ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ ВЫПУСКА ПРОСТЫХ
advertisement
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ ВЫПУСКА ПРОСТЫХ АКЦИЙ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «НАКОПИТЕЛЬНЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД НАРОДНОГО БАНКА КАЗАХСТАНА, ДОЧЕРНЯЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АО «НАРОДНЫЙ БАНК КАЗАХСТАНА» Алматы 2012 Страница 1 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ СОДЕРЖАНИЕ 1. СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 Сведения о выпуске акций Сведения о размещении акций Сведения о сторонних организациях Цели и причины листинга и последующего размещения акций Прогнозы по показателям, на основании которых будет приниматься решение о листинге данных акций, на ближайшие три года 2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ФОНДЕ 4 10 Наименование Фонда Данные о проведённой реорганизации Фонда Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) Фонда Полный юридический и фактический адрес (место нахождения) Фонда, номера контактного телефона и факса, адреса электронной почты и сайта 2.5 История образования и деятельности Фонда. Цели создания и деятельности Фонда 2.6 Сведения о наличии рейтингов от международных и/или отечественных рейтинговых агентств, присвоенных Фонду и/или его акциям 2.7 Сведения о наличии лицензий Фонда, на основании которых Фонд осуществляет свою деятельность 2.8 Наименования, даты регистрации, юридические и фактические адреса (места нахождения) филиалов и представительств Фонда 2.9 Акционерный капитал Фонда 2.10 Избранные финансовые данные Фонда 2.1 2.2 2.3 2.4 3. УПРАВЛЕНИЕ И АКЦИОНЕРЫ 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 Структура органов управления Фонда Члены Совета директоров Фонда Исполнительный орган Фонда Организационная структура Фонда Акционеры Фонда Сведения по юридическим лицам, в которых Фонд владеет пятью и более процентами общего количества размещенных акций Принадлежность Фонда к банковским, финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям Сведения об аффилиированных лицах (связанных сторонах) Фонда Информация обо всех сделках или серии сделок за последние три года, приведших к смене акционеров Фонда, владеющих акциями в количестве, составляющем пять и более процентов от общего количества его размещенных акций 3.7 3.8 3.9 17 4. ОПИСАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 Краткое описание общих тенденций в отрасли Фонда Сведения о конкурирующих организациях Прогноз в отношении будущего развития отрасли и положение Фонда в отрасли Структура группы компаний, основные направления её деятельности и место Фонда в группе Сведения о попытках третьих лиц поглотить Фонд (через приобретение его акций) или о попытках Фонда поглотить другую организацию за последний завершенный и за текущий годы Сведения об условиях важнейших контрактов, соглашений, заключенных Фондом, которые могут оказать в будущем существенное влияние на его деятельность 4.6 Страница 2 из 61 32 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 4.13 Сведения об основных капитальных вложениях, осуществлённых Фондом за три последних года и за текущий год Факторы позитивно и негативно влияющие на доходность Фонда по основной деятельности Деятельность Фонда по организации оказания услуг Ключевые факторы, влияющие на деятельность Фонда Сведения об участии Фонда в судебных процессах Будущие обязательства Фонда, превышающие 10 и более процентов от балансовой стоимости его активов и влияние, которое эти обязательства могут оказать на деятельность Фонда и его финансовое состояние Факторы риска в порядке их приоритетности для Фонда 5. ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ФОНДА 5.1 5.2 5.3 Финансовая отчётность Фонда Финансовые результаты Фонда Денежные потоки Фонда 6. ДРУГАЯ СУЩЕСТВЕННАЯ ИНФОРМАЦИЯ 6.1 6.2 Выданные гарантии Иная существенная информация, касающаяся деятельности Фонда, возможных обязательств, которые могут возникнуть в результате выданных ранее гарантий, судебных исков и других событий. 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 Страница 3 из 61 41 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 1. СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ 1.1. Сведения о выпуске акций 1 Вид акций 2 Количество выпущенных акций 3 Количество размещённых акций 4 Национальный идентификационный номер 5 ISIN 6 CFI 7 Сведения о государственной регистрации выпуска акций 8 9 10 Номинальная стоимость акций, оплаченных акционерами, тенге Даты, условия и порядок выплаты дивидендов Размер дивидендов по акциям Простые акции 15 000 000 (пятнадцать миллионов) штук 11 349 720 (одиннадцать миллионов триста сорок девять тысяч семьсот двадцать) штук KZ1C31850015 KZ1C00000819 ESVUPR Выпуск зарегистрирован Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 17 ноября 2008 года (свидетельство о государственной регистрации ценных бумаг №А3185) 1 000,0 Выплата дивидендов по простым акциям Фонда осуществляется по итогам года на основании решения годового общего собрания акционеров Фонда. Общее собрание акционеров Фонда вправе принять решение о невыплате дивидендов по простым акциям Фонда с обязательным опубликованием его в средствах массовой информации, указанных в Уставе Фонда, в течение десяти рабочих дней со дня принятия решения. Условиями выплаты дивидендов акционерам Фонда являются: наличие у Фонда чистого дохода за отчетный финансовый год; отсутствие ограничений на выплату дивидендов, предусмотренных законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах; наличие рекомендации Совета директоров Фонда о размере дивиденда по итогам года в расчете на одну простую акцию; решение годового общего собрания акционеров Фонда. Дивиденды не выплачиваются в случае если: норматив достаточности собственного капитала, установленный нормативным правовым актом, снизился до минимально допустимого показателя; выплата дивидендов акционерам Фонда повлечет снижение коэффициента достаточности собственного капитала ниже предельно допустимого значения, установленного нормативным правовым актом уполномоченного органа. В целях дальнейшей капитализации Фонда не менее семидесяти процентов чистого дохода Фонда за истекший финансовый год будет направляться на дальнейшее развитие Фонда, если иное решение не будет принято на годовом общем собрании акционеров Фонда. В соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан дивиденды акционерам Фонда Страница 4 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 11 Порядок налогообложения дохода, полученного собственниками акций 12 Права собственников акций выплачиваются из чистого дохода Фонда, исчисляемого на основе годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским заключением. Выплата дивидендов акционерам будет осуществляться простыми акциями Фонда либо денежными средствами при наличии соответствующего решения акционеров и с их письменного согласия. Согласно действующему законодательству Республики Казахстан из доходов физических лиц, подлежащих налогообложению, исключаются следующие виды доходов: дивиденды по ценным бумагам, находящимся на дату начисления таких дивидендов в официальном списке фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан (п/п 5) п.1 ст.156 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежей в бюджет» (далее – Налоговый кодекс); доходы от прироста стоимости при реализации методом открытых торгов на фондовой бирже, функционирующей на территории Республики Казахстан, ценных бумаг, находящихся на день реализации в официальном списке данной фондовой биржи (п/п 16) п.1 ст.156 Налогового кодекса). Согласно действующему законодательству Республики Казахстан из доходов юридических лиц, подлежащих налогообложению, исключаются следующие виды доходов: доходы от прироста стоимости при реализации методом открытых торгов на фондовой бирже, функционирующей на территории Республики Казахстан, ценных бумаг, находящихся на день реализации в официальных списках данной фондовой биржи, уменьшенные на убытки, возникшие от реализации методом открытых торгов на фондовой бирже, функционирующей на территории Республики Казахстан, ценных бумаг, находящихся на день реализации в официальных списках данной фондовой биржи (п/п 7) п.2 ст. 133 Налогового кодекса). из совокупного годового дохода налогоплательщиков подлежат исключению дивиденды по акциям акционерных обществ (п/п 1) п.1 ст. 99 Налогового кодекса). Согласно Уставу, акционеры Фонда имеют право: 1) участвовать в управлении Фондом в порядке, предусмотренном законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО) и/или Уставом Фонда; 2) получать дивиденды; 3) получать информацию о деятельности Фонда, в том числе знакомиться с финансовой отчетностью Фонда, в порядке, определенном Уставом Фонда; 4) получать копии документов, касающихся деятельности Фонда и предусмотренных Законом об АО, в порядке, установленном Уставом Фонда; 5) получать выписки от регистратора Фонда или номинального держателя, подтверждающие его право собственности на ценные бумаги; 6) предлагать общему собранию акционеров Фонда кандидатуры для избрания в Совет директоров Фонда; 7) оспаривать в судебном порядке принятые органами Фонда Страница 5 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ решения; обращаться в Фонд с письменными запросами о его деятельности и получать мотивированные ответы в течение тридцати календарных дней с даты поступления запроса в Фонд; 9) на часть имущества при ликвидации Фонда; 10) преимущественной покупки акций Фонда в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан; 11) при владении самостоятельно или в совокупности с другими акционерами пятью и более процентами голосующих акций Фонда обращаться в судебные органы от своего имени в случаях, предусмотренных статьями 63 и 74 Закона об АО, с требованием о возмещении Фонду должностными лицами Фонда убытков, причиненных Фонду, и возврате Фонду должностными лицами Фонда и (или) их аффилиированными лицами прибыли (дохода), полученной ими в результате принятия решений о заключении (предложения к заключению) крупных сделок и (или) сделок, в совершении которых имеется заинтересованность. Крупный акционер также имеет право: 1) требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров или обращаться в суд с иском о его созыве в случае отказа Совета директоров в созыве общего собрания акционеров; 2) предлагать Совету директоров включение дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания в соответствии с Законом об АО; 3) требовать созыва заседания Совета директоров; 4) требовать проведения аудиторской организацией аудита Фонда за свой счет. Порядок выкупа акций Фонда определен Методикой определения стоимости акций АО «НПФ Народного Банка Казахстана» при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг, утвержденной 12 апреля 2012 года годовым общим собранием акционеров, протокол заседания №36. Акции Фонда не торгуются на фондовых биржах и других регулируемых рынках 8) 13 Порядок и условия выкупа акций эмитентом 14 Информация о фондовых биржах и других регулируемых рынках, на которых торгуются акции Фонда 1.2. Сведения о размещении акций 1 Планируемая цена размещения акций 8 541, 44 тенге Страница 6 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 2 Сведения о процедуре размещения акций (в том числе среди различных групп потенциальных инвесторов) 3 Период времени, в течение которого планируется размещение Место размещения 4 5 Порядок публичного распространения информации о размещении акций, включая опубликование результатов их размещения 6 Информация о процедуре и условиях реализации права преимущественной покупки акций акционерами Фонда, а также о возможных ограничениях в реализации данного права В случае если структура акционеров Фонда не будет соответствовать требованиям, установленным п. 3 ст. 34 Закона Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», не менее десяти процентов от общего количества голосующих акций накопительного пенсионного фонда должно быть предложено к приобретению на организованном рынке ценных бумаг в срок до 01 июля 2013 года и реализовано на организованном рынке ценных бумаг при наличии спроса среди неограниченного круга инвесторов, не являющихся аффилиированными лицами по отношению друг к другу, к Фонду и (или) его крупным участникам в срок до 1 января 2014 года. В течение 2013 года. АО «Казахстанская Фондовая Биржа», Республика Казахстан, 050040, Алматы, ул. Байзакова, 280, северная башня МФК "Almaty Towers", 8-й этаж или по юридическому месту нахождения Фонда. Публичное распространение информации в случае размещения акций включая опубликование результатов их размещения будет осуществляться путем публикации на официальном сайте АО "Казахстанская фондовая биржа" (www.kase.kz) Инвесторы могут ознакомиться с копией Устава Фонда, проспектом выпуска акций, с изменениями и дополнениями этих документов, с отчетами об итогах размещения акций по месту нахождения головного офиса: 050000, г. Алматы, ул. Желтоксан, дом 96/98. Сведения о наименовании средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности Фонда: Официальный сайт Фонда: www.halykfund.kz Официальный сайт Казахстанской фондовой биржи: www.kase.kz Официальный сайт Депозитария финансовой отчетности: www.dfo.kz В соответствии с законодательством Республики Казахстан, Фонд в случае наличия намерения разместить объявленные акции, а также реализовать ранее выкупленные указанные акции, обязан в течение десяти дней с даты принятия решения об этом предложить своим акционерам посредством письменного уведомления или публикации в средствах массовой информации приобрести акции на равных условиях пропорционально количеству имеющихся у них акций по цене размещения (реализации), установленной органом Фонда, принявшим решение о размещении (реализации) акций. Акционер в течение тридцати дней с даты оповещения о размещении (реализации) Фондом акций вправе подать заявку на приобретение акций, в соответствии с правом преимущественной покупки. При этом акционер, владеющий акциями Фонда, имеет право преимущественной покупки простых акций Фонда. Оплата акций, приобретаемых по праву преимущественной покупки, осуществляется акционером в Страница 7 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 7 Условия и место оплаты акций течение тридцати календарных дней с даты подачи заявки на их приобретение. Уставом общества может быть предусмотрен иной срок оплаты акций, который не должен превышать девяноста календарных дней с даты начала размещения акций. Фонд, как финансовая организация, при намерении разместить объявленные акции, а также реализовать ранее выкупленные акции в целях исполнения пруденциальных и иных, установленных законодательством Республики Казахстан, норм и лимитов, по требованию уполномоченного органа обязан в течение пяти рабочих дней с даты принятия решения о размещении акций предложить своим акционерам посредством письменного уведомления или публикации в средствах массовой информации приобрести ценные бумаги на равных условиях пропорционально количеству имеющихся у них акций по цене размещения (реализации), установленной органом Фонда, принявшим решение о размещении (реализации) ценных бумаг. Акционер в течение пяти рабочих дней с даты оповещения о размещении (реализации) обществом акций вправе подать заявку на приобретение акций Фонда, в соответствии с правом преимущественной покупки. Оплата акций в этом случае осуществляется акционером в течение пяти рабочих дней с даты подачи заявки на их приобретение. В случае неоплаты акций по истечении указанного срока заявка считается недействительной. Порядок реализации права акционеров Фонда на преимущественную покупку акций Фонда устанавливается уполномоченным органом Фонда. Законом Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» установлены некоторые ограничения для нерезидентов Республики Казахстан в части рейтинга, доли владения, а также для лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах или в числе акционеров (участников) которых имеются такие лица. Для получения возможности прямо или косвенно владеть, пользоваться и (или) распоряжаться 10 и более процентов размещенных акций Фонда необходимо получить предварительное письменное согласие уполномоченного органа. При размещении акций посредством торгов, проводимых в торговой системе АО «Казахстанская Фондовая Биржа», оплата акций осуществляется в соответствии с внутренними документами АО «Казахстанская Фондовая Биржа» 1.3. Сведения о сторонних организациях 1 Регистратор Акционерное общество «Единый регистратор ценных бумаг». Первый руководитель: Жакупов Кайрат Тлеугазинович. Юридический и фактический адрес: 050000, город Алматы, 2 Аудиторская организация пр. Абылай хана, дом 141. Контактные телефоны: (727) 272-47-60; Факс: (727) 272-47-60 ; E-mail: info@tisr.kz Товарищество с ограниченной ответственностью «Делойт». Первый руководитель: Бекенов Нурлан. Юридический и фактический адрес: 050000, г. Алматы, пр-т Аль-Фараби, 36/2, «АФЦ», здание «Б», контактные Страница 8 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 3 Платежный агент 4 Финансовый консультант телефоны: (727) 2581340, (727) 2581341. Данные о лицензии: лицензия на осуществление аудиторской деятельности в Республике Казахстан №0000015, выданная Министерством финансов Республики Казахстан 13.09.2006г. Является членом следующих профессиональных ассоциаций: Палата аудиторов Республики Казахстан; Американская палата аудиторов в Республике Казахстан; Европейская бизнес - ассоциация Казахстан («ЕвроБАК»); Международный центр по налогам и инвестициям («ITIC»). Фонд в течение следующих трёх лет планирует воспользоваться услугами ТОО «Делойт» для аудита финансовой отчётности. Выплата дивидендов по акциям осуществляется Фондом самостоятельно, путем перечисления средств на счета акционеров. Подготовку документов для целей регистрации выпуска простых акций Фонда и для прохождения процедуры листинга Фонд осуществлял самостоятельно, не прибегая к помощи финансового консультанта. Сведения о банках и/или других организациях, которые на протяжении трех лет оказывают Фонду финансовые услуги: Полное наименование организации Место нахождения Сведения о первом руководителе Информация о видах оказываемых Фонду услуг Информация о крупных сделках, совершенных с Фондом Акционерное общество «АТФ Банк» Республика Казахстан, 050000, г. Алматы, ул. Фурманова, 100 Председатель Правления – Ромео Коллина Нет Акционерное общество «Ситибанк Казахстан» Республика Казахстан, 480100, г. Алматы, ул. Казыбек би, 41, Парк Палас Здание А, 2-й этаж Республика Казахстан, 050040, г. Алматы, пр. АльФараби 77/7, Здание «Есентай Тауэр», 12-й этаж Республика Казахстан , 050008, г.Алматы, пр. Абая 109 В Председатель Правления – Сайед Асиф Али Заиди Кастодиальные услуги, услуги по ведению банковского счета юридического лица. Кастодиальные услуги, брокерские услуги, услуги по ведению банковского счета юридического лица. Брокерские услуги Брокерские услуги, услуги по ведению банковского счета юридического лица. Нет Акционерное общество «VISOR Capital» (ВИЗОР Капитал) Акционерное общество «Народный сберегательный банк Казахстана» Председатель совета директоров -Майкл Сауэр Председатель Правления – Шаяхметова Умут Болатхановна Страница 9 из 61 Нет Нет ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Цели и причины листинга и последующего размещения акций Целью листинга Фонда является приведение деятельности Фонда в соответствие с нижеуказанными требованиями законодательства Республики Казахстан. Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» внесены изменения и дополнения в Закон Республики Казахстана «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», согласно которым: 1) акции накопительного пенсионного фонда должны быть включены в категории официального списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа в срок до 01 января 2013г.; 2) не менее десяти процентов от общего количества голосующих акций накопительного пенсионного фонда, за исключением накопительного пенсионного фонда, соответствующего требованию, установленному пунктом 3 статьи 34 Закона Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», должно быть предложено к приобретению на организованном рынке ценных бумаг в срок до 01 июля 2013 года и реализовано на организованном рынке ценных бумаг при наличии спроса среди неограниченного круга инвесторов, не являющихся аффилиированными лицами по отношению друг к другу, к накопительному пенсионному фонду и (или) его крупным участникам в срок до 1 января 2014 года. 1.4. 1.5. Прогнозы финансовых показателей, на основании которых будет приниматься решение о листинге акций Фонда, на ближайшие три года № Показатель Отчётный период 2013 2014 41 485 822 48 502 078 2015 56 313 019 1 2 3 4 Активы Фонда на конец периода, тыс.тг. 2012 35 490 125 Собственный капитал на конец периода, тыс.тг. 34 460 878 40 382 229 47 271 434 54 966 819 Уставный капитал на конец периода, тыс.тг. 11 349 720 11 349 720 11 349 720 11 349 720 Комиссионные доходы (выручка), тыс.тг. в т.ч. комиссия от инвестиционного дохода в т.ч. комиссия от пенсионных активов 12 923 875 5 238 595 7 685 279 14 925 777 6 178 837 8 746 940 16 887 652 7 177 795 9 709 857 18 762 003 8 221 235 10 540 767 5 6 7 Чистая прибыль, тыс.тг. 7 189 459 8 146 188 9 333 062 10 495 304 0,116 0,115 0,115 0,115 1 045 495 1 225 329 1 414 376 1 610 850 К1 (Достаточность собственного капитала) Пенсионные активы на конец периода, млн.тг. Источник: Корпоративная Стратегия Фонда на 2013-2015г.г. 2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ФОНДЕ 2.1. Наименование Фонда Организационно-правовая форма – акционерное общество. Язык На казахском языке На русском языке На английском языке Полное наименование «Қазақстан Халық Банкінің Жинақтаушы зейнетақы қоры» акционерлік қоғамы, «Қазақстан Халық Банкі» АҚ еншілес ұйымы Акционерное общество «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана» Joint Stock Company «Accumulating Pension Fund of Halyk Bank of Kazakhstan», Subsidiary of the JSC «Halyk Bank of Kazakhstan» Страница 10 из 61 Сокращённое наименование Казакстан Халык Банкiнiн ЖЗК» АК АО «НПФ Народного Банка Казахстана» «APF of Halyk Bank of Kazakhstan» JSC ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Данные об изменениях в наименовании Фонда: Сокращенное наименование Полное наименование 1 Закрытое акционерное общество «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана» заменено на: Акционерное общество «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана» Акционерное общество «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана» заменено на: Дата проведения перерегистрации изменения ЗАО «НПФ Народного Банка Казахстана» 02 сентября 2003 года АО «НПФ Народного Банка Казахстана» АО «НПФ Народного Банка Казахстана» 12 июня 2007 года 2 Акционерное общество «Накопительный АО «НПФ Народного пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, Банка Казахстана» дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана» Данные о проведенной реорганизации Фонда 02 сентября 2003 года к Фонду присоединилось ЗАО «Компания Народного Банка по управлению пенсионными активами» и Фонд преобразовался из ЗАО «НПФ Народного Банка Казахстана» в АО «НПФ Народного Банка Казахстана». После завершения процедуры присоединения, Фонд является правопреемником всех прав и обязанностей ЗАО «Компания Народного Банка по управлению пенсионными активами». 2.2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) Фонда Фонд прошел в Департаменте юстиции г. Алматы: первичную государственную регистрацию 08 января 1998 года; государственную перерегистрацию 02 сентября 2003 года; государственную перерегистрацию 12 июня 2007 года. В связи с регистрацией 19 июня 2012 года Управлением юстиции Алмалинского района Департамента юстиции г. Алматы изменений и дополнений в Устав Общества в виде новой редакции, Обществу выдано свидетельство о государственной перерегистрации юридического лица с новым регистрационным номером 1073-1910-02-АО. 2.3. 2.4. Полный юридический и фактический адрес (место нахождения) Фонда, номера контактного телефона и факса, адреса электронной почты и сайта Юридический адрес Фактический адрес Контакты Республика Казахстан, 050000, г. Алматы, ул. Желтоксан, дом 96/98 Телефон: 8- 727-239-70-70 Факс: 8-727-273-01-92, E-mail info@halykfund.kz, Сайт: www.halykfund.kz История образования и деятельности Фонда. Цели создания и деятельности Фонда Накопительная пенсионная система Казахстана создавалась с 1998 г. и ей уже 14 лет. В основе пенсионной реформы в Казахстане лежат идеи чилийской модели пенсионного обеспечения, которая полностью основана на накоплении средств на индивидуальных счетах работников и капитализации 2.5. Страница 11 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ взносов. Каждый вступающий в накопительную пенсионную схему получает персональный счет, на котором аккумулируются его пенсионные взносы, размер которых установлен и зафиксирован. Эти средства накапливаются и инвестируются частными накопительными пенсионными фондами, а по достижении вкладчиком пенсионного возраста и в ряде иных случаев они становятся для него источником пенсионных выплат. Помимо идей заимствованных из чилийской пенсионной системы казахстанская модель приняла и адаптировала, с учётом казахстанской специфики, опыт других стран, поэтому считается одной из наиболее успешных в мировой практике. В настоящее время пенсионная система в Республике Казахстан состоит из нескольких уровней: Первый уровень – это солидарная система, где пенсионные выплаты осуществляются пропорционально трудовому стажу из государственного бюджета лицам, достигшим пенсионного возраста на 1 января 1998 года или имеющим стаж работы. Дополнительно есть базовая пенсионная выплата - получают все казахстанцы, независимо от стажа; Второй уровень - это накопительная система с установленными обязательными пенсионными взносами; Третий уровень – это накопительная система с добровольными и добровольными профессиональными пенсионными взносами. Накопительная пенсионная система обслуживает второй и третий уровни. Пенсионные накопления вкладчиков/получателей (далее – вкладчик, вкладчики), формируемые за счёт пенсионных взносов, перечисляются на индивидуальный пенсионный счёт в накопительный пенсионный фонд, с которым вкладчик заключил договор о пенсионном обеспечении. Комиссионное вознаграждение накопительных пенсионных фондов составляет максимально 0,05% от пенсионных активов и 15% от инвестиционного дохода. Роль государственного регулятора с 2011 года осуществляет Национальный Банк Республики Казахстан. АО "Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя организация АО "Народный Банк Казахстана» основан 08 января 1998 года в форме закрытого акционерного общества в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Уставный капитал на момент создания Фонда был заявлен на сумму 55 000 000 тенге в количестве 55 000 простых акций. Акционерами Фонда стали пять юридических лиц, оплатившие каждый в равных долях уставный капитал в размере 55 000 000 тенге: ОАО «Народный Банк Казахстана» – 11 000 штук (20% от размещенных акций), РГП «КТЖ» – 11 000 штук (20%), ЗАО «НК ТН «Казтрансойл» – 11 000 штук (20%), АОЗТ «Казахойл» - 11 000 штук (20%), ОАО «КЕGОК» - 11 000 штук (20%). 02 февраля 1998 года Фондом получена государственная лицензия на деятельность по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат. 09 декабря 1999 года зарегистрирован дополнительный выпуск простых акций в количестве – 100 000 штук на сумму 100 000 000 тенге, которые были приобретены: ОАО «Народный Банк Казахстана» – 20 000 штук (20% от данного выпуска акций), РГП «КТЖ– 20 000 штук (20%), ЗАО «НК ТН «Казтрансойл» – 20 000 штук (20%), ЗАО «ННК «Казахойл» - 20 000 штук (20%), ОАО «КЕGОК» - 20 000 штук (20%). Общее количество простых акций на 19 декабря 1999 года составило 155 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 тенге, в связи с чем уставный капитал сформировался в размере 155 000 000 тенге. 28 июля 2000 года зарегистрирован третий выпуск простых акций в количестве – 28 000 штук, которые были оплачены в сумме 28 000 000 тенге: ОАО «Народный Банк Казахстана»– 7 000 штук (25% от данного выпуска акций), РГП «КТЖ– 7 000 штук (25%), ЗАО «НК ТН «Казтрансойл» – 7 000 штук (25%), ЗАО «ННК «Казахойл»- 7 000 штук (25%). Общее количество простых акций составило 183 000 штук, номинальной стоимостью 1000 тенге, в связи с чем до конца 2000 года уставный капитал сформировался в размере 183 000 000 тенге. 27 августа 2002 года зарегистрирован четвёртый выпуск простых акций в количестве – 267 000 штук, из которых было размещено 37 602 акции на сумму 37 602 000 тенге: ОАО «Народный Банк Казахстана»– 7 808 штук (20,765% от данного размещения акций), РГП «КТЖ– 7 808 штук (20,765%), ЗАО «НК ТН «Казтрансойл» – 7 808 штук (20,765%), АОЗТ «Казахойл» - 7 808 штук (20,765%), ОАО «КЕGОК» - 6 370 штук (16,940%). 13 сентября 2002 года общее количество размещённых простых акций составило 220 602 штук, номинальной стоимостью 1000 тенге, в связи с чем уставный капитал сформировался в размере 220 602 000 тенге. 21 апреля 2003 года дополнительно было размещено 229 398 штук путём приобретения ОАО «Народный Банк Казахстана» простых акций Фонда по 1 000 тенге. 3 мая 2003 года доля ОАО «КЕGОК» в Страница 12 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ уставном капитале Фонда - 37 370 штук (16,94%) в результате сделки купли-продажи перешла ОАО «Народный Банк Казахстана». Общее количество акций в уставном капитале Фонда по состоянию на 31 мая 2003 года составило 450 000 штук, номинальной стоимостью 1000 тенге, в связи с чем уставный капитал сформировался в размере 450 000 000 тенге. 19 сентября 2003 года зарегистрирован пятый выпуск простых акций в количестве – 550 000 штук. В сентябре 2003 года 180 000 акций Фонда на сумму 180 100 000 тенге было оплачено ОАО «Народный Банк Казахстана» путем присоединения уставного капитала ЗАО «Компания Народного Банка по управлению пенсионными активами» к Фонду. При реорганизации по решению акционеров между ними произошло перераспределение акций, в результате чего доли акционерного капитала Фонда распределились следующим образом: ОАО «Народный Банк Казахстана» – 535 660 штук (85,012% от размещенных акций), ЗАО НК «КТЖ» – 31 480 штук (4,996%), ЗАО «КазТрансОйл» – 31 480 штук (4,996%), ЗАО «ННК «КазМунайГаз» – 31 480 штук (4,996%). Общее количество объявленных простых акций на 1 ноября 2003 года составило 1 000 000 штук, размещено 630 100 штук номинальной стоимостью 1000 тенге, в связи с чем уставный капитал сформировался в размере 630 100 000 тенге. В 2003 году в связи с присоединением к Фонду ЗАО «Компания Народного Банка по управлению пенсионными активами» — получены новые лицензии на занятие: деятельностью по инвестиционному управлению пенсионными активами; брокерско - дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов. 21 мая 2004 года АО «НК «КазМунайГаз» передал свою долю в уставном капитале Фонда АО «КазТрансОйл», в результате чего АО «КазТрансОйл» стал владеть акциями в количестве 62 960 штук (9,992%). В сентябре 2004 года было размещено 369 900 акций Фонда на сумму 369 900 000 тенге и акционерный капитал сформировался следующим образом: АО «Народный Банк Казахстана» – 850 120 штук (85,012% от размещенных акций), АО «КазТрансОйл» – 99 920 штук (9,992%), АО НК «КТЖ» – 49 960 штук (4,996%). Общее количество объявленных и размещённых простых акций Фонда на 1 октября 2004 года составило 1 000 000 штук, уставный капитал сформировался в размере 1 000 000 000 тенге. 18 сентября 2007 года Фондом получена единая лицензия на осуществление деятельности: 1) по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат; 2) деятельности на рынке ценных бумаг: a. инвестиционное управление пенсионными активами; b. брокерская и дилерская деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов. 17 ноября 2008 года зарегистрирован шестой выпуск простых акций Фонда, объём выпуска составил 14 000 000 штук. 04 декабря 2008 года 10 000 000 простых акций Фонда на сумму 10 000 000 000 тенге оплатил АО «Народный Банк Казахстана. 01 июля 2010 года АО НК «КТЖ» оплатил 349 720 акций на сумму 349 720 000 тенге. По состоянию на 02 июля 2010 года уставной капитал Фонда сформировался 11 349 720 простыми акциями в сумме 11 349 720 000 тенге и доли акционеров распределились следующим образом: АО «Народный Банк Казахстана» –10 850 120 штук (95,598% от размещенных акций), АО НК «КТЖ»–399 680 штук (3,521%), АО «КазТрансОйл» – 99 920 штук (0,880%). Фонд - это социальный институт, который привлекает пенсионные взносы и осуществляет пенсионные выплаты, кроме того Фонд это институциональный инвестор, который управляет инвестиционным портфелем пенсионных активов. Фонд по состоянию на 01.07.2012 года (согласно информации размещенной на сайте уполномоченного органа) занимает более 33% всех пенсионных накоплений в накопительной пенсионной системе. Основа лидерства Фонда — это профессиональная команда, доверие вкладчиков, партнерство, ресурсы и долгосрочная стратегия. Основа успеха Фонда заключается в компетенции, честности, инновационности, эффективной инвестиционной политике, постоянном повышении качества услуг. Фонд неоднократно удостаивался высоких наград отечественных и международных организаций. Только за последние годы Фонду вручены: высшая платиновая награда «За вклад в экономику страны» на VII Евразийском Бизнес Саммите (г. Эвиан — Франция; Женева — Швейцария) и сертификат народного знака качества «Безупречно» Национальной лиги потребителей Казахстана. В декабре 2009 года Фонд Страница 13 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ получил казахстанскую награду — «Пенсионный фонд№1 – за десять лет в Казахстане». Ещё одним подтверждением достойных результатов деятельности Фонда служит 12 побед Фонда на фестивале «Выбор года» в номинации «Пенсионный фонд№1» с 2000 по 2011 годы. В июне 2011 года Фонд стал обладателем международной награды «Европейское качество «EUROPEAN QUALITY AWARD» в номинации «За достижение качества продукции и услуг в соответствии с европейскими стандартами». Сеть филиалов, территориальных офисов, сервис-центров и точек сервисного обслуживания охватывает всю территорию Республики Казахстан, предоставляя вкладчикам (получателям) услуги высокого качества. Дружелюбная политика и клиентоориентированность Фонда позволяют вкладчикам (получателям) получать дополнительные услуги в виде льгот и скидок в компаниях-партнерах Фонда. Фонд, являясь одним из лидеров рынка пенсионных услуг Республики Казахстан, честно, открыто и профессионально работает для повышения уровня благосостояния своих вкладчиков (получателей), опираясь на их уверенность в спокойном и обеспеченном будущем. Фонд строит одну из лучших финансовых компаний, успех которой основан на высокой корпоративной культуре, профессионализме и развитии потенциала каждого работника Фонда, а также соблюдении интересов акционеров и вкладчиков (получателей) Фонда. Согласно изменениям и дополнениям, внесенным в Закон Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» в соответствии с Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов», с 1 января 2012 г. накопительные пенсионные фонды обязаны формировать два вида инвестиционных портфеля для своих вкладчиков: консервативный и умеренный. С начала 2012 года Фонд перешел на учет активов с разделением на два инвестиционных портфеля. Результат разделения активов по двум инвестиционным портфелям на 01.08.2012г.: Основные показатели Умеренный портфель Фонда Консервативный портфель Количество ИПС вкладчиков 2 293 330 37 271 Пенсионные активы, тыс. тенге 958 250 598 10 704 235 Структура инвестиционного портфеля Государственный ценные бумаги министерства финансов РК** – 31,79% Ноты Национального Банка РК – 13,60% Облигации резидентов – 13,28% Аффинированные драгоценные металлы – 7,76% Депозиты – 7,27% Облигации нерезидентов – 6,55% Акции резидентов – 5,81% Государственные ценные бумаги иностранных государств – 5,27% Облигации международных финансовых организаций – 3,92% РЕПО – 3,62% Средства на инвестиционном счёте и прочие активы - 0,93% Акции нерезидентов – 0,2% Источник: данные КФН НБ РК *ИПС – индивидуальный пенсионный счёт ** РК – Республика Казахстан Страница 14 из 61 Государственный ценные бумаги министерства финансов РК** – 57,5% Депозиты – 21,25% Ноты Национального Банка РК – 12,58% Средства на инвестиционном счёте и прочие активы – 8,67% ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Сведения о наличии рейтингов от международных и/или отечественных рейтинговых агентств, присвоенных Фонду и/или его акциям Рейтинговое агентство "Эксперт РА Казахстан" в 2011 году подтвердило рейтинг надежности Фонда класса А++ (исключительно высокий (наивысший) уровень надежности), который был присвоен Фонду в 2010 году. В рамках ежеквартального мониторинга по состоянию на 01.07.2012 Рейтинговое агентство "Эксперт РА Казахстан" подтвердило рейтинг надежности Фонда класса А++ «Исключительно высокий (наивысший) уровень надежности». 2.6. Сведения о лицензиях, на основании которых Фонд осуществляет свою деятельность Фонд осуществляет свою деятельность согласно государственной лицензии (№0000022, 0411200299, 0402200315 от 18.09.2007 г.) на занятие: 1) деятельностью по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат; 2) деятельностью на рынке ценных бумаг: инвестиционное управление пенсионными активами; брокерская и дилерская деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов. 2.7. Наименования, даты регистрации, юридические и фактические адреса (места нахождения) филиалов и представительств Фонда Разветвленная дистрибутивная сеть позволяет присутствовать Фонду практически во всех населённых пунктах Республики. Вкладчики (получатели) Фонда могут получить полный спектр услуг в наиболее комфортных и удобных условиях в более чем 200 офисах сервисного обслуживания. 2.8. По состоянию на 01.09.2012 года Фонд имеет 18 филиалов № п/п Наименование филиала 1 2 1. 2. 3. Астанинский филиал Акмолинский филиал Алматинский городской филиал Дата первичной (учетной) регистрации 3 Дата перерегистрации Адрес (место нахождения) филиала 4 5 18.12.2002 г. 16.11.2007 г. 12.12.2002 г. 15.01.2008 г. 18.12.2002 г. 13.10.2011 г. Страница 15 из 61 010000, г. Астана, район «Есиль», пр. Кабанбай батыра, дом № 20 020000, Акмолинская область, г. Кокшетау, ул. Абая, 142 «У» 050060, г. Алматы, проспект Абая, д.109 В, 5 этаж ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. Алматинский областной филиал Актюбинский филиал Атырауский филиал ВосточноКазахстанский филиал Жамбылский филиал Жезказганский филиал ЗападноКазахстанский филиал Карагандинский филиал Кызылординский филиал Костанайский филиал Мангистауский филиал Павлодарский филиал СевероКазахстанский филиал Семипалатинский филиал ЮжноКазахстанский филиал 27.09.2010 г. - 10.12.2002 г. 21.12.2007 г. 20.12.2002 г. 26.11.2007 г. 02.12.2002 г. 20.11.2007 г. 10.12.2002 г. 25.12.2007 г. 05.12.2002 г. 28.02.2008 г. 05.12.2002 г. 10.12.2007 г. 09.12.2002 г. 16.11.2007 г. 13.08.1998 г. 19.12.2007 г. 11.12.2002 г. 26.11.2007 г. 29.11.2002 г. 28.11.2007 г. 10.12.2002 г. 12.11.2007 г. 10.12.2002 г. 21.12.2007 г. 13.12.2002 г. 23.11.2007 г. 02.12.2002 г. 13.12.2007 г. 040000, г. Талдыкорган, ул. Биржан сал, 113 030020, г. Актобе, ул. Есет батыра, дом № 97 «а» 060009, Атырауская область, г. Атырау, мкр. Авангард - 2, д. 13 «а» 070019, Восточно-Казахстанская область, г.Усть-Каменогорск, ул. Кабанбай батыра, № 128/1 080012, г. Тараз, ул. Пушкина, № 10 100602, Карагандинская область, г. Жезказган, ул. Есенберлина, 9а 090000, Западно-Казахстанская область, г. Уральск, ул. Аманжолова, 69/2 100012, г. Караганда, ул. Ленина, № 1 120014, г. Кызылорда, ул. Тажибаева, 25 А», (угол ул. Байсеитовой) 110000, Костанайская область, г. Костанай, пр. Аль-Фараби, 65 130000, Мангистауская область, г. Актау, мкр. 10, д. 1 140002, г. Павлодар, ул. Торайгырова, № 52 150000, Северо-Казахстанская область, г. Петропавловск, ул. Абая, 29 071400, Восточно-Казахстанская область, г. Семей, ул. Валиханова, д. 124 160000, Южно-Казахстанская область, г. Шымкент, ул. Гани Иляева, № 69 По состоянию на 01.09.2012 года Фонд не имеет представительств. 2.9. Акционерный капитал Фонда Количество объявленных акций Количество размещённых акций Вид акций Номинальная стоимость акций, оплаченных акционерами, тенге Способ определения цены размещения Количество акций в обращении Оплата акций Выкупленные собственные акции 15 000 000 штук 11 349 720 штук простыеые 1 000,0 Цена размещения была определена исходя из номинальной стоимости акций, оплаченной акционерами 11 349 720 штук Акции оплачены деньгами и реинвестированными дивидендами нет Страница 16 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 2.10. Избранные финансовые данные Фонда № 1 2 3 4 5 Показатель Отчётный период Комиссионный доход, тыс. тг. Чистые доходы от операционной деятельности, тыс. тг. Чистая прибыль (убыток) за периоды, тыс.тг. 2009 ауд 2010 ауд 2011 ауд 16 102 737 10 067 129 5 593 321 2 кв. 2012 неауд 6 500 402 18 756 162 11 364 634 7 194 677 7 043677 12 145 980 6 211 129 2 708 982 3 898 524 Размер дивидендов на одну акцию, тыс.тг. 0,461 0,176 0,000 0,000 Разводненная прибыль на одну акцию, тыс.тг. 1,104 0,547 0,238 0,343 № Показатель 2009 ауд 1 2 3 4 Отчётная дата 2010 ауд 2011 ауд Активы, тыс.тг. 26 785 647 27 826 265 32 950 856 2 кв. 2012 неауд 33 376 978 Чистые активы, тыс.тг. 25 679 313 26 937 742 27 287 906 31 256 932 Акционерный капитал, тыс.тг. 11 000 000 11 349 720 11 349 720 11 349 720 Количество акций, отраженных в отчете об изменениях в собственном капитале (штук) 11 000 000 11 349 720 11 349 720 11 349 720 3. УПРАВЛЕНИЕ И АКЦИОНЕРЫ 3.1. Структура органов управления Фонда Высший орган Общее собрание акционеров Орган управления Совет директоров Исполнительный орган Правление Компетенция органов управления Фонда определена Уставом и положениями об этих органах. Общее собрание акционеров Общие собрания акционеров подразделяются на годовые и внеочередные. Фонд обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Иные общие собрания акционеров являются внеочередными. Компетенция общего собрания акционеров К исключительной компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы: 1) внесение изменений и дополнений в Устав Фонда или утверждение его в новой редакции; 2) утверждение кодекса корпоративного управления, а также изменений и дополнений в него; 3) добровольная реорганизация или ликвидация Фонда; 4) принятие решения об увеличении количества объявленных акций Фонда или изменении вида неразмещенных объявленных акций Фонда; 5) принятие решения об обмене размещенных акций одного вида на акции другого вида, определение условий и порядка такого обмена; 6) определение количественного состава и срока полномочий счетной комиссии, избрание ее членов и досрочное прекращение их полномочий; 7) определение количественного состава и срока полномочий Совета директоров, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также определение размера и условий выплаты вознаграждений и компенсации расходов членам Совета директоров за исполнение ими своих обязанностей; 8) определение аудиторской организации, осуществляющей аудит Фонда; 9) утверждение годовой финансовой отчетности; Страница 17 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 10) утверждение порядка распределения чистого дохода Фонда за отчетный финансовый год, принятие решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждение размера дивиденда в расчете на одну простую акцию Фонда; 11) принятие решения о невыплате дивидендов по простым акциям Фонда; 12) принятие решения о добровольном делистинге акций Фонда; 13) принятие решения об участии Фонда в создании или деятельности иных юридических лиц либо выходе из состава участников (акционеров) иных юридических лиц путем передачи (получения) части или нескольких частей активов в сумме, составляющих двадцать пять и более процентов от всех принадлежащих Фонду активов; 14) определение формы извещения Фондом акционеров о созыве общего собрания акционеров и принятие решения о размещении такой информации в средствах массовой информации; 15) утверждение изменений в Методику определения стоимости акций при их выкупе Фондом на неорганизованном рынке ценных бумаг в соответствии с Законом об АО; 16) утверждение повестки дня общего собрания акционеров; 17) иные вопросы, принятие решений по которым отнесено Законом об АО и (или) Уставом Фонда к исключительной компетенции Общего собрания акционеров. Совет директоров Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Фонда, за исключением решения вопросов, отнесенных Законом об АО и (или) Уставом Фонда к исключительной компетенции Общего собрания акционеров. Компетенция Совета директоров К исключительной компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы: 1) определение приоритетных направлений деятельности Фонда и стратегии развития Фонда или утверждение плана развития Фонда в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан; 2) принятие решения о созыве годового и внеочередного общего собраний акционеров; 3) принятие решения о размещении (реализации), в том числе о количестве размещаемых (реализуемых) акций в пределах количества объявленных акций, способе и цене их размещения (реализации); 4) принятие решения о выкупе Фондом размещенных акций и цене их выкупа; 5) предварительное утверждение годовой финансовой отчетности Фонда; 6) утверждение положений о комитетах Совета директоров; 7) определение количественного состава, срока полномочий Правления, избрание его руководителя и членов Правления, а также досрочное прекращение их полномочий; 8) определение размеров должностных окладов и условий оплаты труда и премирования руководителя и членов Правления; 9) определение количественного состава, срока полномочий службы внутреннего аудита, назначение его руководителя и членов, а также досрочное прекращение их полномочий, определение порядка работы службы внутреннего аудита, размера и условий оплаты труда и премирования работников службы внутреннего аудита; 10) определение размера оплаты услуг аудиторской организации за аудит финансовой отчетности, а также оценщика по оценке рыночной стоимости имущества, переданного в оплату акций Фонда либо являющегося предметом крупной сделки; 11) назначение, определение срока полномочий корпоративного секретаря, досрочное прекращение его полномочий, а также определение размера должностного оклада и условий вознаграждения корпоративного секретаря; 12) утверждение документов, регулирующих внутреннюю деятельность Фонда (за исключением документов, принимаемых Правлением в целях организации деятельности Фонда), в том числе внутреннего документа, устанавливающего условия и порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг Фонда; 13) принятие решений о создании и закрытии филиалов и представительств и утверждение положений о них; 14) принятие решения о приобретении (отчуждении) Фондом десяти и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) других юридических лиц; Страница 18 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 15) принятие решений по вопросам деятельности, относящимся к компетенции общего собрания акционеров (участников) юридического лица, десять и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) которого принадлежит Фонду; 16) увеличение обязательств Фонда на величину, составляющую десять и более процентов размера его собственного капитала; 17) определение информации о Фонде или его деятельности, составляющей служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну; 18) принятие решения о заключении крупных сделок и сделок, в совершении которых Фондом имеется заинтересованность; 19) утверждение сводного бюджета, а также изменений и дополнений в него; 20) иные вопросы, предусмотренные Законом об АО и (или) Уставом Фонда, не относящиеся к исключительной компетенции общего собрания акционеров. Правление Руководство текущей деятельностью Фонда осуществляется коллегиальным исполнительным органом – Правлением. Компетенция Правления К компетенции Правления относятся вопросы, определенные законодательством Республики Казахстан, Уставом Фонда, Кодексом корпоративного управления, решениями общих собраний акционеров, Совета директоров, в т.ч.: 1) 2) 3) в целях организации деятельности Фонда утверждение внутренних документов, за исключением документов, регулирующих деятельность службы внутреннего аудита и иных документов, требующих в соответствии с законодательством Республики Казахстан утверждения Советом директоров или общим собранием акционеров; рассмотрение и анализ информации и отчетов, предоставляемых подразделениями Фонда в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа по вопросам системы управления рисками; иные вопросы, не отнесенные законодательными актами Республики Казахстан и Уставом Фонда к компетенции других органов и должностных лиц Фонда. Полномочия Председателя Правления Председатель Правления: 1) организует выполнение решений общего собрания акционеров и Совета директоров; 2) утверждает штат и штатную численность работников; 3) без доверенности действует от имени Фонда в отношениях с третьими лицами; 4) выдает доверенности на право представления Фонда в его отношениях с третьими лицами; 5) осуществляет прием, перемещение и увольнение работников Фонда (за исключением случаев, установленных Законом об АО), применяет к ним меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания, устанавливает размеры должностных окладов работников Фонда, персональных надбавок к окладам в соответствии со штатным расписанием Фонда, размеры премий работников Фонда, за исключением работников, входящих в состав Правления, и службы внутреннего аудита Фонда; 6) распределяет обязанности, а также сферы полномочий и ответственности между членами Правления; 7) в случае своего отсутствия возлагает исполнение своих обязанностей на одного из членов Правления; 8) осуществляет иные функции, определенные Уставом Фонда, решениями общего собрания акционеров и Совета директоров и внутренними документами Фонда. Служба внутреннего аудита – самостоятельное структурное подразделение Фонда, непосредственно подчиняющееся Совету директоров Фонда и отчитывающееся перед ним о своей работе, основной функцией которого является контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Фонда. Страница 19 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 3.2. № 1. 2. 3. Члены Совета директоров Фонда Фамилия, имя, отчество и год рождения Шаяхметова Умут Болатхановна 1969 Арстанбекова Камиля Валерьевна 1963 Абдильманова Шолпан Рымбековна 1952 Должности, занимаемые за последние три года и в настоящее время, в том числе по совместительству, в хронологическом порядке, с указанием сферы деятельности Сведения о количестве/доле принадлежащих членам Совета директоров акций: в уставном капитале Фонда 22 января 2009г. – по настоящее время – председатель нет Правления АО «Народный Банк Казахстана»; 27 марта 2009г. - 17 апреля 2011г. - член Совета директоров Фонда, представитель АО «Народный Банк Казахстана»; 18 апреля 2011г. – 20 июня 2011г. - председатель Совета директоров Фонда, представитель АО «Народный Банк Казахстана»; 21 июня 2011г.– 13 октября 2011г. - член Совета директоров Фонда, представитель АО «Народный Банк Казахстана»; 14 октября 2011г. – по настоящее время - председатель Совета директоров Фонда, представитель АО «Народный Банк Казахстана». Председатель Совета директоров организует работу Совета директоров, ведет его заседания, а также осуществляет иные функции, определенные уставом Фонда. 06 января 1999г. - по настоящее время – председатель нет Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 04 апреля 2008г. – по настоящее время - член Совета директоров Фонда. 1 сентября 2005г. – 30 ноября 2008 г. - проректор по нет научной работе АО «КазЭУ им. Т. Рыскулова»; 1 декабря 2008 г. – 9 августа 2010 г. – первый проректор проректор по учебной работе «КазЭУ им. Т. Рыскулова»; 10 августа 2010 г. – 03 января 2012г. директор Магистратуры Национального Банка РК при АО «КазЭУ им. Т. Рыскулова»; 04 января 2012г. - по настоящее время директор Магистратуры Национального Банка Республики Казахстан по специальности «Финансы» при АО «Академия регионального финансового центра города Алматы»; 04 апреля 2008г. – по настоящее время – член Совета директоров Фонда, независимый директор Страница 20 из 61 дочерних и зависимых организациях нет нет нет ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 4. 5. Арыстанбаева Сауле Сабыровна 1957 Карабаев Даурен Сапаралиевич 1978 1 декабря 2008г. – 22 августа 2010г. – вице-президент нет Бизнес Школы АО «КазЭУ им. Т. Рыскулова»; нет 23 августа 2010 г. - по настоящее время – первый проректор-проректор по учебной работе АО «КазЭУ им. Т. Рыскулова»; 04 апреля 2008г. – по настоящее время – член Совета директоров Фонда, независимый директор. 01 марта 2007г. – по настоящее время – заместитель нет председателя Правления АО «Народный Банк Казахстана»; нет 04 апреля 2008г. – 10 августа 2011г. - член Совета директоров общества, представитель АО «Народный Банк Казахстана»; 19 ноября 2008г. – по настоящее время - член Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа»; 08 апреля 2009 г. по настоящее время - член Совета директоров – Председатель Совета директоров АО «Дочерняя страховая компания Народного Банка Казахстана «Халык - Казахинстрах»; 11 августа 2011г.– 29 сентября 2011г. - исполняющий обязанности председателя Совета директоров общества, представитель АО «Народный Банк Казахстана»; 30 сентября 2011г. – по настоящее время - член Совета директоров Общества, представитель АО «Народный Банк Казахстана»; 04 ноября 2011 г. по настоящее время - член Совета директоров АО «Дочерняя компании Народного Банка Казахстана по страхованию жизни «Халык -Life»; 6. Курманов Жанат Бостанович 1962 30 мая 2012 г. По настоящее время - член Совета директоров АО дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Halyk Finance". 28 марта 2008г. – по настоящее время - член Совета нет директоров АО «Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана»; 23 июня 2009 года – по настоящее время - член Совета директоров, независимый директор АО «Дочерняя организация Народного банка Казахстана «Halyk Finance»; 08 июля 2009 года – по настоящее время - член Совета директоров, независимый директор АО «Дочерняя страховая компания Народного банка Казахстана по страхованию жизни «Халык-Life»; 15 ноября 2009 года – 5 октября 2011 года - член Совета директоров, независимый директор АО «Резервный центр Национального банка Казахстана «Q-BRO»; Страница 21 из 61 нет ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 18 ноября 2009 года – по настоящее время - заместитель Председателя Совета директоров ОАО «Халык банк Кыргызстан»; 28 июня 2010 года – по настоящее время - член Биржевого совета, независимый директор АО "Казахстанская фондовая биржа"; 11 августа 2010г. - по настоящее время член Совета директоров, независимый директор АО «Дочерняя страховая компания Народного банка Казахстана «Халык-Казахинстрах»; 17 августа 2010г. – 20 июня 2011г. – член Совета директоров общества, независимый директор; 21 июня 2011г.– 10 августа 2011г. – исполняющий обязанности председателя Совета директоров общества, независимый директор ; 11 августа 2011 г. – по настоящее время член Совета директоров Общества, независимый директор; 26 декабря 2011г. – по настоящее время – член Совета директоров, независимый директор АО «Центр обеспечения деятельности Национального банка Республики Казахстан»; 27 декабря 2011г. – 29 мая 2012г. - председатель Совета директоров АО «Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана»; 01 марта 2012г. – по настоящее время - член Совета директоров, независимый директор АО «Академия регионального финансового центра города Алматы»; 23 мая 2012г. – по настоящее время – член Совета директоров, независимый директор АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»; 31 мая 2012г. – по настоящее время – председатель Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа»; 28 августа 2012г. – по настоящее время – председатель Совета директоров АО «Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана». 7. Мамин Аскар Узакпаевич 1965 04 апреля 2008г. – по настоящее время – президент АО «НК «КТЖ»; 02 июня 2008г. - 17 апреля 2011г.- председатель Совета директоров Фонда, представитель АО «НК «КТЖ»; с 18 апреля 2011г. – по настоящее время - член Совета директоров Фонда, представитель АО «НК «КТЖ». Страница 22 из 61 нет нет ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 8. Нусупова Асем Бековна 1975 30 декабря 2008г.– 14 июня 2009г. – заместитель нет генерального директора по экономике и финансам АО «КазТрансОйл»; нет 15 июня 2009г. - по настоящее время – управляющий директор по экономике и финансам АО «КазТрансОйл»; 24 июня 2009г. – по настоящее время - член Совета директоров Фонда, представитель АО «КазТрансОйл». Размер вознаграждения и бонусов членам Совета директоров Фонда за последний год Общая сумма вознаграждения и бонусов, полученная членами Совета директоров за 2011 год, составила 4 687,0 тыс. тенге. Комитеты Совета директоров Фонда № Наименование 1. Комитет Совета директоров по вопросам внутреннего аудита 2. Комитет Совета директоров по вопросам кадров и вознаграждений Компетенция Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов: рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, определяющих стратегию и политику Фонда в области внутреннего контроля, деятельность службы внутреннего аудита, подлежащих утверждению Советом директоров; определение количественного состава, срока полномочий и порядка работы службы внутреннего аудита; утверждение Календарного плана проверок, осуществляемых службой внутреннего аудита Фонда/внесение изменений и (или) дополнений в него; рассмотрение отчетов службы внутреннего аудита по оценке эффективности системы внутреннего контроля; рассмотрение отчетов службы внутреннего аудита о результатах проверок деятельности подразделений и направлений деятельности Фонда, исполнении мероприятий; рассмотрение годового отчета о результатах деятельности службы внутреннего аудита; рассмотрение результатов комплексных проверок Фонда, проведенных уполномоченным органом; Комитет в рамках осуществления своих функций вправе инициировать и отслеживать осуществление специфических проверок. По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам, отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда. Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов: о кандидатах в члены Совета директоров Фонда (за исключением председателя Совета директоров и председателя Правления); определение количественного состава, срока полномочий Правления, избрание председателя и членов Правления Фонда; определение размеров должностных окладов и условий оплаты труда и премирования председателя и членов Правления Фонда; назначение руководителя и членов службы внутреннего аудита, определение размера и условий оплаты труда и премирования работников службы внутреннего аудита Фонда; назначение, определение срока полномочий корпоративного секретаря, а также определение размера должностного оклада и условий вознаграждения Страница 23 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 3. Комитет Совета директоров по социальным вопросам 4. Комитет Совета директоров по вопросам стратегического планирования корпоративного секретаря; рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, регламентирующих вопросы выплаты вознаграждения и компенсации расходов членам Совета директоров за исполнение ими своих обязанностей, вопросы оплаты труда и премирования председателя и членов Правления Фонда, а также оплаты труда и премирования иных работников Фонда, назначаемых Советом директоров; рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, определяющих кадровую политику, направленную на формирование квалифицированного состава работников Фонда, их профессиональное обучение, снижение кадровых рисков, за исключением внутренних документов, утверждаемых Правлением Фонда; По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам, отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда. Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов: рассмотрение проектов внутренних документов Фонда, определяющих политику Фонда по вопросам определения основных видов социальной поддержки и оказания социальной помощи работникам Фонда, установления им дополнительных социальных льгот и компенсаций, своевременного разрешения социальных вопросов, за исключением внутренних документов, утверждаемых Правлением Фонда. По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам, отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда. Комитет уполномочен подготавливать рекомендации Совету директоров по результатам предварительного рассмотрения следующих вопросов: определение приоритетных направлений деятельности и стратегии развития Фонда; о размещении (реализации), в том числе о количестве размещаемых (реализуемых) акций Фонда в пределах количества объявленных акций, способе и цене их размещения (реализации); о выкупе Фондом размещенных акций и цене их выкупа; создание и закрытие филиалов Фонда, рассмотрение проектов положений о них; приобретение (отчуждение) Фондом десяти и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) других юридических лиц; увеличение обязательств Фонда на величину, составляющую десять и более процентов размера его собственного капитала; определение информации о Фонде или его деятельности, составляющей служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну; заключение Фондом крупных сделок; определение размера оплаты услуг оценщика по оценке рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки; рассмотрение годовой финансовой отчетности Фонда за истекший год; рассмотрение вопроса о порядке распределения чистого дохода Фонда за истекший финансовый год и размере дивиденда за год в расчете на одну простую акцию Фонда; рассмотрение проекта внутреннего документа, устанавливающего условия и порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг Фонда. Комитет в рамках осуществления своих функций вправе инициировать и Страница 24 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ отслеживать осуществление специфических проверок. По поручению председателя Совета директоров Фонда, Комитет вправе осуществлять рассмотрение и подготовку рекомендаций по иным вопросам, отнесенным к компетенции Совета директоров законодательством Республики Казахстан, Уставом и иными внутренними документами Фонда. 3.3. № Исполнительный орган Фонда Фамилия, имя отчество и год рождения 1. Арстанбекова Камиля Валерьевна 1963 2. Ботанбекова Клара Амангельдиевна 1966 3. Джексембаев Андрей Заманбекович 1975 Должности, занимаемые в последние три года с указанием полномочий и в настоящее время, в том числе по совместительству, в хронологическом порядке с указанием сферы деятельности 06 января 1999г. - по настоящее время - председатель Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана». Осуществление общего руководства деятельностью Фонда, в том числе Правлением и Инвестиционным комитетом Фонда. Организация выполнения решений общего собрания акционеров и Совета директоров Фонда. 01 апреля 2003г. – 28 февраля 2010г. - исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 01 марта 2010г. – 23 августа 2011г. – заместитель председателя Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 24 августа 2011г. - по настоящее время – первый заместитель председателя Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 05 сентября 2009г. – по настоящее время - член Правления действующего состава. Осуществление кураторства деятельности курируемых структурных подразделений и/или работников Фонда: обеспечение эффективной организации, контроля и координации их деятельности. Принятие участия в разработке основных стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а также принятие иных решений в рамках деятельности Правлением Фонда. Внесение предложений руководству Фонда по внедрению новых или повышению эффективности существующих направлений деятельности Фонда. 04 апреля 2007г. – 28 февраля 2010г. директор ЮжноКазахстанского филиала АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 01 марта 2010 г. – 31 июля 2012г. директор Департамента развития продаж АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 01 августа 2012г. – по настоящее время исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана». 10 августа 2012г. – по настоящее время - член Страница 25 из 61 Сведения о количестве/доле принадлежащих членам Правления акций: в уставном капитале Фонда в дочерних и зависимых организациях нет нет нет нет нет нет ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 4. Исабаева Гайни Абдикаимовна 1967 5. Ким Алексей Романович 1973 Правления действующего состава. Осуществление кураторства деятельности курируемых структурных подразделений и/или работников общества: обеспечение эффективной организации, контроля и координации их деятельности. Принятие участия в разработке основных стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета общества, а также принятие иных решений в рамках деятельности Правлением общества. Внесение предложений руководству общества по внедрению новых или повышению эффективности существующих направлений деятельности общества. 03 сентября 2008г. – 30 сентября 2009г. – исполнительный директор – начальник Управления рисками АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 01 октября 2009г. - по настоящее время – исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 05 сентября 2009г. – по настоящее время - член Правления действующего состава. Осуществление кураторства деятельности курируемых структурных подразделений и/или работников Фонда: обеспечение эффективной организации, контроля и координации их деятельности. Принятие участия в разработке основных стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а также принятие иных решений в рамках деятельности Правлением Фонда. Внесение предложений руководству Фонда по внедрению новых или повышению эффективности существующих направлений деятельности Фонда. 06 февраля 2009г. – 01 августа 2010г. - исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 02 августа 2010г. – по настоящее время – заместитель председателя Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 09 марта 2010г. – по настоящее время - член Правления действующего состава. Осуществление кураторства деятельности курируемых структурных подразделений и/или работников Фонда: обеспечение эффективной организации, контроля и координации их деятельности. Принятие участия в разработке основных стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а также принятие иных решений в рамках деятельности Правлением Фонда. Страница 26 из 61 нет нет нет нет ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 6. Кичигина Майра Тыныштыковна 1972 7. Лазеева Антонина Вадимовна 1977 Внесение предложений руководству Фонда по внедрению новых или повышению эффективности существующих направлений деятельности Фонда. 01 июня 2003 г. – по 28 февраля 2011г. – исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 01 марта 2011г. – по настоящее время – заместитель председателя Правления АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 05 сентября 2009г. – по настоящее время - член Правления действующего состава. Осуществление кураторства деятельности курируемых структурных подразделений и/или работников Фонда: обеспечение эффективной организации, контроля и координации их деятельности. Принятие участия в разработке основных стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а также принятие иных решений в рамках деятельности Правлением Фонда. Внесение предложений руководству Фонда по внедрению новых или повышению эффективности существующих направлений деятельности Фонда. 01 июня 2009г. – 31 августа 2010г. – начальник Управления правового обеспечения инвестиционной деятельности АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 01 сентября 2010г. – 31 июля 2012г. – директор Департамента правового обеспечения АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 01 августа 2012г. – по настоящее время Исполнительный директор АО «НПФ Народного Банка Казахстана»; 18 октября 2010г. – по настоящее время - член Правления действующего состава. Осуществление кураторства деятельности курируемых структурных подразделений и/или работников Фонда: обеспечение эффективной организации, контроля и координации их деятельности. Принятие участия в разработке основных стратегических задач, планировании финансовохозяйственной деятельности и бюджета Фонда, а также принятие иных решений в рамках деятельности Правлением Фонда. Внесение предложений руководству общества по внедрению новых или повышению эффективности существующих направлений деятельности Фонда. нет нет нет нет Размер вознаграждения и бонусов членам исполнительного органа эмитента за последний год Общая сумма вознаграждения и бонусов, полученная членами Правления за 2011 год, составила 257 014,0 тыс. тенге. Страница 27 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Иные комитеты Фонда № Наименование Компетенция 1. Инвестиционный комитет В компетенцию Комитета входит принятие решений об инвестировании пенсионных и собственных активов Фонда и рассмотрение следующих вопросов: предварительное рассмотрение лимитов инвестирования, совокупного МДРУ по инвестиционным портфелям, сформированным за счет пенсионных и (или) собственных активов, утверждение которых отнесено к компетенции Совета директоров Фонда; утверждение лимитов инвестирования, МДРУ (по стране, валюте, сектору экономики, видам ФИ и эмитенту) в соответствии с компетенцией ИК; рассмотрение проектов инвестиционных деклараций, политики инвестирования собственных активов, корпоративной стратегии (в случае если в ней устанавливаются лимиты, касающиеся инвестирования собственных активов Фонда) перед вынесением их на рассмотрение Правления и Совета директоров Фонда; отнесение ценных бумаг в одну из категорий учета в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и МСФО; утверждение размера инвестиций за счет пенсионных и собственных активов в ФИ одного эмитента, дополнительных условий хеджирования и диверсификации пенсионных и собственных активов в соответствии с инвестиционной декларацией и политикой инвестирования собственных активов; принятие решений о признании финансовых инструментов, находящихся в инвестиционных портфелях Фонда, сформированных за счет собственных и пенсионных активов, в качестве финансовых инструментов, обладающих признаками обесценения, определение справедливой стоимости финансовых инструментов в случаях, установленных внутренними документами Фонда; рассмотрение вопросов по реструктуризации ценных бумаг, о взыскании неустойки по просроченным платежам, по уступке прав требований, по обращению в суд и иных вопросов по обязательствам, связанным с финансовыми инструментами, находящимися в инвестиционных портфелях за счет пенсионных и собственных активов; утверждение инвестиционной тактики инвестирования, стратегий инвестирования в различные финансовые инструменты; утверждение предельно допустимого убытка по портфелю пенсионных активов; утверждение перечней оптимальных условий по видам финансовых инструментов, включая особенности, зависящие от категории учета, и иные особенности, степень отклонения от которых учитывается подразделениеминициатором, заинтересованными структурными подразделениями и членами Комитета при оценке рассматриваемых финансовых инструментов; поручение задействованным в инвестиционном процессе работникам и подразделениям по проработке вопросов, касающихся инвестиционной деятельности; утверждение инвестиционных бизнес-процессов, регламентирующих деятельность Комитета, в рамках внутренних документов, утвержденных Советом директоров и Правлением Фонда, если иное прямо не установлено законодательством РК; утверждение методик расчетов стандартов, касающихся инвестиционной деятельности и деятельности по управлению инвестиционными рисками, связанной с работой Комитета, если иное прямо не установлено законодательством РК; осуществление иных функций, установленных законодательством РК и внутренними документами Фонда. Страница 28 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Организационная структура Фонда Схема организационной структуры Фонда, указана в приложении 1 к настоящему Инвестиционному меморандуму. Количество работников по состоянию на 01.09.2012 года - 1 303 человека. Среднесписочная численность работников Фонда по состоянию на 01.09.2012 года составила 1 266 человек. Сведения о руководителях ключевых подразделений Фонда 3.4. № 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Должность Фамилия, имя, отчество Исполнительный директор (не является Круглик Ольга Сергеевна членом Правления) Руководители самостоятельных структурных подразделений Начальник Управления внутреннего аудита Кабылова Гаухар Кадырбековна Год рождения 1977 1972 Главный бухгалтер директор Департамента учета и отчетности Директор Операционного департамента Директор Департамента информационных технологий Директор Юридического департамента Токтамысова Саниям Ильясовна 1970 Макимова Айгуль Габдуллаевна 1971 Ахметов Динмуханбед Кулмаганбетович Купреев Евгений Сергеевич 1976 Начальник Управления методологии продаж Начальник Управления персоналом Начальник Управления инвестиционного анализа Начальник Управления портфельного анализа Начальник Управления маркетинга Начальник организационного Управления Ермеков Мурат Амангельдинович 1977 Нурова Шынаргуль Оразнуровна 1971 Кожекенов Данияр Нурлыбекович 1985 Дзизенко Жанна Ерболсыновна 1982 Чжан Лилия Шин-Шановна 1979 Темиргалиева Ольга Сергеевна 1977 Начальник Управления рисками Начальник Управления планирования и анализа Начальник Управления безопасности Начальник Управления документационного обеспечения Начальник Управления материальнотехнического обеспечения Начальник Отдела макроанализа Начальник торгового управления Начальник Отдела корпоративных финансов Начальник Отдела закупок Ковалева Александра Игоревна 1982 Брянцева Елена Александровна 1957 Джокебаев Бахытжан Алиппекович Жубанова Сауле Камаловна 1956 Нусипов Ержан Мухамедкалиевич 1968 Джангалиева Асель Амангусовна 1972 Онгарбаева Алия Айдархановна 1981 Юн Олег Валерьевич Мурсалимов Ануарбек Болатсепович 1981 1957 1978 1963 Руководители филиалов 1 Региональный директор – Пунтус Валерий Анатольевич Страница 29 из 61 1979 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 3.5. директор Астанинского филиала Директор Акмолинского филиала Региональный директор - директор Алматинского городского филиала Директор Алматинского областного филиала Директор Актюбинского филиала Директор Атырауского филиала Региональный директор - директор ВосточноКазахстанского филиала Директор Жамбылского филиала Директор Жезказганского филиала Директор Западно-Казахстанского филиала Директор Карагандинского филиала Директор Кызылординского филиала Директор Костанайского филиала Директор Мангистауского филиала Директор Павлодарского филиала Директор Северо-Казахстанского филиала Директор Семипалатинского филиала Директор Южно-Казахстанского филиала Масайлов Александр Михайлович 1984 Мамбетов Мамыралы Жумабекович Алмабеков Нұрхан Несіпқанұлы 1967 Нышанов Алтынбек Андирович Туктабаев Руслан Тажигулович 1982 1966 Самойлов Владислав Николаевич 1972 Еспаев Абдманат Туреханулы 1978 Свиридова Ирина Алексеевна 1963 Талалаев Андрей Викторович 1980 Сергазина Назгуль Аманберлиновна Тәшімбет Серік Сырлыбайұлы 1957 Недуева Ирина Васильевна 1964 Клинчев Дмитрий Александрович 1972 Нарыжнов Иван Николаевич 1971 Абдрахманова Райхан Тлековна 1962 Раисова Лариса Камзиновна 1965 Орынбасаров Аян Альжанович 1971 Полное и сокращённое наименование акционеров Место нахождения 1 Акционерное общество «Народный сберегательный банк Казахстана»/ АО «Народный Банк Казахстана» Акционерное общество «КазТрансОйл»/ АО «КазТрансОйл» Акционерное общество «Национальная компания «Қазақстан темір жолы»»/АО «НК «ҚТЖ»» 050008, г. Алматы, пр. Абая, 109 В 3 1951 Акционеры Фонда Акционерами Фонда по состоянию на 01.09.2012 года являются: № 2 1978 010000, г. Астана, пр. Кабанбай батыра, 19 010000, г. Астана, Есильский район, ул. Кунаева, 6 Итого Страница 30 из 61 Количество простых акций, шт. Доля акций от общего количества голосующих акций 10 850 120 95, 5981% 99 920 0,8804% 399 680 3,5215% 11 349 720 100% ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Информация о конечных бенефициарах по состоянию на 01.09.2012 года Акционерами АО «Народный сберегательный Банк Казахстана» на 01.09.2012 года являются: № Наименование акционеров 1 АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС" 2 АО «НПФ Народного Банка Казахстана» (за счёт пенсионных активов) Другие акционеры 3 Место нахождения Доля акций от общего количества размещённых акций 050059, г. Алматы, ул. Азербаева, 58 050000, г. Алматы, ул.Желтоксан, 96/98 57,78% 5,05% 37,17% Итого 100% Акционерами АО «КазТрансОйл» на 01.09.2012 года являются: № 1 Наименование акционеров АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» Место нахождения Доля акций от общего количества размещённых акций 010000, г. Астана, ул. Кабанбай батыра, 23 100% Итого 100% Акционерами АО «НК «Қазахстан Темир Жолы» на 01.09.2012 года являются: № 1 3.6. 3.7. Наименование акционеров АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» Место нахождения Доля акций от общего количества размещённых акций 010000, г. Астана, ул. Кабанбай батыра, 23 100% 100% Итого Сведения по юридическим лицам, в которых Фонд владеет пятью и более процентами общего количества размещенных акций: Фонд не владеет 5 и более % акций других организаций. Принадлежность Фонда к банковским, ассоциациям Фонд является ассоциированным членом: финансовым Полное наименование Объединение юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана» Объединение юридических лиц «Ассоциации налогоплательщиков Казахстана» группам, холдингам, концернам, Цель участия Участие в разработке и обсуждении проектов законодательных актов и подзаконных нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих финансовую сферу, а также других вопросов, относящихся к деятельности Ассоциации Участие в разработке и обсуждении проектов законодательных актов и подзаконных нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих налогообложение, а также других вопросов, относящихся к деятельности Ассоциации Сведения об аффилиированных лицах (связанных сторонах) Фонда Сведения об аффилиированных лицах Фонда указаны в приложении 2 к настоящему Инвестиционному меморандуму. 3.8. Страница 31 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 3.9. Информация обо всех сделках или серии сделок за последние три года, приведших к смене акционеров Фонда, владеющих акциями в количестве, составляющем пять и более процентов от общего количества его размещенных акций. Сделок, приведших к смене акционеров Фонда, за последние три года совершено не было. 4. ОПИСАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА Краткое описание общих тенденций в отрасли Фонда Негосударственные накопительные пенсионные фонды Казахстана являются основной функционирования пенсионной системы Республики Казахстан. Пенсионные фонды предназначены для осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам, а также деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. В результате реформ пенсионное обеспечение в настоящее время представляет собой систему из трех уровней, сочетающую механизмы солидарной и накопительной систем. Пенсионная система страны и на сегодняшний день находится в стадии преобразования: полный переход к накопительной пенсионной системе прогнозируется в течение следующих 40 лет. Отрасль, в силу своей значимой социальной роли, является одной из наиболее регулируемых в Казахстане. Государство, в лице Национального Банка Республики Казахстан, регламентирует деятельность фондов в части учета, управления, выплат пенсионных накоплений населения, раскрытия информации и прочих аспектов. В последние 5 лет наблюдается стабильный рост пенсионных активов в накопительной пенсионной системе (см. диаграмму ниже), поскольку поступления взносов в пенсионную систему значительно превышает выплаты из пенсионной системы. 4.1. Активы НПС*, млрд. тг. 2 651 2 937 2 258 1 861 1 421 01.01.2009 01.01.2010 01.01.2011 01.01.2012 01.08.2012 Источник: данные Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – КФН НБ РК) *НПС - накопительная пенсионная система Кроме роста пенсионных активов в отрасли также наблюдается рост количества вкладчиков: Показатели Активы НПС, млрд.тг. 01.01.2009 01.01.2010 01.01.2011 01.01.2012 1 421 1 861 2 258 2 651 31% 21,3% 17,4% 7,73 7,99 8,14 -19,56% 3,36% 1,9% 01.01.2009 01.01.2010 01.01.2011 01.01.2012 1 184,6 1 488,8 1 821,7 2 003,6 25,67% 22,36% 9,99% Прирост Кол-во ИПС вкладчиков по обязательным пенсионным взносам, млн. ИПС 9,61 Прирост Показатели Пенсионные взносы в НПС, млрд.тг. Прирост Страница 32 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Наибольший рост активов приходится на 2009 год, что обусловлено высоким инвестиционным доходом по пенсионным активам. Сведения о конкурирующих организациях на 01.08.2012 В настоящий момент в Республике действуют 11 накопительных пенсионных фондов. В течение последних 3-х лет количество пенсионных фондов сократилось с 14 до 11. АО НПФ «Қорғау» в 2010г. был лишен лицензии на занятие деятельностью по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат. Активы АО НПФ «Қорғау» переданы в АО НПФ «ҰларҮміт». В начале 2011 года АО НПФ «БТА Казахстан» присоединился к АО НПФ «ҰларҮміт». В августе 2011 года АО «Евразийский НПФ» в результате слияния с АО НПФ «АМАНАТ КАЗАХСТАН» был переименован в АО «НПФ Астана». По состоянию на 01.08.2012 года наибольшую долю 32,99% пенсионных накоплений, от суммы накоплений, аккумулируемых всеми казахстанскими накопительными пенсионными фондами, имеет АО «НПФ Народного Банка Казахстана» (см. диаграммы ниже). Вкладчиками АО «НПФ Народного Банка Казахстана» являются 2,3 млн. казахстанцев, что составляет 27,89% от общего числа вкладчиков пенсионной системы. Таким образом, по состоянию на указанную дату АО «НПФ Народного Банка Казахстана» является безусловным лидером рынка, как по объёму пенсионных активов в управлении, так и по числу обслуживаемых вкладчиков. 4.2. Доли НПФ по пенсионным активам на 01.08.2012г. Доли НПФ по вкладчикам на 01.08.2012г. Источник: данные КФН НБРК млрд.тг. доля млн. доля Собственный капитал, млрд.тг. 1 АО "НПФ "УларУмит" 388,8 13,24% 1,5 17,69% 12,1 "НПФ "Атамекен" 2 АО (ДО АО "Нурбанк") 87,2 2,97% 0,3 3,15% 3,2 3 АО "НПФ "ГНПФ" 563,4 19,18% 1,9 22,94% 22,7 969,0 32,99% 2,3 27,89% 32,4 19,9 0,68% 0,1 0,61% -2,2 129,5 4,41% 0,5 5,42% 2,6 АО "НПФ "Астана" 178,4 6,07% 0,6 6,77% 6,9 "НПФ "ГРАНТУМ" 8 АО (ДО АО "Казкоммерцбанк") 278,4 9,48% 0,4 4,56% 6,6 № 4 5 АО "НПФ Народного Банка Казахстана (ДО АО "Народный Банк Казахстана") АО "НПФ"Индустриальный Казахстан" 6 АО "НПФ "НефтеГаз-Дем" 7 Пенсионные активы Фонд Страница 33 из 61 Вкладчики ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 9 АО "ОНПФ "Отан" 80,2 2,73% 0,3 3,43% 0,03 "НПФ "Капитал" 10 АО (ДО АО "Банк ЦентрКредит") 168,2 5,73% 0,4 5,35% 4,2 11 АО "НПФ "Республика" 74,0 2,52% 0,2 2,19% 2,3 2 937 100% 8,4 100% 90,7 Итого На наш взгляд, в отрасли набирает обороты консолидация, и данная тенденция сохранится, поскольку на наш взгляд для создания конкурентной среды в отрасли при текущей численности населения в пенсионной системе достаточно наличия 5-6 пенсионных фондов. Комиссионное вознаграждение является основным источником дохода для накопительных пенсионных фондов. С момента основания пенсионной системы в Республике, нормы ограничения комиссионного вознаграждения менялись несколько раз: 1998 год 10% от инвестиционного дохода 1% от пенсионных взносов 2003 год 15% от инвестиционного дохода 0,02% от пенсионных активов в месяц 2005 год 15% от инвестиционного дохода 0,05% от пенсионных активов в месяц Прогноз в отношении будущего развития отрасли и положение Фонда в отрасли По нашему мнению, в ближайшие 3 года в среднем ежегодные темпы роста пенсионных активов в НПС будут составлять 14-17%. Рыночная стратегия Фонда на ближайшие 3 года состоит в следующем: удержание доли пенсионных активов Фонда в активах НПС на уровне не ниже 31,5% удержание доли пенсионных взносов в Фонд во взносах в НПС на уровне не ниже 32% 4.3. Структура группы компаний, основные направления её деятельности и место Фонда в группе Фонд входит в финансовую группу АО «Народный Банк Казахстана» – Halyk Group. Финансовая группа Halyk Group – это одна из крупнейших в Республике Казахстан универсальная финансовая группа, предоставляющая широкий спектр услуг в розничном и корпоративном секторах: банковские услуги, услуги пенсионного фонда, страхование, лизинг, брокерские услуги, управление активами. В финансовую группу Halyk Group в т.ч. входят следующие компании: 4.4. 1 АО «Народный Банк Казахстана» - один из крупнейших универсальных коммерческих банков Республики Казахстан. 2 АО «НПФ Народного Банка Казахстана», дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана» - осуществляет деятельность по привлечению пенсионных взносов, осуществлению пенсионных выплат и инвестированию на рынке ценных бумаг. 3 АО «Дочерняя страховая компания Народного Банка Казахстана «Халык - Казахинстрах» - осуществляет страховую и перестраховочную деятельности по отрасли «общее страхование». Страница 34 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 4 АО «Халык-Лизинг» - основной деятельностью является приобретение и передача в финансовый лизинг специальной техники. 5 АО «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Finance» - осуществляет брокерскую и дилерскую деятельности, управление инвестиционным портфелем. 6 ТОО «Халык-Инкассация» - предоставляет услуги по инкассации денег и других ценностей. 7 АО «Казтелепорт» - предоставляет телекоммуникационные услуги и оказывает услуг банкам по процессингу платежей, осуществляемых с использованием платежных карточек, на территории Республики Казахстан. 8 АО «Дочерняя компания Народного банка Казахстана по страхованию жизни «Халык Life» - осуществляет свою деятельность по 6 классам страхования жизни Сведения о попытках третьих лиц поглотить Фонд (через приобретение его акций) или о попытках Фонда поглотить другую организацию за последний завершенный и за текущий годы. Попыток третьих лиц поглотить Фонд (через приобретение его акций) или попыток Фонда поглотить другую организацию за последний завершенный и за текущий годы не было. 4.5. Сведения об условиях важнейших контрактов, соглашений, заключенных Фондом, которые могут оказать в будущем существенное влияние на его деятельность. Фонд не заключал контракты, соглашения, которые могут оказать существенное влияние на его деятельность в будущем и не планирует к заключению в течение 2012 года. 4.6. Сведения об основных капитальных вложениях, осуществленных Фондом за три последних года и за текущий год Фонд не производил инвестирование в основные капитальные вложения в течение последних трёх лет и 8 месяцев 2012 года. 4.7. 4.8. Факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность Фонда по основной деятельности Показатели доходности Фонда Рентабельность капитала Существенные факторы влияния на показатели доходности Фонда 1. Сумма инвестиционного дохода конъюнктура рынков капитала портфелем. Сумма инвестиционного дохода конъюнктура рынков капитала портфелем. от пенсионных активов, на которую влияют и стратегия управления инвестиционным от собственных активов, на которую влияют и стратегия управления инвестиционным Страница 35 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Маржа прибыли 2. Сумма пенсионных активов, на которую влияют привлечение и удержание вкладчиков, занятость населения, доля «белых» заработных плат в общем объёме доходов населения. 3. Сумма расходов, на которую влияют оптимизация и автоматизация бизнес процессов. 4. Размер собственного капитала, на который влияет пруденциальный норматив достаточности собственного капитала. Деятельность Фонда по организации оказания услуг Помимо консультирования вкладчиков в процессе их привлечения Фонд оказывает информированию и консультированию вкладчиков (получателей). 4.9. услуги по Услуги по информированию вкладчиков (получателей): Интернет-информирование вкладчиков (получателей) – организация доступа к выписке с индивидуального пенсионного счёта вкладчика (получателя) через корпоративный web-сайт Фонда. SMS-информирование – рассылка выписок с индивидуальных пенсионных счётов вкладчиков (получателей) посредством sms-сообщений на мобильные телефоны вкладчиков (получателей). Почтовая рассылка вкладчикам (получателям) их выписок с индивидуальных пенсионных счётов. Рассылка выписок с индивидуальных пенсионных счётов вкладчиков на их адреса электронной почты. Аудио-информирование по кодовому слову – предоставление информации вкладчикам (получателям) с их индивидуальных пенсионных счетов. Выезд менеджеров к вкладчику (получателю) для предоставления консультаций об услугах, оказываемых Фондом. Консультирование вкладчиков (получателей) /потенциальных вкладчиков (получателей) по вопросам накопительной пенсионной системы, в том числе по услугам, оказываемым Фондом. Услуги по консультированию вкладчиков (получателей): Консультирование в части налогообложения пенсионных накоплений. Консультирование о возможных условиях, в результате которых вкладчику осуществляется выплата пенсионных накоплений. Информирование о размерах комиссии банков за снятие денежных средств со счета в банке. 4.10. Ключевые факторы, влияющие на деятельность Фонда Факторы влияния Основная деятельность Фонда Продажи и маркетинг Привлечение пенсионных взносов, удержание существующих вкладчиков и привлечение новых. Положительные факторы Положительные темпы роста экономики. Рост занятости населения и соответственно рост пенсионных взносов. Законодательное увеличение размера обязательных пенсионных взносов. Сохранение положительной динамики роста «белых» зарплат. Увеличение доли добровольных и добровольных профессиональных пенсионных взносов. Отрицательные факторы Конкуренция со стороны аннуитетных компаний. Снижение темпов роста экономики из-за снижения занятости населения. Управление активами Положительные факторы Рост рынков капитала. Страница 36 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Инвестирование на рынке ценных бумаг пенсионных и собственных активов. Отрицательные факторы Низкий уровень развития казахстанского рынка ценных бумаг. Недостаточное разнообразие финансовых инструментов и низкая ликвидность. Несовершенные регуляторные требования в части достаточности собственного капитала Фонда и инвестиционной деятельности. 4.11. Сведения об участии Фонда в судебных процессах В судебных процессах, по результатам которых может произойти прекращение или сужение деятельности, наложение на него денежных или иных обязательств на сумму, эквивалентную 1 000 МРП, Фонд не участвует. Сведения об административных санкциях, которые были наложены на Фонд и его должностных лиц государственными органами и/или судом в течение последнего года: № Орган наложивший санкцию 1 КФН 2 КФН 3 КФН Дата наложения санкции (письмо/ предписание/ постановление) Причины наложения Вид и размер санкции Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 05 октября 2011 года (протокол об административном правонарушении № 59 от 21 сентября 2011 года – по результатам проверки) Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 05 октября 2011 года (протокол об административном правонарушении № 60 от 23 сентября 2011 года – по результатам проверки) Часть 1 статьи 88 КоАП РК: нарушение сроков осуществления пенсионных выплат, переводов пенсионных накоплений. Штраф в размере 50 МРП (75 600 тенге) Оплачен Фондом 25 октября 2011 года (платежное поручение № 15345). Часть 1-1 статьи 88 КоАП РК: несвоевременная передача в ГЦВП сведений о вновь заключенных и прекративших действие с вкладчиками договорах о пенсионном обеспечении за счет ОПВ. Штраф в размере 100 МРП (151 200 тенге) Оплачен Фондом 25 октября 2011 года (платежное поручение № 15344). Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 11 ноября 2011 года (протокол об административном правонарушении № 74 от 03 ноября 2011 года – по Статья 171 КоАП РК: предоставление в уполномоченный орган недостоверной информации (Отчет о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов Фонда за период с 01.09.2011г. по Штраф в размере 50 МРП (75 600 тенге) Оплачен Фондом 24 ноября 2011 года (платежное поручение № 17064). Страница 37 из 61 Степень исполнения санкции ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ результатам проверки) 30.09.2011г.). 4 Налоговое управление по Алмалинском у р-ну г.Алматы Постановление о наложении административного взыскания № 001431 от 23.04.2012 года (по результатам налоговой проверки) статья 145 КоАП РК: не удержан индивидуальный подоходный налог с доходов, облагаемых у источника выплаты, не отражены в расчетах по индивидуальному подоходному налогу в 2007-2008 гг. 75 238 тенге Оплачен Фондом 28.04.2012 г. (платежное поручение № 5190). 5 Налоговое управление по г.Тараз Постановление специализированного административного суда часть I статьи 209 КоАП РК: занижение сумм налогов и других обязательных платежей в декларации по земельному налогу за 2007 г. 1 112 тенге Оплачен Фондом 13.07.2012 г. (платежное поручение № 8569). г. Тараз № 3-3274-12 22.06.2012 года (по результатам налоговой проверки) 6 Налоговое управление по г.Жезказган Постановление специализированного административного суда г.Жезказган № 000690 от 11.06.2012 года (по результатам налоговой проверки) пункт 2 статьи 450 КоАП РК: не был представлен в налоговый орган к 20.05.2007 г. расчет сумм текущих платежей по плате за пользование земельными участками ф. №851 за 2007г. 72 810 тенге Оплачен Фондом 10.07.2012 г. (платежное поручение № 8408). 7 Налоговое управление по г.Костанай Постановление специализированного административного суда г. Костанай № 3-2642 от 03.05.2012 года (по результатам налоговой проверки) часть I статьи 209 КоАП РК: не исчислен налог на транспортное средство за 2009 год. 191 тенге Оплачен Фондом 14.05.2012 г. (платежное поручение № 5839). 4.12. Будущие обязательства Фонда, превышающие 10 и более процентов от балансовой стоимости его активов и влияние, которое эти обязательства могут оказать на деятельность Фонда и его финансовое состояние На 01.09.2012 Фонд не имеет существенных будущих обязательств. 4.13. Факторы риска в порядке их приоритетности для Фонда Для бизнеса накопительного пенсионного фонда существенны следующие риски: 1. Кредитный риск – риски возникновения расходов (убытков) вследствие неуплаты эмитентом основного долга и вознаграждения, причитающегося инвестору в установленный условиями выпуска ценной бумаги срок, включающий также риск потерь, возникающих в связи с невыполнением Страница 38 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ партнером обязательств по свопам, опционам, форвардам и иным финансовым инструментам, подверженным кредитному риску, и в период урегулирования расчетов по данным ценным бумагам и финансовым инструментам. Подход к управлению риском: Фондом производится оценка допустимого риска эмитента посредством установления кредитных лимитов на эмитента (в разрезе финансовых инструментов), которые периодически(ежеквартально) актуализируются. На постоянной основе производится мониторинг финансового состояния в целях выявления предпосылок к дефолту платежей и своевременного реагирования на ухудшение кредитного качества эмитента. 2. Рыночный риск – риск возникновения расходов (убытков), связанных с неблагоприятными движениями финансовых рынков. Подход к управлению риском: В целях предупреждения чрезмерных расходов от купли/продажи финансовых инструментов, связанных с резким колебанием цен на рынке финансовых инструментов, подразделение по управлению рисками обеспечивает актуальность лимитов «stop-loss» и «take-profit», по всем финансовым инструментам — совокупного максимального допустимого размера убытков, а также максимальных допустимых размеров убытков в разрезе по странам, валютам, секторам экономики, видам финансовых инструментов и эмитентам. 3. Процентный риск – риск неблагоприятного изменения процентных ставок и доходностей долговых финансовых инструментов, влекущего снижение их рыночной стоимости. Подход к управлению риском: Для оценки и измерения подверженности Фонда к процентному риску, Фонд производит расчет дюрации облигаций, находящихся в инвестиционных портфелях. Процентный риск рассчитывается только для долговых ценных бумаг, находящихся в категории «имеющихся в наличии для продажи». 4. Страновой риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие неплатежеспособности или нежелания иностранного государства или резидента иностранного государства отвечать по обязательствам. 5. Валютный риск – риск возникновения расходов (убытков), связанный с изменением курсов иностранных валют при осуществлении Фондом (Организацией) деятельности. Опасность расходов (убытков) возникает из-за переоценки позиций по валютам в стоимостном выражении. Подход к управлению риском: Для снижения потенциального странового и валютного рисков при инвестировании пенсионных и собственных активов, Фондом не реже, чем один раз в полугодие проводится подготовка глобального макроэкономического и геополитического обзора, а также подготовка фундаментального анализа стран, валют, секторов экономики и классов активов, на основании которых проводится анализ инвестиционных возможностей и определяются приоритетные направления инвестирования пенсионных и (или) собственных активов Фонда. Далее на основании приоритетных направлений инвестирования активов Фонда Инвестиционный комитет и Совет директоров устанавливаются лимиты инвестирования по странам, валютам и секторам экономики. 6. Риск потери ликвидности – риск, связанный с возможным невыполнением либо несвоевременным выполнением Фондом своих обязательств, вследствие нехватки ликвидности. Риск потери ликвидности ценных бумаг как активов определяется их способностью быстро реализовываться с низкими издержками и по приемлемым ценам. Подход к управлению риском: Для минимизации данного риска Фондом применяется анализ разрыва ликвидности (гэпанализ), который отражает денежные потоки (притоки – портфель финансовых инструментов, взносы переводы, оттоки – обязательства перед вкладчиками и/или контрпартнерами), распределенные во Страница 39 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ временных периодах. При этом учитывается количество ликвидных финансовых инструментов, которые возможно реализовать в кратчайшие сроки без потерь доходности, взвешенных по различным степеням ликвидности. 7. Риск нарушения норматива K1 «Достаточности собственного капитала» – задачей Фонда является не просто поддержание значения достаточности собственного капитала на уровне, требуемом законодательством, но также повышение этого значения до уровня, который соответствует размеру риск-капитала, достаточного для достижения поставленных целей по доходности инвестиций. Подход к управлению риском: Подразделение по управлению рисками Фонда рассчитывает прогнозные расчетные уровни значения достаточности собственного капитала как на ежемесячной основе (прогноз на ближайший месяц), так и ежеквартальной (прогноз на ближайшие 12 месяцев с помесячной разбивкой). 8. Риск нарушения норматива K4 «Лимиты инвестирования» – в целях обеспечения соответствия требованиям законодательства в части пруденциального норматива K4 «Лимиты инвестирования», Фондом проводится мониторинг лимитов инвестирования, как на ежедневной основе, так и непосредственно во время рассмотрения потенциальных инвестиций. 9. Правовой Риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие нарушения Фондом требований законодательства Республики Казахстан либо несоответствия практики Фонда их внутренним документам, а в отношениях с нерезидентами Республики Казахстан – законодательства других государств. Подход к управлению риском: Обеспечение мониторинга правовых рисков в деятельности Фонда осуществляется посредством проведения следующих действий: осуществления контроля за соответствием деятельности Фонда требованиям законодательства Республики Казахстан посредством проведения правовой экспертизы проектов договоров и документов, связанных с договорами, проектов внутренних документов Фонда, в том числе касающихся проведения операций с финансовыми инструментами; на постоянной основе обеспечение ознакомления персонала с изменениями в законодательстве Республики Казахстан, регулирующем деятельность Фонда; на постоянной основе обеспечение консультирования работников Фонда по правовым вопросам; осуществление оценки возможности появления дополнительных рисков, связанных с изменением в законодательстве Республики Казахстан, регулирующем деятельность Фонда; осуществление ознакомления персонала с внутренними документами Фонда; обеспечение соблюдения Фондом договорных отношений и осуществляют контроль соблюдения контрпартнерами своих обязательств. 10. Операционный риск – риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников, функционирования информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий. Подход к управлению риском: В целях минимизации данного риска в Фонде разработана карта рисков. Данная карта позволяет выявить/отследить нахождение риска от минимальной зоны уровня риска до максимальной, что позволяет оценить операционные риски по возможной сумме ущерба и вероятности его возникновения. Страница 40 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 5. ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ФОНДА 5.1 Финансовая отчётность Фонда Представляем финансовую отчетность Фонда за годы, закончившиеся 31 декабря 2009, 2010 и 2011 годов, а также промежуточную финансовую отчетность по состоянию на 01.07.2012 г., составленные в соответствии с МСФО. Аудит финансовой отчетности Фонда по состоянию на 31 декабря 2009 г., 2010 и 2011 годов проводила аудиторская компания ТОО «Делойт», имеющая государственную лицензию на занятие аудиторской деятельностью в Республике Казахстан номер 0000015, выданную Министерством финансов Республики Казахстан 13.09.2006 г. Данные, указанные в настоящем документе по состоянию на 30 июня 2012 г., использованы из Промежуточной финансовой отчетности (неаудированной) за полугодие, завершившееся 30 июня 2012 года. Отчёт о совокупном доходе, тыс.тг. Наименование статей 30 июня 2012 неауд 2011 ауд 2010 ауд 2009 ауд 1 2 3 4 5 Доходы в виде комиссионных Расходы в виде комиссионных Доходы в виде вознаграждения по текущим счетам и размещенным вкладам Доходы в виде вознаграждения (купона и/или дисконта) по приобретенным ценным бумагам Доходы (расходы) от купли - продажи ценных бумаг (нетто) Доходы по операциям "обратное РЕПО" Доходы (расходы) от операций с аффинированными драгоценными металлами Доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты (нетто) Резервы (восстановление резервов) по обесценение инвестиций, имеющихся в наличии для продажи Доходы от реализации нефинансовых активов и получения активов 6 500 402 5 593 321 10 067 129 16 102 737 -244 226 -327 841 -201 238 -178 593 407 457 701 435 485 222 138 437 467 360 1 087 247 967 567 1 840 505 1 385 -89 263 30 490 654 653 4 425 4 143 1 637 13 285 36 761 -12 114 1 173 100 24 641 -76 181 - 97 764 -5 527 3 213 18 607 27 091 212 Прочие доходы Итого доходов Расходы в виде вознаграждения (премии) по приобретенным ценным бумагам 8 299 7 045 024 196 553 7 220 963 8 985 11 399 410 5 318 19 673 473 166 53 Общие административные расходы 2 195 081 4 037 252 3 797 262 3 738 932 1 370 990 1 864 588 2 184 166 2 376 177 104 345 222 411 189 563 132 205 235 18 750 32 032 830 Прочие расходы Итого расходов 946 2 196 428 7 483 4 063 538 2 744 3 832 038 916 481 4 656 243 Прибыль (убыток) до отчисления в резервы (провизии) Резервы (восстановление резервов) на возможные потери по операциям 4 848 596 3 157 425 7 567 372 15 017 230 Прибыль (убыток) за период 4 848 590 3 157 425 7 567 372 15 017 230 Прибыль (убыток) до налогообложения 4 848 590 3 157 425 7 567 372 15 017 230 в том числе: расходы на оплату труда амортизационные отчисления и износ Расходы от реализации нефинансовых активов и передачи активов 6 Страница 41 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Корпоративный подоходный налог Чистая прибыль (убыток) после налогообложения Чистая прибыль (убыток) за период Прочий совокупный доход Чистая прибыль (убыток) от переоценки ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи Чистая прибыль (убыток) от реализации ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, переведенная в прибыли и убытки из прочего совокупного дохода Положительная переоценка основных средств, за вычетом отложенного налога на прибыль Итого чистый совокупный доход 950 066 448 443 1 356 243 2 871 250 3 898 524 3 898 524 2 708 982 2 708 982 6 211 129 6 211 129 12 145 980 12 145 980 37 033 -517 623 -193 854 514 344 -8 245 74 366 -39 436 -286 172 3 927 312 2 265 725 5 977 839 950 438 13 324 590 Отчёт о финансовом положении, тыс.тг. Наименование статьи 1 Активы Денежные средства и эквиваленты денежных средств Вклады размещенные (за вычетом резервов на обесценение) Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи (за вычетом резервов на обесценение) Операция «обратное РЕПО» Дебиторская задолженность (за вычетом резервов на обесценение) Комиссионные вознаграждения Запасы Ценные бумаги, удерживаемые до погашения (за вычетом резервов на обесценение) Долгосрочные активы (выбывающие группы), предназначенные для продажи Нематериальные активы (за вычетом амортизации и убытков от обесценения) Основные средства (за вычетом амортизации и убытков от обесценения) Отложенное налоговое требование Требования к бюджету по налогам и другим обязательным платежам в бюджет Прочие активы Итого активы Обязательства Кредиторская задолженность Начисленные расходы по расчетам с персоналом Отложенное налоговое обязательство Обязательства перед бюджетом по налогам и другим обязательным платежам в бюджет Кредиторская задолженность по отрицательному комиссионному вознаграждению Прочие обязательства Итого обязательства Собственный капитал Уставный капитал 31 июня 2012 неауд 2 31 декабря 2011 ауд 3 31 декабря 2010 ауд 4 31 декабря 2009 ауд 5 2 484 703 4 999 145 920 997 17 818 8 765 505 8 712 218 6 692 772 2 133 333 2 223 312 2 000 017 3 142 796 1 640 295 6 664 980 8 469 622 2 389 000 88 363 437 242 100 044 76 007 382 308 83 982 39 818 1 744 067 73 271 38 278 416 125 80 424 14 421 320 10 782 634 8 918 992 10 704 086 272 272 151 081 147 002 129 279 10 365 2 504 631 9 123 2 555 522 2 597 585 25 753 2 456 673 191 365 428 675 33 376 978 32 950 856 1 975 16 776 27 826 265 69 267 133 26 785 647 43 262 515 700 77 936 118 956 36 432 82 731 17 862 26 010 815 342 99 672 366 840 61 714 153 600 165 310 1 194 201 43 2 120 046 5 163 146 204 766 5 662 950 634 330 888 523 1 106 334 11 349 720 11 349 720 11 349 720 11 000 000 Страница 42 из 61 523 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ в том числе: простые акции Премии (дополнительный оплаченный капитал) Резервный капитал Прочие резервы Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) в том числе: предыдущих лет отчетного периода Итого капитал Итого капитал и обязательства 11 349 720 11 349 720 11 349 720 11 000 000 126 200 2 909 101 912 024 15 959 887 84 487 2 909 101 896 032 12 048 566 2 909 101 1 372 586 11 306 335 2 909 101 1 653 747 10 116 465 12 061 363 3 898 524 31 256 932 33 376 978 9 339 584 2 708 982 27 287 906 32 950 856 5 095 206 6 211 129 26 937 742 27 826 265 -2 029 515 12 145 980 25 679 313 26 785 647 Отчёт об изменениях в собственном капитале, тыс. тг. Наименование статей 1 31 декабря 2008 Переоценка основных средств Изменение стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи Прибыль (убыток) за период Внутренние переводы, в том числе Изменение накопленной переоценки основных средств 31 декабря 2009 Изменение стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи Прибыль (убыток) за период Дивиденды Эмиссия акций (вклады и паи учредителей) Внутренние переводы, в том числе Изменение накопленной переоценки основных средств 31 декабря 2010 Изменение стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи Прибыль (убыток) за период Дивиденды Внутренние переводы, в том числе изменение накопленной переоценки основных средств Прочие операции 31 декабря 2011 Изменение стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи Уставный капитал 2 11 000 000 Резервны й капитал 3 2 909 101 Дополнитель ный взнос Материнско й компании 4 0 Прочие резервы 5 475 444 950 438 Нераспреде ленная прибыль (убыток) 6 -2 029 822 228 172 11 000 000 2 909 101 0 12 145 980 12 145 980 -307 307 0 -307 1 653 747 307 10 116 465 0 25 679 313 6 211 129 -5 069 130 -233 290 6 211 129 -5 069 130 349 720 349 720 2 909 101 0 -47 871 47 871 0 -47 871 1 372 586 47 871 11 306 335 0 26 937 742 2 708 982 -2 000 048 -443 257 2 708 982 -2 000 048 -33 297 33 297 0 -33 297 33 297 896 032 12 048 566 0 84 487 27 287 906 -443 257 11 349 720 7 12 354 723 950 438 228 172 -233 290 11 349 720 Итого капитал 2 909 101 84 487 84 487 28 789 Страница 43 из 61 28 789 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Прибыль (убыток) за период Внутренние переводы, в том числе изменение накопленной переоценки основных средств Прочие операции 30 июня 2012 11 349 720 41 713 126 200 2 909 101 3 898 524 3 898 524 -12 797 12 797 0 -12 797 12 797 912 024 15 959 887 0 41 713 31 256 932 Отчёт о движении денежных средств (косвенный метод), тыс. тг. Наименование статей 1 Денежные поступления и платежи, связанные с операционной деятельностью Чистая прибыль (убыток) до налогообложения Корректировки на неденежные операционные статьи: в том числе: амортизационные отчисления и износ расходы по резервам на возможные потери нереализованные доходы и расходы в виде курсовой разницы по операциям с иностранной валютой расходы на выплату вознаграждения прочие корректировки на неденежные статьи Операционный доход (расход) до изменения в операционных активах и обязательствах (Увеличение) уменьшение в операционных активах: (Увеличение) уменьшение ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи (Увеличение) уменьшение расходов будущих периодов (Увеличение) уменьшение краткосрочной дебиторской задолженности (Увеличение) уменьшение операции "Обратное РЕПО" (Увеличение) уменьшение ценных бумаг, учтённых по справедливой стоимости через прибыль и убыток (Увеличение) уменьшение вкладов размещенных (Увеличение) уменьшение аффинированных драгоценных металлов (Увеличение) уменьшение прочих активов Увеличение (уменьшение) в операционных обязательствах: Увеличение (уменьшение) долгосрочной кредиторской задолженности Увеличение (уменьшение) краткосрочной кредиторской задолженности Увеличение (уменьшение) прочих обязательств Увеличение (уменьшение) денег от операционной деятельности Корпоративный подоходный налог Итого увеличение (уменьшение) денег от операционной деятельности после налогообложения Денежные поступления и платежи, связанные с инвестиционной деятельностью Покупка (продажа) ценных бумаг, удерживаемых до погашения 30 июня 2012 неауд 31 декабря 2011 ауд 31 декабря 2010 ауд 31 декабря 2009 ауд 2 3 4 5 4 848 590 -2 751 214 3 157 425 -264 879 7 567 372 -543 881 15 017 230 47 922 104 345 222 411 -19 974 189 563 -24 641 -4 179 132 205 76 181 -938 094 -2 855 559 2 097 376 61 042 -528 358 2 892 546 -704 624 7 023 491 777 630 15 065 152 - 336 081 1 399 212 -1 603 673 2 193 530 948 274 4 730 165 290 3 110 496 -1 608 900 478 1 612 816 7 074 -1 332 614 6 518 990 -8 710 -223 390 -359 722 -1 640 295 2 389 000 -2 389 000 -900 000 -178 591 -1 400 000 -4 100 000 -1 700 000 -16 062 -256 895 430 141 4 803 702 -179 949 -248 259 -4 360 -6 305 849 -52 172 5 273 327 -882 589 903 086 -204 723 -592 976 -469 625 6 202 914 634 330 -1 851 932 -7 208 935 -4 112 319 276 253 -869 229 954 130 5 248 784 1 288 196 -3 140 128 2 103 987 -6 216 306 -3 684 822 -1 881 423 2 022 053 -8 789 981 Страница 44 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Покупка основных средств и нематериальных активов Продажа основных средств и нематериальных активов Итого увеличение (уменьшение) денег от инвестиционной деятельности Денежные поступления и платежи, связанные с финансовой деятельностью Выпуск акций Выплата дивидендов по акциям Итого увеличение (уменьшение) денег от финансовой деятельности Итого чистое увеличение (уменьшение) денег за отчетный период Остаток денег и денежных эквивалентов на начало периода Остаток денег и денежных эквивалентов на конец периода -57 767 -3 742 589 -200 318 18 607 -2 063 134 -309 917 27 090 1 739 226 -147 747 -8 937 728 - -2 000 048 -2 000 048 349 720 -5 069 130 -4 719 410 - -2 514 442 4 078 148 903 179 -88 883 4 999 145 920 997 17 818 106 701 2 484 703 4 999 145 920 997 17 818 Комментарии к финансовой отчётности Активы По состоянию на 01.07.2012 г. величина активов составила 33 376 978 тыс. тенге. В анализируемом периоде средства в банках составляют 26% в структуре активов (2009 – 8%, 2010 – 24%, 2011 – 26%), инвестиции, имеющиеся в наличии для продажи, в структуре активов составили 7% (2009 – 32%, 2010 – 24% 2011- 10%), а доля инвестиций, удерживаемых до погашения, в структуре активов составила 43% (2009 – 40% , 2010 – 32%, 2011 – 33%). По состоянию на дату анализа наблюдалось снижение остатков денежных средств в сравнении с 2011 годом, что обусловлено уменьшением средств на счетах в банках и переводов части денежных средств в ценные бумаги, удерживаемые до погашения. Обязательства По состоянию на дату анализа величина обязательств составила 2 120 046 тыс. тенге. (2011 – 5 662 950 тыс. тенге, 2010 – 888 523 тыс. тенге, 2009 – 1 106 334 тыс. тенге). Резкое увеличение обязательств в 2011 году обусловлено ростом статьи «Кредиторская задолженность перед вкладчиками» в размере 5 163 146 тыс. тенге, которая представляет собой задолженность Фонда перед вкладчиками, возникшую от инвестиционного убытка по пенсионным активам. По состоянию на 01.07.2012 года задолженность перед вкладчиками уменьшилась до 1 194 201 тыс. тенге, погашение будет осуществляться путём взаимозачёта комиссионного дохода к получению в течение 2012 года. Капитал По состоянию на 01.07.2012 года капитал Фонда составил 31 256 932 тыс. тенге (2011 – 27 287 906 тыс. тенге, 2010 – 26 937 742 тыс. тенге, 2009 – 25 679 313 тыс. тенге). Увеличение капитала Фонда в течение анализируемого периода происходило за счёт увеличения нераспределённой прибыли. Также, в 2011 году руководство Фонда признало бесплатную аренду зданий, предоставленных материнской компанией по справедливой стоимости, как дополнительный взнос, и по состоянию на 01.07.2012г. сумма составила 126 200 тыс. тенге. Доходы и расходы Доходы от операционной деятельности в течение анализируемого периода демонстрировали динамику, что в основном связано с уменьшением доходов в виде комиссионных, которые составляют более 95,6% в доходах от операционной деятельности Фонда. В течение 2009-2011 гг. наблюдалась динамика изменения комиссионных доходов, связано со снижением чистого дохода по пенсионным активам, и, как следствие, с уменьшением комиссии от инвестиционного дохода по пенсионным активам в данном периоде. Увеличение расходов в виде комиссионных в основном связано с ростом затрат на комиссионные расходы за услуги банка - кастодиана. Страница 45 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Основную часть процентных доходов Компании в анализируемом периоде составили процентный доход по инвестициям, удерживаемым до погашения, и процентный доход по депозитам в банках. Негативная динамика прочего совокупного дохода в основном обусловлена возникшими чистыми убытками от переоценки инвестиций, имеющихся в наличии для продажи. По состоянию на Дату анализа собственный портфель Компании с учетом начисленного вознаграждения составлял 27 410 154 тыс. тенге. Основную долю в структуре собственного инвестиционного портфеля составили государственные облигации – 53,2%, а также депозиты – 31,9%. АКТИВЫ 1. Нематериальные активы тыс. тенге Наименование по состоянию на 01.07.2012г Первоначальная стоимость Лицензионные соглашения Программное обеспечение Прочие нематериальные активы Итого 86 604 112 200 300 199 104 Накопленный износ 37 271 10 659 93 48 023 Остаточная стоимость 49 333 101 541 207 151 081 В Фонде используется программное обеспечение «1С» (версия 8,2), позволяющее осуществлять бухгалтерский учёт собственных активов Фонда, а также автоматизировать процессы администрирования персонала. С целью расширения возможностей по учёту операций, связанных с инвестиционной деятельностью Фонда, а также совершенствования методов бухгалтерского учёта финансовых инструментов и пенсионных активов, в июле 2012 года в Фонде внедрено новое программное обеспечение Финансовая аналитическая системы (ФАС). Для автоматического персонифицированного учета пенсионных договоров, пенсионных накоплений вкладчиков и распределенного на счета вкладчиков инвестиционного дохода Фондом используется программное обеспечение Автоматизированная система пенсионного учёта (АСПУ). ПО «АСПУ» интегрировано не только во все используемые модули ПО «1С», но и в программное обеспечение «ФАС». 2. Основные средства тыс. тенге Наименование Арендованные основные средства Здания Земельные участки Компьютерное оборудование Машины и оборудование Транспорт Устройства связи Прочие Итого по состоянию на 01.07.2012г Первоначальная/ переоцененная Накопленный Остаточная стоимость износ стоимость 1 384 23 1 361 2 114 720 123 365 1 991 355 143 850 0 143 850 297 919 197 797 100 122 297 822 181 578 116 244 165 050 86 872 78 178 42 291 27 350 14 941 198 584 140 004 58 580 3 261 620 756 989 2 504 631 По состоянию на 01 января 2010 года земля и здания, принадлежащие Фонду, были учтены по переоцененной стоимости на основании отчета независимого оценщика. Балансовая стоимость данных объектов составила 154 174 тыс. тенге и 1 949 024 тыс. тенге, соответственно. В соответствии с МСФО и Учетной политикой Фонда после первоначального признания учет земли, зданий и сооружений производится по модели учета по переоцененной стоимости за вычетом накопленной амортизации с периодичностью проведения переоценки каждые 5 лет с целью отражения существующих Страница 46 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ активов в балансе предприятия по их реальной стоимости, а не по стоимости, сложившейся на основе исчисления затрат на их приобретение или создание. В результате переоценки справедливой стоимости ОС повысилась достоверность данных бухгалтерского учета и позволила всем заинтересованным лицам (налоговым и иным государственным органам, акционерам) на основании анализа баланса Фонда составить адекватное представление о его активах и их стоимости. Для переоценки недвижимости Фонда был привлечён оценщик - ТОО «Риал Истейт», первый руководитель: Барнаева М.М., местонахождение оценщика: г. Алматы, ул. Торекулова, д.71. офис 311. Услуги были оказаны в соответствии с Государственной лицензией, выданной оценщику Комитетом регистрационной службы Министерства юстиции Республики Казахстан 24.01.2002 года за номером ЮЛ0058-(21088-1910-ТОО). Переоценка зданий, принадлежащих Фонду, была проведена ТОО «Риал Истейт» по состоянию на 01 января 2010 года. Справедливая стоимость была оценена с использованием метода сравнительных продаж, который предполагает анализ рыночных цен на продажу аналогичной недвижимости и сопоставления с объектами оценки для внесения соответствующих корректировок учитывающих различия между ними. 3. Незавершенное капитальное строительство Фонд не имеет незавершенного капитального строительства. 4. Инвестиции, учитываемые методом долевого участия, и другие финансовые активы Фонд имеет финансовые активы, информация по которым предоставлена в нижеследующих таблицах. Финансовые активы по состоянию на 01.07.2012г. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг. Наименование эмитента Национальный идентификацио нный номер Валюта номинал а Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознаграж дения Дата погашения Рейтинг финансовой надежности Наименован ие рейтинговог о агентства Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерство финансов РК Национальный банк Республики Казахстан KZK2KY030783 KZT 306 072 KZW1KM063405 KZT 997 592 5,10% - 02.12.2012 BBB+ Standard&Poor' s 07.09.2012 BBB+ Standard&Poor' s Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Банков второго уровня АО «Евразийский Банк» KZP03Y03D254 KZT 781 468 7,00% 13.07.2014 B1 Moody's Долевые ценные бумаги Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Банков второго уровня АО «Банк ЦентрКредит» KZ1P36280116 KZT 103 517 - - B1 Moody's Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня АО «Казахстанская фондовая биржа» KZ1C10030019 KZT 34662 - Страница 47 из 61 - - - ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг. Наименование эмитента Национальный идентификацио нный номер Валют а номин ала Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознаграж дения Дата погашения Рейтинг финансовой надежности Наименовани е рейтингового агентства Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерство финансов РК Министерство финансов РК Министерство финансов РК Министерство финансов РК Министерство финансов РК Министерство финансов РК Министерство финансов РК KZKAKY100014 KZT 3 077 783 KZKAKY140044 KZT 2 098 510 KZKAKY170058 KZT 274 628 KZKBKY060019 KZT 1 685 985 KZKBKY070018 KZT 2 849 547 KZKАKY170066 KZT 301 388 KZKАKY180057 KZT 1 007 008 0,01%+ инфляция 0,01%+ инфляция 0,01%+ инфляция 0,5%+инф ляция 0,06%+ин фляция 0,01%+ инфляция 0,01%+ инфляция 27.01.2015 BBB+ 29.03.2026 BBB+ 28.02.2029 BBB+ 06.06.2013 BBB+ 29.04.2015 BBB+ 28.06.2029 BBB+ 30.05.2030 BBB+ Standard&Poor' s Standard&Poor' s Standard&Poor' s Standard&Poor' s Standard&Poor' s Standard&Poor' s Standard&Poor' s Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан банков второго уровня АО «Евразийский Банк» KZP03Y07C612 KZT 515 111 11,00% 01.09.2015 B2 Moody's 02.07.2012 ЦБ 1пкат без рейтинговой оценки первой подкатегории 09.11.2017 BBB Fitch Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня АО «KazTransCom» АО «Национальная компания «Казмунайгаз» АО «ФНБ «Самрук Казына» АО «ФНБ «Самрук Казына» KZ2C0Y03D492 KZT 413 176 10,00% KZ2C0Y07D899 KZT 925 038 KZP02Y10D855 KZT 257 475 6,50% 24.09.2020 ААА РФЦА KZP01Y07D853 KZT 1 015 670 5,89% 24.09.2017 BBB+ Standard&Poor' s - Финансовые активы по состоянию на 01.01.2012г.: Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг. Наименование эмитента Национальный идентификацио нный номер Валют а номин ала Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознаграж дения Дата погашения Рейтинг финансов ой надежност и Наименовани е рейтингового агентства Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерство финансов РК Национальный банк Республики Казахстан Национальный банк Республики KZK2KY030783 KZT 310 367 5,10% 02.12.2012 BBB+ Standard&Poor' s KZW1KD883281 KZT 498 858 - 20.03.2012 BBB+ Standard&Poor' s KZW1KM063272 KZT 497 009 - 15.06.2012 BBB+ Standard&Poor' s Страница 48 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Казахстан Национальный банк Республики Казахстан KZW1KM093063 KZT 190 347 - 04.05.2012 BBB+ Standard&Poor' s B1 Moody's B1 Moody's Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Банков второго уровня АО «Евразийский Банк» KZP03Y03D254 KZT 783 064 7% 13.07.2014 Долевые ценные бумаги Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Банков второго уровня АО «Банк ЦентрКредит» KZ1P36280116 KZT 103 516 - - Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня АО «Казахстанская фондовая биржа» KZ1C10030019 KZT 31 916 АО «Разведка Добыча КазМунайГаз» US48666V2043 USD 727 719 - - - нет рейтинга BBB- Standard&Poor' s Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг. Наименование эмитента Национальный идентификацио нный номер Валют а номин ала Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознаграж дения Дата погашения Рейтинг финансов ой надежност и Наименовани е рейтингового агентства Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерство финансов РК KZKAKY100014 KZT 3 170 161 0,01%+ инфляция 27.01.2015 BBB+ Standard&Poor' s Министерство финансов РК KZKBKY060019 KZT 1 644 902 0,5%+инфл яция 06.06.2013 BBB+ Standard&Poor' s Министерство финансов РК KZKBKY070018 KZT 2 891 262 0,06%+инф ляция 29.04.2015 BBB+ Standard&Poor' s B2 Moody's 02.07.2012 ЦБ 1пкат без рейтинговой оценки первой подкатегории - 09.11.2017 BBB Fitch Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Банков второго уровня АО «Евразийский Банк» KZP03Y07C612 KZT 514719 11% 01.09.2015 Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня АО «KazTransCom» АО «Национальная компания «Казмунайгаз» АО «ФНБ «Самрук Казына» АО «ФНБ «Самрук - KZ2C0Y03D492 KZT 398 269 10% KZ2C0Y07D899 KZT 890 013 KZP01Y07D853 KZT 1 015 667 5,89% 24.09.2017 BBB+ Standard&Poor' s KZP02Y10D855 KZT 257 641 6,50% 24.09.2020 ААА РФЦА Страница 49 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Казына» Финансовые активы по состоянию на 01.01.2011г. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг. Наименован ие эмитента Национальный идентификацион ный номер Валют а номин ала Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознаграж дения Дата погашения Рейтинг финансово й надежност и Наименован ие рейтинговог о агентства 13.01.2011 Baa2 Moody's 02.12.2012 Baa2 Moody's Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерство финансов РК Министерство финансов РК Национальный банк Республики Казахстан Национальный банк Республики Казахстан Национальный банк Республики Казахстан Национальный банк Республики Казахстан Национальный банк Республики Казахстан Национальный банк Республики Казахстан - KZK1KY011032 KZT 215 619 KZK2KY030783 KZT 315 643 KZW1KD912635 KZT 600 308 - 07.01.2011 Baa2 Moody's KZW1KD912700 KZT 782 289 - 25.02.2011 Baa2 Moody's KZW1KM062555 KZT 165 862 - 11.02.2011 Baa2 Moody's KZW1KM062613 KZT 943 237 - 25.03.2011 Baa2 Moody's KZW1KM062696 KZT 388 680 - 20.05.2011 Baa2 Moody's KZW1KM062753 KZT 992 799 - 01.07.2011 Baa2 Moody's BBB Fitch Ba3 Moody's 5,10% Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Банков второго уровня АО «АТФБанк» KZ2C0Y02D601 KZT 1 031 165 8,00% 04.11.2011 Долевые ценные бумаги Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Банков второго уровня АО «Банк ЦентрКредит» KZ1P36280116 KZT 103 520 - Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня АО «Казахстанска я фондовая биржа» KZ1C10030019 KZT 28 218 АО «Разведка Добыча КазМунайГаз» KZ1C51460018 KZT 1 097 640 - Страница 50 из 61 - - - нет рейтинга BBB- Standard&Poo r's ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг. Наименовани е эмитента Национальный идентификацион ный номер Валют а номин ала Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознаграж дения Дата погашения Рейтинг финансовой надежности Наименова ние рейтингово го агентства Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерство финансов РК KZKAKY100014 KZT 3 185 010 0,01%+ инфляция 27.01.2015 Baa2 Moody's Министерство финансов РК KZKBKY060019 KZT 1 657 934 0,5% + инфляция 06.06.2013 Baa2 Moody's Министерство финансов РК KZKBKY070018 KZT 2 872 931 0,06%+ инфляция 29.04.2015 Baa2 Moody's 02.07.2012 ЦБ 1пкат без рейтинговой оценки первой подкатегори и 09.11.2017 BBB Fitch Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня АО «KazTransCom » АО «Национальная компания «Казмунайгаз» KZ2C0Y03D492 KZT 383 346 KZ2C0Y07D899 KZT 819 771 10,00% - Финансовые активы по состоянию на 01.01.2010 г. Ценные бумаги эмитентов-резидентов, имеющиеся в наличии для продажи, тыс. тг. Наименовани е эмитента Национальный идентификацион ный номер Валют а номин ала Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознаграж дения Дата погашения Рейтинг финансовой надежности Наименова ние рейтингово го агентства Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерство финансов РК KZK1KY061899 Министерство финансов РК KZK1KY011024 Министерство финансов РК KZK1KM090153 Министерство финансов РК KZK2KY060095 Министерство финансов РК KZK2KY070029 Министерство финансов РК KZK1KM090146 Министерство финансов РК KZK2KY030783 Национальный банк Республики Казахстан KZW1KD912189 Национальный банк Республики Казахстан KZW1KD912098 Национальный банк Республики KZW1KM062167 KZT 233 804 - 08.06.2010 Baa2 Moody's KZT 518 112 - 23.12.2010 Baa2 Moody's KZT 834 294 - 30.06.2010 Baa2 Moody's KZT 1 846 5,60% 28.09.2010 Baa2 Moody's KZT 103 6,10% 19.11.2010 Baa2 Moody's KZT 694 637 - 17.06.2010 Baa2 Moody's KZT 300 358 5,10% 02.12.2012 Baa2 Moody's KZT 995 606 - 12.03.2010 Baa2 Moody's KZT 959 596 - 08.01.2010 Baa2 Moody's KZT 2 207 567 - 28.05.2010 Baa2 Moody's Страница 51 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Казахстан Национальный банк Республики Казахстан KZW1KM062035 KZT 348 801 - 26.02.2010 Baa2 Moody's Долевые ценные бумаги Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организации Республики Казахстан Ценные бумаги юридических лиц за исключением банков второго уровня АО «Казахстанская фондовая биржа» KZ1C10030019 KZT 3 196 АО «Разведка Добыча КазМунайГаз» KZ1C51460018 KZT 1 371 702 - - нет рейтинга - Baa2 Moody's Рейтинг финансовой надежности Наименован ие рейтинговог о агентства - Ценные бумаги эмитентов-резидентов, удерживаемые до погашения, тыс. тг. Наименовани е эмитента Национальный идентификацион ный номер Валют а номин ала Балансовая стоимость (нетто) Ставка вознагра ждения Дата погашения Долговые ценные бумаги Государственные ЦБ РК Министерств о финансов РК 2 827 800 0,06% + инфляц ия 29.04.2015 Baa2 Moody's 1 643 208 0,5% + инфляц ия 06.06.2013 Baa2 Moody's Негосударственные ценные бумаги эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан JP Morgan Chase & Co XS0413563163 KZT 2 176 832 18.02.2010 Aa3 Moody's BNP Paribas Министерств о финансов РК KZKBKY070018 KZKBKY060019 XS0412958133 KZT KZT KZT 1 908 631 Ценные бумаги международных финансовых организаций International Bank for Reconstructio n and Development XS0413081927 USD 2 147 615 - 19.02.2010 AA Fitch - 17.02.2010 AAA Fitch 5. Ссуды (финансовый лизинг) клиентам. Фонд не имеет ссудных задолженностей. 6. Средства в банках и других финансовых организациях. Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.07.2012 г., тыс. тг. Наименование банка Текущая Валюта Ставка Дата № стоимость вклада 1 вклада вознаграждения по вкладу (в процентах годовых) открытия вклада Дата закрытия вклада Срочные вклады 1.1 г.Алматы Филиал АО «Цеснабанк» 1 071 500 KZT 9,00% 14.09.2011 14.09.2014 1.2 ДБ АО ` «Сбербанк» 2 710 143 KZT 5,50% 05.06.2012 05.12.2013 1.3 АО ` «Казкоммерцбанк»` 1 470 373 KZT 5,20% 18.07.2011 18.07.2013 Страница 52 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ 1.4 АО ` «Цеснабанк»` 1 025 083 KZT 7,00% 21.02.2012 21.12.2012 1.5 АО ` «АТФ Банк»` 949 156 KZT 7,95% 25.02.2010 25.02.2013 1.6 ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) 1 539 250 8 765 505 KZT 6,00% 25.01.2012 25.02.2013 Всего Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.01.2012 г., тыс. тг. № 1 Наименование банка Текущая стоимость вклада Валюта вклада Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых) Дата открытия вклада Дата закрытия вклада Срочные вклады 1.1 г.Алматы Филиал АО «Цеснабанк» 1 026 500 KZT 9,00% 14.09.2011 14.09.2014 1.2 АО ` АО «Банк ЦентрКредит»` 2 708 340 KZT 12,50% 22.06.2009 22.06.2012 1.3 ДБ АО ` «Сбербанк»` 2 626 367 KZT 8,50% 30.04.2010 30.04.2012 1.4 АО ` «Казкоммерцбанк»` 1 433 569 KZT 5,20% 18.07.2011 18.07.2013 1.5 АО `АТФ Банк` Всего 917 442 8 712 218 KZT 7,95% 25.02.2010 25.02.2013 Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.01.2011 г., тыс. тг. № 1 Наименование банка Текущая стоимост ь вклада Валюта вклада Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых) Дата открытия вклада Дата закрытия вклада Срочные вклады 1.1 г.Алматы АО «Банк ЦентрКредит» 2 403 704 KZT 12,50% 22.06.2009 22.06.2012 1.2 г.Алматы ДБ АО ` «Сбербанк»` 2 431 226 KZT 8,50% 30.04.2010 30.04.2012 1.3 г.Алматы АО АТФ Банк 853 842 KZT 7,95% 25.02.2010 25.02.2013 1.4 ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) 803 200 KZT 6,00% 07.12.2010 07.12.2011 1.5 ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) Всего 200 800 6 692 772 KZT 6,00% 07.12.2010 30.11.2011 Информация о вкладах в банках второго уровня по состоянию на 01.01.2010 г., тыс. тг. № 1 1.1 Наименование банка Текущая стоимост ь вклада Валюта вклада Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых) Дата открытия вклада Дата закрытия вклада Срочные вклады г.Алматы АО «Банк ЦентрКредит» Всего 2 133 333 2 133 333 KZT 12,50% 22.06.2009 22.06.2012 Текущие средние ставки по депозитам составляют от 6 до 7% годовых. Предметом операций «Обратное РЕПО» являются ГЦБ РК, выпущенные Министерством Финансов РК, Национальным Банком РК и местными исполнительными органами РК, включенные в официальный список фондовой биржи. При инвестировании собственных активов Фонд придерживается следующих стратегий инвестирования: стратегического инвестирования, стратегии активного управления и стратегии торговых операций. Данные стратегии в отношении собственных активов неразрывно связаны с целями и основными принципами инвестиционной деятельности, комбинация и приоритетность которых меняются в зависимости от стратегии: Страница 53 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ стратегическое инвестирование характеризуется долгосрочностью инвестиций, т.е. в процессе инвестирования собственных активов Фонд при оценке рисков и уровня доходности ориентируется на долгосрочный горизонт времени. Стратегическое инвестирование предусматривает инвестирование в финансовые инструменты, которые Фонд имеет намерение удерживать до погашения (при наличии срока погашения) или в течение длительного времени, вне зависимости от колебаний их цен, до тех пор, пока Инвестиционный комитет Фонда сохраняет положительное мнение о надежности эмитента. Данные инвестиции носят стратегический характер; стратегия активного управления предусматривает инвестирование в финансовые инструменты на ограниченный срок с целью получения определенного инвестиционного дохода, при достижении которого Фонд реализует финансовый инструмент, тем самым фиксируя доход; стратегия торговых операций заключается в получении инвестиционного дохода от волатильности (рыночных колебаний) финансовых инструментов. Стратегии инвестирования могут применяться в отношении всех или части финансовых инструментов полностью или частично, исходя из основных принципов и целей инвестиционной деятельности. Фонд отдает приоритет надежности и ликвидности при оценке рисков, стабильности при оценке уровня доходности инвестирования собственных активов. Инвестирование осуществляется Фондом только при наличии приемлемых уровней надежности, прозрачности и ликвидности финансовых инструментов, создающие в совокупности стабильный, легко прогнозируемый инвестиционный портфель, незначительно подверженный рыночным колебаниям. 7. Средняя доходность в годовом измерении за последние три года отдельно по финансовым активам, выданным ссудам, прочим доходным активам. Общая средняя доходность в годовом измерении за последние три года по всем доходным активам (%) Наименование статьи Показатели за 1 полугодие 2012 2011 2010 2009 Портфель ценных бумаг 6,52 3,71 4,75 20,69 Операции «Обратное РЕПО» 0,50 0,26 0,18 1,23 6,54 -16,78 9,94 10,19 12,4 5,44 4,83 5,58 18,83 Депозиты Аффинированные драгоценные металлы Общая средняя доходность по всем доходным активам Доходность по итогам 2009 года (18,83%) объясняется высокими процентными ставками на финансовых рынках, которыми Фонд смог воспользоваться путем инвестирования значительной доли портфеля в финансовые инструменты с высоким кредитным рейтингом, благодаря ликвидности портфеля собственных активов. На данный момент ликвидность портфеля является одним из главных приоритетов при его построении, что в будущем поможет реструктуризировать портфель в кратчайшие сроки при благоприятных условиях. 8. Чистые пенсионные активы. Пенсионные активы – это деньги, ценные бумаги, иные финансовые инструменты, предназначенные для обеспечения и осуществления пенсионных выплат и переводов, а также изъятий из накопительных пенсионных фондов; Чистые пенсионные активы — пенсионные активы Фонда за вычетом обязательств, относящимся к пенсионным активам (обязательства по пенсионным выплатам, переводам в другие Фонды и других возможных схожих обязательств). Инвестиционная стратегия Фонда направлена на сбережение и приумножение пенсионных накоплений вкладчиков путём формирования портфеля инвестиций, отвечающего принципам доходности, надёжности и эффективности. активы 2 777 904 3 66 2 651 382 205 2 258 198 832 1 860 508 499 Страница 54 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Отчет о чистых пенсионных активах, тыс.тг. 30 июня 2012 2 Наименование статей 1 Деньги на счетах в банках второго уровня Аффинированные драгоценные металлы Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи Требования по операциям «Обратное РЕПО» Производные инструменты 31 декабря 2011 3 31 декабря 2010 4 31 декабря 2009 5 6 601 706 63 454 044 9 838 784 2 056 463 62 534 755 82 353 982 29 892 577 71 593 839 53 228 477 59 500 344 57 435 924 577 378 248 472 717 524 238 007 981 172 717 267 51 203 246 20 002 467 30 301 698 53 000 788 6 525 184 Дебиторская задолженность Требования по отрицательному комиссионному вознаграждению Ценные бумаги, удерживаемые до погашения 3 468 3 468 1 194 201 5 163 146 182 888 416 181 812 816 Прочие активы 1 119 245 0 Итого активы 954 517 124 878 735 924 Требования получателей по пенсионным выплатам Кредиторская задолженность по комиссионным вознаграждениям Производные инструменты 3 468 3 468 346 860 518 269 016 123 714 405 370 560 755 217 53 688 437 242 25 094 382 308 1 744 067 812 533 449 798 416 125 Прочие обязательства 689 203 4 941 3 600 500 420 Итого обязательства 1 180 133 1 199 782 2 197 465 941 639 953 336 991 877 536 142 712 207 905 559 813 578 Чистые пенсионные активы 1.04.2012 2011 2010 2009 Сумма чистых пенсионных активов Фонда по состоянию на 01 января 2012 года составила 877,5 млрд. тенге. Прирост данного показателя с начала 2011 года составил 165,3 млрд. тенге. Такой темп роста позволил Фонду увеличить рыночную долю по сумме чистых пенсионных активов с 31,5% до 33,1%. Отчёт об изменениях в чистых пенсионных активах, тыс.тг. 1 полугодие 2012 2 31 декабря 2009 31 декабря 2011 3 31 декабря 2010 4 877 536 142 712 207 905 559 813 578 403 386 190 Пенсионные взносы 83 118 711 144 461 589 113 222 700 92 302 797 Поступившие пенсионные накопления из других пенсионных фондов Доходы в виде вознаграждения по размещенным вкладам 53 573 347 130 854 673 90 301 711 78 702 365 2 095 688 5 166 997 5 556 615 5 934 378 16 156 848 35 925 007 32 018 174 28 670 974 79 496 104 403 96 908 261 534 5 817 318 3 285 711 2 354 051 1 477 670 -1 868 957 764 248 -2 174 765 1 652 886 4 809 398 -34 955 739 -2 683 575 64 304 108 Доходы в виде пени и штрафов 151 837 342 599 460 752 374 544 Прочие доходы от инвестиционной деятельности 145 997 1 148 653 10 182 634 845 054 Наименование статей 1 Чистые пенсионные активы на начало периода Доходы в виде вознаграждения (купона или дисконта) по ценным бумагам Доходы по операциям «Обратное РЕПО» Доходы в виде дивидендов по акциям Доход (расход) от купли-продажи ценных бумаг (нетто) Доходы (расходы) от переоценки (нетто) Страница 55 из 61 5 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Прочие поступления 5 162 6 378 3 529 1 041 620 987 999 312 424 809 152 312 677 912 500 17 562 561 23 013 121 16 424 130 11 214 054 668 286 923 568 638 039 510 891 6 500 402 5 593 321 10 067 129 16 102 737 62 771 429 89 529 440 68 770 462 77 475 320 776 156 2 710 457 1 041 123 12 795 920 Прочие расходы 5 162 6 375 3 524 Итого расходов 88 283 996 121 776 282 96 944 407 118 098 922 Невыясненные суммы (ошибочно зачисленные) 236 103 123 953 94 452 131 647 Возврат невыясненных сумм 235 737 123 957 99 506 116 402 Чистые активы на конец периода 953 336 991 877 536 142 712 207 905 559 813 578 Изменения в чистых пенсионных активах 131 609 048 165 328 237 152 394 327 156 427 388 Итого доходов Пенсии, выплаченные или подлежащие выплате Индивидуальный подоходный налог у источника выплаты Комиссионное вознаграждение, причитающееся пенсионному фонду Переводы пенсионных накоплений в другие пенсионные фонды Прочие расходы от инвестиционной деятельности В 2011 году получен убыток от переоценки в размере – 34 955 739 тыс. тенге, возникший в связи с отрицательной рыночной переоценкой долевых ценных бумаг (акций), а также падением курсов валюты. В строке "Доходы от переоценки, нетто" за 2011 год отражено: доходы/расходы от изменения справедливой стоимости ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи (акций) в размере - 26 365 178 тыс. тенге, в том числе ценные бумаги иностранных эмитентов и ценные бумаги эмитентов Республики Казахстан (АО «Банк ЦентрКредит», ОАО «Газпром», АО «Народный Банк Казахстана», АО «Разведка Добыча «КазМунайГаз» и др.), также и доходы/расходы от переоценки иностранной валюты в размере - 9 698 372 тыс. тенге. Инвестиционный доход, который Фонд заработал в 2011 году для своих вкладчиков, составил 8,7 млрд. тенге. В целом доходность Фонда в 2011 году сложилась положительной. Коэффициент номинального дохода Фонда составил 1,82%. За 6 месяцев 2012 года пенсионные активы выросли на 75,8 млрд. тенге с начала года и составили 953 336 991 тыс. тенге. Количество вкладчиков (получателей) ежегодно возрастает. На 01 июля 2012 года количество вкладчиков составило 2 320 475 человек, из них 2 318 870 по обязательным пенсионным взносам. Согласно изменениям и дополнениям, внесенным в Закон Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» в соответствии с Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов», с 1 января 2012 г. накопительные пенсионные фонды обязаны формировать два вида инвестиционных портфеля для своих вкладчиков: консервативный и умеренный. Начиная с 1 января 2015 г., даты ввода 3-го вида портфеля – агрессивного, у вкладчиков будет возможность выбора портфеля (с учетом ограничений): Консервативный – финансовые инструменты за исключением акций (обязательно для вкладчиков пенсионного возраста обязательных пенсионных взносов) Умеренный – не более 30 % акций Агрессивный – не более 80% акций (ограничение: только для вкладчиков, которым до достижения пенсионного возраста осталось более 7 лет) С начала 2012 года Фонд перешел на учет активов с разделением на два инвестиционных портфеля. С целью сохранения и поддержания высокой ликвидности, пенсионные накопления вкладчиков обязательных пенсионных взносов, достигших пенсионного возраста (мужчины в возрасте 63 года, женщины - 58 лет), были автоматически переведены в консервативный портфель. Пенсионные накопления остальных вкладчиков составили умеренный портфель. В дальнейшем, по мере достижения вкладчиками обязательных пенсионных взносов пенсионного возраста, консервативный портфель Фонда будет Страница 56 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ пополняться за счет автоматического перевода пенсионных накоплений таких вкладчиков из умеренного портфеля. Стратегия инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, составляющих консервативный инвестиционный портфель, заключается в обеспечении сохранности пенсионных накоплений и обеспечении ликвидности консервативного инвестиционного портфеля в целях своевременного исполнения обязательств перед вкладчиками. По состоянию на 01.07.2012 года консервативный инвестиционный портфель Фонда составил 9 788 564 тыс. тенге (1,025% от совокупного объема активов Фонда). Консервативный инвестиционный портфель на 01.07.2012г. Умеренный инвестиционный портфель на 01.07.2012г. ПАССИВЫ 1. Акционерный (уставный) капитал Показатели Уставный капитал, тыс. тенге 2011 11 349 720 2010 11 349 720 2009 11 000 000 Простые акции (количество) 11 349 720 11 349 720 11 000 000 Страница 57 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Уставный капитал в размере 11 000 000,0 тыс. тенге был оплачен денежными средствами и реинвестированными дивидендами. Увеличение уставного капитала Фонда на 349 720,0 тыс. тенге в 2010 году обусловлено оплатой денежными средствами 349 720 простых акций АО «НК «КТЖ»». 2. Сумма дивидендов, выплаченных акционерам (участникам) за последние три года тыс. тенге 2011 Сумма на 1 Сумма акцию итого Простые акции 0,176 2010 Сумма на 1 Сумма акцию итого 2 000 048 0,461 2009 Сумма на 1 Сумма итого акцию 5 069 130 - - В 2010 году была произведена выплата дивидендов по итогам 2009 года, в 2011 году – по итогам 2010 года. 3. Средства банков и других финансовых организаций. У Фонда средств банков и других финансовых организаций по состоянию на 01.07.2012 г. не имеется 4. Депозиты клиентов. Не имеется 5. Выпуски долговых ценных бумаг. Не имеются 5.2. Финансовые результаты Фонда 1. Анализ финансовых результатов тыс. тенге Наименование статей 30 июня 2012 31 декабря 2011 31 декабря 2010 31 декабря 2009 1 2 3 4 5 Доходы в виде комиссионных 6 500 402 5 593 321 10 067 129 16 102 737 782 863 1 703 562 1 509 557 2 570 699 -5 527 36 761 -12 114 1 173 100 Доходы от реализации нефинансовых активов и получения активов 3 213 18 607 27 091 212 Прочие доходы 8 299 196 553 8 985 5 318 Итого доходов 7 289 250 7 548 804 11 600 648 19 852 066 -244 226 -327 841 -201 238 -178 593 -166 -53 -2 195 081 -4 037 252 -3 797 262 -3 738 932 Расходы от реализации нефинансовых активов и передачи активов -235 -18 750 -32 032 -830 Прочие расходы -946 -7 483 -2 744 -781 350 Итого расходов -2 440 654 -4 391 379 -4 033 276 -4 699 705 4 848 596 3 157 425 7 567 372 15 017 230 950 066 448 443 1 356 243 2 871 250 3 898 524 2 708 982 6 211 129 12 145 980 Доходы от инвестиционной деятельности Доходы (расходы) от переоценки валюты (нетто) иностранной Расходы в виде комиссионных Расходы от инвестиционной деятельности Общие административные расходы Прибыль (убыток) до налогообложения Резервы Корпоративный подоходный налог Чистая прибыль (убыток) за период 6 Страница 58 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ По итогам 2011 г. Фонд получил прибыль в размере 2 708,9 млн. тенге. Ухудшение результата в сравнении с 2010 годом связано с уменьшением дохода в виде комиссионного вознаграждения, а также увеличением комиссионных и общих административных расходов. По состоянию на 01.07.2012 г. прибыль Фонда составила сумму 3 898,5 млн. тенге, при этом в структуре доходов основную долю занимают доходы в виде комиссионного вознаграждения и доходы, полученные от инвестиционной деятельности. Сумма доходов в виде комиссионных за 1 полугодие 2012 года превысила сумму по этой статье доходов, заработанных в 2011 году. Основными статьями расходов Фонда являются: комиссионные расходы (около 10%),общеадминистративные расходы (около 89%). В целом, по итогам 2012 г. Фонд планирует получить чистую прибыль в размере 7 189,0 млн. тенге,при этом в части доходов основная доля (около 88 %) будет приходиться на основную деятельность: комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода по ПА 52% и комиссионное вознаграждение от ПА 36%. Кроме того, планируется рост активности инвестиционной деятельности Фонда по собственным активам, в результате которой доля инвестиционного дохода в доходах Фонда составит 12 %. Коэффициенты К коэффициентам, характеризующим деятельность Фонда, кроме пруденциальных нормативов, приведенных в таблице, расположенной ниже, можно отнести показатели рентабельности (ROA, ROE) и расчёт маржи прибыли (Profit Margin). 2. Наименование показателя на 01.01.2012 на 01.01.2011 на 01.01.2010 ROA, % на 01.07.2012 23,6 (в годовых) 8,6 23,3 52,4 ROE,% 25,8 (в годовых) 9,5 25,2 57,4 53,48 35,88 53,54 61,18 на 01.07.2012 на 01.01.2012 на 01.01.2011 на 01.01.2010 0,059 0,080 0,091 0,110 за 12 месяцев -0,92 1,82 4,98 17,74 за 36 месяцев 14,53 25,85 19,03 25,5 за 60 месяцев К2, коэффициент номинального дохода (консервативный портфель): 26,78 34,15 51,62 57,55 за 12 месяцев -1,67 за 36 месяцев 13,67 за 60 месяцев 25,82 Маржа прибыли (Profit Margin), % 3. Исполнение пруденциальных нормативов Наименование показателя К1, коэффициент достаточности собственного капитала К2, коэффициент номинального дохода (умеренный портфель): 5.3. Денежные потоки Фонда 1. Анализ денежных потоков Фонда Операционная деятельность В 2009 году чистый отток денежных средств от операционной деятельности Фонда составил 6 216,3 млн. тенге. Основные изменения произошли за счёт уменьшения ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи на сумму 6 519 млн. тенге, за счёт увеличения размещений в банковские вклады в сумме 1 700 млн. тенге и в операции «Обратное РЕПО» в сумме 2 389 млн. тенге, а также уменьшения прочих обязательств по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода в размере 7 208 млн. тенге. В 2010 году чистый отток денежных средств составил 3 140,1 млн. тенге. Основные изменения произошли за счет уменьшения ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи на сумму 1 613 млн. тенге и инвестирования в операции «Обратное РЕПО» в сумме 2 389 млн. тенге, увеличения размещений в банковские вклады в сумме 4 100 млн. тенге и уменьшения краткосрочной кредиторской задолженности в сумме 882,5 млн. тенге. Страница 59 из 61 ИНВЕСТИЦИОННЫЙ МЕМОРАНДУМ Чистый приток денежных средств от операционной деятельности в 2011 году составил 5 248,7 млн. тенге, в основном за счет увеличения кредиторской задолженности по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода в размере 5 163 млн. тенге. Инвестиционная деятельность Чистый отток денежных средств от инвестиционной деятельности составил: 8 937,7 млн. тенге в 2009 году за счет приобретения ГЦБ, удерживаемых до погашения, в сумме 8 789,9 млн. тенге и приобретения основных средств и нематериальных активов в сумме 147,7 млн. тенге. Чистый приток денежных средств от инвестиционной деятельности в 2010 году составил 1 739,2 млн. тенге, в основном за счет погашения ГЦБ, удерживаемых до погашения, в сумме 2 022 млн. тенге. в 2011 году чистый отток денежных средств составил 2 063,1 млн. тенге за счет приобретения ГЦБ, удерживаемых до погашения, в сумме 1 881,4 млн. тенге и приобретения основных средств и нематериальных активов в сумме 200,3 млн. тенге; Финансовая деятельность В 2010 году был оплачен уставный капитал Фонда на сумму 349,7 млн. тенге. Также были выплачены дивиденды по итогам 2009 года в размере 5 069,1 млн. тенге. В 2011 году выплаченные по итогам 2010 года дивиденды составили 2 000,0 млн. тенге. Чистые денежные потоки в 2011 году выше потоков за 2010 год на 2 719,362 млн. тенге. В целом, денежные средства и их эквиваленты за 2011 год в сравнении с 2010 годом выросли на 4 078,1 млн. тенге. 2. Прогноз денежных потоков Фонда на 2012-2015 годы тыс. тенге Наименование показателей Код стр. 2012 2013 2014 2015 I. Движение денежных средств от операционной деятельности 1. Поступление денежных средств, всего 10 10 115 946 17 553 370 19 999 968 22 522 617 7 066 193 5 184 354 14 758 952 6 100 484 16 724 163 7 094 549 18 605 807 8 134 282 1 881 840 1 665 565 1 384 187 9 783 998 8 658 468 1 325 218 1 469 200 15 040 132 9 629 614 1 533 356 1 742 450 17 201 212 10 471 525 1 857 499 2 059 311 19 368 698 4 902 144 операционные расходы 1 797 417 КПН выбытие от финансовых инвестиций 3 084 437 30 3. Чистая сумма денежных средств от операционной деятельности (стр.10-стр.20) 331 948 II. Движение денежных средств от инвестиционной деятельности 6 069 387 6 788 266 7 563 030 2 036 547 2 333 265 2 623 826 6 934 198 8 079 681 9 181 842 2 513 238 2 798 757 3 153 919 в том числе: комиссионный доход: комиссия, 0.05% вознаграждение за управление ПА, 15% инвестиционный доход поступление от финансовых инвестиций 2. Выбытие денежных средств, всего 20 в том числе: 1. Поступление денежных средств, всего 40 - 50 332 000 356 400 354 900 354 000 172 640 185 328 184 548 184 080 159 360 171 072 170 352 169 920 (332 000) (356 400) (354 900) (354 000) в том числе: реализация основных средств 2. Выбытие денежных средств, всего в том числе: приобретение основных средств приобретение нематериальных активов 3. Чистая сумма денежных средств от инвестиционной деятельности (стр. 40 - стр. 50) 60 III. Движение денежных средств от финансовой деятельности Страница 60 из 61 Приложение 1 к Инвестиционному меморандуму выпуска простых акций акционерного общества «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана», дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана» Департамент Управление Отдел Филиалы Приложение 2 к Инвестиционному меморандуму выпуска простых акций акционерного общества «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана» Сведения об аффилиированных физических лицах (связанных сторонах) Фонда по состоянию на 01 сентября 2012 года Основания Дата для Дата появления Примечание (статус, должность и страна проживания № Ф.И.О. признания рождения аффилииро должностных лиц) аффилииро ванности ванности 1 2 3 4 5 6 1 Шаяхметова Умут 19.03.1969 п/п 3) п.1 ст. 15.11.2004 Должностное лицо Фонда (председатель Совета Болатхановна 64 Закона директоров Фонда), Должностное лицо крупного акционера Фонда (председатель Правления, член Совета директоров АО «Народный Банк Казахстана») г. Алматы, Республика Казахстан 2 Шаяхметова Алма 29.12.1940 п/п 2) п.1 ст. 15.11.2004 Близкий родственник должностного лица Фонда Амиргалиевна 64 Закона 3 Тайжанова Алла Садвокасовна 15.10.1944 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 15.11.2004 Близкий родственник должностного лица Фонда 4 Найманбаева Алуа Шайсултановна 31.01.1967 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 15.11.2004 Близкий родственник должностного лица Фонда 5 Шаяхметов Беймбет Шайсултанович 22.03.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 15.11.2004 Близкий родственник должностного лица Фонда 6 Малгараева Гаухар Шайсултановна 06.06.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 15.11.2004 Близкий родственник должностного лица Фонда 7 Тайжан Мухтар Болатханулы 10.09.1973 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 15.11.2004 Близкий родственник должностного лица Фонда 8 Шаяхметов Сакен Беймбетович 02.05.1990 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 15.11.2004 Близкий родственник должностного лица Фонда 9 Карабаев Даурен Сапаралиевич 11.06.1978 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 15.04.2005 10 Абилгазина Раушан 11.01.1935 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 30.03.2007 Должностное лицо Фонда (член Совета директоров Фонда), Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член Правления, заместитель председателя Правления АО «Народный Банк Казахстана»), Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Председатель Совета директоров АО «Казахинстрах», ОАО "НБК-Банк", ОАО "Халык Банк Кыргызстан", АО «Халык Life», АО «Халыклизинг», АО «Halyk Finance», член Наблюдательного совета АО "Халык Банк Грузия", управляющий директор HSBK). г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 11 Карабаев Сапаралы 10.06.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 30.03.2007 Близкий родственник должностного лица Фонда 12 Исаева Найля Мухамедиярова 09.02.1953 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 13 Исаев Есетай Абдиманапович 14.05.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 14 Карабаева Сауле 01.05.1956 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 30.03.2007 Близкий родственник должностного лица Фонда 15 Исаева Айман Есетаевна 29.05.1978 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 30.03.2007 Близкий родственник должностного лица Фонда 16 Карабаева Лейла Сапаралиевна 01.05.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 30.03.2007 Близкий родственник должностного лица Фонда 17 Карабаев Адилет Сапаралиевич 05.06.1982 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 30.03.2007 Близкий родственник должностного лица Фонда 18 Мамин Аскар Узакпаевич 23.10.1965 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 02.06.2008 19 Мамин Узакпай Жапарович 01.03.1937 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 02.06.2008 Должностное лицо Фонда (член Совета директоров Фонда) г. Астана, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 20 Мамина (Таукенова) Алтынай Касымовна 25.03.1965 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица Фонда 21 Мамин Марат Узакпаевич 20.02.1967 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 02.06.2008 Близкий родственник должностного лица Фонда 22 Балтабекова (Мамина) Алмагуль Узакпаевна 17.03.1975 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 02.06.2008 Близкий родственник должностного лица Фонда 23 Узакбай Данияр Аскарулы 24.10.1986 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 02.06.2008 Близкий родственник должностного лица Фонда 24 Мамина Динара Аскаровна 14.04.1991 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 14.04.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 25 Нусупова Асем Бековна 01.05.1975 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 26 Нусупов Бек Сарсебаевич 12.09.1948 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Должностное лицо Фонда (член Совета директоров Фонда) г. Астана, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 27 Нусупова Кукеш 11.04.1942 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 28 Нусупов Жаслан Бекович 23.06.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 29 Шадиров Гани Айдарханович 25.07.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 30 Сазанова Баян Айдархановна 28.07.1974 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 31 Нусупова Асель Бековна 01.05.1975 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 32 Ахметова Баршакул Салимбаевна 28.11.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 33 Ахметов Бейган Баршынулы 28.03.1985 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 34 Арстанбекова Камиля Валерьевна 25.09.1963 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.09.1998 35 Каржаубаева Галина Габдуллаевна 07.02.1940 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.09.1998 Должностное лицо Фонда (председатель Правления, член Совета директоров Фонда) г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 36 Арстанбекова Джамиля Валерьевна 27.07.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.09.1998 Близкий родственник должностного лица Фонда 37 Арстанбекова Малика Ермековна 24.11.1986 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.09.1998 Близкий родственник должностного лица Фонда 38 Ботанбекова Клара Амангельдиевна 26.03.1966 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 04.04.1999 39 Нуршуляров Адил Кабдулович 18.06.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.04.1999 Должностное лицо Фонда (член Правления, первый заместитель председателя Правления Фонда) г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 40 Ботанбекова Жанаркуль Амангельдиевна Ботанбеков Галым Амангельдиевич 13.06.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.04.1999 Близкий родственник должностного лица Фонда 07.11.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.04.1999 Близкий родственник должностного лица Фонда 42 Ботанбеков Данияр Амангельдиевич 15.08.1973 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.04.1999 Близкий родственник должностного лица Фонда 43 Ботанбеков Ануар Амангельдиевич 31.08.1977 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.04.1999 Близкий родственник должностного лица Фонда 44 Ботанбеков Даурен Амангельдиевич 07.04.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.04.1999 Близкий родственник должностного лица Фонда 45 Ким Алексей Романович 30.10.1973 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 09.03.2010 46 Ким Елена Анатольевна 22.09.1973 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона, п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 09.03.2010 Должностное лицо Фонда (член Правления, заместитель председателя Правления Фонда) г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда, Должностное лицо юридического лица, которое контролируется должностным лицом Фонда 47 Кичигина Майра Тыныштыковна 12.02.1972 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 19.08.2009 48 Утеев Тыныштык Насынбаевич 01.01.1946 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 19.08.2009 Должностное лицо Фонда (член Правления, заместитель председателя Правления Фонда) г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 49 Баймагамбетова Кулькошима Хабдуловна Утеев Талгат Тыныштыкович 24.08.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 19.08.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 26.06.1973 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 19.08.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда Утеева Ляззат Тыныштыковна 21.04.1975 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 19.08.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 41 50 51 Страница 2 из 20 52 Утеева Жанат Тыныштыковна 21.06.1976 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 19.08.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 53 Баймагамбетова Гульмира Уразгалиевна Джексембаев Андрей Заманбекович 27.03.1985 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 19.08.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 06.09.1975 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. 55 Джексембаев Заманбек Абдрашевич 13.04.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. Должностное лицо Фонда (член Правления, исполнительный директор Фонда) г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 56 Джексембаева Анна Александровна 25.09.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. Близкий родственник должностного лица Фонда 57 Джексембаев Денис Заманбекович 05.05.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. Близкий родственник должностного лица Фонда 58 Джексембаева Наталья Ивановна 27.12.1976 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. Близкий родственник должностного лица Фонда 59 Боровых Любовь Давыдовна 10.11.1952 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. Близкий родственник должностного лица Фонда 60 Боровых Виталий Иванович 05.01.1974 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. Близкий родственник должностного лица Фонда 61 Боровых Вячеслав Иванович 14.12.1983 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 10.08.2012 г. Близкий родственник должностного лица Фонда 62 Лазеева Антонина Вадимовна 16.02.1977 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 18.10.2010 63 Чуркина Елена Георгиевна 12.04.1945 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 18.10.2010 Должностное лицо Фонда (член Правления, директор Департамента правового обеспечения Фонда) г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 64 Чуркин Марк Вадимович 27.02.1968 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 18.10.2010 Близкий родственник должностного лица Фонда 65 Исабаева Гайни Абдикаимовна 25.10.1967 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.04.2008 66 Исабаев Галым Абдикаимович 28.03.1962 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.04.2008 Должностное лицо Фонда (член Правления, исполнительный директор Фонда) г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица Фонда 67 Маташева Инкар Максутовна 23.10.1991 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 23.10.2009 Близкий родственник должностного лица Фонда 68 Абжанов Арнат Рахатович 01.09.1975 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 10.01.2008 69 Абжанов Рахат 15.01.1940 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Член Правления АО "Дочерняя организация Народного банка Казахстана "Halyk Capital", АО "Дочерняя организация Народного банка Казахстана "Halyk Finance") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 69 Абжанова Тыгаш Атамкуловна 25.12.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 70 Абжанов Архат Рахатович 20.01.1974 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 71 Абжанова Айнур Рахатовна 09.09.1981 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 72 Абжанова Зауре АлиЖаухаровна 07.09.1982 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 73 Байсалбаева Вера Каржаубаевна 11.01.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 74 Байсалбаева Жанара Али-Жаухаровна 13.09.1986 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 75 Акбарова Ирина Владимировна 02.06.1956 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 26.12.2005 76 Цыкунова Ольга Владимировна 16.08.1952 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо крупного акционера крупного акционера Фонда (Член Правления АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 54 Страница 3 из 20 77 Белан Галина Владимировна 10.04.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 78 Акбаров Дмитрий Валерьевич 16.06.1977 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 79 Акбаров Роман Валерьевич 19.05.1984 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 80 Альменов Марат Беркутбаевич 14.06.1976 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.10.2007 81 Альменова Раиса Буркутбаевна 01.05.1941 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо крупного акционера Фонда (член Правления АО "Народный Банк Казахстана"), Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (член Наблюдательного совета АО "Халык Банк Грузия") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 82 Альменова Жанна Руслановна 11.05.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 83 Ахматова Айнагуль Токтосуновна 19.04.1966 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.02.2006 84 Кебекова Батма Кебековна 15.07.1935 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык Банк Кыргызстан") г. Бишкек, Кыргызстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 85 Сабырова Шаир 15.10.1940 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 86 Ахматова Айгуль Токтосуновна 11.03.1956 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 87 Ахматова Жулдыз Токтосуновна 16.10.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 88 Сабыров Тилек Карасартович 14.10.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 89 Сабыров Акылбек Карасартович 30.09.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 90 Ахматов Абас Токтосунович 28.11.1961 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 91 Кульбаева Канбюбю Карасартовна 01.04.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 92 Сабыров Асылбек Карасартович 06.07.1965 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 93 Сабырова Альбина Карасартовна 27.09.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 94 Акылбек кызы Айдай 10.01.1990 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 95 Сабырова Наргиз Акылбековна 11.11.1992 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 96 Бектурганова Гульмира Казбековна 21.11.1964 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 25.06.2003 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Член Правления АО "Халык Лизинг") г. Алматы, Республика Казахстан Страница 4 из 20 97 Телебаева Кульшаш Телибаевна 21.11.1939 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 98 Бектурганов Бауржан Казбекович 13.12.1986 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 99 Бородовицына Анна Васильевна 03.08.1980 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.09.2011 100 Иванова Валентина Михайловна 25.01.1940 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (член совета директоров ОАО "НБК-Банк", Член совета директоров АО "Казтелепорт") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 101 Бородовицына Ольга Петровна 03.02.1952 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 102 Бородовицын Юрий Александрович 18.12.1955 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 103 Берлизев Василий Николаевич 16.01.1956 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 104 Берлизева Елена Николаевна 14.11.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 105 Жакутова Светлана Юрьевна 25.10.1977 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 106 Бородовицын Александр Юрьевич 21.01.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 107 Берлизева Валентина Васильевна 12.01.1991 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 108 Вахтангишвили Иван Вахтангович 25.03.1957 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.10.2007 109 Вахтангишвили Вахтанг Автандилович 20.06.1930 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык Банк Грузия", дочерняя компания АО "Народный Банк Казахстана") г.Тбилиси, Грузия Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 110 Тетвадзе Лариса Гиоргевна 02.02.1935 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 111 Беридзе Марина Вахтанговна 17.01.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 112 Меликидзе Малхаз Шалваевич 18.07.1959 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 113 Вахтангишвили Валери Вахтангович 15.06.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 114 Меликидзе Мераб Шалваевич 08.03.1961 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 115 Вахтангишвили Манана Шалвовна 01.10.1962 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 116 Меликидзе Мамука Шалваевич 26.11.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 117 Вахтангишвили Марика Ивановна 11.05.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 5 из 20 118 Вахтангишвили Вахтанг Иванович 14.06.1988 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 119 Вахтангишвили Георгий Иванович 23.11.1992 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 120 Гаппаров Рафаэль Абдулаевич 30.04.1967 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 26.12.2005 121 Котегова Елена Александровна 24.07.1947 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо крупного акционера крупного акционера Фонда (Член Правления АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 122 Семенова Наталия Викторовна 03.10.1976 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 123 Гаппаров Кирилл Рафаэльевич 09.06.1989 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 124 Грошев Виктор Иванович 27.06.1941 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 125 Грошева Зоя Александровна 27.02.1949 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 126 Грошев Евгений Викторович 14.10.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 127 Студенкова Надежда Ефремовна 18.01.1924 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 128 Гегучадзе Николоз Омарович 29.05.1974 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.10.2007 129 Емухвари Нодари Мушниевич 02.06.1943 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Генеральный директор АО "Халык Банк Грузия", дочерняя организация АО "Народный Банк Казахстана") г. Тбилиси, Грузия Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 130 Гегучадзе Омар Барнабович 07.09.1944 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 131 Басария Гульнази 24.06.1946 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 132 Чинчаладзе Марина Шалвовна 18.06.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 133 Емухвари Тамара Нодаревна 23.09.1968 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 134 Гегучадзе Гиорги Омарович 11.01.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 135 Емухвари Леван Нодаревич 14.08.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 136 Эмухвари Нино Нодаровна 29.05.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 137 Гордезиани Константин Зангурович 20.05.1972 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 02.11.2007 138 Гордезиани Зангури Константинович 09.10.1937 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык Банк Грузия", дочерняя организация АО "Народный Банк Казахстана") г. Тбилиси, Грузия Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 6 из 20 139 Берадзе Джумбер 22.07.1945 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 140 Эристави Белла Шалвовна 24.06.1949 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 141 Берадзе Инга Джумберовна 06.03.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 142 Берадзе Гиорги 25.04.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 143 Гордезиани Гванца Зангуровна 09.05.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 144 Гридин Виталий Юрьевич 27.07.1976 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 03.10.2011 145 Гридин Юрий Константинович 02.02.1947 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Председатель Правления, член Совета директоров ОАО "НБК-Банк") г. Москва, Российская Федерация Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 146 Гридина Надежда Михайловна 25.07.1948 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 147 Хаджиева Данагуль Аскаровна 10.05.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 148 Хаджиев Болат Аскарович 17.08.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 149 Хаджиева Намуна Аскаровна 02.02.1952 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 150 Хаджиев Алмас Аскарович 22.01.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 151 Хаджиева Гульнара Аскаровна 08.05.1956 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 152 Хаджиева Гульзара Аскаровна 02.12.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 153 Хаджиева Кулдана Аскаровна 01.01.1962 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 154 Хаджиев Асматбек Аскарович 01.11.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 155 Хаджиев Айбек Аскарович 01.04.1967 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 156 Хаджиев Айдынбек Аскарович 12.04.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 157 Жуматаева Ляззат Аскеровна 30.11.1962 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 17.10.2011 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (член Правления АО "Халык-life") г. Алматы, Республика Казахстан 158 Жуматаев Аскер Тасмаганбетович 03.12.1934 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 159 Казмамбетов Карл Абдуллаевич 13.10.1936 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 160 Жуматаева Балкен Мухаметкалиевна 01.08.1938 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 7 из 20 161 Казмамбетова Надия Хамитовна 01.09.1939 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 162 Жуматаев Канат Аскерович 14.07.1959 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 163 Жуматаев Кайрат Аскерович 10.11.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 164 Маджидов Абдумалик Шухратович 25.11.1961 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 165 Жуматаев Марат Аскерович 19.01.1966 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 166 Маджидова Джамиля Абдумаликовна 08.09.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 167 Имангазин Сапаргали Нуранович 26.11.1966 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 10.11.2009 168 Имангазы Нуран 15.06.1937 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Председатель Правления, член Совета директоров АО "Казахинстрах") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 169 Имангазы Злиха 08.03.1938 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 170 Сейсембаев Сериккали Шакенович 22.10.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник супруги должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 171 Сейсембаева Карлыгаш Джалалиевна 14.03.1952 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник супруги должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 172 Имангазин Жаксыгали Нуранович 13.08.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 173 Имангазин Куанышкали Нуранович 06.09.1962 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 174 Имангазин Кадыржан Нуранович 27.01.1964 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 175 Имангазин Акимбай Нуранович 01.04.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 176 Беккалиева Ботакоз Нурановна 20.05.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 177 Имангазина Меруерт Сериккалиевна 27.06.1975 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 178 Имангазина Акжибек Нурановна 10.06.1978 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 179 Сейсембаева Гаухар Сериккалиевна 07.10.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник супруги должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 180 Шакен Айдар 27.03.1982 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник супруги должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 8 из 20 181 Имашева Баян Паруховна 01.07.1969 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 05.08.2011 182 Имашев Парух Шамарданович 20.08.1936 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 183 Ниязбекова Куляш Жалеловна 30.11.1937 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 184 Чалагизова Алла Картамбаевна 04.01.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 185 Сеитов Дархан Сагингалиевич 20.04.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 186 Сеитов Думан Дарханович 22.01.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 187 Имашева Айгуль Паруховна 02.03.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 188 Сеитова Дания Думановна 25.12.1993 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 189 Исергепова Сауле Искаковна 16.05.1967 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 09.10.2006 190 Исергепов Искак Наушинович 12.07.1936 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Заместитель Председателя Правления ОАО "НБК-Банк") г. Москва, Российская Федерация Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 191 Исергепова Мадина Шаяхметовна 31.03.1938 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 192 Мухамеджанова Батима Искаковна 05.06.1965 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 193 Исергепова Ботагоз Искаковна 12.12.1974 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 194 Исергепова Зауреш Искаковна 30.08.1978 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 195 Искаков Эркин Болотович 07.04.1966 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 30.12.2004 196 Искаков Полот 08.10.1931 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык Банк Кыргызстан") г. Бишкек, Кыргызстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 197 Иманкалыкова Гульмайрам 25.07.1934 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 198 Носинов Марс Умаралиевич 16.01.1941 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 199 Искакова Гульнара Полотовна 04.01.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 200 Искакова Салтанат Марсовна 31.03.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 201 Носинова Анара Марсовна 01.01.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 9 из 20 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (член Совета директоров АО "Халык-Life", ОАО "Халык Банк Кыргызстан", АО "Халык-лизинг", Заместитель Председателя Правления АО "Казахинстрах") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 202 Носинов Азамат Марсович 25.09.1977 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 203 Носинова Алтынай Марсовна 04.12.1983 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 204 Камбетбаев Ерлан Булатович 01.01.1973 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.03.2009 205 Камбетбаева Манаш Смагуловна 14.12.1946 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Председатель Правления, член Совета директров АО "Халык-Life") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 206 Камбетбаев Болат Разахович 04.02.1949 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 207 Маденова Гаухар Болатовна 30.03.1977 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 208 Камбетбаева Айгерим Булатовна 28.08.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 209 Каржаубаев Эрлан Хамитович 23.03.1960 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.01.2001 210 Каржаубаева Валентина Рахмановна 17.06.1928 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Председатель Правления, член Совета директоров АО "Халык - Лизинг") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 211 Каржаубаева Ирина Хамитовна 17.04.1949 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 212 Каржаубаев Алан Эрланович 08.03.1988 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 213 Карпыкова Алия Сакеновна 22.09.1970 п/п 3) п.1 ст.64 Закона 04.12.2009 214 Карпыков Сакен Садвакасович 02.11.1936 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо крупного акционера Фонда (член Правления АО «Народный Банк Казахстана») г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 215 Карпыкова Галя Абдулкадыровна 02.02.1941 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 216 Карпыкова Сауле Сакеновна 01.01.1967 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 217 Карпыков Ануар Сакенович 10.09.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 218 Касилина Татьяна Михайловна 10.01.1963 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 30.12.2004 219 Березовская Валентина Ивановна 07.11.1938 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык Банк Кыргызстан") г. Бишкек, Кыргызстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 220 Касилин Виктор Николаевич 09.05.1956 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 221 Березовский Александр Михайлович 10.02.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 222 Касилина Надежда Викторовна 01.04.1991 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 223 Касилина Екатерина Викторовна 15.09.1993 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 10 из 20 224 Касилин Василий Николаевич 26.12.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 225 Кишкимбаева Сауле Бахткиреевна 26.05.1968 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 02.02.2009 226 Кишкимбаева Мария Мурзатаевна 25.11.1947 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член Правления АО «Народный Банк Казахстана»), Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (член Совета директоров ОАО "НБК-Банк") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 227 Кишкимбаева Алия Бахткиреевна 11.08.1975 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 228 Кишкимбаев Данияр Бахиткиреевич 07.05.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 229 Кособоков Станислав Сергеевич 01.11.1978 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 23.06.2010 230 Гиталов Сергей Афанасьевич 18.05.1948 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член Правления АО «Народный Банк Казахстана»), Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (член Совета директоров ОАО "Халык Банк Кыргызстан") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 231 Гиталова Раиза Ивановна 31.03.1949 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 232 Кособокова Наталья Анатольевна 30.08.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 233 Гиталова Татьяна Сергеевна 10.03.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 234 Гиталов Андрей Сергеевич 13.04.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 235 Гиталова Вера Сергеевна 23.06.1978 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 236 Залесская Лидия Анатольевна 13.07.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 237 Кулибаев Тимур Аскарович 10.09.1966 п/п 10) п.1 ст. 64 Закона 11.12.2006 Иное лицо, являющееся аффилиированным лицом общества в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан 238 Кулибаева Динара Нурсултановна 19.08.1967 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона, п/п 10) п.1 ст. 64 Закона 19.09.2005 Должностное лицо крупного акционера крупного акционера Фонда (председатель Совета директоров АО «Холдинговая группа «АЛМЭКС»), Иное лицо, являющееся аффилиированным лицом общества в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан 239 Назарбаев Нурсултан Абишевич 06.07.1940 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 240 Қонақай Сара Алпысқызы 12.02.1941 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 241 Назарбаева Дарига Нурсултановна 07.05.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 242 Назарбаева Алия Нурсултановна 03.02.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 11 из 20 243 Мамытова Кастору Касымбековна 15.06.1964 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 30.12.2004 244 Базарбаева Батмакан Сарыбаевна 10.06.1940 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 245 Мамытова Бакыт Амановна 01.02.1953 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 246 Мамытова Гульмира Амановна 21.12.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 247 Мамытова Дамира Амановна 21.06.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 248 Мамытов Алмаз Аманович 28.02.1965 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 249 Базарбаев Нурланбек Касымбекович 09.08.1966 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 250 Базарбаева Казийпа Касымбековна 07.04.1968 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 251 Базарбаев Калыбек Касымбекович 15.09.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 252 Базарбаева Гулнура Касымбековна 11.07.1976 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 253 Мамытов Анвар Алмазович 20.09.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 254 Мамытов Данияр Алмазович 19.08.1989 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 255 Нурабаев Жомарт Досанкулович 07.02.1971 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 26.12.2005 256 Умбетов Есеркеген Абдрахманович 29.10.1941 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Должностное лицо крупного акционера крупного акционера Фонда (Заместитель Председателя Правления АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 257 Белисарова Алпия Салимжановна 02.12.1946 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 258 Нурабаев Досанкул Аринович 01.01.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 259 Нурабаева Оянкул Джамбуловна 08.01.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 260 Нурабаева Карлыгаш Есергекеновна 01.01.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 261 Нурабаева Жазира Досанкуловна 19.07.1975 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 262 Нурабаев Данияр Досанкулович 27.03.1978 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 263 Нурабаев Раймбек Досанкулович 06.06.1983 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 264 Патока Наталья Юрьевна 12.12.1978 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 16.06.2011 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана по страхованию жизни "Халык-Life") Страница 12 из 20 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (председатель Правления ОАО "Халык Банк Кыргызстан") г. Бишкек, Кыргызстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда г. Алматы, Республика Казахстан 265 Патока Юрий Владимирович 05.09.1946 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 266 Патока Людмила Ивановна 22.11.1949 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 267 Патока Алексей Викторович 26.02.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 268 Сатылганов Кайрат Алпамышович 28.07.1965 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 23.12.2005 269 Акылбекова Алтыншаш 01.01.1930 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член Совета директоров АО «Народный Банк Казахстана»), Должностное лицо крупного акционера крупного акционера Фонда (Председатель Правления АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 270 Нурлыбаев Мурат Атайбекович 14.10.1935 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 271 Султанханова Роза Орманбековна 14.11.1939 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 272 Сатылганова Куттыбала Алпамышкызы 28.09.1943 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 273 Сатылганова Кунсулу Алпамышовна 02.11.1956 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 274 Айгонова Айсулу Алпамышовна 03.12.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 275 Нарматова Гульнар Алпамышовна 23.03.1961 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 276 Акмурзаева Улжан Алпамышовна 25.05.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 277 Нурлыбаева Лейла Муратовна 28.10.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 278 Сатылганова Марфуга Алпамышовна 20.10.1967 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 279 Сатылганов Руслан Алпамышович 17.07.1969 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 280 Сатылганов Уалихан Алпамышович 01.09.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда Страница 13 из 20 281 Сатылганов Рахман Алпамышович 15.06.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 282 Бейсебаев Даурен Маратович 02.06.1983 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 283 Сатылганова Елигай Кайратовна 23.03.1990 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица крупного акционера крупного акционера Фонда 284 Семиколенов Евгений Борисович 02.02.1979 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 20.12.2011 285 Голубева Надежда Аркадьевна 22.12.1949 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Управляющий директор, член Правления ОАО "НБК-Банк") г. Москва, Российская Федерация Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 286 Семиколенов Борис Григорьевич 02.10.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 287 Семиколенова Алла Александровна 12.09.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 288 Голубев Дмитрий Николаевич 22.06.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 289 Семиколенова Татьяна Викторовна 15.04.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 290 Сердюков Анатолий Тихонович 20.02.1952 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.01.2002 291 Сердюков Тихон Андреевич 27.07.1922 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо АО "Казтелепорт", дочерняя организация Народного банка Казахстана") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 292 Сердюкова Нина Николаевна 12.12.1928 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 293 Кардаш Алексей Евгеньевич 07.11.1947 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 294 Кардаш Галина Степановна 15.05.1948 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 295 Сердюков Владимир Тихонович 24.07.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 296 Кардаш Светлана Алексеевна 30.12.1967 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 297 Смирнова Татьяна Алексеевна 29.10.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 298 Сердюкова Анна Анатольевна 08.05.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 299 Сердюков Павел Анатольевич 20.10.1990 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 300 Смагулов Аскар Сагидоллаевич 05.01.1975 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 01.09.2007 Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член Правления АО «Народный Банк Казахстана»), Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Председатель Совета директоров АО "Дочерняя организация Народного банка Казахстана "Halyk capital", АО "Дочерняя организация Народного банка Казахстана "Halyk Страница 14 из 20 finance, член совета директоров АО "Казтелепорт" дочерняя организация Народного банка Казахстана") г. Алматы, Республика Казахстан 301 Смагулов Сагидолла 15.05.1943 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 302 Ибраемова Анархан Камишбековна 01.01.1947 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 303 Смагулова Эльмира Сагидоллаевна 09.09.1968 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 304 Смагулова Жулдыз Сагидоллаевна 30.01.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 305 Тлеугабылов Омархан Тасбатырович 13.06.1978 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 03.10.2011 306 Тлеугабылов Тасбатыр 15.06.1936 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Заместитель Председателя Правления АО "Казахинстрах") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 307 Тлеугабылова Насима Шарифовна 03.04.1941 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 308 Исмаилов Хасан Ярмухамедович 20.01.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 309 Исмаилова Загидам Таиповна 12.12.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 310 Тлеугабылов Касымхан Тасбатырович 29.07.1973 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 311 Тлеугабылова Гаухар Тасбатыровна 27.06.1975 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 312 Тлеугабылова Гульнара Тасбатыровна 02.09.1981 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 313 Исмаилова Зарина Хасановна 07.09.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 314 Толымбеков Саят Жаксыбергенович 12.08.1955 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 03.02.2005 315 Бужеева Кадиша 07.01.1913 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо ТОО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана Halyk Инкассация") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 316 Алиаскарова Уалипа Омаргазиевна 18.05.1947 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 317 Толымбеков Маркен Жаксыбергенович 19.01.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 15 из 20 318 Алиаскаров Женисхан Омаргазиевич 01.01.1952 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 319 Толымбекова Жанат Жаксыбергеновна 29.05.1953 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 320 Алиаскарова Сауле Омаргазиевна 06.06.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 321 Алиаскарова Азия Омаргазиевна 13.10.1956 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 322 Толымбеков Манат Жаксыбергенович 25.09.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 323 Алиаскарова Салтанат Омаргазиевна 14.06.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 324 Ахметова Кулькен Жаксыбергеновна 01.01.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 325 Алиаскаров Дихан Омаргазиевич 28.02.1961 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 326 Алиаскаров Кайрат Омаргазиевич 12.08.1965 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 327 Саят Анель Саятовна 27.10.1984 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 328 Саят Алибек Саятович 23.07.1986 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 329 Тулибергенов Еркебулан Муратович 14.12.1982 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 11.10.2010 330 Тулибергенова Сауле Мырзагалиевна 20.09.1932 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Председатель Правления, член Совета директоров АО "Halyk Finance") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 331 Искакова Зиба Альтаевна 16.08.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 332 Тулибергенов Мурат Баянович 29.02.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 333 Тулибергенова Эльмира Муратовна 01.08.1989 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 334 Усатов Евгений Владимирович 10.02.1976 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 25.02.2009 335 Усатов Владимир Иванович 24.10.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Член Совета директоров АО "Halyk Finance", член Совета директоров ОАО "НБК - Банк", должностное лицо ОАО "Халык Банк Кыргызстан") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 336 Усатова Валентина Ивановна 09.08.1955 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 337 Умарова Жания Адильбековна 11.02.1972 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 338 Усатов Дмитрий Владимирович 07.01.1985 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 339 Ускимбаев Кожамурат Бейсович 02.12.1954 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 17.09.2007 Должностное лицо крупного акционера Фонда (Член Правления АО «Народный Банк Казахстана») Страница 16 из 20 г. Алматы, Республика Казахстан 340 Амренова Карлыгаш Берлибековна 01.01.1947 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 341 Нургалиев Турлыбек Берликбекович 10.08.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 342 Нургалиева Сауле Берликбековна 06.10.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 343 Ускимбаева Ляйла Берликбековна 14.01.1959 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 344 Кадралиева Рысгул Беисовна 01.10.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 345 Нургалиев Караменды Берлибекович 29.11.1960 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 346 Калданова Ботакуз Беисовна 05.08.1963 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 347 Нургалиев Кайрбек Берликбекович 15.08.1964 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 348 Ускимбаев Керамадин Беисович 21.05.1970 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 349 Ускимбаева Асем Кожамуратовна 30.07.1982 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 350 Ускимбаева Асия Кожамуратовна 16.09.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 351 Хасбиуллина Люция Илдусовна 30.03.1974 п/п 3) п.1 ст.64 Закона 04.06.2012 352 Хасбиуллина Флюра Галимовна 01.01.1946 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.06.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Заместитель председателя Правления ОАО "НБК-Банк") г. Москва, Российская Федерация Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 353 Ахметшина Альфия Илдусовна 07.07.1968 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.06.2012 Близкий родственник должностного лица крупного акционера Фонда 354 Хон Виталий Анатольевич 05.02.1979 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 12.09.2011 355 Хон Анатолий Самсонович 09.08.1936 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Заместитель Председателя Правления АО "Казахинстрах") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 356 Ким Альбина 11.03.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 357 Хон Оксана Анатольевна 08.08.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 358 Чкоидзе Шота Мурманович 21.07.1975 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 20.03.2010 359 Чкоидзе Мурман Штаевич 05.02.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык Банк Грузия") г. Тбилиси, Грузия Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 360 Чкоидзе Дали Владимировна 18.07.1953 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 361 Хачидзе Тамаз Шавердович 15.12.1957 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 362 Чачидзе Торнике Тамазович 05.07.1986 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 363 Симсиве Мадона Бичиковна 25.08.1958 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 364 Чкоидзе Тамара Мурмановна 04.06.1978 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 17 из 20 365 Хачидзе Тамара Тамазовна 11.03.1985 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 366 Чолпонкулов Алмазбек Аскербекович 16.11.1969 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 30.12.2004 367 Шаршенова Алчагуль 01.03.1942 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо ОАО "Халык Банк Кыргызстан") г. Бишкек, Кыргызстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 368 Жильденова Райхан 01.01.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 369 Чолпонкулов Искендербек Аскербекович 14.07.1966 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 370 Чолпонкулова Анар Аскербековна 01.01.1968 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 371 Шаршенов Нурбек Валибекович 20.03.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.06.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 372 Чолпонкулов Таалайбек Аскербекович 30.11.1971 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 373 Шаршенова Бюбюмарьям Валибековна 11.01.1979 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 374 Чолпонкулова Айнура Аскарбековна 14.05.1983 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 375 Шаймерден Евгения Валерьевна 01.08.1978 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 28.04.2008 376 Козачкова Ирина Нурвахитовна 11.06.1950 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Член Правления АО "Дочерняя организация Народного банка Казахстана "Halyk capital", АО "Дочерняя организация Народного банка Казахстана "Halyk finance") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 377 Козачков Валерий Генрихович 11.10.1951 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 378 Шаймерден Аслан Сержан-улы 19.01.1978 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 379 Козачкова Марина Валерьевна 25.03.1980 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 380 Козачков Михаил Валерьевич 16.05.1982 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 381 Шаймерден Баян Уразалы-кызы 31.05.1954 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 382 Жангалиева Айгерим Сержановна 06.06.1976 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда Страница 18 из 20 383 Шаймерденова Айганым Сержановна 28.04.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда, должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 384 Шарипов Арман Амангельдыевич 03.02.1980 п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 28.05.2010 385 Шарипов Амангельды 01.09.1942 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Должностное лицо АО "Халык Лизинг") г. Алматы, Республика Казахстан Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 386 Салихова Жамал Кабижановна 02.07.1955 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 387 Шарипова Рихан Жамаловна 01.01.1961 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 388 Салихова Асель Ергалиевна 01.02.1982 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 389 Шарипов Нурлан Амангельдыевич 19.06.1986 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 04.02.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 390 Медеуова Асемгуль Сериковна 11.01.1987 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 391 Медеуов Айбар Серикович 24.02.1992 п/п 2) п.1 ст. 64 Закона 01.05.2012 Близкий родственник должностного лица дочерней организации крупного акционера Фонда 392 Маршак Андрей Валентинович п/п 3) п.1 ст. 64 Закона 04.09.2012 Должностное лицо дочерней организации крупного акционера Фонда (Генеральный директор ООО «НБК-Финанс") г. Москва, Российская Федерация Сведения об аффилиированных юридических лицах (связанных сторонах) Фонда по состоянию на 01 сентября 2012 года Дата и номер Основания Дата № Полное наименование Примечание (статус, вид регистрации, почтовый для появления деятельности, первый адрес и признания аффилиироруководитель) фактическое аффилииро ванности местонахождение ванюридического ности лица 1 HSBK (Europe) B.V. 13.05.98 33302782 Амстердам, п/п 5) п.1 ст. 01.05.1998 Дочерняя организация Schouwburgplein 30-34, 3012 CL 64 Закона крупного акционера Фонда, Rotterdam, Нидерланды Выпуск и размещение на международных финансовых рынках еврооблигаций, первый руководитель Карабаев Даурен Сапаралиевич 2 Акционерное общество 20.11.08 №66715-1910-АО п/п 5) п.1 ст. 10.11.2004 Дочерняя организация "Дочерняя организация Республика Казахстан, г. 64 Закона крупного акционера Фонда, Народного Банка Алматы, пр. Аль-Фараби, 19/1, Деятельность на рынке ценных Казахстана "Halyk полифункциональный центр бумаг, Finance" "Нурлы Тау", 3 Б, 6 этаж председатель Правления Тулибергенов Еркебулан Муратович 3 Акционерное общество 14.01.09 № 35018-1910-АО п/п 5) п.1 ст. 09.09.2000 Дочерняя организация "Дочерняя организация Республика Казахстан, г. 64 Закона крупного акционера Фонда Народного Банка Алматы, пр. Желтоксан, 96/98, Лизинговая деятельность, Казахстана "Халыкоф. 214 председатель Правления Лизинг" Каржаубаев Эрлан Хамитович 4 Акционерное общество 20.06.08 № 22244-1910-АО п/п 5) п.1 ст. 06.08.2003 Дочерняя организация "Дочерняя страховая Республика Казахстан, г. 64 Закона крупного акционера Фонда компания Народного Алматы, ул. Абая 109 В, 10 Страховая деятельность, Банка Казахстана этаж председатель Правления "Халык Имангазин Сапаргали Казахинстрах" Нуранович 5 Акционерное общество 12.11.03 № 3898-1900-АО п/п 1) п.1 ст. 08.01.1998 Крупный акционер Фонда "Народный Республика Казахстан, г. 64 Закона Банковская деятельность, сберегательный банк Алматы, ул. Абая 109в Председатель Правления Казахстана" Шаяхметова Умут Болатхановна Страница 19 из 20 6 Акционерное общество "Национальный Процессинговый Центр" 11.03.04 №37168-1910-АО Республика Казахстан, 010000, г. Астана, Есильский район, улица Алматы, дом 1 п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 09.09.2002 7 Акционерное общество "Халык Банк Грузия", дочерняя организация АО "Народный Банк Казахстана" Акционерное общество "Холдинговая группа "АЛМЭКС" 29.01.08 №0110246 Грузия, г. Тбилиси, 0171, ул. Шартова, 41 п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 08.01.2008 19.09.05 № 72886-1910-АО Республика Казахстан г. Алматы, ул. Азербаева, 58 п/п 9) п.1 ст. 64 Закона 19.09.2005 Акционерное Общество «Дочерняя организация Народного Банка Казахстана по страхованию жизни «Халык-Life» Акционерное общество «Казтелепорт» дочерняя организация Народного Банка Казахстана" 30.10.06 № 74066-1910-АО Республика Казахстан, г. Алматы, ул. Толе би, 55, павильон 4 п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 17.11.2005 15.10.07 № 29486-1910-АО Республика Казахстан, г. Алматы, ул. Бухар Жырау, д.23 п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 09.11.1999 11 Общество с ограниченной ответственностью "НБК-Финанс" 06.03.06 1067746346480 Российская Федерация, 115035, г.Москва, Садовническая набережная, дом 69 п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 17.11.2006 12 Открытое акционерное общество "НБК-Банк" 29.10.02 №1027400000858 Российская Федерация, 115035, г.Москва, Садовническая набережная, дом 69 п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 29.04.2004 13 Открытое акционерное общество "Халык Банк Кыргызстан" п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 30.12.2004 14 Товарищество с ограниченной ответственностью "E and L Cleancom" 06.02.08 № 9642-3300-АО(ИУ) перв. рег. - 12.04.1999г. Свидетельство Минюста КР серии ГПР 085485 от 06.02.2008 Кыргызская Республика, г. Бишкек, ул. Фрунзе, 390 29.03.10 103025-1910-ТОО г. Алматы, ул. Ходжанова, д.76, кв. 131 п/п 4) п.1 ст. 64 Закона 13.03.2012 15 Товарищество с ограниченной ответственностью "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Halyk Инкассация" 24.05.06 №69801-1910-ТОО Республика Казахстан, г. Алматы, мкр. Сайран, д.17 п/п 5) п.1 ст. 64 Закона 14.04.2005 8 9 10 Страница 20 из 20 Дочерняя организация крупного акционера Фонда. АО «Национальный процессинговый центр» находится на стадии ликвидации. Председателем ликвидационной комиссии является Ильясова А.М. Дочерняя организация крупного акционера Фонда Банковская деятельность, председатель Правления Гегучадзе Николоз Омарович Крупный акционер крупного акционера Фонда Предпринимательская деятельность Председатель Правления Сатылганов Кайрат Алпамышович Дочерняя организация крупного акционера Фонда Страховая деятельность, страхование жизни Председатель Правления Камбетбаев Ерлан Булатович Дочерняя организация крупного акционера Фонда Оказание телекоммуникационных услуг, председатель Правления Сердюков Анатолий Тихонович Дочерняя организация крупного акционера Фонда Инвестиционная деятельность первый руководитель Маршак Андрей Валентинович Дочерняя организация крупного акционера Фонда Банковская деятельность, председатель Правления Гридин Виталий Юрьевич Дочерняя организация крупного акционера Фонда Банковская деятельность, председатель Правления Мамытова Кастору Касымбековна Юридическое лицо, которое контролируется должностным лицом Фонда Предпринимательская деятельность. Директор Ким Елена Анатольевна Дочерняя организация крупного акционера Фонда Предоставление инкассаторских услуг, председатель Правления Толымбеков Саят Жаксыбергенович
