22140003 внутренний аудит качества

1
2
3
4
1.
Цели и задачи дисциплины
1.1. Цель. Задачи дисциплины, ее место в подготовке специалиста (с учетом
квалификационных требований ГОС)
Преподавание дисциплины имеет своей целью изучение основополагающих
принципов и правил проведения различных аудитов продукции, процессов и систем
менеджмента качества для улучшения качества на всех этапах жизненного цикла.
Основными задачами дисциплины являются: изучение основополагающих принципов и
технологии проведения аудитов систем менеджмента на примере системы менеджмента
качества; приобретение навыков решения практических задач и выполнение процедур по
проведению аудита качества при создании и функционировании систем менеджмента
качества па предприятии; изучение и использование методов, используемых при
проведении аудита, для обеспечения его результативности и эффективности; закрепление
навыков работы в команде при решении практических задач по осуществлению важнейшего
процесса системы менеджмента качества - аудита для улучшения качества деятельности
предприятия.
1.2.
Требования к уровню усвоения дисциплины
Обучающийся должен знать: основные положения и теоретические основы
(философию, принципы) и термины в области аудита качества; виды аудита область
объекты процедуры внутреннего и внешнего аудита; основные функции, ответственность
права и обязанности участников аудита, требования компетентности и порядок оценки
аудиторов; основные средства и методы аудита и их использование в процессе проведения
аудита; механизм проведения внутреннего и внешнего аудитов систем менеджмента;
область использования результатов аудита для повышения результативности и
эффективности управления деятельностью предприятия; взаимосвязь процедур аудита с
другими видами проверки качества; психологические аспекты проведения аудита.
Обучающийся должен уметь: разработать документированную процедуру
проведения внутреннего аудита в системе менеджмента качества предприятия; использовать
нормативные документы для организации и при проведении аудита; составлять рабочие
документы для проведения внутреннего аудита: графики, планы, вопросники, протоколы
несоответствий, заключения и использовать их при проведении аудита; определять
источники информации для сбора свидетельств аудита; использовать известные методы и
средства управления качеством, в том числе статистические, при выполнении процедур
аудита; организовать работы группы аудиторов на проверяемом предприятии; осуществлять
процедуры внутреннего аудита в соответствии с планом; использовать результаты аудита
для разработки плана корректирующих мероприятий и программ совершенствования
деятельности; создать рабочую атмосферу при проведении аудита, используя знания в
области психологии проведения аудита; оценивать результативность и эффективность
аудита с точки зрения достижения поставленных целей.
Обучающийся должен владеть методами оценки качества и их применением в
аудите; психологическими аспектами проведения аудита; механизмом проведения аудита;
оценкой, достоверностью и надежностью результатов анализа качества.
5
У обучающегося должны быть сформированы следующие
профессиональные
компетенции (ПК):
- способность анализировать состояние и динамику объектов деятельности с
использованием необходимых методов и средств анализа (ПК-1);
- способность осуществлять мониторинг и владеть методами оценки процесса в области
улучшения качества (ПК-2);
- способность идентифицировать основные процессы и участвовать в разработке их
рабочих моделей (ПК-3);
- способность применять инструменты управления качеством (ПК-5).
- способность применять знание этапов жизненного цикла продукции или услуги (ПК-6);
- способность применять знание подходов к управлению качеством (ПК-7);
- способность применять проблемно-ориентированные методы анализа, синтеза и
оптимизации процессов обеспечения качества (ПК-8);
- способность применять знание принципов и методов разработки и правил применения
нормативно-технической документации по обеспечению качества процессов, продукции и
услуг (ПК-9);
- способность вести необходимую документацию по созданию системы обеспечения
качества и контролю ее эффективности (ПК-10);
- способность пользоваться системами моделей объектов (процессов) деятельности,
выбирать (строить) адекватные объекту модели (ПК-12);
- способность консультировать и прививать навыки работникам по аспектам своей
профессиональной деятельностью (ПК-14);
- способность корректно формулировать задачи своей деятельности, устанавливать их
взаимосвязи, строить модели систем задач, анализировать, диагностировать причины
появления проблем (ПК-17);
- способность руководить малым коллективом (ПК-19).
1.3. Связь с другими дисциплинами Учебного плана
Перечень действующих и предшествующих
дисциплин
.Средства
и
методы
управления
несоответствующей продукцией; Технология и
организация производства продукции и услуг;
Метрология; Сертификация; Статистические
методы в управлении качеством; Управление
процессами; Средства и методы управления
качеством; Всеобщее управление качеством;
Технический контроль качества.
Перечень последующих дисциплин, видов
работ
Управление
качеством
в
процессе
международного
товародвижения;
Самооценка деятельности организации;
Экспериментальные
методы
оценки
качества товаров; Конкурентоспособность
товаров и услуг; Курсовое, дипломное
проектирование.
2. Содержание дисциплины, способы и методы учебной
деятельности преподавателя
Методы обучения – система последовательных, взаимосвязанных действий, обеспечивающих усвоение
содержания образования, развитие способностей обучающихся, овладение ими средствами самообразования
и самообучения; обеспечивают цель обучения, способ усвоения и характер взаимодействия преподавателя и
обучающегося; направлены на приобретение знаний, формирование умений, навыков, их закрепление и
контроль.
Монологический (изложение теоретического материала в форме монолога)
М
Показательный (изложение материала с приемами показа)
П
Диалогический (изложение материала в форме беседы с вопросами и ответами)
Д
Эвристический (частично поисковый) (под руководством преподавателя обучающиеся
рассуждают, решают возникающие вопросы, анализируют, обобщают, делают выводы и
решают поставленную задачу)
Э
Проблемное изложение (преподаватель ставит проблему и раскрывает доказательно пути
ПБ
6
ее решения)
Исследовательский (обучающиеся самостоятельно добывают знания в процессе разрешения
проблемы, сравнивая различные варианты ее решения)
И
Программированный (организация аудиторной и самостоятельной работы обучающихся
осуществляется в индивидуальном темпе и под контролем специальных технических средств)
ПГ
Другой метод, используемый преподавателем (формируется самостоятельно), при этом в п.п.
2.1.-2.4. дается его наименование, необходимые пояснения
Приведенные в таблице сокращения обозначения педагогических методов используются составителем
Рабочей программы для заполнения п.п. 2.1., 2.2. и 2.3. в столбце «Методы».
8
Модуль 1 «Внутренний аудит. Требования, программа»
1-4
4
Лекция «Предпосылки возникновения аудитов, классификация, термины и
определения, нормативные документы».
5-6
2
Лекция «Принципы аудита, цель, управление программой».
7-8
2
Лекция «Компетентность аудитора».
Реализуемые
компетенции
Кол. час
1-8
Вид занятия, тема и краткое содержание
Методы
Неделя
в том числе в
интерактивной
форме, час.
2.1. Аудиторные занятия (лекции, лабораторные, практические, семинарские)
очная форма обучения
М
П
ПК-1
ПК-2
Д
ПК-3
Д
Э
ПК-3
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
Д
918
ПК-3
10
Модуль 2 «Инструментарий внутреннего аудита»
910
2
Лекция «Особенности внутреннего аудита».
Д
1112
2
2
Лекция «Программа аудита, подготовка отчетности».
И
1318
6
6
Лекция «Использование в процессе внутреннего аудита статистических
инструментов. Применение информационных технологий в процессе
аудита».
1-8
8
1-4
4
ПК-6
ПК-10
ПК-12
ПК-19
ПК-6
ПК-5
ПК-10
Практические занятия
Лабораторные занятия
Семинары
Модуль 1 «Внутренний аудит. Требования, программа»
4
Практическое занятие «Нормативные документы по аудиту. МС ИСО
19011-2002 (ГОСТ Р ИСО 19011-2003). Порядок сертификации СМК на
соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2008».
7
Э
ПК-1
ПК-2
ПК-6
5-8
4
4
Практическое занятие «Работа с анкетой предсертификационного аудита».
ПК-5
Э
Э
Модуль 2 «Инструментарий внутреннего аудита»
918
912
10
4
4
Практическое занятие «Формирование отчета по результатам аудита».
1314
2
2
Практическое занятие «Особенности внутреннего аудита».
1518
4
2
Практическое занятие «Применение инструментов
информационных технологий при проведении аудита».
ПК-10
ПК-12
П
Э
контроля
и
ПК-2
ПК-3
И
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-14
ПК-17
Методы
Реализуемые
компетенции
в том числе в
интерактивной
форме, час.
Вид занятия, тема и краткое содержание
2
Лекция «Предпосылки возникновения аудитов, классификация, термины и
определения, нормативные документы».
М
П
ПК-1
ПК-2
2
Лекция «Принципы аудита, цель, управление программой».
Д
ПК-3
2
Лекция «Программа аудита, подготовка отчетности».
Д
Э
ПК-3
Э
ПК-1
ПК-2
ПК-6
Кол. час
Неделя
Аудиторные занятия (лекции, лабораторные, практические, семинарские) - заочная
форма обучения, срок подготовки 5 лет
Практические занятия
Лабораторные занятия
Семинары
Практическое занятие «Нормативные документы по аудиту. МС ИСО
19011-2002 (ГОСТ Р ИСО 19011-2003). Порядок сертификации СМК на
соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2008».
2
2
Практическое занятие «Работа с анкетой предсертификационного аудита».
Э
ПК-5
2
Практическое занятие «Формирование отчета по результатам аудита».
Э
ПК-10
ПК-11
2
Практическое занятие «Особенности внутреннего аудита».
П
Э
ПК-2
ПК-3
8
Реализуемые
компетенции
Вид занятия, тема и краткое содержание
Методы
в том числе в
интерактивной
форме, час.
Кол. час
Неделя
Аудиторные занятия (лекции, лабораторные, практические, семинарские) - заочная форма
обучения, срок подготовки 3 года 6 месяцев
2
Лекция «Предпосылки возникновения аудитов, классификация, термины и
определения, нормативные документы».
М
П
ПК-1
ПК-2
2
Лекция «Принципы аудита, цель,
программой, подготовка отчетности».
Д
Э
ПК-3
Э
ПК-1
ПК-2
ПК-6
программа
аудита,
управление
Практические занятия
Лабораторные занятия
Семинары
Практическое занятие «Нормативные документы по аудиту. МС ИСО
19011-2002 (ГОСТ Р ИСО 19011-2003). Порядок сертификации СМК на
соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2008».
2
2
Практическое занятие «Работа с анкетой предсертификационного аудита».
Э
ПК-5
2
Практическое занятие «Формирование отчета по результатам аудита».
Э
ПК-10
ПК-11
2
Практическое занятие «Особенности внутреннего аудита».
П
Э
ПК-2
ПК-3
Методы
Реализуемые
компетенции
2
Лекция «Предпосылки возникновения аудитов, классификация, термины и
определения, нормативные документы».
М
П
ПК-1
ПК-2
2
Лекция «Принципы аудита, цель, программа аудита, управление
программой, подготовка отчетности».
Практические занятия
Лабораторные занятия
Семинары
Практическое занятие «Нормативные документы по аудиту. МС ИСО
19011-2002 (ГОСТ Р ИСО 19011-2003). Порядок сертификации СМК на
соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2008».
Д
Э
ПК-3
Э
ПК-1
ПК-2
ПК-6
2
Практическое занятие «Работа с анкетой предсертификационного аудита».
Э
ПК-5
2
Практическое занятие «Формирование отчета по результатам аудита».
Э
ПК-10
ПК-11
2
Практическое занятие «Особенности внутреннего аудита».
П
Э
ПК-2
ПК-3
2
енции
использованию литературы и ЭВМ и др.
Самостоятельное изучение отдельных тем курса:
118
4
6
10
14
18
Темы, разделы, вынесенные на самостоятельную подготовку, вопросы к практическим и
лабораторным занятиям; тематика рефератной работы; контрольные, рекомендации по
Компет
Самостоятельная работа обучающегося – очная форма обучения
Кол. час
Неделя
2.2.
в том числе в
интерактивной
форме, час.
Вид занятия, тема и краткое содержание
Кол. час
Неделя
Аудиторные занятия (лекции, лабораторные, практические, семинарские) - заочная форма
обучения, срок подготовки 3 года 6 месяцев
2
2
4
2
2
- Предпосылки возникновения аудита;
- Термины и определения по аудиту;
- Нормативные документы (ГОСТ Р ИСО 19011-2003, ГОСТ Р ИСО 9001-2008);
- Требования к проведению аудита;
- Виды аудитов;
9
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
118
14
Усвоение текущего материала.
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
118
10
Темы и вопросы, определяемые с учетом интереса обучающихся.
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
лабораторным занятиям; тематика рефератной работы; контрольные, рекомендации по
использованию литературы и ЭВМ и др.
енции
Темы, разделы, вынесенные на самостоятельную подготовку, вопросы к практическим и
Компет
Кол. час
Неделя
Самостоятельная работа обучающегося – заочная форма обучения, срок обучения 5 лет
Самостоятельное изучение отдельных тем курса:
4
4
8
4
4
- Предпосылки возникновения аудита;
- Термины и определения по аудиту;
- Нормативные документы (ГОСТ Р ИСО 19011-2003, ГОСТ Р ИСО 9001-2008);
- Требования к проведению аудита;
- Виды аудитов;
24
Усвоение текущего материала.
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
10
10
Темы и вопросы, определяемые с учетом интереса обучающихся.
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
лабораторным занятиям; тематика рефератной работы; контрольные, рекомендации по
использованию литературы и ЭВМ и др.
енции
Темы, разделы, вынесенные на самостоятельную подготовку, вопросы к практическим и
Компет
Кол. час
Неделя
Самостоятельная работа обучающегося – заочная форма обучения, срок обучения 3 года 6
месяцев
Самостоятельное изучение отдельных тем курса:
4
4
8
4
4
- Предпосылки возникновения аудита;
- Термины и определения по аудиту;
- Нормативные документы (ГОСТ Р ИСО 19011-2003, ГОСТ Р ИСО 9001-2008);
- Требования к проведению аудита;
- Виды аудитов;
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
26
Усвоение текущего материала.
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
10
Темы и вопросы, определяемые с учетом интереса обучающихся.
11
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
использованию литературы и ЭВМ и др.
енции
Темы, разделы, вынесенные на самостоятельную подготовку, вопросы к практическим и
лабораторным занятиям; тематика рефератной работы; контрольные, рекомендации по
Компет
Кол. час
Неделя
Самостоятельная работа обучающегося – заочная форма обучения, срок обучения 3 года 6
месяцев
Самостоятельное изучение отдельных тем курса:
4
4
8
4
4
- Предпосылки возникновения аудита;
- Термины и определения по аудиту;
- Нормативные документы (ГОСТ Р ИСО 19011-2003, ГОСТ Р ИСО 9001-2008);
- Требования к проведению аудита;
- Виды аудитов;
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
26
Усвоение текущего материала.
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
10
Темы и вопросы, определяемые с учетом интереса обучающихся.
ПК-1
ПК-2
ПК-3
ПК-5
ПК-6
ПК-7
ПК-8
ПК-9
ПК-10
ПК-12
ПК-14
ПК-17
ПК-19
Интерактивные технологии и инновационные методы, используемые в
образовательном процессе
Основаны на использовании современных достижений науки и информационных
технологий. Направлены на повышение качества подготовки путем развития у
обучающегося творческих способностей и самостоятельности (методы проблемного
обучения, исследовательские методы, тренинговые формы, рейтинговые системы
обучения и контроля знаний и др.). Нацелены на активизацию творческого потенциала и
2.3.
12
самостоятельности обучающихся и могут реализовываться на базе инновационных
структур (научных лабораторий, центов, предприятий и организаций и др.).
№
Наименование основных форм
Краткое описание и примеры,
использования в темах и разделах, место
проведения
1.
Использование информационных ресурсов и
баз данных
2.
Применение электронных мультимедийных
учебников и учебных пособий
3.
Ориентация
содержания
на
лучшие
отечественные
аналоги
образовательных
программ
4.
Применение предпринимательских
содержании курса
5.
Использование проблемно-ориентированного
междисциплинарного подхода к изучению наук
6.
Использование
проектно-организованных
технологий обучения работе в команде над
комплексным решением практических задач
Применение активных методов обучения, на
основе опыта и др.
Использование информационных ресурсов
«Консультант +» в теме «Аудит,
программа аудита».
Применение учебного пособия Трофимова
А.В.
Аудит
качества:
учебное
пособие./Трофимов
А.В.
–
Тамбов:
Издательство
Тамбовского
Государственного
технического
университета, 2009 – 96с.
Рекомендация
обучающегосям
при
подготовке к семинарам использовать
изданные пособия: Управление качеством
продукции: Аудит в СМК: учебное
пособие С.В. Пономарев, С.В. Мищенко и
др. – Тамбов: Издательство Тамбовского
Государственного
технического
университета, 2006 – 96с;
Качалов В.А. ИСО 9001:2000 Практикум
для аудиторов. М.: ИздАТ, 2004 – 272с.
Организация дискуссии о требованиях к
аудиторам, о средствах и технике работы
аудиторов при изучении тем «Принципы
аудита, цель управления программой».
Обсуждение
проблемы
«Планы
внутреннего аудита, его проведения,
действия
аудиторов»,
опираясь
на
дисциплину
«Основы
обеспечения
качества. Статистические методы в
управлении качеством».
Разбор конкретных ситуаций приведенных
в данном УМК.
7.
8.
идей
в
Проведение анализа деятельности какоголибо предприятия региона с точки зрения
особенности его внутренних аудитов.
Демонстрация слушателям практического
примера
аудита
процесса
(При
рассмотрении темы «Программа аудита,
подготовка отчетности»).
Разбор конкретных ситуаций
Часы
4
6
8
2
2
3. Средства обучения
3.1. Информационно-методические
№
Перечень основной и дополнительной литературы, методических разработок; с указанием наличия в
библиотеке
Основная литература:
1. Аудит и новый стандарт ИСО 19011. – М.: НТК "Трек", 2003. – Вып. 19. – 60 с. – (Сер. Всё о
1
2.
51
3.
4.
качестве. Отечественные разработки).
Управление качеством : учеб. пособие для обучающихся вузов, обучающихся по спец. 657000
"Упр. качеством" / Ю. Т. Шестопал, В. Д. Дорофеев, Н. Ю. Шестопал, Э. А. Андреева. - М. :
ИНФРА-М, 2011. - 331 с.
Сиротенко, Э. А. Внутрифирменные стандарты аудита : учеб. пособие для обучающихся,
обучающихся по спец. "Финансы и кредит", "Бухгалтерский учет, анализ и аудит". - 3-е изд.,
перераб. - М. : КНОРУС, 2009. - 240 с.
Стандарты (правила) аудиторской деятельности : [инструкции]. - М. : Омега -Л, 2007. - 304 с.
Соколов, Б. Н. Внутренний контроль в коммерческой организации (организация, методики,
13
1
100
практика) : самостоят. разраб. норматив. и метод. базы внутр. контроля. - М. : РОФЭР, 2006. - 250 с.
Василенко, А. А., Овчаренко, О. В. Стандарты аудита : изучайте и внедряйте. - Ростов н/Д :
Феникс, 2006. - 408 с.
Дополнительная литература:
1. Робертсон Б. Лекции об аудите качества.(пер. с англ.)/ Б. Робертсон; под общ. ред. Ю.П. Ас.
2. Иванова Г.Н. Проблемы сертификационного аудита системы менеджмента качества./ Г.Н.
Иванова, Е.Л. Казмировский, В.А. Богатов // Методы менеджмента качества. – 2004. – № 7. – С. 46
– 49.
3. Качалов В.А. ИСО 9001:2000 Практикум для аудиторов. / В.А. Качалов. – М.: ИздАТ, 2004. –
272 с.
4. Аудит, анализ, самооценка. – М.: НТК "Трек", 2004. – Вып. 32. – 96 с. – Сер. Всё о качестве. – М.:
РИА "Стандарты и качество", 1999. – 260 с.
5. Гиссин В.И. Управление качеством. – М.: ИКЦ «Март», Ростов-на-Дону: Центр «Март», 2003. –
400с.
6. Внутренний аудит системы менеджмента: учебное пособие./ Н.А. Шичков и др. – СПб.:
Учебно-методический центр "Регистр-Консалтинг", 2004. – 57 с.
7. Управление качеством продукции. Инструменты и методы менеджмента качества: учебное
пособие./С.В. Пономарёв, С.В. Мищенко, В.Я. Белобрагин и др. – М.: РИА "Стандарты и качество",
2005.
8. Управление качеством продукции: Аудит в системе менеджмента качества : учебное пособие / С.В.
Пономарёв, С.В. Мищенко, А.В. Трофимов, В.А. Самородов. – Тамбов: Издательство Тамбовского
государственного технического университета, 2006. – 96 с.
9. ГОСТ Р ИСО 19011–2003. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или
систем экологического менеджмента. – М.: ИПК Изд-во стандартов, 2004. – 24 с.
10. Настольная книга внутреннего аудитор. / М.З. Свиткин и др. – СПб.: ООО «Издательский дом
"Измайловский"», 2003. – 120 с.
11. Пономарёв С.В. Управление качеством продукции. Введение в системы менеджмента качества:
учебное пособие / С.В. Пономарёв, С.В. Мищенко, В.Я. Белобрагин. – М.: РИА "Стандарты и
качество", 2004. – 248 с.
173
5.
1
1
1
1
200
1
4
1
2
1
1
3.2. Материально-технические
№ ауд.
Все аудитории,
где есть
телевизоры,
например, 405,
401, 322
401, 405, 322
Основное оборудование, стенды, макеты,
компьютерная техника, наглядные пособия и
другие дидактические материалы, обеспечивающие
проведение лабораторных и практических занятий,
научно-исследовательской работы обучающихся с
указанием наличия
Наличие жидкокристаллических мониторов,
микроскопов, наглядных пособий и др.
Основное назначение (опытное,
обучающее, контролирующее) и
краткая характеристика использования
при изучении явлений и процессов,
выполнении расчетов.
Наличие компьютеров, специализированных
средств измерения и контроля
Обучающее: при проведении
мультимедийных лекций,
практических и лабораторных занятий
Обучающее: при чтении лекций,
проведении практических и
лабораторных занятий
4. Текущий контроль успеваемости и промежуточная аттестация
№
Тесты, вопросы для текущего контроля, для подготовки к зачету, экзамену
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Вопросы для текущего контроля по всем темам курса:
Модуль 1 «Внутренний аудит. Требования, программа»:
Какими нормативными документами необходимо руководствоваться при проведении аудита?
Какова область распространения стандарта ИСО 19011?
Для каких целей предназначен стандарт ГОСТ Р 40.003?
Какие основные этапы развития нормативной базы по аудиту?
Каковы основные принципы аудита?
В чём состоит подход, основанный на фактах?
Что такое профессиональная осмотрительность аудитора?
Как следует понимать независимость аудитора?
Что такое программа аудита? На чём основаны цели программы аудита?
14
10. Приведите пример программы аудита.
11. Что необходимо учитывать при анализе программы аудита? На чём должны быть основаны цели
аудита?
12. Каковы функции лица, ответственного за управление программой аудита?
13. Какие параметры следует учитывать при анализе программы аудита? Как следует осуществлять
мониторинг программы аудита?
14. Что включает в себя подготовка к аудиту?
15. В чём заключается анализ документации?
16. Чем необходимо руководствоваться при формировании состава и численности группы по аудиту?
17. Какие рабочие документы целесообразно подготовить аудитору?
18. Какова процедура формирования аудиторской группы?
19. Какова цель проведения анализа документов СМК организации и какие виды записей и методы
используются для сбора информации при аудите?
20. Что может служить источниками информации при аудите?
21. Какова процедура обмена информацией во время аудита?
22. Как должны фиксироваться несоответствия?
23. Что необходимо проделать аудиторам при подготовке к заключительному совещанию? В чём
состоит цель заключительного совещания при аудите и какие документы могут являться результатом
внутреннего аудита?
24. В каком случае аудит считают завершённым и какие разделы должен содержать отчёт (акт) по
аудиту?
25. На чём должны быть основаны выводы аудитора и должен ли аудитор в ходе проверки переходить на
личности проверяемых, и должен ли аудитор концентрировать внимание только лишь на обнаруженных
несоответствиях?
26. На чём должно быть основано поведение аудитора?
2.
Модуль 2 ««Инструментарий внутреннего аудита»:
1. Какой вид аудита называют внутренним?
2. В чём отличия внутреннего аудита?
3. Какие требования к внутреннему аудиту содержит стандарт ГОСТ Р ИСО 9001–2008?
4. Что может являться целями проведения внутреннего аудита?
5. Какими нормативными документами регламентируется проведения внутреннего аудита?
6. Как определяется результативность процесса СМК "Внутренний аудит"?
7. Кто должен разрабатывать корректирующие и предупреждающие действия?
8. Какие действия следует выполнить на этапе "Подготовка внутреннего аудита"?
9. Какие требования предъявляются к отчёту по внутреннему аудиту?
10. Насколько важно применять информационные технологии для аудитов?
11. Какие программные продукты для управления качеством и аудита Вам известны?
12. В чём состоит суть электронного документооборота? Что такое CALS-технологии?
Вопросы к зачету:
1. Какими нормативными документами необходимо руководствоваться при проведении аудита?
2. Какова область распространения стандарта ИСО 19011?
3. Для каких целей предназначен стандарт ГОСТ Р 40.003?
4. Какие основные этапы развития нормативной базы по аудиту?
5. Каковы основные принципы аудита?
6. В чём состоит подход, основанный на фактах?
7. Что такое профессиональная осмотрительность аудитора?
8. Как следует понимать независимость аудитора?
9. Что такое программа аудита? На чём основаны цели программы аудита?
10. Приведите пример программы аудита.
11. Что необходимо учитывать при анализе программы аудита? На чём должны быть основаны цели
аудита?
12. Каковы функции лица, ответственного за управление программой аудита?
13. Какие параметры следует учитывать при анализе программы аудита? Как следует осуществлять
мониторинг программы аудита?
14. Что включает в себя подготовка к аудиту?
15. В чём заключается анализ документации?
16. Чем необходимо руководствоваться при формировании состава и численности группы по аудиту?
15
17. Какие рабочие документы целесообразно подготовить аудитору?
18. Какова процедура формирования аудиторской группы?
19. Какова цель проведения анализа документов СМК организации и какие виды записей и методы
используются для сбора информации при аудите?
20. Что может служить источниками информации при аудите?
21. Какова процедура обмена информацией во время аудита?
22. Как должны фиксироваться несоответствия?
23. Что необходимо проделать аудиторам при подготовке к заключительному совещанию? В чём состоит
цель заключительного совещания при аудите и какие документы могут являться результатом внутреннего
аудита?
24. В каком случае аудит считают завершённым и какие разделы должен содержать отчёт (акт) по аудиту?
25. На чём должны быть основаны выводы аудитора и должен ли аудитор в ходе проверки переходить на
личности проверяемых, и должен ли аудитор концентрировать внимание только лишь на обнаруженных
несоответствиях?
26. На чём должно быть основано поведение аудитора?
27. Какой вид аудита называют внутренним?
28. В чём отличия внутреннего аудита?
29. Какие требования к внутреннему аудиту содержит стандарт ГОСТ Р ИСО 9001–2008?
30. Что может являться целями проведения внутреннего аудита?
31. Какими нормативными документами регламентируется проведения внутреннего аудита?
32. Как определяется результативность процесса СМК "Внутренний аудит"?
33. Кто должен разрабатывать корректирующие и предупреждающие действия?
34. Какие действия следует выполнить на этапе "Подготовка внутреннего аудита"?
35. Какие требования предъявляются к отчёту по внутреннему аудиту?
36. Насколько важно применять информационные технологии для аудитов?
37. Какие программные продукты для управления качеством и аудита Вам известны?
38. В чём состоит суть электронного документооборота? Что такое CALS-технологии?
5. Дополнения и изменения в рабочей программе на учебный год
_____/______
Следующие записи относятся к п.п.
Автор
Зав. Кафедрой
Принято УМУ__________________________________ Дата:________________
16
17