Лекция – Кризисы и циклы в экономической системе

Лекция – Кризисы и циклы в экономической системе
1 Понятие и причины циклического развития экономических систем
2 Фазы циклического развития
3 Формы кризисов
1 Понятие и причины циклического развития экономических систем
Одним из ключевых признаков рыночной экономики является ее
цикличность, т.е. периодические колебания экономической активности,
выражающиеся в более или менее регулярном повторении спадов и подъемов
производства.
На протяжении двух последних веков сложилась и продолжает
развиваться в различных формах экономическая цикличность как особая
закономерность и принцип функционирования рыночной системы экономики.
В
рамках
экономической
определенных
теории
ученые
направлений
изучают
и
школ
колебания
современной
хозяйственной
конъюнктуры:
 с целью выяснения коренных причин и факторов этих колебаний;
 для прогнозирования развития отдельных секторов и отраслей
хозяйства регионов и стран;
 для разработки стратегии и тактики поведения фирм в рыночной среде
обитания;
 для определения мер государственного воздействия на экономику с
помощью таких форм макроэкономической политики, как антициклическая и
антикризисная, инвестиционная и структурная, внешнеэкономическая и.
наконец, политика занятости и экономического роста.
Экономическая цикличность — это объективная форма развития
рыночной экономики. Она представляет собой волнообразное движение
1
хозяйственной
конъюнктуры
(деловой
активности)
при
регулярном
чередовании ее подъемов и спадов» (от кризиса до кризиса). Именно
цикличность выступает в качестве одной из главных форм нарушения
макроэкономического равновесия.
Отправной точкой циклического развитая рыночной экономики с
некоторой долей условности можно считать 1825 г., когда в Англии разразился
первый кризис перепроизводства. Он положил начало периодическим
колебаниям экономической конъюнктуры, которые достаточно регулярно
повторялись в течение всего XIX в. со средним промежутком 8—10 лет.
Постепенно в русло цикличности вовлекались и другие капиталистические
страны. В XX в. побил все рекорды по глубине экономического спада мировой
кризис 1929—1933 гг.. (так называемая Великая депрессия).
Что же действительно лежит в основе экономической цикличности?
Прежде всего необходимо отметить, что цикличность представляет
собой сложный многофакторный процесс, и исследование ее причин
неизбежно вызывает множественность теоретических концепций. Нам
необходимо рассмотреть три ключевых направления развития теоретической
мысли в данном вопросе.
Первое направление связывает экономическую цикличность с научнотехническим прогрессом, с этапами научно-технической революции. В этом
направлении в большей или меньшей степени выясняется по сути эволюция
основных
факторов
производства
предпринимательских
способностей),
(земли,
капитала,
находящихся
под
труда
и
воздействием
различных форм самого научно-технического прогресса.
К. Маркс одним из первых ученых-экономистов в 60-х годах XIX в.
обратил внимание на трансформацию капитала как непосредственную
причину периодичности кризисов, которая связана с процессом массового
обновления основного капитала, обусловленного в свою очередь средним
сроком
функционирования
промышленного
его
оборудования.
наиболее
При
этом
активного
сами
элемента
кризисы
К.
—
Маркс
2
рассматривал как результат временного и частного разрешения основного
противоречия капитализма — противоречия между растущим общественным
характером производства и частной формой присвоения его результатов
В XX в. экономисты начали связывать периодичность кризисов с
обновлением отдельных элементов не только основного, но и оборотного
капитала. Например, английский экономист Дж. Китчин выдвинул концепцию
«малых циклов» продолжительностью от двух с половиной до четырех лет.
В рамках данного направления представляет интерес теория «длинных
волн экономической активности», разработанная русским экономистом Н.Д.
Кондратьевым.
Проведя развернутое исследование экономического развития Англии,
Франции и США с конца XVIII в., Н.Д. Кондратьев сумел обнаружить в
мировом хозяйстве три больших цикла:
I — с 1787 по 1814 гг. (повышательная волна) и с 1814 по 1851 гг.
(понижательная волна);
II
— с 1844 по 1875 гг. (подъем) и с 1870 по 1896 гг. (спад);
III — с 1896 по 1920 гг. (новая повышательная волна).
Средняя продолжительность «циклов Кондратьева» составляла 50—60
лет, а в их основу автор положил скачкообразный характер научнотехнического прогресса, периодические революции в технике и технологии
производства. Возникновение «длинных волн» связано с тем, что «пучки»
крупных инноваций (например, изобретение двигателя внутреннего сгорания,
автомобиля, самолета и т.д.) дают импульс экономической активности на
несколько десятилетий, пока их влияние не сходит на нет.
В конце 30-х годов XX в. австрийский экономист Й. Шумпетер
выдвинул общую теорию циклов разной продолжительности, которые при
своем
сочетании
обеспечивали
определенную
амплитуду
макроэкономических колебаний. Эта теория также упиралась на научнотехнические факторы экономического прогресса.
3
Шумпетер предложил концепцию так называемой трехцикличной схемы
экономической динамики, н рамках которой были объединены полувековые
циклы Кондратьева, 10-летние циклы Жуглара и двухлетние Китчина.
Описывая
их
взаимосвязь,
Шумпетер
делал
вывод,
что
более
продолжительный цикл включает менее продолжительные периоды развития,
в результате чего «размах каждой более длинной волны создает близость
равновесия для волны следующего порядка».
Вторым направлением, в рамках которого изучаются причины
цикличности рынка, выступает совокупность денежно-кредитных теорий
цикла. Сюда можно отнести концепцию американского экономиста И.
Фишера, который рассматривал кризис как результат нарушения равновесия
между спросом на деньги и их предложением, а само регулирование
денежного обращения считал главным механизмом воздействия на колебания
рыночной конъюнктуры.
Денежно-кредитные факторы оказались эпицентром внимания и
монетарной теории цикла Ф. Хайека, удостоенного Нобелевской премии по
экономике в 1974 г. Важное место в этой теории занимает проблема
избыточного или недостаточного инвестирования, а в качестве решающей
причины экономического спада называется кредитно-денежная экспансия,
проводимая
банковской
системой.
Следовательно,
непосредственным
фактором, вызывающим переход от бума к кризису, становится отказ банков
от дальнейшего расширения кредитов, и даже какое-либо дополнительное
впрыскивание денег в осуществляемые инвестиционные проекты может, по
мнению Ф. Хайека, лишь отсрочить «час расплаты».
Начиная с 70-х годов XX большое распространение получает денежная
концепция цикла американского экономиста М. Фридмена, заслужившего
звание лауреата Нобелевской премии в 1976 г. В соответствии с этой
концепцией главную роль в динамике цикла играет нестабильность
предложения
денег,
основным
виновником
которой
является
само
4
государство.
Взамен
государственной
антициклической
политики,
приводящей к резким колебаниям денежной массы в обращении, предлагается
ее жесткое регулирование с допустимым приростом 3—4% в год
Третьим
направлением,
раскрывающим
фактическую
основу
циклических колебаний, можно считать различные теории, опирающиеся на
анализ изменений в биполярной структуре рынка, т.е. в соотношении между
спросом и предложением на макроэкономическом уровне.
Среди теорий названного и по сути обобщающего с точки зрения
макроэкономики направления следует особо остановиться на кейнсианской
трактовке экономического цикла. Английский экономист Дж. М. Кейнс, а в
дальнейшим такие его последователи, как английские ученые Р. Харрод и Дж.
Хикс и американские — П. Самуэльсон и Э. Хансен, исследовали цикл с
позиции
взаимодействия
между
динамикой
национального
дохода,
потребления, сбережений и инвестиций.
Кейнсианская концепция цикла заключается в утверждении, что сама
цикличность обусловлена в первую очередь колебаниями эффективного
совокупного спроса, охватывающего частное потребление домашних
хозяйств, валовые частные инвестиции и государственное потребление.
Между
потреблением,
сбережениями,
инвестициями
и
уровнем
национального дохода возникают устойчивые связи, определяемые двумя
ключевыми
коэффициентами:
мультипликатора
(отношение
прироста
совокупного дохода к приросту инвестиций) и акселератора (отношение
прироста инвестиций к приросту национального дохода).
2 Фазы циклического развития
Экономический цикл принято подразделять на отдельные периоды, или
фазы. Четырехфазная структура цикла, называемая обычно классической,
включает фазы кризиса, депрессии, оживления и подъема. Каждой из них
5
свойственны определенные количественные характеристики и качественные
особенности.
Главным количественным параметром цикла выступает изменение
таких объемных показателей, как валовой внутренний продукт (ВВП) и
валовой национальный доход (ВНД).
Рисунок 1 – Четырехфазная модель цикла
В первой фазе (кризис) происходит падение (сокращение) производства
до определенного наименьшего уровня; во второй фазе (депрессия)
приостанавливается падение производства, но пока еще отсутствует какойлибо рост; в третьей фазе (оживление) наблюдается увеличение производства
до уровня его наивысшего предкризисного объема; в четвертой фазе (подъем)
рост производства выходит за пределы предкризисного уровня и перерастает
в экономический бум. В данном случае три фазы (кризис, депрессия и
оживление) представляют собой своеобразный «провал» на пути восхождения
производства к более высокой количественной отметке. При этом каждая из
четырех фаз отличается специфическими и достаточно типичными чертами.
В
период
кризиса
сокращается
спрос
на
основные
факторы
производства, а также на потребительские товары и услуги, возрастает объем
6
нереализованной продукции. В результате уменьшения сбыта снижаются
цены, прибыли предприятий, доходы домашних хозяйств и доходы
государственного бюджета, растет ссудный процент (деньги дорожают),
сокращаются кредиты. При увеличении неплатежей нарушаются кредитные
связи, стремительно падают курсы акций и других ценных бумаг, что
сопровождается паникой на фондовых биржах, происходят массовые
банкротства фирм и резко растет безработица.
В период депрессии наступает застой в экономике, прекращается
сокращение инвестиционного и потребительского спроса, уменьшается объем
нереализованной продукции, сохраняется массовая безработица при низком
уровне цен. Но начинается процесс обновления основного капитала,
внедряются более современные технологии производства, постепенно
формируются предпосылки для будущего экономического роста при
возникновении так называемых «точек роста».
В период оживления увеличивается спрос на факторы производства и
потребительские блага, ускоряется процесс обновления основного капитала,
снижается ссудный процент (деньги дешевеют), растут объем сбыта готовой
продукции и цены, сокращается безработица.
В период подъема ускорение сказывается на динамике совокупного
спроса, производства и сбыта, на обновлении основного капитала. На этой
фазе происходит активное строительство новых предприятий и модернизация
старых, снижаются ставки процента, растут цены и увеличиваются прибыли,
доходы
домашних
хозяйств
и
доходы
государственного
бюджета.
Циклическая безработица уменьшается до своего минимума.
При этом волнообразная кривая циклических колебаний располагайся
на графике вокруг прямой линии так называемого векового тренда,
изображающей долговременную тенденцию экономического роста валового
внутреннего продукта и имеющей положительный наклон
7
Рисунок 2 – Долговременная кривая экономического роста в условиях
цикличности
3 Формы кризисов
Отправной фазой циклического движения экономики является сам
кризис. Поэтому необходимо отметить, что именно этой фазе свойственно
достаточно большое многообразие форм. В качестве ключевой формы здесь
непосредственно выступает циклический кризис перепроизводства.
Однако наряду с этой формой в рыночной экономике имеют место и
такие кризисы, как промежуточный, частичный, отраслевой и структурный.
Промежуточный кризис лишь прерывает течение фазы оживления или
подъема и не вызывает формирование нового цикла. Он отличается меньшей
глубиной и продолжительностью, чем циклический кризис перепроизводства,
и, как правило, имеет локальный характер.
Частичный
кризис
охватывает
не
всю
экономику,
а
только
определенную область экономической деятельности. К этой форме относятся,
например, финансовые, валютные, банковские и биржевые кризисы.
8
Отраслевой кризис имеет сферой своего проявления какую-либо
отдельную отрасль промышленности, сельского хозяйства, строительства,
транспорта и т.д.
И, наконец, структурный кризис распространяется на отдельные сферы
структуры национальной экономики, причем его продолжительность не
всегда ограничивается временем одного цикла К структурным обычно относят
такие кризисы, как энергетический, сырьевой и т.п.
9