Проект «___»_________ 2015 г. ... ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Проект
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
«___»_________ 2015 г.
№________
г. Москва
УКАЗАНИЕ
Об особенностях деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, зарегистрированных на территории
Республики Крым и города федерального значения Севастополя
Настоящее Указание на основании части 5.2 статьи 8 Федерального
закона от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ «Об особенностях функционирования
финансовой системы Республики Крым и города федерального значения
Севастополя
на
переходный
период»
(Собрание
законодательства
Российской Федерации, 2014, № 14, ст. 1529; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4258;
2015, № 1, ст. 66) (далее – Федеральный закон) устанавливает особенности
требований:
к собственным средствам управляющих компаний и организаций,
зарегистрированных на территории Республики Крым или на территории
города федерального значения Севастополя и получивших лицензию Банка
России на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционного
фонда,
паевого
инвестиционного
фонда
и
негосударственного пенсионного фонда (далее – специализированные
депозитарии);
2
к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов,
указанных в части 5.1 статьи 8 Федерального закона, в том числе к порядку и
срокам их приведения в соответствие с требованиями Федерального закона
от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27,
ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616;
2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48,
ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207;
№ 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098);
к проведению оценки имущества паевых инвестиционных фондов,
указанных в части 5.1 статьи 8 Федерального закона.
Глава 1.
Особенности требований к собственным средствам
управляющих
компаний
и
специализированных
депозитариев
1.1.
Управляющие компании и специализированные депозитарии,
получившие разрешение Банка России на осуществление соответствующего
вида деятельности в соответствии с частью 4 статьи 8 Федерального закона,
должны привести собственные средства в соответствие с требованиями
законодательства Российской Федерации до 1 января 2017 года.
1.2. Управляющая компания, получившая разрешение Банка России на
осуществление соответствующего вида деятельности в соответствии с
частью 4 статьи 8 Федерального закона, собственные средства которой не
соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации к
минимальному размеру собственных средств, вправе управлять только
паевыми инвестиционными фондами, находившимися под ее управлением по
состоянию на 16 марта 2014 года.
1.3. Специализированный
депозитарий,
получивший
разрешение
Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности в
3
соответствии с частью 4 статьи 8 Федерального закона, собственные средства
которого не соответствуют требованиям законодательства Российской
Федерации к минимальному размеру собственных средств, вправе заключать
договоры на оказание услуг специализированного депозитария только в
отношении паевых инвестиционных фондов, находившихся под управлением
управляющих
компаний,
получивших
разрешение
Банка
России
на
осуществление соответствующего вида деятельности в соответствии с
частью 4 статьи 8 Федерального закона, по состоянию на 16 марта 2014 года.
Глава 2.
Особенности требований к составу и структуре активов
паевых инвестиционных фондов
2.1. Имущество, составляющее закрытый паевой инвестиционный
фонд, инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных
инвесторов, должно быть приведено в соответствие с требованиями
законодательства Российской Федерации к составу и структуре активов
соответствующей категории фонда в срок не позднее 1 января 2017 года, при
соблюдении следующих условий.
2.1.1. Отсутствие действий, направленных на увеличение (уменьшение)
доли активов паевого инвестиционного фонда, выше (ниже) их максимально
(минимально) допустимой доли или равной ей, а также приобретение
активов, не предусмотренных требованиями законодательства Российской
Федерации к составу активов паевого инвестиционного фонда, или действий,
направленных на увеличение их доли, за исключением следующих случаев:
исполнение
доверительного
договоров,
управления
заключенных
паевым
до
даты
подачи
инвестиционным
правил
фондом
на
регистрацию в Банк России;
совершение сделок и операций с активами, отраженных в плане
мероприятий по приведению активов паевого инвестиционного фонда в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации к
4
составу и структуре активов соответствующей категории фонда (далее –
План мероприятий).
2.1.2. Наличие
вступившего
в
силу
и
исполняемого
Плана
мероприятий.
2.2.
План мероприятий составляется на дату регистрации правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, утверждается
уполномоченным органом управления управляющей компании паевого
инвестиционного
депозитарием.
мероприятий
фонда
по
согласованию
Специализированный
только
при
со
депозитарий
условии
его
специализированным
согласовывает
соответствия
План
требованиям
законодательства Российской Федерации. Утвержденный План мероприятий
представляется в Банк России в срок не позднее 10 рабочих дней с даты
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом.
В случае возникновения обстоятельств, препятствующих исполнению
Плана мероприятий, управляющая компания в срок не позднее 10 рабочих
дней с даты возникновения указанных обстоятельств или получения
информации об их возникновении обязана составить и утвердить изменения
в
План
мероприятий
(по
согласованию
со
специализированным
депозитарием) и представить их в Банк России.
2.3. План мероприятий должен содержать, в том числе следующие
сведения:
сведения
об
активах
паевого
инвестиционного
фонда,
не
соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации к
составу активов выбранной категории паевого инвестиционного фонда, с
указанием информации, позволяющей идентифицировать актив, определить
его стоимость (согласно данным бухгалтерского учета), количество, сроки
устранения несоответствия;
сведения об активах, доля которых не соответствует требованиям
законодательства Российской Федерации к структуре активов, с указанием их
5
доли в структуре инвестиционного портфеля, а также информации,
позволяющей идентифицировать актив, определить его стоимость (согласно
данным бухгалтерского учета), количество, сроки устранения несоответствия;
сведения о планируемых сделках (операциях) с активами, совершаемых
в нарушение требований законодательства Российской Федерации к составу и
структуре активов, и направленных на приведение активов паевого
инвестиционного фонда в соответствие с требованиями законодательства
Российской Федерации к составу и структуре активов, с указанием
планируемого периода (даты) совершения сделки (операции), наименования
актива, его количества, обоснования необходимости совершения сделки
(операции) для целей приведения активов паевого инвестиционного фонда в
соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации к
составу и структуре активов, порядка устранения несоответствия.
2.4. К Плану мероприятий (изменениям в План мероприятий),
представляемому на согласование в специализированный депозитарий,
прилагаются копии подтверждающих документов в случае их отсутствия в
специализированном депозитарии.
2.5. Банк России рассматривает представленный План мероприятий
(изменения в План мероприятий) и в срок не позднее 10 рабочих дней с даты
поступления Плана мероприятий (изменений в План мероприятий) в Банк
России уведомляет управляющую компанию об отсутствии или наличии
возражений к Плану мероприятий (изменениям в План мероприятий).
Банк России вправе затребовать у управляющей компании копии
документов, подтверждающих сведения и информацию, указанные в Плане
мероприятий (изменениях в План мероприятий). Срок рассмотрения
представленного Плана мероприятий (изменений в План мероприятий)
приостанавливается до даты получения затребованных документов, но не
более чем на 10 рабочих дней.
2.6. Основаниями
для
возражений
Банка
России
мероприятий (изменениям в План мероприятий) являются:
к
Плану
6
неполнота
сведений
и
информации,
содержащихся
в
Плане
мероприятий (изменениях в План мероприятий);
наличие в Плане мероприятий (изменениях в План мероприятий) и
(или) в копиях подтверждающих документов сведений и информации, не
соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
непредставление затребованных в ходе рассмотрения представленного
Плана
мероприятий
(изменений
в
План
мероприятий)
копий
подтверждающих документов.
План мероприятий (изменения в План мероприятий) вступает в силу
при отсутствии возражений Банка России.
2.7. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за
соблюдением управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
Плана мероприятий.
2.8. Управляющая компания обязана уведомить Банк России о
совершении сделки (операции) с активами, направленной на приведение
активов паевого инвестиционного фонда в соответствие с требованиями
законодательства Российской Федерации к составу и структуре активов
соответствующей категории фонда, в срок не позднее двух рабочих дней с
даты ее совершения.
Управляющая компания ежемесячно, до полного исполнения Плана
мероприятий, представляет в Банк России отчет об исполнении Плана
мероприятий в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания каждого
отчетного месяца.
Управляющая компания в срок не более 10 рабочих дней с даты
полного исполнения Плана мероприятий представляет в Банк России
итоговый отчет об исполнении Плана мероприятий.
3.
Глава 3.
Особенности
требований
к
проведению
имущества паевых инвестиционных фондов
оценки
7
3.1. Оценка
недвижимое
оценщиком
имущество
и
недвижимого
иного
имущества,
подлежащего
в
прав
соответствии
на
с
законодательством Российской Федерации обязательной оценке имущества,
составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, инвестиционные
паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, и правила
доверительного управления, которые предусматривают необходимость
получения согласия управляющей компании на отчуждение инвестиционных
паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев этого
паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев отчуждения
инвестиционных паев в результате универсального правопреемства, в том
числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого
юридического лица и иных случаев, установленных Банком России, может
не проводиться до наступления первой из указанных дат:
1 января 2017 года;
дата, по состоянию на которую определяется сумма денежных средств,
на которую выдается один инвестиционный пай (сумма денежных средств,
подлежащая выплате при погашении одного инвестиционного пая) лицам, не
являвшимся владельцами инвестиционных сертификатов по состоянию на
дату подачи правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом на регистрацию в Банк России;
дата, по состоянию на которую инвестиционные паи отчуждаются в
пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных сертификатов по
состоянию на дату подачи правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом на регистрацию в Банк России, за исключением
случаев отчуждения инвестиционных паев в результате универсального
правопреемства, в том числе при реорганизации, распределении имущества
ликвидируемого юридического лица и иных случаев, установленных Банком
России.
3.2. Для
определения
оценочной
стоимости
имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд и подлежащего обязательной
8
оценке оценщиком, используются данные бухгалтерского учета или оценки
оценщика, если таковая проводилась в отношении данного имущества.
4.
Глава 4.
Заключительные положения
4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. Набиуллина