стоимость АКТИВОВ по

п р и л о ж ен и е № 1
к П олож ению о п орядке р асчета собственны х
средств проф ессиональны х участн иков ры нка
цен ны х бум аг, управляю щ их ком паний
и нвестиц ио нны х фондов, паевы х инвестиц ионны х
ф ондов и негосударственны х п ен сионн ы х фондов,
то вар н ы х бирж и бирж евы х посредников,
заклю чаю щ их в бирж евой торговле договоры ,
являю щ иеся производны м и ф инансовы м и
инструм ен там и, базисны м активом которы х
является бирж евой то вар , утверж денном у
П риказом Ф С Ф Р России
от 2 3 .1 0 .2 0 0 8 № 0 8 -4 1 /п з-н
(в ред. П риказа Ф СФ Р РФ от 22,06,2010 № 10-43/пз-н)
РАСЧЕТ
размера собственных средств
на 31 .
мая
. 2014 г.
Общество с ограниченной ответственностью "СПЕКТР ИНВЕСТ"
(полное фирменное наименование юридического лица)
стоимость А К Т И В О В
Н аим енование показателя
1
К од
строки
Стоимость
2
3
К оэф ф ициент
С тоимость,
с учетом
коэф ф ициента
(руб.)
4
5
(руб.)
Внеоборотные активы
1
0,00
1
27 072,53
030
1
0,00
040
0,5
0,00
050
0,5
0,00
X
27 072,53
1
0,00
958 248,47
1
958 248,47
958 248,47
090
Итого по строкам 070 - 080
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
X
958 248,47
1
0,00
Н едвиж им ое имущ ество
010
П рограм м но-аппаратны е средства
020
Т ранспортны е средства
Н езаверш енное строительство
Д оходны е влож ения в материальны е ценности
060
Итого по строкам 010 - 050
Программные средства (за вычетом амортизации)
И склю чительны е права на программ ы ЭВ М и
базы данны х (за вы четом амортизации)
070
П рограмм ы ЭВ М и базы данны х, на которы е
организация не им еет исклю чительны х прав
080
Н алог на добавленную стоим ость по
приобретенны м ценностям, за исклю чением
налога на добавленную стоим ость по
приобретенны м ценностям по операциям с
имущ еством, составляю щ им закры ты й
инвестиционны й фонд, под управлением
организации
27 072,53
27 072,53
100
О тлож енны е налоговы е активы
по
7 017,38
1
7 017,38
Итого по строкам 100 - ПО
Финансовые вложения
120
7 017,38
X
7 017,38
Ц енны е бумаги, вклю ченны е в котировальны е
130
60 942 547,05
1
60 942 547,05
140
5 012 553,00
1
5 012 553,00
150
57 876 641,29
0,5
28 938 320,65
списки российских ф ондовы х бирж
Ц енны е бумаги, допущ енны е к торгам
российского органи затора торговли на рынке
ценны х бум аг без прохож дения процедуры
листинга, за исклю чением ценны х бумаг,
предусм отренны х в строке 160
Ц енны е бумаги, не допущ енны е к торгам
российского органи затора торговли на ры нке
ценны х бумаг, за исклю чением ценны х бумаг,
предусм отренны х в строке 160
Ц енны е бум аги аф ф илированны х лиц, за
исклю чением ценны х бумаг, вклю ченны х в
котировальны е списки российских фондовы х
бирж и акций инф раструктурны х организаций
160
0,1
0,00
Доли организации в уставны х (складочны х)
капиталах инф раструктурны х организаций
170
0,5
0,00
Займы, предоставленны е организацией для
приобретения ценны х бумаг при их размещ ении,
180
0,00
190
0,00
200
0,00
если организация оказы вает эм итенту указанны х
ценны х бум аг услуги по их разм ещ ению и (или)
по организации их размещ ения
Займы , предоставленны е для приобретения
ценны х бум аг у лица, котором у организация
оказы вает услуги по их продаж е
Займы, предоставленны е по марж инальны м
сделкам
И ные займы , предоставленны е организацией
Банковские вклады, за исклю чением банковских
вкладов в кредитны х организациях,
210
220
0,1
230
0,5
0,00
0,00
аффилированны х с организацией
Банковские вклады в кредитны х организациях,
0,00
аф ф илированны х с организацией, за
исклю чением банковских вкладов, указанны х в
строке 240_____________________________________
Банковские вклады в кредитны х организациях,
аффилированны х с организацией (только для
240
0,00
250
0,00
260
0,00
инф раструктурны х организаций)
П рава требования к кредитной организации
выплатить денеж ны й эквивалент стоим ости
драгоценного м еталла по текущ ем у курсу
И ностранны е ф инансовы е инструменты ,
квалиф ицированны е в соответствии с
законодательством Российской Ф едерации в
качестве ценны х бумаг______________________
123 831 741,34
X
94 893 420,70
Итого по строкам 130 - 260
Дебиторская задолженность
270
П рава (требования) по сделкам, соверщ енны м за
счет клиентов организации
______________
280
0,00
С ум м а требований по поставке ценны х бумаг,
вклю ченны х в котировальны е списки
290
0,00
300
0,00
российской ф ондовой биржи, за исклю чением
задолж енности, предусм отренной в строке 280
С ум м а требований по поставке ценны х бумаг,
допущ енны х к торгам российского органи затора
торговли на ры нке ценны х бум аг без
прохож дения процедуры листинга, за
исклю чением задолж енности, предусмотренной
в строках 280 и 310
С ум м а требований по поставке ценны х бумаг,
вы пущ енны х (вы данны х) лицом,
310
0,1
0,00
аффилированны м с организацией, за
исклю чением задолж енности, предусм отренной
в строках 280 и 290
С ум м а требований по поставке иностранны х
ф инансовы х инструментов, квалиф ицированны х
в соответствии с законодательством Российской
Ф едерации в качестве ценны х бумаг, за
исклю чением задолж енности, предусм отренной
в строках 280 и 330
320
0,00
С ум м а требований по поставке иностранны х
330
0,1
0,00
ф инансовы х инструм ентов, квалиф ицированны х
в соответствии с законодательством Российской
Ф едерации в качестве ценны х бумаг,
вы пущ енны х (вы данны х) лицом,
аф ф илированны м с организацией
С ум м а требований по оплате ценны х бумаг,
переданны х организацией по сделке с ценны ми
бумагами, а такж е по перечислению денеж ны х
средств в счет сделки с иностранны м и
финансовы м и инструментами,
квалиф ицированны м и в соответствии с
законодательством Российской Ф едерации в
0,00
340
качестве ценны х бумаг, за исклю чением
задолж енности, предусм отренной в строке 280
О статок денеж ны х средств организации
(клиентов организации-брокера), переданны х по
договорам на брокерское обслуж ивание, в
350
98 438 994,74
98 438 994,74
пределах которого м огут бы ть осущ ествлены
расчеты по сделкам, соверш енны м за счет
организации (клиентов организации-брокера)
без предоставления ей в заем денеж ны х средств
0,00
Денеж ны е средства организации, находящ иеся в
доверительном управлении
360
Д ебиторская задолж енность по возврату
клиринговы м и организациям и средств,
переданны х им в качестве обеспечения
исполнения заклю ченны х организацией сделок
370
Д ебиторская задолж енность по возврату
средств, переданны х в качестве взносов в
фонды , созданны е клиринговой организацией,
при условии, что возврат таких взносов
380
0,00
Займы , предоставленны е по марж инальны м
сделкам
390
0,00
Н ачисленное, но не удерж анное вознаграж дение
по договору доверительного управления
400
0,00
Задолж енность, возникш ая в результате
410
0,00
420
0,00
38 490 264,79
38 490 264,79
предусм отрен докум ентам и клиринговой
организации
использования организацией собственны х
денеж ны х средств для вы платы денеж ной
компенсации владельцам инвестиционны х паев
Начисленны е, но не удерж анны е средства по
возм ещ ению необходим ы х расходов по
договору доверительного управления
Задолж енность клиентов организации по
430
3 800,00
3 800,00
депозитарны м договорам , договорам по оплате
услуг специализированного депозитария, по
договорам на ведение реестра ипотечного
покры тия
Д ебиторская задолж енность по договорам на
440
0,00
450
0,00
ведение реестра именны х ценны х бумаг, реестра
владельцев инвестиционны х паев, реестра
владельцев ипотечны х сертиф икатов участия
Дебиторская задолж енность по вы плате
вознаграж дения организации по договору о
брокерском обслуж ивании
Задолж енность клиентов организации по оплате
460
1
0,00
470
1
0,00
480
1
0,00
490
1
0,00
ее услуг, связанны х с организацией торговли,
распространением информ ации о результатах
торгов и обеспечением доп уска к участию в
торгах
Задолж енность клиентов организации по оплате
ее услуг, связанны х с осущ ествлением
клиринговой деятельности
Иная задолж енность по выплате организации
вознаграж дений и возмещ ению расходов по
договорам 0 возмездном оказании услуг
Н акопленны й купонны й доход по облигациям
П рочая дебиторская задолж енность
500
5 519 364,52
0,1
551 936,45
Итого по строкам 280 - 510
510
142 452 424,05
X
137 484 995,98
520
58 065 675,10
1
58 065 675,10
Денежные средства
Денежные средства организации,
находящиеся в кассе, на расчетных счетах и
на валютных счетах в кредитных
Сумм арная стоимость активов (с учетом коэфф ициентов)
(060 + 0 9 0 + 120 + 270 + 510 + 520)
291 436 430,16
Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения
291 436 430,16
СУММА ПАССИВОВ
530
X
0
Д олгосрочны е обязательства банкам и иным
ю ридическим и ф изическим лицам
540
X
0
Краткосрочны е кредиты банков и займы
550
X
0,00
X
220 265 176,39
X
0
X
965 883,78
590
X
0
Целевое финансирование, если условия договора
целевого ф инансирования не исполнены
организацией, (для ком м ерческих организаций)
ю ридических и физических лиц
К редиторская задолж енность
560
Д оходы будущ их периодов, за исклю чением
средств, полученны х организацией безвозмездно
570
Резервы предстоящ их расходов и платеж ей, а
580
220 265 176,39
965 883,78
такж е резервы по сомнительны м долгам
Сум м а поручительств, вы данны х организациям,
за исклю чением вы данны х брокером
поручительств, обеспечиваю щ их исполнение
обязательств по сделкам, соверш енны м на
торгах организатора торговли на ры нке ценны х
бумаг
С ум м а отлож енны х налоговы х обязательств
600
X
0,00
С ум м а задолж енности перед участникам и
(учредителями) по вы плате доходов
610
X
0
Прочие обязательства организации, в том числе
сумм а долга по обязательствам , возникш им в
620
X
0
результате доверительного управления
имущ еством организации
221 231 060,17
Итого по строкам 530 - 620
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫ Х СРЕДСТВ
70 205 369,99
С обственны е средства
Ц елоусова О.С.
доТГ^^^Й^Ну^^ца, ответственного
/iiv .s> w ^ ..... ‘^ ^ г |ш т ||^ 1^ 9‘>;чета организации)
ишттщ^-р-р-\-<з\ I n v e s t
{расш ифровка подписи)
Слитинский
в.в.
(расш иф ровка подписи)