Государственный университетВысшая школа экономики Нижегородский филиал Факультет менеджмента Программа дисциплины Управление запасами в цепях поставок для специальности 080506.65 «Логистика и управление цепями поставок» подготовки специалиста Автор программы Седельникова Ирина Михайловна, доцент, кандидат технических наук Рекомендована секцией УМС «Менеджмент» Председатель _____________В.В. Романов «___» ________________2009 г. Утверждена УМС филиала Председатель «___» _______________2009 г. _____________Л.Г. Макарова Одобрена на заседании Кафедры производственного менеджмента и логистики Зав. кафедрой _______________________ Г.А. Якшин «____»_________________2009 г. г. Нижний Новгород 2009 I. Пояснительная записка Требования к студентам: необходимы знания и умения, полученные в результате изучения дисциплин «Математика», «Статистика», «Основы логистики», «Менеджмент», «Стратегический менеджмент». Аннотация: Предмет изучения курса - основы современного подхода к управлению запасами в логистических системах и цепях поставок на базе принятия оптимальных управленческих решений. Цель курса – изучить механизм формирования запаса, принципы и методы управления запасами в логистических системах и цепях поставок, развить навыки определения оптимального (рационального) уровня запаса и умение управлять процессом формирования запаса. Курс охватывает основные понятия в области управления запасами, цели и задачи логистического менеджмента компании в процессе реализации логистической функции управления запасами, а также современные методы, модели, системы управления запасами в логистических системах и цепях поставок. Значительное место в курсе занимают практические занятия, на которых решаются конкретные задачи, использующие различные методы и модели управления запасами, а также осуществляется контроль знаний студентов. В самостоятельную работу студентов входит изучение и проработка теоретического материала, решение задач, подготовка к практическим занятиям, контрольным работам и тестам. Учебная задача курса: В результате изучения курса студент должен: n понимать необходимость и возможность управления запасами в звеньях цепей поставок; n овладеть содержанием процессов формирования запаса в логистических системах различных уровней; n знать теорию управления запасами, а также современные возможности и опыт применения различных стратегий управления запасами; n уметь решать практические задачи по управлению запасами; n приобрести навыки выявления возможностей снижения общих логистических затрат и общих издержек, достижения стратегической цели организации за счёт оптимизации запаса при сохранении надёжности функционирования логистической системы и цепей поставок. 2 II-1. Тематический расчёт часов (3 курс) № п / п Наименование разделов и тем Аудиторные часы лек. практ. всего зан. Самост. работа Всего часов 1 Основы управления запасами: процесс управления запасами, запас как объект управления, оценка роли запаса в реализации стратегии организации, запасы в системах планирования и организации деятельности. 2 - 2 4 6 2 Показатели состояния запаса в звеньях цепей поставок: анализ статистики поведения запаса, основные показатели состояния запаса. 2 2 4 8 12 3 Модели определения размера заказа: модель EOQ определения величины заказа, модель с постепенным пополнением запаса, модель с учётом скидок, модель с планируемым дефицитом, многономенклатурная модель. 6 8 14 28 42 4 Системы управления запасами: базовые системы управления запасами, модифицированные системы управления запасами. 2 2 4 6 10 5 Управление запасами в условиях неопределённости: вероятностный подход к управлению запасами, система с фиксированным размером заказа, система с фиксированным интервалом времени, однопериодная модель. 3 4 7 16 23 6 Методы группирования запасов: ABCанализ, XYZ-анализ, совместное применение ABC-анализа и XYZанализа. 2 2 4 4 8 7 Управление распределением запасов в цепи поставок: реактивные методы, плановые методы. 2 1 3 4 7 19 19 38 70 108 Итого 3 II-2. Тематический расчёт часов (4 курс) № п / п Наименование разделов и тем Аудиторные часы лек. практ. всего зан. Самост. работа Всего часов 4 - 4 4 8 3 2 5 8 13 9 7 16 22 38 2 2 4 6 10 4 4 8 16 24 2 2 4 4 8 2 1 3 4 7 26 18 44 64 108 1 Основы управления запасами: процесс управления запасами, запас как объект управления, оценка роли запаса в реализации стратегии организации, запасы в системах планирования и организации деятельности. 2 Показатели состояния запаса в звеньях цепей поставок: анализ статистики поведения запаса, основные показатели состояния запаса. 3 Модели определения размера заказа: модель EOQ определения величины заказа, модель с постепенным пополнением запаса, модель с учётом скидок, модель с планируемым дефицитом, многономенклатурная модель. 4 Системы управления запасами: базовые системы управления запасами, модифицированные системы управления запасами. 5 Управление запасами в условиях неопределённости: вероятностный подход к управлению запасами, система с фиксированным размером заказа, система с фиксированным интервалом времени, однопериодная модель. 6 Методы группирования запасов: ABCанализ, XYZ-анализ, совместное применение ABC-анализа и XYZанализа. 7 Управление распределением запасов в цепи поставок: реактивные методы, плановые методы. Итого 4 Формы контроля: n текущий контроль – промежуточные тесты; n итоговый контроль – аудиторная контрольная работа по решению задач; n итоговая оценка складывается из оценки за контрольные работы, тестирование знаний студентов и учитывается при сдаче экзамена. 1 2 3 4 Формы контроля Домашнее задание (4 курс) Эссе (4 курс) Аудиторная контрольная работа по решению задач (3 курс) Экзамен (3, 4 курс) Итоговая оценка формируется на основании оценок по промежуточным формам контроля Весовое значение 0,2 0,3 0,5 0,5 5 III. Содержание программы Раздел 1. Основы управления запасами 1.1. Процесс управления запасами: содержание цикла процесса управления запасами, общая характеристика процесса управления запасами. 1.2. Запас как объект управления: определение запаса, классификация запасов по месту продукции в логистической цепи и виду, отношению к логистическим функциям и функциональным областям, функциональному назначению, времени. 1.3. Оценка роли запаса в реализации стратегии организации: две точки зрения на запас, основные причины создания запаса, отрицательные последствия наличия запасов, принятие решений о роли запаса в обеспечении деятельности организации, направления работы с запасами (максимизация, оптимизация, минимизация), стратегическая оценка значимости работы с запасами. 1.4. Запасы в системах планирования и организации деятельности: роль запасов в системах организации деятельности, модель работы с запасом на входе и выходе, модель работы с запасом выходе, модель работы с запасом на входе, модель работы без запасов, система пополнения запасов, система расшивки узких мест, толкающая система, тянущая система. Основная литература: 1. Логистика: Учебник/ В.В.Дыбская, Е.И.Зайцев, В.И.Сергеев, А.Н.Стерлигова; под ред. В.И.Сергеева. – М.: Эксмо, 2008, стр.567-594. Дополнительная литература: 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008, стр.7-27. 2. Корпоративная логистика. 300 ответов на вопросы профессионалов/ Под ред. В.И. Сергеева – М.: ИНФРА-М, 2006, стр.485-498. Раздел 2. Показатели состояния запаса в звеньях цепей поставок 2.1. Анализ статистики поведения запаса: динамика пополнения и отгрузок запасов, средние показатели и вариации значений прихода и отгрузок. 2.2. Основные показатели состояния запаса: средний уровень запаса, запасоёмкость, обеспеченность потребности запасом, доля переходящего запаса, скорость обращения запаса, время оборота запаса. Основная литература: 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008, стр.46-74. 6 Раздел 3. Модели определения размера заказа 3.1. Модель EOQ определения величины заказа: допущения модели, цикл движения запаса, постоянные издержки, связанные с реализацией заказа, переменные издержки на содержание запаса, общие годовые издержки, графическое представление издержек, оптимальный размер заказа, роль модели EOQ. 3.2. Модель с постепенным пополнением запаса: допущения модели, цикл движения запаса, постоянные издержки, связанные с переналадкой оборудования, переменные издержки на содержание запаса, общие годовые издержки, оптимальный размер производственной партии. 3.3. Модель с учётом скидок: скидки по цене в зависимости от объёма заказа, общие годовые издержки с учётом затрат на закупку, вариант 1 определения объёма заказа при постоянных затратах на хранение, вариант 2 определения объёма заказа при затратах на хранение, зависящих от цены единицы продукции. 3.4. Модель с планируемым дефицитом: «жёсткие» и «мягкие» затраты, связанные с дефицитом, общие годовые издержки, модель с планируемым дефицитом при его покрытии при очередной поставке, модель с планируемым дефицитом без его покрытия при очередной поставке, определение оптимального размера заказа и оптимального уровня дефицита. 3.5. Многономенклатурная модель: учёт произвольного количества видов товара в партии поставки, определение оптимального периода пополнения запаса, расчёт объёма каждого вида товара в поставке, планирование покрываемого при поставках дефицита, планирование дефицита без его покрытия при поставках. Основная литература: 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008, стр.169-227. 2. Бродецкий Г.Д. Управление запасами. – М.: Эксмо, 2007, стр.158-166, 225-229, 287-293, 318-324. Дополнительная литература: 1. Корпоративная логистика. 300 ответов на вопросы профессионалов/ Под ред. В.И. Сергеева – М.: ИНФРА-М, 2006, стр.502-514. 2. Чейз Р., Эквилайн Н., Якобс Р. Производственный и операционный менеджмент. – М.: Издательский дом «Вильямс», 2005, стр.472-483. 7 Раздел 4. Системы управления запасами 4.1. Базовые системы управления запасами: система с фиксированным объёмом, её особенности, система с фиксированным периодом, её особенности, сравнение базовых систем управления запасами. 4.2. Модифицированные системы управления запасами: система с установленной периодичностью пополнения запаса до постоянного уровня, её особенности, система управления запасами «Минимум - максимум», её особенности. Основная литература: 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008, стр.228-273. 2. Логистика: Учебник/ В.В.Дыбская, Е.И.Зайцев, В.И.Сергеев, А.Н.Стерлигова; под ред. В.И.Сергеева. – М.: Эксмо, 2008, стр.628-641. Дополнительная литература: 1. Корпоративная логистика. 300 ответов на вопросы профессионалов/ Под ред. В.И. Сергеева – М.: ИНФРА-М, 2006, стр.517-527. Раздел 5. Управление запасами в условиях неопределённости 5.1. Вероятностный подход к управлению запасами: уровень обслуживания в цикле заказа, годовой уровень обслуживания, дефицит запаса. 5.2. Система с фиксированным размером заказа: определение страхового запаса и точки перезаказа с помощью модели 1 при известном ожидаемом спросе в период исполнения заказа и его среднеквадратичного отклонения (СКО) либо с помощью модели 2 при известных ежедневном спросе и его СКО и времени исполнения заказа и его СКО. 5.3. Система с фиксированным интервалом времени: определение страхового запаса и размера заказа с помощью модели 1 при известном ожидаемом спросе в период неопределённости и его среднеквадратичного отклонения (СКО) либо с помощью модели 2 при известных ежедневном спросе и его СКО и времени исполнения заказа и его СКО. 5.4. Однопериодная модель: особенности и границы применения, издержки дефицита и издержки избытка, уровень обслуживания, расчёт оптимального заказа в случаях непрерывного и дискретного уровней запасов. Основная литература: 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008, стр.274-331. 2. Логистика: Учебник/ В.В.Дыбская, Е.И.Зайцев, В.И.Сергеев, А.Н.Стерлигова; под ред. В.И.Сергеева. – М.: Эксмо, 2008, стр.641-656. Дополнительная литература: 1. Чейз Р., Эквилайн Н., Якобс Р. Производственный и операционный менеджмент. – М.: Издательский дом «Вильямс», 2005, стр.475-480. 8 Раздел 6. Методы группирования запасов 6.1. ABC-анализ: метод Парето, выбор критерия классификации, алгоритм проведения ABC-анализа, современный подход к проведению ABC-анализа, управление запасами групп A, B и C. 6.2. XYZ-анализ: отличие от ABC-анализа, алгоритм проведения XYZ-анализа, современный подход к определению границ групп, управление запасами групп X, Y и Z. 6.3. Совместное применение ABC-анализа и XYZ-анализа: использование матрицы ABC –XYZ при управлении запасами в звене цепей поставок. Основная литература: 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008, стр.353-376. 2. Логистика: Учебник/ В.В.Дыбская, Е.И.Зайцев, В.И.Сергеев, А.Н.Стерлигова; под ред. В.И.Сергеева. – М.: Эксмо, 2008, стр.594-609. Дополнительная литература: 1. Корпоративная логистика. 300 ответов на вопросы профессионалов/ Под ред. В.И. Сергеева – М.: ИНФРА-М, 2006, стр.535-540. Раздел 7. Управление распределением запасов в цепи поставок 7.1. Реактивные методы: сущность подхода, достоинства и недостатки. 7.2. Плановые методы: сущность подхода, достоинства и недостатки, метод пропорционального распределения, DRP-системы. Основная литература: 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008, стр.377-406. 2. Логистика: Учебник/ В.В.Дыбская, Е.И.Зайцев, В.И.Сергеев, А.Н.Стерлигова; под ред. В.И.Сергеева. – М.: Эксмо, 2008, стр.665-684. Дополнительная литература: 1. Сток Дж. Р., Ламберт Д.М. Стратегическое управление логистикой. – М.: ИНФРА-М, 2005, стр.278-282. 9 IV. Учебно-методическое обеспечение дисциплины 1. Литература: БАЗОВЫЙ УЧЕБНИК 1. Стерлигова А.Н. Управление запасами в цепях поставок. – М.: ИНФРА-М, 2008. ОСНОВНАЯ 2. Логистика: Учебник/ В.В.Дыбская, Е.И.Зайцев, В.И.Сергеев, А.Н.Стерлигова; под ред. В.И.Сергеева. – М.: Эксмо, 2008. 3. Бродецкий Г.Д. Управление запасами. – М.: Эксмо, 2007. 4. Методы и модели теории логистики/ Под ред. В.С.Лукинского. – СПб.: Питер, 2008. 5. Просветов Г.И. Математические методы в логистике: задачи и решения. – М.: Издво «Альфа-пресс», 2008. 6. Логистика управления запасами с помощью Excel/ авт.-сост. В.И.Копыл. – Минск: Харвест, 2007. 7. Зеваков А.М. Логистика материальных запасов и финансовых активов. – СПб.: Питер, 2005. 8. Шрайбфедер Дж. Эффективное управление запасами. – М.: Альпина Бизнес Букс, 2005. 9. Григорьев М.Н., Долгов А.П., Уваров С.А. Управление запасами в логистике: методы, модели, информационные технологии. – СПб.: Изд. Дом «Бизнес-пресса», 2006. 10. Зайцев М.Г. Методы оптимизации управления для менеджеров. – М.: Дело, 2002. 11. Зеваков А.М., Петров В.В. Логистика производственных и товарных запасов. – СПб.: Изд-во Михайлова В.А., 2002. 12. Рыжиков Ю.И. Теория очередей и управление запасами. – СПб.: Питер, 2001. 13. Корпоративная логистика. 300 ответов на вопросы профессионалов/ Под ред. В.И. Сергеева – М.: ИНФРА-М, 2006. 10 ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ 1. Бауэрсокс Д.Д., Клосс Д.Д. Логистика: интегрированная цепь поставок. – М.: ЗАО «Олимп – Бизнес», 2005. 2. Сток Дж. Р., Ламберт Д.М. Стратегическое управление логистикой. – М.: ИНФРАМ, 2005. 3. Уотерс Д. Логистика. Управление цепью поставок. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. 4. Джонсон Д., Вуд Д., Вордлоу Д. Современная логистика. - М.: Изд. дом Вильямс», 2002. 5. Кристофер М. Логистика и управление цепочками поставок. – СПб.: Питер, 2004. 6. Чейз Р., Эквилайн Н., Якобс Р. Производственный и операционный менеджмент. – М.: Издательский дом «Вильямс», 2005. 2. Тематика заданий по различным формам текущего контроля: Тематика домашнего задания: Выполнение домашнего задания осуществляется по разделам 3, 5, работа состоит из практических задач. Тематика контрольной работы: Выполнение контрольной работы осуществляется по разделам 3, 5, работа состоит из практических задач. Вопросы к экзамену: 1. Процесс управления запасами. 2. Запас как объект управления. Две точки зрения на запас. 3. Основные причины создания запасов и отрицательные последствия их наличия. Направления работы с запасами. 4. Запасы в системах планирования и организации деятельности. Прогнозирование потребности в запасах. 5. Основные показатели состояния запаса. 6. Затраты, связанные с запасами в цепях поставок. 7. Идеальная модель (модель EOQ). Модель с постепенным пополнением запасов. 8. Модель с учётом скидок по цене. 9. Модель планирования дефицита с его покрытием при очередной поставке. 10. Модель планирования дефицита без его покрытия при очередной поставке. 11. Многономенклатурная модель. 12. Многономенклатурная модель планирования дефицита с его покрытием при очередной поставке. 11 13. Многономенклатурная модель планирования дефицита без его покрытия при очередной поставке. 14. Системы управления запасами. 15. Вероятностный подход: система с фиксированным размером заказа. 16. Вероятностный подход: система с фиксированным интервалом времени между заказами. 17. Однопериодная модель. 18. ABC -анализ. 19. XYZ-анализ. 20. Совместное применение ABC – и XYZ-анализа. 21. Размещение запасов в сети. Темы эссе 1. Роль запасов в деятельности компании. 2. Информационные системы управления запасами. 3. История управления запасами. 4. Современная парадигма управления запасами. 5. Запасы в системах JIT. 6. Сравнение систем управления запасами. 7. Роль дефицита в управлении запасами. 8. Анализ ограничений применения моделей управления запасами. 9. Сравнительный анализ моделей управления запасами. 10. Сравнительный анализ ABC – и XYZ-методов группирования запасов. 11. Принцип Парето и ABC –анализ запасов. 12. Перспективы развития систем управления запасами. 13. Имитационные модели управления запасами. 14. Управление запасами в каналах распределения готовой продукции. Итоговый тест 1. ABC-анализ используется для объединения запасов в различные группы в зависимости от выбранного признака классификации для применения к этим группам различных методов учёта и контроля: ________да, ________нет. 2. В качестве критерия классификации запасов при проведении АВС-анализа используется (выберите несколько пунктов): а) коэффициент оборачиваемости запасов; б) коэффициент вариации; в) стоимость запасов; г) закупочная цена. 3. В качестве критерия классификации запасов при проведении XYZ-анализа используется: а) коэффициент оборачиваемости запасов; б) коэффициент вариации; 12 в) стоимость запасов; г) закупочная цена. 4. Современный вариант проведения АВС-анализа предполагает несколько пунктов): а) определение границ групп графическим методом; б) последовательное применение критериев классификации; в) учёт результатов XYZ-анализа; г) параллельное применение критериев классификации. (выберите 5. В современном бизнесе доминирует следующая концепция отношения к запасам: а) максимизация запаса; б) минимизация запаса; в) оптимизация запаса; г) все ответы верны. 6. При определении объёма производственной партии деталей, которые также и потребляются на данном предприятии, необходимо использовать: а) модель EOQ; б) однопериодную модель; в) модель с постепенным пополнением запаса. 7. Оборот склада – 200 единиц товара в день, затраты на один заказ – 9000 руб., затраты на содержание запаса – 10 руб. в день. Оптимальный размер заказываемой партии составит …. единиц: а) 400; б) 300; в) 500; г) 600; д) 700; е) 800. 8. Уровень резервного запаса в системе с фиксированным размером заказа зависит от: а) оптимального размера заказа; б) максимально желательного запаса; в) среднего значения ежедневного спроса и максимально возможной задержки поступления заказа; г) точки ROP. 9. Объём заказа в системе с фиксированным периодом зависит от: а) страхового запаса; б) периода времени между двумя соседними поставками; в) уровня запаса в момент заказа; г) точки ROP. 10. Компания создаёт текущие запасы с целью … а) сокращения потерь от закупки мелких партий товаров по более высоким ценам; б) обеспечения непрерывности процесса производства или потребления; в) сокращения риска порчи товаров; г) сглаживания сезонности спроса на готовый продукт. 11. Запасы продвижения необходимы для: а) обеспечения непрерывности процесса производства и потребления; б) быстрой реакции на результаты рекламных акций; 13 в) защиты от роста цен на материальные ресурсы; г) подготовки к вводу материальных ресурсов процесс производства. 12. Издержки на содержание запаса на складе включают в себя: а) потери из-за порчи, краж; б) переменные складские расходы; в) налоговые и страховые выплаты; г) процент на капитал, инвестированный в запас; д) все ответы верны. 13. Неликвидные запасы - это: а) украденные запасы; б) длительно неиспользуемые запасы, которые образуются из-за ухудшения качества товаров во время хранения, а также морального износа; в) запасы для сглаживания колебаний спроса; г) запасы, обеспечивающие непрерывность процесса производства или потребления. 14. Однопериодная модель используется в следующих случаях (выберите несколько пунктов): а) для скоропортящихся товаров; б) для запасных частей к уникальному оборудованию; в) для станков и оборудования; г) для товаров, подверженных быстрому моральному старению. 15. В однопериодной модели издержки дефицита - это: а) недополученная прибыль; б) затраты на утилизацию; в) затраты на хранение; г) закупочная цена. 16. В многономенклатурной модели определяется: а) оптимальный размер заказа для каждой позиции независимо от других; б) оптимальный интервал времени между заказами для каждой позиции независимо от других; в) общий для всех позиций оптимальный интервал времени между заказами. 17. Какова сущность системы пополнения запасов с фиксированным размером заказа? а) осуществление заказа при прохождении запаса через нижнюю границу расходования запаса со склада; б) периодическое пополнение запасов во времени; в) осуществление заказа при прохождении запаса через точку ROP. 18. При определении оптимального объёма заказа в базовой модели EOQ учитываются: а) затраты на содержание запаса; б) издержки, связанные с реализацией заказа; в) затраты на содержание запаса и на заказ; г) скидки на цену единицы продукции в зависимости от объёма заказа. 19. На рисунке представлена система управления запасами с ... а) фиксированным размером заказа; 14 б) фиксированным интервалом времени между заказами; в) пополнением запаса до максимального уровня. Q Q3 Q0 Q1 Q2 Qопт 3 Qопт 1 Qопт 2 Qт.з. Qстр. 0 t Твз1 Твз2 Тпер 1 Твз3 Тпер 2 Тпер 3 20. На рисунке представлена система управления запасами с ... а) фиксированным размером заказа; б) фиксированным интервалом времени между заказами; в) система «минимум-максимум». Q Q1 Q2 Q3 Qопт1 Qопт3 Qн0 Qопт2 Qн3 Qн2 Qн1 SS 0 LT1 LT2 Т LT3 Т Т 15 Автор программы - доцент __________________ Седельникова И.М. 16