Перечень инсайдерской информации - ТРОЙКА

Приложение № 1
к Приказу №01-08/105 от 20.04.2015
Перечень инсайдерской информации
Акционерного общества
«ТРОЙКА-Д БАНК»
1. Общие положения.
Настоящий документ (далее — настоящий документ) преследует цели и основывается на
понятиях, обозначенных в Федеральном законе от 27 июля 2010 г. №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
(далее – Федеральный Закон №224-ФЗ), Указании Центрального банка Российской Федерации от 11 сентября 2014 г. №3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в
пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и определяет исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Акционерного общества «ТРОЙКА-Д БАНК».
2. Основные термины, определения и сокращения:
Банк – Акционерное общество «ТРОЙКА-Д БАНК».
Инсайдер – физическое или юридическое лицо, обладающее или имеющее доступ к
Инсайдерской информации в силу своего должностного или иного положения, на основании
законодательных, нормативных правовых актов, внутренних документов Банка, а также на
основании договора с Банком.
Инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была
распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую,
служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах
денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или
предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых
инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся
одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее - эмитент), одной или
нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), одного
или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в пункте 2 статьи 4 ФЗ №224-ФЗ, либо
одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и
которая относиться к информации, включенной Банком в перечень инсайдерской информации
Банка (далее – Инсайдерская информация).
Операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами
(далее – Операции) – совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение,
отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или)
товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные
действия, в том числе выставление заявок (дача поручений);
Организатор торговли – лицо, являющееся организатором торговли в значении,
определенном Федеральным законом «Об организованных торгах»;
Предоставление информации – действия, направленные на получение информации
определенным кругом лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах;
Распространение информации – действия:
а) направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на передачу
информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
б) связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том числе в
электронных, информационно-телекоммуникационных сетях, доступ к которым не ограничен
определенным кругом лиц (включая сеть "Интернет");
в) связанные с распространением информации через электронные, информационнотелекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц
(включая сеть "Интернет");
Товары - вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на
организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых
подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
3. Перечень инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных
бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми
инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую
информацию от клиентов
3.1. Банк является Инсайдером, выступая в качестве профессионального участника рынка
ценных бумаг и иного лица, осуществляющего в интересах клиентов операции с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших
инсайдерскую информацию от клиентов.
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с Федеральным
законом от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный
закон «О рынке ценных бумаг») являются брокеры и доверительные управляющие:


осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными
к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам;
заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами.
Иными лицами, осуществляющими в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию
от клиентов, являются:

кредитные организации, имеющие право на основании лицензий Банка России осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте.
3.2. К инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов следующая информация:
1) Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с
ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.4. настоящего Документа;
2) Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся:
производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении
таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.4. настоящего Документа;
3) Составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с
совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного
управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на
цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются
условия, предусмотренные пунктом 3.4. настоящего Документа.
3.3. К инсайдерской информации кредитных организаций, осуществляющих в интересах
клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами,
получивших инсайдерскую информацию от клиентов, если в отношении определенной иностранной валюты соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3.5. настоящего документа, относится полученная от клиентов информация:
1) Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты;
2) Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цену иностранной валюты.
3.4. Информация, касающаяся определенных ценных бумаг, предусмотренная пунктом 3.2.
настоящего Документа, относится к инсайдерской информации профессиональных участников ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, в случае, если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в
отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.
3.5. Информация, касающаяся определенной иностранной валюты, предусмотренная пунктом 3.3. настоящего Документа, относится к инсайдерской информации кредитных организаций в случае, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или
в отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным
торгам.
3.6. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих
исполнению поручениях, указанных в пунктах 3.2, .3.3. настоящего документа, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть
осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение
(продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).
3.7. Перечень инсайдерской информации Банка подлежит раскрытию в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» на официальном сайте Банка.
3.8. К Инсайдерской информации не относятся:
- сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в
результате их распространения;
- осуществленные на основе общедоступной информации исследования,
прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты
и/или Товаров, а также рекомендации и/или предложения об осуществлении
Операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или Товарами.
3.9. В случае изменений законодательства Российской Федерации, регулирующего вопросы,
связанные с правовым регулированием Настоящего документа, Настоящий документ
действует до актуализации в части, не противоречащей действующему законодательству РФ.