1. Предмет Дополнительного Соглашения
реклама
Дополнительное соглашение о финансовых вложениях ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ О ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ № 01 к Договору № ___ комплексного обслуживания на финансовом рынке от “__” ___________ ____ г. г. Москва “___ ” _________ ____ г. “Акционерный коммерческий банк “Держава” открытое акционерное общество”, именуемый в дальнейшем - “Банк”, в лице ________________________________, действующего на основании _____________, с одной стороны, и ______________________________________________________________, именуем___ в дальнейшем - “Клиент”, с другой стороны, вместе именуемые - “Стороны”, действуя в рамках Договора № _____ комплексного обслуживания на финансовом рынке от “__” ____________ _____ г. (далее по тексту - Договор), заключили настоящее Дополнительное соглашение о финансовых вложениях № 1 к Договору (далее по тексту - “Дополнительное соглашение”) о нижеследующем: 1. Предмет Дополнительного Соглашения 1.1. Банк оказывает на платной основе Клиенту в течение периода времени с “___” _______ ____г. по “__” _________ 200__ г. включительно (далее по тексту - “Срок инвестиций”) услуги по осуществлению за счет Клиента финансовых вложений в соответствии с количественными и качественными характеристиками, устанавливаемыми по согласованию Сторон в Инвестиционной декларации (Приложение № 1 к Дополнительному соглашению, далее по тексту - “Инвестиционная декларация”). Клиент на условиях Дополнительного соглашения передает Банку для осуществления указанных финансовых вложений денежные средства и ценные бумаги (далее по тексту - “Базовый Портфель”), согласно «Реестру Изменений Базового Портфеля» по форме Приложения №3. 1.2. Услуги Банка по осуществлению за счет Клиента финансовых вложений в рамках Дополнительного соглашения заключаются в: o определении параметров сделок на рынках Финансовых Инструментов с целью получения Клиентом наибольшего дохода при заданных в Инвестиционной декларации ограничениях o осуществлении Банком на основании Доверенности № 1 (Приложение № 2 к Дополнительному соглашению, далее по тексту - “Доверенность”) операций, перечисленных в пункте 3.1 Дополнительного соглашения. 1.3. Клиент оплачивает указанные в пункте 1.2. Дополнительного соглашения услуги Банка в соответствии с разделом 4 Дополнительного соглашения. 2. Формирование Портфеля 2.1. На период действия настоящего Дополнительного Соглашения под Портфелем Клиента понимается совокупность: денежных средств на брокерском счете № 30601.810.__.0000.0040.____ в АКБ “Держава” ОАО денежных средств на расчетном счете № _____.840.________________ в АКБ “Держава” ОАО ценных бумаг на счете Депо №_____ в АКБ “Держава” ОАО суммы незавершенных расчетов, включая: o обязательства по оплате/поставке бумаг o купонные и дивидендные выплаты, права требования или обязательства по которым существуют на дату оценки портфеля o оценку всех открытых позиций во фьючерсных и опционных контрактах в целом, включая все иные неисполненные права и обязательства, возникшие в результате заключения сделок в рамках Договора активов на всех депозитных счетах, открытых Банком Клиенту в период действия Дополнительного соглашения на основании Доверенности. 2.2. Остатки на указанных выше счетах и незавершенные расчеты, существующие на момент начала Срока Инвестиций вносятся в Реестр Изменений Базового Портфеля. Все дальнейшие операции в период Срока Инвестиций, приводящие к вводу или выводу активов из состава Портфеля, также отражаются в Реестре Изменений Базового Портфеля. Под выводом (вводом) активов понимается перевод денежных средств или ценных бумаг со счетов (на счета), входящих в состав Портфеля, на другие счета (с других счетов) Клиента или третьих лиц. Торговые операции в рамках Договора и перемещение остатков денежных средств и ценных бумаг внутри Портфеля (включая операции связанные с конвертацией валюты) не стр. 1 из 4 Дополнительное соглашение о финансовых вложениях отражаются в Реестре Изменений Базового Портфеля. Списание Банком любых сумм со счетов в составе Портфеля при выполнении функций налогового агента отражается в Реестре Изменений Базового Портфеля как вывод активов. 2.3. Каждый актив, вводимый или выводимый из состава Портфеля, оценивается при внесении в Реестр по рыночной стоимости на дату транзакции (ввода/вывода из Портфеля). Под рыночной стоимостью понимается цена последней биржевой сделки с данным активом, либо любая другая цена, отражающая, по усмотрению Банка, справедливую стоимость данного актива. 3. Управление Портфелем 3.1. Для исполнения Дополнительного соглашения Банк в течение Срока инвестиций имеет право на основании Доверенности проводить от имени и за счет Клиента следующие операции: o совершать любые операции на финансовых рынках с Финансовыми Инструментами предусмотренные Договором, соблюдая установленные в Инвестиционной Декларации ограничения При этом для операций купли/продажи Финансовых инструментов, ввод Банком заявки в любую электронную торговую систему, в которой такая заявка будет однозначно идентифицирована как операция по счету Клиента (указан биржевой код Клиента, приведен идентификатор Клиента в комментарии и т.п.) рассматривается Сторонами как подача Клиентом Заявки в соответствии с условиями Договора. Стороны согласились, что для указанных выше случаев не требуется оформление Заявок в письменном виде или на аудионосителе, и в случае возникновения споров Стороны готовы рассматривать в качестве подтверждения принадлежности, времени ввода и других параметров Заявки файлы с отчетами соответствующих торговых систем. o подписывать отчеты по итогам торгов, подтверждающие совершенные в рамках Договора операции по счету Клиента o подписывать депозитные договоры с Банком со сроком погашения, не превышающим срок действия Доверенности o переводить ценные бумаг и денежные средства с любых счетов, входящих в состав Портфеля, на любые счета, входящие в состав Портфеля, в т.ч. совершать необходимые для этого операции по конвертации соответствующих валют 3.2. Банк не обязан мотивировать или комментировать свои операции с Портфелем в период Срока Инвестиций, но предполагает регулярно информировать Клиента о реализуемых стратегиях на финансовых рынках. 3.3. Банк не несет ответственности перед Клиентом в случае неполучения ожидаемого (прогнозируемого) дохода, либо получения Клиентом убытка в ходе осуществления операций с Портфелем, соблюдая установленные в Инвестиционной Декларации ограничения. 3.4. При самостоятельной подаче Клиентом (или любым его доверенным или уполномоченным лицом, кроме Банка) любого распоряжения относительно любого актива или обязательства в составе Портфеля, Банк вправе, но не обязан, считать момент подачи такого распоряжением уведомлением о расторжении настоящего Дополнительного Соглашения со стороны Клиента. 4. Оценка Портфеля и расчет Уровня Отсечения 4.1. Оценка Портфеля (на любую дату, в которую производится такая оценка – далее Дату Оценки) производится следующим образом: o оценка Финансовых Инструментов производится по цене последней биржевой сделки на Дату Оценки o оценка валют производится по курсу ЦБ РФ на Дату Оценки o оценка любых других активов и обязательств в составе Портфеля производится по ликвидационной стоимости данных активов либо обязательств на Дату Оценки, с правом Банка определять такую ликвидационную стоимость самостоятельно o оценка Портфеля увеличивается (уменьшается) на величину купонных и дивидендных выплат по Финансовым Инструментам в составе Портфеля, права требования которых (или обязательства по выплате которых) возникли в период Срока Инвестиций, и которые либо не были выплачены на Дату Оценки, либо были выплачены депозитарием на счета (со счетов) не входящие в состав Портфеля стр. 2 из 4 Дополнительное соглашение о финансовых вложениях 4.2. При наличии, по мнению Банка, достаточных оснований считать для какого-либо Финансового Инструмента цену последней биржевой сделки не отражающей справедливую стоимость данного инструмента, Банк вправе, для целей настоящего Дополнительного Соглашения оценить данный инструмент по любой другой обоснованной цене Банк также вправе включить в состав Портфеля на Дату Оценки любой актив или обязательство условного характера, возникшее у Клиента в результате действий в рамках Договора и/или данного Дополнительного Соглашения, оценив такой актив или обязательство по собственному усмотрению. 4.3. На основании Реестра Изменений Базового Портфеля и ставки Базовой Доходности (фиксированной в Приложении 4), Банк рассчитывает Уровень Отсечения по следующей методике: o для каждой записи в Реестре Изменений Базового Портфеля вычисляется Приведенная Стоимость соответствующего изменения. Приведенная Стоимость равна стоимости изменения (указана в соответствующей графе реестра), умноженной на величину (1 y ) , где у – Базовая Доходность (определенная в Приложении 4), t – количество дней от даты записи в реестре до Даты Оценки t / 365 o 5. Сумма Приведенных Стоимостей по всем записям в Реестре является Уровнем Отсечения ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ 5.1. Инвестиционная декларация определяет качественные и количественные характеристики финансовых вложений, для осуществления которых Банк совершает операции на основании Доверенности 5.2. Под качественными характеристиками понимается исчерпывающий перечень видов Финансовых Инструментов, в которые осуществляются финансовые вложения. 5.3. Под количественными характеристиками понимается определяемое Клиентом распределение финансовых вложений по различным видам Финансовых Инструментов в процентном выражении от Оценки Портфеля на каждый момент времени в пределах Срока Инвестиций. 5.4. Клиент вправе, в течение Срока Инвестиций, изменять Инвестиционную Декларацию, предоставляя Банку подписанный вариант не менее чем за 3 рабочих дня до вступления новой Инвестиционной Декларации в силу. 5.5. В течение Срока инвестиций Банк обеспечивает соответствие качественных и количественных характеристик финансовых вложений всем ограничениям, определенным Инвестиционной декларацией. При этом Банк не обязан корректировать доли Финансовых Инструментов в Портфеле, если нарушение Инвестиционной Декларации произошло в результате изменения рыночных цен Финансовых Инструментов. При изменении Инвестиционной Декларации Банк обязан в разумные сроки (но не обязательно в день вступления в силу) привести Портфель в соответствие с новой Декларацией. 5.6. При несогласии Банка с новой Инвестиционной Декларацией Банк обязан незамедлительно сообщить об этом Клиенту, и, при отсутствии корректировок со стороны Клиента, считать настоящее Дополнительное Соглашение расторгнутым с момента вступления в силу новой Инвестиционной Декларации. 6. Издержки и вознаграждение Банка 6.1. Издержки, возникающие в период действия Дополнительного соглашения, связанные с осуществлением финансовых вложений и включающие брокерское вознаграждение Банка в рамках Договора, плату за депозитарное обслуживание и ведение счета Депо Клиента в рамках Договора, а также все виды комиссий по оплате услуг третьих лиц, привлечение которых необходимо при обслуживании соответствующих операций, (далее по тексту - Издержки), покрываются за счет денежных средств, входящих в состав Портфеля. 6.2. Банк ежемесячно рассчитывает Комиссию за управление в процентах от Оценки Портфеля на конец каждого календарного месяца, по ставке, определенной в Приложении 4. 6.3. На дату окончания Срока Инвестиций, Банк рассчитывает Вознаграждение за Успех, в виде доли, указанной в Приложении 4, от превышения Оценки Портфеля над Уровнем Отсечения. Комиссия за управление за весь период Срока Инвестиций, а также все Издержки, указанные в пункте 6.1, должны быть удержаны из Портфеля до расчета Вознаграждения за Успех. стр. 3 из 4 Дополнительное соглашение о финансовых вложениях 6.4. Клиент предоставляет Банку право списывать с любого счета в составе Портфеля в безакцептном порядке суммы денежных средств в размере Комиссии за управление, Вознаграждения за Успех и Издержек Банка в период срока действия настоящего Дополнительного Соглашения плюс 30 календарных дней после окончания срока действия Дополнительного Соглашения. 7. Срок Действия Дополнительного Соглашения 7.1. Дополнительное соглашение вступает в силу с момента его подписания и действует до полного исполнения Сторонами своих обязательств по Дополнительному соглашению. 7.2. При поступлении по Банковскому счету налогового, судебного или иного вида инкассо на безакцептное списание денежных средств, наступлении иных случаев, предусмотренных законом, в результате которых будет наложен арест на денежные средства на Банковском счете, будут приостановлены операции по Банковскому счету или будут созданы любые другие препятствия использованию Банковского счета для денежных расчетов в порядке, предусмотренном Договором, дата непосредственно предшествующая наступлению указанных выше событий считается датой расторжения настоящего Дополнительного Соглашения. 7.3. В случае досрочного расторжения настоящего Дополнительного соглашения или Договора, дата такого расторжения считается датой окончания Срока Инвестиций. 8. Форс-мажор 8.1. Банк не несет ответственности перед Клиентом за невыполнение или ненадлежащее выполнение Дополнительного соглашения в виду обстоятельств, возникших помимо воли и желания Банка, и которые нельзя предвидеть или избежать разумным путем, как-то: издание нормативно-правовых актов, делающих надлежащее исполнение Дополнительного соглашения невозможным, объявленную или фактическую войну, гражданские волнения, эпидемии, блокаду, эмбарго, землетрясения, наводнения, пожары и другие стихийные бедствия. 8.2. Дополнительное соглашение составлено в двух подлинных экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному экземпляру - для каждой из Сторон. 9. ПОДПИСИ СТОРОН АКБ "Держава” ОАО ________________ ____________________________ стр. 4 из 4 Дополнительное соглашение о финансовых вложениях Приложение № 1 к Дополнительному соглашению о финансовых вложениях № 01 от “___” ___________ ____ года к Договору № ___ комплексного обслуживания на финансовом рынке от “__” __________ ____ года ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ г. Москва дата составления: “___ ” ______ ____ г. дата вступления в силу: “___ ” ______ ____ г. 1. В настоящей Инвестиционной декларации по согласованию Сторон устанавливаются следующие количественные и качественные характеристики финансовых вложений, услуги по управлению которыми Банк оказывает Клиенту в рамках Дополнительного соглашения: Качественные ограничения: виды Инструментов, в которые осуществляются финансовые вложения Количественные ограничения: распределение финансовых вложений, в процентах от Стоимости Портфеля 1. Акции, из них 1.1. Акции Газпрома обыкновенные 1.2. Акции Сбербанка привилегированные 1.3. Все другие акции 2. Облигации, из них 2.1. Номинированные в рублях, из них 2.1.1. Сроком погашения (оферты) до 3-х лет, из них 2.1.1.1 Облигации эмитентов с международным рейтингом не хуже B+, из них 2.1.1.1.1. Облигации ВТБ 2.1.1.1.2. Прочие облигации 2.1.1.2 Прочие облигации 3. Доллар США, при этом 3.1. остатки на счетах 3.2 депозиты всего не более 60% 20% 20% 20% 30% 25% 20% 18% 15% 5% 7% 50% 2. Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Дополнительного соглашения и Договора. 3. Настоящая Инвестиционная декларация действует до истечения срока действия Дополнительного соглашения, либо до подписания Сторонами другой Инвестиционной Декларации. ПОДПИСИ СТОРОН АКБ "Держава” ОАО дата вручения: _______________ ____________________________________ ________________ _____________________________ Дополнительное соглашение о финансовых вложениях Приложение № 2 к Дополнительному соглашению о финансовых вложениях № 01 от “___” ______ ____ года к Договору № ____ комплексного обслуживания на финансовом рынке от “___” ______ _____ года ДОВЕРЕННОСТЬ № 01 г. Москва “___” __________ ____ г. ______________________________________________________________________________, именуем__ в дальнейшем - “Клиент, доверяет АКБ “Держава” ОАО, именуемому в дальнейшем - “Банк”, совершать от имени Клиента для исполнения Дополнительного соглашения о финансовых вложениях № 01 от “___” _________ ____ года (далее по тексту — “Дополнительное соглашение”) к Договору № ___ комплексного обслуживания на финансовом рынке от “___” __________ ____ года (далее в тексте - “Договор”) следующие действия: 1. 2. 3. 4. 5. Совершать любые операции на финансовых рынках с Финансовыми Инструментами предусмотренные Договором Подписывать отчеты по итогам торгов, подтверждающие совершенные в рамках Договора операции по счету Клиента Подписывать депозитные договоры с Банком со сроком погашения, не превышающим срок действия Доверенности Переводить ценные бумаг и денежные средства с любых счетов, входящих в состав определенного в Дополнительном Соглашении Портфеля, на любые счета, входящие в состав Портфеля, в т.ч. совершать необходимые для этого операции по конвертации соответствующих валют При необходимости предоставления Заявок на бумажном носителе, оформлять и подписывать от имени Клиента Заявки на осуществление Банком в рамках Договора соответствующих операций, служащие также основанием для безакцептного списания денежных средств с Банковского счета. Банк имеет право совершать все необходимые юридические и иные действия для выполнения указанных в пунктах 1-5 настоящей Доверенности поручений. Настоящая Доверенность является неотъемлемой частью Дополнительного соглашения. Доверенность выдана до “__” ___________ _____ года. Клиент _____________________ подпись клиента /________________________/ Дополнительное соглашение о финансовых вложениях Приложение № 3 к Дополнительному соглашению о финансовых вложениях № 01 от “___” ______ ____ года к Договору № ____ комплексного обслуживания на финансовом рынке от “___” ______ _____ года Реестр Изменений Базового Портфеля г. Москва Дата “___” __________ ____ г. Описание Изменения Кол-во шт. Цена за шт., руб. Оценка (со знаком, «+» для увеличения объема Портфеля), руб. ПОДПИСИ СТОРОН АКБ "Держава” ОАО ________________ _____________________________ Дополнительное соглашение о финансовых вложениях Приложение № 4 к Дополнительному соглашению о финансовых вложениях № 01 от “___” ______ ____ года к Договору № ____ комплексного обслуживания на финансовом рынке от “___” ______ _____ года Параметры Дополнительного Соглашения г. Москва “___” __________ ____ г. Настоящим стороны установили на срок действия Дополнительного Соглашения следующие параметры равными: Комиссия за управление: 0% годовых Базовая ставка: 13.5% годовых Вознаграждение за успех: 15% ПОДПИСИ СТОРОН АКБ "Держава” ОАО ________________ _____________________________