регистрация долговых ценных бумаг в

РЕГИСТРАЦИЯ ДОЛГОВЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЛАТВИЙСКОМ
ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ (LCD)
Если компания регистрирует в Латвийском Центральном депозитарии (LCD) эмитированные ценные бумаги в первый раз, то
при регистрации эмиссии компания регистрируется как член депозитария в статусе эмитента.
Чтобы стать членом депозитария, эмитент должен предоставить депозитарию следующие документы:
Заявление в свободной форме с просьбой принять компанию как члена депозитария в статусе эмитента;
Копия регистрационного свидетельства или равноценного документа*;
Копия устава компании или равноценного документа*;
Копия документа, который определяет полномочия конкретного лица представлять эмитента и подписывать
договора и другие документы от лица эмитента*.
Документы, необходимые для регистрации долговых ценных бумаг:
Заявление от эмитента на регистрацию эмиссии долговых ценных бумаг (в свободной форме);
Утверждённая соответственной компетентной организацией копия проспекта эмиссии или условий эмиссии или
другого равноценного документа*,**;
Копия договора с эмиссионным агентом о первичном размещении (организатором первичного размещения
должен быть один из Латвийских коммерческих банков, который является членом депозитария. Список членов
депозитария доступен на странице депозитария www. nasdaqomxbaltic.com в разделе Latvian CSD > LCD
Participants > List of participants);
Подписанный со стороны эмитента договор о регистрации в депозитарии эмиссии финансовых инструментов
(обратиться к депозитарию);
Описание эмиссии финансовых инструментов (2 экземпляра в соответствии с образцом депозитария. Форма для
заполнения доступна на домашней странице депозитария www.nasdaqomxbaltic.com в разделе Latvian CSD >
Forms > „Specifications of financial instruments”;
Заявка на регистрацию (2 экземпляра в соответствии с образцом депозитария. Форма для заполнения доступна на
домашней странице депозитария www.nasdaqomxbaltic.com в разделе Latvian CSD > Forms > „Registration order”.
Депозитарий имеет право потребовать дополнительные документы, необходимые для того, чтобы правление депозитария
могло принять решение о регистрации эмиссии. Валютой эмиссии долговых ценных бумаг могут быть Латвийский лат (LVL),
доллар США (USD) или евро (EUR).
* если компания не зарегистрирована в Латвии, то истинность подаваемых документов должна быть подтверждена „Apostille”.
** Если планируется эмиссия долговых ценных бумаг в публичное обращение на бирже NASDAQ OMX Riga, тогда проспект эмиссии или
условия эмиссии должны быть утверждены Комиссией рынка финансов и капитала и депозитарию нужно предоставить решение
Комиссии – разрешение на выпуск долговых ценных бумаг в публичное обращение.
В течение 10 дней после получения всех необходимых для регистрации эмиссии документов, правление депозитария
принимает решение о принятии компании в члены депозитария в статусе эмитента и регистрации эмиссии долговых ценных
бумаг в депозитарии.
Члену депозитария в статусе эмитента присваивается код участника (четырехзначное число) и зарегистрированной
эмиссии присваивается уникальный международный идентификационный номер ценных бумаг ISIN.
ОБЪЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ ЗА УСЛУГИ,
ОКАЗАННЫЕ ЭМИТЕНТУ ДОЛГОВЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РАСХОДЫ
ПЛАТА ЗА РЕГИСТРАЦИЮ ЭМИССИИ В ДЕПОЗИТАРИИ:
50 LVL (~71 EUR) (если эмиссия регистрируется в течение 10 дней после получения всех документов)
75 LVL (~107 EUR) (если эмиссия регистрируется в срочном порядке, т.е. в течение 3 дней после получения
всех документов)
Эжемесячная плата за обслуживание эмиссии долговых ценных бумаг - 25 LVL (~36 EUR)
и 0.001% от размещённого объема эмиссии по номинальной стоимости.
Плата за обслуживание процентных (купонных) выплат и выплат основной суммы* для долговых ценных
бумаг 0.03% от выплачиваемой суммы, но не меньше чем 30 LVL (~43 EUR) и не более 100 LVL (~142 EUR).
*согласно правилам депозитария проводится только при посредничестве депозитария.
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ РАСХОДЫ
Плата за услуги, связанные с событиями финансовых инструментов:
Плата за выполнение других событий финансовых инструментов (не связанных с выплатой процентов или
основной суммы) - 0,025% от стоимости выполняемого события в денежном выражении, но не менее, чем
100 LVL (~142 EUR) и не более, чем 1 000 LVL (~1423 EUR);
Плата за регистрацию изменений в параметрах финансовых инструментов (например, вид финансового
инструмента, категория, номинал или название эмиссии) - 75 LVL (~107 EUR).
Плата за определение владельцев финансового инструмента на определенную дату – в зависимости
от количества владельцев – не менее 50 LVL (~71 EUR) и не более, чем 550 LVL (~783 EUR).
Плата за определение владельцев финансового инструмента для собрания владельцев финансового
инструмента - в зависимости от количества владельцев – не менее 100 LVL (~142 EUR) и не более,
чем 550 LVL (~783 EUR).
НЕОБХОДИМАЯ ИНФОРМАЦИЯ:
Правила депозитария на домашней странице депозитария www.nasdaqomxbaltic.com раздел Latvian CSD > LCD rules
Услуги депозитария на домашней странице депозитария www.nasdaqomxbaltic.com раздел Latvian CSD > Services
Оплата услуг депозитария на домашней странице депозитария www.nasdaqomxbaltic.com в разделе Latvian CSD > LCD
rules > LCD rules No 14 “On Fees for Services Provided by the LCD”
КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ:
Latvijas Centrālais depozitārijs
Vaļņu iela 1, Rīga, LV-1050
Тел. 67212431, факс 67229411
Специалист по учёту ценных бумаг и рассчётным операциям
Lauris Dravnieks (Тел. 67229822, [email protected])
Руководитель отдела по учёту ценных бумаг и рассчётным операциям,
член правления Raitis Vancāns (Тел. 67212431, [email protected])