Процесс: Распределение дополнительного (бонусного) выпуска (BONU) S Поставщик I Входы P Процесс O Выходы C Клиенты Эмитент Уведомление о распределении ЦБ Основными этапами процесса являются (см. диаграмму «Схема процесса» ниже): Распределение дополнительного (бонусного) выпуска Эмитент 1. Уведомление акционеров о распределении ЦБ 2. Перечисление ЦБ Владельцы ценных бумаг Центральный депозитарий Номинальные держатели Иностранные номинальные держатели Схема процесса Дата фиксации 0. Государственная регистрация выпуска ЦБ, принятие ЦБ на обслуживание в НРД, присвоение ISIN 1. Уведомление акционеров о распределении ЦБ Дата распределения ЦБ 2. Перечисление ЦБ Крайняя дата зачисления ЦБ Распределение дополнительного (бонусного) выпуска – 1. Уведомление акционеров о распределении ЦБ 5 дней Дата повторного уведомления Эмитент 1 1.1. Рассылка уведомления об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ * Рассылает сам? W20 Сообщение принято/отказано ДА Дата начала распределения ЦБ Дата фиксации (ДФ) W20 CorporateAction ID SEN/MR SEN НЕТ ТЭ Регистратор Уведомление об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ (содержит связанный Meeting ID) ТР+1 1.2. Рассылка уведомления иным НД W20, Л20 Сообщение принято/отказано 1.3. Отправка уведомления о распределении ЦБ и дате распределения ЦБ НРД* SEN/MR ТР НРД (ЦД) W20, Л20 При получении уведомления от эмитента ND TЭ+1 CorporateAction ID SEN ТР+1 1.14. Рассылка уведомления о распределении ЦБ судебным приставам по арестованным бумагам и залогодержателям, которые не являются ни ЦБ РФ, ни депонентом НРД (в бумажной форме, не автоматизируется) ND Информация на сайте 1 день 1.13. Рассылка уведомления о распределении ЦБ залогодержателям (депонентам НРД или ЦБ РФ) в формате CANO/MT564,MT568 W20, Л20 */**/*** Уведомление об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ (содержит связанный Meeting ID) 1.4. Отправка ответного сообщения принято/отказано 1.5. Присвоение номера CorporateAction ID 1.6. Отправка сообщения о номере CorporateAction ID 1.7. Информирование о распределении бонусного выпуска в новостной ленте 1.8. Рассылка уведомления об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ * 1.12. Повторная рассылка уведомления об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ с окончательным расчетом * 1.10. Повторная рассылка уведомления об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ * CANO В соответствии с условиями депозитарного договора Депоненты НРД W20, Л20, S15 W20, Л20, S15 W20, Л20, S15 Уведомление об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ * Уведомление об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ * Уведомление об распределении ЦБ и дате распределения ЦБ * CANO/MT564 (*) – Так же отсылается инструкция о распределении дробных акций (Включающая коэффициент распределения), утвержденная на ОСА. Коэффициент распределения может быть только целым числом. При наличие у акционера дробных акций, округления не происходит - на дробную акцию распределяется часть дополнительной акции, пропорциональная принадлежащей им дробной акции. При этом такое распределение не является образованием дробной акции согласно положению N 428-П. (**) - Уведомление о КД содержит Meeting ID (в случае существования) (***) – Л20 может использоваться при отправке сообщения Регистратором 1.9. Каскадирование рассылки депонентам CANO/MT564 CAPA/MT564 1.11. Каскадирование рассылки депонентам 1.15. Каскадирование рассылки депонентам Распределение дополнительного (бонусного) выпуска – 2. Перечисление ЦБ Дата начала распределения ЦБ (ДР) Крайняя дата зачисления ЦБ ND Эмитент 2.14 Отправка указания на списание нераспределенных акций Подтверждение зачисления ЦБ 2.10 Рассылка подтверждения о проведенном КД НД в реестре 2.5 Уведомление эмитента о проведенной операции Регистратор ND Указание на списание нераспределенных акций 2.15 Списание нераспределенных акций дополнительного выпуска 2.1 Рассылка уведомления о предстоящей операции с ЦБ 2.9 Возврат нераспределенных акций дополнительного выпуска Регистратору 2.4 Проведение операции зачисления ЦБ ((с запросом сверки в случае ЦД-схемы) W20,Л20 НРД (ЦД) W20, Л20 Уведомление о предстоящей операции с ЦБ 2.6 Подготовка к проведению операции зачисления ЦБ на счета депонентов 2.2 Рассылка уведомления о предстоящей операции с ЦБ депонентам 2.7 Проведение операции зачисления ЦБ на счета депонентов Если на казначейском счету депо НРД есть остатки основного выпуска Подтверждение КД 2.11 Рассылка подтверждения о проведенном КД депонентам 2.13 Публикация информации о проведении КД в новостной ленте CAPS CAPA Информация на сайте Депоненты НРД W20, Л20, S15 Уведомление о предстоящей операции с ЦБ CAPA/MT564 2.3 Каскадирование рассылки депонентам ЭДО НРД Сообщение о зачислении ЦБ на счета Депонентов Собственный формат СЭД НРД/MT566 W20,Л20,S15 2.8 Проведение операции зачисления ЦБ на счета депонентов Подтверждение КД CAPS/MT567 2.12 Рассылка подтверждения о проведенном КД депонентам Условные обозначения Объекты диаграммы: Процесс Сбор списка владельцев Канал/фомат - Обозначения процесса Шаг процесса - Описание действия - Процесс не описан, т.к не предполагает изменений Роль - Роль участника процесса 1.1 Шаг Сообщение 1 - Обозначения связей между шагами процесса на разных листах - Крайний срок выполнения шага процесса Сбор списка владельцев Формат - Процесс должен быть завершен к началу рассылки эмитентом бюллетеней 1 день - Канал и формат передачи данных - Сообщение передаваемое в процессе - Обозначение формата сообщения по стандартам ISO15/20022 - продолжительность действия Регламентированный законодательством РФ срок ТЭ – Момент получения сообщения от Эмитента ТР – Момент получения сообщения от Регистратора ТНРД – Момент получения сообщения от НРД ТД – Момент получения сообщения от депонентов НРД ДР – Дата начала распределения ЦБ Обозначения каналов передачи и форматов сообщений Л20 – сообщение в формате ISO-20022 через ПО «Луч» W20 – сообщение в формате ISO-20022 через Web-клиент S15 – сообщение в формате ISO-15022 через SWIFT SF – сообщение переданное через SWIFT Fileact Обозначения форматов сообщений П – письмо через почту России ND – передача в формате, который НРД не контроллирует TBD – формат и канал будут определены позже MT564, MT565, MT566, MT567, MT568 - сообщение ISO 15022 CANO - сообщение ISO 20022 (CorporateActionNotificationV05) CAPS – cообщение ISO 20022 (CorporateActionEventProcessingStatusAdviceV04) CAIN - сообщение ISO 20022 (CorporateActionInstructionV05) CAIS – cообщение ISO 20022 (CorporateActionInstructionStatusAdvice05) CAPA – Сообщение ISO 20022 (CorporateActionMovementPreliminaryAdviceV05) SEN - cообщение ISO 20022 (System Event Notification) MR - cообщение ISO 20022 (Message Reject) Партад – сообщение формата ПАРТАД: SETTLEMENT_TRANSACTION_STATUS_ADVICE - Подтверждение исполненной операции REPORT_OF_UNCONFIRMED_TRANSACTION - Сообщение о проведенной операции для проведения сверки (Запрос сверки)