положение об осуществлении операций

ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ
№ ДУ- __________________
___________20____ года
___________________________, являющийся учредителем управления, именуемый в
дальнейшем «Клиент», с одной стороны, и ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЮГРА», являющийся доверительным управляющим,
именуемый
в
дальнейшем
«Управляющий»,
в
лице
___________________________________,
действующего
на
основании
_____________________________________________ с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Индивидуальный договор доверительного управления
(далее «Договор») о нижеследующем:
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Объект доверительного управления – (Активы) - ценные бумаги, в том числе полученные Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами, а так же
денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученные Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;
Вознаграждение - сумма денежных средств, уплачиваемая Клиентом Управляющему за
услуги по доверительному управлению активами;
Вознаграждение за эффективное управление - часть вознаграждения, уплачиваемого
Клиентом Управляющему, которое определяется как доля от инвестиционного дохода за период;
Инвестиционная декларация - документ, содержащий согласованные Сторонами цели,
направления и способы инвестирования переданных в управление активов;
Отчетный период - период времени в пределах срока действия настоящего Договора,
по окончании которого рассчитывается и начисляется вознаграждение, или период времени за
который формируется отчет. Такими периодами могут быть:
 период с даты начала действия Договора до даты прекращения действия Договора включительно, если этот срок менее квартала;
 период с даты начала действия Договора до даты начала следующего квартала;
 период с даты начала квартала до даты прекращения действия Договора включительно, если
этот срок менее квартала;
 и т.д;
Перечень передаваемых активов - документ, являющийся приложением к настоящему
Договору, подписываемый обеими Сторонами и содержащий наименование, количество, стоимость и иную информацию об активах, передаваемых Клиентом Управляющему в управление
при заключении настоящего Договора или в процессе его действия;
Расходы - различные сборы, взимаемые биржами, депозитариями, хранилищами, регистраторами, брокерами, платежными системами, инкассаторами, расходы по поддержанию счетов доверительного управления, открытых в сторонних организациях, а также иные выплаты и
необходимые расходы, непосредственно связанные с проведением операций по управлению активами или возвратом находящихся в управлении активов Клиенту в рамках настоящего Договора, и т.д;
Счет доверительного управления - отдельный банковский счет, открываемый Управляющим для расчетов по доверительному управлению активами.
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2.1. Клиент передает Управляющему в доверительное управление активы, состав которых
указывается в Перечне передаваемых активов (Приложение № 3 к настоящему Договору), а
1
Управляющий от своего имени и за вознаграждение осуществляет управление этими активами
в интересах Клиента, являющегося собственником активов, а также выгодоприобретателем по
настоящему Договору.
2.2. Доверительное управление активами Клиента осуществляется Управляющим в соответствии с Инвестиционной декларацией (Приложение № 1 к настоящему Договору), являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора.
2.3. Передача ценных бумаг в доверительное управление осуществляется путем их перевода со счетов депо Клиента на счета депо, указанные Управляющим в Проспекте управляющего (Приложение № 9 к настоящему Договору) или путем их вручения Клиентом Управляющему
с составлением представителями Сторон Перечня передаваемых активов (акта приемапередачи). Перевод денежных средств осуществляется путем перечисления на счет доверительного управляющего.
2.4. Передача активов в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.
2.5.
Обращение взыскания по долгам Клиента на имущество, переданное им в доверительное управление, не допускается, за исключением несостоятельности (банкротства) этого
лица. При банкротстве Клиента доверительное управление этим имуществом прекращается и
оно включается в конкурсную массу.
2.6.
Управляющий, осуществляя доверительное управление активами, вправе осуществлять в отношении последних любые юридические и фактические действия с учетом ограничений, предусмотренных настоящим Договором, Инвестиционной декларацией, действующим
законодательством РФ.
3. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА КЛИЕНТА
3.6. Клиент обязуется:
3.6.1. по требованию Управляющего представлять документы, включая доверенности,
необходимые для выполнения им настоящего Договора, в течение 3 (трех) рабочих дней со дня
получения соответствующего требования;
3.6.2. передать Управляющему в управление активы в порядке и в сроки, предусмотренные в разделе 5 настоящего Договора;
3.6.3. дать Управляющему согласие (заранее данный акцепт) на списание вознаграждения и необходимых расходов по управлению находящимися в управлении активами в сроки,
предусмотренные разделом 10 настоящего Договора;
3.6.4. принять от Управляющего находящиеся в управлении активы по окончании срока
действия настоящего Договора;
3.6.5. в случае внесения изменений в документы, представленные при заключении Договора, предоставить Управляющему соответствующие документы в течение 3 дней с момента
внесения;
3.6.6. подписать «Декларацию о рисках» (Приложение № 2 к настоящему Договору), в
которой клиент подтверждает, что он понимает характер рисков, связанных с совершением сделок с ценными бумагами;
3.6.7. письменно уведомлять Управляющего об отзыве активов не позднее, чем за 10
(десять) рабочих дней до предполагаемой даты отзыва.
3.7. Клиент имеет право:
3.7.1. после согласования с Управляющим дополнять находящиеся в управлении активы;
3.7.2. до окончания срока действия настоящего Договора выводить из управления часть
активов в свое распоряжение в порядке, предусмотренном разделом 6 настоящего Договора;
3.7.3. получать от Управляющего отчеты об управлении активами в порядке, предусмотренном разделом 11 настоящего Договора.
4. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА УПРАВЛЯЮЩЕГО
4.6.
Управляющий обязуется:
2
4.6.1. осуществлять управление активами в интересах Клиента в соответствии с условиями настоящего Договора;
4.6.2. строго придерживаться направлений инвестирования, определенных в Инвестиционной декларации (Приложение № 1 к настоящему Договору);
4.6.3. при наличии согласия Сторон вносить изменения и дополнения в действующую
Инвестиционную декларацию в порядке, предусмотренном в разделе 9 настоящего Договора;
4.6.4. предоставлять Клиенту отчеты, а также заверенные Управляющим копии первичной документации о сделках с активами, совершенных Управляющим, в порядке, предусмотренном в разделе 11 настоящего Договора;
4.6.5. предоставлять Клиенту всю информацию об удержанных и перечисленных в
бюджет налогах по операциям с находящимися в управлении активами, в случае если такие налоги удерживаются Управляющим;
4.6.6. по окончании действия настоящего Договора или по требованию Клиента возвратить в распоряжение Клиента активы, находящиеся на момент возврата у Управляющего в
управлении, в порядке, предусмотренном Договором;
4.6.8. при осуществлении сделок и операций по настоящему Договору указывать, что
Управляющий действует в качестве доверительного управляющего;
4.6.9. проявлять должную заботливость об интересах Клиента при осуществлении деятельности по настоящему Договору;
4.6.10. в случае если Управляющий принимает в доверительное управление или приобретает в процессе управления ценные бумаги в документарной форме, осуществлять все необходимые меры по проверке их подлинности, а также обеспечить сохранность таких ценных бумаг.
4.7.
Управляющий имеет право:
4.7.1. самостоятельно без согласования с Клиентом совершать операции по управлению
активами в соответствии с условиями настоящего Договора и Инвестиционной декларацией;
4.7.2. вносить предложения по изменению Инвестиционной декларации после подписания настоящего Договора;
4.7.3. получать вознаграждение в порядке и размере, определенном в разделе 10 настоящего Договора;
4.7.4. поручать другому лицу совершать от имени Управляющего действия, необходимые для управления активами. Управляющий отвечает перед Клиентом за действия избранного
им поверенного как за свои собственные;
4.7.5. по отношению к должникам по ценным бумагам, входящим в состав активов, находящихся в соответствии с настоящим Договором в доверительном управлении, Управляющий осуществляет все права собственника таких ценных бумаг и кредитора, т.е. лица, управомоченного самостоятельно и от своего собственного имени, являясь доверительным управляющим, заявлять требования об исполнении удостоверенных ценными бумагами обязательств, а
также получать денежное или иное имущественное исполнение;
4.7.6. по отношению к лицам, являющимся контрагентами Управляющего по сделкам с
ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении, Управляющий осуществляет
все правомочия собственника ценных бумаг;
4.7.7. в случае если находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги удостоверяют право собственности на указанное в таких ценных бумагах имущество, Управляющий
вправе самостоятельно и от своего собственного имени, являясь доверительным управляющим,
осуществлять по отношению к этому имуществу и любым третьим лицам все права собственника имущества;
4.7.8. права, удостоверенные ценными бумагами, осуществляются Управляющим по
своему усмотрению в пределах, установленных законодательством РФ и настоящим Договором;
4.7.9. управляющий вправе голосовать на общих собраниях акционеров соответственно
количеству акций, находящихся у него в управлении, по своему усмотрению без получения со3
ответствующих указаний Клиента и осуществлять другие правомочия собственника в отношении ценных бумаг;
4.7.10. любые доходы по ценным бумагам, находящимся в управление, причитающиеся
и фактически полученные Управляющим, зачисляются в состав активов Клиента, находящихся
в доверительном управлении в соответствии с настоящим Договором, и увеличивают их стоимость. Исключение составляют причитающиеся доходы, включаемые в цену ценной бумаги при
совершении сделки. Такие доходы увеличивают стоимость активов, даже если они фактически
не получены Управляющим. При этом Управляющий не несет ответственности перед Клиентом
за действия эмитентов в отношении доходов, объявленных, но не выплаченных эмитентом, а
также за неправомерное удержание последним налогов или любых других денежных сумм из
суммы начисленных доходов;
4.7.11. принимать денежные средства, передаваемые в доверительное управление другими учредителями управления, на счет доверительного управления. Подписание Клиентом настоящего Договора означает согласие Клиента на учет его денежных средств на одном банковском счете с иными учредителями управления;
4.7.12. принимать ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление другими
учредителями управления, на счет депо Управляющего. Подписание Клиентом настоящего Договора означает согласие Клиента на учет его ценных бумаг на одном счете депо Управляющего с иными учредителями управления;
4.7.13. одновременно совершать сделки за счет средств разных учредителей управления.
При этом распределение между учредителями управления активов, полученных Управляющим
в результате таких сделок, производится по специальной методике, которая предоставляется по
требованию Клиента.
5. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН
5.1. Клиент не имеет самостоятельного права требования исполнения от лиц, обязанных
по находящимся в доверительном управлении ценным бумагам, даже в том случае, когда соответствующее требование об исполнении не заявлено Управляющим и находится под угрозой
просрочки или просрочено.
5.2.Отчуждение Клиентом находящихся в доверительном управлении ценных бумаг не
допускается. Клиент, изъявивший намерение продать ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, должен предварительно изъять такие ценные бумаги из доверительного
управления с одновременным прекращением настоящего Договора или без такового.
5.3.Установленные п.п. 5.1 и 5.2 правила и ограничения применяются также в случаях
передачи Клиентом находящихся в доверительном управлении ценных бумаг в залог или доверительное управление другому лицу, а также в случае любых иных действий Клиента, не предусмотренных настоящим Договором и каким-либо образом ограничивающих права Управляющего в отношении активов, переданных ему Клиентом в соответствии с настоящим Договором.
5.4.
Управляющий не вправе совершать любые следующие действия с находящимися
в его управлении ценными бумагами и (или) денежными средствами:
 отчуждать принадлежащие Клиенту активы в состав имущества Управляющего, в состав
имущества акционеров Управляющего, аффилированных лиц Управляющего или в состав
имущества других учредителей управления, находящегося у Управляющего в доверительном управлении, за исключением вознаграждения Управляющего, необходимых расходов и
компенсаций;
 отчуждать в состав активов Клиента собственное имущество Управляющего, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ и настоящим Договором;
 отчуждать в состав активов Клиента имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если
4
Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
 отчуждать активы Клиента в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если
Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
 использовать активы Клиента для исполнения обязательств по договорам доверительного
управления, заключенным с другими учредителями управления, собственных обязательств
Управляющего или обязательств третьих лиц;
 совершать сделки с активами Клиента с нарушением условий Договора;
 безвозмездно отчуждать активы Клиента, за исключением вознаграждения Управляющего и
необходимых расходов;
 заключать за счет денежных средств и/или ценных бумаг Клиента сделки купли/продажи
ценных бумаг с аффилированным лицом Управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи
ценных бумаг, соответствующих требованиям положения о критериях ликвидности ценных
бумаг, утвержденного нормативными актами федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;
 принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у Управляющего в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные
Управляющим или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
 приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также
признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве), если информация об
этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми
актами РФ;
 получать на условиях договоров займа (кредита) денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет активов Клиента, если иное не предусмотрено законодательством
РФ, а также предоставлять займы (кредиты) за счет активов Клиента;
 передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения собственных обязательств Управляющего (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Управляющим настоящего Договора), обязательств аффилированных лиц Управляющего, обязательств иных третьих лиц;
 отчуждать активы Клиента по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку
платежа более чем на срок, установленный в Договоре, за который Стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора.
5.5.
Управляющий не вправе давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах деятельности Управляющего в прошлом, за исключением случая принятия
обязательств по обеспечению доходности в Договоре.
6. ПЕРЕДАЧА АКТИВОВ
6.1.
Передача активов Клиентом и прием их в управление Управляющим осуществляется на основании Перечня передаваемых активов, составляемого по форме Приложения № 3 к
настоящему Договору. Документарные ценные бумаги передаются на основании акта приемапередачи. Стоимость активов определяется в соответствии с «Методикой оценки стоимости активов» (Приложение № 8 к настоящему Договору). Клиентом могут быть переданы в управление ценные бумаги, удовлетворяющие следующим требованиям:
 ценные бумаги являются допустимыми с точки зрения положений Инвестиционной декларации;
5

передача таких ценных бумаг не нарушает установленных Инвестиционной декларацией ограничений на состав и структуру активов Клиента и не повлечет за собой незамедлительную
продажу каких-либо активов, как передаваемых, так и любых иных, уже находящихся в доверительном управлении по настоящему Договору, для соблюдения таких ограничений.
6.2.
В доверительное управление не принимаются ценные бумаги на предъявителя,
кроме случаев, когда перевод таких бумаг осуществляется по счетам депо.
6.3.
В случае передачи Клиентом активов в управление при отсутствии оформленного
надлежащим образом Перечня передаваемых активов или с его нарушением, а также в случае
несогласования первоначальной стоимости активов Управляющий вправе отказаться от их принятия и возвратить Клиенту за счет последнего.
6.4.
Клиент обязан передать в управление активы, указанные в «Перечне передаваемых активов», в порядке и в сроки, указанные в «Перечне передаваемых активов». В случае передачи активов в управление позднее указанного срока Управляющий вправе отказаться от их
принятия и возвратить Клиенту за счет последнего.
6.5.
Для передачи активов в управление Клиент переводит бездокументарные ценные
бумаги на указанные в Перечне передаваемых активов счета депо. Денежные средства переводятся на счет доверительного управления. При этом назначении платежа Клиент должен указывать номер и дату настоящего Договора.
6.6.
Датой поступления активов в доверительное управление Управляющему является
рабочий день, следующий за днем зачисления ценных бумаг на счет депо для бездокументарных ценных бумаг; рабочий день, следующий за днем зачисления денежных средств на счет доверительного управления.
6.7. Документом, подтверждающим факт поступления активов в управление Управляющему, является выписка по счету депо и выписка по счету доверительного управления.
6.8. В случае если в доверительное управление передаются ценные бумаги в документарной форме, перед передачей Управляющим осуществляются все необходимые меры по проверке их подлинности. Передача документарных ценных бумаг проводится на основании акта
приема передачи. Дата акта приема передачи является днем передачи документарных ценных
бумаг.
7. ПОРЯДОК ВЫВОДА АКТИВОВ ИЗ УПРАВЛЕНИЯ
7.1.
Согласно условиям настоящего Договора Клиент имеет право в случае необходимости досрочно вывести все или часть активов из управления или досрочно расторгнуть настоящий Договор в предусмотренном порядке. Учитывая существо взаимоотношений Сторон и
их взаимных обязательств по настоящему Договору, Стороны договорились, что за исключением случая вывода всех активов Клиента в связи с истечением срока его действия, любой досрочный вывод всех или части активов по инициативе Клиента, независимо от того, осуществляется такой досрочный вывод без или с досрочным расторжением Договора, влечет за собой
прекращение ответственности Управляющего за возможные убытки.
7.2.
Вывод активов, досрочный вывод активов находящихся в управлении активов
(части активов) осуществляется Управляющим на основании распоряжения Клиента, оформленного по форме Приложения № 4 или № 5 настоящего Договора. Распоряжение может содержать перечень активов только такого вида и количества, которое находится в управлении на
момент предоставления распоряжения.
7.3.
Распоряжение на вывод активов или части активов может содержать указание
Управляющему осуществить вывод находящихся в управлении денежных средств в объеме,
превышающем сумму свободных денежных средств. При этом объем денежных средств, указанных в распоряжении, не должен превышать сумму, которая может быть выручена Управляющим от реализации ценных бумаг, находящихся в управлении. При этом Клиент уведомлен
и согласен, что в случае, если структура активов не позволяет вывести денежные средства в
размере, указанном в распоряжении, Управляющий имеет право по своему усмотрению без согласования с Клиентом реализовать ценные бумаги, входящие в состав активов. Клиент согласен с тем, что такая продажа при определенных условиях (например, ограниченной ликвидно6
сти и/или неблагоприятной рыночной конъюнктуре) может противоречить Инвестиционной
декларации, однако Клиент не может и не будет иметь к Управляющему никаких претензий,
связанных с выбором Управляющим ценных бумаг, сроков, ценовых и других существенных
условий такой продажи.
7.4.
Клиент не имеет права осуществлять досрочный вывод части находящихся в
управлении активов, в результате которого стоимость активов составит менее
_________________________ рублей. При необходимости возврата в свое распоряжение активов в большем объеме Клиент может досрочно прекратить настоящий Договор в порядке, изложенном в разделе 15 настоящего Договора.
7.5.
Клиент уведомлен и согласен, что Управляющий вправе в течение 2 (двух) рабочих дней отклонить распоряжение на вывод активов или части активов по следующим причинам:
 указанное в распоряжении имущество не соответствует находящимся в управлении активам;
 если исполнение распоряжения уменьшит стоимость активов до величины меньшей, чем
указано в пункте 7.4 настоящего Договора;
 если невозможно осуществить вывод денежных средств в связи с ограничениями обращения
активов, с отсутствием приемлемых ценовых условий или с отсутствием покупателей активов, находящихся в управлении.
7.6.
Для вывода находящихся в управлении активов/части активов Управляющий переводит бездокументарные ценные бумаги на указанные в распоряжении на вывод ценных бумаг счета депо. Денежные средства переводятся на банковский счет Клиента, указанный в распоряжении. Документарные ценные бумаги передаются простым вручением с подписанием акта приема-передачи.
7.7.
Клиент соглашается с тем, что фактическая стоимость выведенных по распоряжению на вывод активов или части активов в связи с необходимостью удержания вознаграждения за услуги по управлению, вознаграждения за эффективное управление, компенсаций, необходимых расходов, налоговых и других платежей может отличаться от стоимости активов, указанной в отчетности Управляющим, которая предоставляется исключительно в информационных целях. Учитывая изложенное, обязательства Управляющего перед Клиентом по выводу активов будут считаться надлежащим образом выполненными в случае, если фактическая стоимость выведенных активов будет уменьшена на сумму подлежащих удержанию с Клиента платежей, перечисленных выше.
7.8.
Клиент соглашается с тем, что, выполняя его распоряжение о досрочном выводе
активов, Управляющий может нарушить требования, установленные Инвестиционной декларацией, и структура активов после досрочного вывода их части может противоречить параметрам
и целям, указанным в Инвестиционной декларации. Начиная с момента исполнения такого распоряжения, Управляющий не несет ответственности за возможные убытки, вызванные такими
нарушениями.
7.9.
Настоящим Стороны установили, что вывод активов (части активов) Клиента
Стороны подтверждают путем подготовки и подписания полномочными представителями Сторон соответствующего отчета с указанием стоимости выведенных активов, определяемой в соответствии с «Методикой оценки стоимости активов» настоящего Договора.
7.10. Датой вывода активов Управляющим являются дата списания ценных бумаг со
счета депо Управляющего для бездокументарных ценных бумаг, дата подписания сторонами
акта приема-передачи документарных ценных бумаг, дата списания денежных средств со счета
доверительного управления.
7.11. Документом, подтверждающим факт вывода активов Управляющим, является
выписка по счету депо, акт приема-передачи документарных ценных бумаг и выписка по счету
доверительного управления.
7.12. Управляющий возвращает Клиенту находящиеся в управлении активы на основании распоряжения на возврат активов в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения от
Клиента такого распоряжения.
7
7.13. Управляющий обязан передать Клиенту ценные бумаги и/или денежные средства,
полученные Управляющим после прекращения Договора и принадлежащие Клиенту, в течение
10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств.
При этом Управляющий на следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или ценных бумаг направляет Клиенту уведомление с приложением описания
порядка действий Клиента, необходимых для получения Клиентом указанных денежных
средств и/или ценных бумаг. Уведомление направляется Клиенту по электронной почте по адресу, указанному в анкете Клиента. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, Управляющий вправе удержать из возвращаемых
средств расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления в порядке, установленном в Приложении № 10 настоящего Договора.
8. ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ
8.1.
Осуществляя доверительное управление по настоящему Договору, Управляющий
действует в соответствии с направлениями инвестирования и ограничениями, указанными в
Инвестиционной декларации, от своего имени без необходимости получения от Клиента какихлибо указа1ний, поручений или инструкций в отношении использования, приобретения, продажи, иной передачи находящихся в управлении активов и назначения агентов строго в соответствии с направлениями инвестирования, указанными в Инвестиционной декларации.
8.2.
Соблюдение условий Договора и инвестиционной декларации означает, что
Управляющий осуществляет доверительное управление активами в интересах Клиента, проявляя при этом должную заботливость.
8.3.
Активы, приобретаемые Управляющим в результате выполнения положений настоящего Договора, включаются в состав находящихся в управлении активов.
8.4.
В отношении находящихся в управлении ценных бумаг Управляющий осуществляет все правомочия собственника, в том числе вправе самостоятельно и от своего имени осуществлять все права, удостоверенные указанными ценными бумагами. Порядок осуществления
права голоса по ценным бумагам, находящимся в управлении, определяется в соответствии с
дополнительными письменными указаниями Клиента в отношении каждого отдельного эмитента. В отсутствии таких указаний права голоса по указанным ценным бумагам реализуются
Управляющим по собственному усмотрению.
8.5.
Расходование находящихся в доверительном управлении денежных средств имеет
исключительно целевой характер. Денежные средства могут быть использованы Управляющим
только на приобретение в собственность Клиента ценных бумаг либо направлены в качестве
имущественной выгоды Клиенту.
8.6.
Любые доходы, получаемые в результате управления активами, в частности, дивиденды, причитающиеся по ценным бумагам, находящимся в управлении, и полученные
Управляющим, зачисляются Управляющим в счет находящихся в управлении активов и используются для целей настоящего Договора в соответствии с Инвестиционной декларацией.
При этом Управляющий не несет ответственности перед Клиентом за действия эмитентов в отношении объявленных, но не выплаченных доходов, за неправомерное удержание эмитентом
налогов или любых других денежных сумм из суммы начисленных доходов, за иные нарушения
эмитента. В этом случае Управляющий обязуется предпринять необходимые меры для защиты
прав Клиента на условиях, согласованных Сторонами дополнительно.
8.7.
Управляющий обеспечивает обособленное хранение и учет активов, находящихся
в управлении Управляющего, от собственных средств и имущества Управляющего. Клиент соглашается с тем, что в случаях, предусмотренных законодательством или порядком обращения
каких-либо видов активов, Управляющий вправе при проведении операций с активами использовать корреспондентские, текущие и другие денежные счета, счета депо и хранилища, которые
Управляющий использует при проведении аналогичных операций доверительного управления в
отношении активов других своих клиентов. При этом Управляющий имеет право объединять
активы с имуществом других лиц для совершения операций по доверительному управлению
единым образом.
8
8.8.
Учет, связанный с осуществлением операций по управлению активами, ведется
Управляющим обособленно на отдельном балансе в соответствии с требованиями законодательства РФ. Для целей такого учета Клиент обязуется одновременно с подписанием Перечня
передаваемых активов передать Управляющему заверенные Клиентом копии документов (договоры купли-продажи, платежные поручения с исполнением, приходные кассовые ордера, балансовые отчеты и другие), подтверждающие балансовую стоимость передаваемых в управление активов.
9. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
9.1.
Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью настоящего Договора. Положения Инвестиционной декларации являются обязательными для их надлежащего исполнения Управляющим на одинаковых основаниях с прочими положениями настоящего Договора.
9.2.
Клиент согласен со всеми изложенными в Инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование находящихся в управлении денежных средств в
любые перечисленные в Инвестиционной декларации объекты инвестирования.
9.3.
Инвестиционная декларация может быть изменена или дополнена в любой момент по обоюдному согласию Сторон путем заключения соответствующего дополнительного
соглашения к настоящему Договору.
10. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ, НЕОБХОДИМЫЕ РАСХОДЫ И
НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
10.1. Вознаграждение Управляющего состоит из вознаграждения за управление и вознаграждения за эффективное управление.
10.2. Вознаграждение Управляющего рассчитывается и взимается после возмещения
Управляющим всех расходов, связанных с осуществлением операций в рамках Договора.
10.3. При расчете вознаграждения Управляющего принимается фактическое количество дней в году.
10.4. Вознаграждение за управление:
10.4.1. вознаграждение за управление рассчитывается ежеквартально на день окончания
каждого календарного квартала по ставке, указанной в Приложении № 6 настоящего Договора,
с учетом НДС от средней рыночной стоимости активов в доверительном управлении за истекший квартал;
10.4.2. средняя рыночная стоимость активов за квартал равна сумме рыночных стоимостей активов под управлением на конец каждого дня в течение квартала, деленной на количество дней в квартале;
10.4.3. вознаграждение за управление взимается Управляющим за счет инвестиционного
дохода, а в случае его недостаточности – за счет активов Клиента.
10.5. Вознаграждение за эффективное управление:
10.5.1. вознаграждение за эффективное управление рассчитывается и взимается после
расчета и уплаты вознаграждения за управление;
10.5.2. вознаграждение за эффективное управление рассчитывается ежегодно на день
окончания каждого календарного года по ставке указанной в Приложении № 6 настоящего Договора, с учетом НДС от величины превышения инвестиционного дохода за календарный год
над расчетной величиной дохода за тот же период, рассчитанной с учетом порогового процента
указанного в Приложении № 6 настоящего Договора;
10.5.3. инвестиционный доход за календарный год рассчитывается как рыночная стоимость активов на конец года минус рыночная стоимость активов на начало года минус стоимость переданных и плюс стоимость изъятых из доверительного управления активов в соответствии со стоимостью, указанной в актах приема-передачи активов в течение года;
10.5.4. средняя рыночная стоимость активов за год равна сумме рыночных стоимостей
активов под управлением на конец каждого дня в течение года, деленной на количество дней в
году;
9
10.5.5. вознаграждение за эффективное управление взимается Управляющим за счет инвестиционного дохода;
10.5.6. в случае если полученный инвестиционный доход не превысит или будет равен
расчетной величине дохода, вознаграждение за эффективное управление не рассчитывается и
не взимается.
10.6. При внесении изменений в Инвестиционную декларацию и при расторжении Договора вознаграждение Управляющего рассчитывается и взимается в вышеописанном порядке на
дату внесения изменений в Инвестиционную декларацию и на дату прекращения Договора.
10.7. Вознаграждение за управление и необходимые расходы по управлению активами
Клиента, находящимися в управлении, списываются Управляющим в соответствии с заранее
данным Клиентом акцептом из денежных средств Клиента, находящихся в управлении. Вознаграждение за управление удерживается до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом
(отчетным периодом), вознаграждение за эффективное управление удерживается до 15 числа
месяца, следующего за отчетным годом (отчетным периодом).
В случае недостаточности денежных средств в составе активов Клиента для покрытия
вознаграждения Управляющего, Управляющий вправе реализовать необходимое количество
ценных бумаг из состава активов Клиента, находящихся у него в доверительном управлении,
для возмещения своего вознаграждения.
10.8. В случае если на дату уплаты вознаграждения активов Клиента будет недостаточно для его уплаты, Клиент обязуется уплатить Управляющему недостающую сумму в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты выставления соответствующего счета.
10.9. Расходы, производимые при доверительном управлении активами и непосредственно связанные с проведением операций по управлению активами, подлежат оплате за счет
активов Клиента, находящихся в доверительном управлении, и/или за счет использования доходов, полученных в результате доверительного управления.
10.10. Информация о размере произведенных расходов отражается Управляющим в отчетах Управляющего, предоставляемых Клиенту.
10.11. Расходы, относящиеся к операциям по управлению активами в течение срока
действия Договора, но счета на оплату которых поступили к Управляющему после прекращения Договора, подлежат возмещению Клиентом на основании счета, выставленного Клиенту
Управляющим, в течение 5 (пяти) календарных дней с даты выставления счета.
10.12. Стороны несут ответственность за удержание и уплату налогов как налогоплательщик и налоговый агент в соответствии с требованиями действующего налогового законодательства РФ.
10.13. В случае необходимости Управляющий обязуется предоставить Клиенту все необходимые документы по совершению операций с имуществом, переданным в доверительное
управление, для налоговой отчетности Клиента.
11. ФОРМЫ И УСЛОВИЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТ ОВ
11.1. Управляющий предоставляет Клиенту «Отчет доверительного управляющего» (далее «Отчет») по форме Приложения № 7 к настоящему Договору. Указанный отчет содержит
информацию обо всех сделках, совершенных с активами Клиента за отчетный период, операциях по вводу/выводу активов в/из доверительного управления, всех необходимых расходах и
компенсациях, вознаграждении Управляющего, а также информацию об активах Клиента во
внутреннем учете Управляющего с указанием стоимости активов на последний день отчетного
периода, за который такой отчет предоставляется.
11.2. Отчет предоставляется в следующие сроки:
 ежеквартально – не позднее 15 (пятнадцатого) числа месяца следующего за отчетным
кварталом;
 по запросу Клиента – не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты получения письменного запроса Клиента;
 за последний период (в случае прекращения Договора) – не позднее 5 (пяти) рабочих
дней с даты прекращения Договора.
10
Отчеты могут вручаться Клиенту лично либо направляться Клиенту посредством почтовой, факсимильной или электронной связи.
11.2.Клиент обязуется в течение 5 (пять) рабочих дней с момента предоставления ему
отчета подписать (согласовать) отчет и вернуть его Управляющему.
11.3.В случае обнаружения Клиентом каких-либо неточностей в предоставленном ему
Отчете либо при наличии каких-либо возражений и/или дополнений Клиент должен в течение
указанного выше срока сообщить Управляющему об обнаруженных неточностях и о своих возражениях.
11.4.В случае если Клиент не выполнил обязательства, предусмотренного п. 11.3 настоящего Договора в установленный срок, отчет Управляющего считается принятым Клиентом.
При этом Стороны будут считать, что после согласования Клиентом предоставленного отчета
или после истечения срока, установленного для такого согласования, Клиент считает надлежащим отраженное в отчете исполнение Управляющим своих обязательств и иных требований
настоящего Договора. Возражения и дополнения Клиента по предоставленному ему отчету
Управляющим по истечении установленного в п.11.2 настоящего Договора срока рассматриваться не будут.
11.5.Согласование Клиентом отчета или отсутствие возражений в срок, указанный п.11.2
настоящего Договора, рассматриваться как одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления активами, отраженными в отчете.
11.6.В дополнение к отчету Управляющий по требованию Клиента представляет информацию о расчете налогооблагаемой базы, сформировавшейся в рамках Договора.
11.7.В случае заключения Управляющим внебиржевых сделок и/или биржевых переговорных сделок, заключенных на основании адресных заявок, купли-продажи ценных бумаг,
включенных в котировальные списки, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиями, Управляющий не позднее следующего после заключения указанных сделок рабочего
дня формирует уведомление Клиенту.
11.8.В случае уменьшения стоимости активов Клиента, находящихся в доверительном
управлении Управляющего, на 10% и более, на 20% и более, на 50% и более по сравнению со
стоимостью активов, в соответствии с последним предоставленным Клиенту отчетом (без учета
стоимости введенных активов и стоимости выведенных активов с даты предоставления последнего отчета), Управляющий не позднее следующего после заключения указанных сделок рабочего дня формирует письменное уведомление Клиенту.
12.ЗАВЕРЕНИЕ И ГАРАНТИЯ СТОРОН
12.1.Стороны подтверждают, что на день заключения настоящего Договора не существует никаких ограничений, которые могли бы препятствовать или сделать невозможным операции по доверительному управлению активами с точки зрения свободы распоряжения ими в том
объеме, который необходим для выполнения Сторонам своих обязательств по настоящему Договору.
12.2. Настоящим Клиент гарантирует, что предаваемые по Договору в управление активы принадлежать ему на праве собственности, не обременены залогом и никакими другими
правами третьих лиц, а так же не находятся под арестом, не являются предметом спора.
13.КОНФЕДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
13.1.Стороны пришли к соглашению о том, что любая информация, полученная одной
Стороной от другой Стороны в связи с настоящим Договором, является конфиденциальной и на
нее распространяется режим коммерческой тайны. Стороны гарантируют соблюдение конфиденциальности в отношении информации и документации, полученных по настоящему Договору, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами РФ или настоящим
Договором, либо с согласия противоположной Стороны, либо если эта информация уже стала
11
общедоступной, либо ее раскрытие предусмотрено обычаями делового оборота при совершении определенных сделок.
13.2.При осуществлении доверительного управления активами Управляющий обязан
указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего. При этом Управляющий
имеет право раскрывать третьим лицам информацию о Клиенте как учредителе доверительного
управления только в предусмотренных законодательством РФ случаях.
14.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
14.1.
Управляющий несет ответственность перед Клиентом за ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей в соответствии с законодательством РФ.
14.2.
Управляющий не несет ответственности перед Клиентом за ущерб или убытки,
являющиеся результатом действий, упущений или задержек в исполнении своих обязательств
Клиентом, его должностными лицами или работниками, биржами, депозитариями, хранилищами, регистраторами, брокерами, платежными системами иными сторонними организациями,
участвующими в проведении операций по управлению активами или возвратом находящихся в
управлении активов Клиенту в рамках настоящего Договора.
14.3.
Если конфликт интересов Управляющего и Клиента, а также Управляющего
(Клиента) и других клиентов Управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям Управляющего, нанесшим ущерб интересам Клиента, Управляющий
обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством РФ.
14.4. Управляющий не несет ответственности за:
- несвоевременное выполнение эмитентом ценных бумаг своих обязательств по погашению ценных бумаг;
- несвоевременную выплату эмитентом периодических платежей по ценным бумагам;
- прямые или косвенные убытки Клиента, возникшие в результате действий или бездействия эмитента;
- за действия эмитентов в отношении объявленных, но не выплаченных эмитентом дивидендов, а также за неправомерное удержание эмитентами налогов или любых других денежных сумм из суммы начисленных дивидендов.
14.5.В случае несоблюдения Клиентом пункта 12.2 настоящего Договора, Клиент обязуется возместить Управляющему все убытки, вызванные нарушением Клиентом положений данного пункта.
14.6.Управляющий не несет ответственности за убытки Клиента или недополученную
прибыль, являющиеся следствием досрочного вывода активов или досрочного прекращения настоящего Договора.
15. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО ДОСРОЧНОГО
ПРЕКРАЩЕНИЯ
15.1.
Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и
действует по ____________20_____ года включительно.
15.2.
При отсутствии заявления одной из Сторон о прекращении настоящего Договора за 30 (тридцать) календарных дней до окончании срока его действия он считается продленным на 1 (один) год на тех же условиях, какие были предусмотрены настоящим Договором. В
этом случае Стороны обязаны в полном объеме осуществить все расчеты по оплате вознаграждения и возмещению расходов за период времени до даты продления. Допускается неоднократная пролонгация настоящего Договора.
15.3.
Независимо от факта продления настоящего Договора по окончании срока его
действия Стороны в полном объеме осуществляют все расчеты по оплате вознаграждения и
компенсации расходов в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором.
12
15.4.
Каждая из Сторон вправе в одностороннем порядке досрочно прекратить настоящий Договор, предварительно письменно уведомив другую Сторону о прекращении не менее чем за 10 (десять) календарных дней до предполагаемой даты прекращения настоящего Договора.
16. ПРИМЕНИМОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО, ПОДСУДНОСТЬ И ПОРЯДОК
РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
16.1.
Настоящий Договор подпадает под действие и истолковывается в соответствии с
законодательством РФ.
16.2.
Все споры и разногласия по исполнению настоящего Договора или связанные с
настоящим Договором Стороны будут стремиться разрешить путем переговоров.
16.3.
Если Стороной настоящего Договора выступает юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель и Сторонам не удастся урегулировать спор в течение 30 (тридцати) рабочих дней с момента письменного уведомления о возникновении спора одной Стороной
другой Стороны, спор подлежит передаче на разрешение в Арбитражный суд г. Москвы.
16.4.
Если Стороной настоящего Договора выступает физическое лицо и спор невозможности урегулирования по согласию Сторон, он подлежат разрешению в судебном порядке,
при этом Стороны устанавливают следующую подсудность:
если иск предъявляется Управляющим, то спор рассматриваются в Замоскворецком районном суде города Москвы;
если иск предъявляется Клиентом, то спор рассматриваются по его выбору в суде, которому подсудно дело в соответствии с действующим законодательством РФ.
17. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ
17.1.Все поправки, дополнения, изменения и приложения к настоящему Договору являются действительной неотъемлемой частью настоящего Договора, если они совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями Сторон.
17.2. Клиент уведомлен о своем праве получать от Управляющего информацию в соответствии с законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Для получения информации Клиент направляет письменный запрос Управляющему с указанием того, по каким ценным
бумагам, какую информацию и за какой период Клиент хотел бы получить.
17.3. Все уведомления, отчеты, указания, иная документация, предусмотренные Договором, считаются надлежащим образом представленными, если оформлены в письменном виде и
подписаны Стороной, передающей такие документы. Указанные документы могут передаваться
с использованием электронной, факсимильной связи или с курьером.
18. ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТАЯТЕЛЬСТВА
18.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение своих обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием
форс-мажорных обстоятельств, возникших после заключения настоящего Договора.
18.2. Форс-мажорными обстоятельствами признаются чрезвычайные (т.е. находящиеся
вне разумного контроля Сторон) и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства,
включая военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, пожары,
взрывы, техногенные катастрофы и другое. Под форс-мажорными обстоятельствами понимаются также действия органов государственной власти и управления, делающие невозможным либо
несвоевременным исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Договору, включая невозможность совершения сделок с имуществом, а также прекращение, приостановление
расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и иных операций организаторами торговли,
депозитариями, расчетными палатами, контрагентами, компаниями, обслуживающими процесс
13
торговли, повлекшие ненадлежащие исполнение и(или) неисполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Договору, а также иные события, находящиеся вне разумного предвидения и контроля Сторон.
18.3. В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств срок исполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Договору отодвигается соразмерно времени, в течение
которого действуют такие обстоятельства.
18.4. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения своих обязательств по
настоящему Договору, должна немедленно известить в письменной форме другую Сторону о
наступлении, предполагаемом сроке действия и прекращении форс-мажорных обстоятельств.
Каждая Сторона самостоятельно доказывает наличие обстоятельства, на которые ссылается.
18.5. В случае если невозможность полного или частичного исполнения Сторонами какого-либо обязательства по настоящему Договору обусловлена действием форс-мажорных обстоятельств и существует свыше одного месяца, то каждая из Сторон вправе отказаться в одностороннем порядке от дальнейшего исполнения этого обязательства и в этом случае ни одна из
Сторон не вправе требовать возмещения возникших у нее убытков другой Стороной.
18.6. Все уведомления, отчеты, указания, иная документация, предусмотренные Договором, считаются надлежащим образом представленными, если оформлены в письменном виде и
подписаны Стороной, передающей такое уведомление. Указанные документы могут передаваться с использованием электронной, факсимильной связи или с курьером.
18. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Управляющий
Клиент
ОАО АКБ «ЮГРА»
628684, Россия, Тюменская обл.,
ХМАО-Югра, г.Мегион,
Проспект Победы, д.8/1
ИНН/КПП 8605000586/860501001
БИК 047171779
Адрес для корреспонденции:
115035, Россия, г. Москва
Ул. Садовническая д. 54, стр1
Управляющий
____________/____________/
Клиент
______________/____________/
14
ПРИЛОЖЕНИЕ №1
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ- __________________
от «____» ______ 20__ года
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
Настоящая Инвестиционная декларация определяет основные направления и способы инвестирования активов, принадлежащих _____________________________, как Клиенту (Учредителю управления), в соответствии с условиями настоящего Договора.
1. Целями инвестирования активов является достижение наибольшей коммерческой эффективности использования средств, инвестированных Клиентом.
2. Объекты доверительного управления:

ценные бумаги, в том числе полученные Управляющим в процессе деятельности по
управлению ценными бумагами;

денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе
полученные Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами.
Заявление Клиента о целях инвестирования по настоящему Договору и об общем отношении к риску:
Соотношение акций и прочих рисковых активов к
облигациям**
Инвестиционные задачи
Параметры риска
Сохранение капитала
Сохранение первоначального капитала и
защита от инфляции с возможностью получения текущего дохода.
10/90 (100)
Инвестирование в надежные активы
(большая часть портфеля в депозитах и
облигациях), повышенные требования к
надежности эмитентов.
Риск низкий, что обеспечивается
выбором инструментов, максимально обеспечивающих защиту
капитала. Соответственно уровню
риска – низкая доходность, которая
в идеальном случае покрывает инфляцию.
Индексная
90(100)/10
Получение текущего дохода и повышение
стоимости активов за счет долгосрочного
роста рынков. Рост потенциальной стоимости инвестиций опережает темпы инфляции, а доходность максимально приближена к доходности выбранного индекса (РТС, ММВБ).
Средний уровень риска.
Несистематическая составляющая
риска снижена за счет широкой
диверсификации и распределения
активов. Систематический риск
соответствует рыночному для избранного индекса.
Фундаментальный рост
15
90 (100)/10
Цель стратегии – получение доходности,
превосходящей индексную и существенно
превышающую уровень инфляции за счет
формирования долгосрочного портфеля
активов, по которым ожидаются максимальные темпы роста. Пересмотр состава
раз в квартал после выхода квартальной
отчетности компаний.
Высокая изменчивость стоимости
портфеля в периоды слабой конъюнктуры рыночного цикла. Риск
получения низких прибылей или
временных (в период действия понижательной тенденции) убытков
при ожидании роста стоимости инвестиций со временем.
Агрессивная
90 (100)/10
Активное управление инвестиционным
портфелем с использование различных
инструментов, которые по результатам
фундаментального и технического анализа
имеют предпосылки к среднесрочному
движению в том или ином направлении
(росту или падению), выявление арбитражных возможностей, краткосрочных и
долгосрочных инвестиционных идей в акциях/облигациях. Инвестиционный период может составлять до трех-пяти лет
(обычно он длится полный период продолжительности рыночного цикла).
Инвестиционные ожидания на срок
могут не оправдаться, а получаемая Клиентом абсолютная прибыль может быть отрицательной.
Повышенная степень риска потенциального неполучения прибыли,
значительно превосходящая средний уровень. Контроль и ограничение как диверсифицируемого,
так и недиверсифицируемого риска
портфеля осуществляется методически за счёт использования системы управления
Спекулятивная
90 (100)/10
Получение прироста капитала за счет спекулятивных операций на фондовом и
срочном рынках. Широкий диапазон инструментов: акции, облигации, инструменты срочного рынка (фьючерсы, опционы) в сочетании с как однонаправленными, так и арбитражными позициями.
Управление портфелем на основе краткосрочных и среднесрочных трендов, как на
растущем, так и на падающем рынке с
возможностью использования коротких
позиций.
Снижение рисков и зависимости
доходности инвестируемого капитала от динамики рынка осуществляется за счет активного управления
портфелем и риск-менеджмента,
основанного на строгом ограничении риска по каждой конкретной
позиции в портфеле.
** Доля облигаций и вкладов в кредитных организациях в любом портфеле может достигать 100%, в случае если Клиентом не даются ограничения.
3. Перечень объектов инвестирования по Договору:
Федеральные (государственные ценные) бумаги любых типов
Ценные бумаги субъектов Федерации, за исключением тех, условия выпуска и обращения которых
не допускают передачу их в доверительное управление
Муниципальные ценные бумаги, за исключением тех, условия выпуска и обращения которых не допускают передачу их в доверительное управление
Ценные бумаги Банка России, номинированные в рублях РФ
Корпоративные облигации (включая банковские) российских компаний, включенные в ломбардный
список Банка России, любых типов, за исключением тех, условия выпуска и обращения которых не
допускают передачу их в доверительное управление
Акции российских акционерных обществ, любых типов, за исключением тех, условия выпуска и обращения которых не допускают передачу их в доверительное управление (Ограничения по виду отрасли и эмитенту указывается в п.4)
16
Ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе иностранных государств*
Производные ценные бумаги (опционы, фьючерсы)
Банковские вклады (депозиты), в том числе удостоверенные депозитными (сберегательными) сертификатами банков и иных кредитных организаций
Денежная наличность и денежные средства на счетах в банках
Все выше перечисленные
* Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами совершать
сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов,
только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.
4. Указание Клиента по диверсификации инвестиционного портфеля
а) Перечень объектов инвестирования по отраслевому признаку (эмитентам, группам эмитентов):
Вид отрасли эмитента ценных бумаг
Эмитенты отрасли
Нефтегазодобыча и переработка, транспортировка
Электроэнергетика и топливная промышленность
Телекоммуникации
Черная и цветная металлургия
Химическая промышленность
Пароходства, транспортные компании, авиационная
промышленность
Приборостроение и электротехника
Финансы, в том числе кредитные организации и финансовые компании
Прочие
Отраслевая диверсификация не определяется
б) Активы Клиента, размещенные в один объект*:
не могут превышать ___________ (_______________) процентов от стоимости активов Клиента:
* Один объект инвестирования это:

для федеральных государственных ценных бумаг – бумаги одного выпуска независимо от их количества;

для государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных ценных бумаг – бумаги,
имеющие один регистрационный номер в Министерстве финансов РФ, независимо от их количества;

для ценных бумаг других эмитентов – бумаги одного эмитента, выпущенные и зарегистрированные в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, независимо от числа выпусков и количества
бумаг;

для производными ценных бумаг – общая сумма, используемая для обеспечения операций с производными инструментами.
для банковских вкладов (депозитов) ____________ (_____________________________) процентов –
вклады в один банк, в том числе его филиалы, независимо от количества открытых депозитных счетов
(Банки, входящие в систему страхования вкладов);
ограничения предельного стоимостного объема ценных бумаг одного эмитента (или группы эмитентов)
и вкладов в один банк в портфеле Клиента настоящей инвестиционной декларацией не устанавливается.
5. Способы инвестирования и ограничения применяемых инвестиционных стратегий:
17
а) Допустимые виды торговых операций с ценными бумагами
Ограничения по видам торговых операций
При выборе «с ограничениями по видам торговых операций», укажите Ваши ограничения:
________________________________________________
Любые по усмотрению Управляющего операции с активами Клиента допустимы при условии, что такие операции не противоречат действующему законодательству РФ;
б) Допустимые торговые операции по условиям обращения ценных бумаг:
На биржевых и внебиржевых (включая неорганизованную торговлю) рынках
Исключительно на биржевых рынках
На первичном и вторичном рынках ценных бумаг
Исключительно на вторичном рынке ценных бумаг
Возможность заключения биржевых срочных договоров
Возможность заключения внебиржевых срочных договоров
м
Операции на любых рынках по усмотрению Управляющего
в) Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать
Управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также
виды соответствующих ценных бумаг в документарной форме, в случае, если возможность
приобретения ценных бумаг в документарной форме, не являющихся эмиссионными, предусмотрена Договором о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги) (отмечается любым знаком в соответствующем квадрате):
Без ограничений по составу юр. лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать Управляющий
Без ограничений по видам ценных бумаг в документарной форме
С ограничениями по составу юр. лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать Управляющий
С ограничениями по видам ценных бумаг в документарной форме
При выборе «с ограничениями по составу лиц» и «с ограничениями по видам ценных бумаг в документарной
форме», укажите Ваши ограничения: ценные бумаги в документарной форме не приобретаются.
6. В отношении одностороннего изменения структуры активов, находящегося в управлении:
В целях временной защиты инвестиций на снижающихся (падающих) рынках Управляющий мо-
18
жет без ограничений сокращать долю инвестиций в акции и облигации. Понимается также, что любая
часть активов Клиента может держаться в наличных, либо их эквивалентах, включая банковские депозиты. В таких случаях это будет означать временную отмену любых ограничений, установленных выше,
включая структуру активов, способов инвестирования, применяемых инвестиционных стратегий и торговых операций.
Управляющий не вправе в целях временной защиты инвестиций на снижающихся (падающих)
рынках сокращать долю инвестиций в акции и облигации, как-либо нарушать ограничения, установленные в Заявлении Клиента о структуре активов. Клиент понимает, что подобное ограничение существенно
снижает, а иногда делает полностью невозможным для Управляющего на снижающихся рынках избежание инвестиционных потерь и убытков по инвестиционному портфелю Клиента, находящемуся под
управлением Управляющего.
7.
Лимит потерь по портфелю устанавливается в размере 10 (десяти) процентов. Лимит потерь по портфелю – максимальная величина, на которую могут уменьшаться первичные активы
Клиента в результате действий Управляющего. Первичные активы – активы, переданные Клиентом в управление, плюс активы, дополнительно переданные в управление в период действия
Договора, минус активы, выведенные из управления.
В случае если стоимость первичных активов Клиента уменьшается на величину установленного лимита потерь по портфелю, Управляющий письменно уведомляет об этом Клиента и
одновременно осуществляет все разумные меры для ликвидации рисковых позиций по портфелю Клиента. Управляющий возобновляет проведение сделок (операций) по портфелю Клиента
в рамках Договора только после подписания Сторонами дополнительного соглашения к Договору (подписания новой Инвестиционной декларации).
В случае продления договора в соответствии с п. 10 Договора лимит потерь по портфелю считается от суммы активов, переходящих на новый договор, очищенной от вознаграждения
Управляющего, с учетом суммы ввода/вывода активов в течение нового срока действия договора.
8.
Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью индивидуального договора
доверительного управления № ДУ-________________________ от ______________ 20___ г.
9.
Положения Инвестиционной декларации являются обязательными для исполнения
Управляющим.
Управляющий
______________/______________/
Клиент
_______________/________________/
19
П рил о же ние № 2
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ - _______________
от «__» _______ 20__года
ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ
Настоящей Декларацией о рисках Клиент уведомляется о рисках, связанных с осуществлением доверительного управления объектами доверительного управления.
Клиент настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в
ценные бумаги являются рискованными по своему характеру, что Управляющий осуществляет доверительное управление в целях достижения наибольшей коммерческой эффективности использования имущества Клиента, однако даже при проявлении Управляющим должной заботливости об
интересах Клиента риски, сопутствующие операциям на рынке ценных бумаг, весьма высоки и могут повлечь возникновение у Клиента убытков. Риск возникновения таких убытков полностью лежит на Клиенте, и такие убытки не подлежат возмещению Управляющим, за исключением случаев,
когда Управляющий при осуществлении доверительного управления имуществом не проявил должной заботливости об интересах Клиента (выгодоприобретателя). Клиент соглашается с тем, что
снижение стоимости объектов доверительного управления, произошедшее из-за изменения рыночных цен на приобретенные по решению Управляющего ценные бумаги, является обстоятельством
непреодолимой силы, и Управляющий не несет ответственности за такое изменение цен.
Клиент заявляет о том, что ознакомлен со следующей информацией:
- все сделки и операции с объектами доверительного управления совершаются без поручений
учредителя управления;
- результаты деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не
определяют доходы Клиента в будущем;
- непредставление Клиентом претензий по отчету, полученному от Управляющего, в
течение 5 дней, в том числе без проверки отчета, может рассматриваться в случае спора как
одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете.
Управляющий
______________/___________/
Клиент
______________/_____________/
20
Приложение № 3
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ - ______________
от «__» _______ 20__года
ПЕРЕЧЕНЬ ПЕРЕДАВАЕМЫХ АКТИВОВ
г. Москва
«___» ____________ 20__ г.
Настоящий Перечень передаваемых активов определяет наименование, количество активов,
передаваемых Клиентом в доверительное управление Управляющему.
Клиент передает, а Управляющий принимает следующие активы:
№ п/п
Наименование
Эмитент/
актива
код гос. регистрации
Кол-во
Номинал,
Балансовая
Рыночная
стоимость
стоимость
Итого стоимость активов _____________________(_________________________) рублей.
Клиент передает выше перечисленные ценные бумаги в доверительное управление в течение
3 (трех) рабочих дней с момента подписания настоящего Договора путем перевода их на счет ДЕПО
№ _______________________в __________________ .
Клиент передает в доверительное управления денежные средства в сумме ______________
(______________________) рублей в течение 3 (трех) рабочих дней с момента подписания настоящего Договора путем перечисления на счет № 40701810700000000237 в Отделении № 4 Московского ГТУ Банка России.
Стороны согласились, что балансовая стоимость передаваемых активов и размер накопленного дохода по долговым ценным бумагам используются исключительно для отражения в бухгалтерском учете операций, связанных с осуществлением доверительного управления, и не используется при расчете размеров вознаграждения Управляющего и/или размеров убытков, понесенных в
процессе доверительного управления Управляющим такими активами.
Настоящий Перечень составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, по одному для каждой из Сторон.
Управляющий
______________/___________/
Клиент
______________/_____________/
Приложение № 4
21
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ- _______________
от «__» _______ 20__года
Дата
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫВОД АКТИВОВ КЛИЕНТА
КЛИЕНТ
НОМЕР ДОГОВОРА
ДАТА ДОГОВОРА
Настоящим
заявляю (заявляем) о намерении прекратить действие Индивидуального договора доверительного управления № _________________________от _____________ 20____ года, а
также вернуть активы из доверительного управления.
Реквизиты банковского счета для перечисления денежных средств:
______________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Реквизиты счета депо для перевода ценных бумаг:
______________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Дополнительную комиссию и расходы по платежу просим удержать в порядке, предусмотренном договором.
Клиент
_____________________ /_____________________/
подпись
Ф.И.О.
м.п.
_____________________ /_____________________/
подписи
Ф.И.О.
Заполняется Управляющим:
Зарегистрировано
«____»_________________20___г.
Подпись уполномоченного лица Банка:
______________ (__________________)
Приложение № 5
22
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ -________________
от «__» _______ 20__года
ДАТА
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫВОД ЧАСТИ АКТИВОВ
КЛИЕНТ
НОМЕР ДОГОВОРА
ДАТА ДОГОВОРА
Настоящим извещаем Управляющего о намерении вывести из управления следующую часть активов:
1. Средства инвестирования в ценные бумаги (денежные средства): _______________________
(_____________________) рублей.
2. Ценные бумаги:
№
Эмитент
Вид ценных бумаг
Гос. рег. номер
Номинал,
руб.
Кол-во,
шт.
Рыночная стоимость,
руб.
Для исполнения настоящего поручения Клиент сообщает следующие реквизиты:
Реквизиты банковского счета для перечисления денежных средств:
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Реквизиты счета Депо для перевода ценных бумаг:
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
ДОПОЛНИТЕЛЬНУЮ КОМИССИЮ И РАСХОДЫ ПО ПЛАТЕЖУ ПРОСИМ УДЕРЖАТЬ В ПОРЯДКЕ, ПРЕДУСМОТРЕННОМ ДОГОВОРОМ.
МЫ ОСВЕДОМЛЕНЫ О ТОМ, ЧТО ИСПОЛНЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО РАСПОРЯЖЕНИЯ НА (ДОСРОЧНЫЙ) ВЫВОД АКТИВОВ (ИХ ЧАСТИ) МОЖЕТ ПРИВЕСТИ К
НАРУШЕНИЯМ ТРЕБОВАНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИЕЙ, В ТОМ ЧИСЛЕ, СТРУКТУРА АКТИВОВ МОЖЕТ ПРОТИВОРЕЧИТЬ
ПАРАМЕТРАМ И ЦЕЛЯМ, УКАЗАННЫМ В ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ. НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЕМ ПРЕКРАЩЕНИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
УПРАВЛЯЮЩЕГО ПОСЛЕ ИСПОЛНЕНИЯ НАСТОЯЩЕГО РАСПОРЯЖЕНИЯ ЗА ВОЗМОЖНЫЕ УБЫТКИ, ПРИЧИНЕННЫЕ В РЕЗУЛЬТАТЕ ВЫПОЛНЕНИЯ ИМ
СВОИХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО НАСТОЯЩЕМУ ДОГОВОРУ.
Клиент
_____________________ /_____________________/
подпись
Ф.И.О.
м.п.
_____________________ /_____________________/
подписи
Ф.И.О.
Заполняется Управляющим:
Зарегистрировано
«____»_________________20___г.
Подпись уполномоченного лица Банка:
______________ (__________________)
23
Приложение № 6
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ- ______________
от «__» _______ 20__года
ПОРЯДОК РАСЧЕТА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ
1. РАСЧЕТ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЗА УПРАВЛЕНИЕ
Ставка вознаграждения за управление (СВУ) составляет ___________ процента годовых от средней рыночной стоимости активов.
Вознаграждение за управление (ВУ) рассчитывается ежеквартально по следующей формуле:
ВУ = СРСАср * СВУ /100 * t / T ,
где
t – количество календарных дней в отчетном периоде, здесь и далее определяемое как количество календарных дней от первого календарного дня отчетного периода до последнего
календарного дня отчетного периода;
T – количество календарных дней в году (365 или 366 соответственно);
СРСАср – средняя рыночная стоимость активов за отчетный период, которая рассчитывается
по следующей формуле:
L
СРСАср =  СРСАi / t ,
i =F
где
СРСАi – рыночная стоимость активов на конец каждого календарного дня отчетного периода;
F – первый календарный день отчетного периода;
L – последний календарный день отчетного периода;
t – количество календарных дней в отчетном периоде.
24
2. РАСЧЕТ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЗА ЭФФЕКТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
Ставка вознаграждения (СДВ) за эффективное управление составляет
_______________ процентов от суммы превышения инвестиционного дохода (ИД) размера
порога (П).
Вознаграждение за эффективное управление (ДВ) взимается только в том случае, если размер инвестиционного дохода превышает установленный порог.
Пороговый процент (ПП) составляет ___________________ процентов годовых от
стоимости переданных в управление активов.
Порог за отчетный период рассчитывается по следующей формуле:
L
k-1
П k =  (РСА I i - РСА O i )* t ki *ПП/Т -  П I ,
i =t0
i =1
где
k – номер календарного квартала (отчетного периода) в текущем календарном году, k=1, 2, 3, 4 для
полного календарного года действия Договора;
Пk – абсолютное значение порога (в рублях) по состоянию на окончание отчетного периода k, для
k=1 П k-1=0;
t0 –
 дата начала действия Договора - для первого календарного года действия Договора,
 первый календарный день (1 января) текущего календарного года - в ином случае;
t i – количество календарных дней от дня i до последнего календарного дня отчетного периода k;
k
T – количество календарных дней в году (365 или 366 соответственно);
РСА I i – рыночная стоимость активов, введенных в день i. Для второго и последующих календарных годов действия Договора в РСА I t0 также включается рыночная стоимость активов на начало
первого календарного дня (1 января) года;
РСА O i – рыночная стоимость активов, выведенных в день i;
L – последний календарный день отчетного периода k;
Вознаграждение за эффективное управление за отчетный период k (ДВ k) рассчитывается
ежеквартально по следующей формуле:
0, если (ИД k - П k)  0;
k
0, если  (ИД i -П i)  0;
ДВ k =
i=1
k
k-1
0, если СДВ *( (ИД i -П i)   ДВ I ;
i=1
i=1
k
k-1
i=1
i=1
СДВ *  (ИД i -П i) -  ДВ i , в остальных случаях/
где
ИД k – инвестиционный доход за отчетный период k, который рассчитывается по следующей формуле:
ИД k = РСАL + РСАО – РСАI – РСАF - ВУ k,
25
где:
РСАL – рыночная стоимость активов на последний календарный день отчетного периода k;
РСАO – рыночная стоимость активов, возвращенных Клиенту в течение отчетного периода k;
РСАI – рыночная стоимость активов, дополнительно переданных Управляющему в течение отчетного периода k;
РСАF – рыночная стоимость активов на начало первого календарного дня отчетного периода k;.
ВУ k - вознаграждение за управление за отчетный период k.
Размеры вознаграждения Управляющего могут быть пересмотрены в случае внесения существенных изменений в Инвестиционную декларацию путем подписания дополнительного соглашения к Договору. В этом случае рабочий день, предшествующий дню внесения изменений в Инвестиционную декларацию и в размеры вознаграждения Управляющего, считается последним календарным днем отчетного периода, в который происходит
расчет и выплата вознаграждения за управление и вознаграждения за эффективное управление. Следующий рабочий день считается первым календарным днем начала следующего
отчетного периода.
Порядок расчета вознаграждения согласован Сторонами:
Клиент
______________/______________/
Управляющий
_____________/_______________/
М.П.
26
Приложение № 7
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ-_______________
от «__» _______ 20__года
ОТЧЕТ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
За период с _____ по _______
Клиент ________________________________________
Код Клиента
Договор № ____ от ___________________________________
1.
Заключенные и завершенные сделки
Дата и время совершения сделки
Вид сделки (покупка, продажа)
Наименование эмитента
Вид, тип, форма выпуска, транш, серия
ЦБ*
Цена одной ЦБ
Наименование
контрагента
сделке
Место совершения
сделки
Комиссия площадки
Накладные расходы
НКД (по одной ЦБ)
по
Дата оплаты ЦБ
плановая
2.
фактическая
Дата поставки ЦБ
плановая
Максимальная
на*
Количество ЦБ
це-
Сумма сделки
Номер гос регистрации ЦБ
Минимальная цена*
фактическая
Заключенные и незавершенные сделки
Дата и время совершения сделки
Вид сделки (покупка, продажа)
Наименование
эмитента
Вид, тип, форма
выпуска, транш,
серия ЦБ
Цена одной ЦБ
Количество ЦБ
Плановая
оплаты
дата
Плановая
дата
перехода прав на
ЦБ
Место совершения сделки
27
3.
Сделки РЕПО
Дата и
время
заключения
Вид, категория (тип,)
ЦБ
заключе-
Эмитент
Выпуск,
транш,
сделки (организатор торговли/
внебиржевой
рынок)
сделки
Срок исполнения обязательств по переходу прав
на ЦБ по второй части
сделки РЕПО
4.
Место
ния
Фактическая
дата
перехода прав на ЦБ
по второй
части
сделки РЕПО
Гос. регистрационный
серия
ЦБ
Срок исполнения
обязательств
по
оплате по второй
части сделки РЕПО
Сумма
(по первой части
сделки)
(по второй части сделки)/
ЦБ
сделки
Наименование
контрагента
по
сделке
Срочные договора
заключе-
Вид срочной
сделки
Вид
Наименование
сделки
(обозначение)
сделки
сделки (организатор торговли/
внебиржевой
рынок)
(фьючерсный
контракт, опцион)
(покупка/продажа)
фьючерсного
контракта,
опциона
Цена одного
фьючерсного
контракта /
Размер
премии по
опционам
Кол-во фьючерсных
контрактов / опционов
Сумма
Фьючерсного
Цена исполнения
по опциону
Комиссия
контракта
Движение денежных средств по прочим операциям
и
Остаток
на начало
периода
Получено от клиента
Получено
от клиента
Поступления
от продажи ЦБ
6.
Кол-во
Фактическая
дата
оплаты по второй
части сделки РЕПО
Место
ния
5.
Цена ЦБ
(либо ставка РЕПО)
Дата и время заключения
Дата
время
Цена ЦБ
Дивиденды
Прочие
дохода
Списано
Перечислено
клиенту
Затраты
на
покупку ЦБ
Биржевой
сбор
Комиссия
стороннего
брокера
Остаток
на конец
периода
Оплата
услуг депозитария
НДФЛ
Прочие
расходы
Ценные бумаги
28
Наименование эмитента ЦБ, вид ,категория (тип), выпуск, транш, серия ЦБ
Дата
время
и
Остаток на
начало периода
Зачислено
Получено
Покупка
__________________________________________________
Списано
Продаже
от клиента
Остаток на
конец периода
Передано
клиенту
Информация о портфеле ценных бумаг на конец отчётного периода:
Место учета ЦБ
7.
Дата
мя
Наименован
эмитента
ЦБ
Вид, категория (тип),
выпуск, транш, серия
ЦБ
Гос. регистрационный
номер
Остаток
ценных
бумаг на
конец
периода
Балансовая
стоимость пакета на конец
периода
Оценочная
стоимость
пакета
Информация об открытых позициях по фьючерсным контрактам и опционам:
и вре-
Наименование
(обозначение) фьючерсного контракта
(опциона)
Остаток на начало отчетного периода
Сделки за сессию
Остаток на конец отчетного
периода
По покупке
По покупке
По покупке
По продаже
По продаже
По продаже
8.Перечень допущенных нарушений**
Дата и время
заключения
сделки
8.
Место заключения
сделки (организатор торговли/ внебиржевой рынок)
Наименование эмитента/вид, категория (тип)
ЦБ (либо код ценной
бумаги с указанием организатора торговли),
выпуск, транш, серия
ЦБ
Гос. регистрационный номер
Вид
Цена одной
сделки
ЦБ
Колво
ЦБ
(покупка,
продажа,
Сумма
сделки
Описание
допущенного
нарушения
Причина нарушения
иной вид)
Задолженность по начисленной комиссии
Дата операции
Тип операции
Сумма начислено
Сумма оплачено
Примечание
29
Итого
Расчет вознаграждения Управляющего
Стоимость активов (до вычета вознаграждения Управляющего за услуги по управлению) на конец периода
Х
Вознаграждение Управляющего за услуги по управлению
Количество торговых дней в периоде
Х
Среднедневная стоимость активов Клиента по итогам периода, рублей РФ
Х
Ставка вознаграждения СВУ, % годовых от среднедневной стоимости активов
Х
Всего, вознаграждение Банка за услуги по управлению за период, рублей РФ
Х
Стоимость активов (за вычетом вознаграждения Управляющего за услуги по управлению) на конец периода
Х
Сальдовая стоимость активов Клиента
Расходы (справочно), списано со счета за период, рублей РФ
Х
Стоимость активов на начало периода, рублей РФ
Х
Сальдо вводов/выводов Клиентом активов за период, рублей РФ
Х
Итого, сальдовая стоимость активов Клиента, рублей РФ
Х
Вознаграждение за эффективное управление
Стоимость портфеля Клиента по состоянию на конец периода, рублей РФ
Х
Эффективный инвестиционный доход, рублей РФ
Х
Ставка вознаграждения за эффективное управление (СДВ), %
Х
Всего, вознаграждение за эффективное управление за период, рублей РФ
Х
* - сокращение ЦБ принимается для обозначения ценных бумаг
**) Данный раздел заполняется только в случае совершения внебиржевой сделки или биржевой сделки купли/продажи ценных бумаг на основании адресной заявки в отношении ценных бумаг на заведомо худших по сравнению с рыночными условиями, а также сделок и операций, совершённых с нарушением условий договора в отношении структуры
сделок и объектов доверительного управления.
Подпись Управляющего _________________/____________________/
М.П.
Дата__________________
С данными, приведенными в отчете, согласен и возражений не имею
Подпись Клиента _________________/____________________/
30
Приложение № 8
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ- _____________
от «__» _______ 20__года
МЕТОДИКА
ОЦЕНКИ СТОИМОСТИИ АКТИВОВ
Оценка стоимости активов производится исходя из количества ценных бумаг и рыночной цены ценной бумаги на расчетную дату.
1.Рыночная цена ценной бумаги, допущенной к торгам у организатора торговли на
рынке ценных бумаг, определяется этим организатором торговли. При этом:
а) рыночная цена ценной бумаги определяется как средневзвешенная цена по сделкам, признанным в соответствии с нормативными правовыми актами, совершенным с ценными бумагами того же выпуска в течение одного торгового дня;
б) В случае если рыночная цена ценной бумаги определяется двумя и более российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг (фондовыми биржами), для целей
определения рыночной стоимости ценных бумаг принимается рыночная цена ценной бумаги, определенная по результатам торгов у следующих организаторов торгов по выбору
Управляющего: ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», ОАО «Фондовая биржа «Российская Торговая Система».
2. При определении рыночной цены облигации, в том числе облигации с ипотечным
покрытием, учитывается сумма накопленного на дату ее определения процентного (купонного) дохода.
3. Рыночная цена ценной бумаги, не допущенной к торгам у организатора торговли на
рынке ценных бумаг принимается равной цене приобретения.
4. В случае если на дату расчета рыночной стоимости активов рыночная цена ценной
бумаги отсутствует, то цена признается равной ее последней рыночной цене, определенной
по результатам торгов у следующих организаторов торгов по выбору Доверительного
управляющего: ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», ОАО «Фондовая биржа «Российская Торговая Система».
5. Если рыночная цена ценной бумаги отсутствует в течение более 90 дней, данная
ценная бумага оценивается по цене приобретения.
6. В случае если Клиент передает Доверительному управляющему ценную бумагу, по
которой отсутствует рыночная цена в течение более 90 дней, данная ценная бумага оценивается по котировке BEST BID в информационной системе Bloomberg, в случае отсутствия
таковой – по цене приобретения, документально подтвержденной Клиентом. Если оценить
ценную бумагу вышеописанным способом не представляется возможным, ее цена приравнивается к нулю.
7. Рыночная стоимость акций дополнительного выпуска, приобретенных в результате
их размещения путем распределения среди акционеров, определяется исходя из их количества в инвестиционном портфеле и рыночной цены одной акции выпуска, дополнительно к
которому размещены акции указанного дополнительного выпуска.
8. Рыночная стоимость акций дополнительного выпуска, приобретенных в результате
конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, определяется исходя из их количества в
инвестиционном портфеле и рыночной цены акции выпуска, дополнительно к которому
размещены акции этого дополнительного выпуска. Если рыночная цена акции выпуска, дополнительно к которому размещены акции в результате конвертации в них конвертируемых
ценных бумаг, не может быть определена в соответствии с настоящей методикой, рыночная
31
стоимость дополнительно размещенных акций определяется исходя из последней определенной рыночной стоимости ценных бумаг, конвертируемых в акции дополнительного выпуска.
9. Рыночная стоимость акций дополнительного выпуска, приобретенных в результате
конвертации в них акций присоединяемого общества (при реорганизации общества в форме
присоединения), определяется исходя из их количества в инвестиционном портфеле и рыночной цены акции выпуска, дополнительно к которому размещены акции этого дополнительного выпуска. Если рыночная цена акции выпуска, дополнительно к которому размещены акции, приобретенные в результате конвертации в них акций присоединяемого общества, не может быть определена в соответствии с настоящей методикой, рыночная стоимость акций дополнительного выпуска определяется исходя из их количества в инвестиционном портфеле и последней определенной рыночной цены одной акции присоединенного
общества, умноженной на коэффициент конвертации.
10. Рыночная стоимость акций, приобретенных при их размещении путем конвертации
в них акций той же категории (типа), определяется исходя из последней определенной рыночной стоимости конвертируемых акций.
11. Рыночная стоимость акций, приобретенных в результате конвертации в них акций
при их дроблении, определяется исходя из их количества в инвестиционном портфеле и последней определенной рыночной цены одной конвертируемой акции, деленной на коэффициент дробления.
12. Рыночная стоимость акций, приобретенных в результате конвертации в них акций
при их консолидации, определяется исходя из их количества в инвестиционном портфеле и
последней определенной рыночной цены одной конвертируемой акции, умноженной на коэффициент консолидации.
13. Рыночная стоимость акций, приобретенных в результате конвертации в них акций
при реорганизации в форме слияния, определяется исходя из их количества в инвестиционном портфеле и последней определенной рыночной цены конвертируемой ценной бумаги,
составлявшей инвестиционный портфель, умноженной на коэффициент конвертации. Если
при реорганизации в форме слияния в состав инвестиционного портфеля входили акции
двух (или более) участвовавших в слиянии акционерных обществ, рыночная стоимость акций, в которые конвертированы акции указанных акционерных обществ, определяется исходя из их количества в инвестиционном портфеле и средней цены, полученной от рыночных цен конвертируемых акций, составлявших инвестиционный портфель, умноженных на
соответствующие коэффициенты конвертации.
14. Рыночная стоимость акций вновь созданного акционерного общества, приобретенных в результате конвертации в них акций при реорганизации акционерного общества в
форме разделения или выделения, определяется исходя из их количества в инвестиционном
портфеле и последней определенной рыночной цены одной конвертируемой акции, умноженной на коэффициент конвертации. В случае если в результате разделения или выделения создается два или более акционерных общества, на коэффициент конвертации умножается рыночная цена одной конвертируемой акции, уменьшенная пропорционально доле
имущества реорганизованного акционерного общества, переданного акционерному обществу, созданному в результате разделения или выделения.
15. Рыночная стоимость акций вновь созданного акционерного общества, приобретенных в результате их распределения среди акционеров при реорганизации в форме выделения, признается равной нулю.
16. Рыночная стоимость акций или облигаций нового выпуска, приобретенных в результате конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, определяется исходя из последней определенной рыночной стоимости конвертируемых ценных бумаг.
17. Рыночная стоимость облигаций дополнительного выпуска, приобретенных в результате конвертации в них конвертируемых облигаций, определяется исходя из их количе32
ства в инвестиционном портфеле и рыночной цены облигации выпуска, дополнительно к
которому размещены облигации этого дополнительного выпуска. Если рыночная цена облигации выпуска, дополнительно к которому размещены облигации в результате конвертации в них конвертируемых облигаций, не может быть определена в соответствии с настоящей Методикой, рыночная стоимость дополнительно размещенных облигаций определяется
исходя из последней определенной рыночной стоимости конвертируемых облигаций.
18. Рыночная стоимость облигаций нового выпуска, приобретенных в результате конвертации в них облигаций при реорганизации эмитента таких облигаций, определяется исходя из последней определенной рыночной стоимости конвертируемых облигаций.
19. Рыночная стоимость облигаций, срок погашения которых наступил, признается
равной произведению номинальной стоимости одной облигации на их количество в инвестиционном портфеле - до момента поступления денежных средств в счет их погашения в
состав инвестиционного портфеля, и нулю - с момента поступления денежных средств в
счет их погашения в состав инвестиционного портфеля. В случае неисполнения эмитентом
обязательств по выплате суммы основного долга по облигации в течение 30 дней ее рыночная цена на дату истечения указанного срока уменьшается на 30 процентов и далее ежедневно уменьшается на величину, определяемую исходя из 30 процентов годовых.
20. Оценка депозитов (депозитных сертификатов), осуществляется на расчетную дату,
исходя из суммы денежных средств, размещенных в депозиты (депозиты по сертификатам),
и суммы начисленных, но не выплаченных процентов.
21. Рыночная стоимость ценных бумаг, приобретенных по сделке, предусматривающей обязательство по обратной продаже указанных ценных бумаг лицу, у которого они
приобретены, определяется исходя из количества ценных бумаг и цены одной ценной бумаги, предусмотренных в условиях соответствующей сделки с ценными бумагами.
22. Рыночная стоимость облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации, ценных бумаг правительств иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, а также еврооблигаций иностранных коммерческих организаций определяется исходя из их количества в составе портфеля и средней цены закрытия
рынка (Bloomberg generic Mid/last), публикуемой информационной системой «Блумберг»
(Bloomberg). При отсутствии на расчетную дату информации о средней цене закрытия рынка указанных ценных бумаг их рыночная стоимость определяется из их количества в составе портфеля и цены приобретения.
23. Рыночная стоимость акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций определяется исходя из цены закрытия рынка указанных ценных бумаг по итогам торгов на иностранной фондовой бирже, на которой они приобретены, и их количества в составе портфеля. При этом во внимание принимаются цены
закрытия рынка, существовавшие на ближайший торговый день, предшествующий расчетной дате. В случае отсутствия по итогам указанного дня цены закрытия рынка акций иностранных акционерных обществ и (или) облигаций иностранных коммерческих организаций их рыночная стоимость определяется из их количества в составе портфеля и цены приобретения.
С методикой стоимости активов ознакомлен и согласен
Управляющий
_____________/___________/
Клиент
_______________/__________/
33
Приложение №9
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ -_______________
от «__» _______ 20__года
ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО
1. В соответствии с требованиями законодательства РФ - Управляющий (ОАО АКБ
«ЮГРА») извещает Клиента:
Полное наименование на русском языке: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ
ОБЩЕСТВО АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЮГРА».
Полное наименование на английском языке: JOINT-STOCK COMMERCIAL BANK
"JUGRA".
Сокращенное наименование на русском языке: ОАО АКБ «ЮГРА».
Место нахождения: 628684, Россия, Тюменская обл., ХМАО – Югра, г. Мегион,
Проспект Победы, д.8/1
Почтовый адрес: 628684, Россия, Тюменская обл., ХМАО – Югра, г. Мегион,
Проспект Победы, д.8/1
Сведения о государственной регистрации: № 880 от 22 ноября 1990 год
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН): 1028600001770.
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН): 8605000586.
КПП: 860501001 ОКВЭД: 65.12 ОКПО: 09268709 ОКАТО: 71133000000 ОКОГУ:
15001 ОКФС: 16 ОКОПФ: 47
Тел/факс/e-mail: Тел. (34663) 3-52-47, 4-79-35; (495) 959-48-19, 959-48-20, факс:
(34663) 3-32-48, (495) 959-42-66, E-mail: info@mgn.jugra.ru, info@jugra.ru
Руководитель (должность/ФИО): Председатель Правления Фомин Анатолий Васильевич
Управляющий осуществляет (на условиях совмещения) следующие лицензируемые
виды деятельности:
Лицензия на осуществление брокерской деятельности №186-03774-100000 от
13.12.2000г., бессрочная, выдана ФКЦБ России
Лицензия на осуществление дилерской деятельности № 186-03835-010000 от
13.12.2000г., бессрочная, выдана ФКЦБ России;
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности № 186-04145-000100 от
20.12.2000г., бессрочная, выдана ФКЦБ России;
Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 08612825-001000 от 24.12.2009г., бессрочная, выдана ФСФР России.
Интернет-сайт ОАО АКБ «ЮГРА»: www.jugra.ru.
2. В соответствии с требованиями законодательства РФ – Управляющий (ОАО АКБ
«ЮГРА») извещает Клиента о том, что объекты доверительного управления, переданные
Клиентом и полученные в результате исполнения Договора, находятся в следующих местах
хранения:
2.1. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых Управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги Учредителей управления
34
ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД)
Место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 8.
Доп. офис «Красные ворота», 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12
Почтовый адрес: 125009, г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 8
ОГРН: 1027739097011, ИНН/КПП: 7706131216 / 770301001,
тел. (495) 234-48-65, (495) 234-42-80, факс: (495) 956-09-38, E-mail: info@ndc.ru
Реквизиты для зачисления ценных бумаг на счет депо Управляющего в Депозитарии
при передачи их в доверительное управление:
ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД)
Номинальный держатель: ОАО АКБ «ЮГРА»
Тип счета: Доверительное управление
Счет депо: MD1003160146
Торговый раздел счета: 31MC0018400000F00
Идентификатор: МС 0018400000
Основание: Перевод ценных бумаг в рамках Индивидуального договор доверительного управления № __________________ от _______________ 20__ года (Договор счета доверительного управления № 184/ДДУ-0 от 16.03.2010г)
2.2. Сведения о банках или иной кредитной организации, в которых Управляющий
открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом Учредителя управления:
2.2.1. В российских рублях:
в Отделении № 4 Московского ГТУ Банка России
Адрес: 121087, г. Москва 309, Багратионовский проезд, д.7, Тел.: (499)747-90-75
Реквизиты для перечисления денежных средств при передачи их доверительное
управление:
Получатель:
Филиал
ОАО
АКБ
«ЮГРА»
г.
Москва
р/с
40701810700000000237 ИНН 8605000586 БИК 044579237
Банк получателя: Отделение № 4 Московского ГТУ Банка России
БИК 044579000
Назначение платежа: Перечисление денежных средств по Индивидуальному
договору
доверительного
управления
№
_______________________
от
____________ 20___ года. НДС не облагается.
2.2.2. В долларах США:
Адрес:
Реквизиты для перечисления денежных средств при передачи их доверительное
управление:
ОАО АКБ «ЮГРА»
ИНН
КПП
р/с
к/с
35
БИК
Назначение платежа: Перечисление денежных средств по Договору доверительного
управления активами ДУ-_______ от «____» __________ 201__ г. НДС не облагается.
2.2.3. В евро:
Адрес:
Реквизиты для перечисления денежных средств при передачи их доверительное
управление:
ОАО АКБ «ЮГРА»
ИНН
КПП
р/с
к/с
БИК
Назначение платежа: Перечисление денежных средств по Договору доверительного
управления активами ДУ-_______ от «____» __________ 201__ г. НДС не облагается.
2.3. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых)
ОАО АКБ «ЮГРА» - Управляющему, заключающему сделки в интересах Учредителя
управления (Клиента), открыт специальный брокерский(е) счет(а), на котором хранятся денежные средства, принадлежащие Учредителю управления:
Название: ЗАО «Банк ВТБ 24»
Адрес: 101000, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 35
Тел.: (495) 777-24-24; (800) 100-24-24; (495) 771-78-78
С Проспектом Управляющего ознакомлен.
Клиент ______________________________________________________
Ф.И.О. ________________________________________________________
Дата
36
Приложение № 10
к Индивидуальному договору
доверительного управления
№ ДУ - _______________
от «__» _______ 20__года
ПОРЯДОК ВОЗВРАТА ЦЕННЫХ БУМАГ И/ИЛИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
ПОСТУПИВШИХ УПРАВЛЯЮЩЕМУ ПОСЛЕ РАСТОРЖЕНИЯ
ИНДИВИДУАЛЬНОГО ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
1. Настоящий Порядок возврата ценных бумаг и/или денежных средств после расторжения индивидуального договора доверительного управления (далее «Договор») определяет
порядок возврата ОАО АКБ «ЮГРА» (далее «Управляющий») лицу, с которым у него был
заключен Договор, ценных бумаг и/или денежных средств (далее «Дополнительные активы»), поступивших Управляющему после расторжения Договора.
2. Управляющий обязан передать дополнительные активы лицу, с которым у него был
заключен Договор, в течение 10 рабочих дней с даты их получения.
3. Управляющий не позднее рабочего дня, следующего за днем фактического поступления дополнительных активов к Управляющему, письменно уведомляет лицо, с которым у
него был заключен Договор (далее «Клиент»), об их поступлении, с приложением описания
порядка действий Клиента, необходимых для получения им указанных дополнительных активов, и запрашивает полные и точные реквизиты расчетного (банковского) счета (счетов)
Клиента, на который подлежат возврату денежные средства, составляющие дополнительные активы и/или полные и точные параметры лицевого счета в реестрах владельцев именных ценных бумаг и/или счета депо в депозитарии, на который подлежат возврату ценные
бумаги, составляющие дополнительные активы.
4. Клиент в течение 7 рабочих дней предоставляет Управляющему полные и точные реквизиты расчетного (банковского) счета (счетов) Клиента, на который подлежат возврату денежные средства, составляющие дополнительные активы и/или полные и точные параметры
лицевого счета в реестрах владельцев именных ценных бумаг и/или счета депо в депозитарии, на который подлежат возврату ценные бумаги, составляющие дополнительные активы.
5. В случае если Управляющим в течении 7 рабочих дней не получены от Клиента соответствующие реквизиты для направления дополнительных активов, Управляющий направляет дополнительные активы по реквизитам Клиента, известным Управляющему на момент
поступления дополнительных активов.
6. В случае если направление дополнительных активов по реквизитам Клиента известным Управляющему на момент поступления дополнительных активов невозможно:
– денежные средства, составляющие дополнительные активы, по усмотрению Управляющего могут храниться на счете доверительного управления Управляющего до момента
их возврата Клиента.
– ценные бумаги, составляющие дополнительные активы, по усмотрению Управляющего: могут учитываться на лицевых счетах доверительного управления. Управляющего и/или
счетах депо доверительного управления Управляющего до момента их возврата Клиенту
и/или могут быть проданы Управляющим, а Клиенту возвращаются денежные средства.
Действия Управляющего, осуществляемые в соответствии с настоящим пунктом Порядка, будут являться надлежащим исполнением, Управляющим своих обязанностей по возврату дополнительных активов.
7. Возврат документарных ценных бумаг из числа дополнительных активов осуществляется Клиенту по акту приема-передачи по месту нахождения филиала ОАО АКБ «ЮГРА» в
г. Москве по адресу г. Москва ул. Садовническая д. 54, стр.1.
37
8. Все расходы по хранению денежных средств, составляющих дополнительные активы,
расходы, связанные с учетом прав на ценные бумаги, составляющие дополнительные активы, а также расходы, связанные с возвратом дополнительных активов лицу, с которым у
Управляющего был заключен Договор, относятся на Клиента и удерживаются Управляющим из дополнительных активов.
Клиент:
___________/_________________/
Управляющий:
____________________/______________/
М.П.
38