Разъяснения по порядку автоматической компенсации доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах НРД в международной расчетно-клиринговой организации Euroclear Bank S.A./N.V. При описании указанного порядка используются следующие термины и определения: Дата фиксации прав - дата, по состоянию на которую фиксируется владелец ценной бумаги для выплаты доходов. Дата выплаты доходов – установленная условиями выпуска ценной бумаги дата выплаты эмитентом дохода. Дата выплаты/списания автокомпенсации – дата зачисления/списания денежных средств в сумме Автокомпенсации на счет/со счета НРД в Euroclear Bank S.A./N.V. и срок валютирования. Планируемая дата расчетов – дата получения/поставки ценных бумаг, указанная в поручении клиента по счету депо. Фактическая дата расчетов – фактическая дата получения/поставки ценных бумаг по сделке, указанная в подтверждении Euroclear Bank S.A./N.V. Автокомпенсация – автоматическая компенсация доходов по ценным бумагам, представляющая собой перераспределение сумм доходов по ценным бумагам в случае смены владельца ценных бумаг в период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов в соответствии с правилами, установленными Euroclear Bank S.A./N.V., осуществляемая с учетом Фактической даты расчетов. Отрицательная автокомпенсация – автоматическая компенсация доходов по ценным бумагам, связанная со сделкой, предполагающей списание ценных бумаг, выраженная в списании денежных средств со Cпециального счета клиента. Положительная автокомпенсация - автоматическая компенсация доходов по ценным бумагам, связанная со сделкой, предполагающей зачисление ценных бумаг, выраженная в зачислении денежных средств на Специальный счет клиента. В соответствии с правилами Euroclear Bank S.A./N.V., доходы по ценным бумагам компенсируются при зачислении/списании ценных бумаг на счет/со счета Депозитария со счета/на счет контрагента в Euroclear Bank S.A./N.V., в связи с приемом ценных бумаг на хранение и/или учет и снятием ценных бумаг с хранения и/или учета, исходя из номинальной стоимости, при этом: • по ценной бумаге предоставляется сервис Автокомпенсации; • Фактическая дата расчетов должна быть позднее даты фиксации остатков; • Планируемая дата расчетов должна быть раньше даты выплаты купона (даты до которой рассчитывается купонный период); • сделка должна быть заключена на условиях «поставка/получение ценных бумаг против платежа» между двумя участниками расчетов в Euroclear Bank S.A./N.V.. Это означает, что автокомпенсации подлежат операции на условиях «поставка/получение ценных бумаг против платежа» в следующих наиболее часто встречающихся случаях: • если Планируемая дата расчетов и Фактическая дата расчетов по ценным бумагам приходятся на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов; • если Планируемая дата расчетов предшествует Дате фиксации прав, но Фактическая дата расчетов приходится на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов; • если Планируемая дата расчетов приходится на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов, а Фактическая дата расчетов следует за Датой выплаты доходов; • если Планируемая дата расчетов предшествует Дате фиксации прав, но Фактическая дата расчетов наступает после Даты выплаты доходов. Принцип Автокомпенсации применяется также при одновременных выплатах доходов и частичном погашении ценных бумаг. Зачисление Положительной автокомпенсации на Специальный счет клиента производится НРД только после получения подтверждения от иностранного депозитария о проведении выплаты по корпоративному действию и проведения данной операции в Еuroclear Bank SA/NV по счету НРД. Списание суммы Отрицательной автокомпенсации со Специального счета Клиента осуществляется НРД в день проведения данной операции Euroclear Bank S.A./N.V. по счету НРД. При отсутствии или недостаточности денежных средств на Специальном счете Клиента для списания суммы Отрицательной автокомпенсации НРД извещает Клиента о необходимости подкрепления его Специального счета на указанную сумму. В случае если Клиент не обеспечил наличие суммы Отрицательной автокомпенсации на Специальном счете НРД имеет право списать в безакцептном порядке недостающую сумму с иных счетов Клиента, открытых в НРД, в том числе со счетов Клиента, открытых в иной иностранной валюте или в валюте Российской Федерации по курсу, установленному НРД на день списания суммы. Автокомпенсация не применяется в следующих случаях: • если доход по ценным бумагам выплачивается эмитентом в различных формах (например, денежными средствами или ценными бумагами); • если доход выплачивается в валюте, отличной от валюты номинала ценных бумаг, и неизвестен курс, по которому должны производиться конверсионные операции; • если по ценным бумагам предусмотрена плавающая ставка дохода; • если по ценным бумагам объявлен дефолт. Не подлежат Автокомпенсации доходы по ценным бумагам при совершении операций между клиентом Euroclear Bank S.A./N.V. и клиентом Clearstream Banking, Luxembourg. В случае если сумма Автокомпенсации была возвращена после списания или списана после зачисления международной расчетно-клиринговой организацией, НРД осуществляет аналогичные операции по Специальному счету клиента. В случае каких-либо расхождений данных НРД с данными Euroclear Bank S.A./N.V., НРД оставляет за собой право не производить выплат как сумм дохода/основного долга, так и сумм Автокомпенсации доходов по ценным бумагам до полного урегулирования расхождений.