный следователем соответствующими полномочиями, при проверке версии может
пользоваться не только оперативно-розыскными средствами и методами, но и процессуальными,
проводя определенные следственные действия. Если производство по делу приостановлено,
оперативный работник вправе использовать весь арсенал оперативно-розыскных средств и
методов, следователь же — лишь ограниченный круг гласных непроцессуальных мер: запросы,
изучение архивных уголовных дел, учеты и т.д.
В 1966 г Р. С. Белкин ввел в научный оборот термин "типичная версия", обозначив им
общее, наиболее характерное объяснение преступного события того или иного рода. Типичные
версии используются на самом начальном этапе работы по уголовному делу в условиях острого
дефицита информации о случившемся и служат целям определения направления расследования
в условиях информационной неопределенности. Как отмечает Л.Я. Драпкин, "содержание
теоретической базы типовых версий составляют обобщенные положения, фактические
презумпции, теоретические выводы, статистические результаты, стандартные схемы и
стереотипы мышления, тогда как в теоретическую базу специфических версий, наряду с
различными обобщенными данными, входит и необобщенная, единичная информация, играющая
10
более значительную роль" .Сказанное можно полностью отнести и к оперативно-розыскным
версиям: типичное объяснение события, признаки которого обнаружены оперативным
работником, также базируется на определенных научных обобщенияx, практике выявления
преступлений определенного вида, рода, типичных для их совершения способах получения
преступного результата и возникающих следов применения этих способов. Как и следователь,
оперативный работник по обнаруженным признакам события строит информационную модель,
пользуясь на первом этапе ее типичными вариантами и впоследствии, по мере накопления
информации, делая эту модель все более приближенной к действительности, индивидуальной.
Ключевой в этой модели служит информация о способе совершения и сокрытия преступления,
также на первых порах выраженная в типизированном виде.
Результатом выявления является так называемая выводная информация, подтверждающая
или опровергающая данные о фактах и признаках противоправной деятельности, послужившие
основанием для возникновения процесса, а также выдвинутые общие и частные версии.
Для выявления противоправной деятельности, как вида ОРД, наиболее характерны такие
методы как оперативное наблюдение, оперативный опрос, выведывание, оперативный
эксперимент, оперативный осмотр.
12.1.2 Предупреждение противоправной деятельности
Предупреждение противоправной деятельности - это вид правоохранительной функции
ОРД, направленный на предотвращение совершения деяний противоправного характера.
Предупреждение противоправной деятельности включает в себя:
- систему мер общепредупредительного и специального характера, направленных на
устранение причин и условий совершения преступлений, либо способствующих их совершению;
- воздействие с помощью оперативно-розыскных мероприятий на лицо, вынашивающее
преступные намерения или осуществляющее подготовку к совершению противоправного деяния,
с целью побуждения его к отказу от преступных намерений.
Следует иметь в виду, что когда речь идет о предупреждении, как виде правоохранительной
функции ОРД, то подразумеваются так называемые специальные меры предупреждения, которые
имеют право применять только органы, осуществляющие ОРД. Частично эти меры в виде
мероприятий перечислены в Законе об ОРД. В то же время органы, осуществляющие ОРД,
применяют также специальные меры предупреждения, содержание которых является секретным.
Кроме специальных мер предупреждения, существуют также общепредупредительные
меры, принимаемые различными государственными органами и организациями, в том числе и
органами, осуществляющими ОРД, в пределах своей компетенции. Эти меры образуют так
называемую общепредупредительную деятельность государства, которая представляет собой
совокупность проводимых государственными органами и общественными организациями
правовых, организационных и воспитательных мер, направленных на предотвращение
преступлений и устранение или локализацию причин и условий, способствующих их совершению.
Органы, осуществляющие ОРД, с целью решения задач общепредупредительного
характера могут и должны выходить в законодательные органы Республики Казахстан с
законотворческими инициативами, разрабатывать и вносить предложения в различные
административные органы по вопросам введения и поддержания специальных режимов,
осуществлять контроль за соблюдением этих режимов. Должностные лица этих органов могут
выступать в различных средствах массовой информации, участвовать в создании
художественных и публицистических произведений, несущих воспитательную функцию, и так
далее. Поскольку практически все перечисленные общепредупредительные мероприятия не
имеют отношения к мероприятиям, указанным в Законе об ОРД, относить их к
правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности как таковой вряд ли возможно
(хотя некоторые авторы это делают). Скорее можно говорить о деятельности, способствующей
решению задач ОРД, в частности задачи по предупреждению противоправной деятельности.
Целью предупреждения противоправной деятельности является недопущение ее
осуществления путем своевременного предотвращения на стадии созревания преступного
умысла или на ранней стадии претворения этого умысла в жизнь (когда еще не совершено
преступление). Эта цель достигается в результате применения как общих, так и специальных мер
предупреждения, которые заключаются прежде всего в психологическом воздействии на лиц,
вынашивающих преступные замыслы или готовящихся их реализовать, путем создания
различного рода затруднений, убеждения в нецелесообразности осуществления преступных
замыслов по соображениям морали, опасности для себя и своих близких и т.п.
Средствами предупреждения являются средства оперативно-розыскной деятельности в
целом: аппарат конфиденциальных помощников, средства оперативно-поисковой деятельности,
средства оперативно-технической деятельности, средства информационной деятельности.
Однако наиболее характерными для данного вида представляются различные средства
воздействия на объекты ОРД.
Методами специальных мер предупреждения являются такие методы воздействия, как:
- склонение субъекта противоправной деятельности к добровольному отказу от ее
проведения (если на стадии созревания умысла, то удержание от противоправной деятельности);
- отвлечение субъекта противоправной деятельности от реального объекта его
устремлений;
- маскировка объектов противоправных устремлений;
- лишение субъектов противоправной деятельности возможности приобретения или уже
приобретенных средств совершения преступления;
- профилактическое воздействие на субъектов противоправной деятельности.
В соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственных секретах" содержание
большинства из этих методов является секретным.
12.1.3 Пресечение противоправной деятельности
Пресечение противоправной деятельности - это вид правоохранительной функции ОРД,
направленный на принудительное прекращение оперативно-розыскными или уголовнопроцессуальными и административно-правовыми мерами противоправной деятельности лиц
и организаций.
Пресечение противоправной деятельности заключается в применении органами,
осуществляющими ОРД, или по их инициативе другими государственными органами комплекса
оперативно-розыскных, уголовно-процессуальных и административно-правовых мер по
принудительному прекращению противоправной деятельности, привлечению виновных лиц к
юридической ответственности, в ряде случаев нейтрализации вредных последствий и
обеспечению возмещения нанесенного деянием ущерба.
По своему содержанию пресечение представляет собой гласное или негласное
целенаправленное воздействие на субъектов противоправной деятельности либо на условия ее
проведения и носит характер принуждения или вынуждения к отказу от завершения уже
проводимой преступной деятельности.
Пресечение применяется в отношении лиц и организаций в случаях достоверно
установленной и уже начавшейся подготовки ими к совершению преступления или
осуществления этого преступления.
Когда речь идет о пресечении противоправной деятельности, обычно говорят не о методах,
а о мерах такого пресечения. При этом надо иметь в виду, что по своему смысловому
содержанию данные понятия очень близки, так как методы находят свое практическое
осуществление в мерах или мероприятиях. Меры пресечения подразделяются на оперативнорозыскные
(специальные),
уголовно-процессуальные
и
административно-правовые
(предусмотренные Кодексом об административных правонарушениях Республики Казахстан и
ведомственными административными актами).
Поводами к применению мер пресечения могут служить (статья 177 УПК РК):
- заявления граждан;
- явка с повинной;
- сообщение должностного лица государственного органа или лица, выполняющего
управленческие функции в организации;
- сообщение в средствах массовой информации;
- непосредственное обнаружение сведений о противоправном деянии должностными
лицами органов, осуществляющих ОРД.
Основанием к применению мер пресечения является наличие достаточно полной,
достоверной и своевременной информации о противоправной деятельности конкретных лиц и
организаций.
Меры пресечения делятся на гласные и негласные.
Гласные меры пресечения - это меры, применяемые в рамках административного и
уголовно-процессуального законодательства Республики Казахстан. К гласным мерам
пресечения относится также публичное разоблачение.
По своей сути гласные меры пресечения к оперативно-розыскным мерам, строго говоря, не
относятся. В то же время эти меры готовятся и осуществляются на основе оперативно-розыскных
материалов, а в ряде случаев проводятся в целях решения задач ОРД с использованием
оперативных позиций и параллельно с проведением оперативно-розыскных мероприятий.
Поэтому представляется целесообразным рассмотреть эти меры.
Административно-правовые меры пресечения.
Основаниями для принятия административно-правовых мер пресечения (предусмотренных
Кодексом об административных правонарушениях Республики Казахстан) могут явиться:
нарушение лицами и организациями правил дорожного движения, таможенных правил,
налогового законодательства, правил приобретения и хранения оружия, карантинных и
санитарно-эпидемиологических режимов, правил проживания и передвижения по территории
страны и т.д. В соответствии с этими основаниями в отношении физических и юридических лиц
могут быть применены следующие виды взысканий (статья 45 КоАП РК):
- предупреждение;
- административный штраф;
- возмездное изъятие предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным
предметом административного правонарушения;
- конфискация предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом
совершения административного правонарушения, доходов, денег и ценных бумаг, полученных
вследствие совершения административного правонарушения;
- лишение специального права (например, водительских прав);
- лишение лицензии, специального разрешения, квалификационного аттестата
(свидетельства) или приостановление ее (его) действия на определенный вид деятельности либо
совершение определенных действий;
- приостановление или запрещение деятельности индивидуального предпринимателя;
- принудительный снос самовольно возводимого или возведенного строения;
- административный арест;
- административное выдворение за пределы Республики Казахстан иностранца или лица
без гражданства.
В качестве меры пресечения органы, осуществляющие ОРД, в соответствии со своей
компетенцией имеют право применять административное задержание на сроки от 3 до 48 часов в
порядке, установленном статьями 618 - 622 КоАП РК. Кроме того, они могут осуществлять:
- доставление лица к месту составления протокола об административном правонарушении;
- привод;
- изъятие документов и вещей;
- отстранение от управления транспортным средством или маломерным судном и
освидетельствование на состояние алкогольного, наркотического, токсикоманического опьянения;
- задержание транспортного средства или маломерного судна.
В отношении юридического лица могут быть применены следующие меры
административного пресечения:
- изъятие документов, принадлежащих юридическому лицу;
- наложение ареста на товары, транспортные средства и иное имущество, принадлежащее
юридическому лицу.
Административные меры пресечения могут носить как окончательный, так и промежуточный,
временный характер.
Окончательными они являются тогда, когда объект, в отношении которого они применяются,
помимо административных правонарушений, не совершал никаких других, более серьезных. Если
же объект занимается противоправной деятельностью, предусмотренной уголовным
законодательством Республики Казахстан, то административные меры пресечения могут явиться
лишь временной, локальной мерой пресечения, позволяющей организовать в отношении него
решение
основных
задач
оперативно-розыскной
деятельности.
В
таких
случаях
предусматривается, что объект административных мер пресечения через некоторое время, может
возобновить временно приостановленную уголовно наказуемую противоправную деятельность,
заменив утраченные в результате принятия административных мер пресечения возможности на
другие.
Уголовно-процессуальные меры пресечения (рассматриваются в главе 18 УПК РК).
Основания для применения уголовно-процессуальных мер пресечения изложены в статье
139 УПК РК, в которой говорится:
При наличии достаточных оснований полагать, что обвиняемый скроется от дознания,
предварительного следствия или суда, либо воспрепятствует объективному расследованию и
разбирательству дела в суде, или будет продолжать заниматься преступной деятельностью, а
также для обеспечения исполнения приговора орган, ведущий уголовный процесс, в пределах
своих полномочий вправе применить к этому лицу одну из мер пресечения, предусмотренных
статьей 140 настоящего Кодекса.
Данная статья рассматривает применение уголовно-процессуальные мер пресечения к
обвиняемому, которым в соответствии со статьей 69 УПК РК признается лицо, в отношении
которого вынесено постановление о привлечении в качестве обвиняемого, либо лицо, в
отношении которого в суде возбуждено уголовное дело частного обвинения, а также лицо, в
отношении которого составлен и утвержден начальником органа дознания протокол обвинения.
Статья 142 УПК РК позволяет применять меры пресечения и к подозреваемому (в
исключительных случаях, при наличии оснований, предусмотренных статьей 139 УПК РК).
Порядок применения уголовно-процессуальных мер пресечения регламентируется
уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан. Органы, осуществляющие
ОРД, при этом выступают в качестве органа дознания и предварительного следствия.
Уголовно-процессуальными мерами пресечения в соответствии со статьей 140 УПК РК
являются:
1) подписка о невыезде и надлежащем поведении;
2) личное поручительство;
3) передача военнослужащего под наблюдение командования воинской части;
4) отдача несовершеннолетнего под присмотр;
5) залог;
6) домашний арест;
7) арест.
Содержание этих мер пресечения раскрывается в статьях 144-150 УПК РК.
В качестве уголовно-процессуальных мер пресечения в целесообразных случаях могут быть
использованы такие предусмотренные УПК РК меры процессуального принуждения, как
задержание подозреваемого, личный обыск подозреваемого (глава 17 УПК). Задачам пресечения
могут служить и следственные действия, такие как обыск и выемка, допрос подозреваемого,
освидетельствование подозреваемого и другие.
Оперативно-розыскные (специальные) меры пресечения.
К оперативно-розыскным (специальным) мерам пресечения относятся публичное
разоблачение и все негласные меры пресечения.
Публичное разоблачение как гласная мера пресечения заключается в опубликовании или
распространении другими гласными способами полученных в результате оперативно-розыскных
мероприятий и уголовно-процессуальных действий сведений о противоправной деятельности
объекта, в результате чего он лишается возможности для продолжения этой деятельности.
Обычно применяется в качестве меры временного пресечения с последующим использованием
уголовно-процессуальных или административных мер пресечения. Однако может выступать и как
окончательная мера пресечения - в отношении объектов, которые находятся вне досягаемости
юрисдикции Республики Казахстан (граждане иностранных государств, обладающие
дипломатическим иммунитетом, граждане Республики Казахстан, выехавшие на постоянное
место жительства в страны, с которыми у нас отсутствуют соглашения о правовой помощи).
Негласные меры пресечения - это меры с использованием негласных сил, средств и
методов оперативно-розыскной деятельности, временно или постоянно пресекающие
противоправную деятельность объекта.
Негласные меры пресечения включают в себя:
- склонение лиц, проводящих противоправную деятельность, к ее прекращению;
- лишение субъектов противоправной деятельности доступа к непосредственному объекту
противоправной деятельности;
- лишение субъектов противоправной деятельности орудий и средств совершения
преступления;
- компрометация субъектов противоправной деятельности;
- разложение противоправных формирований.
Содержание и методика осуществления перечисленных и других негласных мер пресечения
являются секретными.
Негласные меры пресечения сходны с негласными мерами (методами) предупреждения.
Разница заключается, в основном, в стадии совершения преступления, на которой эти меры
применяются. Предупреждение осуществляется, главным образом, на стадии зарождения
замысла, подготовки к совершению преступления, пресечение же - на стадии выявленного
приготовления, покушения к совершению преступления или осуществления преступления.
Негласные меры пресечения применяются в случаях:
- невозможности или крайней сложности получения предусмотренной УПК доказательной
базы по факту совершения преступления, в то время как завершение совершаемого
преступления может привести к тяжким последствиям;
- невозможности принятия гласных мер пресечения в связи с тем, что объект находится вне
юрисдикции Республики Казахстан;
- существенной политической или оперативной целесообразности (когда принятие гласных
мер пресечения может привести к нежелательным, опасным для государства и общества
инцидентам, процессам и явлениям).
В зависимости от складывающейся ситуации пресечение с помощью негласных оперативнорозыскных мер может быть временным с возможным последующим применением
предусмотренных законом уголовно-процессуальных мер, или окончательным, когда такие меры
не предусматриваются.
Средствами
негласного
пресечения
являются
средства
оперативно-розыскной
деятельности в целом: аппарат конфиденциальных помощников, средства оперативнопоисковой
деятельности,
средства
оперативно-технической
деятельности,
средства
информационной деятельности. В то же время, так же, как и для предупреждения, и даже еще в
большей мере, наиболее характерными для негласного пресечения, как вида ОРД, являются
средства воздействия, прежде всего, через конфиденциальных помощников.
12.1.4 Раскрытие преступлений
Раскрытие преступлений - это вид правоохранительной функции оперативно-розыскной
деятельности, направленный на обнаружение подготавливаемых, совершающихся или уже
совершенных преступлений, обстоятельств, подлежащих доказыванию, установление лиц,
участвующих в этих преступлениях, изобличение виновных, а также на принятие мер
оперативного пресечения и создание условий, обеспечивающих применение к ним уголовного
наказания или других предусмотренных законом мер.
По существу раскрытие преступлений представляет собой комплексный вид
правоохранительной функции оперативно-розыскной деятельности, включающий в себя
выявление, предупреждение, пресечение преступлений и обеспечивающий следствие
необходимой доказательной базой. Последнее обстоятельство обусловливает целесообразность
выделения раскрытия преступлений в качестве отдельного вида ОРД, так как подчеркивает, что
оно в равной мере является задачей не только следствия, но и оперативных подразделений,
осуществляется в результате совместной деятельности органов дознания и следствия,
основанной на сочетании следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Заниматься раскрытием преступлений можно только в случаях их совершения в условиях
неочевидности, то есть тогда, когда исходная информация содержит сведения только о самом
событии преступления, а о виновных в его совершении или подготовке лицах сведения
отсутствуют. Отличительной особенностью неочевидных преступлений также является скрытый,
замаскированный характер их подготовки и исполнения. В случаях же, когда преступления имеют
очевидный характер, то есть первичная информация несет данные и о событии и о виновных,
говорить о раскрытии никакого смысла не имеет.
Следует отметить, что вопрос о том, с какого момента преступление можно считать
раскрытым является дискуссионным. Некоторые авторы считают раскрытием преступления
установление круга обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу; другие связывают это
понятие с установлением путем доказывания времени, места, способа совершения преступного
деяния, лица, совершившего его, а также прочих обстоятельств, относящихся к составу
преступления; третьи полагают, что преступление раскрыто с установлением и изобличением
преступника и привлечением его к уголовной ответственности; четвертые - что преступление
может считаться полностью раскрытым с вступлением приговора суда в силу или после
11
вынесения постановления о прекращении уголовного дела. Имеются и другие точки зрения .
Подобный разброс мнений о сущности понятия "раскрытие преступления" свидетельствует о не
достаточной теоретической разработанности данной категории.
Раскрытие преступления начинается с его выявления, то есть с получения достоверных
оперативных данных, указывающих на факт подготовки или совершения преступления. После
заведения уголовного дела, работа по раскрытию преступления проводится совместно
оперативными и следственными подразделениями органов, осуществляющих ОРД. При этом
решение задачи раскрытия преступлений силами, средствами и методами ОРД обеспечивает
получение оперативной информации, способствующей процессуальному доказыванию вины лиц,
совершивших преступление.
В случае наличия уголовного дела, основанием для проведения оперативно-розыскных
мероприятий по раскрытию преступлений органами, осуществляющими ОРД, могут служить
письменные поручения следователя и указания прокурора, а также определения суда по
уголовным делам, находящимся в производстве этих органов (следственных органов,
прокуратуры, суда). Однако это вовсе не исключает возможность ведения работы (осуществления
ОРМ) по другим, чисто оперативно-розыскным основаниям.
Считается, что с момента заведения уголовного дела главная роль и инициатива в решении
задачи раскрытия преступления принадлежат дознавателю, а в последующем - следователю,
которые организуют взаимодействие с оперативными подразделениями. Соответственно,
оперативно-розыскная работа с точки зрения дознавателя и следователя, отвечающих за
раскрытие преступления, играет на этой стадии в определенной мере вспомогательную роль по
обеспечению потребностей уголовно-процессуальной деятельности. Однако на самом деле это
не совсем так. Указанная работа, осуществляемая методами ОРД, включает в себя:
- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств
противоправной деятельности и изучение ее участников;
- принятие негласных мер предупреждения и пресечения;
- подготовку открытых, гласных мер пресечения.
То есть эта работа не просто направлена на удовлетворение потребности уголовнопроцессуальной деятельности по раскрытию преступления, а одновременно решает такие
важные задачи, как добывание информации, необходимой для организации предупреждения и
пресечения противоправной деятельности, подготовка и осуществление гласных и негласных мер
предупреждения и пресечения. Тем не менее, эта работа проводится в тесном взаимодействии
оперативного работника и следователя при несомненном превалировании интересов следствия.
Материалы, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий,
могут быть использованы в качестве доказательств по уголовным делам в порядке,
предусмотренном статьей 130 УПК РК (Использование результатов ОРД в доказывании по
уголовным делам) и ч. 1 ст. 14 Закона об ОРД (Использование результатов ОРД). В соответствии
с указанными нормативными правовыми актами для использования в качестве доказательств по
уголовным делам оперативные материалы должны быть проверены и оформлены в соответствии
с требованиями УПК, в частности ч. 2 ст. 122 (Протоколы процессуальных действий) или ч. 1 ст.
177 УПК РК (Поводы и основания к возбуждению уголовного дела).
Раскрытию преступлений, как виду оперативно-розыскной деятельности, присущи методы
выявления, предупреждения и пресечения, а также методы дознания и следствия.
12.1.5 Оперативный розыск
Оперативный розыск - вид оперативно-розыскной деятельности, направленный на
розыск скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного
или административного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях,
предусмотренных законом, а также утраченных документов или предметов, содержащих
сведения, составляющие государственную тайну или представляющих существенную
материальную, культурную и другую ценность для государства, общества и отдельных лиц.
В целях розыска проводятся предусмотренные Законом об ОРД общие и специальные
мероприятия, а при наличии уголовного дела - следственные действия.
Основаниями для оперативного розыска являются:
- информация о том, что лицо, готовящееся, совершившее или совершающее преступление,
скрылось от органов уголовного преследования, суда или отбывания наказания;
- сведения о проводимой противоправной деятельности при отсутствии данных о
конкретных лицах и организациях, осуществляющих ее;
- информация об утечке секретных сведений, а также об исчезновении граждан секретоносителей;
- информация об утрате документов или предметов (изделий), содержащих сведения,
составляющие государственную тайну либо представляющих существенную материальную,
историческую, культурную и другую ценность для государства, общества и отдельных лиц;
- возбужденное уголовное дело на разыскиваемое лицо или по факту утраты документа,
предмета;
- постановление следователя об объявлении в розыск;
- указание прокурора или определение суда;
- запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов
иностранных государств при наличии соответствующих соглашений.
Задачи оперативного розыска:
- установление места нахождения разыскиваемых лиц, организаций, документов,
предметов;
- выявление и проверка фактов, подтверждающих преступную деятельность разыскиваемых
лиц, организаций, документирование этих фактов;
- получение данных, которые могут служить основанием для прекращения оперативного
розыска;
- принятие необходимых мер для предотвращения совершения разыскиваемыми лицами,
организациями преступлений;
- процессуальное закрепление доказательств по уголовным делам;
- установление соучастников, свидетелей и других лиц, имеющих отношение к факту
преступления, совершенного разыскиваемым лицом;
- принятие необходимых мер по предупреждению, локализации и пресечению нанесению
ущерба в результате утраты документов, предметов, содержащих сведения, составляющие
государственную тайну, или представляющих существенную материальную, историческую,
культурную и другую ценность для государства, общества и отдельных лиц.
Виды оперативного розыска. В зависимости от территории, на которой осуществляется
розыск, он делится на местный, республиканский и межгосударственный. Вид розыска
определяется наличием исходной информации о предполагаемом месте нахождения
разыскиваемого лица, организации, предмета.
Местный розыск - ведется в пределах территории области Республики Казахстан.
Республиканский розыск - ведется на территории нескольких областей Республики
Казахстан или в целом по республике. Организуется, как правило, на материалах местного
розыска и при наличии определенного минимума установочных и других данных, необходимых
для организации розыскных мероприятий.
Лица, совершившие или готовящиеся совершить тяжкие преступления, в частности,
затрагивающие интересы безопасности государства и общества, объявляются в республиканский
розыск немедленно, независимо от полноты установочных и других данных на них.
Межгосударственный
(международный)
розыск
проводится
с
участием
правоохранительных органов государств - участников СНГ (в рамках Минской Конвенции и
двусторонних соглашений), других государств, с которыми имеются двусторонние и
многосторонние соглашения, а также через возможности Интерпола.
Объявление в межгосударственный розыск обычно производится по истечении четырех
месяцев со дня начала республиканского розыска, но по лицам, совершившим или готовящимся
совершить тяжкие преступления, затрагивающие интересы безопасности государства и общества,
должно производиться немедленно.
В зависимости от процессуального положения разыскиваемых лиц их можно подразделить
на следующие категории:
- обвиняемые - лица, в отношении которых вынесено постановление о привлечении к
уголовной ответственности в качестве обвиняемых;
- подсудимые - обвиняемые, преданные суду;
- лица, в отношении которых судом вынесен обвинительный приговор, не вступивший в
законную силу;
- осужденные, совершившие побег из места лишения свободы, из-под ареста или из под
стражи и уклоняющиеся от уголовного наказания;
- осужденные к лишению свободы лица, которым была предоставлена отсрочка исполнения
приговора суда или отбывания наказания, по истечении срока отсрочки уклоняющиеся от
уголовного наказания.
В связи с производством по уголовному делу розыску подлежат: потерпевший и свидетель;
труп и (или) его части; животные и транспортные средства как предметы или орудия совершения
преступления; предметы материального мира, которые могут стать вещественными
доказательствами.
Задачу розыска скрывающегося обвиняемого перед оперативно-розыскным органом ставит
следователь или дознаватель (по делам, по которым производство предварительного следствия
не обязательно). При этом розыск может производиться одновременно с расследованием
уголовного дела. Следователь выносит постановление об объявлении розыска (с указанием вида
этого розыска) и об изменении меры пресечения, к постановлению прикладывает справку на
разыскиваемое лицо.
Розыск организаций заключается в определении мест дислокации управленческого центра
организации, ее подразделений, филиалов и других структур, а также в розыске лиц, являющихся
сотрудниками или участниками разыскиваемых организаций.
Розыск без вести пропавших направлен на обнаружение лиц, исчезнувших с постоянного
места пребывания по не известным для окружающих и родственников причинам. Проводится на
основании заявления заинтересованного гражданина (например, кого-либо из родственников) или
администрации соответствующего учреждения (психоневрологического стационара, дома
престарелых и др.). Такой розыск проводится без возбуждения уголовного дела.
При организации розыска без вести пропавших лиц серьезное значение имеют конкретные
обстоятельства исчезновения. Подобными обстоятельствами могут быть: преступление;
наступление смерти от несчастного случая, болезни или престарелого возраста; потеря
ориентации в пространстве из-за психического заболевания, стихийного бедствия или по другой
причине; тайное вступление в брак; скрываемое лечение; желание скрыться от родственников и
окружения и так далее.
Полученные в результате розыска без вести пропавших лиц данные могут служить
основанием для признания гражданина судом безвестно отсутствующим или умершим.
Розыск документов и предметов направлен на обнаружение документов и предметов,
содержащих сведения, составляющие государственную тайну, а также представляющих
существенную материальную, культурную или историческую ценность для государства, общества
и отдельных лиц.
Как правило, основанием является заведенное уголовное дело или постановление
следователя.
При организации розыска изучаются обстоятельства утраты, признаки, характеризующие
утерянный документ (предмет), круг лиц, имевших к нему доступ, и другие данные, которые могут
иметь прямое и косвенное отношение к розыску.
Следует сказать, что каждому виду розыска присущи определенные методы и приемы
оперативно-розыскной деятельности. В то же время можно выделить методы, характерные в
целом для розыска, как вида ОРД. Это такие методы, как осмотр, опрос, наведение справок и
проверка по учетам учреждений, предприятий, организаций, поиск и отождествление личности по
приметам.
Средствами
оперативного
розыска
являются
средства
оперативно-розыскной
деятельности в целом: аппарат конфиденциальных помощников, средства оперативнопоисковой
деятельности,
средства
оперативно-технической
деятельности,
средства
информационной деятельности. Однако наиболее характерными являются такие средства
выявления, как аппараты конфиденциальных помощников, оперативные и другие учеты.
12.2 Классификация и содержание видов специальной функции оперативнорозыскной деятельности
Задачами специальной функции ОРД являются:
- защита национальных интересов Республики Казахстан, в том числе путем содействия
руководящим органам государства в укреплении его экономического потенциала и
обороноспособности;
- обеспечение (как внутри страны, так и за ее пределами) безопасности общества и
государства;
- обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц;
- обеспечение охраны государственной границы;
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую
законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой
тайны;
обеспечение
безопасности
органов,
осуществляющих
оперативно-розыскную
деятельность.
Несомненно, что перечисленные задачи специальной функции ОРД в ряде случаев
пересекаются с задачами правоохранительной функции ОРД, дополняют, помогают решать
правоохранительные задачи. Именно поэтому происходит столь часто наблюдаемое на практике
смешение понятий правоохранительных органов и специальных служб.
Соответственно стоящим задачам специальная функция ОРД может быть подразделена на
следующие виды (классификация видов специальной функции ОРД):
- добывание разведывательной информации и оказание содействия государственным
органам Республики Казахстан в осуществлении внешнеполитической и внешнеэкономической
деятельности, укреплении экономического потенциала и обороноспособности страны;
- содействие в укреплении политической стабильности, экономического потенциала и
обороноспособности страны в результате предотвращения разведывательной и иной подрывной
деятельности извне против Республики Казахстан;
- обеспечение безопасности общества и государства от подрывной деятельности против
основ государственного строя, общественного благополучия, стабильности и согласия,
осуществляемой как из-за рубежа, так и внутри страны;
- обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц;
- обеспечение охраны государственной границы;
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую
законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой
тайны;
обеспечение
безопасности
органов,
осуществляющих
оперативно-розыскную
деятельность.
Рассмотрим каждый из перечисленных видов специальной функции ОРД.
1. Добывание разведывательной информации и оказание содействия государственным
органам Республики Казахстан в осуществлении внешнеполитической и внешнеэкономической
деятельности, укреплении экономического потенциала и обороноспособности страны
Данный вид специальной функции ОРД присущ прежде всего разведывательному
направлению оперативно-розыскной деятельности, хотя может иметь место и в
контрразведывательном направлении.
Основными задачами вида являются:
- обеспечение Президента и руководящих органов страны информацией, позволяющей
принимать верные, обоснованные решения по различным аспектам внешнеполитической и
внешнеэкономической деятельности, а также по вопросам, связанным с обороноспособностью
государства;
- оказание содействия государственным органам Республики Казахстан в осуществлении
внешнеполитической и внешнеэкономической деятельности, укреплении экономического
потенциала и обороноспособности страны.
Средствами решения указанных задач являются средства разведывательной и в
определенной мере контрразведывательной деятельности. Это в первую очередь аппарат
конфиденциальных помощников и средства информационной деятельности, специальные
оперативно-технические средства, радиосредства.
Методами, присущими данному виду специальной функции ОРД, будут являться гласные и
негласные методы разведывательной деятельности, в частности, методы познания (наблюдение,
опрос, выведывание, эксперимент, моделирование, изучение открытых и закрытых источников
информации, обработка и анализ информации, прогнозирование, комбинация), методы
воздействия (продвижение специально подобранной и подготовленной информации,
дезинформирование, оперативная комбинация), методы обеспечения разведывательной
деятельности (агентурное и оперативно-техническое проникновение).
2. Содействие руководству государства в укреплении политической стабильности,
экономического потенциала и обороноспособности страны в результате предотвращения
разведывательной и иной подрывной деятельности извне против Республики Казахстан.
Осуществляется в основном в результате контрразведывательной и в определенной мере
разведывательной деятельности (внешняя контрразведка).
Основными задачами данного вида специальной функции ОРД являются:
- предупреждение и пресечение разведывательной деятельности специальных служб
иностранных государств в отношении Республики Казахстан, ее граждан и учреждений;
- предупреждение и пресечение подрывной деятельности международных террористических
и других преступных организаций, а также организаций и отдельных лиц, планирующих и
осуществляющих различного рода подрывную деятельность против Республики Казахстан, ее
граждан и учреждений с территории иностранных государств.
Средствами решения указанных задач являются средства контрразведывательной и в
определенной мере разведывательной деятельности. Это в первую очередь аппарат
конфиденциальных
помощников
и
средства
информационной
(дезинформационной)
деятельности, средства воздействия, оперативно-технические средства, оперативно-поисковые
средства.
Методами оперативно-розыскной деятельности, используемыми в данном виде ОРД, будут
являться гласные и негласные методы познания (наблюдение, опрос, выведывание, эксперимент,
моделирование, изучение открытых и закрытых источников информации, обработка и анализ
информации, прогнозирование, комбинация), методы воздействия (методы предупреждения и
пресечения, дезинформирование, продвижение специально подобранной информации,
оперативная комбинация), методы обеспечения контрразведывательной деятельности.
3. Обеспечение безопасности общества и государства от подрывной деятельности
против основ государственного строя, общественного благополучия, стабильности и
согласия, проводимой как из-за рубежа, так и внутри страны.
Осуществляется в результате контрразведывательной и разведывательной (внешняя
контрразведка) деятельности.
Основными задачами данного вида специальной функции ОРД являются:
- предупреждение и пресечение деятельности специальных служб иностранных государств,
направленной на подрыв основ государственного строя, общественного благополучия,
стабильности и согласия в Казахстане;
- предупреждение и пресечение деятельности международных террористических и других
преступных организаций, а также организаций и отдельных лиц, планирующих и осуществляющих
различного рода подрывную деятельность против Республики Казахстан, направленную на
подрыв основ государственного строя, общественного благополучия, стабильности и согласия,
как с территории иностранных государств, так и Казахстана.
Средствами решения указанных задач являются средства контрразведывательной и, в
определенной мере, разведывательной деятельности. Это, в первую очередь, аппарат
конфиденциальных помощников и средства информационной (дезинформационной) работы,
средства воздействия, оперативно-технические и оперативно-поисковые средства.
Методами оперативно-розыскной деятельности, присущими данному виду, будут являться
те же гласные и негласные методы, что и в предыдущем случае.
4. Обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц
Осуществляется в основном в результате контрразведывательной и в определенной мере
разведывательной (внешняя контрразведка) деятельности.
Основными задачами данного вида специальной функции ОРД являются:
- физическая и оперативная охрана Президента;
- физическая и оперативная охрана членов семьи Президента и других лиц, определенных
законом;
- физическая и оперативная охрана глав и членов правительственных делегаций
иностранных государств во время их визитов в Республику Казахстан;
- обеспечение сохранности и безопасности документов и других информационных данных,
разрабатываемых и хранящихся в аппарате Президента;
- обеспечение сохранности и безопасности специальных средств связи и транспорта
охраняемых лиц.
Средствами решения указанных задач являются средства физической охраны, средства
контрразведывательной и, в определенной мере, разведывательной деятельности, в первую
очередь,
аппарат
конфиденциальных
помощников
и
средства
информационной
(дезинформационной) деятельности, средства воздействия.
Методами оперативно-розыскной деятельности, присущими данному виду, будут являться
те же гласные и негласные методы, которые назывались во втором и третьем виде специальной
функции ОРД, плюс методы охранной деятельности.
5. Обеспечение охраны государственной границы
Осуществляется в результате разведывательной и контрразведывательной деятельности.
Основными задачами данного вида специальной функции ОРД являются:
- добывание разведывательных сведений о планах, подготовке и осуществлении
специальными службами и преступными организациями сопредельных зарубежных государств
мероприятий, связанных с нарушением государственной границы Республики Казахстан;
- оказание выгодного воздействия на специальные службы и преступные организации
сопредельных государств;
- осуществление контрразведывательных мероприятий по охране государственной границы,
прежде всего в пограничной зоне, а при необходимости и в других районах Республики
Казахстан;
- розыск и задержание лиц, пытающихся нарушить или нарушивших границу Республики
Казахстан, а также лиц, объявленных в розыск при наличии сведений о возможных их действиях
по пересечению государственной границы.
Средствами решения указанных задач являются средства разведывательной и
контрразведывательной деятельности, в первую очередь, аппарат конфиденциальных
помощников, и средства информационной (дезинформационной) деятельности, средства
воздействия, оперативно-технические средства, оперативно-поисковые средства.
Методами оперативно-розыскной деятельности, присущими данному виду ОРД, будут
являться названные ранее методы разведывательной и контрразведывательной деятельности.
6. Обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную
охраняемую законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям в защите
коммерческой тайны.
Осуществляется в основном в результате контрразведывательной и в определенной мере
разведывательной (внешняя контрразведка) деятельности.
Основными задачами данного вида специальной функции ОРД являются:
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную, охраняемую
законом, тайну;
- содействие предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой тайны.
Средствами решения указанных задач являются средства контрразведывательной
деятельности (в том числе внешней контрразведки), в первую очередь, аппарат
конфиденциальных помощников и средства информационной деятельности, средства
воздействия, оперативно-технические средства, оперативно-поисковые средства. Для данного
вида специальной функции ОРД также характерно такое средство, как установление и
поддержание административного и контрразведывательного режимов секретности.
Методами оперативно-розыскной деятельности, присущими данному виду, будут являться
гласные и негласные методы контрразведывательной деятельности.
7. Обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность.
Осуществляется в результате контрразведывательной деятельности, в том числе внешней
контрразведки.
Основными задачами данного вида специальной функции ОРД являются:
- обеспечение оперативной, а в ряде случаев и физической безопасности лиц, участвующих
в оперативно-розыскной деятельности (сотрудников, конфиденциальных помощников);
- защита органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, от проникновения
в них (в результате внедрения, вербовки) специальных служб иностранных государств,
международных и иных преступных организаций;
- физическая и оперативная охрана зданий и сооружений органов, осуществляющих ОРД;
- обеспечение сохранности и безопасности документов, разрабатываемых и хранящихся в
органах, осуществляющих ОРД;
- обеспечение сохранности и безопасности от подслушивания специальных средств связи
органов, осуществляющих ОРД.
Средствами решения указанных задач являются средства физической и технической
охраны, средства контрразведывательной и, в определенной мере, разведывательной
деятельности, в первую очередь, аппарат негласных помощников и средства информационной
(дезинформационной) деятельности, средства воздействия, специальные средства связи, шифры
и коды, оперативно-технические средства, оперативно-поисковые средства.
Методами оперативно-розыскной деятельности, присущими данному виду, будут являться
методы контрразведывательной деятельности, а также физические и технические методы
охраны.
Вопросы для самоконтроля по главе 12:
1. Раскройте соотношение понятий "задачи" и "виды" оперативно-розыскной деятельности;
2. Приведите классификацию видов правоохранительной функции ОРД;
3. Раскройте понятие и содержание выявления противоправной деятельности, как вида
правоохранительной функции ОРД;
4. Назовите объективно существующие причины выявления противоправной деятельности;
5. Перечислите критерии оценки получаемой в ходе выявления информации;
6. Дайте понятие и содержание оперативно-розыскных версий. Назовите виды версий;
7. Раскройте понятие и содержание предупреждения противоправной деятельности, как
вида правоохранительной функции ОРД;
8. Раскройте понятие и содержание пресечения противоправной деятельности, как вида
правоохранительной функции ОРД;
9. Назовите административные меры пресечения противоправной деятельности;
10. Назовите уголовно-процессуальные меры пресечения противоправной деятельности;
11. Раскройте понятие публичного разоблачения, как меры пресечения;
12. Раскройте понятие и содержание негласных мер пресечения;
13. Дайте понятие и содержание раскрытия преступления;
14. Раскройте понятие и содержание оперативного розыска;
15. Приведите классификацию видов специальной функции ОРД;
16. Назовите основные задачи, средства и методы их решения для каждого вида
специальной функции ОРД.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы,
рекомендованных для изучения по главе 12:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002 годов.
2. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" // "Казахстанская правда" от 30 декабря 1995
г.
3. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних
дел Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
4. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О Службе охраны
Президента Республики Казахстан". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
5. Закон республики Казахстан "Об органах финансовой полиции республики Казахстан"
2002 г. – Алматы // "Казахстанская правда" от 6 июля 2002 г.
6.
Указ Президента Республики Казахстан "О мерах по совершенствованию
правоохранительной деятельности в Республике Казахстан"// "Казахстанская правда" от 29
января 2001 г.
7. Закон Республики Казахстан от 15 марта 1999 года "О государственных секретах". Оперативно-розыская деятельность (сборник нормативно-правовых актов) / Составители:
Диденко П.В., Нуржаубаев С.А. - Алматы: Данекер, 2001.
1
В некоторых источниках данный критерий рассматривается в качестве относимости информации к компетенции
получившего его органа, осуществляющего ОРД
2
3
Криминалистика. Учебник. - М. - 1935. С. 141.
Теребилов В.И. Разработка следственных версий и планирование. Вопросы следтвия // Расследование убийств.- М.,
1954. - С. 120.
4
Никренц 0.В. Судебная версия как разновидность гипотезы // Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 1954 и др.
работы.
5
Криминалистика. Учебник. – М. 1959. – С. 210
6
Теория доказательств в советском уголовном процессе. Часть общая. – М., 1966. – С. 319.
7
Васильев А. Н., Мудъюгин Г. Н., Якубович Н. А. Планирование расследования преступлений. - М., 1957. С. 46.
8
Криминалистика. Учебник. – М., 1959. – С. 234.
9
Белкин А.Р. Теория доказывания. Научно-методическое пособие. – М.: Издательство Норма. , 1999 – С.103.
10
Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. – Свердловск, 1987. – С. 84.
11
Основы оперативно-розыскной деятельности органов национальной безопасности. Ч.1.- Алматы: АКНБ РК, 1999. С. 104.
ГЛАВА 13. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ПРОЦЕСС
Оперативно-розыскной деятельности, как системе мероприятий, направленных на решение
задач ОРД, присуща определенная последовательность этапов достижения поставленных целей,
каждый из которых может возникать при наличии соответствующих оснований и решать вполне
конкретные, присущие ему задачи. Такая последовательность или последовательная смена
1
состояний в ходе осуществления ОРД образует оперативно-розыскной процесс .
Некоторые авторы представляют оперативно-розыскной процесс в качестве совокупности
2
оперативно-розыскных мероприятий и действий или "системы оперативно-розыскных процедур" ,
направленных на решение задач ОРД. Однако подобное представление является неверным, так
как одни и те же оперативно-розыскные мероприятия и действия (в том числе и в совокупности)
могут осуществляться на различных этапах процесса, и, кроме того, как показано выше, процесс это не совокупность, а упорядоченная последовательность чего-либо.
Несколько более верным представляется определение оперативно-розыскного процесса
"как применение в определенном порядке компетентными должностными лицами оперативных
подразделений
органов,
осуществляющих
ОРД,
положений
оперативно-розыскного
законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных актов в интересах
решения задач ОРД сообразно предусмотренным законом основаниям проведения оперативно3
розыскных мероприятий" . Однако и это определение, на наш взгляд, не раскрывает сути
оперативно-розыскного процесса, которая заключается не в "применении в том или ином порядке
законодательных и иных норм, так или иначе регулирующих оперативно-розыскную
деятельность", а в целенаправленной и обоснованной последовательности определенных этапов
самой этой деятельности. С учетом изложенного, представляется оправданным сформулировать
следующее определение оперативно-розыскного процесса:
Оперативно-розыскной процесс - это целенаправленная последовательность
определенных этапов достижения целей оперативно-розыскной деятельности, каждый из
которых возникает при наличии соответствующих оснований и решает конкретные задачи
ОРД.
Поскольку функции ОРД делятся на правоохранительные и специальные, то оперативнорозыскной процесс, соответственно, можно разделить на оперативно-розыскной процесс
правоохранительной функции ОРД и оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД.
Оперативно-розыскной
процесс
правоохранительной
функции
ОРД
это
последовательность определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению
правоохранительных целей, в частности, защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных
интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства от
преступных посягательств.
Оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД - это последовательность
определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению специальных целей,
связанных с обеспечением безопасности общества и государства.
В соответствии с существующими направлениями оперативно-розыскной деятельности
оперативно-розыскной процесс также может быть подразделен на разведывательный,
контрразведывательный, уголовно-сыскной и административно-сыскной процессы.
Независимо от функций и направлений ОРД, оперативно-розыскной процесс имеет общие
составляющие элементы - этапы, которые некоторыми авторами называются стадиями, и
существование которых учитывается при решении конкретных задач каждой функции ОРД.
Количество этих этапов - стадий может быть различным, однако для любого завершенного
процесса их должно быть, как минимум, три: начальный этап - этап возникновения процесса,
основной этап - этап решения главных задач процесса, завершающий этап - этап достижения
результатов, подведения итогов.
Максимальные сроки продолжительности каждого этапа обычно ограничиваются
ведомственными нормативными актами и могут длиться в отдельных случаях до нескольких лет.
Минимальные сроки ограничений не имеют.
Учитывая, что в научной и практической деятельности ряда органов, осуществляющих ОРД,
Республики Казахстан уже устоялось такое понятие, как "стадия" применительно к оперативнорозыскному процессу, в последующем этапы этого процесса также будем называть стадиями.
Стадии оперативно-розыскного процесса - это определенные этапы его осуществления, в
ходе которых проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий, направленных на
решение конкретных задач, характерных для каждой стадии.
В теории и практике ОРД называются такие стадии оперативно-розыскного процесса (его
правоохранительной функции), как оперативный поиск, оперативная проверка, оперативная
разработка, оперативный розыск, оперативное наблюдение.
Действительно,
в
классическом
варианте
оперативно-розыскной
процесс
правоохранительной функции ОРД может начинаться и развиваться в следующей
последовательности:
Сначала организуется оперативный поиск, который проводится постоянно по отдельным
направлениям, линиям оперативно-розыскной деятельности. Целью оперативного поиска
является получение первоначальных данных о фактах и признаках противоправной
деятельности. Если эти данные свидетельствуют о конкретных установленных фактах
противоправной деятельности, то они представляют собой основание для перехода к основному
этапу - разработке или розыску объектов. В случаях же, когда в результате оперативного поиска
получаются сведения, позволяющие говорить лишь о признаках той или иной противоправной
деятельности, проводится следующий этап оперативного процесса - оперативная проверка.
Целью оперативной проверки является подтверждение или опровержение полученных в
ходе оперативного поиска данных, которые могут свидетельствовать о возможном совершении
объектом проверки противоправной деятельности. При этом, помимо решения задачи получения
в отношении объекта дополнительных сведений проверочного характера, также обычно
предусматривается решение задач по предупреждению и пресечению противоправных действий
со стороны проверяемого объекта, которые он может совершить во время оперативной проверки.
Основанием для возникновения оперативной проверки является информация о признаках
проведения объектом проверки противоправной деятельности.
Если полученные в результате проверки материалы не подтверждают версию о
противоправности тех или иных действий объекта, дальнейшая работа по объекту прекращается,
материалы (в зависимости от оперативного и исторического значения) уничтожаются или сдаются
в архив. Оперативная проверка также может быть прекращена, если при ее осуществлении
установлено, что объект отказался от намерения совершить преступление, а также в случае
выезда объекта на постоянное жительство за границу и отсутствия возможностей для проведения
в отношении него оперативно-розыскных мероприятий.
В случае же, когда противоправная деятельность объекта в результате оперативной
проверки подтверждается, возникает следующий этап оперативного процесса - разработка.
Разработка
представляет
собой
основной
этап
оперативного
процесса
правоохранительной функции, главным содержанием которого являются:
- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств
противоправной деятельности и изучение ее участников;
- осуществление негласных мер предупреждения и пресечения;
- подготовка открытых, гласных мер пресечения.
Объектами разработки могут быть как физические лица, так и различные организации,
противоправная деятельность которых наносит ущерб безопасности общества и государства.
В первом случае она называется оперативной разработкой, во втором - объектовой
разработкой.
В ходе оперативной разработки, как правило, решаются две основные группы задач:
1. Задачи, направленные на пресечение преступной деятельности:
- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств
противоправной деятельности и изучение ее участников;
- принятие негласных мер предупреждения и пресечения (затруднение преступной
деятельности, отвлечение на негодный объект, лишение орудий и средств совершения
преступления, склонение к отказу от преступной деятельности, компрометация, разоблачение и
др.). Решение этой группы задач в процессе оперативной разработки обусловлено
необходимостью не допустить осуществления ее объектами своих преступных замыслов в период
проведения разработки;
- подготовка и осуществление открытых мер пресечения.
2. Задачи, направленные на достижение общих целей оперативно-розыскной деятельности,
а также на выявление, предупреждение и пресечение противоправной деятельности со стороны
лиц, не имеющих отношения к данной разработке:
- выявление в процессе разработки причин и условий, способствующих преступной
деятельности;
- получение сведений об устремлениях, структуре, силах, средствах, методах и так далее
преступных организаций;
- получение данных о противоправной деятельности конкретных лиц, а также фактах,
которые могут свидетельствовать о проведении такой деятельности вне рамок данной
разработки; принятие мер по предупреждению и пресечению выявленной противоправной
деятельности;
- оказание общепрофилактического воздействия на граждан Республики Казахстан,
иностранцев и лиц без гражданства в результате принятия открытых мер пресечения.
Кроме перечисленных задач, на каждом этапе разработки решается множество частных,
более узких задач, связанных с успешным ведением и окончанием разработки. К ним могут
относиться: оперативное проникновение в преступные организации, обеспечение безопасности
участвующих в разработке сил и средств органов, осуществляющих ОРД, решение вопросов
взаимодействия с другими правоохранительными органами, трансформация полученных
оперативных данных в уголовно-процессуальные доказательства и другие задачи.
Задачи объектовой разработки в своей основе те же, что и задачи оперативной разработки,
а именно - своевременное и наиболее полное выявление, предупреждение и пресечение
противоправной деятельности объектов разработки, наносящей ущерб безопасности общества и
государства. Но если в оперативной разработке данные задачи решаются главным образом в
отношении физических лиц, то в объектовой разработке - в отношении конкретных специальных
служб и преступных организаций. Кроме того, в ходе объектовой разработки решаются задачи по
получению максимально возможных сведений на объекты разработки (места дислокации и
базирования, силы, средства, устремления, методы, функциональные, информационные,
кадровые и другие связи и так далее).
Основанием для возникновения оперативной разработки является достоверная,
проверенная информация о фактах проведения конкретным лицом или группой лиц преступной
деятельности.
Материалы, послужившие основанием для оперативной разработки, должны отвечать
следующим требованиям:
- быть достаточными, то есть содержать сведения, которые позволяли бы сделать
однозначные выводы об участии объектов разработки в преступной деятельности;
- являться предварительно проверенными, то есть достоверно устанавливать, что факты,
события, действия, послужившие основанием для разработки, действительно имели место и
связаны с противоправной деятельностью лица или группы лиц;
- указывать на конкретное лицо или конкретную группу лиц, в той или иной мере причастных
к совершению противоправной деятельности.
Основанием для возникновения объектовой разработки служит достоверная информация о
противоправной деятельности преступных организаций, а также специальных служб иностранных
государств, направленной против безопасности общества и государства.
В зависимости от обстоятельств осуществления разработка может быть прекращена или
окончена.
Разработка прекращается в тех случаях, когда отпадает целесообразность ее дальнейшего
ведения или исчерпаны возможности для этого.
Основаниями для прекращения оперативной разработки являются:
- выезд объекта на постоянное жительство за рубеж, при отсутствии возможностей для
осуществления в отношении него оперативно-розыскных мероприятий;
- смерть объекта;
- отказ объекта от продолжения противоправной деятельности, если содеянное им до этого
не образует состава преступления;
- в случае если в качестве объекта разработки выступает группа лиц - разрыв
организационных связей между ними (при этом оперативная разработка продолжается на каждого
из этих лиц в отдельности).
Основаниями для прекращения объектовой разработки являются:
- прекращение противоправной деятельности объектом разработки;
- отсутствие возможностей для разработки объектов в связи с их передислокацией,
переориентированием на другие цели и объекты, не связанные с охраняемыми
законодательством Республики Казахстан интересами или с компетенцией органа,
осуществляющего разработку, и так далее. В этих случаях материалы объектовой разработки
могут передаваться в те органы и подразделения, которые имеют соответствующую компетенцию
и возможности для продолжения разработки.
Разработка оканчивается в случае решения поставленных перед ней задач. В соответствии
с этим основаниями для окончания оперативной разработки являются:
- вступление в законную силу приговора суда в отношении объекта разработки;
- разоблачение и выдворение за пределы республики объектов, располагающих
дипломатическим иммунитетом;
- отказ объекта от продолжения преступной деятельности в результате принятых в
отношении него оперативно-розыскных мер пресечения, если: содеянное им до этого не образует
состава преступления; имеются юридические основания для признания его действий не
преступными; имеются юридические основания для его освобождения от уголовной
ответственности;
- проведение в отношении объекта профилактических мероприятий в случаях, когда
совершенные им деяния не содержат состава преступления, либо в соответствии с ч. 2 статьи 9
Уголовного кодекса Республики Казахстан в силу малозначительности не могут быть признаны
преступлением.
Объектовая разработка может быть окончена в тех случаях, когда ее объект прекратил
противоправную деятельность в результате принятых в отношении него органами,
осуществляющими ОРД, или по их инициативе другими государственными органами мер
(оперативных, политических, экономических, уголовно-процессуальных, административных и
других).
Одной из возможных стадий оперативно-розыскного процесса является стадия
оперативного розыска, необходимость в которой может возникнуть на любом этапе процесса начальном, основном, завершающем.
Основное содержание оперативного розыска заключается в розыске скрывающихся от
органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного или административного
наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом, а также
утраченных документов или предметов, содержащих сведения, составляющие государственную
тайну или представляющих существенную материальную, культурную и другую ценность для
государства, общества и отдельной личности.
Задачи, основания, виды оперативного розыска были подробно освещены в пункте 12.1.5
4
учебника, где оперативный розыск рассматривался как вид оперативно-розыскной деятельности .
Дополнительно следует отметить, что розыск может проводиться и в рамках оперативной
проверки или оперативной разработки, когда объект на определенном этапе проверки или
разработки скрывается от органов, осуществляющих ОРД, а также когда в ходе проверки или
разработки возникает необходимость разыскивать утраченные документы, предметы,
содержащие сведения, составляющие государственную тайну либо представляющие
существенную материальную, историческую, культурную и другую ценность для государства,
общества и отдельной личности, исчезнувших лиц, имеющих отношение к оперативной проверке,
разработке.
Завершающим этапом оперативно-розыскного процесса условно считается стадия
оперативного наблюдения. Основной задачей этой стадии является контроль в течение
определенного периода за объектами, противоправная деятельность которых была
предупреждена или пресечена с использованием оперативно-розыскных, уголовнопроцессуальных, административных и других мер. Данный контроль направлен на то, чтобы
убедиться в окончательном отказе этих объектов от преступных намерений, а в противном
случае своевременно принять в отношении них дополнительные меры предупреждения и
пресечения.
Основанием для оперативного наблюдения является достоверная информация о
возможности возобновления противоправной деятельности объектами, в отношении которых
ранее были применены меры предупреждения и пресечения. Если такого основания нет, то
оперативное наблюдение не осуществляется. Именно поэтому можно говорить об условности
оперативного наблюдения как завершающего этапа оперативно-розыскного процесса. В случаях,
когда необходимость в оперативном наблюдении отсутствует, оперативно-розыскной процесс
обычно завершается окончанием оперативной разработки.
Из изложенного следует, что можно говорить об определенной последовательности стадий
оперативного процесса, прежде всего, применительно к правоохранительной функции ОРД. В
данном случае оперативный поиск и оперативная проверка, представляют собой стадии
начального этапа, оперативная разработка - стадию основного этапа, оперативное наблюдение стадию завершающего этапа оперативно-розыскного процесса. Оперативный розыск может иметь
место как на начальном, так на основном и завершающем этапе оперативно-розыскного
процесса. Однако указанная последовательность не является обязательной. При наличии
информации, которая однозначно является достоверной, своевременной и отвечающей
требованиям изложенных выше других критериев оценки оперативной информации, начальный
этап может быть сведен лишь к оценке имеющейся информации, после чего процесс сразу
перейдет к стадии оперативной разработки или оперативного розыска, то есть к основному этапу.
Как было показано выше, оперативное наблюдение также далеко не всегда завершает
оперативно-розыскной процесс. В случае возникновения ряда обстоятельств (оснований для
прекращения дел оперативного документирования) оперативно-розыскной процесс может
прекратиться на любой стадии, в том числе оставшись незавершенным.
В связи с этим представляется сомнительным осуществленное С.В. Степашиным
выделение в качестве характерной черты оперативно-розыскного процесса его цикличности, в
соответствии с которой "цикл представляет собой последовательную смену определенных фаз в
5
ходе сыскной деятельности" . Во-первых, указанная последовательность, как показано выше,
вовсе необязательна, во-вторых, цикличность предполагает закономерную повторяемость всех
фаз процесса, которая в оперативно-розыскном процессе не наблюдается. Более того, С.В.
Степашин говорит даже о "многоцикличности" оперативно-розыскного процесса, под которой он
понимает "неоднократность проведения оперативно-розыскных действий в отношении одного и
6
того же физического лица, юридического лица или криминального сообщества" . Такая
многоцикличность в принципе возможна, но вовсе не характерна и не обязательна для любого
оперативно-розыскного процесса.
Касаясь оперативно-розыскного процесса специальной функции ОРД, следует сказать, что
перечисленные выше этапы, стадии правоохранительной функции оперативно-розыскного
процесса применимы и к нему. Для того, чтобы подтвердить этот вывод, рассмотрим
применимость стадий оперативно-розыскного процесса к такому виду специальной функции ОРД,
как разведывательная деятельность.
Стадия оперативного поиска имеет место в разведывательной деятельности в виде поиска
объектов разведывательного интереса.
Стадия оперативной проверки - в виде проверки полученной первичной информации в
отношении объектов разведывательного интереса.
Стадия оперативной разработки - в виде разработки объектов разведывательного интереса
с целью проникновения в объекты, привлечения к сотрудничеству, пресечения противоправной
деятельности против Республики Казахстан.
Стадия оперативного розыска - в виде розыска объектов разведывательного интереса, о
существовании которых разведка знает, однако места дислокации, жительства, работы которых
остаются для нее не известными.
Стадия оперативного наблюдения - в виде наблюдения за объектами разведывательного
интереса, ранее осуществлявшими противоправную деятельность против Республики Казахстан и
по имеющимся данным могущими возобновить ее.
Что касается других видов специальной функции ОРД, перечисленных в подразделе 12.2
учебника, то с учетом их связи с правоохранительной функцией ОРД, все названные выше стадии
имеют к ним непосредственное отношение еще в большей мере, чем для разведывательной
деятельности.
Вопросы для самоконтроля по главе 13:
1. Дайте формулировки понятий "оперативно-розыскной процесс", "оперативно-розыскной
процесс правоохранительной функции ОРД", "оперативно-розыскной процесс специальной
функции ОРД".
2. Сформулируйте понятие стадий оперативно-розыскного процесса и назовите основные,
существующие в оперативной практике стадии.
3. Назовите цели оперативного поиска.
4. Назовите цели, решаемые задачи и основания для возникновения оперативной
проверки.
5. Назовите цели, решаемые задачи и основания для возникновения оперативной
разработки.
6. Назовите цели, решаемые задачи и основания для возникновения оперативного
наблюдения.
7. Назовите цели, решаемые задачи и основания для возникновения оперативного розыска.
8. Обоснуйте применимость стадий оперативно-розыскного процесса к специальной
функции ОРД.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной литературы,
рекомендованных для изучения по главе 13:
1. Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001, 2002 годов.
2. Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ под
редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.: Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 27-28, 41-44.
3. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С.
Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.: ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование").
4. Краткая сыскная энциклопедия. Сост. А.Ю. Шумилов.- М.: Издатель Шумилова И.И., 2000.
– 227 с.
1
В Словаре русского языка С.И. Ожегова слово "процесс" толкуется как ход, развитие какого-либо явления,
последовательная смена состояний в развитии чего-нибудь.
2
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ под редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 28.
3
Там же. – С. 27.
4
Таким образом, розыск может рассматриваться как задача ОРД, как вид ОРД и как стадия оперативно-розыскного
процесса
5
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов/ под редакцией В.Б. Рушайло.- СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 41.
6
Там же. – С. 44.
ГЛАВА 14. РЕЗУЛЬТАТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ
ИХ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПОРЯДОК
14.1 Понятие и виды результатов ОРД
Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности однозначной трактовки в научной
и учебной литературе не имеет. Наиболее распространена точка зрения, в соответствии с
которой под результатами ОРД понимаются фактические данные, полученные оперативными
подразделениями в установленном Законом об ОРД порядке, о признаках подготавливаемого,
совершаемого или совершенного преступления или правонарушения, о лицах, причастных к
нему, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения
наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу
политической, военной, экономической, экологической и другой безопасности государства.
Так, по мнению В.В. Зорина, "анализ правовых норм оперативно-розыскных законов стран
СНГ и Балтии, прямо или косвенно определяющих правовой статус и варианты использования
результатов ОРД, показывает, что законодатель в ряде стран может последовательно
выдерживать линию на признание оперативно-розыскной информации с точки зрения ее
характера:
а) разведывательной (первичной, "сырой"), то есть создающей предпосылки для начального
этапа оперативно-розыскного производства в виде предварительной оперативной проверки;
б) фактическими данными, являющимися основанием для производства по оперативным
делам, заводимым оперативными подразделениями органов, осуществляющих ОРД, в отношении
лиц, обоснованно подозреваемых, как правило, в профессиональной противоправной
деятельности для обеспечения их привлечения к ответственности, адекватной содеянному;
в) фактическими данными, обусловливающими необходимость выявления лиц,
совершивших преступление, однако оставшихся неизвестными для органов правосудия,
возбудившим по данному факту уголовные дела;
г) фактическими данными, не в полной мере проясняющими обстоятельства по
возбужденному уголовному делу в отношении конкретных лиц;
д) фактическими данными, подтверждающими намерение конкретного лица работать в
определенном качестве в той или иной социальной сфере, где существуют конкретные
1
ограничения, предусмотренные соответствующим законодательством" .
В той же работе В.В. Зорин уточняет, что "информация, добываемая и используемая в
оперативно-розыскном процессе, – это сведения о лицах (сообществе физических лиц),
предметах, документах, фактах, событиях, явлениях и процессах, получаемые в порядке,
предусмотренном оперативно-розыскным законом и ведомственными нормативными актами по
тактике ОРД, зафиксированные на материальных носителях с реквизитами, позволяющими ее
идентифицировать, сосредотачиваемые в информационных системах и делах оперативного
учета. Информация, циркулирующая в ОРП, призвана обеспечить решение задач ОРД и
2
содействовать разрешению проблем уголовного процесса" .
А.Ю. Шумилов называет результаты оперативно-розыскной деятельности сыскными
доказательствами, под которыми он понимает "полученные в установленном Федеральным
Законом об ОРД и нормативными актами оперативно-розыскных органов порядке фактические
данные, посредством которых оперативник устанавливает обстоятельства, имеющие значение
для дел оперативного учета или принятия соответствующего решения в оперативно-розыскном
процессе". При этом фактическими данными он считает "сведения, полученные оперативными
подразделениями в установленном оперативно-розыскным законодательством порядке, о
признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах,
подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов
3
дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших" .
По мнению А.Ю. Шумилова, именно в получении сыскных доказательств заключается суть
оперативно-розыскного документирования – понятия, которое находит довольно широкое
применение в оперативной практике, особенно органов внутренних дел. В то же время следует
сказать, что этот термин неоднозначно понимается различными авторами. Если одни, так же как
А.Ю. Шумилов, под документированием понимают выявление, фиксацию и сохранение
оперативной информации и ее источников, то другие вкладывают в это понятие лишь фиксацию
информации, причем преимущественно путем составления соответствующего документа. В
криминалистике и уголовном процессе то, что в оперативно-розыскной деятельности называют
документированием, понимается как процесс, состоящий из выявления, обнаружения, фиксации
(закрепления), изъятия и сохранения информации. На такое разночтение и возникающую в связи
с этим необходимость унификации данного понятия, еще в 1976 г. обращал внимание В.Е.
4
Розенцвайг .
Следует сказать, что трактовка, представляющая результаты ОРД только как информацию,
фактические данные, позволяет рассматривать эти результаты лишь в узком смысле, а именно
как сведения, документы, предметы, полученные в ходе проведения оперативно-розыскных
мероприятий, и имеющие значение для решения задач ОРД.
В то же время, результаты ОРД далеко не всегда находят выражение в конкретных
полученных в ходе ОРМ материалах и данных, которые можно было бы увидеть, прочитать, взять
в руки. Например, оказание содействия руководству страны в осуществлении важного
политического или экономического мероприятия, вынуждение объекта отказаться от преступных
намерений представляют собой существенные результаты ОРД, не являясь при этом какимилибо материалами и данными. Результатом ОРД может быть задержание подозреваемого или
арест преступника, обнаружение разыскиваемого лица, документа, предмета. В соответствии с
перечисленными в Законе задачами ОРД результатами ОРД являются обеспечение безопасности
Президента, сохранности государственных секретов, охраны государственной границы и так
далее.
Отсюда вытекает, что результаты оперативно-розыскной деятельности следует
рассматривать не только в узком, но и в широком смысле, а именно, как степень решенности
одной или нескольких задач ОРД.
Результаты ОРД могут находить свое практическое выражение в следующих видах:
1) Добытые, полученные, обнаруженные необходимые для решения задач ОРД:
- сведения;
- документы;
- предметы и вещества;
- следы;
- лица;
- трупы и их части.
2) Инициированные в результате воздействия на объектов ОРД выгодные с точки зрения
решения оперативно-розыскных задач действия этих объектов.
3) Созданные желательные с точки зрения решения задач ОРД ситуации (в политической,
экономической, оперативной и других областях).
4) Задержания подозреваемых, аресты преступников.
Результаты ОРД излагаются или отражаются в оперативно-служебных документах
(рапортах, справках, сводках, актах, отчетах и т.п.) К оперативно-служебным документам могут
прилагаться предметы, вещества и документы, полученные при проведении ОРМ. В частности, в
случае проведения в рамках ОРД оперативно-технических мероприятий (ОТМ) результаты ОРД
могут быть зафиксированы на материальных (физических) носителях информации (фонограммах,
видеограммах, кинолентах, фотопленках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.п.).
В зависимости от содержательности и целесообразности дальнейшего использования
результаты оперативно-розыскной деятельности проходят соответствующее оформление и
приобщаются к делам оперативного документирования (учета), уголовным делам, материалам об
административных правонарушениях или отражаются в них в виде справок и других документов.
14.2 Направления и общий порядок использования результатов ОРД
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" рассматривает
результаты оперативно-розыскной деятельности только в узком смысле, как определенные
материалы, данные, имеющие значение для ОРД и следствия. В соответствии с этим в нем
излагается и порядок использования результатов оперативно-розыскной деятельности. В
частности, в статье 14 Закона об ОРД говорится, что материалы, полученные в процессе
оперативно-розыскной деятельности, могут быть использованы:
- для подготовки и осуществления следственных действий;
- для проведения оперативно-розыскных мероприятий по предупреждению, пресечению и
раскрытию преступлений;
- в качестве доказательств по уголовным делам после их проверки и оформления в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.
Следует сказать, что указанный перечень возможного использования результатов
оперативно-розыскной деятельности является не полным даже при понимании результатов лишь
в узком смысле, так как отражает только задачи правоохранительной функции и игнорирует
задачи специальной функции ОРД. В то же время даже специалисты в области уголовного
процесса признают тот факт, что результаты оперативно-розыскной деятельности включают в
себя и материалы, имеющие отношение к специальной функции ОРД. Так, автор учебника
"Уголовно-процессуальное право Республики Казахстан" Б.Х. Толеубекова обращает внимание на
необходимость "дифференциации непроцессуальной информации, добываемой исключительно
для целей и задач уголовного судопроизводства, от иной непроцессуальной информации,
собираемой в целях военной разведки, укрепления экономического и оборонного потенциала и
5
т.д." .
В соответствии с этим перечень возможного использования результатов ОРД должен быть
дополнен следующими пунктами:
- для подготовки информации Президенту и другим инстанциям;
- для подготовки и осуществления мероприятий по оказанию содействия руководству
страны в проведении политической и экономической деятельности как внутри государства, так и
за его пределами;
- в мероприятиях по обеспечению безопасности Президента и других охраняемых лиц;
- в мероприятиях по оперативному обеспечению охраны государственной границы;
- в мероприятиях по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД;
- в мероприятиях по сохранности сведений, составляющих государственную и другую
охраняемую законом тайну; содействия предприятиям, учреждениям и организациям в защите
коммерческой тайны.
Материалы, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, до
облечения их в форму, предусмотренную уголовно-процессуальным законодательством, либо при
отсутствии возможности ввести их в уголовный процесс, никаких правовых последствий не влекут
и не являются основанием для ограничения прав, свобод и законных интересов физических и
юридических лиц.
При оформлении и использовании результатов ОРД не подлежат разглашению сведения об
организации оперативно-розыскной деятельности, конкретных оперативно-розыскных мероприятиях, источниках и способах получения информации, составляющие государственную или иную
охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством, а
также сведения, затрагивающие личную жизнь, честь и достоинство граждан.
За разглашение сведений об оперативно-розыскной деятельности лица, которым они стали
известны в результате выполнения профессиональных обязанностей, несут ответственность,
предусмотренную законодательством Республики Казахстан.
В зависимости от того, каким образом предполагается использовать результаты ОРД, они
должны отвечать определенным требованиям и быть соответствующим образом оформлены.
14.3 Порядок использования результатов ОРД, предоставляемых
органу дознания, следователю, прокурору или в суд
Результаты ОРД, предоставляемые органу дознания, следователю, прокурору или в суд, в
зависимости от предполагаемых для решения с их помощью задач должны отвечать ряду
требований.
Результаты ОРД, предоставляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела,
должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно,
сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены, при каких
обстоятельствах имело место обнаружение признаков, сведения о лицах, его совершивших (если
они известны), очевидцах преступления (если они известны), о местонахождении следов
преступления, документов и предметов, которые могут стать вещественными доказательствами,
о любых иных фактах и обстоятельствах, имеющих значение для возбуждения уголовного дела.
Сведения, содержащиеся в предоставляемых результатах, должны позволять сделать
вывод о наличии события и его противоправности.
Результаты ОРД, предоставляемые для подготовки и осуществления следственных и
судебных действий, должны содержать сведения о лицах, скрывающихся от органов
расследования и суда, о возможных источниках доказательств, лицах, которым известны
обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, о местонахождении орудий и
средств совершения преступления, денег и ценностей, нажитых преступным путем, предметах и
документах, связанных с обстоятельствами предмета доказывания, и о других фактах и
обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения
следственных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать
оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.
Результаты ОРД, предоставляемые для использования в доказывании по уголовным делам,
должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовнопроцессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к
соответствующим видам доказательств, и содержать сведения, имеющие значение для
установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на
источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать
доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства
доказательства, сформированные на их основе.
Использование результатов ОРД в доказывании по уголовным делам регламентируется
статьей 130 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан (с дополнениями,
внесенными Законом Республики Казахстан № 163-11 ЗРК от 16 марта 2001 г.). Статья указывает
на обязательность соблюдения требований, предусмотренных статьей 53 УПК РК (сохранение
конфиденциальности при ведении производства по уголовному делу), а также Закона Республики
Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе".
Кроме того, в статье говорится о том, что фактические данные, непосредственно
воспринятые при проведении оперативно-розыскного мероприятия сотрудником органа,
осуществляющего ОРД, могут быть использованы в качестве доказательств после допроса
указанного сотрудника в качестве свидетеля.
Фактические данные, непосредственно воспринятые лицом, оказывающим на
конфиденциальной основе содействие органам, осуществляющим ОРД, могут быть использованы
в качестве доказательств после допроса указанного лица в качестве свидетеля, потерпевшего,
подозреваемого, обвиняемого. Подобный допрос может быть осуществлен только в случаях
крайней необходимости, с согласия конфиденциального помощника, при наличии гарантий
обеспечения его безопасности, с санкции руководителя органа, осуществляющего оперативнорозыскную деятельность.
При необходимости и возможности непосредственного восприятия лицом, ведущим
уголовный процесс, обстоятельств дела, выявленных в результате оперативно-розыскного
мероприятия, эти обстоятельства фиксируются в протоколе судебного либо следственного
действия, проводимого по правилам, предусмотренным Уголовно-процессуальным кодексом
Республики Казахстан.
Использование документов и предметов, полученных в ходе оперативно-розыскной
деятельности, в качестве вещественных доказательств и документов осуществляется в
соответствии с правилами, предусмотренными статьями 121 (Вещественные доказательства) и
123 (Документы) Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан. Приобщение
материалов оперативно-розыскной деятельности в качестве вещественных доказательств и
документов производится только при наличии достоверных данных об их происхождении с
соблюдением требований статей 53 (Сохранение конфиденциальности) и 100 (Меры
безопасности потерпевших, свидетелей, подозреваемых, обвиняемых и других лиц, участвующих
в уголовном процессе) УПК РК.
Начальник органа дознания, принимая решение о предоставлении материалов оперативнорозыскной деятельности по требованию органа, ведущего уголовный процесс, либо по
собственной инициативе (основания предоставления результатов ОРД) в соответствии с
правилами статьи 202 УПК РК выносит соответствующее постановление. В постановлении
указываются орган, ведущий уголовный процесс, по требованию которого предоставляются
результаты оперативно-розыскной деятельности, какие результаты, в каком объеме и какого
оперативно-розыскного мероприятия предоставляются, технические средства, использованные
для получения указанных результатов, предметы и документы, направляемые для приобщения к
материалам уголовного дела, рекомендуемые меры по обеспечению безопасности лиц,
участвующих в уголовном процессе, а также охране государственных секретов.
В случае предоставления начальником органа дознания органу, ведущему уголовный
процесс, материалов оперативно-розыскной деятельности по собственной инициативе в
постановлении также приводится обоснование необходимости использования результатов ОРД в
доказывании по уголовному делу.
Материалы оперативно-розыскной деятельности должны быть предоставлены в объеме и в
форме, позволяющих оценить содержащиеся в них фактические данные с точки зрения их
относимости к расследуемому (рассматриваемому) уголовному делу, допустимости и
достоверности.
При подготовке материалов необходимо учитывать, что сведения об используемых или
использованных при проведении негласных оперативно-розыскных мероприятий силах,
средствах, источниках, планах и результатах оперативно-розыскной деятельности, организации и
тактики проведения конкретных ОРМ могут составлять государственную и служебную тайну. В
таких случаях перед предоставлением материалов эти сведения либо подлежат рассекречиванию
на основании мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, в
соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственных секретах", либо
изымаются из передаваемых материалов.
В некоторых целесообразных случаях при предоставлении материалов орган,
осуществляющий ОРД, одновременно разрабатывает и осуществляет план специальных
мероприятий по защите секретных сведений, содержащихся в них, а также обеспечении
безопасности проходящих в них участников ОРД.
При подготовке и оформлении для передачи органу дознания, следователю, прокурору или
в суд результатов ОРД должны быть приняты необходимые меры по обеспечению сохранности и
целостности предоставляемых материалов при пересылке их в адрес (защита от деформации,
размагничивания, обесцвечения, стирания и т.п.).
В случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению тяжкого
преступления, а также при наличии сведений об угрозе государственной, военной, экономической,
экологической безопасности Республики Казахстан, результаты ОРД предоставляются в органы
дознания, следователю, прокурору или в суд незамедлительно. При этом оперативное
подразделение обязано принять меры к предотвращению или пресечению преступления, а также
к сохранению следов преступления.
Результаты ОРД не предоставляются:
- если невозможно обеспечить безопасность участников оперативно-розыскной
деятельности в связи с предоставлением и использованием этих результатов в уголовном
процессе;
- если их использование в уголовном процессе создает реальную угрозу расшифровки
(разглашения) сведений об используемых или использованных при проведении негласных
оперативно-розыскных мероприятиях силах, средствах, источниках, методах, планах и
результатах ОРД. В частности, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о
штатных негласных сотрудниках, о лицах, оказывающих помощь на конфиденциальной основе, об
организации и тактике конкретных оперативно-розыскных мероприятий и т.п.
Решение о непредоставлении результатов ОРД по указанным выше мотивам оформляется
постановлением руководителя органа, осуществляющего ОРД, и приобщается к материалам дела
оперативного документирования (учета). О принятом решении уведомляется инициатор запроса.
14.4 Порядок использования результатов ОРД вне рамок уголовного процесса
Как было показано в 14.1, результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть
использованы для решения задач не только правоохранительной, но и специальной функции
ОРД, в частности, для подготовки информационных сообщений в адрес Президента и других
государственных инстанций; подготовки и осуществления мероприятий по оказанию содействия
руководству страны в проведении политической и экономической деятельности как внутри
государства, так и за его пределами; в мероприятиях по обеспечению безопасности Президента и
других охраняемых лиц; в мероприятиях по оперативному обеспечению охраны государственной
границы; в мероприятиях по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД; в
мероприятиях по сохранности сведений, составляющих государственную и другую охраняемую
законом тайну; содействия предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой
тайны.
Таким образом, потребителями результатов ОРД в виде информации, документов,
предметов в данном случае могут быть Президент и руководящие органы государства,
ведомства, предприятия и учреждения Республики Казахстан, органы, осуществляющие
оперативно-розыскную деятельность.
При использовании этих результатов так же, как в правоохранительной функции ОРД
должен быть соблюден определенный порядок, главным образом связанный с обеспечением
вопросов безопасности и нерасшифровки источников информации, методов ее получения,
возможностей, устремлений и интересов органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность.
Этот порядок включает в себя следующие правила:
1. При реализации полученных в ходе ОРД материалов учитываются источники и
обстоятельства их получения, разрабатывается и доводится до потребителя порядок
использования материалов с тем, чтобы не допустить расшифровки, в том числе косвенной,
источников.
2. Источники получения материалов перед потребителем не раскрываются, как правило,
указывается лишь степень их надежности.
3. Разрабатываются и осуществляются специальные оперативно-розыскные мероприятия,
позволяющие замаскировать, скрыть истинный источник получения материалов, осуществить так
называемую легализацию материалов.
4. Если характер и обстоятельства получения материалов не позволяют скрыть источник их
получения, реализация этих материалов недопустима вообще или возможна лишь в объеме,
позволяющем зашифровать источник.
5. До реализации (предоставления потребителю) добытых в ходе оперативно-розыскных
мероприятий материалов осуществляется обязательные их анализ и оценка, а также, по
возможности, перепроверка с целью определения степени соответствия действительности.
Вопросы для самоконтроля по главе 14:
1. Что входит в понятие "результаты ОРД" в широком и узком смысле, возможные виды
этих результатов?
2. В каких формах отражаются результаты ОРД?
3. Где могут использоваться результаты ОРД?
4.
В каких случаях возможно наступление правовой ответственности по результатам
ОРД?
5. Назовите требования к результатам ОРД, предоставляемым для решения вопроса о
возбуждении уголовного дела.
6.
Назовите требования к результатам ОРД, предоставляемым для подготовки и
осуществления следственных действий.
7.
Назовите требования к результатам ОРД, предоставляемым для использования в
доказывании по уголовным делам.
8.
Изложите порядок предоставления результатов ОРД в качестве уголовнопроцессуальных доказательств (основание, секретность, оформление).
9. Изложите порядок предоставления результатов ОРД вне рамок уголовного процесса.
Список основных нормативных правовых актов и дополнительной
литературы, рекомендованных для изучения по главе 14:
1.
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" 1994 г. с
изменениями и дополнениями 1995, 1996, 2000, 2001,2002 годов.
2. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
3. Уголовный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
4.
Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс. Учебно-практическое
пособие / Под общей редакцией В.В. Черникова, В.Я. Кикотя. - М.: ИНФРА-М, 2002.
5.
Громов Н.А., Пономаренков В.А., Гущин А.Н., Франциферов Ю.В. Доказательства,
доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности. Учебное
пособие. -М.: "Издательство ПРИОР", 2001.
6.
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под
ред. В.Б. Рушайло. – СПб.: Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 634.
7.
Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С.
Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.: ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование").- С.
441.
8.
Розенцвайг В.Е. К вопросу об использовании возможностей ОРД в расследовании
преступлений // Методика расследования преступлений. М., 1976. С. 163.
1
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло. – СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 628.
2
Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под ред. В.Б. Рушайло. – СПб.:
Издательство "Лань", 2001. – 720 с. - С. 634.
3
Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.:
ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование").- С. 441.
4
Розенцвайг В.Е. К вопросу об использовании возможностей ОРД в расследовании преступлений // Методика
расследования преступлений. М., 1976. С. 163
5
Толеубекова Б.Х. Уголовно-процессуальное право Республики Казахстан. Часть общая: Учебник. – Алматы: Баспа,
1998. – С. 353.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Настоящий учебник является первым в Казахстане открытым, несекретным учебником по
оперативно-розыскной деятельности. В соответствии с государственным стандартом о высшем
юридическом образовании, в рамках Закона "Об оперативно-розыскной деятельности", других
нормативных правовых актов Республики Казахстан он позволяет достаточно полно, объективно
и последовательно представить содержание оперативно-розыскной деятельности в государстве,
уяснить ее основные понятия и категории. В нем впервые не только в Казахстане, но и в странах
СНГ осуществлено теоретически обоснованное представление оперативно-розыскной
деятельности не только как правоохранительной, но и как специальной деятельности,
направленной на обеспечение безопасности общества и государства. Изложенные в учебнике
знания основываются на результатах серьезных научных исследований и в то же время в
доступных пределах опираются на материалы современной практики органов, осуществляющих
ОРД. В связи с этим учебник может использоваться не только в качестве основного учебного
материала при преподавании курса "Основы оперативно-розыскной деятельности" в гражданских
высших учебных заведениях Республики Казахстан, но и как дополнительный материал для
более глубокого изучения теории ОРД в специальных учебных заведениях органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
При пользовании учебником следует учитывать, что оперативно-розыскная деятельность не
является каким-то всеобщим, всеохватывающим фрагментом действительности, существующим
вне зависимости от воли и сознания человека. Содержание и направленность этой деятельности
во многом определяется соответствующими нормативными правовыми актами, действующими в
тот или иной период на территории государства. В связи с этим ряд изложенных в учебнике
положений, опирающихся на существующие во время написания учебника юридические нормы,
прежде всего на Закон об ОРД, в случаях изменений и дополнений этих норм может изменяться.
Тем не менее, главные положения теории оперативно-розыскной деятельности, образующие
основу учебника, будут оставаться незыблимыми. Со временем они могут лишь уточняться,
дополняться, развиваться.
Принимая во внимание, что учебник представляет собой первую попытку осуществления
такого издания в Казахстане, автор не исключает наличия в нем отдельных недоработок,
необходимости уточнения некоторых положений, более четкого изложения ряда формулировок и
т.д. Все это будет учтено при подготовке к выпуску последующих изданий.
СПИСОК НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО КУРСУ
1. Конституция Республики Казахстан. – Алматы: "Жетi Жаргы", 1996.
2.
Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" // "Советы
Казахстана" от 18 октября 1994 г.
3.
Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О Службе охраны
Президента Республики Казахстан" от 3 октября 1995 г. № 2483. – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
4. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах внутренних
дел Республики Казахстан" от 21 декабря 1995 г. № 2707. – Алматы: "Жетi Жаргы", 1995 г.
5.
Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О прокуратуре
Республики Казахстан" от 21 декабря 1995 г. № 2709. – Алматы: "Жетi Жаргы", 1996.
6. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "О внесении изменений
и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан" от 25 декабря 1995 г. №
2725.
7.
Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" // "Казахстанская Правда" от 30 декабря 1995
г.
8.
Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан" от 15 июня 1996 г. № 31-1 ЗРК.
9.
Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан" от 19 июня 1997.- Алматы // "Казахстанская
Правда" от 24 июня 1997.
10. Закон Республики Казахстан "О национальной безопасности" № 233-1 ЗРК. – Алматы:
"Аян Эдет", 1998.
11. Уголовный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
12. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан. - Алматы: "Аян Эдет", 1998.
13. Уголовно-исполнительный кодекс Республики Казахстан – общая характеристика ( в
сравнении с ИТК Казахской ССР). Практическое пособие – Алматы: "Баспа", 2000 – 112 с.
14.
Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях //
“Казахстанская правда” от 13 февраля 2001 г.
15. Закон Республики Казахстан "О государственных секретах" от 15.03.1999. – Алматы:
"Жетi Жаргы", 1999.
16. Закон Республики Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном
процессе" // "Казахстанская правда" от 13 июля 2000 г.
17. Закон Республики Казахстан "О нормативных правовых актах" от 24 марта 1998 г. №
213-1. – Алматы: "Данекер", 2001.
17. Указ Президента РК "О мерах по совершенствованию правоохранительной деятельности
в Республике Казахстан"// "Казахстанская правда" от 29 января 2001 г.
18. Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в Указ Президента
Республики Казахстан, имеющий силу закона, от 21 декабря 1995 г. № 2710 "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан" № 309-11 ЗРК от 21 марта 2002 г. //
"Казахстанская правда" от 26 марта 2002 г.
19. Закон Республики Казахстан "Об органах юстиции" № 304-11 ЗРК от 18 марта 2002 г. //
"Казахстанская правда" от 22 марта 2002 г.
20. Закон Республики Казахстан "Об органах финансовой полиции Республики Казахстан"
№ 336-11 ЗРК от 4 июля 2002 г. – Алматы // "Казахстанская Правда" от 6 июля 2002 г.
21. Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан" № 35-11 ЗРК от 4 июля 2002.- Алматы //
"Казахстанская Правда" от 6 июля 2002 г.
22. Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан" № 346-11 ЗРК от 9 августа 2002.- Алматы //
"Казахстанская Правда" от 16 августа 2002 г.
23. Закон Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в Уголовный,
Уголовно-процессуальный и Уголовно-исполнительный кодексы Республики Казахстан" № 363-11
ЗРК от 21 декабря 2002 г. // "Казахстанская правда" от 29 декабря 2002 г.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ПО КУРСУ
1. Адашкевич Ю.М. Проблемы борьбы с организованной преступностью. //Организованная
преступность –2 (Проблемы, дискуссии, предложения) Круглый стол Криминологической
Ассоциации. – М., 1993. – С. 217.
2. Алексеев С.С. Проблемы теории права. - Свердловск, 1972.
1. Алексеев П.В., Панин А.В. Теория познания и диалектика: Учеб. пособие для вузов. - М.:
Высш. шк., 1991.
2. Андреев И.Д. Теория как форма организация научного знания. – М.: Наука, 1979.
3.
Ахпанов А.Н. Проблемы уголовно-процессуального принуждения в стадии
предварительного расследования. – Алматы: "Жетi Жаргы", 1997.
4. Белкин А.Р. Теория доказывания. Научно-методическое пособие. - М.: Издательство
НОРМА, 1999.
5. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.1. Гл.3. - М.: Издательство "Юрист", 1997.
6.
Бурова Е.Е., Карабаева А.Г., Кирилова Г.Р. Введение в философию и методологию
науки. Учебное пособие. - Республиканский издательский кабинет Казахской академии
образования им. Алтынсарина. – Алматы, 1999. – 269с.
7.
Васильев А.М. Правовые категории. Методологические аспекты разработки системы
категорий права. – М., 1976.
8.
Васильев А. Н., Мудъюгин Г. Н., Якубович Н. А. Планирование расследования
преступлений. - М., 1957. С.
9. Винберг А.И. Криминалистика. Выпуск 1. Введение в криминалистику.- М., 1950.
10. Галиев С.Ж., Сапарин О.Е. Комментарий к Закону Республики Казахстан "Об
Оперативно-розыскной деятельности". – Алматы: "Жетi Жаргы", 1998.
11. Галимжанов, М.Б. Кудайбергенов. Методы работы Интерпола. Учебник. Алматы:
Данекер, 2001.
12. Гинзбург А.Я., Григорьев В.И., Алесковский С.Ю. Основы оперативно-розыскной
деятельности. - Алматы: "Гуманитарный институт им. Д.А. Кунаева", 1999.
13. Горяинов К.К. Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон "Об оперативно-розыскной
деятельности" Комментарий. – М.: СПАРК, 1994.
14. Громов Н.А., Пономаренков В.А., Гущин А.Н., Франциферов Ю.В. Доказательства,
доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности. Учебное
пособие. - М.: "Издательство ПРИОР", 2001.
15. Грушко В.Ф. Судьба контрразведчика. - М.: Международные отношения, 1997.
16. Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. – Свердловск, 1987.
17. Еникеев М.И. Общая и юридическая психология. М.: Юридическая литература, 1996.
18. Козлов Ю.М. Административные правонарушения. – М., 1976.
19. Коваль Л.В. Административно-деликтное отношение. – Киев, 1979.
20. Краткая сыскная энциклопедия. Сост. А.Ю. Шумилов.- М.: Издатель Шумилова И.И.,
2000. – 227 с.
21. Краткий психологический словарь. – М., 1985.
22. Краткий словарь по философии. – М.: Издат. полит. литературы, 1979.
23. Криминалистика. Книга 1. Техника и тактика раскрытия преступлений.- М., 1935.
24. Криминалистика. Учебник. Ч. 1. - М.: Юридическая литература, 1950.
25. Криминалистика. Учебник. - М.: Юридическая литература, 1959.
26. Криминалистика. Учебник. - М.: Юридическая литература, 1963.
27. Криминалистика. Учебник. - М.: Юридическая литература, 1973.
28. Криминалистика. Учебник. - М.: Юридическая литература, 1974.
29. Криминалистика. Учебник. - М.: Издательство Ленинградского университета, 1976.
30. Советская криминалистика. Учебник. - М.: Юридическая литература, 1978.
31. Криминалистика. Учебник. - М.: Юридическая литература, 1980.
32. Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. – М.: "Юристъ", 1997. – 760 с.
33. Лупинская П.А. Доказывание в советском уголовном процессе. - М., 1966.
34. Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность – необходимость и законность. –
Н.Новгород, 1997.
35. Маршунов М.Н. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности в схемах и
таблицах. Постатейный коментарий. - Москва-Санкт-Петербург: "Герда", 1998.
36. Махинин В.И. Основы управления в органах безопасности: Учебник / Отв. ред. Б.С.
Тетерин. – М.: Издатель Шумилова И.И., 2001. – 183 с.
37. Мескон М.Х., Альберт М., Хедоуори Ф. Основы менеджмента. / Пер. с англ. под ред.
Евенко Л.И. – М.: "Дело". 1992. – 700 с.
38. Научно-практический комментарий к Закону Республики Беларусь "Об оперативнорозыскной деятельности". – Минск, 1994.
39. Никренц О.В. Судебная версия как разновидность гипотезы // Автореф. дисс. канд.
юрид. наук. М., 1954.
40. Нормативные акты. Интерпол. Составитель - Б.С. Карикболов - Алматы: ТОО "Аян
Эдет", 1998 г.
41. Нурахметов Т.Н. Проблемы нравственности в деятельности сотрудников органов
национальной безопасности. - Алматы, "Жетi Жаргы", 1996.
42. Ожегов С.И. Словарь русского языка.- М.: Рус.яз., 1988.– 750 с.
43. Омаров А.М. Социальное управление: Некоторые вопросы теории и практики. - М.:
Издательство "Мысль", 1980.- 269 с.
44. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс. Учебно-практическое
пособие / Под общей редакцией В.В. Черникова, В.Я. Кикотя. - М.: ИНФРА-М, 2002.
45. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С.
Овчинского, А.Ю. Шумилова, - М.: ИНФРА-М, 2002. - 794 с. – (Серия "Высшее образование").
46. Основы государства и права Республики Казахстан / Под общ. ред. Сапаргалиева Г.С. –
Алматы: "Жетi Жаргы", 1997.
47. Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических вузов / Под
ред. В.Б. Рушайло, - СПб.: Издательство "Лань", 2001. – 720 с.
48. О судах, Прокуратуре, КНБ, МВД. Сборник указов Президента РК, имеющих силу
закона. / Сост. Ж.Д. Егимбаев, Н.Е. Байжанов. - Алматы, 1998.
49. Парыгин Б.Д. Основы социально-психологической теории. – М., 1971.
50. Паташков С.В., Чекин Ж.М., Каймулдинов Е.Е. Основы оперативно-розыскной
деятельности. Учебное пособие – Алматы: Юный полиграфист, 2002.
51. Петров Г.И. Советские административно- правовые отношения. – Ленинград, 1972.
52. Плетнев В.С. Основы оперативно-розыскной деятельности. Курс лекций. – Алматы:
Каз.ГЮУ, 2002.
53. Практика уголовного сыска. Научно-практический сборник. / Под редакцией А.И.
Алексеева: составитель - А. Ваксян - М.: Лига Разум - 1999.
54. Розенцвайг В.Е. К вопросу об использовании возможностей ОРД в расследовании
преступлений // Методика расследования преступлений. М., 1976.
55. Рубинштейн С.А. Основы общей психологии. Ч.2. – М., 1989.
56. Самойлов В.Г. Правовые, морально-этические основы и принципы ОРД ОВД:
Материалы и лекции для слушателей и курсантов учебных заведений МВД СССР.- М., 1984.
57. Самойлов В.Г., Шульц В.К. К вопросу о совершенствовании правового регулирования
ОРД ОВД // Совершенствование организации и тактики оперативной работы органов внутренних
дел. Межвузовский сборник научных трудов. Омск, 1984.
58. Сарсенбаев М.А. Международное право. Учебник. - Алматы: "Данекер", 2001.
59. Советская криминалистика. - М., 1958.
60. Советская криминалистика. - М., 1962.
61. Столяренко А.Д. Основы психологии. - Ростов-на-Дону, 1997.
62. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. Т.2.- М., 1970.
63. Сурков К.В. Принципы ОРД и их правовое обеспечение в законодательстве,
регламентирующем сыск. – М., 1989.
64. Сысалов М.П. Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан. Учебное
пособие. – Алматы: "Данекер", 2002. – 380 с.
65. Сысалов М.П. Теория оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан.
Монография. – Алматы: "Данекер", 2003. – 326 с.
66. Таранов А.А. Административное право Республики Казахстан. - Алматы, ТОО "Баспа", 2000. - 256 с.
67. Теория государства и права. - М., 1987.
68. Теория государства и права / Под ред. Корельского В.М. и Перевалова В.Д. – М:
ИНФРА-М-НОРМА, 1997.
69. Теория доказательств в советском уголовном процессе. Часть общая. – М., 1966.
70. Теребилов В.И. Разработка следственных версий и планирование. Вопросы следствия //
Расследование убийств. М., 1954.
71. Терзиев Н.В. Лекции по криминалистике. - М., 1951.
72. Тетерин Б.С. Проблемы борьбы с организованной преступностью. //Организованная
преступность –2 (Проблемы, дискуссии, предложения) Круглый стол Криминологической
Ассоциации. – М., 1993. – С. 163.
73. Толеубекова Б.Х. Уголовно-процессуальное право Республики Казахстан. Часть общая:
Учебник. – Алматы: Баспа, 1998.
74. Уголовный процесс. Учебник для вузов под общей редакцией профессора П.А.
Лупинской. - М.: Издательство "Юрист", 1995.
75. Филимонов Б.А. Основы теории доказательств в германском уголовном процессе. М.:
СПАРК, 1994.
76. Философский энциклопедический словарь. – М.: Советская энциклопедия, 1983.
77. Холодный Ю.И. Применение полиграфа при профилактике, раскрытии и расследовании
преступлений (генезис и правовые аспекты). Монография. – М.: "Мир безопасности", 2000, 160 с.
78. Черняк Е.Б. Пять столетий тайной войны. Из истории секретной дипломатии и
разведки.-5 изд. – М.: "Международные отношения", 1991.
79. Чуфаровский Ю.В. Психология в оперативно-розыскной деятельности. - М.:
Юридическая литература, 1996.
80. Шумилов А.Ю. Направления совершенствования правового регулирования оперативнорозыскной деятельности. – М.: Издатель Шумилова И.И., 1998.
81. Шумилов А.Ю. Проблемы законодательного регулирования оперативно-розыскной
деятельности в России. – М.: Издатель Шумилова И.И., 1997.
82. Энциклопедический словарь. – М.: "Советская энциклопедия", 1979.
83. Энциклопедический словарь. – М.: "Советская энциклопедия", 1983.
84. Юридический словарь. - М.: Гос. издательство Юридической литературы, 1953.
85. Юридический энциклопедический словарь. М.: Сов. энцикл., 1984.
ПРИЛОЖЕНИЯ К УЧЕБНИКУ
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
"ОБ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
от 15 сентября 1994 года
Ведомости Веpховного Совета Республики Казахстан, 1994 г., № 13, ст.199
Настоящий Закон определяет содержание оперативно-розыскной деятельности,
осуществляемой на территории Республики Казахстан, и закрепляет систему правовых гарантий
законности при ее проведении.
Раздел 1. Общие положения
Статья 1. Оперативно-розыскная деятельность
Оперативно-розыскная деятельность - научно обоснованная система гласных и негласных
оперативно-розыскных, организационных и управленческих мероприятий, осуществляемых в
соответствии с Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами и
нормативными актами Республики Казахстан специально уполномоченными государственными
органами в пределах своей компетенции в целях защиты жизни, здоровья, прав, свобод и
законных интересов граждан, собственности, обеспечения безопасности общества и государства
от преступных посягательств, а также от разведывательно-подрывной деятельности специальных
служб иностранных государств и международных организаций.
Под гражданами в настоящем Законе имеются в виду граждане Республики Казахстан,
иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно или временно проживающие, либо
пребывающие на ее территории.
Статья 2. Задачи оперативно-розыскной деятельности
Задачами оперативно-розыскной деятельности являются:
- защита жизни, здоровья, прав, свобод, законных интересов граждан и собственности
(независимо от форм) от противоправных посягательств;
- содействие в обеспечении безопасности общества, государства и укреплении его
экономического потенциала и обороноспособности;
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений;
- осуществление мер по розыску лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда,
уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших граждан и иных лиц в случаях,
предусмотренных законом;
- выявление, предупреждение и пресечение разведывательно-подрывной деятельности
специальных служб иностранных государств и международных организаций;
- обеспечение безопасности Президента Республики Казахстан и других охраняемых лиц;
- обеспечение охраны государственной границы;
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую
законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям (независимо от форм
собственности) в защите коммерческой тайны;
- поддержание режима, установленного уголовно-исполнительным законодательством, в
местах лишения свободы;
- обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Статья 3. Принципы оперативно-розыскной деятельности
Оперативно-розыскная деятельность осуществляется в соответствии с принципами
законности, соблюдения прав и свобод, уважения достоинства личности, равенства граждан
перед законом, на основе конспирации, сочетания гласных и негласных методов,
профессиональной этики.
Статья 4. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности
1. Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция
Республики Казахстан, настоящий Закон, а также другие законы и иные нормативные акты
Республики Казахстан.
2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность по согласованию с
Генеральным Прокурором Республики, издают в пределах своей компетенции на основании
настоящего Закона нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения
оперативно-розыскных мероприятий.
Сноска. В статью 4 внесены изменения - Законом РК от 9 августа 2002 г. № 346.
Статья 5. Соблюдение прав и свобод личности при осуществлении
оперативно-розыскной деятельности
1. Не допускается осуществление оперативно-розыскных мероприятий, а также
использование полученной в ходе их проведения информации для достижения целей и задач, не
предусмотренных настоящим Законом.
2. Действия органа осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, могут быть
обжалованы в вышестоящий орган, либо прокуратуру или суд.
3. Лицо, виновность которого в подготовке или совершении преступления не доказана в
установленном законом порядке, вправе истребовать от органа, осуществляющего оперативнорозыскную деятельность сведения, послужившие основанием для его проверки и о характере
имеющейся в отношении него информации в пределах, исключающих разглашение
государственной или иной охраняемой законом тайны.
В случае признания необоснованным решение органа, осуществляющего оперативнорозыскную деятельность, об отказе в предоставлении необходимых сведений заявителю, судья
своим мотивированным определением, а прокурор - предписанием может обязать указанный
орган предоставить заявителю сведения, предусмотренные пунктом 3 настоящей статьи.
4. В целях обеспечения полноты и всесторонности рассмотрения жалобы по требованию
прокурора или судьи предоставляются все оперативно-служебные документы за исключением
сведений о личности граждан, сотрудничающих или сотрудничавших на конфиденциальной
основе с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
5. Полученные в результате оперативно-розыскной деятельности сведения, касающиеся
личной жизни, чести и достоинства личности, если в них не содержится информация о
совершении запрещенных законом действий, хранению не подлежат и уничтожаются.
Раздел II. Органы,
обязанности и права
осуществляющие
оперативно-розыскную
деятельность,
их
Статья 6. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность
На территории Республики Казахстан оперативно-розыскную деятельность осуществляют:
а) органы внутренних дел;
б) органы национальной безопасности;
в) органы военной разведки Министерства обороны;
г) органы финансовой полиции;
д) Служба охраны Президента Республики Казахстан;
е) - ж) (исключены Законом РК № 163 от 16.03.01 г.)
з) (исключен - Законом РК N 338 от 10 июля 2002 года);
и) органы уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции.
Перечень органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, может быть
изменен или дополнен только законом.
Сноска. Статья 6 - с изменениями, внесенными Указом Президента
Казахстан, имеющим силу Закона, от 25 декабря 1995 г. № 2725; Законом
Казахстан от 15 июля 1996 года № 31 "О внесении изменений и дополнений в
законодательные акты Республики Казахстан"; Законами РК от 16 марта 2001 г.
16 июля 2001 г. № 244 (введен в действие с 1 января 2002 года).
Республики
Республики
некоторые
№ 163 ; от
Статья
7.
Обязанности
органов,
осуществляющих
оперативно-розыскную
деятельность
При выполнении определенных настоящим Законом задач оперативно-розыскной
деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:
а) принимать в соответствии с компетенцией необходимые меры для защиты охраняемых
законом прав, свобод и интересов физических и юридических лиц, собственности, безопасности
общества, государства и укрепления его экономического и оборонного потенциала;
б) обеспечивать выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений
путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, фиксации их результатов для
использования в уголовном процессе, исполнять письменные поручения следователя и указания
прокурора, а также определения суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий по
уголовным делам, находящимся в производстве этих органов;
в) своевременно информировать органы государственной власти и управления Республики
Казахстан об известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе безопасности
общества и государства;
г) выполнять на основе договоров (соглашений) о правовой помощи запросы соответствующих
международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных
государств;
д) принимать необходимые меры по обеспечению конспирации при проведении оперативнорозыскных мероприятий, а также при передаче материалов, отражающих результаты
проведенных оперативно-розыскных мероприятий, для использования в уголовном процессе и
недопущению рассекречивания источников информации.
Сноска. В статью 7 внесены изменения - Законом РК от 16 марта 2001 г. № 163 .
Статья 8. Права органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность
1. При выполнении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные ее
осуществлять, имеют право:
а) проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в статье
11 настоящего Закона, в пределах своей компетенции;
б) устанавливать на безвозмездной либо платной основе отношения сотрудничества с
лицами, изъявившими согласие оказывать конфиденциальное содействие органам,
осуществляющим оперативно-розыскную деятельность;
в) создавать и использовать оперативные учеты и информационные системы,
обеспечивающие решение задач оперативно-розыскной деятельности;
г) использовать в ходе оперативно-розыскных мероприятий по письменному или устному
договору служебные помещения, транспортные и иные технические средства, имущество
предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения,
транспортные средства и иное имущество граждан с возмещением ущерба владельцам в случае
его нанесения, а также расходов - за счет органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность;
д) создавать конспиративные предприятия и организации, использовать в этих целях
документы,
зашифровывающие
должностных
лиц,
ведомственную
принадлежность
подразделений, организаций, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, а также личность граждан, сотрудничающих с этими
органами на конфиденциальной основе;
е) использовать помощь должностных лиц и специалистов, обладающих необходимыми
научно-техническими или иными специальными познаниями;
ж) получать безвозмездно и использовать имеющую значение для решения задач оперативнорозыскной деятельности информацию других министерств, ведомств, предприятий, учреждений и
организаций
независимо
от форм собственности с соблюдением установленных
законодательными актами Республики Казахстан требований к разглашению сведений,
составляющих коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну;
з) привлекать по согласованию с другими органами, имеющими право осуществления
оперативно-розыскной деятельности на территории Республики Казахстан, силы и средства этих
органов для проведения отдельных мероприятий;
и) беспрепятственно входить в любое время суток на территорию и в помещения
предприятий, учреждений, организаций (независимо от форм собственности), а на территорию
воинских частей и других режимных объектов - по согласованию с их руководителями, только с
целью проведения оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных статьей 11 настоящего
Закона;
к) внедрять в преступную группу работника органа, осуществляющего оперативно-розыскную
деятельность, либо сотрудничающего с ним лица с сохранением в тайне достоверных данных,
касающихся их личности;
л) применять модель поведения, имитирующую преступную деятельность;
м) с целью выявления, предупреждения и пресечения преступлений, а также причастных к
ним лиц осуществлять оперативный контроль поставок товаров, веществ и иных
материальных ценностей, являющихся предметами преступной деятельности и предназначенных
к провозу, вывозу или ввозу на территорию Республики Казахстан;
н) передавать материалы, отражающие результаты проведения оперативно-розыскных
мероприятий, для использования в уголовном процессе.
2. Должностные лица ведомств, предприятий, учреждений, организаций (независимо от форм
собственности) и других хозяйствующих субъектов, войсковых частей и соединений не вправе
препятствовать указанным в настоящем Законе органам осуществлять оперативно-розыскную
деятельность в пределах их компетенции.
Сноска. В статью 8 внесены изменения - Законами РК от 29 марта 2000 г. № 42 ; от 16
марта 2001 г. № 163.
Статья 9. Ответственность сотрудников органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность
1. Сотрудники, допустившие противоправные действия при проведении оперативнорозыскных
мероприятий,
несут
ответственность
в
соответствии
с
действующим
законодательством.
2. Ущерб, причиненный действиями органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, возмещается ими в порядке, установленном законодательством Республики
Казахстан.
Раздел III. Проведение оперативно-розыскных мероприятий
о:
Статья 10. Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий
1. Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:
а) наличие возбужденного уголовного дела;
б) поступившая в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, информация
- подготавливаемом, совершаемом или совершенном правонарушении;
- лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от
уголовного наказания;
- безвестном отсутствии граждан и обнаружении неопознанных трупов;
- разведывательно-подрывных акциях специальных служб иностранных государств и
международных организаций;
в) письменные поручения следователя и указания прокурора, а также определения суда по
уголовным делам, находящимся в производстве этих органов;
в-1) постановления Генерального Прокурора Республики Казахстан и его заместителей,
прокуроров областей и приравненных к ним прокуроров;
г) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов
иностранных государств в соответствии с договорами (соглашениями) о правовой помощи;
д) необходимость получения разведывательной информации в интересах общества,
государства и укрепления его экономического и оборонного потенциала.
2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в пределах своей
компетенции по собственной инициативе либо инициативе иных государственных органов вправе
собирать данные, характеризующие личность, необходимые для принятия решений:
- о приеме на работу и службу в органы внутренних дел, уголовно-исполнительной системы
Министерства юстиции, национальной безопасности, военной разведки, финансовой полиции,
Службу охраны Президента Республики Казахстан;
- по вопросам обеспечения безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность;
- о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, или к работам, связанным с
эксплуатацией объектов и сооружений, представляющих повышенную аварийную или
экологическую опасность, перечень которых определяется Правительством Республики
Казахстан;
- о допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или доступе к материалам,
полученным в результате ее осуществления;
- о выдаче разрешений на занятие частной детективной и охранной - деятельностью.
3. Указанные основания являются исчерпывающими и могут быть дополнены или изменены
только законом.
Сноска. Статья 10 - с изменениями, внесенными Указом Президента Республики
Казахстан, имеющим силу Закона, от 25 декабря 1995 г. № 2725; Законом Республики
Казахстан от 15 июля 1996 года № 31 "О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан"; Законами РК от 16 марта 2001 г. № 163 ; от
16 июля 2001 г. № 244 (введен в действие с 1 января 2002 года); от 10 июля 2002 года N 338 ;
от 9 августа 2002 г. № 346.
Статья 11. Оперативно-розыскные мероприятия
1. Оперативно-розыскные мероприятия - это действия органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, в пределах своей компетенции, направленные на решение
задач, предусмотренных статьей 2 настоящего Закона.
2. Общими оперативно-розыскными мероприятиями являются:
- опрос граждан, должностных лиц, получение от них информации;
- установление гласных и негласных отношений с гражданами,
использование их в оперативно-розыскной деятельности;
- внедрение сотрудников в преступную среду;
- применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность;
- создание конспиративных предприятий и организаций;
- осуществление оперативного контроля поставок;
- применение специальных технических средств;
- наведение справок и проверка по учетам учреждений, предприятий и организаций
(независимо от подчиненности и форм собственности);
- отбор проб и образцов для исследования;
- контрольные закупки;
- применение служебно-розыскных собак;
- поиск и отождествление личности по приметам;
- поиск устройств незаконного снятия информации;
- обнаружение, негласная фиксация и изъятие следов противоправных деяний, их
предварительное исследование;
- преследование лица, совершающего или совершившего преступление, и его задержание;
- осуществление личного досмотра задержанных лиц, осмотра и изъятия находящихся при них
вещей и документов, могущих относится к преступной деятельности, а также досмотра жилых
помещений, рабочих и иных мест, досмотра транспортных средств;
- проведение операций по захвату вооруженных преступников;
- проверка по оперативным, криминалистическим учетам и системам уголовной регистрации.
3. Специальными оперативно-розыскными мероприятиями являются:
- цензура корреспонденции осужденных;
- контроль почтовых отправлений;
- оперативный поиск по внешним признакам на почтово-телеграфных каналах связи;
- негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или
иных специальных технических средств, прослушивание и запись переговоров, ведущихся с
телефонов и других переговорных устройств, а также получение сведений о произведенных
телефонных переговорах;
- снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических
средств;
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств (аудиовидеозаписи, кино-фотосъемки и других технических средств), материалов и веществ, не
наносящих вреда жизни, здоровью личности и окружающей среде;
- проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участке местности,
транспортные и иные технические средства и их обследование.
Сноска. В статью 11 внесены изменения - Законами РК от 19 февраля 2002 г. № 295 ; от
9 августа 2002 г. № 346 .
Статья 12. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
1. Гражданство, пол, национальность, место жительства, социальное, должностное и
имущественное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к
религии и политические убеждения граждан не являются препятствием для проведения в
отношении них оперативно-розыскных мероприятий на территории Республики Казахстан, если
иное не оговорено законом.
2. Оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в пункте 2 статьи 11 настоящего
Закона, проводятся органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, в
соответствии с возложенными на них задачами и разграничиваются в пределах их компетенции.
Органы внутренних дел вправе осуществлять оперативно-розыскные мероприятия,
перечисленные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, в учреждениях уголовно-исполнительной
системы Министерства юстиции, а органы уголовно-исполнительной системы Министерства
юстиции в следственных изоляторах Министерства внутренних дел.
Оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в пункте 3 статьи 11 настоящего Закона,
осуществляются:
а) органами внутренних дел, уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции и
финансовой полиции - цензура корреспонденции осужденных; контроль почтовых отправлений в
виде посылок и бандеролей; негласное прослушивание и запись разговоров с использованием
видео-, аудиотехники или иных специальных технических средств, прослушивание и запись
переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также получение
сведений о произведенных телефонных переговорах; снятие информации с компьютерных
систем и иных технических средств; наблюдение, в том числе с использованием специальных
технических средств (аудио-видеозаписи, кино-фотосъемки и других технических средств),
материалов и веществ; проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на
участки местности, транспортные и иные технические средства и их обследование;
б) органами национальной безопасности - контроль почтовых отправлений; оперативный
поиск по внешним признакам на почтово-телеграфных каналах связи; негласное прослушивание и
запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или иных специальных технических
средств, прослушивание и запись переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных
устройств, а также получение сведений о произведенных телефонных переговорах; снятие
информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств;
наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств (аудио-,
видеозаписи, кино-, фотосъемки и других технических средств), материалов и веществ;
проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности,
транспортные и иные технические средства и их обследование;
в) военной разведкой Министерства обороны и Службой охраны Президента Республики
Казахстан на объектах оперативного обеспечения - наблюдение, в том числе с использованием
специальных технических средств (аудио-, видеозаписи, кино-, фотосъемки и других технических
средств), материалов и веществ; проникновение в жилые и другие помещения, здания,
сооружения, на участки местности, транспортные и иные технические средства и их
обследование; негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-,
аудиотехники или иных специальных технических средств, прослушивание и запись переговоров,
ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также получение сведений о
произведенных телефонных переговорах; снятие информации с технических каналов связи,
компьютерных систем и иных технических средств.
Органы внутренних дел, уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции,
национальной безопасности, военной разведки Министерства обороны, финансовой полиции и
Служба охраны Президента Республики Казахстан в необходимых случаях обязаны оказывать
взаимную помощь в организации и проведении специальных мероприятий, перечисленных в
пункте 3 статьи 11 настоящего Закона.
Специальные оперативно-розыскные мероприятия, связанные с использованием сетей
телекоммуникаций и почтовых каналов связи в интересах решения задач всеми органами,
перечисленными в статье 6, технически осуществляются органами национальной безопасности
Республики Казахстан, для чего им выделяются необходимые силы и средства.
3. Перечень служб, подразделений и категорий сотрудников, имеющих право проводить
оперативно-розыскные мероприятия, определяется руководителями органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность.
4.
Оперативно-розыскные
мероприятия,
затрагивающие
охраняемые
законом
неприкосновенность частной жизни, тайну переписки, телефонных переговоров, телеграфных
сообщений и почтовых отправлений, а также право на неприкосновенность жилища,
осуществляется исключительно для выявления, предупреждения и раскрытия тяжких и особо
тяжких преступлений, а также преступлений, подготавливаемых и совершаемых преступными
группами, только с санкции прокурора.
Санкцию на проведение таких мероприятий по постановлению органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, дают Генеральный прокурор Республики Казахстан и его
заместители, военный прокурор республики, прокуроры областей и приравненные к ним
прокуроры.
5. Исключительно для получения разведывательной информации в целях обеспечения
безопасности
Республики
Казахстан,
выявления,
предупреждения
и
пресечения
разведывательно-подрывных посягательств специальных служб иностранных государств и
иностранных организаций, а также терроризма оперативно-розыскные мероприятия,
перечисленные в пункте 4 настоящей статьи, могут осуществляться в порядке, согласованном с
Генеральным прокурором Республики Казахстан.
6. В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их
заявлению или с их письменного согласия разрешается прослушивание и запись разговоров,
переговоров, ведущихся с их телефонов или других переговорных устройств, на основании
постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную
деятельность, с обязательным уведомлением прокурора в течение 24 часов.
7. В случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению
террористического акта, диверсии и других тяжких преступлений на основании мотивированного
постановления одного из руководителей соответствующего органа, осуществляющего
оперативно-розыскную
деятельность,
допускается
проведение
оперативно-розыскных
мероприятий, перечисленных в пункте 4 настоящей статьи, с уведомлением прокурора и
последующим получением санкции в течение 24 часов.
8. При получении санкции на проведение оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных
в п.4 настоящей статьи, прокурору представляются материалы - основания для их проведения, в
форме и по содержанию исключающие возможность расшифровки сведений о личности граждан,
сотрудничающих или сотрудничавших на конфиденциальной основе с органами,
осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
9. Организация и тактика проведения негласных оперативно-розыскных мероприятий могут
составлять служебную, военную или государственную тайну в соответствии с Перечнем
сведений, подлежащих засекречиванию, утверждаемым Правительством Республики Казахстан
на основании Закона Республики Казахстан "О государственных секретах".
Сноска. Статья 12 - с изменениями, внесенными: Указом Президента Республики
Казахстан, имеющим силу Закона, от 25 декабря 1995 г. № 2725; Законом Республики
Казахстан от 15 июля 1996 г. № 31 "О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан"; Законами РК от 16 марта 2001 г. № 163 ; от
16 июля 2001 г. № 244 (введен в действие с 1 января 2002 года) ; от 19 февраля 2002 г. № 295 ;
от 10 июля 2002 года № 338 ; от 9 августа 2002 г. № 346 .
Статья
13.
Содействие
органам,
осуществляющим
оперативно-розыскную
деятельность
1. Должностные лица и другие работники государственных органов, ведомств, предприятий,
организаций и учреждений (независимо от подчиненности и форм собственности), войсковых
частей, соединений и общественных объединений Республики Казахстан обязаны оказывать
содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в решении задач,
предусмотренных статьей 2 настоящего Закона.
2. Отдельные граждане могут с их согласия привлекаться к подготовке и проведению
оперативно-розыскных мероприятий (в том числе и по контракту) с сохранением по их желанию
конфиденциальности сотрудничества с органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность. Эти лица обязаны сохранять в тайне сведения, ставшие им известными в ходе
подготовки или проведения оперативно-розыскных мероприятий, и не представлять заведомо
ложной информации указанным органам. За разглашение таких сведений и представление
заведомо ложной информации они несут ответственность, установленную законодательством
Республики Казахстан.
3. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, могут заключать контракты
о сотрудничестве с совершеннолетними дееспособными лицами независимо от их гражданства,
национальности, пола, социального, должностного и имущественного положения, образования,
принадлежности к общественным объединениям, политических и религиозных убеждений. Форма
контракта, условия и сроки его действия определяются ведомственными нормативными актами.
Статья 14. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности
1. Материалы, полученные в процессе оперативно-розыскной деятельности, могут быть
использованы для подготовки и осуществления следственных действий и проведения
оперативно-розыскных мероприятий по предупреждению, пресечению и раскрытию
преступлений, а также в качестве доказательств по уголовным делам после их проверки в
соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.
2. Материалы, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, до
облечения их в форму, предусмотренную уголовно-процессуальным законодательством, либо при
отсутствии возможности ввести их в уголовный процесс, никаких правовых последствий не влекут
и не являются основанием для ограничения прав, свобод и законных интересов физических и
юридических лиц.
3. Не подлежат разглашению сведения об организации оперативно-розыскной деятельности,
конкретных оперативно-розыскных мероприятиях, источниках и способах получения информации,
составляющей государственную или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев,
предусмотренных законодательством, а также сведения, затрагивающие личную жизнь, честь и
достоинство граждан.
4. За разглашение сведений об оперативно-розыскной деятельности лица, которым они стали
известны в результате выполнения профессиональных обязанностей, несут ответственность,
предусмотренную законодательством Республики Казахстан.
Статья 15. Ограничения в оперативно-розыскной деятельности
При осуществлении оперативно-розыскной деятельности запрещается:
- совершать действия, создающие реальную угрозу жизни, здоровью и имуществу граждан,
кроме случаев крайней необходимости и необходимой обороны;
- предпринимать действия в интересах какой-либо политической партии, а также
общественных и религиозных объединений;
- склонять и провоцировать граждан к совершению правонарушений;
- использовать насилие, угрозы, шантаж и иные неправомерные действия, ограничивающие
права, свободы и законные интересы граждан и должностных лиц;
- фальсифицировать оперативно-розыскные материалы, а равно использовать заведомо
недостоверные либо ложные сведения.
Статья 16. Основания прекращения оперативно-розыскных мероприятий
Оперативно-розыскные мероприятия прекращаются: - при выполнении задач, для решения
которых их проведение было предусмотрено; - в случае установления обстоятельств,
свидетельствующих об объективной невозможности решения поставленных задач; - по
выявлению обстоятельств, исключающих привлечение проверяемого лица к ответственности по
основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан.
Оперативно-розыскные мероприятия осуществляются, приостанавливаются и прекращаются в
сроки, предусмотренные нормативными актами органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, согласованными с Генеральным прокурором Республики Казахстан.
Раздел IV. Взаимодействие
розыскную деятельность
органов,
осуществляющих
оперативно-
Статья 17. Взаимодействие органов Республики Казахстан,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность
Органы Республики Казахстан, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность:
- решают стоящие перед ними задачи самостоятельно, во взаимодействии между собой,
используя возможности государственных, общественных и иных организаций, а также содействие
граждан;
- обеспечивают взаимное информирование о ставших известными фактах преступных деяний,
относящихся к компетенции этих органов, и оказывают взаимную необходимую помощь.
Статья 18. Взаимодействие с органами иных государств
1. Органы иных государств, которым предоставлено право осуществления оперативнорозыскной деятельности, взаимодействуют и проводят оперативно-розыскные мероприятия на
территории Республики Казахстан в порядке и пределах, установленных настоящим Законом и
соответствующими договорами и соглашениями.
2. Органы Республики Казахстан, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность,
взаимодействуют и проводят оперативно-розыскные мероприятия на территориях иных
государств в порядке и пределах, устанавливаемых настоящим Законом, а также
законодательством этих государств на основе соответствующих договоров и соглашений.
Статья 19. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, с международными правоохранительными
организациями
Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, с
международными правоохранительными организациями осуществляется в соответствии с
договорами (соглашениями) о правовой помощи и в пределах норм, установленных настоящим
Законом.
Раздел V. Финансовое и материально-техническое обеспечение
оперативно-розыскной деятельности
Статья 20. Финансовое обеспечение оперативно-розыскной
деятельности
Финансирование оперативно-розыскной деятельности осуществляется за счет ассигнований
из республиканского и местного бюджетов, направляемых на содержание органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, как в национальной, так и в иностранной
валюте.
Статья 21. Материально-техническое обеспечение
оперативно-розыскной деятельности
Материально-техническое
обеспечение
оперативно-розыскной
осуществляется:
- из средств республиканского и местного бюджетов.
деятельности
Сноска. Абзацы третий и четвертый исключены - Законом РК от 22 декабря 1998 г. №
327 (введен в действие с 1 января 1999 года).
Раздел VI.
деятельности
Социальная
и
правовая
защита
субъектов
оперативно-розыскной
Статья 22. Социальная и правовая защита сотрудников органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность
1. Сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, при
исполнении служебных обязанностей являются представителями власти и находятся под
защитой государства. На них распространяются гарантии правовой и социальной защиты
работников министерств и ведомств, в штаты которых они входят. С учетом специфики работы
сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, могут быть наделены
дополнительными льготами.
2. В своей служебной деятельности сотрудники органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, руководствуются требованиями закона и не связаны решениями
политических партий и массовых общественных движений, преследующих политические цели.
3. Никто, кроме лиц, прямо уполномоченных на то законом, не вправе вмешиваться в
законные действия сотрудников и органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность. При получении приказа или указания, противоречащего действующему
законодательству, они обязаны руководствоваться законом.
4. Руководители органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность обязаны
обеспечивать личную безопасность, сохранность имущества своих сотрудников, членов их семей
и близких родственников.
5. В целях надлежащего выполнения служебных обязанностей сотрудникам органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, создаются условия, необходимые для
получения специальной профессиональной подготовки, повышения квалификации и для
медицинского обслуживания.
Статья 23. Социальная и правовая защита граждан, содействующих
органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность
1.
Граждане,
содействующие
органам,
осуществляющим
оперативно-розыскную
деятельность, находятся под защитой государства.
2. Гражданам, изъявившим согласие содействовать органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, государство гарантирует обеспечение их прав и выполнение
обязательств, в соответствии с настоящим Законом, другими законами и нормативными
актами Республики Казахстан.
3. При возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье
или имущество граждан в связи с их содействием органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, а равно членов их семей и близких родственников, эти органы обязаны
принять все необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению
виновных и привлечению их к ответственности, а также по проведению, в случае необходимости,
специальных мероприятий по их защите в порядке, определяемом Правительством Республики
Казахстан.
4. Сведения о гражданах, сотрудничающих или сотрудничавших на конфиденциальной основе
с
органами,
осуществляющими
оперативно-розыскную
деятельность,
составляют
государственную тайну, и могут быть преданы гласности только с их письменного согласия.
5. Граждане, сотрудничающие с органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность, имеют право на получение вознаграждения.
6. Период сотрудничества граждан по контракту на платной основе в качестве основного рода
занятий с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, включается в их
общий трудовой стаж. Они имеют право на пенсионное обеспечение, в случае гибели их семьи и
иждивенцы - на пенсию по случаю потери кормильца в соответствии с действующим
законодательством и в порядке, определяемом Правительством Республики Казахстан.
7. В случае гибели гражданина, сотрудничающего с органами, осуществляющими оперативнорозыскную деятельность, в связи с его участием в проведении оперативно-розыскных
мероприятий семье погибшего и его иждивенцам выплачивается единовременное пособие:
- в размере десятилетнего денежного содержания погибшего, сотрудничавшего на платной
основе;
- в размере десяти годовых сумм минимальной заработной платы, сотрудничавшего на
безвозмездной основе.
8. При получении гражданином, сотрудничающим с органами, осуществляющими оперативнорозыскную деятельность, увечья либо иного повреждения здоровья, полученного в связи с его
участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий, ему выплачивается единовременное
пособие:
- в размере пятилетнего денежного содержания для сотрудничающих на платной основе;
- в размере пяти годовых сумм минимальной заработной платы, для сотрудничающих на
безвозмездной основе.
9. Возмещение ущерба, причиненного гибелью, увечьем либо иным повреждением здоровья,
связанных с участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий, производится из
средств органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в порядке,
определяемом Правительством Республики Казахстан.
Сноска. Слова "Кабинетом Министров" заменены "Правительством" - Закон Республики
Казахстан от 15 июля 1996 года № 31 "О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты Республики Казахстан".
Раздел VII. Контроль и надзор за оперативно-розыскной деятельностью
Статья 24. Ведомственный контроль
Руководители
органов,
осуществляющих
оперативно-розыскную
деятельность,
обеспечивают контроль за соблюдением законности при организации и проведении оперативнорозыскных мероприятий.
Вышестоящие ведомственные органы обеспечивают контроль за оперативно-розыскной
деятельностью подчиненных им органов.
Статья 25. Надзор за оперативно-розыскной деятельностью
1. Надзор за соблюдением законности при осуществлении оперативно-розыскной
деятельности осуществляют Генеральный Прокурор Республики Казахстан и подчиненные ему
прокуроры.
2. При осуществлении надзора за оперативно-розыскной деятельностью прокурор:
1) получает дела оперативно-розыскного производства, материалы, документы и другие
необходимые сведения о ходе оперативно-розыскной деятельности, кроме сведений о личности
граждан, сотрудничающих или сотрудничавших на негласной основе с органами,
осуществляющими оперативно-розыскную деятельность;
2) проверяет законность проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий
органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность;
3) прекращает своим постановлением оперативно-розыскные мероприятия в случае
выявления нарушений закона, прав человека и гражданина при осуществлении оперативнорозыскной деятельности;
4) рассматривает жалобы и заявления на действия и решения должностных лиц органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;
5) опротестовывает противоречащие Конституции, законам и актам Президента Республики
нормативные правовые акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативнорозыскных мероприятий, издаваемые органами, осуществляющими оперативно-розыскную
деятельность;
6) выносит в отношении сотрудников, допустивших противоправные действия при проведении
оперативно-розыскных мероприятий, постановления о возбуждении уголовного дела,
дисциплинарного производства;
7) выносит другие акты прокурорского надзора по выявленным фактам нарушений при
осуществлении надзора за законностью оперативно-розыскной деятельности;
8) своим мотивированным постановлением освобождает незаконно задержанных лиц либо
отменяет незаконные постановления о задержании лиц;
9) при необходимости требует от руководителей органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, проведения проверок в подчиненных им органах в целях устранения
нарушений закона;
10) в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, дает санкцию на
проведение оперативно-розыскных мероприятий.
3. Генеральный Прокурор в пределах своей компетенции принимает нормативные правовые
акты по вопросам применения норм законодательства Республики Казахстан об оперативнорозыскной деятельности, обязательные для исполнения органами, осуществляющими
оперативно-розыскную деятельность.
4. В целях выявления нарушений законности со стороны органов, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, прокурор вправе привлекать специалистов органов
прокуратуры и иных специалистов с использованием специальных технических средств.
Сноска. Статья 25 - в редакции Закона РК от 9 августа 2002 г. № 346 .
Президент
Республики Казахстан
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
ТЕОРИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ТЕЗИСАХ
1. Оперативно-розыскная деятельность не является всеобщим, всеохватывающим
фрагментом действительности, так как базируется на соответствующих Законах об ОРД и других
нормативных правовых актах разных стран, которые по ряду положений существенно
различаются. Поэтому в настоящее время правильнее вести речь не о всеобщей теории ОРД, а о
теории ОРД отдельных государств. В то же время ряд положений теории ОРД в различных
государствах может быть близким или полностью совпадать, так как по своей сути оперативнорозыскная деятельность подразумевает учет закономерностей, применение сил, средств,
методов, характерных для ОРД в целом. Поэтому со временем, после оформления
соответствующих теорий ряда стран, можно будет решить вопрос о создании общей теории ОРД.
В Республике Казахстан единой теории оперативно-розыскной деятельности до 2003 года
не существовало. В каждом ведомстве, занимающимся ОРД, создавались и использовались
собственные теоретические основы этой деятельности. Издание многосубъектного Закона
Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" и введение в государственный
стандарт о высшем юридическом образовании обязательного курса ОРД послужили отправной
точкой разработки открытой, единой для всех субъектов Казахстана теории оперативнорозыскной деятельности.
2. Оперативно-розыскная деятельность образует отдельную отрасль знания, которая, тем
не менее, объективно соприкасается и пересекается с другими отраслями юридической науки, в
первую очередь криминалистикой, уголовным правом, уголовным процессом, административным
правом.
Теория оперативно-розыскной деятельности является системой обобщенного, достоверного
знания о деятельности правоохранительных органов и специальных служб Республики Казахстан
по защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности,
обеспечению безопасности общества и государства, описывающая и объясняющая эту
деятельность, а также вскрывающая основные закономерности, существующие в ней.
Содержание теории оперативно-розыскной деятельности раскрывается через образующие ее
категории и понятия, а также закономерности, возникающие и действующие при осуществлении
оперативно-розыскной деятельности.
В качестве объекта изучения теории оперативно-розыскной деятельности выделяется
познавательная и преобразовательная деятельность правоохранительных органов и
специальных служб Республики Казахстан по обеспечению безопасности личности, общества,
государства.
Предметом исследования теории ОРД являются категории и понятия, раскрывающие
сущность и содержание оперативно-розыскной деятельности, а также закономерности ее
организации и осуществления.
3. Поскольку оперативно-розыскная деятельность представляет собой вид деятельности
государства, содержание, организация, формы и методы, силы и средства которого
определяются нормативными правовыми актами, ее закономерности относятся не к общим
природным закономерностям, объективно существующим независимо от нашего сознания, а к
частным общественным, присущим только ОРД, создаваемым и реализуемым самой
человеческой деятельностью. Соответственно, указанные закономерности в Республике
Казахстан должны прежде всего определяться действующей в государстве нормативной
правовой базой ОРД. Можно предложить следующую систему закономерностей ОРД:
1) закономерности, определяющие необходимость в оперативно-розыскной деятельности;
2) закономерности, определяющие требования к силам и средствам ОРД;
3) закономерности осуществления оперативно-розыскных мероприятий;
4) закономерности управления оперативно-розыскной деятельностью.
Перечисленные группы закономерностей оперативно-розыскной деятельности, как
составляющие элементы системы, взаимосвязаны и дополняют друг друга. Эффективное
осуществление
оперативно-розыскной
деятельности
обеспечивается посредством
их
комплексного и последовательного применения в процессе реализации функций ОРД.
4. Признаками оперативно-розыскной деятельности являются:
- государственный характер (оперативно-розыскная деятельность – это деятельность
государства, которую имеют право осуществлять только определенные законом государственные
органы в рамках предоставленной им компетенции);
- направленность на защиту от противоправных посягательств жизни, здоровья, прав,
свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечение безопасности общества
и государства;
- соответствие провозглашенным в законе и указанным в ведомственных нормативных
правовых актах принципам ОРД;
- решение поставленных задач в результате осуществления определенных законом
оперативно-розыскные мероприятий;
- сочетание гласных и негласных форм работы;
- применение разрешенных законом сил и средств ОРД;
- подконтрольность и поднадзорность.
5. Назначение, круг деятельности оперативно-розыскной деятельности находит выражение
в ее функциях.
Можно выделить две функции ОРД - правоохранительную и специальную.
Правоохранительная функция направлена на использование определенных законом сил, средств
и методов ОРД для защиты граждан, собственности, в целом общества и государства от
противоправных деяний. В число этих деяний входят уголовные преступления, предусмотренные
Уголовным кодексом, административные правонарушения, указанные в Кодексе об
административных правонарушениях, нарушения режима содержания в учреждениях
пенитенциарной системы, рассматриваемые в Уголовно-исполнительном кодексе Республики
Казахстан.
Специальная функция оперативно-розыскной деятельности заключается в решении
специальными силами, средствами и методами, присущими ОРД, определенных законом задач,
связанных с вопросами обеспечения безопасности общества и государства. Это такие задачи, как
обеспечение безопасности общества и государства, укрепление его экономического потенциала и
обороноспособности; обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц;
обеспечение охраны государственной границы;
обеспечение сохранности сведений,
составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну; содействие предприятиям,
учреждениям и организациям (независимо от форм собственности) в защите коммерческой
тайны;
обеспечение
безопасности
органов,
осуществляющих
оперативно-розыскную
деятельность.
1. Оперативно-розыскная деятельность реализуется в трех формах: оперативно-розыскных
действиях, оперативно-розыскных мероприятиях, оперативно-розыскных операциях.
Основной формой являются оперативно-розыскные мероприятия, представляющие собой
целенаправленную совокупность оперативно-розыскных действий, направленных на решение
конкретных задач ОРД. Признаками оперативно-розыскного мероприятия выступают: наличие
тактической цели; относительная малочисленность одновременно применяемых сил и средств;
незначительный масштаб оперативно-розыскных действий, ограниченный конкретным участком
ОРД; относительная непродолжительность во времени; достижение результата, имеющего, как
правило, локальное значение.
Оперативно-розыскные операции – это совокупность взаимосвязанных и согласованных по
цели, месту и времени оперативно-розыскных мероприятий и отдельных действий,
осуществляемых по общему плану, руководимых из единого центра, направленных на решение
сложной задачи ОРД. Признаками оперативно-розыскной операции являются: наличие цели
стратегического или важного тактического характера; задействование существенных сил и
средств, часто целого ряда органов и подразделений; специально созданная на период
проведения операции управленческая структура - центр, организующая, контролирующая,
координирующая все мероприятия по операции.
7. Методы оперативно-розыскной деятельности представляют собой пути, способы, приемы
или системы приемов, применяемые для выполнения задач ОРД. Они находят свое практическое
воплощение в оперативно-розыскных мероприятиях, перечисленных в Законе об ОРД. Эти
методы по различным признакам можно классифицировать на методы познания и воздействия,
гласные и негласные, методы правоохранительной и специальной функции, методы решения
основных и вспомогательных оперативно-розыскных задач.
8. Правовую основу оперативно-розыскной деятельности образуют: Конституция Республики
Казахстан, Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", другие законы
РК, подзаконные нормативные правовые акты (Указы Президента, Постановления
Правительства, ведомственные нормативные правовые документы), международные и
межгосударственные соглашения.
9. Принципы оперативно-розыскной деятельности подразделяются на три группы:
социально-правовые, организационные и тактические. Социально-правовые принципы
(раскрывающие
социально-правовую
сущность
оперативно-розыскной
деятельности)
определяются положениями Конституции Республики Казахстан. Организационные
принципы - это принципы организации ОРД в зависимости от стоящих задач, наличия сил и
средств, особенностей оперативной обстановки. Тактические принципы - принципы,
определяющие методы, применяемые при осуществлении ОРД.
10. Основными субъектами оперативно-розыскной деятельности с правовой точки зрения
являются определенные законом государственные органы, предназначенные для решения задач
ОРД, и наделенные соответствующими правами и обязанностями, образующими их компетенцию.
Сотрудники и конфиденциальные помощники, через которых органы, осуществляющие ОРД,
реализуют свои права и обязанности, являясь вторичными субъектами ОРД, образуют такую
категорию как лица, участвующие в осуществлении ОРД.
11. Объекты оперативно-розыскной деятельности по их сущности можно разделить на
следующие группы:
1) организации и отдельные лица, осуществляющие различного рода противоправную
деятельность против охраняемых законом интересов Республики Казахстан;
2) лица, являющиеся носителями оперативно-розыскной информации или имеющие
устойчивый доступ к ней;
3) информация, имеющая значение для решения оперативно-розыскных задач;
4) представляющие разведывательный интерес государственные ведомства, организации,
предприятия, фирмы, специальные службы стран, в отношении которых ведется оперативнорозыскная деятельность;
5) лица, по своему должностному, общественному и другому положению располагающие
рычагами воздействия на объекты ОРД, принятие ими решений;
6) лица, документы, предметы, трупы, находящиеся в розыске;
7) лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим
государственную тайну; допуске к работам по эксплуатации объектов, представляющих
повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды;
8) сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, а также иные лица в связи с их
допуском к участию в ОРД или доступом к материалам, полученным в результате ее
осуществления;
9) конфиденциальные помощники органов, осуществляющих ОРД.
Сотрудники органов, осуществляющих ОРД, и конфиденциальные помощники в силу
специфики оперативно-розыскной деятельности могут рассматриваться и как ее субъекты, и как
объекты. В этом проявляется известное в теории познания свойство субъектов и объектов
"сливаться воедино в познании", переходить друг в друга.
По направленности осуществляемых в отношении них оперативно-розыскных мероприятий
объекты оперативно-розыскной деятельности подразделяются на информационные, воздействия,
смешанные. Информационные объекты представляют интерес в плане добывания оперативнорозыскной информации, выявления противоправной деятельности, объекты воздействия – в
плане
предупреждения и пресечения противоправной деятельности, содействия в
осуществлении государственных и оперативно-розыскных мероприятий, смешанные объекты –
как в том, так и в другом планах.
В зависимости от содержания работы по перечисленным выше объектам, они также могут
выступать в виде объектов изучения и проверки, объектов разработки, объектов розыска,
объектов оперативно-розыскного проникновения, объектов привлечения к конфиденциальному
сотрудничеству, объектов-носителей информации.
12. В процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности между субъектами и
объектами ОРД, между органом, осуществляющим ОРД, и лицами, участвующими в ней, между
самими лицами, участвующими в ОРД, между различными субъектами ОРД возникают
правоотношения, базирующиеся на нормах права. Их участники имеют субъективные права и
юридические обязанности, обеспеченные государством. Теория ОРД изучает правоотношения,
возникающие и развивающиеся в связи с проведением оперативно-розыскных мероприятий в
отношении лиц, причастных к преступной деятельности, и других объектов оперативнорозыскного процесса. Также теория рассматривает вопросы отношений между органом,
осуществляющим ОРД, в лице его сотрудников и конфиденциальными помощниками.
Оперативно-розыскные правоотношения возникают, развиваются и прекращаются в рамках
норм права, то есть общих предпосылок, относящихся к оперативно-розыскному процессу,
прежде всего в рамках Закона об ОРД. Их существование подтверждают и частные предпосылки юридические факты, связанные с преступлением или с осуществлением функций по
обеспечению безопасности общества и государства.
Одним из наиболее значимых для оперативно-розыскной деятельности является
правоотношение между органом, осуществляющим ОРД, и конфиденциальным
помощником. Это правоотношение является оперативно-розыскным, возникает с момента
установления отношений конфиденциального сотрудничества и предусматривает наличие у
обеих субъектов взаимокорреспондирующих прав и обязанностей, изложенных в Законе об ОРД и
в ведомственных нормативных правовых актах.
13. Содержание решаемых при проведении оперативно-розыскной деятельности задач,
особенности современной преступности, в частности, ее организованность, международный
характер, а также наличие у различных органов, осуществляющих ОРД, возможностей,
позволяющих участвовать в решении задач других органов, образуют основу взаимодействия в
оперативно-розыскной деятельности. Это взаимодействие регулируется Законом об ОРД,
другими внутригосударственными и международными нормативными правовыми документами и
договоренностями. Оно включает в себя взаимодействие органов, осуществляющих ОРД в
Республике Казахстан, взаимодействие этих органов с соответствующими органами иностранных
государств, а также с международными правоохранительными организациями.
При планировании и осуществлении взаимодействия органы Республики Казахстан,
уполномоченные на проведение оперативно-розыскной деятельности, должны руководствоваться
следующими основными принципами:
1) Взаимодействующие органы Республики Казахстан направлены на достижение указанных
в Законе об ОРД общих целей, а именно, защиту жизни, здоровья, прав, свобод и законных
интересов личности; защиту собственности; обеспечение безопасности общества и государства.
При этом для максимально эффективного использования выделенных государственных сил и
средств, все органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность в Республике
Казахстан, обязаны оказывать всевозможное содействие друг другу в решении оперативнорозыскных задач.
2) Борьба с терроризмом, наркобизнесом и другими преступлениями международного
характера является общей задачей правоохранительных органов всех государств.
3) Взаимодействующие органы должны уделять максимальное внимание учету интересов
партнеров по взаимодействию с тем, чтобы заинтересовать их в проведении совместных
мероприятий, осуществлении информационного обмена, предоставлении своих сил и средств.
4) Взаимодействующие органы должны предусматривать решение вопросов обеспечения
собственной безопасности и конспирации при взаимодействии, что обусловлено активными
действиями специальных служб иностранных государств, а также организованных преступных
групп и сообществ по агентурному и оперативно-техническому проникновению в органы,
осуществляющие ОРД.
14. Лица, участвующие в осуществлении ОРД, относятся к силам оперативно-розыскной
деятельности и подразделяются на три основные категории: кадровый или штатный оперативный
состав, внештатные оперативные сотрудники, конфиденциальные помощники.
Кадровый аппарат органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, состоит
из руководящих и оперативных сотрудников, имеющих право проведения оперативно-розыскных
мероприятий, сотрудников, не обладающих таким правом, а также рабочих и служащих,
выполняющих различные вспомогательные функции. Все они обязательно должны быть
гражданами Республики Казахстан.
Кадровые оперативные сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную
деятельность, являются военнослужащими, как правило, офицерами. Характер их деятельности
предполагает наличие у них определенных качеств, знаний и умений, позволяющих решать
стоящие перед ними задачи. Требования к сотрудникам излагаются в соответствующих
нормативных актах, касающихся каждого ведомства.
Внештатные оперативные сотрудники - это граждане Республики Казахстан, обладающие
возможностями, деловыми и личными качествами, необходимыми для решения задач ОРД, и
давшие добровольное согласие на оказание помощи органам, осуществляющим ОРД, в качестве
внештатного оперативного сотрудника. В зависимости от решаемых задач они могут действовать
как гласно, так и конфиденциально.
Конфиденциальные помощники - это лица, располагающие необходимыми для решения
оперативно-розыскных задач возможностями и соответствующими личными качествами, давшие
согласие на оказание конфиденциальной помощи органам, осуществляющим ОРД.
15. Лица, участвующие в ОРД, при осуществлении принятых на себя обязательств
обеспечиваются правовой и социальной защитой.
В статьях 22 и 23 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности"
провозглашаются определенные меры по защите лиц, участвующих в осуществлении ОРД,
однако конкретного механизма такой защиты не предусматривается. С большей детализацией и
конкретикой вопросы защиты отражаются в Законах Республики Казахстан "Об органах
национальной безопасности Республики Казахстан", "Об органах внутренних дел Республики
Казахстан" и соответствующих Законах о других органах Республики Казахстан, осуществляющих
оперативно-розыскную деятельность, а также в ведомственных нормативных документах
(приказах, инструкциях).
Существенным шагом в направлении решения вопросов защиты лиц, участвующих в
оперативно-розыскной деятельности, является вступивший в действие 1 января 2001 года Закон
Республики Казахстан "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе", хотя
он ограничивает свое действие только рамками уголовного процесса, тогда как оперативнорозыскная деятельность охватывает сферу, существенно выходящую за эти рамки.
Помимо указанных нормативных правовых актов, в целях правовой защиты лиц,
участвующих в осуществлении ОРД, могут быть использованы нормы Уголовного и Уголовнопроцессуального кодексов Республики Казахстан, в частности, статьи 32, 33, 34, 34-1, 36, 26, 6569 УК РК, глава 12 УПК РК.
16. Содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность,
предполагает предоставление им при проведении оперативно-розыскных мероприятий
служебных помещений, транспортных средств, возможностей проведения ОРМ на сетях связи,
имущества предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, помощи должностных лиц и
специалистов, информации, имеющей значение для решения задач оперативно-розыскной
деятельности, возможности беспрепятственно входить в любое время суток на территорию и в
помещения. Соответственно, к содействующим лицам относятся должностные лица и другие
работники министерств, ведомств, предприятий, организаций и учреждений (независимо от подчиненности и форм собственности), войсковых частей, соединений и общественных объединений
Республики Казахстан, которые обязаны оказывать содействие органам, осуществляющим
оперативно-розыскную деятельность, в решении задач ОРД, предусмотренных статьей 2 Закона
об ОРД. Кроме того, к данной категории можно отнести отдельных лиц, которые оказывают
разовую помощь органам, осуществляющим ОРД, не являясь конфиденциальными помощниками.
Осуществленное в Законе об ОРД отнесение к содействующим лицам конфиденциальных
помощников представляется неверным. Статью 13 Закона об ОРД целесообразно разделить на
две статьи: "Конфиденциальное сотрудничество" и "Содействие органам, осуществляющим ОРД".
17.
Законодательно
установленная
возможность
использования
института
конфиденциального сотрудничества является крайне важной и значимой, по сути дела
основополагающей при проведении оперативно-розыскной деятельности. Она дает органам,
осуществляющим ОРД, существенное средство решения стоящих перед ними задач, которое
всегда было и в настоящее время продолжает оставаться главным средством оперативнорозыскной деятельности.
Установление отношений конфиденциального сотрудничества базируется на взаимном
удовлетворении потребностей. Орган, осуществляющий ОРД, удовлетворяет потребность в
необходимом ему для решения стоящих задач конфиденциальном помощнике, а человек,
дающий согласие на сотрудничество, одну или несколько существенно важных для него
потребностей.
18. Сущность оперативно-розыскного мероприятия заключается в достижении намеченной
цели при решении задач оперативно-розыскной деятельности в результате заранее
спланированных, подготовленных и осуществленных действий или комплекса действий субъектов
ОРД в отношении объектов ОРД. Основными элементами структуры оперативно-розыскного
мероприятия являются: цель и задачи, субъект, объект, план мероприятия, оперативнорозыскные действия, силы и средства, результат.
К оперативно-розыскному мероприятию предъявляются требования: наличие оснований
проведения, соответствие принципам оперативно-розыскной деятельности, подчиненность
наиболее общим, главным целям ОРД, реальность, взаимодействие и рациональное
использование сил и средств.
19. В зависимости от степени затрагивания провозглашенных в Конституции прав и свобод
граждан оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на общие и специальные. Общие
ОРМ практически этих прав и свобод не затрагивают. К специальным ОРМ относятся
мероприятия, проведение которых в той или иной мере может ущемлять на законных основаниях
определенные права граждан (право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную
тайну, неприкосновенность жилища, тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых,
телеграфных и иных сообщений).
Общие оперативно-розыскные мероприятия проводятся органами, осуществляющими
оперативно-розыскную деятельность, в соответствии с возложенными на них задачами и каких-
либо ограничений в зависимости от компетенции не предусматривают. Специальные
оперативно-розыскные мероприятия осуществляются в соответствии с компетенцией того или
иного органа на проведение ОРМ, установленной Законом об ОРД.
20. Основаниями проведения оперативно-розыскных мероприятий являются конкретные
факты, материалы, документы, запросы, обстоятельства, перечисленные в статье 10 Закона об
ОРД, и свидетельствующие о совершении противоправного деяния или необходимости принятия
конкретных мер по обеспечению безопасности общества и государства. Основания излагаются в
указанной статье в виде исчерпывающего перечня, который может быть изменен и дополнен
только законом. В то же время обращает на себя внимание тот факт, что в перечне упущены
такие вытекающие из задач ОРД основания, как необходимость принятия мер по обеспечению
безопасности Президента и других охраняемых лиц, а также по обеспечению охраны
государственной границы.
21. Большинство из перечисленных в Законе об ОРД специальных оперативно-розыскных
мероприятий затрагивает провозглашенные Конституцией и охраняемые законом права граждан.
Поэтому в Законе определяются условия, которые в обязательном порядке должны быть
соблюдены при проведении таких мероприятий. Общим из них, распространяемым на все органы,
осуществляющие ОРД, является условие, в соответствии с которым специальные оперативнорозыскные мероприятия, затрагивающие названные выше права, осуществляются исключительно
для выявления, предупреждения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, а также
преступлений, подготавливаемых и совершаемых преступными группами. Эти мероприятия
проводятся с санкции прокурора за исключением предусмотренных Законом об ОРД особых
случаев, когда они осуществляются: в порядке, согласованном с Генеральным прокурором; на
основании постановления, утвержденного руководством органа, осуществляющего ОРД, с
обязательным уведомлением прокурора в течение 24 часов; на основании мотивированного
постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, с уведомлением прокурора и
последующим получением санкции в течение 24 часов.
22. В Законе об ОРД рассматривается возможность проведения оперативно-розыскных
мероприятий только на территории Республики Казахстан. В то же время в нем фигурируют
задачи ОРД, для решения которых требуется проведение таких мероприятий и за рубежом. В
первую очередь, это задачи разведывательного характера, которые стоят перед
подразделениями органов национальной безопасности и военной разведки РК. В ряде случаев
это могут быть задачи и контрразведывательного плана. Кроме того, осуществление отдельных
оперативно-розыскных мероприятий (в основном уголовно-сыскных) на территории иностранных
государств возможно в порядке международного взаимодействия по согласованию с
соответствующими министерствами и ведомствами этих государств. С учетом изложенного,
представляется целесообразным либо исключить из пункта 1 статьи 12 Закона об ОРД слова "на
территории Республики Казахстан", либо дополнить их выражением "и за ее пределами".
23. Закон об ОРД предусматривает определенные ограничения при осуществлении
оперативно-розыскной деятельности, которые вытекают из положений Конституции, уголовного и
уголовно-процессуального законодательства Республики Казахстан. В соответствии с этими
ограничениями запрещается:
- совершать действия, создающие реальную угрозу жизни, здоровью и имуществу граждан,
кроме случаев крайней необходимости и необходимой обороны;
- предпринимать оперативно-розыскные действия в интересах какой-либо политической
партии, а также общественных и религиозных объединений;
- склонять и провоцировать граждан к совершению правонарушений;
- использовать насилие, угрозы, шантаж и иные неправомерные действия, ограничивающие
права, свободы и законные интересы граждан и должностных лиц;
- фальсифицировать оперативно-розыскные материалы, а равно использовать заведомо
недостоверные либо ложные сведения.
24. Оперативная обстановка является важной категорией оперативно-розыскной
деятельности. Она представляет собой совокупность факторов, обстоятельств и условий,
складывающихся в определенное время на конкретном участке (объекте, территории)
оперативно-розыскной деятельности и оказывающих влияние на оперативно-розыскной процесс.
В теории и практике оперативно-розыскной деятельности наиболее часто применяется
вариант содержания оперативной обстановки, состоящий из трех основных элементов:
- объекты познавательно - преобразовательной деятельности;
- силы и средства органов, осуществляющих ОРД, и других взаимодействующих с ними
органов, подразделений, организаций;
- среда, в которой осуществляется деятельность.
Изучение оперативной обстановки - это процесс познания объективно складывающихся
факторов, обстоятельств и условий, в которых осуществляется оперативно-розыскная
деятельность, определения степени влияния каждого из них и всей их совокупности на решение
поставленных задач.
Изучение оперативной обстановки должно проводиться непрерывно и быть направлено на
прогнозирование ее развития.
25. Вид ОРД - это разновидность оперативно-розыскной деятельности, направленная на
решение одной или нескольких задач ОРД и характеризующаяся присущими ей методами,
силами и средствами. В теории ОРД единого понимания видов оперативно-розыскной
деятельности не существует. Они могут быть классифицированы по решаемым задачам
(выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие, розыск и так далее), применяемым силам и
средствам
(агентурно-оперативная,
оперативно-техническая,
оперативно-поисковая,
информационно-аналитическая деятельность), другим признакам.
В зависимости от функциональной направленности решаемых задач можно говорить о
видах правоохранительной функции ОРД и видах специальной функции ОРД.
Виды правоохранительной функции ОРД:
- выявление противоправной деятельности;
- предупреждение противоправной деятельности;
- пресечение противоправной деятельности;
- раскрытие преступлений;
- розыск.
Виды специальной функции ОРД:
- добывание разведывательной информации и оказание содействия государственным
органам Республики Казахстан в осуществлении внешнеполитической и внешнеэкономической
деятельности, укреплении экономического потенциала и обороноспособности страны;
- содействие в укреплении политической стабильности, экономического потенциала и
обороноспособности страны в результате предотвращения разведывательной и иной подрывной
деятельности извне против Республики Казахстан;
- обеспечение безопасности общества и государства от подрывной деятельности против
основ государственного строя, общественного благополучия, стабильности и согласия,
осуществляемой как из-за рубежа, так и внутри страны;
- обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц;
- обеспечение охраны государственной границы;
- обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную и иную охраняемую
законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой
тайны;
обеспечение
безопасности
органов,
осуществляющих
оперативно-розыскную
деятельность.
26. Выявление противоправной деятельности - это вид правоохранительной функции ОРД,
заключающийся в получении, анализе, оценке, перепроверке и подтверждении данных,
свидетельствующих о подготовке и проведении конкретными или не установленными лицами и
организациями противоправных действий, ответственность за которые предусмотрена уголовным
и административным законодательством Республики Казахстан.
Информация о противоправной деятельности попадает в поле зрения органов,
осуществляющих ОРД, в виде фактов и оперативно значимых проявлений, которые называются
признаками противоправной деятельности.
На основе полученных сведений, в той или иной мере свидетельствующих о фактах и
признаках противоправной деятельности, выдвигаются оперативно-розыскные версии, в
соответствии с которыми производится оперативная проверка имеющихся материалов в
направлении их подтверждения или опровержения.
27. Предупреждение противоправной деятельности - это вид правоохранительной функции
ОРД, направленный на предотвращение совершения деяний противоправного характера. Он
включает в себя:
- осуществление системы мер общепредупредительного и специального характера,
направленной на устранение причин и условий совершения преступлений, либо способствующих
их совершению;
- воздействие с помощью оперативно-розыскных мероприятий на лиц и организации,
вынашивающих преступные намерения или осуществляющих подготовку к совершению
противоправных деяний, с целью побуждения их к отказу от преступных намерений.
Целью предупреждения противоправной деятельности является недопущение ее
осуществления путем своевременного предотвращения на стадии созревания преступного
умысла или на ранней стадии претворения этого умысла в жизнь (когда еще не совершено
преступление).
Общепредупредительная деятельность государства представляет собой совокупность
правовых, организационных и воспитательных мер, проводимых государственными органами и
общественными организациями, направленных на предотвращение преступлений и устранение
или локализацию причин и условий, способствующих их совершению.
28. Пресечение противоправной деятельности - это вид правоохранительной функции ОРД,
направленный
на
принудительное
прекращение
оперативно-розыскными,
уголовнопроцессуальными и административно-правовыми мерами противоправной деятельности лиц и
организаций.
Пресечение противоправной деятельности заключается в применении органами,
осуществляющими ОРД, или по их инициативе другими государственными органами комплекса
оперативно-розыскных, уголовно-процессуальных и административно-правовых мер по
принудительному прекращению противоправной деятельности, привлечению виновных лиц к
юридической ответственности, в ряде случаев нейтрализации вредных последствий и
обеспечению возмещения нанесенного деянием ущерба.
По своему содержанию пресечение представляет собой гласное или негласное
целенаправленное воздействие на субъектов противоправной деятельности либо на условия ее
проведения и носит характер принуждения или вынуждения к отказу от завершения уже
проводимой преступной деятельности.
Пресечение применяется в отношении лиц и организаций в случаях достоверно
установленной и уже начавшейся подготовки ими к совершению преступления или
осуществления преступления.
29. Раскрытие преступлений - это вид правоохранительной функции оперативно-розыскной
деятельности, направленный на обнаружение подготавливаемых, совершающихся или уже
совершенных преступлений, установление лиц, их подготавливающих и совершивших,
обстоятельств, подлежащих доказыванию, изобличение виновных, а также на принятие мер
оперативного пресечения и создание условий, обеспечивающих применение к ним уголовного
наказания или других предусмотренных законом мер.
30. Оперативный розыск - вид оперативно-розыскной деятельности, направленный на
розыск скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного или
административного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных
законом, а также утраченных документов или предметов, содержащих сведения, составляющие
государственную тайну или представляющих существенную материальную, культурную и другую
ценность для государства, общества и отдельной личности.
В целях розыска проводятся предусмотренные Законом об ОРД общие и специальные
мероприятия, а при наличии уголовного дела - следственные действия.
31. Оперативно-розыскной процесс - это целенаправленная последовательность
определенных этапов достижения целей оперативно-розыскной деятельности, каждый из которых
возникает при наличии соответствующих оснований и решает конкретные задачи ОРД.
Поскольку функции ОРД делятся на правоохранительные и специальные, то оперативнорозыскной процесс, соответственно, можно разделить на оперативно-розыскной процесс
правоохранительной функции ОРД и оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД.
Оперативно-розыскной
процесс
правоохранительной
функции
ОРД
это
последовательность определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению
правоохранительных целей, в частности, защите жизни, здоровья, прав, свобод и законных
интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства от
преступных посягательств.
Оперативно-розыскной процесс специальной функции ОРД - это последовательность
определенных этапов оперативно-розыскной деятельности по достижению специальных целей,
связанных с обеспечением безопасности общества и государства.
В соответствии с существующими направлениями оперативно-розыскной деятельности
оперативно-розыскной
процесс
может
быть
подразделен
на
разведывательный,
контрразведывательный, уголовно-сыскной и административно-сыскной процессы.
Стадии оперативно-розыскного процесса - это определенные этапы его осуществления, в
ходе которых проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий, направленных на
решение конкретных задач, характерных для каждой стадии.
В теории и практике ОРД упоминаются такие стадии оперативно-розыскного процесса, как
оперативный поиск, оперативная проверка, оперативная разработка, оперативный розыск,
оперативное наблюдение. Эти стадии имеют место, как в правоохранительной, так и в
специальной функции ОРД.
32. Результаты оперативно-розыскной деятельности следует рассматривать как степень
решенности одной или нескольких задач ОРД. Они могут находить свое практическое выражение
в следующих видах:
- добытые, полученные, обнаруженные необходимые для решения задач ОРД: сведения,
документы, предметы, следы, лица, трупы и их части;
- инициированные в результате воздействия на объектов ОРД выгодные с точки зрения
решения задач ОРД действия этих объектов;
- созданные желательные ситуации (в политической, экономической, оперативной и других
областях);
- задержания, аресты преступников.
33. Материалы, полученные в процессе оперативно-розыскной деятельности, могут быть
использованы:
- для проведения оперативно-розыскных мероприятий по предупреждению, пресечению и
раскрытию преступлений;
- для подготовки и осуществления следственных действий;
- в качестве доказательств по уголовным делам после их проверки и оформления в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.
- для подготовки информации Президенту и другим инстанциям;
- для подготовки и осуществления мероприятий по оказанию содействия руководству
страны в проведении политической и экономической деятельности как внутри государства, так и
за его пределами;
- в мероприятиях по обеспечению безопасности Президента и других охраняемых лиц;
- в мероприятиях по оперативному обеспечению охраны государственной границы;
- в мероприятиях по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД;
- в мероприятиях по сохранности сведений, составляющих государственную и другую
охраняемую законом тайну; содействию предприятиям, учреждениям и организациям в защите
коммерческой тайны.
34. При использовании результатов ОРД должен быть соблюден определенный порядок,
главным образом связанный с обеспечением вопросов безопасности и нерасшифровки
источников информации, методов ее получения, возможностей, устремлений и интересов
органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Результаты ОРД не предоставляются для использования в случаях:
- если невозможно обеспечить безопасность участников оперативно-розыскной
деятельности в связи с их предоставлением и использованием;
- если их предоставление и использование создает реальную угрозу расшифровки
(разглашения) сведений о конкретных силах, средствах, источниках, методах, планах
осуществления оперативно-розыскных мероприятий.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
ТЕСТ ПО КУРСУ
"Оперативно-розыскная деятельность
в Республике Казахстан"
Тест предназначен для контроля преподавателями и самоконтроля студентами степени
усвоения пройденного материала по курсу "Оперативно-розыскная деятельность в Республике
Казахстан". Кроме того, работа с ним позволит лучше усвоить и закрепить изучаемый материал
по той или иной теме курса.
Тестовые вопросы приводятся на основе и в последовательности их раскрытия в учебнике,
что позволяет при необходимости разделить их по определенным разделам для осуществления
рубежного контроля знаний. Такой подход также помогает при необходимости легко найти в
тексте учебника ответы на вопросы теста.
На каждый тестовый вопрос приводится от трех до шести вариантов ответа, из которых надо
выбрать один верный или неверный в соответствии с указанием, даваемым в каждом вопросе.
В конце теста даются ключи правильных ответов.
В тесте использованы следующие абревиатуры:
РК - Республика Казахстан;
МВД - Министерство внутренних дел;
КНБ - Комитет национальной безопасности;
СОП - Служба охраны Президента;
МО - Министерство обороны;
МЮ – Министерство юстиции;
ОРД - оперативно-розыскная деятельность;
ОРМ - оперативно-розыскные мероприятия;
УПК - Уголовно-процессуальный кодекс;
УК - Уголовный кодекс
Внимание! При ответе на поставленные вопросы руководствоваться указаниями,
имеющимися в каждом вопросе, о необходимости отметить верный или неверный вариант
ответа.
Вопрос № 1. В оперативно-розыскной деятельности и криминалистике полностью совпадают
(отметить верный вариант):
1. Цели.
2. Задачи.
3. Объекты деятельности.
4. Субъекты деятельности.
5. Формы и средства деятельности.
Вопрос № 2. В оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности полностью
совпадают (отметить верный вариант):
1. Цели.
2. Задачи.
3. Объекты деятельности.
4. Субъекты деятельности.
5. Методы деятельности.
Вопрос № 3 . Правоохранительная функция ОРД и уголовно-процессуальная деятельность
решают следующую общую задачу (отметить верный вариант):
1. Содействие в обеспечении безопасности общества и государства, укреплении его
экономического потенциала и обороноспособности.
2. Выявление, предупреждение и пресечение преступлений.
3. Раскрытие преступлений.
4. Изобличение и привлечение к уголовной ответственности лиц, совершивших
преступления.
5. Справедливое судебное разбирательство.
Вопрос № 4. Объектами уголовно-процессуальной деятельности в отличие от ОРД являются
(отметить верный вариант):
1. Лица, в отношении которых имеются сведения об их вероятной причастности к
противоправной деятельности.
2. Лица, в отношении которых имеются сведения об их установленной причастности к
противоправной деятельности.
3. Лица, подозреваемые и обвиняемые в совершении преступлений.
4. Организации в отношении которых имеются сведения об их вероятной причастности к
противоправной деятельности.
5. Организации в отношении которых имеются сведения об их установленной причастности
к противоправной деятельности.
Вопрос № 5. Правоохранительная функция ОРД и уголовно-процессуальная деятельность
имеют следующих общих субъектов (отметить верный вариант):
1. Органы, уполномоченные осуществлять правоохранительную функцию ОРД.
2. Органы дознания, не уполномоченные законом на осуществление ОРД.
3. Прокуратура.
4. Суд.
Вопрос № 6. Содержание правоохранительной функции ОРД (отметить верный вариант):
1. Находится в рамках уголовного процесса.
2. Выходит за рамки уголовного процесса.
3. Не имеет к уголовному процессу никакого отношения.
Вопрос № 7. В состав основного объекта изучения теории ОРД входит (отметить неверный
вариант):
1. Познавательная деятельность органов, осуществляющих ОРД.
2. Преобразовательная деятельность органов, осуществляющих ОРД.
3. Правоохранительная деятельность органов, осуществляющих ОРД.
Вопрос № 8. Основное содержание ОРД включает в себя (отметить неверный вариант):
1. Организацию оперативно-розыскных мероприятий.
2. Осуществление оперативно-розыскных мероприятий.
3. Выполнение определенных законом функций.
Вопрос № 9. Систему закономерностей ОРД образуют (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
5.
Закономерности, определяющие необходимость в ОРД.
Закономерности, определяющие принципы ОРД.
Закономерности, определяющие требования к силам и средствам ОРД.
Закономерности осуществления ОРМ.
Закономерности управления ОРД.
Вопрос № 10. В перечень целей ОРД входит (отметить неверный вариант):
1. Защита жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан.
2. Защита собственности.
3. Содействие руководству государства в укреплении экономического потенциала и
обороноспособности.
4. Обеспечение безопасности общества и государства.
Вопрос № 11. Задачами ОРД являются (отметить неверный вариант):
1. Содействие в обеспечении безопасности общества, государства и укреплении его
экономического потенциала и обороноспособности.
2. Выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений.
3. Обеспечение безопасности Президента РК и других охраняемых лиц.
4. Осуществление дознания и предварительного следствия.
5. Обеспечение охраны государственной границы.
Вопрос № 12. В перечень признаков ОРД входят (отметить неверный вариант):
1.
Государственный характер, в соответствии с которым оперативно-розыскная
деятельность – это деятельность государства, которую имеют право осуществлять только
определенные законом государственные органы в рамках предоставленной им компетенции;
2. Направленность на защиту от противоправных посягательств жизни, здоровья, прав,
свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечение безопасности общества и
государства;
3. Соответствие провозглашенным в законе и указанным в ведомственных нормативных
правовых актах принципам ОРД;
4. Решение поставленных задач в результате осуществления определенных законом
оперативно-розыскные мероприятий;
5. Использование только негласных форм работы;
Вопрос № 13. Функция ОРД - это (отметить верный вариант):
1. Задача ОРД.
2. Направление ОРД.
3. Назначение ОРД.
Вопрос № 14. В число функций ОРД входят (отметить неверный вариант):
1. Правоохранительная функция.
2. Функция обеспечения руководства страны необходимой информацией.
3. Специальная функция.
Вопрос № 15. Правоохранительная функция ОРД направлена на (отметить верный
вариант):
1. Решение правоохранительных задач в рамках УПК.
2. Решение правоохранительных задач, как в рамках УПК, так и за их пределами.
3. Способствование выполнению других функций уголовной юстиции.
Вопрос № 16. Правоохранительная функция ОРД находит свое выражение в (отметить
неверный вариант):
1. Общих ОРМ.
2. Специальных ОРМ.
3. Следственных действиях.
Вопрос № 17. Специальная функция ОРД заключается в (отметить верный вариант):
1. Решении специальными силами, средствами, методами ОРД определенных законом
задач, связанных с вопросами обеспечения безопасности общества и государства.
2. Выполнении специальных поручений руководства государства.
3. Пресечении противоправной деятельности специальных служб иностранных государств.
Вопрос № 18. Специальная функция предусматривает решение следующих задач (отметить
неверный вариант):
1. Обеспечение безопасности общества и государства.
2. Укрепление экономического потенциала и обороноспособности государства.
3. Выполнение специальных поручений руководства государства.
4. Обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц.
5. Обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную тайну.
Вопрос № 19. В число нормативных актов, составляющих правовую основу ОРД, входят
(отметить неверный вариант):
1. Конституция РК.
2. Закон об ОРД.
3. Гражданский кодекс РК.
4. Уголовный кодекс РК.
5. Межгосударственные соглашения по борьбе с преступностью.
Вопрос № 20. Принципы ОРД делятся на следующие группы (отметить неверный вариант):
1. Социально-правовые принципы.
2. Организационные принципы.
3. Принципы обеспечения безопасности.
4. Тактические принципы.
Вопрос № 21. К социально-правовым принципам ОРД относятся (отметить неверный
вариант):
1. Законность.
2. Соблюдение прав и свобод личности.
3. Преимущество задач обеспечения безопасности общества и государства над задачами
обеспечения прав и свобод личности.
4. Уважение достоинства личности.
5. Равенство граждан перед законом.
Вопрос № 22. К общим тактическим принципам ОРД относятся (отметить неверный
вариант):
1. Принцип конспирации.
2. Принцип сочетания гласных и негласных методов.
3. Принцип наступательности.
4. Принцип оправданного оперативного риска.
5. Принцип направленности на достижение целей ОРД.
Вопрос № 23. В число правовых гарантий соблюдения законности при осуществлении ОРД
входят (отметить неверный вариант):
1. Положения Конституции РК.
2. Положения Закона об ОРД.
3. Международные обязательства РК.
4. Контроль и надзор за осуществлением ОРД.
5. Запрет на совершение в ходе ОРМ действий, создающих угрозу жизни, здоровью и
имуществу граждан, кроме случаев крайней необходимости и необходимой обороны.
Вопрос № 24. Орган, осуществляющий ОРД, обязан предоставить по требованию лица,
виновность которого в подготовке или совершении преступления не доказана (отметить неверный
вариант):
1. Все имеющиеся на него материалы.
2. Сведения, послужившие основанием для его проверки, в пределах, исключающих
разглашение государственной или иной охраняемой законом тайны.
3. Сведения о характере имеющейся в отношении него информации в пределах,
исключающих разглашение государственной или иной охраняемой законом тайны.
Вопрос № 25. В случае отказа органом, осуществляющим ОРД, предоставить сведения в
отношении лица, виновность которого в подготовке или совершении преступления не доказана,
его может обязать сделать это (отметить неверный вариант):
1. Мотивированное определение суда.
2. Предписание прокурора.
3. Решение республиканских и областных органов юстиции.
Вопрос № 26. Не подлежат хранению и уничтожаются полученные в ходе ОРД в отношении
лица данные, не содержащие информации о совершении запрещенных законом действий, в
случае (отметить верный вариант):
1. Если они представляют собой сведения, составляющие государственную тайну.
2. Если они касаются личной жизни, чести и достоинства личности.
3. Если в них имеются сведения, компрометирующие руководство государства.
Вопрос 27. На территории Республики Казахстан в число органов, имеющих право
осуществлять ОРД, входят (отметить неверный вариант):
1. Органы внутренних дел.
2. Органы национальной безопасности.
3. Органы военной разведки МО.
4. Служба охраны Президента РК.
5. Службы безопасности предприятий, учреждений, организаций.
Вопрос № 28. В обязанности органов, осуществляющих ОРД, входит (отметить неверный
вариант):
1. Принимать необходимые меры для защиты охраняемых законом прав, свобод и
интересов физических и юридических лиц, собственности, безопасности общества, государства и
укрепления его экономического и оборонного потенциала.
2. Своевременно информировать органы государственной власти и управления РК об
известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе безопасности общества и
государства.
3. Исполнять поручения следователей и указания прокурора, даваемые в любой форме, о
проведении ОРМ по уголовным делам.
4. Выполнять на основе договоров о правовой помощи запросы соответствующих
международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных
государств.
Вопрос № 29. В перечень прав органов, осуществляющих ОРД, входят (отметить неверный
вариант):
1. Проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в
Законе об ОРД, в пределах своей компетенции.
2. Устанавливать отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать
конфиденциальную помощь органам, осуществляющим ОРД.
3. Беспрепятственно входить в любое время суток на территорию и в помещения
предприятий, учреждений, организаций, независимо от форм собственности, без предъявления
каких-либо обоснований для этого, в том числе для решения задач, не связанных с проведением
ОРМ.
4. Применять модель поведения, имитирующую преступную деятельность.
5. Внедрять в преступную группу работника органа, осуществляющего ОРД, либо
сотрудничающего с ним лица.
Вопрос № 30. Органы, осуществляющие ОРД, могут представлять собой (отметить
неверный вариант):
1. Органы государственного управления.
2. Правоохранительные органы.
3. Специальные службы.
4. Совокупность правоохранительных органов и специальных служб.
Вопрос № 31. К правоохранительным органам РК полностью или частично относятся
(отметить неверный вариант):
1. Органы внутренних дел.
2. Органы национальной безопасности.
3. Органы финансовой полиции.
4. Разведка Министерства обороны.
5. Служба охраны Президента.
Вопрос № 32. К специальным службам РК полностью или частично относятся (отметить
неверный вариант):
1. Органы национальной безопасности.
2. Органы внутренних дел.
3. Разведка министерства обороны.
4. Служба охраны Президента.
Вопрос № 33. В число объектов ОРД входят (отметить неверный вариант):
1. Лица, организации и сообщества, осуществляющие противоправную деятельность,
определенную законодательством РК.
2. Специальные службы иностранных государств, осуществляющие разведывательноподрывную деятельность против РК.
3. Лица, скрывающиеся от органов дознания, следствия и суда.
4. Оппозиционные к руководству РК партии, общественные объединения, лица.
5. Информация, представляющая интерес в плане решения оперативно-розыскных задач.
Вопрос № 34. Взаимодействие органов, осуществляющих ОРД, включает в себя (отметить
неверный вариант):
1. Координацию действий при работе по объектам, представляющим взаимный интерес.
2. Взаимное информирование в определенных нормативными актами рамках.
3. Использование сил и средств друг - друга.
4. Совместное ведение оперативно-розыскных и уголовных дел на объектов взаимной
заинтересованности.
5. Проведение совместных ОРМ.
Вопрос № 35. Могут ли в соответствии с законодательством Республики Казахстан
проводить ОРМ на территории Казахстана органы иностранных государств, имеющие право
осуществлять ОРД? (отметить верный вариант):
1. Могут в соответствии с Законом об ОРД и межгосударственными соглашениями.
2. Не могут.
3. Могут, но только с получением разрешения правительства РК.
4. Могут по согласованию с Министерством юстиции РК и Генеральной прокуратурой РК.
Вопрос № 36. Могут ли в рамках взаимодействия проводить ОРМ на территории
иностранных государств органы РК, имеющие право осуществлять ОРД? (отметить верный
вариант):
1. Могут в соответствии с Законом об ОРД, законодательством соответствующих государств
и межгосударственными соглашениями.
2. Могут, но только с получением разрешения правительства РК и соответствующего
государства.
3. Не могут.
Вопрос № 37. К лицам, участвующим в ОРД, относятся (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
Кадровый (штатный) оперативный состав.
Внештатные оперативные сотрудники.
Сотрудники следственных и криминалистических подразделений.
Конфиденциальные помощники.
Вопрос № 38. Сотрудники органов, осуществляющих ОРД, должны соответствовать
следующим требованиям:
1.
2.
3.
4.
5.
Быть гражданами РК.
Быть совершеннолетними.
Быть психически и физически здоровыми.
Иметь высшее образование.
Не состоять в политических партиях.
Вопрос № 39. Внештатными оперативными сотрудниками могут быть (отметить неверный
вариант):
1.
2.
3.
4.
Граждане РК.
Граждане РК, иностранцы и лица без гражданства.
Совершеннолетние и психически здоровые лица.
Бывшие сотрудники органов, осуществляющих ОРД.
Вопрос № 40. Лицо может быть привлечено к конфиденциальному сотрудничеству при
соблюдении следующих условий (отметить неверный вариант):
1. Наличие казахстанского гражданства.
2. Совершеннолетие.
3. Психическое здоровье.
4. Добровольное согласие.
Вопрос № 41. Лица, давшие согласие на конфиденциальное сотрудничество с органами,
осуществляющими ОРД, обязаны (отметить неверный вариант):
1. Выполнять даваемые им задания и поручения.
2. Сохранять в тайне сведения, ставшие им известными в ходе сотрудничества.
3. Не представлять заведомо ложной информации.
Вопрос № 42. В каком случае лица, конфиденциально сотрудничающие с органами,
осуществляющими ОРД, могут быть привлечены к уголовной ответственности за невыполнение
принятых на себя обязательств (отметить верный вариант):
1. Во всех случаях.
2. При отказе от выполнения заданий.
3. В случае разглашения ставших им известными в ходе сотрудничества секретных
сведений.
4. При предоставлении заведомо ложной информации.
5. В случае преднамеренной расконспирации своей принадлежности к органам,
осуществляющим ОРД.
Вопрос № 43. Лица, давшие согласие на конфиденциальное сотрудничество с органами,
осуществляющими ОРД, имеют право (отметить неверный вариант):
1. На конфиденциальность сотрудничества.
2. На отказ от сотрудничества.
3. На защиту со стороны государства.
4. На совершение действий противоправного характера при выполнении заданий, вне
зависимости от обстоятельств.
5. На пенсионное обеспечение в определенных законом случаях.
Вопрос № 44. Органам, осуществляющим ОРД, обязаны оказывать содействие (отметить
неверный вариант):
1. Все работники государственных органов, ведомств, учреждений, предприятий, служащие
воинских частей РК.
2. Должностные лица государственных органов, ведомств, предприятий, учреждений РК.
3. Должностные лица войсковых частей и соединений РК.
4. Должностные лица общественных объединений РК.
5. Должностные лица частных и других негосударственных форм собственности
организаций, предприятий, учреждений.
Вопрос № 45. Сотрудники органов, осуществляющих ОРД, допустившие нарушение
уголовного закона РК при проведении ОРМ, несут ответственность в соответствии с (отметить
верный вариант):
1. Законом об ОРД.
2. Уголовным кодексом.
3. Уголовно-процессуальным кодексом.
4. Кодексом об административных правонарушениях.
5. Внутриведомственными нормативными актами.
Вопрос № 46. Правовая защита лиц, конфиденциально сотрудничающих с органами,
осуществляющими ОРД, включает в себя (отметить неверный вариант):
1. Защиту со стороны государства жизни, здоровья, имущества.
2. Предоставление этим лицам в определенных обстоятельствах особых прав, не
распространяющихся на других граждан.
3. Отнесение сведений о таких лицах к сведениям, составляющим государственную тайну.
4. Защиту членов семей и близких родственников.
Вопрос № 47. Формами ОРД являются (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
Действие.
Мероприятие.
Операция.
Мера.
Вопрос № 48. К методам познания, применяемым в ОРД, относятся (отметить неверный
вариант):
1.
2.
3.
4.
5.
Наблюдение.
Прогнозирование.
Осмотр.
Эксперимент.
Опрос.
Вопрос № 49. К методам воздействия, применяемым в ОРД, относятся (отметить неверный
вариант):
1. Дезинформирование.
2. Продвижение специально подобранной информации.
3. Оперативный эксперимент.
4. Оперативная комбинация.
5. Задержание.
Вопрос № 50. Требования к оперативно-розыскным мероприятиям включают в себя
(отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Наличие оснований для проведения.
Соответствие принципам ОРД.
Подчиненность мероприятия наиболее общим, главным целям ОРД.
Соответствие нормам УПК.
Реальность мероприятий.
Взаимодействие и рациональное использование сил и средств.
Вопрос № 51. Элементами структуры ОРМ являются (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
5.
Цель и задачи.
Субъект и объект.
Основание проведения.
План мероприятия.
Результат.
Вопрос № 52. К общим ОРМ относятся (отметить неверный вариант):
1. Опрос.
2. Установление гласных и негласных отношений.
3. Внедрение сотрудников в преступную среду.
4. Отбор проб и образцов для исследования.
5. Осуществление процессуальных действий по обнаружению, фиксации и изъятию следов
преступной деятельности.
Вопрос № 53. К специальным ОРМ относятся (отметить неверный вариант):
1. Цензура корреспонденции осужденных.
2. Контроль почтовых отправлений.
3. Применение полиграфологического исследования.
4. Прослушивание телефонных и иных переговоров.
5. Наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств.
Вопрос № 54. Препятствиями для проведения ОРМ в отношении объектов могут являться их
(отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
5.
Гражданство, пол, национальность.
Место жительства, социальное, должностное и имущественное положение.
Принадлежность к общественным объединениям.
Отношение к религии и политические убеждения.
Членство в Правительстве и других руководящих органах государства.
Вопрос № 55. Цензура корреспонденции осужденных проводится (отметить верный
вариант):
1. Органами национальной безопасности.
2. Органами внутренних дел, финансовой полиции и уголовно-исполнитель-ной системы
Министерства юстиции.
3. Службой охраны президента.
4. Разведкой министерства обороны РК.
Вопрос № 56. Контроль почтовых отправлений в полном объеме имеют право осуществлять
(отметить верный вариант):
1. Органы национальной безопасности.
2. Органы внутренних дел.
3. Служба охраны президента.
4, Финансовая полиция.
5. Военная разведка МО.
Вопрос № 57. Специальные оперативно-розыскные мероприятия, связанные с
использованием телефонных коммуникаций и почтовых каналов предприятий связи, в интересах
всех органов, осуществляющих ОРД, технически проводятся (отметить верный вариант):
1. Органами национальной безопасности.
2. Органами внутренних дел.
3. Службой охраны президента.
4, Финансовой полицией.
5. Военной разведкой МО.
Вопрос № 58. Специальные оперативно-розыскные мероприятия могут проводить только на
объектах своего оперативного обеспечения (отметить верный вариант):
1. Органы национальной безопасности.
2. Органы внутренних дел.
3. Служба охраны президента.
4. Финансовая полиция.
Вопрос № 59. С санкции прокурора проводятся следующие ОРМ (отметить неверный
вариант):
1. Контроль почтовых отправлений.
2. Прослушивание телефонных переговоров.
3. Проникновение в жилые помещения, здания.
4. Контроль телеграфных отправлений.
5. Снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных
технических средств.
Вопрос № 60. Санкцию на проведение специальных ОРМ имеют право давать (отметить
неверный вариант):
1. Генеральный прокурор РК и его заместители.
2. Военный прокурор РК.
3. Прокуроры областей и приравненные к ним прокуроры.
4. Прокуроры, осуществляющие надзор за ОРД уполномоченных органов.
Вопрос № 61. В каких случаях специальные ОРМ, связанные с нарушением прав граждан на
тайну переписки, телефонных переговоров, а также на неприкосновенность жилища, могут
проводиться без получения санкции прокурора, а в порядке, согласованном с Генеральным
прокурором РК (отметить неверный вариант):
1. Для получения разведывательной информации.
2. С целью выявления, предупреждения и пресечения разведывательно-подрывной
деятельности спецслужб иностранных государств и иностранных организаций, осуществляющих
противоправную деятельность против РК.
3. Для раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений.
Вопрос № 62. На основании постановления, утвержденного руководителем органа,
осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением прокурора в течение 24 часов
разрешается проводить прослушивание телефонных переговоров с письменного согласия
граждан в случаях (отметить верный вариант):
1. Возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц.
2. Получении данных о готовящемся тяжком преступлении.
3. Возникновения ситуации реального получения важной оперативно значимой информации.
Вопрос № 63. На основании мотивированного постановления, утвержденного руководством
органа, осуществляющего ОРД, допускается проведение ОРМ, затрагивающих тайну переписки,
телефонных переговоров, а также права на неприкосновенность жилища, с незамедлительным
уведомлением прокурора и последующим получением санкции в течение 24 часов в случаях
(отметить верный вариант):
1. Возникновения угрозы жизни, здоровью отдельных лиц.
2. Не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению террористического акта,
диверсии и других тяжких преступлений.
3. Реальных возможностях получения существенных доказательств противоправной
деятельности.
Вопрос № 64. В число оснований для проведения ОРМ входят (отметить неверный вариант):
1. Наличие возбужденного уголовного дела.
2. Поступившая в органы, осуществляющие ОРД, информация о подготавливаемом,
совершаемом или совершенном правонарушении.
3. Информация о разведывательно-подрывных акциях специальных служб иностранных
государств против РК.
4. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных
органов иностранных государств в соответствии с договорами о правовой помощи.
5. Поручения следователя, даваемые в любой форме и по любым уголовным делам.
Вопрос № 65. Перечисленные в Законе об ОРД основания проведения ОРМ (отметить
верный вариант):
1. Являются исчерпывающими.
2. Могут быть дополнены в целесообразных случаях указаниями главы правительства или
генерального прокурора РК.
3. Являются рамочными, направляющими, а решение о конкретном основании проведения
ОРМ принимает орган, осуществляющий ОРД.
Вопрос № 66. Органы, осуществляющие ОРД, в пределах своей компетенции по
собственной инициативе или инициативе иных государственных органов вправе собирать данные
путем проведения ОРМ, характеризующие личность, необходимые для принятия решений
(отметить неверный вариант):
1. О приеме на работу и службу в органы, осуществляющие ОРД.
2. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.
3. О допуске к участию в ОРД или доступе к материалам, полученным в результате
осуществления ОРД.
4. О приеме на работу в государственные ведомства, организации, предприятия,
учреждения.
5. О выдаче разрешений на занятие частной детективной практикой.
Вопрос № 67. Организация и тактика проведения ОРМ (отметить верный вариант):
1. Всегда составляют служебную, военную или государственную тайну.
2. В ряде случаев могут составлять служебную, военную или государственную тайну.
3. Не составляют служебной, военной или государственной тайны.
Вопрос № 68. Материалы, полученные в результате проведения ОРМ (отметить верный
вариант):
1. Во всех случаях влекут определенные правовые последствия.
2. Влекут правовые последствия только после их облечения в форму, предусмотренную
уголовно-правовым законодательством.
3. Не влекут каких-либо правовых последствий.
Вопрос № 69. Сведения об организации ОРД, конкретных ОРМ, источниках и способах
получения информации, составляющие охраняемую законом тайну (отметить верный вариант):
1. Не подлежат разглашению ни при каких условиях.
2. Могут быть разглашены в случаях, предусмотренных законодательством.
3. Могут быть разглашены в интересах следствия по решению органа, осуществляющего
ОРД, и с санкции прокурора.
Вопрос № 70. Сведения, затрагивающие личную жизнь, честь и достоинство граждан
(отметить верный вариант):
1. Не подлежат разглашению ни при каких условиях.
2. Могут быть разглашены в случаях, предусмотренных законодательством.
3. Могут быть разглашены в интересах следствия по решению органа, осуществляющего
ОРД, и с санкции прокурора.
Вопрос № 71. При осуществлении ОРД запрещается (отметить неверный вариант):
1. Совершать действия, создающие реальную угрозу жизни, здоровью и имуществу граждан,
кроме случаев крайней необходимости и необходимой обороны.
2. Предпринимать действия в интересах какой-либо политической партии, а также
общественных и религиозных объединений.
3. Осуществлять все специальные ОРМ без санкции прокурора.
4. Склонять и провоцировать граждан к совершению правонарушений.
5. Фальсифицировать оперативно-розыскные материалы.
Вопрос № 72. Оперативно-розыскные мероприятия прекращаются (отметить неверный
вариант):
1. При выполнении задач, для решения которых их проведение было предусмотрено.
2. В случае установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной
невозможности решения поставленных задач.
3. В связи с нехваткой необходимых сил и средств.
4. По выявлению обстоятельств, исключающих привлечение лица к ответственности.
Вопрос № 73. Оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться (отметить верный
вариант):
1. Только негласно.
2. Только гласно.
3. Гласно и негласно.
Вопрос № 74. Элементами содержания оперативной обстановки являются (отметить
неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
Объекты познавательно-преобразовательной деятельности.
Силы и средства органов, осуществляющих ОРД.
Среда, в которой осуществляется оперативно-розыскная деятельность.
Результаты прогнозирования развития оперативной обстановки.
Вопрос № 75. Требования к изучению оперативной обстановки включат в себя (отметить
неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
Целеустремленность и непрерывность.
Организованность и плановость изучения.
Наступательность.
Конспиративность.
Вопрос № 76. ОРД включает в себя следующие направления (отметить неверный вариант):
1. Разведывательное.
2. Контрразведывательное.
3. Уголовно-сыскное.
4. Охранно-детективное.
5. Административно-сыскное.
Вопрос № 77. В число составляющих элементов правовой основы разведывательной
деятельности входят (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
5.
Закон об ОРД.
Указы Президента РК.
Постановления правительства РК.
Ведомственные нормативные акты.
Нормы международного права.
Вопрос № 72. Разведывательная деятельность направлена на решение задач обеспечения
национальной безопасности путем (отметить неверный вариант):
1. Добывания секретной информации по иностранным государствам.
2. Оказания воздействия на руководящие органы иностранных государств.
3. Обеспечение безопасности учреждений и граждан РК- секретоносителей за рубежом.
4. Выявление, предупреждение и пресечение криминальной и другой преступной
деятельности в разведываемых странах.
5.
Выявление,
предупреждение
и
пресечение
противоправной
деятельности
международных и других преступных организаций, направленной против охраняемых Уголовным
кодексом интересов РК.
Вопрос № 79. Контрразведывательная деятельность направлена на выполнение (отметить
верный вариант):
1. Только правоохранительной функции.
2. Только специальной функции.
3. Правоохранительной и специальной функции.
Вопрос № 80. Контрразведывательную деятельность в РК осуществляют (отметить
неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
5.
Контрразведывательные подразделения КНБ.
Разведывательные подразделения КНБ.
Подразделения криминальной полиции МВД.
Подразделения Пограничной службы КНБ.
Подразделения Службы охраны Президента.
Вопрос № 81. Уголовно-сыскная деятельность направлена на выполнение (отметить верный
вариант):
1. Только правоохранительной функции.
2. Только специальной функции.
3. Правоохранительной и специальной функции.
Вопрос № 82. Уголовно-сыскной деятельностью в РК занимаются (отметить неверный
вариант):
1. Подразделения криминальной полиции МВД.
2. Подразделения финансовой полиции.
3. Подразделения таможенной службы.
4. Подразделения уголовно-исполнительной системы МЮ.
Вопрос № 83. Административно-сыскная деятельность направлена на выполнение
(отметить верный вариант):
1. Только правоохранительной функции.
2. Только специальной функции.
3. Правоохранительной и специальной функции.
Вопрос № 84. Задачи административно-сыскного направления в той или иной мере
выполняют (отметить неверный вариант):
1. Департамент охраны общественного порядка МВД.
2. Подразделения финансовой полиции.
3. Контрразведывательные подразделения КНБ.
4. Разведывательные подразделения КНБ.
5. Подразделения Службы охраны Президента.
Вопрос № 85. Правоохранительная функция оперативно-розыскной деятельности включает
в себя следующие виды ОРД (отметить неверный вариант):
1. Оперативный поиск.
2. Выявление противоправной деятельности.
3. Предупреждение противоправной деятельности.
4. Пресечение противоправной деятельности.
5. Раскрытие преступлений.
Вопрос № 86. Задачами выявления противоправной деятельности, как вида ОРД, являются
(отметить неверный вариант):
1. Обнаружение намерений и проявлений противоправного характера.
2. Обнаружение источников информации о противоправной деятельности.
3. Подготовка и осуществление профилактических мероприятий.
4. Получение и проверка информации о возможном совершении противоправной
деятельности.
5. Анализ, оценка информации и выдвижение версий о совершении противоправной
деятельности.
Вопрос № 87. Прямыми признаками подготовки к совершению террористического акта будут
являться (отметить неверный вариант):
1. Незаконное приобретение и хранение огнестрельного оружия.
2. Приобретение деталей, узлов и материалов, необходимых для изготовления взрывного
устройства.
3. Не оправданное служебной или личной необходимостью неоднократное посещение
района проживания возможного объекта террористического акта.
4. Тщательное изучение обстановки с составлением схемы в районе проживания
возможного объекта террористического акта.
Вопрос № 88. Критерии оценки полученной в ходе выявления противоправной деятельности
данных включают в себя (отметить неверный вариант):
1. Достоверность.
2. Вероятность.
3. Своевременность.
4. Полнота.
5. Значимость.
Вопрос № 89. Предупреждение противоправной деятельности, как вид ОРД, заключается в
(отметить верный вариант):
1. Системе мер общепредупредительного и специального характера, направленных на
устранение причин и условий совершения преступлений, либо способствующих их совершению.
2. Объявлении официального предостережения лицу или группе лиц, намеревающихся
совершить преступные действия.
3. Задержании или аресте лица, готовящегося совершить преступление.
Вопрос № 90. Предупреждение, как вид правоохранительной функции ОРД, может
осуществляться на стадиях (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
Созревания преступного умысла.
Подготовки к совершению преступления.
Начальной фазы совершения преступления.
Завершающей фазы совершения преступления.
Вопрос № 91. Содержание пресечения противоправной деятельности, как вида ОРД,
заключается в (отметить верный вариант):
1. Задержании или аресте лица, совершающего или совершившего преступное деяние.
2. Осуществлении уголовно-процессуальных действий с целью обнаружения и изъятия
орудий совершения преступления.
3. Комплексе оперативно-розыскных и уголовно-процессуальных мер по принудительному
прекращению противоправной деятельности, привлечению виновных лиц к юридической
ответственности.
Вопрос № 92. Пресечение, как вид правоохранительной
осуществляться на стадиях (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
функции
ОРД,
может
Созревания преступного умысла.
Подготовки к совершению преступления.
Начальной фазы совершения преступления.
Завершающей фазы совершения преступления.
Вопрос № 93. К гласным мерам пресечения относятся (отметить неверный вариант):
1.
2.
3.
4.
Административные меры пресечения.
Уголовно-процессуальные меры пресечения.
Уголовно-исполнительные меры пресечения.
Публичное разоблачение.
Вопрос № 94. Раскрытие преступлений, как вид ОРД, заключается в (отметить неверный
вариант):
1. Совместной деятельности органов дознания и следствия, основанной на сочетании
оперативно-розыскных и следственных действий, по обнаружению и пресечению
подготавливаемых или совершенных преступлений, установлению лиц, их совершивших,
обстоятельств, подлежащих доказыванию, созданию условий, обеспечивающих применение к ним
уголовного наказания.
2. Установлении всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу.
3. Установлении и изобличении преступника.
4. Аресте лица, в отношении которого имеются неоспоримые данные о его причастии к
совершению преступления.
5. Вступлении приговора суда в законную силу.
Вопрос № 95. Раскрытие преступлений, как вид ОРД, осуществляется (отметить неверный
вариант):
1. По очевидным преступлениям.
2. По неочевидным преступлениям.
3. По очевидным и неочевидным преступлениям.
Вопрос № 96. Оперативно-розыскная работа по раскрытию преступления включает в себя
(отметить неверный вариант):
1. Всестороннее наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств
противоправной деятельности и изучение ее участников.
2. Осуществление негласных мер предупреждения и пресечения.
3. Подготовку гласных мер пресечения.
4. Проведение следственных действий.
Вопрос № 97. Задачами оперативного розыска, как вида ОРД, являются (отметить неверный
вариант):
1. Установление места нахождения разыскиваемых лиц, организаций, документов,
предметов.
2.
Выявление и проверка фактов, подтверждающих преступную деятельность
разыскиваемых лиц и организаций, документирование этих фактов.
3. Осуществление следственных действий, связанных с розыском.
4. Принятие необходимых мер по предотвращению совершения разыскиваемыми лицами и
организациями преступлений.
Вопрос № 98. Специальная функция оперативно-розыскной деятельности включает в себя
следующие виды ОРД (отметить неверный вариант):
1. Добывание разведывательной информации и оказание содействия государственным
органам РК в осуществлении внешнеполитической и внешнеэкономической деятельности,
укреплении экономического потенциала и обороноспособности.
2. Содействие в укреплении политической стабильности, экономического потенциала и
обороноспособности страны в результате предотвращения разведывательной и иной подрывной
деятельности извне против РК.
3. Обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц.
4. Обеспечение своевременного выявления и раскрытия противоправных действий против
защищаемых уголовным законодательством интересов РК.
5. Обеспечение охраны государственной границы.
Вопрос № 99. Добывание разведывательной информации и оказание содействия
государственным органам РК в осуществлении внешнеполитической и внешнеэкономической
деятельности, укреплении экономического потенциала и обороноспособности, как вид
специальной функции ОРД, включает в себя решение следующих задач (отметить неверный
вариант):
1. Обеспечение руководства страны необходимой информацией по вопросам
внешнеполитической сферы.
2. Обеспечение руководства страны необходимой информацией по вопросам
внешнеэкономической сферы.
3. Обеспечение руководства страны необходимой информацией по вопросам
внутриполитической и внутриэкономической сферы.
4.
Оказание
содействия
государственным
органам
РК
в
осуществлении
внешнеполитической и внешнеэкономической деятельности.
5. Оказание содействия государственным органам РК в укреплении обороноспособности
страны.
Вопрос № 100. Содействие в укреплении политической стабильности, экономического
потенциала и обороноспособности страны в результате предотвращения разведывательной и
иной подрывной деятельности извне против РК, как вид специальной функции ОРД, включает в
себя решение следующих задач (отметить неверный вариант):
1. Предупреждение и пресечение противоправной деятельности международных
террористических и других преступных организаций против РК.
2. Предупреждение и пресечение разведывательной деятельности специальных служб
иностранных государств против РК.
3. Предупреждение и пресечение противоправной деятельности специальных служб
иностранных государств, а также международных террористических и других преступных
организаций против учреждений и граждан РК, осуществляемой на территории и с территории
иностранных государств.
4. Раскрытие преступлений против РК, осуществляемых с территории иностранных
государств.
Вопрос № 101. Обеспечение безопасности общества и государства от подрывной
деятельности против основ государственного строя, общественного благополучия,
стабильности и согласия, как вид специальной функции ОРД, включает в себя решение
следующих задач (отметить неверный вариант):
1.Предупреждение и пресечение противоправной деятельности международных
террористических и других преступных организаций против РК.
2. Предупреждение и пресечение подрывной деятельности специальных служб иностранных
государств против РК.
3. Предупреждение и пресечение противоправной деятельности организаций и отдельных
лиц, осуществляемой на территории РК.
4. Раскрытие преступлений против РК, осуществляемых как с территории иностранных
государств, так и с территории РК.
Вопрос № 102. Обеспечение безопасности Президента и других охраняемых лиц, как вид
специальной функции ОРД, включает в себя решение следующих задач (отметить неверный
вариант):
1. Физическая и оперативная охрана Президента.
2. Физическая и оперативная охрана членов семьи Президента и других лиц, определенных
законом.
3. Физическая и оперативная охрана глав и членов правительственных делегаций
иностранных государств во время их визитов в РК.
4. Физическая и оперативная охрана членов Правительства и Парламента РК.
5. Обеспечение сохранности и безопасности документов и информации, разрабатываемых и
хранящихся в аппарате Президента.
Вопрос № 103. Обеспечение охраны государственной границы, как вид специальной
функции ОРД, включает в себя решение следующих задач (отметить неверный вариант):
1. Добывание сведений о планах, подготовке и осуществлении специальными службами
сопредельных государств и преступными организациями, действующими с их территории,
мероприятий, связанных с нарушением государственной границы РК.
2. Оказание выгодного воздействия на специальные службы и преступные организации
сопредельных государств по предупреждению нарушений госграницы РК.
3. Раскрытие преступлений, связанных с нарушением государственной границы РК.
4. Получение данных о планируемых или уже совершенных нарушениях государственной
границы со стороны РК.
Вопрос № 104. Обеспечение сохранности сведений, составляющих охраняемую законом
тайну; содействие предприятиям, учреждениям, организациям в защите коммерческой тайны, как
вид специальной функции ОРД, включает в себя решение следующих задач (отметить неверный
вариант):
1. Обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную тайну.
2. Обеспечение сохранности сведений, составляющих иную охраняемую законом тайну.
3. Обеспечение сохранности сведений, составляющих ведомственную тайну.
4. Содействие предприятиям, учреждениям, организациям в защите коммерческой тайны.
5. Содействие предприятиям, учреждениям, организациям в добывании сведений,
составляющих коммерческую тайну.
Вопрос № 105. Обеспечение безопасности органов, осуществляющих ОРД, как вид
специальной функции ОРД, включает в себя решение следующих задач (отметить неверный
вариант):
1. Обеспечение физической и оперативной безопасности лиц, участвующих в ОРД.
2. Защита органов, осуществляющих ОРД, от проникновения в них спецслужб иностранных
государств и преступных организаций в результате внедрений и вербовок.
3.Физическая и оперативная охрана зданий и сооружений органов, осуществляющих ОРД.
4. Выявление и раскрытие преступлений, связанных с нарушением безопасности органов,
осуществляющих ОРД.
5. Обеспечение сохранности и безопасности документов, разрабатываемых и хранящихся в
органах, осуществляющих ОРД.
Вопрос № 106. Оперативно-розыскной процесс заключается в (отметить верный вариант):
1. Целенаправленной последовательности определенных этапов достижения целей ОРД.
2. Совокупности оперативно-розыскных мероприятий и действий, направленных на решение
задач ОРД.
3. Целенаправленной последовательности оперативно-розыскных мероприятий и действий,
направленных на решение задач ОРД.
Вопрос № 107. В соответствии с существующими направлениями ОРД оперативнорозыскной процесс может быть подразделен на (отметить неверный вариант):
1. Разведывательный процесс.
2. Контрразведывательный процесс.
3. Уголовно-сыскной процесс.
4. Уголовно-исполнительный процесс.
5. Административно-сыскной процесс.
Вопрос № 108. Стадиями оперативно-розыскного процесса являются (отметить неверный
вариант):
1. Оперативный поиск.
2. Оперативная проверка.
3. Оперативная разработка.
4. Оперативное пресечение.
5. Оперативное наблюдение.
Вопрос № 109. Целью стадии оперативного поиска является (отметить неверный вариант):
1. Получение первичных данных о фактах противоправной деятельности.
2. Получение первичных данных о признаках противоправной деятельности.
3. Получение данных о деталях и обстоятельствах противоправной деятельности.
Вопрос № 110. Целью стадии оперативной проверки является (отметить неверный вариант):
1. Подтверждение или опровержение полученных в ходе оперативного поиска данных.
2. Предупреждение и пресечение противоправной деятельности.
3. Организация расследования выявленного преступления.
Вопрос № 111. Целью стадии оперативной разработки является (отметить неверный
вариант):
1. Всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств
преступной деятельности и изучение ее участников.
2. Осуществление негласных мер предупреждения и пресечения.
3. Подготовка открытых мер пресечения.
4. Организация контроля за объектом после принятия в отношении него гласных мер
пресечения.
Вопрос № 112. Материалы, послужившие основанием для разработки объекта
противоправной деятельности должны отвечать следующим требованиям (отметить неверный
вариант):
1. Иметь доказательную силу.
2. Быть достаточными.
3. Являться предварительно проверенными.
4. Указывать на конкретных лиц, группу лиц или объект.
Вопрос № 113. Целью стадии оперативного розыска является (отметить неверный вариант):
1. Розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда.
2. Розыск лиц, уклоняющихся от уголовной или административной ответственности.
3. Розыск доказательств противоправной деятельности.
4. Розыск без вести пропавших и иных лиц в случаях, установленных законом.
5. Розыск утраченных документов и предметов, содержащих сведения, составляющих
государственную тайну.
Вопрос № 114. Целью стадии оперативного наблюдения является (отметить неверный
вариант):
1. Контроль за объектом противоправной деятельности.
2. Выявление связей объекта противоправной деятельности.
3. Принятие в случае необходимости мер предупреждения и пресечения противоправной
деятельности объекта наблюдения.
Вопрос № 115. Результатом оперативно-розыскной деятельности могут быть (отметить
неверный вариант):
1. Информация.
2. Документальные материалы.
3. Задержание преступника.
4. Обнаружение разыскиваемого лица.
5. Прекращение деятельности оппозиционных руководству страны партий, движений.
Вопрос № 116. Материалы, полученные в процессе ОРД, могут быть использованы
(отметить неверный вариант):
1. Для проведения ОРМ по предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений.
2. Для подготовки и проведения следственных действий,
3. В качестве доказательств по уголовным делам, независимо от соответствия их
оформления требованиям УПК РК.
Вопрос № 117. Фактические данные, непосредственно полученные при проведении ОРМ
сотрудником органа, осуществляющего ОРД (отметить верный вариант):
1. Могут быть использованы в качестве доказательств в любом случае.
2. Могут быть использованы в качестве доказательств в случае допроса сотрудника в
качестве свидетеля.
3. Не могут быть использованы в качестве доказательств.
Вопрос № 118. Фактические данные, непосредственно полученные при проведении ОРМ
лицом, оказывающим конфиденциальную помощь органу, осуществляющему ОРД (отметить
верный вариант):
1. Могут быть использованы в качестве доказательств в любом случае.
2. Могут быть использованы в качестве доказательств в случае допроса конфиденциального
помощника в качестве свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого.
3. Не могут быть использованы в качестве доказательств
Ключи к ответам на вопросы теста
1-1 ( в первом вопросе правильным является первый вариант ответа), 2-1, 3-3, 4-3, 5-1, 6-2,
7-3, 8-3, 9-2, 10 -3, 11-4, 12-5, 13-3, 14-2, 15-3, 16-3, 17-1, 18-3, 19-3, 20-3, 21-3. 22-5, 23-3, 24-1, 253, 26-2, 27-5, 28-3, 29-3, 30-1, 31-4, 32-2. 33-4, 34-4, 35-2, 36-3, 37-3, 38-4, 39-2, 40-3, 41-1, 42-4, 434, 44-1, 45-2, 46-2, 47-4, 48-2, 49-3, 50-4, 51-3, 52-5, 53-3, 54-5, 55-2, 56-1, 57-1, 58-3, 59-5, 60-4, 613, 62-1, 63-2, 64-5, 65-1, 66-4, 67-2, 68-2, 69-2, 70-1, 71-3, 72-3, 73-3, 74-4, 75-3, 76-4, 77-5, 78-4, 79-
3, 80-3, 81-1, 82-3, 83-1, 84-4, 85-1, 86-3, 87-3, 88-2, 89-1, 90-4, 91-4, 92-1, 93-3, 94-4, 95-2, 964, 97-3, 98-4, 99-3, 100-4, 101-4, 102-4, 103-3, 104-5, 105-4, 106-1, 107-4, 108-4, 109-3, 110-3, 111-4,
112-4, 113-3, 114-2, 115-5, 116-3, 117-2, 118-2.
Сысалов М. П.
Основы
оперативно-розыскной
деятельности
Учебник
Генеральный директор
ТОО «Юридическая литература»
Жансеитов Н.Н.
Оператор: Г.О. Умурова
Формат 60х901/16. Бумага офсетная.
Гарнитура «Таймс».
ТОО «Юридическая литература»
050057 г. Алматы, ул. Озтюрка, д. 12.
Тел./факс: (3272) 747-833, 742-650.
Е-mail: law_literature@nursat.kz