ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

ДОГОВОР
НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ №__
г. Москва
“_____” _______________20__г.
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-06231-100000 на
осуществление брокерской деятельности выданную ФКЦБ РФ «09» сентября 2003 года, именуемое далее «Брокер», в лице
________________________________________________, действующего на основании ___________________________ с одной
Стороны и, ________________________________________________________________________________ именуемый далее
«Клиент» с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1.
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1.
Брокер обязуется за вознаграждение оказывать услуги Клиенту на финансовом рынке на основании Главы 52 часть 2
Гражданского Кодекса РФ «Агентирование», в том числе совершать по поручению Клиента юридические и иные действия,
связанные с совершением сделок по купле - продаже ценных бумаг/производных финансовых инструментов, от своего имени, но
по Поручению и за счет Клиента (действовать в качестве Комиссионера) либо от имени и за счет Клиента (действовать в качестве
Поверенного) на организованном рынке ценных бумаг в соответствии с правилами организаторов торгов/фондовых бирж или на
внебиржевом рынке.
1.2.
Порядок работы и условия, на которых Брокер оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке
ценных бумаг, предусмотренные Федеральным Законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также иные
сопутствующие услуги, определяется Регламентом брокерского обслуживания ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» (Далее –
«Регламент»).
1.3.
Подписание настоящего Договора означает присоединение Клиента к условиям (акцепт условий) Регламента в
соответствии со ст.428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Присоединение Клиента к Регламенту является полным и
безоговорочным.
1.4.
Термины, используемые в настоящем Договоре и не определенные в нем, должны пониматься в соответствии с
Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, а также Регламентом.
2.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1.
Брокер обязуется:
2.1.1. В своей деятельности руководствоваться действующими нормативными правовыми актами РФ, настоящим Договором и
Регламентом.
2.1.2. Совершать сделки купли - продажи ценных бумаг/производных финансовых инструментов на условиях, наиболее
выгодных для Клиента и в сроки, указанные в Поручениях.
2.1.3. В порядке, установленном Регламентом предоставлять Клиенту отчеты, а также по его требованию, иные документы и
информацию, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
2.1.4. Обеспечивать обособленный учет хранящихся у Брокера денежных средств Клиента, предназначенных для
инвестирования в ценные бумаги/производные финансовые инструменты или полученных в результате продажи ценных
бумаг/финансовых инструментов, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством РФ, а также обеспечивать
надлежащее ведение и хранение документов, являющихся основанием для совершения сделок с ценными бумагами и денежными
средствами Клиента.
2.2.
Клиент обязуется:
2.2.1. Предоставлять документы, необходимые для исполнения Поручений, в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента
предъявления Брокером соответствующего требования.
2.2.2. Направлять Поручения на покупку - продажу ценных бумаг/производных финансовых инструментов не позднее конца
рабочего дня, в течение которого Стороны согласовали существенные условия сделки по телефону, в порядке, установленном в
Регламенте.
2.2.3. Подписывать предоставленные Брокером Отчеты по исполнению Поручений по купле-продаже ценных
бумаг/производных финансовых инструментов (далее - Отчет), либо представлять аргументированные возражения в письменном
виде в сроки и порядке, установленном Регламентом. Если по истечении установленного в Регламенте срока Клиент не
представляет своих возражений по Отчету, то Отчет считается принятым.
2.2.4. Оплачивать Брокеру вознаграждение, возмещать понесенные Брокером расходы в размере и порядке, установленном
Регламентом.
2.2.5. Выполнять обязательства Клиента, указанные в Регламенте.
2.2.6. Использовать Биржевую информацию исключительно в целях участия в торгах (принятия решения о
выставлении/невыставлении заявки, объявлении(подачи) заявки Брокеру для заключения сделок с ценными бумагами на ФБ
ММВБ)
2.3.
Брокер имеет право:
2.3.1. Не исполнять Поручения Клиента, оформленные и представленные с нарушением требований Регламента, или если их
исполнение приведет к нарушению действующего законодательства РФ.
2.3.2. Не исполнять поручения Клиента в случае нарушения сроков перечисления денежных средств и представления
затребованных Брокером документов, необходимых для исполнения Поручений.
2.3.3. Использовать денежные средства Клиента, находящиеся на специальном брокерском счете, в соответствии с п. 4.3.6.
Регламента. При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет денежных средств Клиента или их возврат
по требованию Клиента. Право Брокера использовать денежные средства Клиента установлено абзацем 2 пункта 3 статьи 3
Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
2.3.4. Изменять текст Регламента в одностороннем порядке в соответствии с п. 14.2.3. Регламента.
2.3.5.
Совершать любые гражданско-правовые сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами от
имени Клиента, для чего заключать, подписывать и исполнять все необходимые сделки, договоры, акты и другие необходимые
документы, выступая от имени Клиента.
2.4.
Клиент имеет право:
2.4.1. Направлять Брокеру Поручения на покупку/продажу ценных бумаг/финансовых инструментов
2.4.2. Получать от Брокера отчет по сделкам, совершенным в течение дня.
2.4.3. Получать от Брокера информацию в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ “О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” и иными нормативными актами.
3.
ОПЛАТА УСЛУГ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
3.1.
Клиент оплачивает услуги Брокера согласно тарифам Брокера.
3.2.
Оплата услуг Брокера, оказываемых в соответствии с настоящим Договором, осуществляется на условиях,
предусмотренных Регламентом.
4.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1.
В случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Сторонами своих обязанностей по настоящему Договору, они
несут ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ.
4.2.
Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему
Договору, которое явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств), возникших после
заключения Договора или в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть и
предотвратить.
4.3.
В случае использования Клиентом Биржевой информации в целях, отличных от целей участия в торгах к Клиенту
применяется одна из следующих мер ответственности:
- предупреждение о нарушении использования Биржевой информации в письменном виде;
- приостановление предоставления Биржевой информации до устранения допущенных нарушений в отношении использования
Биржевой информации;
- прекращение предоставления Биржевой информации.
5.
5.1.
5.2.
СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания и действует неограниченный период времени.
Настоящий Договор может быть расторгнут любой Стороной в порядке, предусмотренном Регламентом.
6.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
6.1.
В случае возникновения споров при исполнении обязательств или реализации прав по настоящему Договору Стороны
используют претензионный порядок урегулирования споров. Стороны принимают друг от друга претензии в письменном виде.
Срок рассмотрений претензий составляет 10 (Десять) рабочих дней с момента получения претензии. Если спор не будет
урегулирован в претензионном порядке, то он передается на рассмотрение в суд по месту нахождения Брокера.
6.2.
Правом, регулирующим настоящий Договор, является право Российской Федерации.
7.
ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
7.1.
Подписывая данный Договор Клиент подтверждает, что с Регламентом и приложениями к нему ознакомлен полностью,
Клиент принимает на себя обязательства своевременно и полностью исполнять обязательства Клиента, изложенные в настоящем
договоре и Регламенте.
Также Клиент подтверждает, что он уведомлен об использовании специального брокерского счета, а также проинформирован о
рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг, использованием Специального брокерского счета (счетов),
использованием Брокером Денежных Средств, и подтверждает свое понимание и согласие на принятие указанных выше и иных
рисков.
7.2.
В случае если какой-то пункт, условие или положение настоящего Договора будут, признаны недействительными,
незаконными или не имеющими силу по какой-либо причине, по решению суда или иным путем, это не будет ущемлять или
влиять на действительность и юридическую силу прочих пунктов, условий и положений настоящего Договора.
7.3.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному каждой из Сторон. Оба экземпляра имеют равную
юридическую силу.
7.4.
В случаях, не предусмотренных настоящим Договором, Стороны руководствуются Регламентом и действующим
гражданским законодательством Российской Федерации.
7.5.
Неотъемлемой частью настоящего Договора является Регламент брокерского обслуживания ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».
8.
РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Брокер:
Клиент:
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ»
РФ, 117630, г. Москва, ул. Воронцовские пруды, д. 3,
р/с № 40701810087180000000 в
МОСКОВСКИЙ ФИЛИАЛ ПАО РОСБАНК Г. МОСКВА
к/с № 30101810000000000272, БИК 044583272,
ИНН 7730060164
КПП 775002001
_____________________________________________________
(Адрес_______________________________________,
______________________________________________
счет № _____________________________________________ в
______(банк)___________________________,
к/с № ____________________, ________________ ,
ИНН _____________________
Генеральный директор
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» _____________/ _________________ /
_____________________/ И.О. фамилия /
МП
МП