перечень документов и сведений для идентификации

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ И СВЕДЕНИЙ ДЛЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО
ЛИЦА – РЕЗИДЕНТА РФ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ЕГО ОБОСОБЛЕННЫМ
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ (ФИЛИАЛОМ, ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВОМ)
№ П/П
1
2
ВИД, В КОТОРОМ ДОКУМЕНТ ДОЛЖЕН
НАИМЕНОВАНИЕ ДОКУМЕНТА
БЫТЬ ПРЕДСТАВЛЕН
оригинал, подписанный
собственноручно руководителем
(уполномоченным лицом по
доверенности) с проставлением
оттиска печати (при наличии)
юридического лица
Анкета потенциального клиента
(По форме Банка.)
Документ о создании обособленного подразделения (филиала/
представительства):
(Представляется один из документов.)
оригинал/ копия, заверенная
юридическим лицом/
держателем реестра
Протокол (Решение) либо Выписка из него общего собрания участников (акционеров) юридического лица о
создании обособленного подразделения (филиала/ представительства)
2.1
Протоколы (Решения) общего собрания участников юридического лица, принятые до 01.09.2014г., представляются в Банк в виде оригиналов
либо копий, заверенных юридическим лицом.
Протоколы (Решения) общего собрания участников юридического лица, принятые, начиная с 01.09.2014г., представляются в Банк
оформленными в следующем порядке:
Для публичного акционерного общества Протокол (Решение) общего собрания участников общества должен быть:
 удостоверен лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии.
Для непубличного акционерного общества Протокол (Решение) общего собрания участников общества должен быть:
 нотариально удостоверен (дополнительно представляется оригинал/ нотариально удостоверенная копия свидетельства нотариуса об
удостоверении принятия общим собранием участников хозяйственного общества решений и состава участников общества,
присутствовавших при его принятии)
либо
 удостоверен лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии.
Для обществ с ограниченной ответственностью Протокол (Решение) общего собрания участников общества должен быть:
 нотариально удостоверен (дополнительно представляется оригинал/ нотариально удостоверенная копия свидетельства нотариуса об
удостоверении принятия общим собранием участников хозяйственного общества решений и состава участников общества,
присутствовавших при его принятии)
либо
 подписан всеми участниками общества и содержать следующую формулировку (иную аналогичную формулировку): «В соответствии с
пп.3 п.3 ст.67.1 ГК РФ решение общего собрания участников общества и состав участников общества, присутствующих при его
принятии не подлежит нотариальному удостоверению. Протокол общего собрания участников общества подлежит оформлению в
простой письменной форме и подписывается всеми участниками общества».
2.2
Решение либо Выписка из него единственного участника (акционера) юридического лица о создании
обособленного подразделения (филиала/ представительства)
3
Положение об обособленном
представительстве)
4
Документ, подтверждающий постановку на учет юридического
лица в налоговом органе по месту нахождения его
обособленного подразделения (уведомление о постановке на
учет в налоговом органе)
5
Документы для идентификации представителей юридического лица и подтверждения
их полномочий:
5.1
Для руководителя обособленного подразделения (филиала, представительства) юридического лица:
подразделении
(филиале/
5.1.1
Протокол (Решение) либо Выписка из него общего собрания участников
(акционеров)/ Решение либо Выписка из него единственного участника (акционера)
юридического лица о назначении лица на должность руководителя обособленного
подразделения (филиала/ представительства)
5.1.2
Доверенность на
представительства)
5.1.3
Приказ о вступлении в должность лица, осуществляющего функции руководителя
обособленного подразделения (филиала/ представительства)
5.1.4*
руководителя
обособленного
подразделения
(филиала/
Документы физического лица на руководителя обособленного подразделения
(филиала, представительства) юридического лица
(В соответствии с Перечнем документов физического лица.)
оригинал/ копия, удостоверенная
нотариально
оригинал/ копия, удостоверенная
нотариально
см.п.2 Перечня
оригинал/ копия, удостоверенная
нотариально
оригинал/ копия, заверенная
юридическим лицом
оригинал/ копия, удостоверенная
нотариально
№ П/П
НАИМЕНОВАНИЕ ДОКУМЕНТА
5.1.5
Анкета физического лица на руководителя обособленного подразделения (филиала,
представительства) юридического лица
ВИД, В КОТОРОМ ДОКУМЕНТ ДОЛЖЕН
БЫТЬ ПРЕДСТАВЛЕН
оригинал, подписанный таким
лицом собственноручно
(По форме Банка.)
6
Документы, подтверждающие возложение обязанностей по ведению бухгалтерского
учета:
(Представляется один из документов.)
6.1
Приказ о назначении Главного бухгалтера/ о возложении обязанностей по ведению
бухгалтерского учета на иное уполномоченное лицо обособленного подразделения
(филиала, представительства) юридического лица
Договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета
6.2
(В случае отсутствия в штате бухгалтерского работника. Банк вправе потребовать пакет документов
юридического (физического лица), которому на договорных началах передано ведение бухгалтерского
учета, в соответствии с Перечнем, утвержденным в Банке.)
оригинал/ копия, заверенная
юридическим лицом
Приказ о возложении обязанности по ведению бухгалтерского учета на единоличный
исполнительный орган (руководителя) юридического лица
6.3
7
(Право возлагать на себя обязанность по ведению бухгалтерского учета распространяется только на
руководителей субъектов малого и среднего предпринимательства, критерии которых определены
Федеральным законом «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской федерации
№209-ФЗ от 24.07.2007г.)
Документ, подтверждающий местонахождение юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического лица без доверенности по адресу фактического
местонахождения обособленного подразделения (филиала, представительства)
юридического лица
(Представляется один из документов.)
7.1
7.2
7.3
7.4
Свидетельство о государственной регистрации права собственности на здание
(помещение)
Действующий договор аренды (субаренды) здания (помещения) и документы,
подтверждающие оплату арендной платы за последний 1 (один) отчетный квартал
(Документы, подтверждающие оплату, могут не предоставляться, если в Банк в составе документов и
сведений в целях проведения идентификации юридического лица предоставлена выписка по оборотам по
расчетным счетам (в валюте РФ и иностранной валюте) за последний 1 (один) отчетный квартал.)
Иные документы, подтверждающие право юридического лица на использование
здания (помещения)
Информационное письмо о присутствии по адресу фактического местонахождения
обособленного подразделения (филиала, представительства) юридического лица,
его единоличного исполнительного органа
(По форме Банка. Представляется при отсутствии документов, перечисленных в п.п.7.1 – 7.3.)
8
оригинал/ копия, заверенная
юридическим лицом
оригинал, подписанный
собственноручно руководителем
обособленного подразделения
(филиала, представительства)
юридического лица с
проставлением оттиска печати
обособленного подразделения
(филиала, представительства)
Документы для идентификации юридического лица, создавшего обособленное
подразделение (филиал, представительство)
(В соответствии с Перечнем документов и сведений для идентификации юридического лица – резидента РФ за исключением Анкеты
потенциального клиента.)
Примечание:
1) Документы, указанные в перечне, ввозимые на территорию РФ из-за границы должны быть:
 легализованы консульством Российской Федерации в стране – месте учреждения (регистрации)
юридического лица - нерезидента либо Департаментом консульской службы МИД РФ на территории РФ
либо
 апостилированы компетентными органами иностранного государства в случае если Клиент
зарегистрирован в государстве – участнике Гаагской конвенции 1961г., отменяющей требование
легализации иностранных официальных документов,
либо
 заверены в установленном соответствующей конвенцией/договором порядке, если документы были
оформлены на территории государства – участника Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях
по гражданским делам/ межправительственных договоров о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским делам.
Требование о легализации (апостилировании) представляемых в Банк документов, ввозимых на территорию РФ,
не распространяется на документы, удостоверяющие личность физических лиц, и документы, отмеченные знаком
«*» в настоящем Перечне, за исключением случаев, когда:
 такие документы исходят от органа или должностного лица, подчиняющихся юрисдикции иностранного
государства,
 И/ ИЛИ являются административными документами/ нотариальными актами,
 И/ ИЛИ содержат официальные пометки (такие как: отметки о регистрации; визы, подтверждающие
определенную дату; заверения подписи на документе, не засвидетельствованном у нотариуса).
2) Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, должны
представляться в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык. Ко всем документам,
составленным на иностранном языке, должен быть прикреплен (прошнурован с переводимым документом)
заверенный нотариусом перевод на русский язык (включая перевод печатей, штампов, апостилей и т.д.), при этом
подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально.
Требование о представлении в Банк документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык
не распространяется на документы, удостоверяющие личность, выданные компетентными органами
иностранных государств, когда одновременно соблюдаются следующие условия:

физическим лицом в качестве документа, подтверждающего право его пребывания на территории РФ,
представлена виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание;

сведения, необходимые для идентификации физического лица, указаны в документе, удостоверяющем
личность, буквами латинского алфавита.
Также не требуется перевод, если документ, удостоверяющий личность, выданный компетентным органом
иностранного государства, составлен на нескольких языках, включая русский язык, при условии наличия в
данном документе сведений, необходимых для идентификации физического лица, на русском языке.
3) В случае изменения сведений, подлежащих установлению при идентификации, юридическое лицо обязано
представить в Банк необходимые документы, подтверждающие изменение данных сведений. При этом Выписка
из Единого государственного реестра юридических лиц, предоставляемая в Банк, должна быть выдана не ранее
30 календарных дней до момента предоставления ее в Банк.
4) Копия документа, заверенная юридическим лицом, должна содержать фамилию, имя, отчество (при наличии),
наименование должности лица, заверившего копию документа, его собственноручную подпись, дату заверения и
оттиск печати (при ее отсутствии - штампа) юридического лица, при этом копия представляется в Банк
одновременно с оригиналом документа. Тарифами Банка может быть предусмотрено взимание комиссионного
вознаграждения за сверку уполномоченным сотрудником Банка заверенных юридическим лицом копий
документов с предоставленными оригиналами.
5) Документы (за исключением нотариально заверенных копий), состоящие из двух и более листов, должны быть
пронумерованы, прошнурованы и удостоверены печатью юридического лица либо скреплены с заверением на
каждой странице.
6) Документы, представленные в Банк, подлежат изъятию Банком, если такие документы:

представлены в виде заверенных копий;

представлены в виде оригиналов, подготовленных по формам Банка.
В остальных случаях при представлении в Банк оригинала документа уполномоченный сотрудник Банка
изготавливает с такого документа копию и заверяет ее. В Банке остается только заверенная копия с оригинала
документа. Тарифами Банка может быть предусмотрено взимание комиссионного вознаграждения за
изготовление уполномоченным сотрудником Банка копий с документов и их заверение.
7) Банк вправе запросить предоставление дополнительных документов в рамках законодательства РФ.