тыс. тенге тыс.тенге АКТИВЫ 948 162 4 314 423 1 679 299 6 383
advertisement
БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС АО "БАНК КАСПИЙСКИЙ" За 11 месяцев 2003 года ОТЧЕТ О ДОХОДАХ И РАСХОДАХ АО "БАНК КАСПИЙСКИЙ" За 11 месяцев 2003 года тыс. тенге АКТИВЫ Наличные деньги Корреспондентские счета и вклады в Национальном Банке РК Аффинированные драгоценные металлы Ценные бумаги, предназначенные для торговли (нетто) Корреспондентские счета и вклады в других банках (нетто) Займы и финансовый лизинг, предоставленные другим банкам (нетто) Сумма 948 162 1 679 299 0 0 487 144 0 Требования к клиентам (нетто) 35 860 492 Прочие ценные бумаги (нетто) 8 135 926 232 021 1 637 597 Инвестиции в капитал и субординированный долг Основные средства (нетто) 8 563 Нематериальные активы (нетто) Прочие активы (нетто) ИТОГО АКТИВОВ тыс.тенге Сумма Прочие доходы, связанные с получением банком вознаграждения 4 314 423 6 383 3 753 742 504 952 49 346 II. РАСХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ВЫПЛАТОЙ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ: 2 243 031 По корреспондентским/текущим счетам и привлеченным вкладам клиентов 1 655 903 I. ДОХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ПОЛУЧЕНИЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ : По корреспондентским счетам и размещенным вкладам банка По выданным банком займам По ценным бумагам банка По полученным займам По ценным бумагам Прочие расходы, связанные с выплатой вознаграждения III. ЧИСТЫЙ ДОХОД, СВЯЗАННЫЙ С ПОЛУЧЕНИЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ (I-II) 2 071 392 2 485 009 51 474 213 IV. ДОХОДЫ, НЕ СВЯЗАННЫЕ С ПОЛУЧЕНИЕМ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ : 272 351 31 105 005 2 268 826 Доходы в виде комиссионных и сборов 1 180 727 -27 897 -222 068 1 023 578 0 51 359 Доходы по дилинговым операциям (нетто) ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Корреспондентские счета и вклады банков Банковские счета и вклады клиентов Выпущенные долговые ценные бумаги 209 455 210 488 167 185 в т.ч. доходы от купли/продажи ценных бумаг (нетто) Доходы в виде дивидендов Доход от переоценки (нетто) 67 831 4 697 977 в т.ч. доход от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи (нетто) Доход от реализации активов Субординированный долг 3 788 132 Прочие операционные доходы, не связанные с получением вознаграждения 131 288 Налоговые обязательства 111 554 2 507 007 46 287 997 Задолженность перед банками 1 537 145 Прочие привлеченные средства Прочие обязательства ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВА КАПИТАЛ 2 634 383 простые акции 2 610 720 23 663 521 104 Дополнительный капитал Нераспределенный чистый доход прошлых лет, резервный капитал и резервы переоценки банка Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) ИТОГО КАПИТАЛ ИТОГО ПАССИВ: Справочно: 1 160 747 869 982 5 186 216 51 474 213 Расходы на оплату труда и командировочных Расходы по выплате налогов и других обязательных платежей в бюджет, за исключением подоходного налога Амортизационные отчисления Расходы и потери от реализации или безвоздмезной передачи активов Прочие операционные расходы, не связанные с выплатой вознаграждения VI. ЧИСТЫЙ ОПЕРАЦИОННЫЙ ДОХОД ДО ОТЧИСЛЕНИЯ В РЕЗЕРВЫ (III+IV-V): VII. Ассигновния на резервы VIII. ЧИСТЫЙ ОПЕРАЦИОННЫЙ ДОХОД ПОСЛЕ ОТЧИСЛЕНИЙ В РЕЗЕРВЫ (VI-VII): IX. НЕПРЕДВИДЕННЫЕ СТАТЬИ: Непредвиденные доходы Сумма несформированных провизий Собственный капитал за минусом несформированных провизий Расходы по выплате комиссионных и сборов Общехозяйственные расходы Уставный капитал привилегированные акции V. РАСХОДЫ, НЕ СВЯЗАННЫЕ С ВЫПЛАТОЙ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ : Непредвиденные расходы 7 300 418 X. ДОХОД (УБЫТКИ) ДО УПЛАТЫ НАЛОГОВ (VIII+IX) XI. РАСХОДЫ ПО ПОДОХОДНОМУ НАЛОГУ XII. ЧИСТЫЙ ДОХОД (УБЫТКИ) (X-XI) Заместитель Председателя Правления Пупкова Т.А. Главный бухгалтер Ельчинская Е.В. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел. 92-59-87 2 399 1 717 041 141 603 790 201 327 828 224 197 87 309 10 495 135 408 1 535 078 659 885 875 193 -528 963 1 491 874 665 4 683 869 982 Номер РНН 600700043016 Отчет ф.700-Н предоставл ЕЖЕДНЕВНЫЙ БАЛАНС Ф-700Н АО "Банк Каспийский" Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 Код УПС 109 ежедневно Головным бан Департамент финансового за " 28 " ноября 2003 года. Номер корр.счета 700161122 Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 (тыс.тенге) №№ бал.счетов Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов №№ бал.счетов Сумма I класс - AКТИВЫ 1000 1001 1002 1003 1005 Наличность в кассе Банкноты и монеты в пути Наличность в обменных пунктах Наличность в банкоматах Корреспондентские счета 1100 1103 Требования к Национальному Банку Республики Казахстан Сумма II класс - ОБЯЗАТЕЛЬСТВА 948 162 662 246 81 083 200 989 3 844 Наличные деньги банка 1050 1051 1052 Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов 2 166 443 1 679 299 487 144 Корреспондентский счет в Национальном Банке Республики Казахстан Корреспондентские счета банка в других банках - Срочные вклады банка в Национальном Банке Республики Казахстан Корреспондентские счета 2020 2023 Вклады до востребования 2030 2036 Займы, полученные от Правительства Республики Казахстан 2050 2051 2053 2054 2056 Займы, полученные от других банков 2060 2066 Займы, полученные от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций 2110 2113 Займы овернайт банков 2120 2123 2124 2127 Срочные вклады 2150 2151 2152 Расчеты банка с филиалами 2200 2201 2202 2203 2211 2215 2217 2219 2221 2223 2231 Обязательства перед клиентами Корреспондентские счета других банков Корреспонлдентские счета организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Вклады до востребования других банков Долгосрочные займы, полученные от Правительства Республики Казахстан Займы, полученные от Национального Банка РК Займы, полученные от других банков по операциям "РЕПО" 46 895 26 436 20 459 70 953 70 953 1 419 857 170 1 126 546 293 141 1250 1251 1252 1253 1254 Вклады банка, размещенные в других банках 1300 1302 1308 Займы, предоставленные другим банкам Займы, предоставленные другим банкам по операциям "Обратное РЕПО" - 1350 1351 1352 Расчеты банка с филиалами - 1400 1401 1405 1408 1411 1417 1420 1424 1427 1439 1440 Требования банка к клиентам 1450 1452 Прочие ценные бумаги 1460 Общие резервы (провизии) 1462 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков по дебиторской задолженности связанной с банковской деятельностью - 2300 Выпущенные в обращение ценные бумаги 2 189 321 1463 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков по дебиторской задолженности связанной с небанковской деятельностью - 2301 Выпущенные в обращение облигации 2 189 321 1465 1468 1469 Общие резервы (провизии) на покрытие убытков от кредитной деятельности банка 438 863 67 655 2 259 2303 Выпущенные в обращение прочие ценные бумаги 2400 2402 Субординированные долги Hачисленные расходы банка, связанные с выплатой вознаграждения 1470 1471 1476 - 2010 2013 2014 Вклады размещенные в других банках (на одну ночь) Вклады до востребования, размещенные в других банках Краткосрочные вклады, размещенные в других банках (до 1 месяца) Краткосрочные вклады, размещенные в других банках (до 1 года) Краткосрочные займы предоставленные другим банкам Расчеты с головным офисом банка Расчеты с местными филиалами банка Займы овердрафт, предоставленные клиентам Учтенные векселя клиентов Займы, предоставленные клиентам по операциям "Обратное "РЕПО" Краткосрочные займы, предоставленные клиентам Долгосрочные займы, предоставленные клиентам Фининсовый лизинг клиентам Просроченная задолженность клиентов по займам банка Блокированная задолженность клиентов по займам банка Специальные резервы (провизии) по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам Прочие займы, предоставленные клиентам 36 299 355 63 897 12 700 14 164 302 20 943 526 437 032 911 541 173 709 407 522 170 8 135 926 8 135 926 Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи Общие резервы (провизии) на покрытие убытклв по условным обязательствам Общие резервы (провизии) на покрытие убытков по прочей банковской деятельности Инвестиции банка в капитал и субординированный долг - - 232 021 214 800 17 221 1600 Товарно-материальные запасы 131 643 1602 Прочие товарно-материальные запасы 131 643 2706 1 646 160 78 362 2707 2711 2712 1650/1690 1651 Прочие инвестиции Основные средства и нематериальные активы Строящиеся (устанавливаемые) основные средства Долгосрочные займы, полученные от других банков Долгосрочные займы, полученные от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Займы овернайт, полученные от других банков Краткосрочные вклады других банков (до 1 месяца) Краткосрочные вклады других банков (до 1 года) Долгосрочные вклады других банков 228 015 228 015 117 288 117 288 245 915 245 915 - Расчеты с головным офисом банка Расчеты с местными филиалами банка Деньги Республиканского бюджета Деньги местного бюджета Текущие счета клиентов Вклады до востребования клиентов Краткосрочные вклады клиентов Долгосрочные вклады клиентов Условные вклады клиентов Специальные вклады клиентов Вклад-гарантия клиентов Займы, полученные от клиентов по операциям "РЕПО" 35 483 555 4 972 248 1 270 104 12 270 858 3 514 960 5 464 87 599 8 963 313 4 399 009 508 777 2700 2702 2703 2705 Инвестиции в дочернии организации Краткосрочные займы, полученные от других банков Страница 1 Субординированный долг со сроком погашения более 5 лет Начисленные расходы по вкладам до востребования других банков Начисленные расходы по займам, полученным от Правительства РК Начисленные расходы по займам и финансовому лизингу, полученным от других банков Начисленные расходы по займам и финансовому лизингу, полученным от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Начисленные расходы по займам, полученным от других банков по операциям "РЕПО" Начисленные расходы по займам овернайт других банков Начисленные расходы по срочным вкладам других банков 3 780 309 3 780 309 1 053 963 508 12 261 1 904 29 1 354 1652 1653 1654 1656 1657 1658 1659 1692 1693 1694 1696 1697 1698 1699 Земля,здания и сооружения Компьютерное оборудование Прочие основные средства Основные средства, предназначенные для сдачи в аренду Капитальные затраты по арендованным зданиям Транспортные средства Нематериальные активы - Начисленная амортизация по зданиям и сооружениям Начисленная амортизация по компьютерному оборудованию Начисленная амортизация по прочим основным средствам Начисленная амортизация по основным средствам, предназначенным для сдачи в аренду - Начисленная амортизация по капитальным затратам по арендованным зданиям Начисленная амортизация по транспортным средствам Начисленная амортизация по нематериальным активам 1 230 883 136 850 287 071 3 835 179 817 27 178 94 313 64 045 85 473 791 34 599 18 615 777 286 1 089 767 123 9 074 - 2718 2720 2721 2723 2724 2730 2740 Начисленные расходы по текущим счетам клиентов 2750 2751 2753 2791 Предоплата вознаграждения и доходов 2800 2802 Разница между номинальной стоимостью ценных бумаг и их ценой приобретения/реализации Доходы будущих периодов по ценным бумагам, удерживаемым до погашения, в виде разницы между их номинальной стоимостью и ценой приобретения 2805 Разница между номинальной стоимостью выпущенный в обращение облигаций и их ценой реализации 2810 2811 2814 2818 Начисленные комиссионные расходы банка 2850 2851 2853 2854 2855 2856 2857 2860 2865 Прочие кредиторы банка Hачисленные расходы по срочным вкладам клиентов Hачисленные расходы по вкладам-гарантиям клиентов Начисленные расходы по займам, полученым от клиентов по операциям "РЕПО" Начисленные расходы по выпущенным в обращение прочим ценным бумагам Начисленные расходы по субординированному долгу Дисконт по учтенным векселям Прочие предоплаты Начисленные доходы банка, связанные с получением вознаграждения 1750 1751 1791 Предоплата вознаграждения и расходов 1800 Разница между номинальной стоимостью ценных бумаг и их уеной приобретения/реализации 1803 Расходы будущих периодов по выпущенным в обращение облигациям в виде разницы между их номинальной стоимостью и ценой реализации 2867 Прочие кредиторы по небанковской деятельности 1805 Сумма амортизации выпущенных в обращение облигаций в виде разницы между их номинальной стоимостью и ценой приобретения 2870 Прочие транзитные счета банка 1810 1811 1814 1816 Начисленные комиссионные доходы 1817 Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по приему вкладов, открытию и вееднию банковских счетов клиентов 1818 1821 1822 Начисленные прочие комиссионные доходы 1850 1851 1853 1854 1855 1856 1860 1861 1865 1867 1868 1869 1870 1876 Прочие дебиторы банка 1877 1878 1890 1892 Начисленные доходы по вкладам, размещенным в Национальном Банке РК Начисленные доходы по вкладам, размещенным в других банках Hачисленные доходы по займам и финансовому лизингу, предоставленным другим банкам Hачисленные доходы по займам , предоставленным другим банкам по операциям "Обратное РЕПО" Hачисленные доходы по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам Просроченное вознаграждение по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам Начисленные доходы по зайам, прдоставленным клиентам по операциям "Обратное РЕПО" Начисленные доходы по ценным бумагам, удерживаемым до погашения 22 532 4 683 17 849 Предоплата вознаграждения по полученным займам и вкладам Прочие предоплаты - 79 335 921 226 6 316 Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по переводным операциям Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по купле-продаже иностранной валюты Начисленные комиссионные доходы банка по выданым гарантиям Начисленные комиссионные доходы за услуги банка по кассовым операциям Начисленные комиссионные доходы по документарным расчетам Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет Расчеты с акционерами (по дивидендам) Расчеты с работниками банка Дебиторы по документарным расчетам Дебиторы по капитальным вложениям Прочие дебиторы по банковской деятельности Дебиторы по гарантиям Положительная разницаот переоценки (курсовой разницы) производных финансовых инструментов Прочие дебиторы по небанковской деятельности Начисленное вознаграждение банка по документарным расчетам Начисленное вознаграждение за услуги банка по выданным гарантиям Прочие транзитные счета банка Требования по операциям форвард/спот Итого Актив: М.П. Заместитель Председателя Правления Главный бухгалтер 2 327 2 327 - Начисленные комиссионные расходы банка по услугам по переводным операциям Начисленные комиссионные расходы банка по услугам по купле-продаже иностранной валюты Начисленные прочие комиссионные расходы банка 1 647 458 84 891 54 659 1 216 771 26 663 220 514 - Расчеты по налогам и другим обязательным платежам в бюджет Расчеты с акционерами (по дивидендам) Расчеты с работниками банка Кредиторы по документарным расчетам Кредиторы по капитальным вложениям Отсроченный подоходный налог Прочие кредиторы по банковской деятельности Отрицательная разница от переоценки (курсовой разницы) производных финансовых инструментов 36 157 7 803 2890 2892 46 287 997 Итого Обязательства - III класс - СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ 3000 3001 3002 3003 3025 3026 3027 Уставный капитал банка Объявленный уставный капитал - простые акции Неоплаченный уставный капитал - простые акции 1 544 127 81 608 31 446 1 045 501 75 010 216 310 14 661 82 213 615 - 3100 3101 Дополнительный капитал банка 3500 3510 3540 3561 3580 3581 Резервный капитал и резервы переоценки банка - 3585 Ререзвы переоценки прошлых лет займов в тенге с фиксацией валютного эквивалента займов 3 237 3599 Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) 51 474 213 Требования по операциям с производными финансовыми инструментами - 798 69 955 592 527 Специальные резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей банковской деятельности Специальные резервы (провизии) на покрытие убытков по дебиторской задолженности, связанной с банковской деятельностью Специальные резервы (провизии) на покрытие убытков по дебиторской задолженности, связанной с небанковской деятельностью 2 141 53 321 1 767 Предоплата вознаграждения по предоставленным займам 1700 1705 1710 1725 1730 1732 1740 1741 1742 1745 Начисленные доходы по корреспондентским счетам 523 1 940 323 218 617 436 7 462 79 505 7 823 Hачисленные расходы по вкладам до востребования клиентов Пупкова Т.А. Ельчинская Е.В. Страница 2 Выкупленные банком простые акции Объявленный уставный капитал - привилегированные акции Неоплаченный уставный капитал - привилегированные акции Выкупленные банком привилегированные акции Премии по акциям Резервный капитал банка Резервы по переоценке основных средств Резервы переоценки стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи Нераспределенный чистый доход (непокрытый убыток) прошлых лет Резервы переоценки прошлых лет иностранной валюты Итого собственный капитал Итого Пассив: - 2 634 383 2 610 720 24 150 487 521 104 521 104 2 030 729 398 211 247 100 2 241 445 853 22 892 44 450 869 982 5 186 216 51 474 213 Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 Приложение № 2 к баланс предоставляется ежеднев Номер РНН 600700043016 ДОХОДЫ И РАСХОДЫ Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 АО "Банк Каспийский" Головным банком в Департамент финансового за " 28 " ноября 2003 года. Код УПС 109 Номер корр.счета 700161122 Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 (тыс.тенге) №№ бал.счетов Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов №№ бал.счетов Сумма V класс - РАСХОДЫ Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по корреспондентским счетам 80 4050 5023 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по корреспондентским счетам других банков 80 5030 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от Правительства и местных органов власти РК 1 114 5036 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным займам, полученным от Правительства и местных органов власти РК 5060 5066 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от других банков Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от банков по операциям "РЕПО" Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным займам, полученным от других банков Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным займам, полученным от организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций 5110 5113 5120 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам овернайт Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам овернайт других банков Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по вкладам других банков 5 176 4051 Доходы, связанные с получением вознаграждения по корреспондентским счетам Доходы, связанные с получением вознаграждения по корреспондентскому счету в Национальном Банке Республики Казахстан 4052 Доходы, связанные с получением вознаграждения по корреспондентским счетам в других банках 5 176 29 292 5 780 23 512 4100 4103 Доходы, связанные с получением вознаграждения по вкладам банка, размещенным в НБ РК Доходы, связанные с получением вознаграждения по срочным вкладам банка, размещенным в НБ РК - 11 468 4150 Доходы, связанные с получением вознаграждения по ценным бумагам - 11 468 4201 Доходы, связанные с получением вознаграждения по ценным бумагам, предназначенным для торговли - 3 623 3 623 49 147 4250 4251 Доходы, связанные с получением вознаграждения по вкладам, размещенным в других банках 5126 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным вкладам других банков (до 1 мес.) 1 930 4253 5127 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным вкладам других банков (до 1 года) 47 217 4254 Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным вкладам, размещенным в других банках (до 1 года) 5128 5200 5203 5211 5215 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным вкладам других банков 1 770 634 4 093 24 914 682 976 4300 4301 4302 4305 Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам, предоставленным другим банкам 5217 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по долгосрочным вкладам клиентов 427 684 4306 Доходы, связанные с получением вознаграждения по просроченной задолженности других банков по займам банка 5219 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по условным вкладам клиентов 108 4308 Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам, предоставленным другим банкампо операциям "Обратное "РЕПО" 5221 5223 5231 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по специальным вкладам клиентов 2 589 464 312 163 958 4400 4401 4405 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по текущим счетам клиентов Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по депозитам до востребования клиентов Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по краткосрочным вкладам клиентов Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по вкладам-гарантия клиентов Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по займам, полученным от клиентовпо операциям "РЕПО" - 1 114 Доходы, связанные с получением вознаграждения по вкладам, размещенным в других банках (на одну ночь) Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным вкладам, размещенным в других банках (до 1 месяца) Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по требованиям клиентов Сумма IV класс - ДОХОДЫ 5020 5050 5053 5054 Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам овердрафт, предоставленным другим банкам Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным займам, предоставленным другим банкам Доходы, связанные с получением вознаграждения по финансовому лизингу, предоставленному другим банкам Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам, предоставленным клиентам Доходы, связанные с получением вознаграждения по займам овердрафт, предоставленным клиентам 4408 Доходы, связанные с получением вознаграждения по учтенным векселям клиентов Доходы, свяханные с получением вознагражденгия по займам, предоставленным клиентам по операциям "Обратное РЕПО" 1 207 271 83 853 24 271 9 211 15 060 3 778 817 40 162 11 692 1 472 5300 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по ценным бумагам 210 532 4411 Доходы, связанные с получением вознаграждения по краткосрочным займам, предоставленным клиентам 1 553 433 5301 5304 5400 5402 5450 Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по выпущенным в обращение облигациям 210 488 44 167 185 167 185 659 885 4417 4420 4424 4449 4450 Доходы, связанные с получением вознаграждения по долгосрочным займам, предоставленным клиентам 1 906 296 37 654 3 721 224 387 504 988 5453 Ассигнования а специальные резервы (провизии) по дебиторской задолженности, связанной с банковской деятельностью - 4452 Доходы, связанные с получением вознаграждения по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи 5455 5456 5457 5458 Ассигнования на специальные резервы (провизии) по займам и финансовому лизингу, предоставленным клиентам 159 360 432 018 568 4455 Положительные разницы по операциям "Своп" 4470 4471 Доходы, связанные с получением вознаграждения по инвестициям в капитал и субординированный долг - 4500 Доходы по дилинговым операциям - 4510 Доходы по купле-продаже ценных бумаг 64 702 4530 4570 Доходы по купле-продаже иностранной валюты 4600 4601 Комиссионные доходы Отрицательные разницы по операциям "Своп" Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по субординированному долгу Расходы, связанные с выплатой вознаграждения по субординированному долгу со сроком погашения более 5 лет Ассигнования на обеспечение Ассигнования на общие резервы (провизии) на покрытие убытков от кредитной деятельности банка Ассигнования на специальные резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей банковкой деятельности банка 5459 Ассигнования на общие резервы (провизии) на покрытие убытков от прочей банковкой деятельности банка Ассигнования на специальные резервы (провизии) по дебиторской задолженности банка, связанной с небанковской деятельностью 5460 Ассигнования на общие резервы (провизии) по дебиторской задолженности банка, связанной с банковской деятельностью 5461 5462 5500 5510 5530 Ассигнования на общие резервы (провизии) по дебиторской задолженности банка, связанной с небанковской деятельностью Ассигновения на общие резервы (провизии) по условным обязательствам Расходы по дилинговым операциям Потери по купле-продаже ценных бумаг Потери по купле-продаже иностранной валюты Доходы, связанные с получением вознаграждения по финансовому лизингу, предоставленному клиентам Доходы, связанные с получением вознаграждения по просроченной задолженности клиентов по займам банка Комиссионое вознаграждение по займам, предоставленным клиентам Доходы, связанные с получением вознаграждения по прочим ценным бумагам Дивиденды, полученные по акциям дочерних организаций 504 952 36 - 3 237 368 193 227 149 141 044 Страница 3 Нереализованный доход от переоценки форвардных операцийпо иностранной валюте Комиссионные доходы от услуг банка по переводным операциям 366 867 26 781 340 086 1 023 578 252 652 5570 5600 5601 5602 5603 5604 5606 5608 Нереализованный расход от переоценки форвардных операций по иностранной валюте 5700 5703 5706 Расходы от переоценки 5708 Расход от переоценки депозитов в тенге с фиксацией валютного эквивалента вкладов 5709 Расход от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи 5710 Расход от проей переоценки 5720 5721 5729 5740 5741 5742 5743 5744 5745 5746 5747 5748 5749 5750 5751 5760 5761 5763 5764 5765 5766 5767 5768 5780 5781 5782 5783 5785 5787 5786 5788 5800 5801 5802 5850 5852 5853 5890 5892 5893 Расходы по оплате труда и обязательным отчислениям 5900 Неустойка (штраф, пеня) 5920 5921 5922 5940 5942 5943 5999 Прочие расходы Комиссионные расходы Комиссионные расходы по полученным услугам по переводным операциям Комиссионные расходы по полученным услугам по реализации страховых полисов Комиссионные расходы по полученным услугам по купле-продаже ценных бумаг Комиссионные расходы по полученным услугам по купле-продаже иностранной валюты Комиссионные расходы по полученным услугам по гарантиям Прочие комиссионные расходы Расход от переоценки иностанной валюты Расход от переоценки займов в тенге сфиксацией валютного эквивалента займов, полученных от других банков Расходы по оплате труда Прочие выплаты Общехозяйственные расходы Транспортные расходы Административные расходы Расходы на инкассацию Расходы на ремонт Расходы на рекламу Расходы на охрану и сигнализацию Представительские расходы Прочие общехозяйственные расходы Расходы на служебные командировки Расходы по аудиту и консультационным услугам Прочие административные расходы Налоги, сборы и другие обязательные платежи в бюджет, кроме подоходного налога Налог на добавленную стоимость Социальный налог Земельный налог Налог на имущество юридических лиц Налог на транспортные средства Сбор с аукционов Прочие налоги, сборы и обязательные платежи в бюджет Амортизационные отчисления Амортизационные отчисления по зданиям и сооружениям Амортизационные отчисления по компьютерному оборудованию Амортизационные отчисления по прочим основным средствам Амортизационные отчисления по основным средствам, предназначенным для сдачи в аренду Амортизационные отчисления по транспортным средствам Амортизационные отчисления по капитальным затратам по арендованным зданиям Амортизационные отчисления по нематериальным активам Прочие операционные расходы Расходы по аренде Прочий операционный расход Расходы от продажи Потери от реализации основных средств и нематериальных активов Потери от безвозмездной передачи основных средств и нематериальных активов Расходы по операциям с производными финансовыми инструментами Расходы по операциям форвард/спот Расходы по опционным операциям Прочие расходы от банковской деятельности Прочие расходы от небанковской деятельности Чрезвычайные расходы Убытки прошлых периодов, связанные с банковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде Убытки прошлых периодов, связанные с небанковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде Подоходный налог Итого Расходы 141 603 40 953 33 200 890 7 194 59 366 4603 4604 4605 4606 4607 4608 4611 4612 Комиссионные доходы от услуг банка по купле-продаже ценных бумаг Комиссионные доходы по документарным расчетам 25 122 098 149 177 478 33 235 43 340 284 216 110 385 105 237 83 344 - 4700 4703 4706 Доходы от переоценки 156 596 - 4709 Доход от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли и имеющихся в наличии для продажи 67 831 4710 Доход от прочей переоценки 88 718 4800 4802 Прочие операционные доходы 4850 4852 4853 Доходы от продажи 4890 4892 Доходы по операциям с производными финансовыми инструментами 4900 Неустойка (штраф, пеня) 46 974 4920 4921 4922 Прочие доходы 84 133 56 125 28 008 4940 4941 4942 4943 Чрезвычайные доходы Комиссионные доходы за услуги банка по купле-продаже иностранных валют Комиссионные доходы за услуги банка по доверительным (трастовым) операциям Комиссионные доходы за услуги банка по выдаче гарантий Комиссионные доходы за услуги банка по приему вкладов, открытию и ведению банковских счетов клиентов Прочие комиссионные доходы Комиссионные доходы за услуги банка по кассовым операциям Доход от переоценки иностранной валюты Доход от переоценки займов в тенге с фиксацией валютного эквивалента займов, предоставленных клиентам 47 21 893 747 634 736 891 10 743 370 395 27 255 104 039 3 947 22 402 104 105 21 324 6 824 17 983 42 567 11 349 8 600 224 197 55 019 136 665 862 12 020 1 306 273 18 052 87 309 20 360 25 227 25 232 9 894 578 6 018 88 285 66 608 21 677 10 495 10 493 2 30 700 9 000 21 700 Прочий операционный доход Выручка от реализации основных средств и нематериальных активов Доходы от реализации товарно-материальных запасов Доходы по операциям форвард/спот Прочие доходы, от банковской деятельности Прочие доходы, от небанковской деятельности Чрезвычайные доходы Доходы прошлых периодов, связанные с банковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде Доходы прошлых периодов, связанные с небанковской деятельностью, выявленные в отчетном периоде 181 181 2 399 634 1 765 4 137 4 137 963 802 161 748 46 375 17 224 29 151 1 491 1 447 44 4 683 5 130 305 * - Переносится в баланс в III класс - СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ Страница 4 Итого Доходы Доход (убыток) * 6 000 287 869 982 Заместитель Председателя Правления Пупкова Т.А. М.П. Главный бухгалтер Ельчинская Е.В. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВА АО "Банк Каспийский" Номер РНН 600700043016 Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 Код УПС 109 Приложение № 1 к баланс предоставляется ежеднев Головным банком в Департамент финансового за " 28 " ноября 2003 года. Номер корр.счета 700161122 Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 (тыс.тенге) №№ бал.счетов Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма №№ бал.счетов VI класс - УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма VI класс - УСЛОВНЫЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА 6000 6005 6010 6020 Счета по аккредитивам Возможные требования по выпущенным непокрытым аккредитивам Возможные требования по подтвержденным непокрытым аккредитивам Возможные требования по выпущенным покрытым аккредитивам 1 563 842 815 110 748 732 6500 6505 6010 6520 Счета по аккредитивам Возможные обязательства по выпущенным непокрытым аккредитивам Возможные обязательства по подтвержденным непокрытым аккредитивам Возможные обязательства по выпущенным покрытым аккредитивам 1 563 842 815 110 748 732 6050 6055 6075 Счета по гарантиям Возможные требования по выданным или подтвержденным гарантиям Возможные требования по принятым гарантиям 7 113 443 4 816 662 2 296 781 6550 6555 6575 Счета по гарантиям Возможные обязательства по выданным или подтвержденным гарантиям Возможное уменьшение требований по принятым гарантиям 7 113 443 4 816 662 2 296 781 6080 Требования к должнику по операциям форфейтинг - 6580 Обязательства по операциям форфейтинг 6100 6105 6125 Счета по размещению депозитов и займов в будущем Будущие требования к размещаемым вкладам Будущие требования по предоставляемым займам 2 815 740 2 815 740 6600 6605 6625 Счета по размещению депозитов и займов в будущем Условные обязательства по размещению депозитов в будущем Условные обязательства по представленнию займов в будущем 6150 6155 6175 Счета по получению вкладов и займов в будущем Условные требования по получению вкладов в будущем Условные требования по получению займов в будущем - 6650 6655 6675 Счета по получению депозитов и займов в будущем Будущие обязательства по получаемым вкладам Будущие обязательства по получаемым займам - 6180 Векселя, взыскиваемые по форфейтингу - 6680 Векселя, взыскиваемые по форфейтингу (контрсчет) - 6200 6205 6210 6220 6225 6230 6240 Счета по приобретению ценных бумаг и финансовых фьючерсов Условные требования по приобретению ценных бумаг Условные требования по покупке финансовых фьючерсов (по пассивынм операциям) Условные требования по покупке финансовых фьючерсов (по активным операциям) Приобретенные опционные контракты - "колл" Приобретенное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет Фиксированный процентный своп 302 040 302 040 - 6700 6705 6710 6720 6725 6730 6740 Счета по приобретению ценных бумаг и финансовых фьючерсов Условные обязательства по приобретению ценных бумаг Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов (по пассивынм операциям) Условные обязательства по покупке финансовых фьючерсов (по активным операциям) Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет Приобретенное соглашение о будущем вознаграждении Плавающий процентный своп 6300 6305 6310 6320 6325 6330 Счета по продаже ценных бумаг и финансовых фьючерсов Условные требования по продаже ценных бумаг Условные требования по продаже финансовых фьючерсов (по пассивным операциям) Условные требования по продаже финансовых фьючерсов (по активным операциям) Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет Реализованное соглашение о будущем вознаграждении - 6800 6805 6810 6820 6825 6830 Счета по продаже ценных бумаг и финансовых фьючерсов Условные обязательства по продаже ценных бумаг Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов (по пассивным операциям) Условные обязательства по продаже финансовых фьючерсов (по активным операциям) Проданные опционные контракты - "пут" Реализованное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет 6400 6405 6415 6498 6499 Счета по купле-продаже валютных ценностей Условные требования банка по купле-продаже иностранной валюты Условные требования банка по купле-продаже аффинированных драгоценных металлов Позиция банка по сделкам с аффинированными драгоценными металлами 786 818 395 360 391 458 12 581 883 6900 6905 6915 6998 6999 Счета по купле-продаже валютных ценностей Условные обязятельства по купле-продаже иностранной валюты Условные обязательства банка по купле-продаже аффинированных драгоценных металлов Позиция банка по сделкам с аффинированными драгоценными металлами Позиция банка по сделкам с иностранной валютой Итого Условные и возможные требования Заместитель Председателя Правления Пупкова Т.А. М.П. Главный бухгалтер Ельчинская Е.В. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 Страница 5 Позиция банка по сделкам с иностранной валютой Итого Условные и возможные требования и обязательства 2 815 740 2 815 740 302 040 302 040 786 818 391 459 395 359 12 581 883 СЧЕТА МЕМОРАНДУМА АО "Банк Каспийский" за 28 ноября 2003 года Номер РНН 600700043016 Код ОКПО 15396305 Номер БИК 190501722 Код УПС 109 Номер корр.счета 700161122 Место нахождение г. Алматы Головного банка ул. Шарипова, 90 №№ бал.счетов (тыс.тенге) Наименования классов, групп счетов и балансовых счетов Сумма VII класс - СЧЕТА МЕМОРАНДУМА 617 699 617 682 17 684 684 75 789 645 25 522 825 7100 7110 7130 7150 7200 7220 7240 7300 7303 Мемориальные счета - активы 7321 Кредитные линии открытые иностранными госуд. и зарубежными банками учреждениям, организ. и предприят. РК 7339 7342 7345 7360 7363 7400 7401 7403 7404 Разные ценности и документы Машины, оборудование, транспортные и другие средства, переданные в аренду Долги, списанные в убыток Документы и ценности по иностранным операциям, отосланные на инкассо Мемориальные счета - пассивы Машины, оборудование, транспортные и другие средства, принятые в аренду Документы и ценности, принятые и присланные на инкассо Мемориальные счета - прочие Платежные документы, не оплаченные в срок Разные ценности и документы, отосланные и выданные под отчет Драгоценные металлы на хранении Акции и другие ценные бумаги на хранении Счета "Депо" Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, принятые на хранение Краткосрочные государственные ценные бумаги РК Долгосрочные государственные ценные бумаги РК Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные в официальный 42 872 432 44 7 394 344 - список Казахстанской фондовой биржи по категории А 7405 7406 7407 7500 7510 7520 7530 7540 7542 7543 5 634 2 933 2 701 - Ценные бумаги международных финансовых организаций Депозиты в других банках Прочие пенсионные активы Активы клиентов в доверительном (трастовом) управлении Деньги в доверительном (трастовом) управлении Ценные бумаги в доверительном (трастовом) управлении Аффинированные драгоценные металлы в доверительном (трастовом) управлении Прочие активы в доверительном (трастовом) управлении Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, принятым в доверительное управление Неустойка (траф, пеня) по ипотечным займам, принятым в доверительное управление Заместитель Председателя Правления Пупкова Т.А. М.П. Главный бухгалтер Ельчинская Е.В. Исполнитель: Оздровская Л.Б., тел.92-59-87 Страница 6
