Структурная схема функционирования системы

Структурная схема функционирования системы наложения санкций
ВРЕМЕННОЕ ОТСТРАНЕНИЕ
НА РАННЕМ ЭТАПЕ
(необязательное, до
завершения расследования)
Управление по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными
нарушениями (INT) направляет Запрос о временном отстранении от участия
в тендерах сотруднику, ответственному за санкции и отстранение от
участия в проектах (ОСО).
ОСО рассматривает Запрос и определяет, достаточны ли имеющиеся
доказательства для подтверждения вывода о совершении деяния,
подлежащего санкциям, и рекомендации об отстранении Ответчика от
участия в программах и проектах Банка сроком не менее чем на два года.
Доказательств недостаточно
Доказательств достаточно
ОСО издает и направляет Ответчику Уведомление о временном
отстранении от участия в тендерах. Ответчик отстраняется от
участия в тендерах сроком на 6 месяцев с момента издания
Уведомления. Извещение о временном отстранении
размещается на странице Связи с клиентами веб-сайта Банка.
ОСО не издает Уведомление о временном отстранении от
участия в тендерах. INT имеет право вновь подать ОСО
пересмотренный Запрос о временном отстранении.
В течение 30 дней
после представления
Объяснительной записки
В течение 30 дней с момента
направления Уведомления
Ответчик имеет право представить Предварительную
объяснительную записку с возражениями против
временного отстранения.
По итогам рассмотрения Предварительной объяснительной
записки ОСО имеет право принять решение о прекращении
временного отстранения.
В любой момент в течение
срока временного отстранения
Если на основании вновь полученной информации ОСО
устанавливает наличие явной ошибки или очевидных
оснований для прекращения временного отстранения.
ОСО имеет право принять решение о прекращении
временного отстранения.
В течение 5 месяцев с
момента издания
Уведомления
INT имеет право просить ОСО о продлении срока временного
отстранения с 6 месяцев до 1 года. ОСО уведомляет Ответчика
о таком продлении до наступления последнего дня исходного
6-месячного срока отстранения.
В течение 6 месяцев (или 1 года,
в случае продления) с момента
издания Уведомления
ПРОЦЕДУРА
НАЛОЖЕНИЯ САНКЦИЙ
(1-й этап – на уровне ОСО)
INT не представляет Изложение
обвинений и доказательств по делу.
Срок временного отстранения истекает.
INT представляет ОСО Изложение обвинений и доказательств по делу.
В случае применения временного отстранения на раннем этапе срок его действия
автоматически продлевается.
ОСО рассматривает Изложение обвинений и доказательств по делу
и определяет, достаточны ли имеющиеся доказательства для
подтверждения вывода о совершении деяния, подлежащего санкциям.
Доказательств достаточно
ОСО издает и направляет Ответчику Уведомление о начале процедуры
наложения санкций (включая информацию о рекомендуемых санкциях).
Если срок рекомендуемых санкций превышает 6 месяцев с момента
издания Уведомления, Ответчик временно отстраняется от участия
в тендерах. Извещение о временном отстранении размещается
на странице Связи с клиентами веб-сайта Банка.
В течение 30 дней с момента
направления Уведомления
Ответчик имеет право представить
Объяснительную записку с изложением причин,
по которым следует отозвать Уведомление,
либо пересмотреть рекомендуемые санкции.
В течение 30 дней с момента
получения Объяснительной записки
ОСО имеет право пересмотреть рекомендуемые санкции и/или
принять решение о прекращении временного отстранения.
Доказательств недостаточно
ОСО не издает Уведомление о начале
процедуры наложения санкций. INT имеет
право повторно подать ОСО пересмотренное
Изложение обвинений и доказательств по делу.
В течение 30 дней с
Момента получения
Объяснительной
записки
ОСО имеет право отозвать Уведомление в связи
с содержащейся в нем явной ошибкой или за
недостаточностью доказательств. Процесс закрывается.
При наличии новых доказательств INT имеет право
вновь подать ОСО пересмотренное Изложение
обвинений и доказательств по делу.
ПРОЦЕДУРА
НАЛОЖЕНИЯ САНКЦИЙ
(2-й этап – на уровне
Совета по санкциям)
В течение 90 дней с момента направления Уведомления
Ответчик опротестовывает обвинения и/или рекомендуемые санкции,
направив Ответ в Совет по санкциям. Если Ответчик желает
проведения слушаний, он должен указать это в Ответе.
Ответчик не высылает ответа. Налагаются
рекомендованные ОСО санкции.
В течение 30 дней после
представления Ответа
Обнародование сведений о подвергнутых
санкциям организациях и лицах, а также
о характере наложенных санкций.
INT имеет право представить в Совет по санкциям Ответ
в поддержку Уведомления. Если INT желает проведения слушаний,
оно должно указать это в Ответе.
До начала слушаний
С разрешения председателя Совета по санкциям INT либо
Ответчик могут представить дополнительные доказательства
(с приложением краткого обоснования).
В разумные сроки
С разрешения председателя Совета по санкциям INT либо
Ответчик могут представить дополнительные доказательства в ответ
на новые доказательства, представленные другой стороной.
С уведомлением в разумные сроки
Просьба о проведении
слушаний не поступает
Совет по санкциям
проводит слушания
Обсуждение вопроса в Совете по санкциям
Доказательств достаточно
Совет по санкциям принимает
окончательное решение
и налагает санкции.
Обнародование сведений о подвергнутых
санкциям организациях и лицах, а также
о характере наложенных санкций.
Доказательств недостаточно
Процесс закрывается. При наличии
новых доказательств INT имеет право
вновь подать ОСО пересмотренное
Изложение обвинений и
доказательств по делу.